■曹玲靜 張志強(qiáng) 楊明

1 中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報中心 成都 610299

2 中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系 北京 100190

3 中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局 北京 100864

1 引言

自第二次世界大戰(zhàn)后，美國逐步形成了以布什報告《科學(xué)：無盡的前沿》[1]為標(biāo)志和核心的科技政策體系，促進(jìn)了全球范圍內(nèi)科技政策的興起與發(fā)展。倫德瓦爾（Lundvall）等[2]將科技政策視為實現(xiàn)國家目標(biāo)可實施或已實施的促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)知識的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用的相關(guān)政策，并將其分為科學(xué)政策、技術(shù)政策和創(chuàng)新政策。陳勁、伍蓓等對這3 個概念進(jìn)行了詳細(xì)地比較和辨析[3-4]。實際上，科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策緊密相連，形成了“科學(xué)–技術(shù)–創(chuàng)新”政策范式。相關(guān)概念有兩種：一種是繼續(xù)沿用“科技政策”一詞，但是擴(kuò)展了其概念外延，包含了創(chuàng)新政策研究；另一種是使用“科技創(chuàng)新政策”或“科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策”表示[5]。在本文中，“科技政策”一詞涵蓋創(chuàng)新政策，是廣泛意義上的科技政策概念。

科技政策研究是制定和實施科技政策的科學(xué)基礎(chǔ)和基本前提，是科技政策評價工作的重要組成部分。學(xué)術(shù)界圍繞科技政策相關(guān)文獻(xiàn)，運用定性和定量的方法開展了大量研究。例如，在定性研究方面，林青寧等[6]通過梳理國內(nèi)外農(nóng)業(yè)科技政策相關(guān)研究文獻(xiàn)，總結(jié)和樹立了國內(nèi)外學(xué)者農(nóng)業(yè)科技政策研究的差異和側(cè)重點；費格伯格（Fagerberg）等[7]、馬丁（Martin）等[8]和Landstr?m 等[9]通過確定核心文獻(xiàn)列表，利用文獻(xiàn)調(diào)研和綜述的方式描述了科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究的發(fā)展歷程；陳光等[10]通過文獻(xiàn)綜述科技政策研究現(xiàn)狀，歸納了我國科技政策學(xué)研究的方法論。在定量研究方面，黃萃等[11]對中國科技政策文本進(jìn)行量化分析，梳理了中國科技創(chuàng)新政策體系的發(fā)展脈絡(luò)；侯劍華等[12]、李梅芳等[13]和杜建等[14]利用論文或項目數(shù)據(jù)，分別對科技政策的權(quán)威期刊、代表性作者和關(guān)鍵節(jié)點文獻(xiàn)開展文獻(xiàn)計量分析，討論了國際科技政策的發(fā)展態(tài)勢。但從整體來看，現(xiàn)有研究仍存在一定的局限性。一是全面性問題。相關(guān)研究發(fā)表時間較早，主要是以特定學(xué)科領(lǐng)域、特定學(xué)術(shù)期刊或特定時間段的文獻(xiàn)為唯一的數(shù)據(jù)來源，代表性不強(qiáng)，無法系統(tǒng)地考察科技政策研究的發(fā)展過程。二是解釋性問題。大多數(shù)研究聚焦在科技政策的發(fā)展態(tài)勢及現(xiàn)象描述，缺乏理論支撐，未從歷史發(fā)展的角度結(jié)合政策信息進(jìn)行深入分析，并討論其背后的內(nèi)在機(jī)理。

21 世紀(jì)以來，全球科技進(jìn)入加速發(fā)展時代，科技發(fā)達(dá)國家前瞻布局以全面提升國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，力爭在本輪科技競爭中占據(jù)主動，科技政策研究迎來新的發(fā)展機(jī)遇。政策信息學(xué)是數(shù)據(jù)驅(qū)動下政策科學(xué)領(lǐng)域的知識分析和知識發(fā)現(xiàn)研究，其發(fā)展既彌補(bǔ)了政策分析的研究困境，又拓展了文獻(xiàn)計量學(xué)的研究范圍，能夠?qū)φ叩陌l(fā)展趨勢進(jìn)行量化呈現(xiàn)與規(guī)律性預(yù)判，補(bǔ)充質(zhì)化研究中不易察覺的演變軌跡，驗證質(zhì)化研究中帶有主觀色彩的思辨與判斷，發(fā)現(xiàn)隱藏于政策文獻(xiàn)背后的政策信息與內(nèi)引規(guī)律，為當(dāng)前科技政策研究提供理論基礎(chǔ)和方法范式。因此，本文基于政策信息學(xué)的理論基礎(chǔ)和分析方法，采用全新的檢索策略，對國際科技政策研究文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，在厘清既往科技政策研究的基本產(chǎn)出規(guī)律、關(guān)鍵科研產(chǎn)出機(jī)構(gòu)、學(xué)科分布態(tài)勢、熱點研究主題的基礎(chǔ)上，結(jié)合政策背景解釋數(shù)據(jù)、圖表背后隱含的政策信息，討論科技政策研究變化的內(nèi)在機(jī)理及原因，以期全面反映科技政策研究現(xiàn)狀，為科技政策研究選題提供指引。

2 數(shù)據(jù)和方法

政策信息學(xué)（policy informatics）是基于科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、政策文件數(shù)據(jù)和社會媒體數(shù)據(jù)等政策相關(guān)的多源海量異構(gòu)數(shù)據(jù)，利用統(tǒng)計學(xué)、計量學(xué)和計算機(jī)科學(xué)等多學(xué)科的技術(shù)方法，圍繞政策科學(xué)研究的關(guān)鍵問題開展知識分析和知識發(fā)現(xiàn)研究，以便更好地揭示和解釋復(fù)雜政策問題和現(xiàn)象的學(xué)科[15]。其中，科研文獻(xiàn)數(shù)據(jù)憑借結(jié)構(gòu)化、完整性等特點，常常被作為科技政策研究的重要數(shù)據(jù)來源；而情報學(xué)界成熟、系統(tǒng)的文獻(xiàn)計量研究范式，能夠直觀地呈現(xiàn)科技政策研究文獻(xiàn)的分布規(guī)律和特點，為揭示科技政策研究現(xiàn)狀提供良好的方法基礎(chǔ)。

本文選擇Web of Science 核心合集（SCI-EXPANDED、SSCI、CPCI-S、CPCI-SSH、CCR-EXPANDED、IC）作為檢索數(shù)據(jù)庫，根據(jù)科技政策的概念內(nèi)涵，構(gòu)建檢索式TS=(“Science Policy”O(jiān)R “Scientific Policy” OR “Technology Policy”O(jiān)R “Technological Policy” OR “Science and Technology Policy” OR “Scientific and Technological Policy” OR “S&T Policy” OR “Innovation Policy” OR “Innovative Policy” OR “Research and Development Policy” OR “R&D Policy”)，限定檢索語言為英語，文獻(xiàn)類型選擇article 和review，最后得到7,858 條題錄數(shù)據(jù)（article：7431 篇，review：427 篇），檢索時間是2021 年6 月30 日。本文基于政策信息學(xué)理論，從政策發(fā)展與問題聚焦相結(jié)合、時間演化與空間對比相結(jié)合的視角，對“科技政策”研究文獻(xiàn)的知識要素進(jìn)行文獻(xiàn)計量分析，并借助VOSViewer 和Gephi 等文獻(xiàn)計量工具繪制相應(yīng)的知識圖譜。

3 國際科技政策研究的政策信息分析

3.1 科技政策研究整體產(chǎn)出趨勢

學(xué)科領(lǐng)域的論文產(chǎn)出數(shù)量的增長規(guī)律在一定程度上能夠反映其發(fā)展強(qiáng)度和發(fā)展階段，是該領(lǐng)域知識積累的一個重要體現(xiàn)。國際上科技政策領(lǐng)域的年度發(fā)文變化趨勢見圖1，從論文的增長態(tài)勢來看，科技政策研究的文獻(xiàn)數(shù)量呈指數(shù)級增長，其增長過程呈現(xiàn)明顯的3 個階段：緩慢積累期、平穩(wěn)上升期和迅速增長期。

圖1 國際科技政策研究年度發(fā)文趨勢Figure 1 Trend of annual publications of international science and technology policy research

第一階段：緩慢積累期（1947—1990 年）。此階段初期科技政策研究間斷性出現(xiàn)，1961 年后相關(guān)研究文獻(xiàn)才連續(xù)出現(xiàn)，且年度發(fā)文量多是個位數(shù)，最多發(fā)文量為22 篇，最早文獻(xiàn)為華盛頓科學(xué)家協(xié)會于1947 年發(fā)表的對美國國家科學(xué)立法的分析文章[16]。該時期距第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束不久，諸多國家意識到了科學(xué)技術(shù)在戰(zhàn)爭中的重要作用，紛紛開始建立科技政策體制，以提高本國的軍事實力和經(jīng)濟(jì)水平。

第二階段：平穩(wěn)上升期（1991—2008 年）。該階段的科技政策研究年度發(fā)文量呈平穩(wěn)增長趨勢。該時期正值美蘇冷戰(zhàn)結(jié)束之后（1989 年蘇聯(lián)解體），美國鞏固其超級大國地位，20 世紀(jì)90 年代全球化趨勢日益加深，相互依存程度日益提高，知識經(jīng)濟(jì)概念興起和相關(guān)科技政策研究快速增加，歐盟等地區(qū)性國家集團(tuán)迅速崛起，中國通過改革開放經(jīng)濟(jì)實力也有了顯著提升，世界格局朝向多極化方向發(fā)展。

第三階段：迅速增長期（2009—2021 年）?；跀?shù)據(jù)庫的時滯性，2021 年數(shù)據(jù)可能尚未全部更新，但明顯看出該階段發(fā)文量迅猛增長，尤其是2008 年全球金融危機(jī)爆發(fā)以后，世界主要國家不斷出臺科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過支持科技發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，2009 年開始全球科技政策研究顯著增長，且呈現(xiàn)持續(xù)增長的發(fā)展趨勢。

從整體來看，科技政策領(lǐng)域的研究仍處于快速成長期，遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到發(fā)展頂峰，未來具有巨大的發(fā)展?jié)摿?，尤其是隨著新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，新冠肺炎疫情大流行之后的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇期，科技政策或?qū)⒊蔀楦鱾€國家重點布局方向，從而帶來新一輪的科技政策研究熱潮。

3.2 科技政策研究國家分布及合作

3.2.1 各國發(fā)文數(shù)量分布

隨著全球范圍內(nèi)科技發(fā)展加速，2009—2021年各國的發(fā)文量普遍增多。總體發(fā)文量排名前20的國家見圖2，其中美國和英國遙遙領(lǐng)先。中國的國際論文發(fā)文量位列第7 位，與發(fā)達(dá)國家仍有一定差距，但考慮到語言的影響，相關(guān)研究可能較多地發(fā)在國內(nèi)期刊上。按照上述的3 個階段來看，隨著國家科技實力和綜合國力的提升，科技政策研究也變得也越發(fā)重要，我國的科技政策研究國際發(fā)文趨勢明顯提升，具體分析如下。

圖2 科技政策研究發(fā)文量TOP20 國家Figure 2 Top 20 countries in terms of scientific and technology policy research publications

1947—1990 年，相關(guān)科技政策研究可能更多的集中在國內(nèi)，較少開展國際交流，科學(xué)數(shù)據(jù)庫中尚未收錄中國發(fā)表的科技政策相關(guān)國際論文，國家的科技政策研究仍處于“探索”階段。在此期間，國家先后召開了全國科學(xué)大會、黨的十一屆三中全會等重要會議，發(fā)布了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》《關(guān)于教育體制改革的決定》，頒布了《中華人民共和國義務(wù)教育法》《高技術(shù)研究發(fā)展計劃綱要》（又稱“863 計劃”）等重要文件，提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”“四個現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化”的戰(zhàn)略思想[17]，推動了科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，為發(fā)展科學(xué)技術(shù)政策奠定了思想基礎(chǔ)。

1991—2008 年，相關(guān)科技政策研究國際論文只有22 篇，排名位列第15 位，相關(guān)科技政策研究處于“調(diào)整”階段。在此期間，國家提出“科教興國”“人才強(qiáng)國”戰(zhàn)略。1993 年開始實施“211 工程”，1998 年開始實施“知識創(chuàng)新試點工程”和“985 工程”，先后發(fā)布了《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》（又稱“973 計劃”）等文件，并于1993年實施第一部比較全面的科技法典《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，促進(jìn)了中國科技、教育和經(jīng)濟(jì)的一體化，為國家自主創(chuàng)新發(fā)展儲備了人才力量和提供了政策保障。

2008 年以后特別是2012 年以后，中國科技政策研究發(fā)展發(fā)文量大幅提高，國際影響力顯著增長，稱為科技政策研究的“創(chuàng)新”階段。在此期間，國家提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略，國務(wù)院先后印發(fā)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》和《中國制造2025》等文件，將科技教育擺在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的首要位置，強(qiáng)調(diào)科技自主、自立、自強(qiáng)，并制定了“到2030 年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050 年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國”的戰(zhàn)略目標(biāo)[18]。

3.2.2 國家合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò) 科技政策研究主要集中在北美和歐洲國家，美國和英國是國際科技政策研究的積極推動者，并形成了兩大合作群（見圖3）。自20 世紀(jì)60 年代以來，科技政策研究在美、英等西方發(fā)達(dá)國家就已經(jīng)發(fā)展成為一個重要的研究領(lǐng)域，形成了專業(yè)的學(xué)術(shù)群體。通常認(rèn)為，國家科技政策研究與科技政策發(fā)展程度、科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平密切相關(guān)。美國的科技政策發(fā)展起步最早，以1945年布什報告《科學(xué)：無盡的前沿》為起點，1950 年成立了美國國家科學(xué)基金會，旨在增加國家的科技研發(fā)預(yù)算，加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的支持。這一系列措施加速促進(jìn)了美國科學(xué)技術(shù)政策發(fā)展，使其成為世界科技發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者。而英國的科技政策發(fā)展主要得益于其率先完成了第一次工業(yè)革命，為科技發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境，其始終堅持以科技推動經(jīng)濟(jì)振興為目標(biāo)，通過成立科學(xué)技術(shù)辦公室、頒布一系列的科技發(fā)展戰(zhàn)略，高度重視對科學(xué)技術(shù)研發(fā)的投入，從而使英國至今仍保持世界科技強(qiáng)國的地位[19]。

圖3 科技政策研究國家合作網(wǎng)絡(luò)Figure 3 National cooperation network for science and technology policy research

3.3 科技政策研究機(jī)構(gòu)分析

全球科技政策研究領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)合作關(guān)系如圖4 所示。從國家分布來看，研究機(jī)構(gòu)大多數(shù)來自美國和英國，中國科技政策研究影響力相對較弱，主要有中國科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)、北京理工大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)，在合作網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣地帶（右上角）。從機(jī)構(gòu)屬性來看，國際上科技政策研究機(jī)構(gòu)主要集中在高校和科研院所。其中，蘇塞克斯大學(xué)、隆德大學(xué)、佐治亞理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)以及哈佛大學(xué)是科技政策合作網(wǎng)絡(luò)中的核心機(jī)構(gòu)，研究成果豐富且合作關(guān)系密切，背后原因可能在于其均有獨立的科技政策研究中心。例如，英國蘇塞克斯大學(xué)商學(xué)院的科技政策研究中心（Science Policy Research Unit，SPRU）是世界領(lǐng)先的科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策與管理研究中心之一[20]，于1972 年創(chuàng)建核心期刊《研究政策》（Research Policy），極大地推動了科技政策研究與發(fā)展；瑞典隆德大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院的政策研究所（Research Policy Institute，RPI）是致力于科學(xué)、技術(shù)與社會研究的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，其研究主要集中于“研究科學(xué)領(lǐng)域政策動態(tài)”“促進(jìn)知識創(chuàng)新發(fā)展”和“社會風(fēng)險管理研究”3 個領(lǐng)域；美國佐治亞理工學(xué)院的佐治亞理工技術(shù)政策評估中心（The Technology Policy Assessment Center，TPAC）隸屬公共政策學(xué)院，其發(fā)展目標(biāo)是應(yīng)用數(shù)據(jù)分析技術(shù)來評估科學(xué)和技術(shù)發(fā)展前景[21]。

實際上，圖4 中的研究機(jī)構(gòu)通常是專門開展科技政策研究機(jī)構(gòu)的隸屬單位，發(fā)文及被引情況如表1 所示，為具體了解科技政策研究的主要學(xué)術(shù)力量，本文進(jìn)一步結(jié)合高校官方網(wǎng)站和論文的歸屬機(jī)構(gòu)，補(bǔ)充了TOP 5 國家和中國隸屬代表性研究機(jī)構(gòu)的專門開展科技政策研究的機(jī)構(gòu)。

表1 TOP 5 國家及中國代表性科技政策研究機(jī)構(gòu)Table 1 Representative science and technology policy research institutions in TOP5 countries and China

圖4 科技政策研究機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)Figure 4 Cooperation network of science and technology policy research institutions

科技政策研究機(jī)構(gòu)的專業(yè)化和獨立化發(fā)展，既可以促進(jìn)科技政策研究的繁榮發(fā)展，也可以發(fā)揮“耳目、尖兵、參謀”的作用，為國家政策制定提供指導(dǎo)和借鑒[22]。結(jié)合全球智庫名錄發(fā)現(xiàn)，部分發(fā)達(dá)國家的科技政策研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)展成為世界知名智庫。例如，哈佛大學(xué)貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心（Belfer Center for Science and International Affairs）是全球高校智庫的翹楚，在美國賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫報告》中，2013—2018 年連續(xù)6 年位居高校智庫榜首，2019年被提名為“卓越中心”，對美國國內(nèi)和國際政策決策產(chǎn)生了重要影響[23]，這可能也是其隸屬單位哈佛大學(xué)科技政策研究的篇均被引量最高的重要原因之一。相比而言，我國的科技政策研究機(jī)構(gòu)的智庫特征尚不明顯，在國際上發(fā)文量整體偏少，政策智庫的國際影響力較弱。

3.4 科技政策研究的學(xué)科分布及演進(jìn)變遷

從WOS學(xué)科分布（見圖5）和來源期刊分布（見圖6）可以看出，科技政策研究是一個以“政策問題”研究為焦點的、多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，是由不同學(xué)科以松散聯(lián)系構(gòu)成的學(xué)科專業(yè)群[24]。具體來看，科技政策研究屬于管理學(xué)的研究內(nèi)容，但也出現(xiàn)在了教育學(xué)、情報學(xué)、環(huán)境科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域。同樣地，科技政策研究相關(guān)文獻(xiàn)來源除了《政策研究》（Research Policy）、《社會和公共政策》（Science and public Policy）政策科學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)期刊外，還有能源環(huán)境政策領(lǐng)域的《環(huán)境科學(xué)政策》（Environmental Science Policy）和《能源政策》（Energy Policy），科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的《科學(xué)計量學(xué)》（Scientometrics）和《信息計量學(xué)學(xué)報》（Journal of Informetrics），技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的《科技預(yù)測與社會改變》（Technological Forecasting and Social Change）、《社會中的技術(shù)》（Technology in Society）和《技術(shù)創(chuàng)新》（Technovation）等。

圖5 科技政策研究的WOS 學(xué)科Figure 5 WOS disciplines in science and technology policy research

圖6 科技政策研究的來源期刊Figure 6 Source journals for science and technology policy research

隨著科技政策問題日趨復(fù)雜和多樣，科技政策研究領(lǐng)域不斷分化和演變，不同的學(xué)科聚焦于科技政策研究的不同方面，方法各異地開展各種獨立研究。為分析各發(fā)展階段的學(xué)科分布，選取發(fā)文量排名前20 的學(xué)科如圖7 所示。第一階段（1947—1990 年），科技政策研究相對集中于社會科學(xué)和人文科學(xué)，說明科技政策的研究最早起源于社會科學(xué)領(lǐng)域。例如，英國社會學(xué)家貝爾納（Birnal）的《科學(xué)的社會功能》[25]圍繞“科學(xué)的作用及對社會的貢獻(xiàn)”提出了科學(xué)研究資源配置、科技戰(zhàn)略規(guī)劃制定和科研管理體系等，其思想深深地影響著科技政策實踐，通常被認(rèn)為是科技政策的奠基性著作。第二階段（1991—2008 年），科技政策研究除顯著分布在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等高度相關(guān)的本領(lǐng)域期刊外，也顯著出現(xiàn)在了圖書情報領(lǐng)域期刊中，其原因在于情報學(xué)的文獻(xiàn)計量學(xué)、科學(xué)計量學(xué)等成熟的研究范式為科技政策研究提供了方法和工具，而海量科技政策數(shù)據(jù)的出現(xiàn)為情報學(xué)研究提供了新的研究對象。第三階段（2009—2021 年），科技政策研究涉及的學(xué)科種類更加豐富，學(xué)科分布也相對更加均衡，除了管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)外，環(huán)境、生態(tài)、氣候等領(lǐng)域科技政策也占據(jù)了較大比例。其原因是2008 年全球金融危機(jī)后，在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的同時應(yīng)對氣候變化與環(huán)境問題的意義更加深遠(yuǎn)，各國均積極制定和實施與國家綠色可持續(xù)發(fā)展相適應(yīng)的科技政策，促進(jìn)了環(huán)境相關(guān)科技政策的理論研究。

圖7 科技政策研究的學(xué)科領(lǐng)域變遷Figure 7 Changes in subject areas of science and technology policy research

3.5 科技政策研究的知識基礎(chǔ)

情報學(xué)界通常認(rèn)為共被引文獻(xiàn)構(gòu)成了學(xué)科領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)，并且在一段時間內(nèi)保持穩(wěn)定[26]。在科技政策研究領(lǐng)域，共被引量超過150 次的文獻(xiàn)如表2 所示。從題目可以看出，科技政策創(chuàng)新研究通常涉及“創(chuàng)新”這一主題，這說明創(chuàng)新政策研究是科技政策研究的重要組成部分和熱點方向之一。按照時間順序梳理可知，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（Freeman）于1987 年在《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效：日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗》[27]中，首次提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)（National Innovation System，NIS）的概念，并指出NIS 是由公共部門和私營部門中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，其活動和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特（Porter）在1990 年《國家競爭優(yōu)勢》[28]中將國家創(chuàng)新系統(tǒng)的微觀機(jī)制和宏觀績效結(jié)合起來，首次提出了“產(chǎn)業(yè)集群”的概念，并建立了“鉆石理論模型”；丹麥經(jīng)濟(jì)學(xué)家倫德瓦爾（Lundvall）在1992 年《國家創(chuàng)新系統(tǒng)：建構(gòu)創(chuàng)新和交互學(xué)習(xí)的理論》[29]中揭示了國家創(chuàng)新體系中最為重要的若干要素，研究了系統(tǒng)構(gòu)成和運作，指出需要從關(guān)注用戶–生產(chǎn)者的交互轉(zhuǎn)向分析更廣泛的國家創(chuàng)新系統(tǒng)；納爾森（Nelson）在1993 年《國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系：比較分析》[30]中突出了支持技術(shù)創(chuàng)新的制度和機(jī)制，展現(xiàn)了各個創(chuàng)新體系的相似性、差異性及其來源。高共被引文獻(xiàn)中最新的研究是曼徹斯特大學(xué)科學(xué)政策專家弗拉納岡（Flanagan）在2011 年發(fā)表的《重新定義創(chuàng)新的“政策組合”》[31]，專注于對創(chuàng)新的政策組合進(jìn)行科學(xué)合理的概念化。從上述梳理可以勾勒出創(chuàng)新政策研究發(fā)展的基本脈絡(luò)，國家創(chuàng)新體系自弗里曼正式提出以來，經(jīng)波特（Porter）、倫德瓦爾（Lundvall）和納爾森（Nelson）等研究者不斷發(fā)展，已經(jīng)成為科技政策研究不可或缺的重要知識組成部分。

表2 科技政策研究高共被引文獻(xiàn)（≥150 篇）Table 2 High co-cited papers in science and technology policy research (≥150)

按照共被引次數(shù)，本文選取TOP 55 篇文獻(xiàn)，構(gòu)建科技政策研究共被引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖（見圖8）。節(jié)點越大代表共被引次數(shù)越高，應(yīng)用PageRank 算法計算各節(jié)點在共被引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的重要程度，用顏色的深淺表示，即顏色越深代表該文獻(xiàn)越重要，相對應(yīng)節(jié)點標(biāo)簽就越大。關(guān)鍵節(jié)點文獻(xiàn)主要包括：美國社會學(xué)家吉本斯（Gibbons）在1994 年發(fā)表的《知識生產(chǎn)的新模式：當(dāng)代社會科學(xué)與研究的動力學(xué)》[32]中提出的兩種知識生產(chǎn)模式為科技政策制定提供了重要的理論依據(jù)；美國科學(xué)研究和發(fā)展辦公室主任布什（Bush）在1945 年提交的研究報告《科學(xué)：無盡的前沿》[1]中提出了科學(xué)研究的線性概念模式，深刻地影響了美國科技政策體系，并建議政府建立國家基金會，為二戰(zhàn)后美國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展指明了方向；埃茨科維茲（Etzkowitz）在1995 年歐洲科學(xué)技術(shù)研究協(xié)會主辦的EASST Review 上首次提出三螺旋模型[33]，2000 年發(fā)表了《創(chuàng)新動力：從國家體系“模式2”到產(chǎn)學(xué)研關(guān)系的三重螺旋模型》[34]，三螺旋模型的思想揭示了創(chuàng)新的動態(tài)性以及知識開發(fā)和傳播機(jī)構(gòu)之間的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，標(biāo)志著創(chuàng)新體系從傳統(tǒng)的線性關(guān)系向擁有眾多創(chuàng)新參與者的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)模型的轉(zhuǎn)變。由此可見，共被引網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點文獻(xiàn)均對科技政策發(fā)展產(chǎn)生了里程碑式的影響，是今后開展科技政策研究的重要文獻(xiàn)參考。

圖8 科技政策研究共被引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)（TOP 55）Figure 8 Network of co-cited papers in science and technology policy research (TOP 55)

3.6 科技政策研究的主題

科技政策研究形成了4 個主題聚類（見圖9），將同一聚類中的共現(xiàn)主題詞重新帶入具體的語境之中，歸納總結(jié)各個聚類的研究主題。主要包括以下4 個方面：

圖9 科技政策研究主題聚類Figure 9 Clustering of topics in science and technology policy research

第一，創(chuàng)新政策研究（綠色）。典型的主題詞有創(chuàng)新政策、政策工具、技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利、經(jīng)濟(jì)、研究與發(fā)展等。1912 年，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Schumpeter）在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出創(chuàng)新的概念[35]；20 世紀(jì)80 年代末，以弗里曼（Freeman）為代表的學(xué)者逐漸將科技創(chuàng)新活動視為一個復(fù)雜的國家系統(tǒng)，使得創(chuàng)新政策成為科技政策研究熱潮，開始強(qiáng)調(diào)通過科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、國家創(chuàng)新體系建設(shè)成為研究重點。

第二，科技政策評估（藍(lán)色）。典型的主題詞有出版物、圖書館、數(shù)據(jù)庫、引用、研究表現(xiàn)、影響因子等?；诔霭嫖铩⑵诳蛿?shù)據(jù)庫等利用引文分析法進(jìn)行科技評估是情報學(xué)傳統(tǒng)的科技評價范式，說明情報學(xué)的研究方法已廣泛應(yīng)用于科技政策評估中。實際上，政策評估及影響測量是科技政策研究的重要組成部分，也是政策信息學(xué)的主要研究內(nèi)容，其意義在于不僅能夠為未來的政策制定提供借鑒，也能通過評價對正在實施的政策做出取舍或調(diào)整。

第三，生態(tài)環(huán)境政策研究（紅色）。典型的主題詞有氣候變化、決策制定、生態(tài)系統(tǒng)、物種、人類、風(fēng)險等。近年來，保護(hù)生物多樣性、減緩氣候變化、應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)是世界各國愈發(fā)關(guān)注的焦點問題。2016 年生效的《巴黎協(xié)定》[36]是繼1992 年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、1997 年《京都議定書》后形成的第三個標(biāo)志性的國際法律文本，奠定了全球氣候治理格局。隨著生態(tài)環(huán)境問題日益顯性化，相關(guān)科技政策研究選題也愈發(fā)具有現(xiàn)實意義。

第四，能源科技政策研究（黃色）。典型的主題詞有排放、能源技術(shù)、技術(shù)變革、碳捕獲與封存、能源效率、碳等?？稍偕茉醇暗吞技夹g(shù)直接影響著人類社會可持續(xù)發(fā)展，世界主要國家均已經(jīng)宣布“碳中和”時間表，德國計劃在2045年實現(xiàn)碳中和，美國、英國、歐盟和日本等相繼宣布在2050 年實現(xiàn)溫室氣體凈零排放，我國將在2030 年前實現(xiàn)碳達(dá)峰、2060 年前實現(xiàn)碳中和。清潔能源、新能源領(lǐng)域的科技政策問題無疑是近年來及今后很長時期內(nèi)科技政策研究的重要方向。

將各聚類的主題詞按照時間序列繪制氣泡圖（見圖10），相關(guān)研究越多氣泡越大，出現(xiàn)時間越新則氣泡越靠上。近年來，科技政策研究關(guān)注的焦點在數(shù)字轉(zhuǎn)型、人工智能、可持續(xù)發(fā)展、能源轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新體系、生物多樣性等。其中，COVID-19 一詞出現(xiàn)時間最新，且位于生態(tài)環(huán)境政策研究聚類中，或表明2020 年新冠肺炎疫情大流行凸顯了世界抵抗系統(tǒng)性風(fēng)險的脆弱性，也給全球社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展敲響了警鐘，世界各國均開始關(guān)注氣候變化和環(huán)境保護(hù)。創(chuàng)新政策相較于科學(xué)政策和技術(shù)政策出現(xiàn)較晚，實際上，創(chuàng)新在某種程度上是科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展與繼承，創(chuàng)新研究本身涵蓋了科學(xué)和技術(shù)政策[37]。創(chuàng)新研究和政策評估兩大主題是科技政策研究的基本內(nèi)容，研究起步較早，而生態(tài)環(huán)境和能源相關(guān)政策研究是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展加快、生態(tài)環(huán)境問題凸顯而產(chǎn)生的，故出現(xiàn)時間相對較晚。

圖10 科技政策研究的主題詞時間序列分布Figure 10 Time series distribution of subject headings in science and technology policy research

4 結(jié)論與展望

4.1 主要研究結(jié)論

本文綜合運用知識圖譜工具和文獻(xiàn)計量方法，對科技政策七十多年（1947—2021 年）的研究文獻(xiàn)進(jìn)行政策信息學(xué)分析，主要結(jié)論如下：

第一，科技政策研究與科技政策發(fā)展程度、科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平密切相關(guān)。美國、英國和德國等科技發(fā)達(dá)國家的科技政策研究起步較早，論文總發(fā)文量、研究機(jī)構(gòu)數(shù)量等均處于世界前列，且在國際合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)重要地位。近年來，中國科技迅猛發(fā)展，科技政策研究的國際發(fā)文數(shù)量也明顯提升。

第二，高產(chǎn)出的科技政策研究機(jī)構(gòu)擁有專門的科技政策研究中心，且大多數(shù)為科技智庫。例如，哈佛大學(xué)的“貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心”、斯坦福大學(xué)的弗里曼·斯伯格里國際問題研究所（Freeman Spogli Institute for International Studies，F(xiàn)SI）、亞利桑那州立大學(xué)的“科學(xué)、政策和成果聯(lián)盟”（Consortium for Science,Policy,and Outcomes，CSPO）等，這說明科技智庫能夠促進(jìn)科技政策研究的開展。

第三，創(chuàng)新政策研究是科技政策研究的重要組成部分?？萍颊哐芯恐懈弑灰墨I(xiàn)主題多以“創(chuàng)新”為主，以創(chuàng)新作用為研究重點的（新）熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)以及國家創(chuàng)新體系理論等，為研究科學(xué)和技術(shù)資源分配提供了思路。共被引文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點文獻(xiàn)是科技政策發(fā)展的里程碑式研究，是未來科技政策研究的重要參考。

第四，科技政策研究是以問題為導(dǎo)向的多學(xué)科交叉領(lǐng)域?？萍颊哐芯孔钤缍喑霈F(xiàn)在社會科學(xué)領(lǐng)域，隨后吸收借鑒了情報學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，創(chuàng)新政策研究和科技政策評估成為主流。金融危機(jī)和新冠肺炎疫情的出現(xiàn)，使全球在推動經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的同時，關(guān)注氣候變化和環(huán)境保護(hù)、能源與環(huán)境等主題的科技政策研究變得越來越重要。

4.2 未來展望

在新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)、新冠肺炎疫情大流行影響疊加的背景下，國際科技競爭日益激烈，科技競爭本質(zhì)上是科技政策的競爭，科技政策制定的適當(dāng)與否能夠直接影響國家科技發(fā)展路徑和科技競爭水平，科技政策研究重要性凸顯。為充分發(fā)揮科技政策研究對國家科技發(fā)展的支撐作用，未來發(fā)展方向應(yīng)主要聚焦于以下3個方面：

第一，促進(jìn)科技政策研究機(jī)構(gòu)向智庫轉(zhuǎn)型。國家科技競爭本質(zhì)上是科技政策和制度的競爭[38]，隨著國際科技競爭加劇，科技政策研究的重要性日益凸顯。美國和英國等發(fā)達(dá)國家的一些科技政策研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)展成為世界知名科技智庫，而我國科技政策研究機(jī)構(gòu)的國際發(fā)文數(shù)量仍較少，未來需要圍繞國家及國際重點關(guān)切問題創(chuàng)造高質(zhì)量、高影響力的科技研究成果，以增強(qiáng)國際話語權(quán)和影響力。特別是在走向獨立化與專業(yè)化、著力提升國際競爭力等方面，科技政策研究機(jī)構(gòu)更需結(jié)合國家科技戰(zhàn)略發(fā)展需求和世界科技變化趨勢，找準(zhǔn)自身定位，瞄準(zhǔn)重點研究問題，充分發(fā)揮“耳目、尖兵、參謀”的作用，不斷完善科技政策研究體系，在動態(tài)改進(jìn)發(fā)展過程中形成獨具中國特色新型科技智庫。

第二，聚焦科技政策問題開展針對性研究。①未來中長期我國處于全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)科技強(qiáng)國的關(guān)鍵階段，科技政策研究需圍繞完善和優(yōu)化國家和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、新一輪科技與產(chǎn)業(yè)變革的規(guī)律和應(yīng)對策略、從基礎(chǔ)研究到市場開發(fā)的創(chuàng)新范式變化、科技治理能力與治理體系建設(shè)、大國競爭下的國際科技合作與科技前沿地位爭奪等方面深入開展，以期為增強(qiáng)我國創(chuàng)新競爭力、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供重要理論指導(dǎo)和政策方案。②新冠肺炎疫情在全球的長時間大流行，使加強(qiáng)生物安全體系建設(shè)、防范重大生命健康威脅以及促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展等變得愈加重要?？萍颊哐芯勘仨毘浞职盐湛萍奸L期發(fā)展趨勢，瞄準(zhǔn)科技發(fā)展未來方向，加強(qiáng)面向生命健康、氣候變化、生態(tài)環(huán)境等一系列重大社會問題的政策研究，為實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的綠色可持續(xù)發(fā)展提供科技政策方案。

第三，鼓勵科技政策研究的跨學(xué)科化發(fā)展?？萍颊哐芯渴且粋€多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，但不同的學(xué)科聚焦在科技政策研究的不同方面。例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注經(jīng)濟(jì)稅收和企業(yè)創(chuàng)新，社會科學(xué)瞄準(zhǔn)倫理道德和人本道義，自然科學(xué)聚焦生態(tài)環(huán)境和能源技術(shù)，情報學(xué)在科技政策量化評價方面發(fā)揮著重要角色。未來為解決日趨復(fù)雜的科技政策問題，科技政策研究必須深度推進(jìn)學(xué)科交叉融合的發(fā)展路徑，打破傳統(tǒng)的學(xué)科壁壘，促進(jìn)不同學(xué)科理論方法工具的相容與匯聚，以促進(jìn)科技政策研究的精細(xì)化和多樣化發(fā)展。具體而言，國家可以在有關(guān)科技資助體系中設(shè)置科技政策研究跨學(xué)科專項，優(yōu)先支持具有跨學(xué)科屬性的科技政策研究議題，如人工智能、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、合成生物、能源轉(zhuǎn)型等涉及高技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及重大倫理影響的課題。