張獻(xiàn)珍，陳熠舟，杜瑞軍

（北京師范大學(xué) 教育學(xué)部，北京 100875）

2021年7月9日至12日，中國高等教育學(xué)會(huì)教育評(píng)估分會(huì)2021年學(xué)術(shù)年會(huì)在貴州召開。本次會(huì)議由中國高等教育學(xué)會(huì)教育評(píng)估分會(huì)和貴州師范大學(xué)共同主辦，貴州師范大學(xué)教育學(xué)院承辦，會(huì)議主題是“高質(zhì)量教育體系建設(shè)與高等教育評(píng)估研究”。本次會(huì)議共有19場大會(huì)主報(bào)告，12場分論壇報(bào)告。同時(shí)，首次設(shè)立博士生、碩士生論壇，并邀請(qǐng)專家進(jìn)行現(xiàn)場點(diǎn)評(píng)，共有來自國內(nèi)外的22位研究生作交流發(fā)言。本次年會(huì)采取線上線下相結(jié)合的方式進(jìn)行，同時(shí)安排現(xiàn)場直播。全國各高校、科研院所、高等教育評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、高等教育質(zhì)量保障與評(píng)估領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者，高等教育評(píng)估相關(guān)專業(yè)研究生近200人參加會(huì)議，同步觀看直播有上萬人次。

一、高等教育評(píng)估的新時(shí)代背景

黨的十九屆五中全會(huì)明確提出了2035年建成教育強(qiáng)國的發(fā)展目標(biāo)，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出建設(shè)高質(zhì)量教育體系、提高高等教育質(zhì)量的戰(zhàn)略任務(wù)。教育部“雙一流”建設(shè)專家委員會(huì)委員、北京師范大學(xué)教授鐘秉林指出，邁入普及化階段后，我國高等教育面臨教育發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)發(fā)展以及全球化帶來的挑戰(zhàn)：第一，伴隨著規(guī)模的擴(kuò)張，高等教育領(lǐng)域的主要矛盾已轉(zhuǎn)化為人民群眾享受優(yōu)質(zhì)高等教育的需求與優(yōu)質(zhì)高等教育資源供給短缺且發(fā)展不均衡之間的矛盾，公平與質(zhì)量問題凸顯。第二，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)調(diào)整和增長動(dòng)力的轉(zhuǎn)化，更加依靠科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提升和管理創(chuàng)新。第三，普及化階段的高等教育面臨科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的新挑戰(zhàn)。學(xué)科發(fā)展的綜合化趨勢，需要高校探索資源整合，加強(qiáng)跨學(xué)科研究和跨專業(yè)（類）人才培養(yǎng);信息技術(shù)與教育教學(xué)的深度融合沖擊著傳統(tǒng)的教育教學(xué)觀念、教學(xué)組織形態(tài)、教學(xué)與學(xué)習(xí)方式、教學(xué)管理機(jī)制以及教室布局，對(duì)教育教學(xué)改革提出了新要求。第四，人力資源跨國流動(dòng)勢頭迅猛,教學(xué)資源跨國流動(dòng)和傳播速度加快，現(xiàn)代教育理念、先進(jìn)培養(yǎng)模式、教學(xué)管理和學(xué)生事務(wù)管理模式的跨國傳播與融合趨勢明顯，高校需借鑒國際先進(jìn)教育理念和成功經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要積極推進(jìn)我國優(yōu)質(zhì)教育資源的國際拓展。

把高等教育評(píng)估置于國際人才競爭新形勢下進(jìn)行考察。北京師范大學(xué)副校長周作宇指出，全球化3.0時(shí)代下國際競爭即創(chuàng)新之爭。回望人類社會(huì)發(fā)展階段和國際競爭態(tài)勢，從農(nóng)業(yè)社會(huì)到18世紀(jì)后期以牛頓力學(xué)和蒸汽機(jī)廣泛使用為代表的蒸汽機(jī)時(shí)代，到19世紀(jì)后期以電磁學(xué)和電力應(yīng)用為代表的電氣時(shí)代，到20世紀(jì)中期以相對(duì)論、量子論和半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用為代表的信息時(shí)代，再到當(dāng)前以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和智能機(jī)器人為代表的智能時(shí)代，所有這些發(fā)展階段，無不是以科技創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的。“李約瑟之謎”和“錢學(xué)森之問”仍待破解。清華大學(xué)史靜寰教授指出，隨著高等教育步入社會(huì)中心，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系更加緊密，全球化時(shí)代的競爭是人才、人腦、人的創(chuàng)新能力的競爭。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的競爭歸根結(jié)底是人才的競爭，是人才培養(yǎng)能力的競爭，是高質(zhì)量教育體系的競爭。

二、高等教育評(píng)估的理論研究

（一）評(píng)估的核心意蘊(yùn)：關(guān)注內(nèi)涵建設(shè)，真正抵達(dá)教師和學(xué)生

中山大學(xué)原校長黃達(dá)人教授指出，要關(guān)注指標(biāo)，不是看指標(biāo)表面的數(shù)據(jù)，而是要深入地研究指標(biāo)背后的意義。周作宇教授指出，評(píng)價(jià)是關(guān)于“對(duì)象”價(jià)值的活動(dòng)，是“主體”根據(jù)一定“目的”，通過特定“方法”收集關(guān)于某“對(duì)象”在某“價(jià)值領(lǐng)域”的“數(shù)據(jù)”，根據(jù)特定“參照系”對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以識(shí)別對(duì)象的“相對(duì)價(jià)值狀態(tài)”并提供增值方案的過程。教育有正式教育與非正式教育，評(píng)價(jià)有正式評(píng)價(jià)與非正式評(píng)價(jià)，將教育和評(píng)價(jià)組合在一起，形成四類教育評(píng)價(jià)域，隨著督導(dǎo)制度的建立以及準(zhǔn)官方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，第4型教育評(píng)價(jià)（正式教育-正式評(píng)價(jià)）成為質(zhì)量保證的焦點(diǎn)，越來越受到重視。評(píng)價(jià)方案如何才能真正抵達(dá)教師和學(xué)生，實(shí)現(xiàn)良好的預(yù)期意圖，則是各種教育評(píng)價(jià)必須正視的問題。教育場域可以分為五個(gè)層級(jí)：師生、學(xué)校、地方、國家和國際。師生間評(píng)價(jià)是教育的基本單位，師生對(duì)外部評(píng)價(jià)的解讀，必然影響其主體間性的建構(gòu)，必然對(duì)教育行動(dòng)產(chǎn)生直接影響。任何教育理想的話語表達(dá)，不經(jīng)教育行動(dòng)的“知識(shí)轉(zhuǎn)移”，就會(huì)停留在抽象的理想層面。換言之，教育最終能夠抵達(dá)的落腳點(diǎn)在于師生層面，在教育評(píng)價(jià)中尤其要關(guān)注最為核心的發(fā)展主體——學(xué)生的切身感受。

（二）評(píng)估的社會(huì)場域：關(guān)注社會(huì)分層，了解國情、社情和校情

周作宇教授指出，評(píng)價(jià)與價(jià)值判斷和社會(huì)分層有著內(nèi)在聯(lián)系：不平等源于差異，但是差異只是不平等的必要條件，并非充分條件。對(duì)差異的評(píng)價(jià)，將差異分出等級(jí)，并依等級(jí)分配社會(huì)資源，經(jīng)結(jié)構(gòu)化沉淀，形成社會(huì)分層體系。評(píng)價(jià)與價(jià)值判斷和社會(huì)分層的內(nèi)在聯(lián)系，是討論教育評(píng)價(jià)問題必須考慮的前提性因素。因此，教育評(píng)價(jià)不是孤立存在的，必須與廣闊的社會(huì)背景結(jié)合在一起。這也是“大學(xué)生學(xué)情研究”與“大學(xué)生學(xué)習(xí)研究”之間最大的區(qū)別所在：大學(xué)生學(xué)習(xí)研究是心理學(xué)、教育學(xué)、學(xué)習(xí)科學(xué)等學(xué)科研究的重要學(xué)術(shù)問題，已形成比較明確和穩(wěn)定學(xué)科研究范式，例如從行為、認(rèn)知、情感等方面去揭示學(xué)習(xí)的本質(zhì)，對(duì)學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、學(xué)習(xí)策略、學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)效率等方面的問題進(jìn)行研究等，都是很專業(yè)、具體的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域；而大學(xué)生學(xué)情研究則是更宏觀、復(fù)雜的社會(huì)問題，需要將（微觀的）學(xué)情-（中觀的）校情-（宏觀的）社情-國情結(jié)合在一起。綜合多種研究范式，特別是要將（學(xué)情）研究置于復(fù)雜的社會(huì)情景中，揭示學(xué)生學(xué)習(xí)狀況及心態(tài)與社會(huì)宏觀環(huán)境和政策互為影響的復(fù)雜機(jī)制。教育研究者研究正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國大學(xué)生學(xué)情狀況，及所在院校實(shí)際存在、迫切需要解決的真實(shí)問題，為院校改革發(fā)展決策提供研究支撐，促進(jìn)院校教育教學(xué)改革及現(xiàn)代治理體系建設(shè)。

（三）評(píng)估的基本向度：關(guān)注創(chuàng)生價(jià)值，從“外控”走向“內(nèi)驅(qū)”

重慶市教育評(píng)估院院長劉云生提出了教育評(píng)價(jià)的三個(gè)基本向度：第Ⅰ向度是關(guān)于教育的評(píng)價(jià)，在這種向度下“局外人”以判定價(jià)值為評(píng)價(jià)的任務(wù)，期待評(píng)價(jià)能科學(xué)準(zhǔn)確，追求的是“真”，評(píng)價(jià)的發(fā)展方向則是提高精確度，但有可能存在測不準(zhǔn)和過度精確化的弊端，此向度評(píng)價(jià)是為“地平線”，合格評(píng)估和水平評(píng)估即屬于第Ⅰ向度的評(píng)價(jià)；第Ⅱ向度是促進(jìn)教育的評(píng)價(jià)，是指“圈內(nèi)人”以促成價(jià)值為評(píng)價(jià)任務(wù)，以期達(dá)到實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的任務(wù)，追求的是“善”，它的發(fā)展方向是提高效用度，但也可能對(duì)未來是一種限定，此向度評(píng)價(jià)是為“定標(biāo)線”，上一輪審核評(píng)估即加入了第Ⅱ向度的評(píng)價(jià)；第Ⅲ向度是作為教育的評(píng)價(jià)，是教育現(xiàn)場的“當(dāng)事人”做出的評(píng)價(jià)，與其他兩個(gè)向度不同的是，這一向度的評(píng)價(jià)任務(wù)是在開放生產(chǎn)中創(chuàng)生價(jià)值，追求的是“美”，未來的發(fā)展方向是提高創(chuàng)生度，但是作為“天際線”的教育評(píng)價(jià)，也可能面臨無標(biāo)桿和超限度的風(fēng)險(xiǎn)。新方案是教育評(píng)價(jià)三個(gè)基本向度的結(jié)合體：第Ⅰ向度特征體現(xiàn)在突出價(jià)值取向、分層細(xì)化內(nèi)容、提升指標(biāo)精度、確保流程科學(xué)以及強(qiáng)化人機(jī)共舞；第Ⅱ向度特征體現(xiàn)在確立“學(xué)生中心、產(chǎn)出導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心理念，建立“主題明確、分類指導(dǎo)、引領(lǐng)發(fā)展”的指標(biāo)體系，形成“指標(biāo)引領(lǐng)、全程推進(jìn)、促進(jìn)發(fā)展”的工作機(jī)制，以及健全“環(huán)環(huán)相扣、剛?cè)嵯酀?jì)、獎(jiǎng)懲結(jié)合”的結(jié)果運(yùn)用制度；第Ⅲ向度特征體現(xiàn)在：評(píng)估中心、高校、評(píng)估專家組成質(zhì)量共同體，旨在通過評(píng)估發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)和問題、進(jìn)一步深度研究來幫助學(xué)校持續(xù)改進(jìn)，高校改進(jìn)的動(dòng)力從“外控”走向“內(nèi)驅(qū)”。高校在新一輪教育教學(xué)審核評(píng)估時(shí)應(yīng)針對(duì)教育評(píng)價(jià)的三個(gè)基本向度采取相應(yīng)的校本策略。

三、高等教育評(píng)價(jià)的實(shí)踐探索

（一）本科教育教學(xué)評(píng)估新方案的實(shí)施

2021年1月21日印發(fā)的《普通高等學(xué)校本科教育教學(xué)審核評(píng)估實(shí)施方案（2021-2025年）》，是在主動(dòng)適應(yīng)高等教育轉(zhuǎn)段發(fā)展需求，繼承上輪審核評(píng)估優(yōu)勢經(jīng)驗(yàn)發(fā)展新理念新標(biāo)準(zhǔn)新方法，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、準(zhǔn)確把握新一輪審核評(píng)估工作重點(diǎn)的基礎(chǔ)上研制的。廈門大學(xué)史秋衡教授指出，與2013年審核評(píng)估方案相比，新方案在評(píng)估理念和特點(diǎn)上存在著較大的差異。名稱從“教學(xué)工作”到“教育教學(xué)”的變化，體現(xiàn)了從以往聚焦教學(xué)工作和教學(xué)要素，轉(zhuǎn)向聚焦教育教學(xué)育人成效的巨大轉(zhuǎn)變；不同于以往評(píng)估方案強(qiáng)調(diào)學(xué)校辦學(xué)定位，新方案更加強(qiáng)調(diào)立德樹人為統(tǒng)領(lǐng)；評(píng)估指標(biāo)體系則從“一刀切”轉(zhuǎn)向“分類指導(dǎo)”；評(píng)估原則從以往的“以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合、重在建設(shè)”到“以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管、以評(píng)促強(qiáng)”，體現(xiàn)了從“促建”到“促強(qiáng)”的理念變化。教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心副主任李智指出，新方案秉承堅(jiān)持立德樹人、推進(jìn)改革、分類指導(dǎo)、問題導(dǎo)向和方法創(chuàng)新的五大原則，實(shí)現(xiàn)了六個(gè)方面的改進(jìn)創(chuàng)新：評(píng)估導(dǎo)向更加明確——立德樹人；評(píng)估目標(biāo)更加聚焦——教學(xué)改革；分類實(shí)施更加合理——評(píng)估分類；評(píng)估視角更加全面——立體多維；評(píng)估方式更加創(chuàng)新——線上線下；結(jié)果使用更加強(qiáng)化——持續(xù)整改。大連理工大學(xué)李志義教授指出，新方案設(shè)計(jì)的重點(diǎn)有五：一是突出科學(xué)分類，由過去“一把尺子量大家”的科層機(jī)制，逐漸向“自己尺子量自己”的文化機(jī)制過渡。二是突出量身定制，新方案根據(jù)高等教育整體布局結(jié)構(gòu)和高校辦學(xué)定位、服務(wù)面向、發(fā)展實(shí)際，提供“兩類四種套餐”供高校自主選擇，按類型把評(píng)估尺子做精做細(xì)，通過模塊化指標(biāo)設(shè)計(jì)和自選組合，在審核范圍和進(jìn)校方案上實(shí)現(xiàn)“一校一案”。三是更加突出時(shí)代主題，反映了新時(shí)代高等教育提出的新要求，尤其是“培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展社會(huì)主義建設(shè)者和接班人”，“把立德樹人成效作為檢驗(yàn)學(xué)校一切工作的根本標(biāo)準(zhǔn)”。四是突出質(zhì)保理念，在指標(biāo)設(shè)計(jì)上體現(xiàn)“學(xué)生中心”理念，把全體學(xué)生學(xué)習(xí)效果作為關(guān)注的焦點(diǎn)；“結(jié)果導(dǎo)向”理念，教學(xué)設(shè)計(jì)和學(xué)習(xí)目標(biāo)保證學(xué)生取得特定學(xué)習(xí)成果；“持續(xù)改進(jìn)”理念，注重建立“評(píng)價(jià)-反饋-改進(jìn)”的閉環(huán)，形成持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。五是突出減負(fù)增效，充分利用信息技術(shù)，增設(shè)線上評(píng)估，線上線下結(jié)合。線上“審”，不限時(shí)間空間；線下“核”，專家?guī)е鴨栴}進(jìn)校；線下“感”，潛性證據(jù)發(fā)掘；線上“知”，顯性價(jià)值判斷。

（二）“雙一流”大學(xué)成效評(píng)價(jià)與專業(yè)評(píng)價(jià)

“雙一流”建設(shè)是我國高等教育重點(diǎn)建設(shè)政策之一，是普及化階段實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的重要舉措，而對(duì)“雙一流”建設(shè)成效進(jìn)行科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)是促進(jìn)“雙一流”建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。鐘秉林教授指出，“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)從本質(zhì)屬性上應(yīng)該是實(shí)現(xiàn)大學(xué)功能、內(nèi)涵發(fā)展及特色發(fā)展成效的視角多元、內(nèi)容多維的多主體評(píng)價(jià)。應(yīng)堅(jiān)持一流目標(biāo)、關(guān)注內(nèi)涵建設(shè)，需求導(dǎo)向、聚焦服務(wù)貢獻(xiàn)，分類評(píng)價(jià)、引導(dǎo)特色發(fā)展，以評(píng)促建、注重持續(xù)提升為原則。成效評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注大學(xué)人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作，學(xué)科方面的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、教師隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)管理體制與治理體系改革成效評(píng)價(jià)，視角落在整體發(fā)展水平、成長提升程度及可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)，并重視成長性、特色性發(fā)展評(píng)價(jià)，引導(dǎo)高校和學(xué)科關(guān)注長遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí)，成效評(píng)價(jià)方式與體系應(yīng)水平評(píng)價(jià)與效益考核相結(jié)合，并完善評(píng)價(jià)視角多元、評(píng)價(jià)內(nèi)容多維的基礎(chǔ)上構(gòu)建高效自我評(píng)價(jià)、專家評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)組成的多主體評(píng)價(jià)體系。最后在評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用上，不僅要構(gòu)建多維多樣化呈現(xiàn)機(jī)制，指導(dǎo)學(xué)校改進(jìn)工作，加快“雙一流”建設(shè)，還可以作為調(diào)整支持力度和下一輪建設(shè)范圍動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)。

高校績效評(píng)價(jià)在高質(zhì)量教育體系建設(shè)中具有重要價(jià)值，需要關(guān)注高?？冃гu(píng)價(jià)的過程和結(jié)果。遼寧教育學(xué)院黨委書記高向輝指出，高?？冃гu(píng)價(jià)已經(jīng)成為高等教育進(jìn)行全面質(zhì)量評(píng)估的必然要求，是促進(jìn)高等教育從規(guī)模發(fā)展向質(zhì)量提升的重要推動(dòng)力。黃達(dá)人教授指出，高?？冃гu(píng)價(jià)是對(duì)大學(xué)管理水平的評(píng)價(jià)，高?？冃гu(píng)價(jià)的結(jié)果不能只與財(cái)政撥款掛鉤。對(duì)于績效評(píng)價(jià)好的學(xué)?？梢圆扇】冃И?jiǎng)勵(lì)撥款，但是額度不宜太高，以避免學(xué)校之間的差異過大。對(duì)于績效不好的學(xué)校則不能因?yàn)榇髮W(xué)領(lǐng)導(dǎo)層管理不善而削減教育經(jīng)費(fèi)，變相懲罰師生。高?？冃гu(píng)價(jià)應(yīng)“跳出財(cái)政看財(cái)政”，財(cái)政部門與組織部門聯(lián)動(dòng)，把績效評(píng)價(jià)的結(jié)果作為考察學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子的依據(jù),可能更有意義。

大學(xué)中的學(xué)科與專業(yè)之間存在著不可分割的內(nèi)在聯(lián)系。學(xué)科是專業(yè)發(fā)展的知識(shí)體系基礎(chǔ)和支撐，專業(yè)是學(xué)科建設(shè)承載的實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)功能的平臺(tái)和表現(xiàn)形式，它既與社會(huì)職業(yè)緊密聯(lián)系，又與學(xué)科分類密切相關(guān)。北京大學(xué)原校長林建華指出，評(píng)價(jià)本身并不能提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。以工程科學(xué)教育為例，一流工程師的培養(yǎng)最終還要依托工程教育。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需求的變化，世界工程教育模式越來越豐富。從早期單一的工程技術(shù)，發(fā)展成為包括工程技術(shù)、工程科學(xué)和工程引領(lǐng)三種典型模式的工程教育體系?？傮w看，我國的工程教育仍然以工程技術(shù)為主，即使是一流的工學(xué)院，也沒有完全實(shí)現(xiàn)向工程科學(xué)的轉(zhuǎn)型。因此中國的工程教育應(yīng)當(dāng)是多樣化和多層次的，不同類型的工學(xué)院應(yīng)承擔(dān)不同的人才培養(yǎng)目標(biāo)。各高校都應(yīng)當(dāng)借助新工科建設(shè)的契機(jī)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，積極探索工程引領(lǐng)人才培養(yǎng)的方法和路徑，努力培養(yǎng)和造就一批能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的優(yōu)秀人才，以服務(wù)國家戰(zhàn)略需求。東南大學(xué)戴先中教授指出，放眼世界，典型的工程強(qiáng)國（美歐日等發(fā)達(dá)國家）一定是高等工程教育強(qiáng)國，因?yàn)榻ㄔO(shè)工業(yè)強(qiáng)國的工程技術(shù)人才必須主要靠自己培養(yǎng)，而這也是解決當(dāng)前我國關(guān)鍵技術(shù)卡脖子問題的根本出口。因此，工程教育專業(yè)認(rèn)證必然有明確的培養(yǎng)目標(biāo)：工科優(yōu)勢的研究型大學(xué)培養(yǎng)優(yōu)秀工程師，每個(gè)通過認(rèn)證的專業(yè)都是“工程師的搖籃”。在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定上，統(tǒng)計(jì)畢業(yè)生中已有工程師職稱或達(dá)到工程師條件的人數(shù)比例。其次，國家級(jí)一流本科專業(yè)遴選上，在教指委推薦的國家級(jí)一流本科（自動(dòng)化類）專業(yè)9個(gè)定量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，建議補(bǔ)充6個(gè)定性指標(biāo)：一流學(xué)科專業(yè)、一流師資隊(duì)伍、一流課程（體系）、一流實(shí)驗(yàn)（條件）、一流學(xué)生質(zhì)量、一流辦學(xué)特色，定性與定量指標(biāo)互為補(bǔ)充。最后，在國家級(jí)一流本科專業(yè)驗(yàn)收方面，應(yīng)既考慮既有存量，還要考慮增量（建設(shè)措施和建設(shè)成效），尤其是存量弱的學(xué)校。也就是說驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)同時(shí)考慮評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收增量。

（三）學(xué)生學(xué)習(xí)成果評(píng)估

大學(xué)生學(xué)習(xí)成果評(píng)估自20世紀(jì)90年代引起美國高等教育機(jī)構(gòu)的重視以來，目前已經(jīng)成為世界高等教育質(zhì)量保證的流行范式。學(xué)習(xí)成果評(píng)估以設(shè)定學(xué)生預(yù)期學(xué)習(xí)成果為邏輯起點(diǎn)，預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果即學(xué)術(shù)部門打算讓學(xué)生在完成學(xué)位課程和通識(shí)教育要求時(shí)的認(rèn)知、態(tài)度或行為。對(duì)預(yù)期學(xué)習(xí)成果的描述應(yīng)遵循SMART原則，使其專業(yè)可測量、可達(dá)到、務(wù)實(shí)和在一定時(shí)間內(nèi)可完成。在此基礎(chǔ)上制定課程圖，選擇評(píng)估方式和制定標(biāo)準(zhǔn)、收集資料和分析數(shù)據(jù)，最后用評(píng)估結(jié)果來改進(jìn)教學(xué)、管理和各方面工作。專業(yè)學(xué)生學(xué)習(xí)成果指學(xué)生在完成專業(yè)學(xué)習(xí)之后所獲得和掌握的知識(shí)、能力、技能、素質(zhì)、態(tài)度等，對(duì)于它的評(píng)價(jià)全美傳播協(xié)會(huì)實(shí)施的傳播學(xué)學(xué)習(xí)成果（LOC）項(xiàng)目為我們提供了借鑒的樣本。美國太平洋大學(xué)傳播系研究生院主任董慶文教授指出，LOC項(xiàng)目是一項(xiàng)多年實(shí)行并且以全體教師為導(dǎo)向的新方案，旨在通過一系列學(xué)習(xí)成果，清楚闡釋傳播學(xué)學(xué)科的核心內(nèi)容。它以美國學(xué)歷資格框架為基礎(chǔ)，經(jīng)過高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)“調(diào)諧”（Tuning）發(fā)展成為可以落地的學(xué)習(xí)成果方案。其核心思想是清晰地回答這樣一個(gè)問題：“當(dāng)傳播學(xué)專業(yè)的本科生完成專業(yè)學(xué)習(xí)計(jì)劃時(shí)，他們應(yīng)該知道什么、理解什么、能做什么?”核心內(nèi)容是一個(gè)涵蓋了9個(gè)一級(jí)指標(biāo)、53個(gè)二級(jí)指標(biāo)的體系，該指標(biāo)體系是既為傳播學(xué)的教學(xué)提供指導(dǎo)，又是學(xué)生傳播學(xué)習(xí)成果評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)?？v觀傳播學(xué)學(xué)習(xí)成果發(fā)展過程及其核心內(nèi)容，LOC具有六大特點(diǎn)：由專業(yè)教師驅(qū)動(dòng)，在同行專業(yè)意見的基礎(chǔ)上整合了行業(yè)需求、就業(yè)路徑、學(xué)生學(xué)習(xí)期望等多方意見而得以發(fā)展；是學(xué)歷資格框架的學(xué)科具體化的結(jié)果；以學(xué)生為中心構(gòu)建，闡明了傳播學(xué)學(xué)科對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)與發(fā)展的長期規(guī)劃；聚焦于教學(xué)，主旨在于協(xié)助相關(guān)部門強(qiáng)化教與學(xué)的過程，并對(duì)課程的設(shè)計(jì)與實(shí)施進(jìn)行科學(xué)有效的評(píng)估；架構(gòu)清晰，內(nèi)容明了，呈現(xiàn)了傳播學(xué)學(xué)科的本科學(xué)位意味著什么以及學(xué)習(xí)者能學(xué)到什么；具有很強(qiáng)的適應(yīng)性，給高校、學(xué)科根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況將LOC進(jìn)行改編并應(yīng)用于特定的教學(xué)場景提供了充分的空間。總之，美國高校質(zhì)量保證的過程是一個(gè)不斷提高院校效績的過程。在這一過程中高等院校為提高教學(xué)質(zhì)量，應(yīng)該明確預(yù)期成果，與學(xué)校的使命和目標(biāo)保持一致；評(píng)估取得預(yù)期成果的程度并根據(jù)對(duì)各教育專業(yè)、管理、學(xué)術(shù)支持、學(xué)生工作和服務(wù)進(jìn)行評(píng)估與分析的結(jié)果，不斷進(jìn)行改進(jìn)。

四、高等教育評(píng)估改革的國際經(jīng)驗(yàn)

（一）美國高等教育質(zhì)量評(píng)估

美國高等教育領(lǐng)域的評(píng)估種類繁多，包羅萬象。1900年哈佛等14所大學(xué)在芝加哥大學(xué)召開會(huì)議，聯(lián)合成立美國大學(xué)協(xié)會(huì)（Association of American Univerities，AAU），通過規(guī)范大學(xué)辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)提升了美國大學(xué)的國際地位和辦學(xué)質(zhì)量，自此開創(chuàng)了大學(xué)認(rèn)證評(píng)價(jià)的先河。美國加州大學(xué)總校校長辦公室院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃處常桐善教授指出，伴隨著高等教育普及化的到來，美國高等教育面臨質(zhì)量滑坡問題，社會(huì)公眾對(duì)高等教育質(zhì)量的質(zhì)疑不斷升級(jí)，促使高等教育評(píng)估發(fā)生巨大的變化。從初期的規(guī)范辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)到大學(xué)認(rèn)證，再細(xì)化到專業(yè)認(rèn)證，之后高校內(nèi)部開始自我反思，隨即推出大學(xué)內(nèi)部學(xué)科審核工作。學(xué)科審核類似于中國的學(xué)科評(píng)估，但美國的學(xué)科審核是深入到專業(yè)層面的，是聚焦于質(zhì)量的真實(shí)評(píng)估，是美國大學(xué)質(zhì)量保障最重要的評(píng)價(jià)方式。進(jìn)入高等教育普及化階段后，學(xué)校類型和學(xué)生背景多元化，傳統(tǒng)的質(zhì)量輸入評(píng)價(jià)已不能滿足社會(huì)問責(zé)的需要，因此聚焦于學(xué)習(xí)主體、質(zhì)量輸出、學(xué)習(xí)增值以及學(xué)習(xí)成果的評(píng)估模式應(yīng)運(yùn)而生。在質(zhì)量評(píng)估中，作為教育治理的最小單元，教師和學(xué)生是質(zhì)量真正得以提升的基本載體，因此，教師參與評(píng)估是評(píng)估結(jié)果在課堂上產(chǎn)生影響的“黃金準(zhǔn)則”，學(xué)生聲音是教學(xué)質(zhì)量評(píng)估最重要的依據(jù)，學(xué)生參與教學(xué)質(zhì)量評(píng)估的作用是“雙向性”的。

為了確保美國高等教育質(zhì)量評(píng)估的有效性，美國加強(qiáng)了對(duì)大學(xué)認(rèn)證的規(guī)范管理。美國杜魯大學(xué)加州分校協(xié)理副校長唐美玲博士指出，美國大學(xué)認(rèn)證落實(shí)主要通過四個(gè)方面的合力：合力一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)時(shí)高校直接參與其中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)通過各種渠道收集高校從業(yè)者、學(xué)生、公眾的意見，根據(jù)反饋多次修改認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，高校自身就是標(biāo)準(zhǔn)的制定者，并且標(biāo)準(zhǔn)會(huì)與時(shí)俱進(jìn)、不斷改進(jìn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)扮演著雙重角色：作為裁判，給出認(rèn)證結(jié)果；作為教練，幫助大學(xué)發(fā)現(xiàn)問題，并提出改進(jìn)的意見，幫助大學(xué)自我完善。合力二是學(xué)校辦學(xué)宗旨，高校多樣性是認(rèn)證的核心價(jià)值之一，尊重學(xué)校辦學(xué)宗旨、目的和特點(diǎn)是美國認(rèn)證系統(tǒng)建立的基礎(chǔ)理念，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)會(huì)給予每所高校自主解釋標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力。合力三是認(rèn)證隊(duì)伍，認(rèn)證小組通常由5-6人組成，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人解答認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、流程等問題，其他都是高校來自不同領(lǐng)域有一定經(jīng)驗(yàn)的教職工和管理者，且認(rèn)證人員會(huì)跟被認(rèn)證單位的類型相匹配以透過表面數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)背后的問題。認(rèn)證報(bào)告會(huì)如實(shí)反映學(xué)校是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)并提出一些切實(shí)可行的改進(jìn)建議。合力四是認(rèn)證實(shí)地考察，目的是證實(shí)自我診察報(bào)告和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、收集報(bào)告以外的信息以及考察學(xué)校的發(fā)展?？傊?，美國大學(xué)的認(rèn)證是一種基于信任、基于標(biāo)準(zhǔn)、基于證據(jù)、基于判斷、基于同行意見的過程。

（二）日本高等教育質(zhì)量評(píng)估

20世紀(jì)90年代以來，在國際和國內(nèi)多種因素影響之下，日本通過政策誘導(dǎo)與預(yù)算分配等多種行政手段，在學(xué)習(xí)歐美相關(guān)做法和考慮本國大學(xué)傳統(tǒng)基礎(chǔ)之上，逐步建立了包括自我評(píng)估、外部評(píng)估以及由第三方評(píng)估等多層次、多維度、多種衡量標(biāo)準(zhǔn)和多方參與的大學(xué)質(zhì)量保障體系。日本廣島大學(xué)高等教育研究開發(fā)中心黃福濤教授指出，日本高等教育質(zhì)量保障體系的構(gòu)建歷程大致可以分為5個(gè)階段：第一階段（1991年以前）大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)的規(guī)制：政府是教育質(zhì)量保障的主體，制定統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；第二階段（1991-1997年）自我評(píng)估的導(dǎo)入：政府放寬大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)，下放辦學(xué)權(quán)力，但同時(shí)要求各大學(xué)努力開展自我評(píng)估和外部評(píng)估；第三階段（1998-2001年）第三方評(píng)估的出現(xiàn)：1999年開始，所有國立大學(xué)必須開展自我評(píng)估并向全社會(huì)公布評(píng)估結(jié)果，即進(jìn)入自我評(píng)估的義務(wù)化階段。同時(shí)，還要求各大學(xué)積極開展第三方評(píng)估，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)高校的績效和辦學(xué)透明度。第四階段（2002年）認(rèn)證評(píng)估的實(shí)施：政府通過修改教育基本法，規(guī)定所有高等院校必須接受由第三方實(shí)施的認(rèn)證評(píng)估。第五階段（2004年至今）法人評(píng)估的展開：2004年國立大學(xué)法人化之后，大學(xué)將按照文部科學(xué)省制定的6年中期目標(biāo)，制定為期6年的中期計(jì)劃和年度計(jì)劃。從主體來看，由文部科學(xué)省到第三方認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)以及國立大學(xué)法人委員會(huì)的轉(zhuǎn)變；從質(zhì)量保障目的來看，由政府直接審批、管理、監(jiān)控各個(gè)院校到由第三方或外部機(jī)構(gòu)認(rèn)定以及強(qiáng)調(diào)提高院校的績效；從手段來看，由政府事先制定規(guī)章制度和審批轉(zhuǎn)變到第三方或外部機(jī)構(gòu)基于各院校自評(píng)基礎(chǔ)上的實(shí)地考察；從質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)上來看，由國家統(tǒng)一制定大學(xué)、學(xué)院的標(biāo)準(zhǔn)和政府性規(guī)章制度到不同評(píng)估機(jī)構(gòu)建立自己的標(biāo)準(zhǔn)，以及不同國立大學(xué)法人制定自己的中期目標(biāo)和中期計(jì)劃的轉(zhuǎn)變。目前日本大學(xué)質(zhì)量保障體系大致由以下幾方面構(gòu)成：首先，自我評(píng)估為基礎(chǔ)，按照《學(xué)校教育法》規(guī)定，所有高教機(jī)構(gòu)必須實(shí)施自我評(píng)估，自我評(píng)估是認(rèn)證評(píng)估和法人評(píng)估的前提和基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，各院校接受由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)估，即每5年接受大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)的評(píng)估或每隔7年接受大學(xué)改革支援·學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評(píng)估。此外，國立大學(xué)法人還需要接受每6年一次的法人評(píng)估，即由國立大學(xué)法人評(píng)估委員會(huì)實(shí)施的外部評(píng)估。日本大學(xué)質(zhì)量保證體系構(gòu)建成效顯著：形成了大學(xué)內(nèi)部質(zhì)量保證體系，提高了大學(xué)內(nèi)部質(zhì)量透明度，加強(qiáng)了教育教學(xué)活動(dòng)和管理規(guī)范性，促進(jìn)各大學(xué)探索辦學(xué)特色，改善了內(nèi)部教學(xué)環(huán)境等。但外部評(píng)估究竟在多大程度上可以保證大學(xué)教育質(zhì)量，至今仍無確切的數(shù)據(jù)或證據(jù)，即使在歷史悠久的英國或美國也缺乏令人信服的研究成果或?qū)嵺`案例。另外，名目繁多的評(píng)估種類也使大學(xué)不可避免地陷入“評(píng)估疲勞”的困境。

五、高等教育評(píng)估的未來走向

（一）高等教育評(píng)估改革的價(jià)值導(dǎo)向：破除“五唯”頑疾

《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》明確提出，完善立德樹人體制機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾。馬陸亭主任指出，“五唯”的形成起于數(shù)量、成于剛性、錯(cuò)在單一，過度量化的評(píng)價(jià)方式在追求科學(xué)性的同時(shí)忽視了教育的人文價(jià)值。當(dāng)然也應(yīng)該看到，分?jǐn)?shù)、學(xué)歷、論文等可量化指標(biāo)有其合理性的一面，如表面公平、操作簡單、便于管理。未來“破五唯”的方向是破“一”立“多”，高校應(yīng)根據(jù)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等職能，體現(xiàn)扎根中國大地辦大學(xué)，先確立通用評(píng)價(jià)指標(biāo)。然后根據(jù)某類高校的顯著特點(diǎn)，再尋找評(píng)價(jià)指標(biāo)中的標(biāo)志性因子。黃達(dá)人教授指出，“破五唯”是目前教育評(píng)價(jià)的熱點(diǎn)問題，“破五唯”的本質(zhì)是不能“唯指標(biāo)”。一旦把指標(biāo)作為刻意去追求的目標(biāo)，指標(biāo)就失去了原本的意義。單純追逐指標(biāo)，忽視內(nèi)涵建設(shè)，大學(xué)發(fā)展的方向就會(huì)發(fā)生偏離，可能在某項(xiàng)排名上一時(shí)有所提高，但學(xué)校的辦學(xué)水平無法真正得到提升。

（二）高等教育評(píng)估改革的技術(shù)支撐：大數(shù)據(jù)分析

周作宇教授指出在新的教育改革和評(píng)價(jià)中，數(shù)據(jù)必然要成為一個(gè)關(guān)鍵詞，且數(shù)據(jù)不僅僅是指常規(guī)意義上的報(bào)材料，而是要有整體的哲學(xué)層面上的大數(shù)據(jù)觀。史靜寰教授指出，從某種意義上說，大學(xué)生學(xué)情調(diào)查、院校研究和大學(xué)排行榜就為我們知學(xué)情、知校情、知國情以及持續(xù)改進(jìn)人才培養(yǎng)質(zhì)量提供了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支持。大學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量除受到教育“黑箱”自身的影響外，還是學(xué)生個(gè)人、宏觀社會(huì)環(huán)境及政策互動(dòng)的結(jié)果。因此，教育評(píng)價(jià)要基于學(xué)情調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行整合式評(píng)價(jià)以助力大學(xué)生學(xué)習(xí)與發(fā)展，促進(jìn)院校持續(xù)改進(jìn)，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。入口端要將學(xué)生先賦性條件、家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景、入學(xué)前教育經(jīng)驗(yàn)考慮在內(nèi)，過程中要關(guān)注學(xué)生的課內(nèi)外活動(dòng)，知識(shí)、能力、價(jià)值觀培養(yǎng)，以及生師互動(dòng)方面；出口端則應(yīng)將焦點(diǎn)集中在學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果質(zhì)量?？偠灾?，教育評(píng)價(jià)應(yīng)以學(xué)為本，以質(zhì)量為導(dǎo)向，基于教育過程，注重院校改進(jìn)，為了學(xué)生更好的學(xué)習(xí)結(jié)果，以適應(yīng)不斷變化的世界。香港中文大學(xué)侯杰泰教授指出，合理的教育質(zhì)量監(jiān)測的目的都是為了改進(jìn)教育，而不是監(jiān)控學(xué)校。分別從各國學(xué)生學(xué)習(xí)成績及其他特征、學(xué)生生命意義等的影響因素、如何使用電腦教學(xué)和學(xué)校之間學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)差異比較四個(gè)方面概括了國際教育評(píng)估對(duì)教學(xué)的啟示。

常桐善教授指出，院校研究在高等教育評(píng)價(jià)中的作用更是不容小覷，院校研究通過收集、管理和分析大學(xué)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)大學(xué)的發(fā)展優(yōu)勢、存在的問題以及面臨的挑戰(zhàn)，為大學(xué)解決這些問題和制定有效的對(duì)策提供實(shí)證性研究依據(jù)。上海交通大學(xué)教育學(xué)院院長劉念才教授指出，國內(nèi)“雙一流”建設(shè)成效評(píng)價(jià)可參考世界大學(xué)排行榜數(shù)據(jù)結(jié)果，聚焦高精尖指標(biāo)，引導(dǎo)我國高校更有針對(duì)性地加快中國特色的世界一流大學(xué)和世界頂尖大學(xué)建設(shè)。

會(huì)后，15位常務(wù)理事及特邀專家出席了中國高等教育學(xué)會(huì)教育評(píng)估分會(huì)2021學(xué)術(shù)年會(huì)圓桌會(huì)議，就如何改革發(fā)展高等教育評(píng)估與評(píng)價(jià)以及如何加強(qiáng)評(píng)估分會(huì)專業(yè)能力建設(shè)進(jìn)行了深入探討。教育評(píng)估分會(huì)將繼續(xù)致力于在理論研究者、政策決策者、實(shí)踐探索者之間搭建對(duì)話與交流的平臺(tái)?！陡呓贪l(fā)展與評(píng)估》和《國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》為本次會(huì)議提供了學(xué)術(shù)支持。