叢 聰

（中國政法大學(xué) 發(fā)展規(guī)劃與學(xué)科建設(shè)處，北京 102249）

教育評價是教育這一“國之大計(jì)”的重要環(huán)節(jié)，事關(guān)教育發(fā)展方向，是教育發(fā)展的“指揮棒”，決定了辦學(xué)的導(dǎo)向。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是黨中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，對于提升我國教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國家核心競爭力、奠定長遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)，具有十分重要的意義。作為我國高等教育重大戰(zhàn)略決策，“雙一流”建設(shè)同樣需要高度重視建設(shè)成效的評價問題。

2015年10月24日，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，提出“建立激勵約束機(jī)制，鼓勵公平競爭，強(qiáng)化目標(biāo)管理，突出建設(shè)實(shí)效，構(gòu)建完善中國特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評價體系”，并從“強(qiáng)化績效、動態(tài)支持”的角度，進(jìn)一步提出“建立健全績效評價機(jī)制，積極采用第三方評價，提高科學(xué)性和公信度”“根據(jù)相關(guān)評估評價結(jié)果、資金使用管理等情況，動態(tài)調(diào)整支持力度，增強(qiáng)建設(shè)的有效性”［1］。2017年1月24日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)方案建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，提出“以學(xué)科為基礎(chǔ)，制定科學(xué)合理的績效評價辦法”“打破身份固化，建立建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科有進(jìn)有出動態(tài)調(diào)整機(jī)制”，明確建設(shè)中期和期末，要對建設(shè)成效進(jìn)行評價［2］。2018年8月8日，教育部聯(lián)合三部委印發(fā)《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，提出“完善評價和建設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)制，堅(jiān)持多元綜合性評價。以立德樹人成效作為根本標(biāo)準(zhǔn)，探索建立中國特色‘雙一流’建設(shè)的綜合評價體系”［3］。建立科學(xué)、合理、可行的成效評價機(jī)制，是促進(jìn)“雙一流”建設(shè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是引導(dǎo)高校優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，促進(jìn)高校與學(xué)科的內(nèi)涵建設(shè)和質(zhì)量提升的保證［4］。

2020年10月13日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》，這是中華人民共和國成立后第一個關(guān)于教育評價系統(tǒng)改革的文件，也是指導(dǎo)深化新時代教育評價改革的綱領(lǐng)性文件。其中專門提到，要“制定‘雙一流’建設(shè)成效評價辦法，突出培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果、主動服務(wù)國家需求，引導(dǎo)高校爭創(chuàng)世界一流”［5］。據(jù)此，2020年12月15日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》，我國“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制初步成形。

一、相關(guān)研究成果

“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略自提出伊始，就受到了社會各界的廣泛關(guān)注。隨著“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，學(xué)術(shù)界對此問題的相關(guān)研究成果越來越豐富，其中不乏對“雙一流”建設(shè)成效評價相關(guān)問題的研究和論述。鐘秉林等在《我國“雙一流”建設(shè)成效評價的若干思考》中提出結(jié)果導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)、多元參與等“雙一流”建設(shè)成效評價框架性思路［4］；林夢泉等在《新時代大學(xué)學(xué)科成效評價理論框架與應(yīng)用探索》中分析我國高校新發(fā)展階段評價模式和方法改革的供給需要，提出立體思維成效評價體系構(gòu)建新模式、二維結(jié)構(gòu)成效評價體系模型構(gòu)建新思路，給出了成效評價體系和評價方式確立的四條實(shí)施路徑［6］；王戰(zhàn)軍等在《世界一流學(xué)科建設(shè)評價的理念變革與要素創(chuàng)新》提出構(gòu)建達(dá)成、貢獻(xiàn)、引領(lǐng)等“五個維度”為核心要素的一流學(xué)科成效評價理論［7］；史靜寰在《“雙一流”建設(shè)和評價指標(biāo)體系建設(shè)的若干思考》中從“雙一流”建設(shè)成效評價指標(biāo)體系建設(shè)的新思路、新方法、評價策略等進(jìn)行了研究［8］；張寶歌在《我國高校“雙一流”建設(shè)成效的評價策略》中提出構(gòu)建立足于本土中國評價標(biāo)準(zhǔn)、政府企業(yè)和大學(xué)“共生—共建—共評”機(jī)制、“一流院系”為平臺的“三位一體”評價體系，并成立新型第三方評價組織［9］；沈忱在《雙一流高校建設(shè)成效評價》中提出在結(jié)合自身特色的同時，要借鑒世界一流的大學(xué)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，通過分類評價標(biāo)準(zhǔn)來促進(jìn)雙一流建設(shè)評估體系的完善（專家、高校、第三方評估機(jī)構(gòu)等主體形成多元和諧的關(guān)系），從而提高我國高等教育的發(fā)展動力［10］。

二、研究“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制的意義

多年的“雙一流”建設(shè)探索和學(xué)界的研究對《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》的出臺，以及“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制的形成和完善起到了重要的推動作用，而“雙一流”建設(shè)是一項(xiàng)長期、復(fù)雜的工程，國家“雙一流”建設(shè)實(shí)踐畢竟時間尚短，首輪建設(shè)剛剛結(jié)束，從策略到實(shí)施，再到評價都還處于嘗試階段，仍存在諸多問題。且社會和學(xué)界既有的關(guān)注點(diǎn)多集中在評價標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)體系等方面，較少從整體上專門對“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制展開研究。本研究通過對“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制全方位、多角度的深入研究，以期填補(bǔ)相關(guān)領(lǐng)域的研究缺陷和空白，拓展“雙一流”建設(shè)研究的空間和視野。

三、“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制內(nèi)容

“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制主要包含評價主體、評價對象、評價內(nèi)容、評價方式、評價結(jié)果運(yùn)用等方面，本研究亦圍繞成效評價機(jī)制的這幾個部分展開。本研究以新時代教育評價改革為背景，以《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》為基礎(chǔ)，從“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制的主體、對象、內(nèi)容、方式、結(jié)果運(yùn)用等方面入手，重點(diǎn)關(guān)注“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行，并緊跟“雙一流”建設(shè)實(shí)踐，追蹤《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》出臺后的落實(shí)情況。

（一）“雙一流”建設(shè)成效評價主體

研究評價主體，就是要解決“雙一流”建設(shè)成效評價“誰來評”的問題。“雙一流”建設(shè)成效評價是對高校及其學(xué)科建設(shè)實(shí)現(xiàn)大學(xué)功能、內(nèi)涵發(fā)展及特色發(fā)展成效的多元多維評價，綜合呈現(xiàn)高校自我評價、專家評價和第三方評價結(jié)果，即“雙一流”建設(shè)成效評價是由“雙一流”建設(shè)高校、高等教育領(lǐng)域及相關(guān)學(xué)科專家，以及獨(dú)立的第三方作為評價主體。在強(qiáng)化高校主體責(zé)任的前提下，利用專家與學(xué)者專業(yè)性，結(jié)合第三方評估機(jī)構(gòu)的公正性的結(jié)果評估，以此建設(shè)科學(xué)合理的“雙一流”建設(shè)成效評價多元主體參與機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)多方利益的協(xié)同，共建多方利益群體的訴求，從而提高高等教育的質(zhì)量水平，完善高等教育治理體系［10］，優(yōu)化高等教育的治理能力。

（二）“雙一流”建設(shè)成效評價對象

研究評價對象，就是要解決“雙一流”建設(shè)成效評價“去評誰”的問題。良好的高等教育生態(tài)，是各類高校各有其位。如果高校紛紛盲目向定位和功能趨同的研究型大學(xué)方向發(fā)展，難免出現(xiàn)功能重疊、特色消退等問題［11］?！半p一流”建設(shè)成效評價應(yīng)以學(xué)科為基礎(chǔ)，依據(jù)辦學(xué)傳統(tǒng)與發(fā)展任務(wù)、學(xué)科特色與交叉融合趨勢、行業(yè)產(chǎn)業(yè)支撐與區(qū)域服務(wù)，探索建立院校分類評價體系，鼓勵不同類型高校圍繞特色提升質(zhì)量和競爭力，在不同領(lǐng)域和方向建成一流。雖然直觀意義上來說，“雙一流”建設(shè)成效評價就是去評一流大學(xué)和一流學(xué)科，但每一所大學(xué)和每一個學(xué)科在存在共性的基礎(chǔ)上都具有其獨(dú)特的個性，在建設(shè)成效評價時要充分考慮不同大學(xué)和學(xué)科類型的特點(diǎn)，以及這類大學(xué)和學(xué)科服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求和行業(yè)領(lǐng)域需求所做出的突出貢獻(xiàn)，進(jìn)而設(shè)計(jì)不同的評價標(biāo)準(zhǔn)來科學(xué)有效完成評價。

（三）“雙一流”建設(shè)成效評價內(nèi)容

研究評價內(nèi)容，就是要解決“雙一流”建設(shè)成效評價“評什么”的問題。在任何一種評價中，受關(guān)注度最高的就是評價的標(biāo)準(zhǔn)問題，也就是評價指標(biāo)體系。根據(jù)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出的“雙一流”建設(shè)的五大建設(shè)任務(wù)和五大改革任務(wù)，“雙一流”建設(shè)成效評價指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)也應(yīng)圍繞著這些方面開展，具體包括以下幾方面。

1.兩個維度：一是前置維度，考察建設(shè)高校“加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)與治理體系改革成效”，貫穿成效評價各個方面，反映學(xué)校全面加強(qiáng)黨的建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)、黨建引領(lǐng)和保障“雙一流”建設(shè)、完善現(xiàn)代大學(xué)制度和治理體系等方面的表現(xiàn)；二是核心維度，是“雙一流”建設(shè)總體方案五大建設(shè)任務(wù)和五大改革任務(wù)的集中綜合反映。其中，大學(xué)整體建設(shè)評價通過人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、教師隊(duì)伍建設(shè)、文化傳承創(chuàng)新和國際交流合作六個方面評價；學(xué)科建設(shè)成效通過人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、教師隊(duì)伍建設(shè)四個方面評價。

2.六項(xiàng)要求：一是人才培養(yǎng)評價。將立德樹人成效作為根本考察標(biāo)準(zhǔn)，以人才培養(yǎng)過程、結(jié)果及影響為評價對象，突出培養(yǎng)一流人才，綜合考察建設(shè)高校思想政治理論課程、課程思政、教學(xué)投入與改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量及德智體美勞全面發(fā)展等方面的建設(shè)舉措與成效。二是教師隊(duì)伍建設(shè)評價。突出教師思想政治素質(zhì)和師德師風(fēng)建設(shè)，克服“唯論文”“唯帽子”“唯職稱”“唯學(xué)歷”“唯獎項(xiàng)”“唯項(xiàng)目”傾向，綜合考察教師隊(duì)伍師德師風(fēng)、教育教學(xué)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和專業(yè)發(fā)展等方面的情況，以及建設(shè)高校在推進(jìn)人事制度改革，提高專任教師隊(duì)伍水平、影響力及發(fā)展?jié)摿Φ呐e措和成效。三是科學(xué)研究評價。突出原始創(chuàng)新與重大突破，不唯數(shù)量、不唯論文、不唯獎項(xiàng)，實(shí)行代表作評價，強(qiáng)調(diào)成果的創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，結(jié)合重大、重點(diǎn)創(chuàng)新基地平臺建設(shè)情況，綜合考察建設(shè)高校提高科技創(chuàng)新水平、解決國家關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題、推進(jìn)科技評價改革的主要舉措，在構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系中發(fā)揮的主力軍作用，以及面向改革發(fā)展重大實(shí)踐，推動思想理論創(chuàng)新、服務(wù)資政決策等方面成效。四是社會服務(wù)評價。突出貢獻(xiàn)和引領(lǐng)，綜合考察建設(shè)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的情況、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及區(qū)域發(fā)展需求、圍繞國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)W科專業(yè)建設(shè)和急需人才培養(yǎng)、特色高端智庫體系建設(shè)情況、成果轉(zhuǎn)化效益及參與國內(nèi)外重要標(biāo)準(zhǔn)制訂等方面的成效。五是文化傳承創(chuàng)新評價。突出傳承與創(chuàng)新中國特色社會主義文化，綜合考察建設(shè)高校傳承嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)和科學(xué)精神、中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和紅色文化，弘揚(yáng)社會主義核心價值觀的理論建設(shè)和社會實(shí)踐創(chuàng)新，塑造大學(xué)精神及校園文化建設(shè)的舉措和成效，以及校園文化建設(shè)引領(lǐng)社會文化發(fā)展的貢獻(xiàn)度。六是國際交流合作評價。突出實(shí)效與影響，綜合考察建設(shè)高校統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩種資源，提升人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的水平，以及服務(wù)國家對外開放的能力，加強(qiáng)多渠道國際交流合作，持續(xù)增強(qiáng)國際影響力的成效。

（四）“雙一流”建設(shè)成效評價方式

研究評價方式，就是要解決“雙一流”建設(shè)成效評價“怎么評”的問題。首先，從評價的視角上看，分為整體發(fā)展水平、成長提升程度、可持續(xù)發(fā)展能力三個方面，分別考察達(dá)成水平、建設(shè)周期內(nèi)水平變化、發(fā)展?jié)摿?，重視對成長性、特色性發(fā)展的評價，引導(dǎo)高校和學(xué)科關(guān)注長遠(yuǎn)發(fā)展。其次，從評價的程序上看，又基本分為四步：一是建設(shè)高校根據(jù)各自建設(shè)方案對建設(shè)情況進(jìn)行中期和期末自評；二是教育部根據(jù)《評價辦法》制定成效評價工作方案，委托相關(guān)機(jī)構(gòu)分別開展定量數(shù)據(jù)處理、定性評議、第三方評價結(jié)果比對等工作，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別提出初步評價結(jié)果；三是“雙一流”建設(shè)專家委員會根據(jù)建設(shè)高校的建設(shè)方案、中期和期末自評報(bào)告、相關(guān)機(jī)構(gòu)初步評價結(jié)果，形成綜合評價意見；四是“雙一流”建設(shè)主管部門根據(jù)專家委員會的評價意見，綜合研究，確定評價結(jié)果。

（五）“雙一流”建設(shè)成效評價結(jié)果運(yùn)用

研究評價結(jié)果運(yùn)用，就是要解決“雙一流”建設(shè)成效評價“評出來怎么用”的問題。“雙一流”建設(shè)成效評價結(jié)果綜合展現(xiàn)“雙一流”建設(shè)達(dá)到目標(biāo)的程度，為國家判定如何分配后續(xù)資源、確立大學(xué)和學(xué)科未來發(fā)展途徑等提供依據(jù)?！半p一流”建設(shè)成效評價具有比較明確的目的：一是提供給國家檢驗(yàn)“雙一流”建設(shè)任務(wù)完成情況，以調(diào)整下個周期的建設(shè)目標(biāo)和實(shí)施舉措；二是提供給建設(shè)任務(wù)承擔(dān)者即“雙一流”建設(shè)高校，以便找出實(shí)際建設(shè)偏離目標(biāo)的原因和程度，改進(jìn)其建設(shè)方案，促使其建設(shè)成效盡可能地逼近目標(biāo)，以評促改，促進(jìn)科學(xué)管理，提高建設(shè)效率和效能；三是與“雙一流”建設(shè)持續(xù)資源配置“掛鉤”，國家依據(jù)成效評價結(jié)果對今后資源或政策投入進(jìn)行優(yōu)化配置［6］。

結(jié)語

“雙一流”建設(shè)是一項(xiàng)長期、復(fù)雜的工程，我國“雙一流”建設(shè)實(shí)踐畢竟時間尚短，首輪建設(shè)剛剛結(jié)束，從策略到實(shí)施到評價都還處于嘗試階段。在國家層面，“雙一流”建設(shè)成效評價尚未真正開展過，評價機(jī)制的初步建立也是從《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》出臺才開始，至今只有半年的時間。一方面，關(guān)于“雙一流”建設(shè)成效評價的理論研究還較缺乏和局限；另一方面，關(guān)于“雙一流”建設(shè)成效評價的實(shí)踐本身也屬于新鮮事物。在未來研究中，應(yīng)密切圍繞“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制的五大主要組成部分，結(jié)合《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》，從宏觀的理論框架到具體的每個評價環(huán)節(jié)，做更加系統(tǒng)、全面的理論和實(shí)證研究，針對現(xiàn)有“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制存在的問題提出改進(jìn)和完善建議，切實(shí)發(fā)揮中國特色“雙一流”建設(shè)成效評價機(jī)制的作用。