陳耿宣，黃 睿，凌 浩

（1. 四川省社會科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，四川 成都 610071；2. 重慶電子工程職業(yè)學(xué)院 重慶高技能人才發(fā)展研究中心，重慶 401331；3. 香港中文大學(xué)（深圳） 深圳高等金融研究院，廣東 深圳 518172）

一、引 言

近年來，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)（Randomized Field Experiments，RFE）在世界范圍內(nèi)受到廣泛的關(guān)注。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊上的發(fā)文量逐年增加，僅2019年，與隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)有關(guān)的論文已達(dá)到236篇。①數(shù)據(jù)來源為全球最大的經(jīng)管類論文收錄平臺IDEAS，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時間截至2020年6月19日。2015—2019年，每年都有超過10篇與隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)有關(guān)的論文被經(jīng)濟(jì)學(xué)Top5期刊發(fā)表。在美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）支持的科研項(xiàng)目中，使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的科研項(xiàng)目占所有經(jīng)濟(jì)學(xué)項(xiàng)目的1/5以上。2008年，致力于將隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)推廣至行為經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的李斯特獲得了阿羅獎；2015年，小福瑞爾因?yàn)閷㈦S機(jī)田野實(shí)驗(yàn)使用于種族經(jīng)濟(jì)學(xué)和教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，獲得了克拉克獎［1］；2018年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎同時頒發(fā)給巴納吉、杜芙若夫婦和克默，以表彰他們在“在減輕全球貧困方面的實(shí)驗(yàn)性做法”，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)開始獲得主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)可。

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的成就體現(xiàn)在以下兩個方面：首先，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)豐富了現(xiàn)有的研究結(jié)論。以李斯特針對慈善捐贈的研究為代表，使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)得到的結(jié)論反駁了一些行為經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者使用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法得到的人們對自愿捐贈的看法［2］。其次，針對同一話題，使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的研究比使用傳統(tǒng)研究方法將獲得更高的引用量和關(guān)注度。例如，針對疫苗推廣效用的研究，使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的研究在發(fā)表時間晚一年、發(fā)表期刊影響力更弱的情況下，獲得了更高的引用率［3-4］。這從側(cè)面表明，學(xué)者在某些話題下對隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的研究過程更關(guān)注，也更相信該方法得到的結(jié)論。以上成就主要源于隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的三大特點(diǎn)：首先，作為一種實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的直觀性讓學(xué)者在控制實(shí)驗(yàn)環(huán)境的前提下，觀察研究對象的直接干預(yù)對實(shí)驗(yàn)的影響，從而保證實(shí)驗(yàn)結(jié)論的無偏性。其次，作為一種源自自然科學(xué)的社會科學(xué)研究方法，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)大量借鑒、發(fā)揚(yáng)和創(chuàng)新了其他學(xué)科的方法，在跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的環(huán)境下將獲得更具有現(xiàn)實(shí)意義的研究結(jié)論。最后，作為一種面向真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)并不拘泥于傳統(tǒng)的理論推導(dǎo)和數(shù)據(jù)分析，而是直接面對具體的現(xiàn)實(shí)事件進(jìn)行研究，研究結(jié)論也將直接運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)。

近年來，關(guān)于隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的使用也受到了不少國內(nèi)學(xué)者的高度關(guān)注，涌現(xiàn)出了一些優(yōu)秀的研究成果。對于與中國經(jīng)濟(jì)問題相關(guān)的研究，特別是一些需要針對現(xiàn)實(shí)問題和政策展開的研究，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是具有使用潛力的研究方法之一。

二、隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)簡介

（一）隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的起源和定義

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的起源，可以追溯到醫(yī)學(xué)和自然科學(xué)研究中的隨機(jī)對照實(shí)驗(yàn)（Randomized Controlled Trial，RCT）。在醫(yī)學(xué)和自然科學(xué)中，隨機(jī)對照實(shí)驗(yàn)一直被認(rèn)為是最具有效力的實(shí)驗(yàn)研究方法之一，也是因果推理的理想形態(tài)［5］。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)借鑒了RCT的基本思路，但與RCT不同的是，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)場景是在真實(shí)的社會生活中，更類似于醫(yī)學(xué)研究中的“真實(shí)世界研究”［6］，即通過對真實(shí)世界的人群或事件進(jìn)行合理隨機(jī)分組，對各實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行不同的干預(yù)，進(jìn)而觀察各組間的差異，從而得到結(jié)論。

作為一種比較靈活的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，關(guān)于隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的定義頗多［7-8］。Harrison 和List［9］與隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)有關(guān)的論文并未對隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)給出確切的定義，而是使用相對定義法。羅俊等［10］總結(jié)隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是“運(yùn)用科學(xué)的實(shí)驗(yàn)方法去檢驗(yàn)真實(shí)世界中（或自然環(huán)境下）的因素對人們行為決策的影響”。目前，對隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)還沒有一個絕對的定義，這是因?yàn)殡S機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是一種比較靈活的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具，根據(jù)研究主題和研究對象的不同，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和實(shí)施方法也不同，從而很難找到絕對的界限。然而，學(xué)者關(guān)于隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)還是存在著一些共識。Harrison和List［9］認(rèn)為，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)應(yīng)該滿足如下條件：一是隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)應(yīng)在實(shí)地、以實(shí)物，基于真實(shí)發(fā)生的事件為基礎(chǔ)進(jìn)行；二是被試者應(yīng)為真實(shí)社會環(huán)境中的自然人；三是被試者沒有意識到他們正在參與實(shí)驗(yàn)。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是在社會真實(shí)環(huán)境下進(jìn)行人工干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。學(xué)者不僅需要做好“干預(yù)”的工作，設(shè)計(jì)出合理的實(shí)驗(yàn)，還需要在被試者不察覺的情況下進(jìn)行干預(yù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者作為一個客觀的觀察者，在不干預(yù)被試者其他條件的情況下完成結(jié)論的獲取。綜上，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是一種被進(jìn)一步約束了的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，它是現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)的元素的自然復(fù)現(xiàn)，這一特性保證了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)結(jié)論的外部效用性。

（二）隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的比較

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法存在著相似點(diǎn)和不同點(diǎn)，本文對容易混淆的四類研究方法——社會調(diào)查、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)進(jìn)行歸納與總結(jié)（如表1所示）。與社會調(diào)查相比，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的特點(diǎn)在于存在人工干預(yù)，它在真實(shí)世界中，通過干預(yù)來觀察和驗(yàn)證規(guī)律。與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法相比，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)所使用的統(tǒng)計(jì)推斷方法更加直接可靠。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法大量依賴統(tǒng)計(jì)學(xué)的推斷，其中涉及對計(jì)量模型的選擇偏差、遺漏變量等問題，而隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)通過隨機(jī)實(shí)驗(yàn)剔除其他因素的干擾，統(tǒng)計(jì)推斷過程只需要比較實(shí)驗(yàn)組和控制組的差異，因而統(tǒng)計(jì)推斷更加直接。與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法相比，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是基于真實(shí)世界的研究，而不是實(shí)驗(yàn)室環(huán)境研究。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法只能模擬某些經(jīng)濟(jì)場景，但并不能基于真實(shí)世界展開研究。

表1 隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)與其他研究方法的比較

綜上，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)集中在以下兩點(diǎn)：首先，在做統(tǒng)計(jì)推斷，特別是因果推斷中，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蛴行Э刂破渌兞康母蓴_，使得統(tǒng)計(jì)推斷過程更加可信。其次，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是針對真實(shí)世界的研究，不同于社會調(diào)查是通過觀察進(jìn)行研究，也不同于實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法是通過實(shí)驗(yàn)室模擬進(jìn)行研究，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是通過對真實(shí)世界進(jìn)行積極干預(yù)獲得新的發(fā)現(xiàn)。

（三）隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的使用難點(diǎn)和劣勢

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)并不是一種萬能方法，既不是解決所有經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的通用方法，也不是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的終極方法。在面對具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題時，學(xué)者需要靈活選用研究方法，不應(yīng)該盲目使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)［11］。是否使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，應(yīng)主要基于以下兩個方面考慮：

第一，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)相對于其他方法，在使用上是比較困難的。首先，相比傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)要求學(xué)者“就事論事”，針對每一個研究目標(biāo)和研究對象，都需要設(shè)計(jì)出對應(yīng)的合理實(shí)驗(yàn)，這是使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的關(guān)鍵原因。其次，在使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)時需要大量資源，包括資金、管理資源、人力資源，以及大量的時間和精力。最后，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)不是一種每個學(xué)者都能夠輕松駕馭的研究方法，需要學(xué)者擁有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)并付諸大量實(shí)踐，而且需要項(xiàng)目支持者和相關(guān)人員的大力支持。

第二，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)存在一些劣勢，使得其適用性受到影響。首先，某些領(lǐng)域是無法使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的，如隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)無法針對宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的話題進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，也無法針對涉及一般均衡的話題進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，因?yàn)殡S機(jī)田野實(shí)驗(yàn)無法設(shè)計(jì)出對應(yīng)的干預(yù)組和非干預(yù)組［12］。其次，在實(shí)際操作中完全按照實(shí)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作是很困難的，一旦無法完全開展實(shí)驗(yàn)步驟，就將造成外部效用缺失、單/雙向不合規(guī)（Partial Compliance or One-sided and Two-sided Non-compliance）等問題，影響實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，從而造成實(shí)驗(yàn)失?。?3］。再次，相對于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)調(diào)查而言，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的針對性更強(qiáng)，容易陷入行為主義范式的“陷阱”中，獲取到的數(shù)據(jù)一般也無法在其他研究中使用［14］。最后，因?yàn)樾枰L期的投入和檢驗(yàn)，研究結(jié)論的時效性可能被質(zhì)疑［14］。

三、隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的理論進(jìn)展

雖然隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)相比其他研究方法而言具有思路清晰、處理干凈的特點(diǎn)，但在實(shí)際使用中，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)同樣存在一些短板，需要對隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)不斷地審視和更新。在現(xiàn)實(shí)情況下實(shí)驗(yàn)進(jìn)行時存在著許多突發(fā)事件（如單/雙向不合規(guī)，干預(yù)溢出等），都有可能導(dǎo)致隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)出現(xiàn)誤差。同時，在隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的流程設(shè)計(jì)中，面對復(fù)雜的情況，也需要一些優(yōu)化方法來解決問題，如將其他學(xué)科的方法引入到隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中。

（一）外部有效性問題

對于隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，外部有效性問題一直是一個爭議焦點(diǎn)。這是因?yàn)樵陔S機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中，由于資源有限，為了更集中地研究相關(guān)問題，學(xué)者通常會針對一個小范圍的人群和環(huán)境進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，即使實(shí)驗(yàn)本身是準(zhǔn)確的，但研究結(jié)果可能在研究范圍的外部（如其他地區(qū)和其他國家）無法被完全重現(xiàn)，從而削弱了研究的效用。因此，學(xué)者試圖依托一些統(tǒng)計(jì)方法解決這類問題。

Dehejia等［15］針對Angrist和Evans［16］有關(guān)兄弟姐妹性別構(gòu)成對生育率和勞動力供給影響的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，基于1960年以來世界各地的人口普查數(shù)據(jù)，在世界各地進(jìn)行了一百多次的實(shí)驗(yàn)重現(xiàn)，研究了與隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)干預(yù)效果的外部效用相關(guān)的問題。研究發(fā)現(xiàn)，宏觀協(xié)變量在減少預(yù)測治療效果的誤差方面優(yōu)于微觀協(xié)變量，宏觀協(xié)變量更能減少預(yù)測干預(yù)時的誤差，這是過去的外部效度研究所無法評估的。Egami和Hartman［17］研究發(fā)現(xiàn)，分析人員通常受到實(shí)驗(yàn)中可用協(xié)變量信息的約束，這些信息降低了協(xié)變量現(xiàn)有方法的適用性。他們通過對大規(guī)模實(shí)驗(yàn)的修正，提出了協(xié)變量分組技術(shù)（Covariate Blocking Techniques，CBT），該方法可用來估計(jì)分離集（即影響采樣機(jī)制和治療效果異質(zhì)性的一組變量），還可有效地確定總體平均干預(yù)效果（Population Average Treatment Effect，PATE）。

（二）實(shí)驗(yàn)中特有威脅的識別和解決

在隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中，需要學(xué)者進(jìn)行主動干預(yù)，但干預(yù)不一定完全按照理想狀態(tài)進(jìn)行，會出現(xiàn)一些特有威脅（Threat），最終會導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)的結(jié)果不準(zhǔn)確，影響結(jié)論和分析。常見的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中特有威脅主要有單/雙向不合規(guī)、數(shù)據(jù)損失（Attrition）、干預(yù)溢出（Spillovers）和結(jié)果導(dǎo)向效應(yīng)（Evaluation-Driven Effects）等。近年來，學(xué)者除了在實(shí)驗(yàn)實(shí)施過程中加強(qiáng)記錄和管理，避免特有威脅對實(shí)驗(yàn)造成影響，也開始嘗試通過一些技術(shù)手段進(jìn)行修正，以確保結(jié)論的準(zhǔn)確性。例如，對于不合規(guī)問題，近年來的處理方法是在隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ椭惺褂霉ぞ咦兞浚↖V）。Blackwell［18］試圖區(qū)分選舉國家選民受到的一些可能導(dǎo)致其投票率降低的影響。以往的研究無法比較這些影響，因?yàn)楝F(xiàn)有處理不合規(guī)問題的實(shí)驗(yàn)方法無法解決因果關(guān)系問題。研究發(fā)現(xiàn)，通過擴(kuò)展傳統(tǒng)的工具變量可以設(shè)計(jì)出多種匹配對應(yīng)干預(yù)方法的工具變量，以此解決這一問題。Aronow和Samii［19］在有關(guān)社會網(wǎng)絡(luò)的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中，針對不合規(guī)問題，使用工具變量進(jìn)行修正是一種可行的方法。

（三）實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)施的優(yōu)化

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)是一種實(shí)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，在面對某些復(fù)雜的研究目標(biāo)或研究對象時，需要在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)施上進(jìn)行一定的優(yōu)化。近年來，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)開始從醫(yī)學(xué)和社會學(xué)中借鑒、發(fā)揚(yáng)了一些行之有效的優(yōu)化方法，這些方法有效地拓展了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的使用范圍。這也體現(xiàn)了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在跨學(xué)科發(fā)展和應(yīng)用中具有較強(qiáng)的生命力。

在隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中，隨機(jī)抽樣是一個非常重要的步驟，會直接影響到實(shí)驗(yàn)實(shí)施和最終結(jié)論。Woertman 等［20］認(rèn)為，逐步楔形設(shè)計(jì)（Stepped-Wedge Trial）作為一種抽樣方法，已經(jīng)越來越多地用于群集隨機(jī)實(shí)驗(yàn)（CRT，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的一種）。但是，有關(guān)這類實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和分析策略的信息并不多。現(xiàn)有論文中只提供了樣本大小和功效計(jì)算（Power Analysis）方法，缺少簡潔的樣本大小公式。Woertman等針對聚類隨機(jī)階梯楔形設(shè)計(jì)提供了一個可行的樣本量公式，為逐步普及楔形設(shè)計(jì)提供了基礎(chǔ)。Ji等［21］根據(jù)農(nóng)村社區(qū)健康保險（CBHI）計(jì)劃的數(shù)據(jù)，采用了聚類逐步楔形設(shè)計(jì)方法。在研究中，Ji等［21］制定了一個更有效的策略——隨機(jī)推斷，該推斷可確保統(tǒng)計(jì)時的I型錯誤符合檢驗(yàn)。

（四）隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的延展

近年來，一些新技術(shù)的應(yīng)用和跨學(xué)科的延展大大拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視野，也為隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)帶來了更多可能。新技術(shù)在隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)中的延展主要是從以下兩點(diǎn)進(jìn)行的：

第一，一些學(xué)者通過對社會生活中產(chǎn)生的大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和研究，對人們的行為和傾向等進(jìn)行深度刻畫，甚至發(fā)現(xiàn)一些從未意識到的結(jié)論。例如，Chandar等［22］利用Uber平臺超過4 000萬次旅行中生成的大數(shù)據(jù)集，對全美關(guān)于小費(fèi)的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行實(shí)地觀察，了解社會偏好是如何被驅(qū)動的，結(jié)合數(shù)據(jù)中的實(shí)驗(yàn)變化和自然變化，建立了關(guān)于小費(fèi)的模型，進(jìn)而對給予小費(fèi)的潛在動機(jī)提供見解。

第二，還有一些學(xué)者通過使用人工智能、IoT等技術(shù)，設(shè)計(jì)了更加有效的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，從而得到對政策和策略更有現(xiàn)實(shí)意義的結(jié)果。例如，Ghose等［23］利用亞洲最大的移動健康應(yīng)用平臺之一mHealth，并使用IoT終端，開展了一項(xiàng)針對1 070名糖尿病患者的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，患者使用mHealth平臺產(chǎn)生的數(shù)據(jù)具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，在較長時間的監(jiān)測后，平臺積累的數(shù)據(jù)對緩解患者病情、就診壓力和降低醫(yī)療費(fèi)用等具有重大影響。

四、隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的應(yīng)用

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)不僅在行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用，而且在更多領(lǐng)域被學(xué)者接受，并開始被廣泛使用。通過對IDEAS 平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)爬蟲①分析截至2020年6月19日，共有2 727篇在JEL 標(biāo)注C93（即隨機(jī)田野方法）的論文被爬取并納入分析，發(fā)表時間從1986年到2020年。，整理數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，對于2000—2020年的相關(guān)論文而言②因?yàn)樵?000年之前論文的JEL標(biāo)注有缺失，并且占論文總數(shù)的比率很小，因而此處和表1中沒包含2000年之前的論文。，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)主要在勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域得到使用，這也體現(xiàn)了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)“對現(xiàn)實(shí)存在的問題進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和驗(yàn)證，以期得到可以反哺現(xiàn)實(shí)的結(jié)論”的特點(diǎn)。在使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中，利用CiteSpace聚類分析可知，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)許多領(lǐng)域中得到使用，并形成了一定的研究基礎(chǔ)，如自愿捐款、創(chuàng)業(yè)教育（扶貧）、性別差異（歧視）、公共信息等（如表2所示）。

表2 使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)論文的領(lǐng)域分類（2000—2020年）

根據(jù)IDEAS的數(shù)據(jù)分析和CiteSpace聚類分析情況，本文對近年來隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在重點(diǎn)領(lǐng)域的使用進(jìn)行更深入的綜述和評價，并舉例隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在健康經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)和人口經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的具體應(yīng)用。

（一）健康經(jīng)濟(jì)學(xué)

通過使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，健康經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者針對個人的具體習(xí)慣或公共衛(wèi)生的具體政策開展了一些研究，取得了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法較難得到的結(jié)論。Schilbach［24］對印度低收入工人設(shè)計(jì)了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，研究其飲酒習(xí)慣與自控能力的關(guān)系。根據(jù)實(shí)驗(yàn)要求，約229名人力車司機(jī)愿意放棄飲酒習(xí)慣，這將使得他們節(jié)省大量金錢并保持清醒。然而，研究發(fā)現(xiàn)，沒有證據(jù)能表明白天人力車司機(jī)的清醒與勞動力供應(yīng)、生產(chǎn)力或收入變化相關(guān)。Royer等［25］研究發(fā)現(xiàn)，公司激勵員工使用健身房的計(jì)劃僅會對員工養(yǎng)成健康習(xí)慣產(chǎn)生短期的影響，一旦激勵計(jì)劃結(jié)束，這種影響通常就會消失。當(dāng)使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)展開研究后，Royer等［25］發(fā)現(xiàn)，在激勵計(jì)劃結(jié)束時，額外提供激勵承諾的另一組員工則顯示出長期的影響，甚至在激勵措施終止后的幾年內(nèi)，這一激勵仍起作用。Loewenstein等［26］針對40所小學(xué)的8 000名學(xué)生使用了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，測試了提供短期激勵措施是否可以令學(xué)生形成健康的飲食習(xí)慣。在實(shí)驗(yàn)中，學(xué)生參加一個3周或5周的項(xiàng)目，只要在午餐時間食用1份水果或蔬菜，就會獲得一定的獎勵。研究發(fā)現(xiàn)，提供小額的獎勵使兒童在午餐時至少吃1份水果或蔬菜的幾率增加了1倍。Goette和Stutzer［27］通過3個月涉及10 000多個獻(xiàn)血者的大規(guī)模隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)和為期15個月的隨訪調(diào)查，研究如何獎勵獻(xiàn)血這一利他行為。Goette和Stutzer［27］檢驗(yàn)了將免費(fèi)進(jìn)行膽固醇測試作為“獎勵彩票”的情況下，是否能夠有效激勵獻(xiàn)血。研究發(fā)現(xiàn)，相對于46%的基線捐贈率，平均來說，彩票的發(fā)放將獻(xiàn)血的可能性提高了5.6個百分點(diǎn)，而這種影響是由先前獻(xiàn)血動機(jī)較弱的人推動的。由此可知，通過使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，健康經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者可以通過對個體進(jìn)行干預(yù)和觀察，從而直觀地研究某個具體的偏好和習(xí)慣等對健康行為（如選擇）的經(jīng)濟(jì)學(xué)影響，并提供具有外部效用的政策建議，這對于一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法來說是很難完成的。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)也可以在一些公共衛(wèi)生的話題上得到運(yùn)用，切入點(diǎn)通常是從個人的偏好和行為出發(fā)的。

（二）教育經(jīng)濟(jì)學(xué)

在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者通常使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)研究教育資源如何對個人產(chǎn)生影響或如何提高教育效率，并提高經(jīng)濟(jì)效益。例如，Oreopoulos和Ford［28］設(shè)計(jì)了一個面向高中學(xué)生的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，了解如何更有效地幫助可能退學(xué)的學(xué)生進(jìn)行大學(xué)申請①美國本科生升學(xué)采用主動申請制，學(xué)生將個人情況上交到自己意向的學(xué)校，大學(xué)評估通過后，再向?qū)W生發(fā)放錄取通知。，從而提高升學(xué)率。學(xué)生被引導(dǎo)挑選符合他們感興趣的課程，完成經(jīng)濟(jì)援助的申請。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)生平均的主動申請率從64%提高到78%。主動申請率的變化對那些在高中沒有上過大學(xué)預(yù)備課程（University-track）的學(xué)生影響最大。主動申請率的變化讓兩年制大學(xué)的錄取率提高了9%。Maitra和Mani［29］主要考察了提供補(bǔ)貼的職業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃是否能幫助婦女們產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)回報。研究發(fā)現(xiàn)，在不到一年的時間里，接受職業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃的婦女受雇可能性增加了近5%，而受雇的婦女人數(shù)增加了6%；同時，在訓(xùn)練后，干預(yù)組的婦女收入是非干預(yù)組的兩倍。Bursztyn和Jensen［30］對美國高中學(xué)生使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)觀察到了同儕壓力的存在。通過向美國高中學(xué)生免費(fèi)提供在線SAT復(fù)習(xí)課程①美國高中11 年級時，班級一般分為普通班（Non-honors Classes）和升學(xué)班（Honors Classes）等，升學(xué)班是為希望升入大學(xué)的學(xué)生開設(shè)的，而SAT測驗(yàn)分?jǐn)?shù)是大學(xué)本科申請時必須提交的。，并控制注冊課程時公開或保密注冊信息。研究發(fā)現(xiàn)，如果在普通班中提供課程公開注冊信息，那么學(xué)生注冊該課程的可能性會比保密注冊信息時降低25%；相反，如果在升學(xué)班中提供課程公開注冊信息，那么學(xué)生注冊該課程的可能性會比保密注冊信息時提高25%。這一系列隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)有效地揭示了干預(yù)影響的渠道，為教育資源如何能夠更有效率地投放到個人提供了實(shí)證基礎(chǔ)，為政策制定者提供了證據(jù)支持。

（三）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

對于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者而言，在有關(guān)公共利益和群體行為的研究中經(jīng)常應(yīng)用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)。Andreoni 等［31］希望通過隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)探究人們?yōu)槭裁磿苊饩杩?。學(xué)者在救世軍（Salvation Army）②救世軍（Salvation Army）是一個以基督教為信仰基本的國際性宗教及慈善公益組織，以街頭布道和慈善活動、社會服務(wù)著稱。每年在其年度捐款活動中，志愿者都會搖響鈴鐺，以此吸引和提醒人們參與捐款。的年度捐款期間實(shí)施了一個實(shí)驗(yàn)：在某個超市兩個主要入口處安排一個或兩個志愿者募集捐款，要求志愿者從口頭招攬和搖鈴之間只選擇一種方式進(jìn)行街頭宣傳。研究發(fā)現(xiàn)，雖然口頭招攬大大增加了參與捐款者的數(shù)量和捐款的數(shù)量，但也帶來了比搖鈴更高的捐款回避率。Damgaard和Gravert［32］通過使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)以推力理論的其中一種“提醒”（Reminder）為切入點(diǎn)設(shè)計(jì)了實(shí)驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，像口頭招攬一樣，“提醒”類干預(yù)在增加捐款行為的同時也會導(dǎo)致人們的回避。在不考慮隱性成本的情況下，使用這類干預(yù)將會夸大近10倍的捐款帶來的社會福利，并掩蓋了慈善機(jī)構(gòu)對社會福利潛在的負(fù)面影響。Hallsworth等［33］在考慮稅收問題時，發(fā)現(xiàn)如何提醒人們主動納稅是一個不能被忽略的問題。研究發(fā)現(xiàn)，只要在標(biāo)準(zhǔn)的納稅提醒函中提及一些社會共識（Social Norms）和公益信息，就可以大大提高納稅率。Liebman 和Luttmer［34］使用了一個隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，旨在檢驗(yàn)決策者是否可以通過相對廉價的方法傳播與個人利益相關(guān)的公共治理項(xiàng)目信息，以此影響個人行為，并探索行為改變的潛在機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，通過進(jìn)行一年相對溫和、廉價的干預(yù)方式（如發(fā)送小冊子和邀請參加網(wǎng)絡(luò)教程）后，勞動力參與率相對于非干預(yù)組顯著增長了4%。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的優(yōu)勢是可以通過精巧的設(shè)計(jì)對被試者進(jìn)行直接干預(yù)，從而讓學(xué)者了解內(nèi)在模式，并最終揭示更有效率的政策設(shè)計(jì)和實(shí)施方案。

（四）勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)和人口經(jīng)濟(jì)學(xué)

因?yàn)殡S機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的靈活性和直接性，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)和人口經(jīng)濟(jì)學(xué)一直是隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)使用的高頻領(lǐng)域。Agan 和Starr［35］通過設(shè)計(jì)隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，同時使用三重差分法，探索了美國“不計(jì)前嫌”（Ban-The-Box）政策③“不計(jì)前嫌”（Ban-The-Box）政策，是美國為了幫助出獄人員再就業(yè)而出臺的政策，即禁止詢問任何求職者有關(guān)犯罪前科的信息，并刪除求職信息表上“是否有犯罪記錄”的復(fù)選項(xiàng)（Box），因?yàn)橛醒芯匡@示若有犯罪前科的人無法再就業(yè)，會使他們再次犯罪的可能性更高。對曾經(jīng)犯罪的黑人和從未犯罪的黑人同時求職帶來的影響。“不計(jì)前嫌”政策限制了雇主詢問求職者的過往經(jīng)歷，但這一政策會存在鼓勵“統(tǒng)計(jì)歧視”（Statistical Discrimination）的風(fēng)險。研究發(fā)現(xiàn)，在啟動“不計(jì)前嫌”政策前，白人申請人收到的回復(fù)率比類似經(jīng)歷的黑人申請人多大約7%，但實(shí)施“不計(jì)前嫌”政策后，白人申請人收到的回復(fù)率從7%提升到了45%。Neumark等［36］研究了近年來較為熱門的年齡歧視問題，他們重新設(shè)計(jì)并實(shí)施了一次大規(guī)模的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，以解決現(xiàn)有論文中存在的潛在誤差。同時，還研究了接近退休年齡對求職需求的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在校正了這項(xiàng)研究的潛在偏差之后，很少有證據(jù)證明存在針對男性的年齡歧視。相較于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)可以盡可能地在真實(shí)環(huán)境下開展研究設(shè)計(jì)，并針對具體的政策靈活地安排研究方案，從而更加準(zhǔn)確地獲得研究結(jié)果。

五、隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在中國的發(fā)展和應(yīng)用

（一）隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在中國的發(fā)展情況

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)逐漸開始得到中國學(xué)者的關(guān)注和使用，但從近年來論文發(fā)表的數(shù)量和內(nèi)容①國際期刊的檢索來源與前文一致，中國期刊的檢索來源主要為Scopus；檢索時要求論文的研究主體必須與中國有關(guān)，且作者中包含中國人。來看，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在國內(nèi)依然是一種處在起步期的研究方法，具有起步晚、數(shù)量少、領(lǐng)域窄、上升趨勢明顯等特點(diǎn)（如圖1所示）。

圖1 2000—2019年在中國和國際期刊中與隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)有關(guān)的論文發(fā)文量

第一，中國學(xué)界對隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的使用起步時間比國際學(xué)界要晚。從年發(fā)文量看，自2003年以來，國際上使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的論文年發(fā)文量開始呈現(xiàn)較大增長，迎來發(fā)展期。具體來看，從2015年開始，國際上平均每年有近兩百篇論文使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)。而對于中國而言，從2011年開始，才出現(xiàn)使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的論文，并且在較長的時間內(nèi)，使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的論文無論在年發(fā)文量和應(yīng)用的質(zhì)量上亦沒有得到突破性的進(jìn)展，近五年來保持在一年10篇左右。

第二，國際上隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)已在不同研究領(lǐng)域使用，中國仍然處在不斷嘗試的過程中。從國內(nèi)學(xué)者的研究領(lǐng)域來看，雖然已經(jīng)有一些學(xué)者嘗試在自己擅長的領(lǐng)域使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)進(jìn)行研究，但尚未出現(xiàn)明顯的跨領(lǐng)域、跨學(xué)科應(yīng)用的趨勢。

第三，雖然中國學(xué)界關(guān)于隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的實(shí)踐和認(rèn)識還比較薄弱，但該研究方法的發(fā)展已呈上升趨勢，這得益于中國學(xué)者的更多關(guān)注和資源投入，以及國際上隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)穩(wěn)定發(fā)展給國內(nèi)學(xué)者帶來的后發(fā)趕超優(yōu)勢。

（二）隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的拓展應(yīng)用

近幾年，在國際上將隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)作為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法進(jìn)行應(yīng)用的大背景下，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)逐漸被中國學(xué)者所接受。中國一些學(xué)者在合適的領(lǐng)域和語境下使用了隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，取得了比較好的效果。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在中國的拓展應(yīng)用時，主要有以下三點(diǎn)值得關(guān)注：

第一，學(xué)者可以在中國的經(jīng)濟(jì)和社會背景下，對一些經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的經(jīng)典論文或已有的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)進(jìn)行更新和重構(gòu)。關(guān)于一些經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)的結(jié)論，由于大多是在西方國家的背景下進(jìn)行，與中國人的行為模式相比，可能存在著差異。例如，在儒家文化圈，一些在西方國家出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)象可能無法在亞洲國家得到復(fù)現(xiàn)。因此，學(xué)者可以利用中國廣大的研究資源，按照已有的理論和設(shè)計(jì)在中國實(shí)施實(shí)驗(yàn)，這樣可以避免經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中容易出現(xiàn)的“照搬問題”，也可以為學(xué)者在中國原創(chuàng)隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)研究提供借鑒。例如，Hong等［37］在中國進(jìn)行驗(yàn)證多任務(wù)理論的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，Song［38］針對中國農(nóng)村群體實(shí)施的與“金融知識缺乏”（Financial Illiteracy）和養(yǎng)老金繳納有關(guān)的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，以及Ong［39］針對婚戀匹配中教育水平和收入吸引力的關(guān)系在中國婚配網(wǎng)站進(jìn)行的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)等。

第二，學(xué)者可以針對中國特有的現(xiàn)象和政策使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，以期獲得更有意義的學(xué)術(shù)成果。一方面，針對中國社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中一些有意義的獨(dú)特現(xiàn)象，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)可為學(xué)者理解這些現(xiàn)象的底層機(jī)制提供一個更有實(shí)際意義的視角。例如，林莞娟［40］在中國進(jìn)行的探索醫(yī)生誘導(dǎo)需求和經(jīng)濟(jì)激勵關(guān)系的實(shí)驗(yàn)，Luo等［41］在中國進(jìn)行的有關(guān)戶口認(rèn)同（Hukou Identify）和“最后通牒博弈”（Ultimatum Game）的實(shí)驗(yàn)，以及Xu［42］進(jìn)行的有關(guān)反腐條例對企業(yè)價值影響的實(shí)驗(yàn)。另一方面，針對一些政策的制定，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)可以有效地進(jìn)行效度檢驗(yàn)，并將得到驗(yàn)證的成果在其他地區(qū)，甚至其他國家進(jìn)行復(fù)現(xiàn)和實(shí)踐。

第三，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)將會促進(jìn)中國的跨領(lǐng)域、跨學(xué)科研究，并促進(jìn)中國學(xué)者展開與其他社會機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的合作。在當(dāng)下的學(xué)術(shù)氛圍和環(huán)境中，尋求領(lǐng)域和學(xué)科堡壘間的突破是前沿學(xué)者的共同追求，而隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)正是這種經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，它可以在實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)過程中將各類學(xué)科和領(lǐng)域有機(jī)地聯(lián)系在一起，降低考慮無關(guān)變量等統(tǒng)計(jì)學(xué)問題的壓力，使得該方法適合經(jīng)濟(jì)學(xué)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的實(shí)證研究。Lai等［43］在中國青海實(shí)施的有關(guān)少數(shù)族裔學(xué)生教育質(zhì)量與廣泛傳播語言之間關(guān)系的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，以及Wong等［44］在中國農(nóng)村進(jìn)行的地區(qū)治理與地區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)質(zhì)量有關(guān)的實(shí)驗(yàn)。

中國作為一個發(fā)展中國家，如果能夠?qū)⒁恍┌l(fā)展中的成功經(jīng)驗(yàn)客觀、科學(xué)地記錄、分析和總結(jié)，將會是一筆寶貴的學(xué)術(shù)財(cái)富，而這些經(jīng)驗(yàn)也將作為借鑒幫助其他有相似處境的國家。例如，Cai等［45］在中國貴州農(nóng)村進(jìn)行的有關(guān)微型保險對個人經(jīng)濟(jì)活動影響的隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)可以對其他發(fā)展中國家開展相關(guān)政策提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

六、結(jié) 語

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在國際上已經(jīng)成為了重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法。這主要源于以下兩個方面：首先，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)形成一股潮流，越來越多的學(xué)者使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)，也有更多的個人和組織在支持隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的應(yīng)用。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的直觀性、跨學(xué)科性和現(xiàn)實(shí)性，可以幫助學(xué)者更深刻地了解經(jīng)濟(jì)世界的運(yùn)行方式，并通過學(xué)者干預(yù)來直接參與經(jīng)濟(jì)活動的研究和創(chuàng)新。其次，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)無論從理論還是實(shí)踐上，近年來都得到了巨大的發(fā)展。從理論上，隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的視角出發(fā)，同時又試圖從其他領(lǐng)域（學(xué)科）上吸取長處，從而推動著隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)的創(chuàng)新。在實(shí)踐上，有更多領(lǐng)域的學(xué)者正在嘗試使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)完成一些傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究無法企及的問題。

隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)在中國的發(fā)展?jié)摿薮?。這不僅因?yàn)殡S機(jī)田野實(shí)驗(yàn)擁有優(yōu)良的基因，更因?yàn)橹袊性S多值得使用隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)進(jìn)行研究的問題和話題。隨機(jī)田野實(shí)驗(yàn)不僅可以幫助中國學(xué)者進(jìn)行創(chuàng)新，跨學(xué)科開展本土研究，而且可以支持中國學(xué)者在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期進(jìn)行客觀的記錄和研究，這些成果將作為寶貴的中國知識，幫助世界對中國經(jīng)濟(jì)有進(jìn)一步的了解。