牛建平

一、問題的提出

在全面推進依法治國背景下，卓越法治人才培養(yǎng)既是新時代法學(xué)教育的重要使命，也是新文科建設(shè)對卓越法治人才提出的新要求。2018年，在卓越法律人才教育培養(yǎng)計劃基礎(chǔ)上，教育部、中央政法委聯(lián)合出臺《堅持德法兼修實施卓越法治人才教育培養(yǎng)計劃2.0的意見》，標志著卓越法治人才培養(yǎng)進入新階段。

國內(nèi)學(xué)者對“卓越法治人才”的研究主要集中在對卓越法治人才培養(yǎng)基本問題[1]、培養(yǎng)路徑探索以及卓越法治人才培養(yǎng)背景下教育教學(xué)方式等方面，多是從法學(xué)教育宏觀視角或?qū)嵺`視角自上而下來討論，鮮有以卓越法治人才研究對象為出發(fā)點，自下而上對卓越法治人才的勝任素質(zhì)進行研究。

“勝任素質(zhì)”最早由哈佛大學(xué)的心理學(xué)教授DAVID MCCLELLAN于1973年提出，指可以把高績效員工與一般績效員工區(qū)分開來的個體特征的集合，包括特質(zhì)、動機、自我概念、社會角色、態(tài)度、價值觀、知識和技能等，也稱“勝任力”[2]。勝任素質(zhì)模型是勝任素質(zhì)的組合，被廣泛應(yīng)用于人力資源管理、教育等領(lǐng)域，但是將勝任素質(zhì)模型應(yīng)用于法治人才素質(zhì)研究的極少，僅有包振宇(2011)從勝任力理論視角對應(yīng)用型法律人才的素質(zhì)進行構(gòu)建[3]，楊力(2013)構(gòu)建了一流法律家的勝任力標準[4]，研究者多采用經(jīng)驗總結(jié)或理論分析方法構(gòu)建法律相關(guān)從業(yè)者的素質(zhì)結(jié)構(gòu)，鮮有進行實證研究。

二、卓越法治人才勝任素質(zhì)模型構(gòu)建

(一)研究方法

1.扎根理論由美國學(xué)者ANSELM STRAUSS和BARNEY GLASER在1967年提出，是一種自下而上的、在經(jīng)驗資料的基礎(chǔ)上建立理論的質(zhì)性研究方法，被學(xué)術(shù)界認為是最科學(xué)的定性研究方法論，遵循著理論源于實踐的“扎根精神”[5]。

2.行為事件訪談法是用于勝任素質(zhì)研究的通用方法，采用開放式、行為回顧式的探索技術(shù)，幫助訪談對象回憶和闡述自己成長為優(yōu)秀法治人才的最成功的三件事和最失敗的三件事，包括每件事發(fā)生的背景、過程、個人的行為、結(jié)果及感悟等。

(二)研究對象

選擇來自江蘇、廣西、北京、安徽、河南5個省市的法學(xué)教育專家、法官、律師、司法從業(yè)者等共22名人員為訪談對象，其中男性12名，女性10名。選取的訪談對象均在工作中獲得過市級以上榮譽，以此區(qū)分低績效者。本研究獲得有效訪談樣本22個，符合質(zhì)性研究的樣本要求。

(三)研究實施

1.本研究主要通過訪談法獲取原始資料。由2位接受過專業(yè)訓(xùn)練的研究者對22位正式訪談對象進行一對一的深度訪談并錄音。訪談過程中依照訪談提綱進行。為保障研究規(guī)范，訪談時間一般控制在1小時左右。訪談后形成原始資料共計5.91萬字。

2.訪談提綱設(shè)計。在參考已有文獻基礎(chǔ)上，研究者編制了半結(jié)構(gòu)化訪談提綱：(1)請您根據(jù)工作實際談一談“卓越法治人才”有哪些特征或典型行為模式；(2)請您談一談制約成為“卓越法治人才”的行為模式或特點；(3)作為一名法律實務(wù)工作者，您的哪些行為模式可以幫助您有效地完成工作任務(wù)，并產(chǎn)生高績效？哪些行為模式制約著您完成工作任務(wù)。

(四)數(shù)據(jù)分析

本研究采用Nviv11.0軟件，對訪談資料進行三級編碼，并通過理論飽和度檢驗來保證研究效度。

1.一級編碼

也稱開放式編碼，在這一階段盡量“懸置”已有“定見”，將數(shù)據(jù)按其文本所呈現(xiàn)的狀態(tài)進行概念化，目的是從資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬并加以命名，為構(gòu)建理論打下基礎(chǔ)。選17個訪談樣本的訪談資料作為原始數(shù)據(jù)，逐詞逐句理解文本語義進行編碼，歸納和提煉出相應(yīng)的概念和范疇。為確保編碼的一致性，本研究由2位研究者組成編碼小組，共同對前期的訪談文本進行編碼，如遇到無法達成一致意見的內(nèi)容，則請教相關(guān)專家進一步進行討論后編碼。這一過程共產(chǎn)生67個原始概念，進一步對原始概念進行歸納整理，形成16個對應(yīng)范疇。為節(jié)省篇幅，呈現(xiàn)部分開放式編碼表(見表1)。

我國人口眾多，面對如此龐大的建筑領(lǐng)域，建筑能耗是顯而易見的，建筑中微小的耗能變化，都將決定能源的分配。建筑節(jié)能不僅可以節(jié)約能耗，同時又可以減少大量的二氧化碳、粉塵等的排放與污染，其經(jīng)濟效益、環(huán)境衛(wèi)生效益、社會效益都十分顯著。居住建筑節(jié)能的發(fā)展不能只依靠規(guī)范條文的限制，更需要建筑師的積極參與，需要全社會的支持。居住建筑節(jié)能是貫徹我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，全面推進建筑節(jié)能，有利于節(jié)約能源、保護環(huán)境、提高人民的生活和工作水平，對全面建設(shè)小康社會具有十分重要的作用。

表1 開放式編碼結(jié)果(部分呈現(xiàn))

2.二級編碼

又稱關(guān)聯(lián)式編碼，通過不斷對原始概念和對應(yīng)范疇進行比較提煉，建立范疇之間的相互聯(lián)系，在開放式編碼的基礎(chǔ)上進一步形成7個核心范疇，分別為專業(yè)素養(yǎng)、多學(xué)科素養(yǎng)、發(fā)展性能力、個性特質(zhì)、人際協(xié)調(diào)能力、社會公德和職業(yè)認同。

3.三級編碼

也稱核心式編碼或理論性編碼，是在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中，經(jīng)過系統(tǒng)分析形成核心類屬，使它更具統(tǒng)領(lǐng)性。通過反復(fù)推敲已有類別之間的聯(lián)系，最后根據(jù)冰山理論，形成顯性素質(zhì)和隱性素質(zhì)兩類核心式編碼，進而構(gòu)建出卓越法治人才的勝任素質(zhì)模型，以上三級編碼結(jié)果見表2。

表2 卓越法治人才勝任素質(zhì)模型編碼表

4.理論飽和度驗證

對剩下的5份訪談資料，依照扎根理論的編碼過程進行新一輪編碼，發(fā)現(xiàn)沒有新的概念和范疇，范疇之間符合原有的邏輯關(guān)系。因此，認為本研究構(gòu)建的模型在理論上達到飽和。

(五)模型構(gòu)建

美國心理學(xué)家MCCLELLAND提出了著名的“冰山模型”，將個體素質(zhì)的不同表現(xiàn)形式劃分為“冰山以上部分”和“冰山以下部分”。“冰山以上部分”包括基本知識、基本技能，是外在表現(xiàn)，容易被測量，可以通過培訓(xùn)來改變和發(fā)展，是顯性素質(zhì)。而“冰山以下部分”包括社會角色、自我形象、個性特質(zhì)和動機等，是內(nèi)在的、難以測量的部分，是個體對外部環(huán)境的反應(yīng)采取一定行動的內(nèi)驅(qū)力、思想認識與價值判斷，被稱為隱性素質(zhì)[6]。根據(jù)冰山模型以及前期扎根理論方法收集的數(shù)據(jù)，卓越法治人才勝任素質(zhì)也可分為外顯性素質(zhì)和內(nèi)隱性素質(zhì)兩類，如圖1所示。

圖1 卓越法治人才勝任素質(zhì)模型

三、模型闡釋及研究發(fā)現(xiàn)

通過上述研究可發(fā)現(xiàn)，卓越法治人才勝任素質(zhì)包括顯性素質(zhì)和隱性素質(zhì)，顯性素質(zhì)包括專業(yè)素養(yǎng)和多學(xué)科素養(yǎng)兩個要素；隱性素質(zhì)包括發(fā)展性能力、個性特質(zhì)、人際協(xié)調(diào)能力、社會公德和職業(yè)認同五個要素。

(一)顯性素質(zhì)

顯性素質(zhì)是卓越法治人才應(yīng)具備的知識和技能，猶如露出水面的冰山，可以被觀測和測量到，還可以通過后天培訓(xùn)使其得到發(fā)展。

1.專業(yè)素養(yǎng)，是構(gòu)筑卓越法治人才素質(zhì)的基礎(chǔ)，包括法學(xué)專業(yè)知識(22)和法律實務(wù)技能(50)(括號內(nèi)數(shù)字為訪談中被提及頻次，下同)。其中法學(xué)專業(yè)知識包括法學(xué)專業(yè)基本理論、相關(guān)法律以及憲法知識等；法律實務(wù)技能包括法律實務(wù)操作技能(17)、法律思維(9)、書面表達(8)、成為某一領(lǐng)域?qū)＜?6)、涉外法律實務(wù)能力(5)、解決問題能力(5)。卓越法治人才只有全面深入地掌握法學(xué)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識，熟悉法律法規(guī)的具體規(guī)定，能夠運用法律專業(yè)知識和方法解決具體法律問題、法律糾紛，將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能為社會主義法治建設(shè)服務(wù)。法學(xué)是一門實用性很強的學(xué)科，訪談對象對法律實務(wù)技能非?？粗?，被提及50次之多，遠遠高于法學(xué)專業(yè)知識，其重要程度不言而喻。也就是說，卓越法治人才要實現(xiàn)法學(xué)專業(yè)知識和法律實務(wù)技能的“知行合一”，這是卓越法治人才的先決條件和基礎(chǔ)，也是區(qū)別于其他人才的決定性素質(zhì)。

2.多學(xué)科素養(yǎng)，指除了法學(xué)之外的其他知識和技能，包括多學(xué)科知識(26)和多學(xué)科技能(46)。多學(xué)科知識相關(guān)概念被提及26次，包括跨專業(yè)知識(13)、人文知識(9)、國際視野(2)、外語(2)等；多學(xué)科技能相關(guān)概念被提及46次之多，包括工作有條理(11)、口頭表達(9)、判斷力(9)、活學(xué)活用(8)、信息技術(shù)(7)、收集資料(2)。這意味著，卓越法治人才要熟悉政治、經(jīng)濟、文化、歷史、傳統(tǒng)、現(xiàn)代信息技術(shù)、外語等多學(xué)科知識和技能，具備普世人文情懷，能綜合運用這些知識解決工作實際問題。多學(xué)科素養(yǎng)被提及72次，可見其重要性不亞于專業(yè)素養(yǎng)，是卓越法治人才勝任素質(zhì)不可缺少的構(gòu)成部分。只有熟悉多學(xué)科知識和技能，充分融合法學(xué)知識和多學(xué)科知識，才能成長為卓越法治人才。

本研究從自下而上資料收集的角度，充分證明多學(xué)科素養(yǎng)是卓越法治人才勝任素質(zhì)的重要構(gòu)成部分，而從客觀情況來分析也有其必然性：其一，法律工作的性質(zhì)要求從業(yè)人員必須掌握豐富的多學(xué)科知識。法律現(xiàn)象是社會現(xiàn)象的一部分，法治人才只有對人文社會、科技發(fā)展等常識充分了解，才能妥善處理人與人之間的法律問題。如果不懂得其他學(xué)科知識，就不可能真正精通法理和解決法律問題。其二，不斷涌現(xiàn)的法學(xué)新領(lǐng)域的需要。新興的領(lǐng)域法學(xué)，融經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)等多種研究范式于一體，它是新興、交叉領(lǐng)域“諸法合一”的有機結(jié)合[7]，這就要求法治人才要多學(xué)科素養(yǎng)，將法學(xué)與多學(xué)科知識融會貫通，理論與實踐有機結(jié)合。其三，新文科建設(shè)背景下法治人才培養(yǎng)的需要。新文科背景下，需要培養(yǎng)文科、理科思維兼具，能夠?qū)F(xiàn)代科技和信息技術(shù)運用于法治社會實踐，熟悉國際規(guī)則的卓越法治人才，這也是對“卓越法治人才教育培養(yǎng)計劃2.0”的有力回應(yīng)。

(二)隱性素質(zhì)

隱性素質(zhì)是自我觀念特征及個人特質(zhì)等因素，猶如水面下的冰山，不易被觀察到，是影響人們行為的關(guān)鍵因素。良好的隱性素質(zhì)能為個人發(fā)展提供明確的奮斗方向和強有力的原動力，激發(fā)出個人的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

1.發(fā)展性能力，是幫助個體進行自我完善，不斷提升自己綜合素養(yǎng)的能力，包括學(xué)習(xí)能力(72)、自我管理能力(40)和執(zhí)行能力(20)，這種能力決定著個人成長的空間和速度。學(xué)習(xí)能力包括目標明確，善于學(xué)習(xí)和思考，具有較強的邏輯思維、歸納總結(jié)和洞察社會能力；自我管理能力包括善于反省，具有較好的規(guī)劃能力、時間管理和目標管理能力，做事專注和自律；執(zhí)行能力包括做事高效、勤奮、實干等。訪談對象對發(fā)展性能力最為重視，被提及次數(shù)最多(132)，這是其終身需要提升的重要素質(zhì)?？梢詮囊韵聝煞矫鎭矸治霭l(fā)展性能力為何對卓越法治人才最為重要。一方面，法治實踐具有時代性，法學(xué)理論知識和法律制度是隨著社會和經(jīng)濟發(fā)展與時俱進，這就要求卓越法治人才必須及時更新和完善專業(yè)知識體系和結(jié)構(gòu)，才能更好地成為法學(xué)理論和法律制度的運用者，才能更好地為法治國家建設(shè)服務(wù)；另一方面，信息技術(shù)發(fā)展對法治工作提出新挑戰(zhàn)，在信息技術(shù)時代，人工智能的運用對人類生活影響日益顯著，對政治、經(jīng)濟、法律等領(lǐng)域提出新命題，人工智能技術(shù)正在應(yīng)用于法律實務(wù)工作，對法學(xué)理論和實踐提出了新的挑戰(zhàn)，這勢必對法律從業(yè)者提出更高的要求。只有不斷學(xué)習(xí)新知識新技能，更新觀念，具備較好的發(fā)展性能力，才可能在信息時代立足，才能尋找到法律職業(yè)真正的價值。發(fā)展性能力為卓越法治人才成長帶來永久生命力。

2.個性特質(zhì)。這一核心要素是指可以成就卓越法治人才的個性品質(zhì)，包括情緒管理(34)、認知風(fēng)格(25)、進取動機(20)。個性是個體獨有的，并有別于其他個體的整體特性，具有一定傾向性、穩(wěn)定性、本質(zhì)性的心理特征總和，影響個體如何審視自己及周圍的環(huán)境。卓越法治人才從事的專業(yè)行為是知識、技能、動機、個性特質(zhì)等不同要素的行為組合。卓越法治人才這些個性特質(zhì)包括：要有較好的心理韌性，能坦然面對生活或工作中的挫折；思想健康積極，關(guān)注自己的身體和心理健康，充滿正能量；具有健全的人格；做事認真細致，能客觀地認識周遭世界，心態(tài)開放，易于接受新事物，不固步自封，謙虛謹慎；有積極進取的內(nèi)在動機，追求卓越，積極發(fā)揮自已的主觀能動性，敢于開拓創(chuàng)新，勇于接受挑戰(zhàn)。這些個性特質(zhì)是先天遺傳與后天教育的合金，這就為卓越法治人才個性特質(zhì)的培養(yǎng)提供了可能性。這種素質(zhì)的培養(yǎng)與知識技能的培養(yǎng)方式不同，更需要全方位的、潤物細無聲的化育。

3.人際協(xié)調(diào)能力，指能夠深刻地理解他人，設(shè)身處地為他人著想和行事，善于溝通和合作，進而達成法律最終目標的能力，主要包括溝通能力(40)和人際交往協(xié)作能力(22)。按訪談對象提及的頻次高低，溝通能力包括善于溝通(30)、敏銳觀察(5)、同理心(3)、傾聽(2)；人際交往能力包括人際關(guān)系(12)、合作意識(10)。法律職業(yè)是一項與人打交道的工作，法律實務(wù)中接待當事人、會見犯罪嫌疑人、調(diào)解、詢問有很多共性，都是建立在人際關(guān)系基礎(chǔ)上解決問題。如何與不同的人進行溝通，建立良好的人際關(guān)系，是取得證據(jù)、調(diào)解糾紛、迅速破案的關(guān)鍵，這就要求從業(yè)者具備良好人際協(xié)調(diào)能力。在訪談中發(fā)現(xiàn)，法律實務(wù)工作者普遍認為，人際協(xié)調(diào)能力主要體現(xiàn)在以下方面：一是需要與相關(guān)行政部門或當事人進行有效溝通協(xié)調(diào)，這要求具備良好的觀察力、同理心，并且能認真傾聽對方的陳述，深入了解工作對象的所思所想；二是需要與同事進行充分溝通、團結(jié)合作，從而實現(xiàn)工作效率最大化；三是因法律職業(yè)屬性應(yīng)然要求，卓越法治人才需要具備練達的社會情商，綜合分析實際工作情境，在運用法律解決問題的同時又能做出合理的、易于被當事人或其他工作對象接受的回應(yīng)，讓工作對象感受到人文關(guān)懷，進而使公平正義根植于人心深處。

4.社會公德，是卓越法治人才素質(zhì)之魂，包括政治信念(41)和德性修養(yǎng)(17)，具體指政治信仰堅定，有社會責(zé)任感，有大局意識和家國情懷，公平正義、勇于奉獻、仁愛善良、尊紀守法。習(xí)近平總書記指出“要堅持建設(shè)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)法治工作隊伍”，“卓越法治人才教育培養(yǎng)計劃2.0”計劃中也明確“德法兼修”在卓越法治人才培養(yǎng)中的重要性，提出“厚德育，鑄就法治人才之魂”?！安耪撸轮Y也；德者，才之帥也?！敝腥A優(yōu)秀傳統(tǒng)文化特別注重以德領(lǐng)才、以德蘊才、以德潤才[8]。一個人只有明大德、守公德、嚴私德，其才方能用得其所。只有心中有大愛、有家國、有天下的人，才有高度的社會責(zé)任感和崇尚服務(wù)公眾的精神，這樣的人才能堅持真理、伸張正義，才能成長為卓越法治人才，這是時代對法治人才的召喚，也是卓越法治人才素質(zhì)的靈魂。

5.職業(yè)認同，指愿意遵守法律職業(yè)倫理，熱愛法律職業(yè)，并愿意為之付出努力，包括職業(yè)倫理(10)和職業(yè)承諾(25)。按照訪談對象提及頻次高低，這一核心要素主要包括以下概念：充分認同法治國家理念，遵守法律職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、有職業(yè)榮譽感。職業(yè)認同是法治人才將法律職業(yè)倫理和道德不斷內(nèi)化為個人主觀認識的過程，是卓越法治人才的保障。法律從業(yè)者若對自己的職業(yè)不能認同，缺乏良好職業(yè)操守，就難以忠于法律并服務(wù)社會，將影響司法公正和執(zhí)法進程。

結(jié)語

本研究不可避免地存在一定局限。訪談對象數(shù)量雖然符合質(zhì)性研究要求，但僅限于5個省市，有可能存在勝任素質(zhì)提取不夠充分的情況；對研究的效度驗證未進一步采用量化研究。不過，這種從實證資料分析入手自下而上地構(gòu)建卓越法治人才勝任素質(zhì)模型，涵蓋內(nèi)容豐富而鮮活。習(xí)近平總書記指出，高素質(zhì)法治人才培養(yǎng)是全面依法治國的重要組成部分。培養(yǎng)卓越法治人才是對這一思想的遵循。長期以來，法學(xué)教育一直存在重專業(yè)知識和技能培養(yǎng)、輕其他素質(zhì)培養(yǎng)的情況。因此，應(yīng)充分借鑒卓越法治人才勝任素質(zhì)模型，以其勝任素質(zhì)為卓越法治人才培養(yǎng)目標導(dǎo)向，重視隱性素質(zhì)和多學(xué)科素養(yǎng)的培養(yǎng)，優(yōu)化人才培養(yǎng)方案。