雷雪嬌，楊 蕾，范寶鶴，張怡娉

(甘肅省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，甘肅 蘭州 730000)

0 引言

專利合作條約(簡(jiǎn)稱PCT)是專利領(lǐng)域非常重要的國(guó)際條約，為各國(guó)專利的海外申請(qǐng)?zhí)峁┝吮憬莸耐ǖ?，在?guó)際專利制度發(fā)展歷程中具有里程碑意義。近年來(lái)，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)方面也取得了一系列顯著成績(jī)，逐漸從中國(guó)制造邁向了中國(guó)“智造”。而PCT國(guó)際申請(qǐng)量的逐年遞增，彰顯了我國(guó)專利強(qiáng)國(guó)的實(shí)力，反映了我國(guó)創(chuàng)新主體在海外的專利布局能力，同時(shí)也加快了我國(guó)優(yōu)勢(shì)企業(yè)走向世界的步伐。

分析世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的數(shù)據(jù)[1]，我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量已經(jīng)連續(xù)三年排名世界首位。全球新冠肺炎疫情形勢(shì)嚴(yán)峻，各行各業(yè)都受到了一定影響，但PCT申請(qǐng)總量仍然保持0.9%的增幅，達(dá)到27.75萬(wàn)件的歷史最高值。而中國(guó)以6.954 0萬(wàn)件的申請(qǐng)量占據(jù)全球總量的 1/4。

雖然我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的整體成效顯著，但同時(shí)也存在專利申請(qǐng)人差距明顯，專利申請(qǐng)領(lǐng)域集中、分布不均等問(wèn)題，因此本文從存在的問(wèn)題出發(fā)，提出一些解決問(wèn)題的對(duì)策建議，希望能為我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

1 世界各國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)總量分析

2021年全球PCT國(guó)際專利申請(qǐng)總量共計(jì)27.75萬(wàn)件[2]，位居前十的國(guó)家申請(qǐng)總量占據(jù)全球申請(qǐng)總量的88.1%，從2020年和2021年各國(guó)的申請(qǐng)總量來(lái)看，前十名的排名總體一致，中國(guó)穩(wěn)居世界首位，具體排名如表1所示。從增長(zhǎng)率來(lái)看，中國(guó)、美國(guó)、韓國(guó)、瑞士、瑞典、荷蘭均保持正增長(zhǎng)，日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)呈負(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)。從2021年的占比來(lái)看，中國(guó)、美國(guó)、日本占比均在15%以上，成為PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的中堅(jiān)力量。

表1 世界主要國(guó)家PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量排名

2019年中國(guó)的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量為58 990件，2020年增加到68 720件，2020年增長(zhǎng)率達(dá)到16.1%，2021年受新冠肺炎疫情的影響，申請(qǐng)總量雖沒(méi)有大幅上升，但依然保持正增長(zhǎng)趨勢(shì)。我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)總量連續(xù)三年位居世界之首表明，我國(guó)的科技實(shí)力有了大幅度提升，這一數(shù)據(jù)也從側(cè)面反映了政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面有了更強(qiáng)的意識(shí)和實(shí)力。

2 PCT國(guó)際專利申請(qǐng)人狀況分析

從2021年P(guān)CT國(guó)際專利申請(qǐng)人的排名來(lái)看，申請(qǐng)人排名情況如表2所示，中國(guó)的華為技術(shù)有限公司申請(qǐng)量為6 952件，超過(guò)排名第二的美國(guó)高通公司3 000多件，位居世界首位。此外，進(jìn)入排名前十的還有中國(guó)的Oppo廣東移動(dòng)通信有限公司和京東方科技集團(tuán)股份有限公司，申請(qǐng)量分別為2 208件和1 980件。從PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量的增減方面來(lái)看，2021年我國(guó)進(jìn)入全球排名前十的3家企業(yè)全部實(shí)現(xiàn)正向增長(zhǎng)，其中華為技術(shù)有限公司增加1 488件、Oppo廣東移動(dòng)通信有限公司增加407件，京東方科技集團(tuán)股份有限公司增加88件。這充分表明，中國(guó)本土企業(yè)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的重視度在不斷提升，中國(guó)企業(yè)的科技實(shí)力呈高速發(fā)展的態(tài)勢(shì),并且已經(jīng)擁有了強(qiáng)勁的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[3]。進(jìn)入前十的還有美國(guó)、韓國(guó)、日本、瑞典的7家企業(yè)。顯然在國(guó)別分布上，主要還是集中在西方國(guó)家，表明西方國(guó)家的科技創(chuàng)新能力依然強(qiáng)大。

表2 2021年P(guān)CT國(guó)際專利企業(yè)申請(qǐng)人申請(qǐng)量排名

國(guó)際專利申請(qǐng)人中，高校的申請(qǐng)量低于企業(yè)的申請(qǐng)量[4]，從2021年申請(qǐng)人的排名來(lái)看，進(jìn)入全球所有申請(qǐng)人前五十名的高校只有美國(guó)的加利福尼亞大學(xué)(排名第39，申請(qǐng)量為551件)。在高校申請(qǐng)人排名前十名中，排名情況如表3所示，我國(guó)的浙江大學(xué)、清華大學(xué)、華南理工大學(xué)等5所高校入榜，而美國(guó)的高校僅有3所躋身前10，剩余2所高校分別來(lái)自新加坡和日本。我國(guó)5所高校躋身全球高校排名前十強(qiáng)，是高校創(chuàng)新能力和科研能力的有力見(jiàn)證，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量的增加也為高校和企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作奠定了良好基礎(chǔ)。

表3 2021年P(guān)CT國(guó)際專利高校申請(qǐng)人申請(qǐng)量排名

3 PCT國(guó)際專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域分析

PCT申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域中，占比最大的是計(jì)算機(jī)技術(shù)(9.9%)，數(shù)字通信(9.0%)排名第二，其次是醫(yī)療技術(shù)(7.1%)、電氣機(jī)械(6.9%)、測(cè)量(4.6%)。技術(shù)領(lǐng)域的占比在一定程度上代表了全球科技領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，而排名前兩位的計(jì)算機(jī)技術(shù)和數(shù)字通信也體現(xiàn)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)。

在申請(qǐng)量排名前十的技術(shù)領(lǐng)域中，實(shí)現(xiàn)正增長(zhǎng)的有6個(gè)，增長(zhǎng)率在5%以上的分別為藥品(12.8%)、生物技術(shù)(9.5%)、計(jì)算機(jī)技術(shù)(7.2%)和數(shù)字通信(6.9%)。這組數(shù)據(jù)表明，全球新冠肺炎疫情的影響促進(jìn)了衛(wèi)生健康領(lǐng)域相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

在排名前十的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)領(lǐng)域中，中國(guó)在計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域的占比最大(15.6%)，其次是數(shù)字通信領(lǐng)域(15.2%)，排名第三的是音像技術(shù)領(lǐng)域(7.0%)；美國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的前三大領(lǐng)域分別為計(jì)算機(jī)技術(shù)(12.4%)、醫(yī)療技術(shù)(10.8%)和數(shù)字通信(9.7%)；日本PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的前三大領(lǐng)域分別為電子機(jī)械、裝置、能源(10.9%)、計(jì)算機(jī)技術(shù)(7.1%)、測(cè)量(5.7%)；韓國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的前三大領(lǐng)域分別為數(shù)字通信(11.5%)、電子機(jī)械、裝置、能源(9.3%)以及計(jì)算機(jī)技術(shù)(8.7%)；德國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的前三大領(lǐng)域分別為電子機(jī)械、裝置、能源(10.3%)、運(yùn)輸(9.6%)和測(cè)量(6.3%)。我國(guó)PCT國(guó)際申請(qǐng)量占比最大的兩大領(lǐng)域與全球占比最大的領(lǐng)域完全吻合，這一數(shù)據(jù)表明，我國(guó)目前研究的主要技術(shù)領(lǐng)域與世界接軌，我國(guó)的科研水平也逐漸向世界前沿水平靠攏。

4 我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的特點(diǎn)

4.1 申請(qǐng)總量持續(xù)增長(zhǎng)，連續(xù)三年蟬聯(lián)榜首

我國(guó)1994年加入PCT，這一年的申請(qǐng)量?jī)H百余件，20多年來(lái)，在堅(jiān)持科技創(chuàng)新和推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的推動(dòng)下[5]，到2019年，我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到5.89萬(wàn)件，首次超過(guò)美國(guó)躍居世界第一， 2019年、2020年、2021年實(shí)現(xiàn)三連增并位居榜首。PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量是創(chuàng)新能力的鮮活表現(xiàn)，也是一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力和科技發(fā)展水平的真實(shí)寫照。這一結(jié)果表明，目前我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新綜合實(shí)力正在不斷增強(qiáng)，這是全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者和創(chuàng)新主體共同努力的結(jié)果。

4.2 PCT專利申請(qǐng)主體差異明顯，高校創(chuàng)新能力遜色

我國(guó)PCT專利申請(qǐng)主體中，進(jìn)入全球排名前50的均為企業(yè)，數(shù)量達(dá)到了13家，專利申請(qǐng)總量2萬(wàn)多件，約占我國(guó)總申請(qǐng)量的1/3。高校申請(qǐng)人前十中，位居第二位的浙江大學(xué)總排名72名，專利申請(qǐng)總量?jī)H為306件，還不及總排名48位的小米公司(申請(qǐng)總量為473件)。一方面是因?yàn)楦咝Ｔ趪?guó)家科教系統(tǒng)中的綜合性功能，除了完成各類基礎(chǔ)性和創(chuàng)新性研究之外[6]，更重要的是要為國(guó)家的發(fā)展培養(yǎng)各類人才，因此高校不可能像企業(yè)一樣，將大部分人力和物力投入到申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中；另一方面，PCT國(guó)際專利的申請(qǐng)也需要一定的資金支持，高校作為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，在經(jīng)費(fèi)支持方面與企業(yè)還是存在一定差距，這也會(huì)導(dǎo)致高校的PCT專利申請(qǐng)數(shù)量低于企業(yè)。但是，單從高校自身的PCT申請(qǐng)趨勢(shì)來(lái)看，自2018年中國(guó)高校首次晉級(jí)排名前十的高校申請(qǐng)人之列以來(lái)，申請(qǐng)數(shù)量都是呈上升趨勢(shì)，2021年躋身前十的高校更是達(dá)到了5所。從這個(gè)層面來(lái)講，隨著近幾年國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技創(chuàng)新的重視，我國(guó)高校也在積極響應(yīng)各項(xiàng)政策，科研實(shí)力在一定程度上也獲得了長(zhǎng)足進(jìn)步。

5 對(duì)我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的建議

5.1 增強(qiáng)資助力度，提升資助效率

從PCT國(guó)際專利申請(qǐng)人的數(shù)據(jù)來(lái)看，企業(yè)的申請(qǐng)量明顯高于高校，不考慮高校的創(chuàng)新能力、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度等因素，資金問(wèn)題也是一個(gè)很大的影響因素。盡管政府已經(jīng)出臺(tái)了一些資金支持政策[7]，各個(gè)地方政府也針對(duì)PCT的申請(qǐng)出臺(tái)了一些資助辦法，有效推動(dòng)了PCT申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)，一定程度上解決了申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)方面的資金困難問(wèn)題。但是鑒于當(dāng)前資助政策體系的不完善，仍然存在諸如資助范圍窄、重點(diǎn)不突出、力度較小、結(jié)構(gòu)不完善等問(wèn)題。因此，有必要進(jìn)一步完善現(xiàn)有的資助政策，提升資助效率。

政府要適度地增強(qiáng)資助力度、擴(kuò)大資助范圍，“因企施策”，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況酌情增加或減少資助力度，既要保證資金的合理利用，也要避免資金的浪費(fèi)。針對(duì)高校和科研院所[8]，出臺(tái)一些專門的資助辦法，解決資金短缺的問(wèn)題，為高校和科研院所申報(bào)PCT解決后顧之憂。

5.2 加強(qiáng)宣傳力度，提高申請(qǐng)意識(shí)

PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的難度較大，審批流程也相對(duì)繁瑣。一部分創(chuàng)新主體的海外布局意識(shí)較弱[9]，對(duì)PCT的概念和意義、申請(qǐng)渠道缺乏系統(tǒng)認(rèn)識(shí)；一部分申請(qǐng)主體雖然知曉PCT，但也只是停留在初級(jí)的入門了解階段，PCT制度的運(yùn)用水平有待提高，全球競(jìng)爭(zhēng)格局視野亟待擴(kuò)展。鑒于以上問(wèn)題，相關(guān)部門應(yīng)該充分利用傳統(tǒng)媒介和新媒體，對(duì)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)行宣傳，進(jìn)一步激發(fā)我國(guó)創(chuàng)新主體的海外專利保護(hù)意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)注重專利管理策略和PCT申請(qǐng)戰(zhàn)略的前瞻性，鼓勵(lì)申請(qǐng)人積極申請(qǐng)對(duì)外專利。同時(shí)要在PCT申請(qǐng)方面加大對(duì)企事業(yè)單位的培訓(xùn)和指導(dǎo)力度，提高申請(qǐng)效率，避免盲目申請(qǐng)。

5.3 構(gòu)建專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提高專利質(zhì)量

PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的前提是要擁有高價(jià)值的專利，而高價(jià)值專利也需要經(jīng)過(guò)一定的篩選才能從眾多專利中脫穎而出?，F(xiàn)有的專利評(píng)價(jià)體系中[10]，機(jī)器評(píng)價(jià)體系的效率較高，數(shù)據(jù)也較為科學(xué)和客觀，但準(zhǔn)確性較差；人工評(píng)價(jià)體系準(zhǔn)確性較好，但也存在過(guò)度依賴主觀評(píng)價(jià)的弊端，同時(shí)還需要耗費(fèi)大量的人力。雖然國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者探索了各種路徑試圖高效科學(xué)地篩選出高價(jià)值專利，但還存在一些諸如指標(biāo)權(quán)重設(shè)定具有較強(qiáng)的主觀性、選取的具體指標(biāo)群不能普遍適用于所有行業(yè)、考慮因素較為龐雜而在實(shí)際工作中不易操作等問(wèn)題。因此對(duì)于高價(jià)值專利的評(píng)估，還沒(méi)有一套較為權(quán)威和準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。當(dāng)下應(yīng)該就高價(jià)值專利的評(píng)估體系開(kāi)展大量研究，將機(jī)器評(píng)價(jià)和人工評(píng)價(jià)兩種評(píng)價(jià)體系進(jìn)行有效結(jié)合，開(kāi)發(fā)出一套高效、可行的高價(jià)值專利評(píng)價(jià)體系。挖掘更多優(yōu)質(zhì)專利，推動(dòng)我國(guó)PCT國(guó)際專利申請(qǐng)工作的高質(zhì)量發(fā)展。