吳正平，朱桂龍

（1.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641；2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，新疆烏魯木齊 830052）

1 研究背景

新疆是我國(guó)邊疆少數(shù)民族地區(qū)，社會(huì)穩(wěn)定形勢(shì)復(fù)雜、經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，但新疆的穩(wěn)定和發(fā)展卻與祖國(guó)統(tǒng)一、國(guó)家安全、民族團(tuán)結(jié)密切相關(guān)。為了新疆的穩(wěn)定和發(fā)展，國(guó)家在2010 年開始實(shí)施全國(guó)對(duì)口援疆政策，以破解邊疆少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展不平衡不充分的矛盾?？萍荚鳛閷?duì)口援疆工作的五大機(jī)制之一，目標(biāo)是優(yōu)化新疆創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)新疆創(chuàng)新潛力，促進(jìn)新疆協(xié)同創(chuàng)新和科技合作，增強(qiáng)新疆自主創(chuàng)新能力，通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)新疆高質(zhì)量發(fā)展，從而加快新疆的追趕步伐、縮小地區(qū)間發(fā)展差距。

按照中央的統(tǒng)一部署，科技部在2010 年統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、各部委和各援疆省市科技部門共同推進(jìn)科技援疆?？萍荚畱?zhàn)略的實(shí)施，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)、人才、資金、裝備等創(chuàng)新資源快速向新疆聚集，推動(dòng)了新疆工程技術(shù)研究中心、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和創(chuàng)新型企業(yè)的大發(fā)展，改善了新疆創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，優(yōu)化了新疆創(chuàng)新環(huán)境，加快了新疆優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)了新疆創(chuàng)新能力的提高。同時(shí)可見，科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施后新疆的創(chuàng)新能力一直在提升，但與國(guó)內(nèi)其他省份的差距未曾縮小，甚至有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)。歷年發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，新疆綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)在我國(guó)31 個(gè)省份排名中，2007、2008、2009 年分別為第16、17、20 位，而到2017、2018、2019 年則分別下降到了30、30、30 位。可見，科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施的效果與預(yù)期的目標(biāo)有一定的差距。那么，科技援疆戰(zhàn)略作為一項(xiàng)國(guó)家區(qū)域科技援助政策，其有效性到底如何呢？深入研究這一問題，無疑具有重要的理論價(jià)值和政策指導(dǎo)意義。

學(xué)者們已從不同視角對(duì)國(guó)家區(qū)域科技援助政策的有效性進(jìn)行了研究。從援助政策決策視角，中央政府對(duì)援助區(qū)域信息掌握不充分會(huì)導(dǎo)致援助目標(biāo)的偏差，地方利益主體之爭(zhēng)等會(huì)導(dǎo)致援助的效率損失［1］。從援助政策實(shí)施視角，國(guó)家援助具有無償性，對(duì)援助政策實(shí)施主體缺乏監(jiān)管產(chǎn)生的尋租行為，以及國(guó)家的援助能力有時(shí)小于援助意愿時(shí)引起的援助數(shù)量不足會(huì)對(duì)政府的援助效果產(chǎn)生不利影響［2］。從援助政策效果視角，多是以研發(fā)資金投入量、創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施量，以及如吳正平等［3］提出的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)量等方面進(jìn)行總結(jié)和分析，以反映援助政策的有效性，如安建基［4］分析了歐盟對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的研發(fā)投入、創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃等情況之后，認(rèn)為歐盟對(duì)落后地區(qū)的技術(shù)援助政策提升了落后地區(qū)研發(fā)能力和創(chuàng)新能力；而利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)進(jìn)步率等指標(biāo)實(shí)證研究技術(shù)援助政策總體效果的研究非常匱乏，個(gè)別相關(guān)研究如Kersan-?kabi? 等［5］采用創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)實(shí)證研究后，認(rèn)為國(guó)家援助基金和區(qū)域發(fā)展機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有一定的促進(jìn)作用，但Bell［6］認(rèn)為歐盟結(jié)構(gòu)基金在實(shí)施區(qū)域援助政策的過程中并沒有充分發(fā)揮作用，沒有減少援助地區(qū)與非援助地區(qū)的增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率的差距。從成本價(jià)格視角，國(guó)家區(qū)域援助政策中的機(jī)會(huì)成本、政治交易成本、受援地區(qū)生產(chǎn)要素價(jià)格信息失真等會(huì)影響援助政策的實(shí)施效率［7］。從援助制度機(jī)制建設(shè)視角，劉玲等［8］提出了建設(shè)以協(xié)調(diào)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、保障機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、考評(píng)機(jī)制為主要內(nèi)容的科技支疆工作長(zhǎng)效機(jī)制；此外，鄔曉霞［9］認(rèn)為國(guó)家援助政策可以激發(fā)受援地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力，但也可能使受援助區(qū)域產(chǎn)生政策依賴和懶漢效應(yīng)，滋長(zhǎng)有效緩解受援地區(qū)問題的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于國(guó)家區(qū)域科技援助政策的有效性如何提高，學(xué)者們提出了根據(jù)國(guó)家所處經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段和外部環(huán)境制定援助政策、在不同階段采用不同援助政策工具形成最優(yōu)激勵(lì)組合、確保援助政策效應(yīng)發(fā)生在目標(biāo)區(qū)域內(nèi)部、建立健全援助政策的制度保障體系等建議。

針對(duì)國(guó)家有關(guān)區(qū)域科技援助政策有效性的研究成果豐富，而且具有較強(qiáng)啟發(fā)意義，但也有一些不足之處：一是多是理論探討，深入、系統(tǒng)的實(shí)證研究相對(duì)匱乏；二是現(xiàn)有的實(shí)證研究多用單差法，即通過援助政策實(shí)施前后各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的比較來說明政策的實(shí)施效果，這忽略了援助政策實(shí)施期間經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、其他政策實(shí)施的影響，同時(shí)單差法并不能控制受援區(qū)域與非受援地區(qū)之間的差異性，從而難以科學(xué)判斷區(qū)域援助政策的實(shí)施效果［10］；三是國(guó)家有關(guān)區(qū)域技術(shù)援助是指一國(guó)中央政府無償向國(guó)內(nèi)技術(shù)落后的地區(qū)在智力、技能、咨詢、資料、工藝和培訓(xùn)等方面提供資助的各項(xiàng)活動(dòng)［11］，其本質(zhì)是各類創(chuàng)新資源在受援地區(qū)聚集的過程，但現(xiàn)有文獻(xiàn)卻鮮有從創(chuàng)新資源聚集效率視角研究國(guó)家有關(guān)區(qū)域技術(shù)援助政策的有效性。為了彌補(bǔ)上述研究的局限，本研究以我國(guó)的科技援疆戰(zhàn)略為案例，從創(chuàng)新資源聚集效率視角，采用雙重差分方法（倍差法）研究國(guó)家的區(qū)域技術(shù)援助政策有效性。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 理論分析

創(chuàng)新資源是指在創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施過程中一系列的人力、財(cái)力、物力、知識(shí)、技術(shù)、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等軟硬件客體投入資源的總稱［12］；創(chuàng)新資源利用效率是指創(chuàng)新資源綜合效益的發(fā)揮程度，在數(shù)值上表現(xiàn)為某一時(shí)期創(chuàng)新資源所發(fā)揮的綜合效益與最大可能的綜合效益之比［13］。創(chuàng)新資源聚集是指創(chuàng)新資源自由流動(dòng)和重組，在某一地區(qū)積累、優(yōu)化、整合的動(dòng)態(tài)過程［14］；創(chuàng)新資源聚集效率是指創(chuàng)新資源在某一地區(qū)動(dòng)態(tài)集中，吸引地區(qū)內(nèi)外部創(chuàng)新資源、整合地區(qū)內(nèi)存量創(chuàng)新資源等所帶來創(chuàng)新資源聚集經(jīng)濟(jì)性［15］。

李曉群等［16］認(rèn)為資源的利用包括宏觀上的資源配置和微觀上的資源使用兩個(gè)方面問題，而經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資源的利用包括微觀上的資源配置和宏觀上的資源使用兩個(gè)方面問題，兩者在宏微觀的歸屬上剛好相反，本研究采用前者的觀點(diǎn)進(jìn)行闡述。創(chuàng)新資源的宏觀配置是指，一定的創(chuàng)新資源在地區(qū)、部門、產(chǎn)業(yè)、不同科學(xué)領(lǐng)域、不同機(jī)構(gòu)等之間進(jìn)行分配，以及人力、財(cái)力、信息等創(chuàng)新資源在宏觀上進(jìn)行協(xié)調(diào)組合［17］；創(chuàng)新資源的微觀使用是指，當(dāng)創(chuàng)新資源進(jìn)行一定的配置后，在既定的配置狀態(tài)下各種創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出效率和效益［18］。與創(chuàng)新資源利用的兩方面問題相對(duì)應(yīng)，創(chuàng)新資源利用效率包含配置效率與使用效率［16］，配置效率是指以投入要素的最佳組合來生產(chǎn)出“最優(yōu)的”產(chǎn)品數(shù)量組合，通過整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度配置來實(shí)現(xiàn)［17］，創(chuàng)新資源配置的理想狀態(tài)是帕累托最優(yōu)；使用效率常用生產(chǎn)單位的生產(chǎn)效率來反映，以資源實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之比表示，提高生產(chǎn)效率主要通過技術(shù)進(jìn)步提高每一種資源的生產(chǎn)率［18］，促進(jìn)創(chuàng)新資源使用最大化來實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新資源使用的理想狀態(tài)是生產(chǎn)最優(yōu)。鑒于此，對(duì)于如何提高創(chuàng)新資源利用效率，合理配置與有效使用創(chuàng)新資源是兩個(gè)最根本的途徑［16］。

科技援疆戰(zhàn)略主要是引導(dǎo)國(guó)內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，并從援疆創(chuàng)新資源宏觀配置和微觀使用兩方面進(jìn)行政策設(shè)計(jì)來提高援疆創(chuàng)新資源在新疆的聚集效率，進(jìn)而提高新疆創(chuàng)新能力。在援疆創(chuàng)新資源宏觀配置方面，建立了政府行為和市場(chǎng)行為相互作用的援疆創(chuàng)新資源配置方式，在政府的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和支持下發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的最大正面影響，盡可能縮小由利益關(guān)系所導(dǎo)致的若干負(fù)面影響［8］；同時(shí)明確了援疆創(chuàng)新資源配置的方向，在產(chǎn)業(yè)上主要是新疆特色農(nóng)牧業(yè)、自然資源開發(fā)利用的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等，創(chuàng)新主體上主要是科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)、高校、中介機(jī)構(gòu)等，科學(xué)領(lǐng)域上主要是創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研究、支援方先進(jìn)技術(shù)與成果的引進(jìn)與吸收等。在援疆創(chuàng)新資源微觀使用方面，從促進(jìn)援疆創(chuàng)新資源與新疆本地創(chuàng)新資源相互交融、整合與優(yōu)化角度［18］，通過資金投入、稅收金融等政策工具支持新疆高校、科研機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力，建設(shè)縣市基層科技服務(wù)平臺(tái)，建立各類科技成果轉(zhuǎn)化基地和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，引導(dǎo)援疆省市的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)面向新疆特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、擴(kuò)散先進(jìn)技術(shù)和成果，以激勵(lì)新疆各創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)援疆創(chuàng)新資源高效使用?；谏鲜龇治?，提出如圖1 所示的科技援疆戰(zhàn)略、援疆創(chuàng)新資源配置機(jī)制與使用機(jī)制、新疆創(chuàng)新資源聚集效率之間關(guān)系的概念模型。

圖1 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集影響的概念模型

2.2 研究假設(shè)

基于圖1 所示概念模型分析科技援疆戰(zhàn)略、援疆創(chuàng)新資源的配置機(jī)制與利用機(jī)制對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的影響方式。具體如下：

創(chuàng)新資源聚集與創(chuàng)新產(chǎn)出緊密相關(guān)，創(chuàng)新資源高效聚集驅(qū)使各創(chuàng)新主體跨越自身邊界形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，可以降低交易費(fèi)用、節(jié)約創(chuàng)新成本，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新設(shè)施互補(bǔ)，提高協(xié)作效率、創(chuàng)新率和創(chuàng)新成功率，從而增加地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出、提高地區(qū)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新資源聚集效率高的地區(qū)往往表現(xiàn)出較強(qiáng)的創(chuàng)新能力［15］?？萍荚畱?zhàn)略的抓手是引導(dǎo)國(guó)內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，增加新疆創(chuàng)新產(chǎn)出、提高新疆創(chuàng)新能力，因此，科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施會(huì)正向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。一般來說，創(chuàng)新資源投入的數(shù)量差異影響創(chuàng)新產(chǎn)出，較高的創(chuàng)新資源投入意味著較高創(chuàng)新產(chǎn)出；但結(jié)構(gòu)不合理的創(chuàng)新資源投入會(huì)引起創(chuàng)新產(chǎn)出的降低［19］，因此，如果援疆創(chuàng)新資源投入數(shù)量不足或結(jié)構(gòu)不合理，以及新疆創(chuàng)新主體產(chǎn)生對(duì)援助資源依賴的“荷蘭病”等，會(huì)導(dǎo)致科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生負(fù)向影響，使得新疆創(chuàng)新資源聚集陷入“低效率陷阱”?；诖?，提出假設(shè)1：科技援疆戰(zhàn)略引導(dǎo)國(guó)內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，并對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生影響。

創(chuàng)新資源有計(jì)劃配置、市場(chǎng)配置、計(jì)劃與市場(chǎng)相結(jié)合配置3 種方式，配置目標(biāo)是促使創(chuàng)新資源從邊際生產(chǎn)率低的地方流向邊際生產(chǎn)率高的地方，使得創(chuàng)新資源的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益達(dá)到最大、實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)；但是帕累托最優(yōu)并不一定能保證公平［20］。科技援疆戰(zhàn)略是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷、改善新疆發(fā)展失衡問題、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，由政府和市場(chǎng)相結(jié)合配置援疆創(chuàng)新資源，政府和市場(chǎng)在資源配置中都發(fā)揮著各自的作用，但只有理清政府和市場(chǎng)在資源配置中的作用邊界才能優(yōu)化資源配置、提高資源效率［21］。因此，在科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施中，政府如果在作用邊界范圍內(nèi)發(fā)揮作用，則可實(shí)現(xiàn)援疆創(chuàng)新資源的合理配置，從而正向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率；反之，如果政府越界選擇，會(huì)干擾市場(chǎng)對(duì)援疆創(chuàng)新資源的配置，易產(chǎn)生資源錯(cuò)配、市場(chǎng)失靈、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等問題［10］，導(dǎo)致援疆創(chuàng)新資源難以實(shí)現(xiàn)合理配置，從而負(fù)向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。基于此，提出假設(shè)2：科技援疆戰(zhàn)略中政府和市場(chǎng)共同發(fā)揮資源配置作用，通過援疆創(chuàng)新資源配置機(jī)制影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。

提高資源效率有很多途徑，但技術(shù)創(chuàng)新才是最根本的途徑［22］。技術(shù)創(chuàng)新通過提高生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)力、不同品位資源轉(zhuǎn)化率以及降低生產(chǎn)成本等提高生產(chǎn)效率，從而促進(jìn)資源有效使用、提高資源效率。政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的積極態(tài)度和采取優(yōu)惠政策措施可以誘導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)政府給予補(bǔ)貼和財(cái)稅優(yōu)惠政策，企業(yè)會(huì)加大研發(fā)投入，在一定程度上能夠提高企業(yè)創(chuàng)新資源使用效率［23］?？萍荚畱?zhàn)略通過資金投入、稅收金融等政策工具激勵(lì)新疆各創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)援疆創(chuàng)新資源有效使用，從而正向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率；此外，科技援疆戰(zhàn)略制定和實(shí)施的扶持政策也可能會(huì)使得受援企業(yè)產(chǎn)生政策依賴而缺少自主技術(shù)創(chuàng)新愿望，以及受援地區(qū)有競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)的創(chuàng)新資源投入被擠出［10］，從而對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生負(fù)向影響?；诖?，提出假設(shè)3：科技援疆戰(zhàn)略激勵(lì)新疆創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)援疆創(chuàng)新資源有效使用，通過援疆創(chuàng)新資源使用機(jī)制影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

科技援疆戰(zhàn)略在2010 年謀劃啟動(dòng)，2011 年正式實(shí)施。本研究將科技援疆戰(zhàn)略看作一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用雙重差分法（difference-in-differences，DID）從創(chuàng)新資源聚集效率視角評(píng)估科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施的有效性。根據(jù)DID 模型設(shè)立的基本步驟,以實(shí)施科技援疆戰(zhàn)略的新疆為實(shí)驗(yàn)組、其他29 個(gè)省份（未含西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）為控制組構(gòu)建兩個(gè)虛擬變量：（1）政策時(shí)間虛擬變量，用Policyt 表示，2010 年及之前定義為0；之后定義為1。（2）實(shí)驗(yàn)組和控制組虛擬變量，用Groupi 表示，實(shí)驗(yàn)組為實(shí)施科技援疆戰(zhàn)略省份，定義為1；控制組為未實(shí)施科技援疆戰(zhàn)略省份，定義為0。設(shè)定基于DID 方法的回歸模型如下：

式（1）中：Resources 為被解釋變量，表示各省份的創(chuàng)新資源聚集效率，下標(biāo)i表示省份，t表示時(shí)間；Zit為控制變量；ui、γt分別表示個(gè)體固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)；εit為擾動(dòng)項(xiàng)；Group×Policy 為雙重差分項(xiàng)，其系數(shù)α1表示科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的凈效應(yīng)，α1＜0 時(shí)為負(fù)向效應(yīng)，α1＞0 時(shí)為正向效應(yīng)。

DID 方法能通過雙重差分很好地解決內(nèi)生性問題并得出政策處理效應(yīng)，但實(shí)驗(yàn)組與控制組必須滿足具有共同趨勢(shì)才能使用，也就是需要實(shí)驗(yàn)組的各方面特征與控制組要盡可能相似。由于各省份發(fā)展的差異，選擇與新疆各方面特征相似的未實(shí)施科技援疆戰(zhàn)略的省份作為控制組時(shí)很難滿足時(shí)間效應(yīng)一致的條件，從而產(chǎn)生樣本偏差問題；而雙重差分傾向得分匹配法（PSM-DID）可以有效解決這一問題，使DID 方法滿足共同趨勢(shì)假設(shè)?；诖?，采用PSMDID 方法從創(chuàng)新資源聚集效率視角更準(zhǔn)確評(píng)估科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施的有效性，具體思路為先利用傾向值匹配（PSM）方法找到與實(shí)驗(yàn)組特征最接近的控制組，然后利用匹配后的實(shí)驗(yàn)組和控制組進(jìn)行DID 回歸。具體模型如下：

3.2 數(shù)據(jù)說明

（1）核心變量：創(chuàng)新資源聚集效率（resources）。鑒于創(chuàng)新資源聚集效率高的地區(qū)往往表現(xiàn)出較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，因此采用創(chuàng)新資源聚集效率指標(biāo)反映科技援疆政策的實(shí)施效果。借鑒江永真［24］的研究，各省份的創(chuàng)新資源聚集效率采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法中的CCR 評(píng)價(jià)模型測(cè)算，測(cè)算出的具體指標(biāo)是創(chuàng)新資源聚集的技術(shù)效率。其中，投入和產(chǎn)出指標(biāo)分別參考中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院［25］的研究，選用科技活動(dòng)投入指數(shù)、科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)，數(shù)據(jù)均來源于2005—2021 年的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》。

（2）控制變量。根據(jù)陳菲瓊［14］、馮南平［15］等的研究，一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、信息化水平、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)環(huán)境、金融環(huán)境等是影響區(qū)域創(chuàng)新資源聚集的因素，因此選擇這些變量作為控制變量。具體指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源情況見表1。

表1 控制變量的指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

表1 （續(xù)）

核心變量與控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 核心變量與控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4 實(shí)證結(jié)果及分析

4.1 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的DID 檢驗(yàn)

4.1.1 基本回歸結(jié)果

作為一項(xiàng)重要的國(guó)家的區(qū)域科技援助政策，科技援疆戰(zhàn)略提供了一個(gè)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，因此運(yùn)用雙重差分法評(píng)估科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的凈效應(yīng)。如表3 所示，基于式（1），模型（1）中未加入控制變量、模型（2）中加入控制變量后分別進(jìn)行DID 基本回歸，結(jié)果顯示無論是否加入控制變量，雙重差分交叉項(xiàng)（Group×Policy）的回歸系數(shù)均為負(fù)值且通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，表明科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，說明科技援疆戰(zhàn)略并未促進(jìn)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的提高，反而明顯降低了新疆創(chuàng)新資源聚集效率。對(duì)模型（1）和模型（2）的調(diào)整的R2進(jìn)行比較，模型（2）因加入控制變量后擬合效果更好，說明所選擇的控制變量對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率有重要影響。

表3 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的DID 檢驗(yàn)結(jié)果

表3 （續(xù)）

4.1.2 動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

作為國(guó)家促進(jìn)新疆創(chuàng)新發(fā)展的科技援疆戰(zhàn)略，戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集的作用往往受到后續(xù)配套措施、地方政府對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的影響，科技援疆戰(zhàn)略的逐步深入實(shí)施將促進(jìn)政策體系將不斷完善、政策執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)也會(huì)逐漸豐富，從而可能促使政策實(shí)施效果逐步顯現(xiàn)。那么科技援疆戰(zhàn)略的實(shí)施是否存在動(dòng)態(tài)效應(yīng)呢？表4 是有關(guān)動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)的結(jié)果，其中模型（3）和模型（4）列示的分別是未納入控制變量和納入控制變量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出不論是否納入控制變量，科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的動(dòng)態(tài)效應(yīng)顯著，并呈現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)。這表明科技援疆戰(zhàn)略并未促進(jìn)新疆創(chuàng)新資源聚集效率提高，反而降低了新疆創(chuàng)新資源聚集效率，意味著只有進(jìn)一步深化科技援疆戰(zhàn)略、針對(duì)存在的問題及時(shí)調(diào)整現(xiàn)行政策，才可能使科技援疆戰(zhàn)略真正促進(jìn)新疆創(chuàng)新資源聚集效率提高。

表4 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的PSD-DID 檢驗(yàn)

為了克服新疆與其他省份創(chuàng)新資源聚集的變動(dòng)趨勢(shì)存在的系統(tǒng)性差異，降低DID 方法估計(jì)的偏誤，進(jìn)一步采用PSD-DID 方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。但PSD-DID 方法檢驗(yàn)的結(jié)果科學(xué)與否，還需要進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)在進(jìn)行匹配后各變量在實(shí)驗(yàn)組和控制組的分布是否變得平衡、協(xié)變量的均值在實(shí)驗(yàn)組和控制組之間是否依然存在顯著差異，若不存在顯著差異，則說明PSD-DID 方法有效［26］。表5 報(bào)告了傾向得分匹配平衡性檢驗(yàn)的結(jié)果，從中可以看出各協(xié)變量的均值在實(shí)驗(yàn)組與控制組之間的差異并不顯著，說明選擇PSM-DID 方法對(duì)科技援疆戰(zhàn)略的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)科學(xué)合理。

表5 變量的傾向得分匹配平衡性檢驗(yàn)結(jié)果

采用PSM-DID 評(píng)估科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的影響，通過以核匹配方法確定權(quán)重、Logit 方法進(jìn)行回歸而實(shí)現(xiàn)。評(píng)估結(jié)果如表6所示，新疆創(chuàng)新資源聚集效率的雙重差分估計(jì)量（Group×Policy）為負(fù)值，且通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，表明科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生了顯著負(fù)向影響。這一結(jié)果與以上DID 檢驗(yàn)結(jié)果一致，假設(shè)1 得到了驗(yàn)證，說明科技援疆戰(zhàn)略并未促進(jìn)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的提高，反而使得新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”。

表6 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的PSM-DID 檢驗(yàn)結(jié)果

4.3 影響機(jī)制檢驗(yàn)

那么，到底是什么機(jī)制導(dǎo)致了科技援疆戰(zhàn)略的政策效應(yīng)沒有得到應(yīng)有發(fā)揮?科技援疆戰(zhàn)略是通過援疆創(chuàng)新資源的配置機(jī)制和使用機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“兩大機(jī)制”）對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生影響的，因此利用如下中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ头治雠渲脵C(jī)制和使用機(jī)制的中介作用：

式（3）是一個(gè)基準(zhǔn)DID 模型；式（4）中被解釋變量為兩大機(jī)制，ZYPZ 為援疆創(chuàng)新資源配置機(jī)制，ZYSY 為援疆創(chuàng)新資源使用機(jī)制；式（5）在式（3）基礎(chǔ)上分別增加了兩大機(jī)制。

根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院［25］的研究方法，援疆創(chuàng)新資源配置機(jī)制用技術(shù)成果市場(chǎng)化指標(biāo)測(cè)度，反映科技援疆戰(zhàn)略中市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的效果；援疆創(chuàng)新資源使用機(jī)制用科技活動(dòng)產(chǎn)出水平指標(biāo)測(cè)度，反映科技援疆戰(zhàn)略中創(chuàng)新資源的使用效果。相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于2005 至2021 年的《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》。

按照Z(yǔ)hao 等［27］的中介效應(yīng)檢驗(yàn)和分析程序，參照Hayes［28］提出的Bootstrap 方法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)。表7 報(bào)告了利用式（4）（5）的回歸結(jié)果；表8 報(bào)告了樣本量選擇5 000 個(gè)、置信區(qū)間選擇95%的Bootstrap 法中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。首先，在用Bootstrap 法直接檢驗(yàn)H0：β1、γ2=0 中，表8 顯示兩大機(jī)制的95%置信區(qū)間內(nèi)均不包括0，說明兩者的中介效應(yīng)均成立，中介效應(yīng)大小分別為-0.034 0和-0.024 6；其次，表7 顯示兩大機(jī)制的回歸系數(shù)γ1均顯著，且α1、β1、γ1＜0，說明兩大機(jī)制均為競(jìng)爭(zhēng)的中介。中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，兩大機(jī)制在科技援疆對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響中發(fā)揮了中介作用，這也驗(yàn)證了假設(shè)2 和假設(shè)3。

表7 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

表8 科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的Bootstrap 法檢驗(yàn)結(jié)果

從兩大機(jī)制的中介作用效果視角，本研究認(rèn)為科技援疆戰(zhàn)略使新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”的原因?yàn)椋菏紫龋萍荚畱?zhàn)略對(duì)援疆創(chuàng)新資源市場(chǎng)配置機(jī)制的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明援疆創(chuàng)新資源在政府和市場(chǎng)共同配置中政府仍然處于主導(dǎo)地位，市場(chǎng)發(fā)揮出的作用有限，市場(chǎng)失靈、資源錯(cuò)配、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等問題的存在使得援疆創(chuàng)新資源未能實(shí)現(xiàn)合理配置，從而影響了新疆創(chuàng)新資源聚集效率。其次，科技援疆戰(zhàn)略對(duì)援疆創(chuàng)新資源使用機(jī)制的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)政策未能發(fā)揮出應(yīng)有作用，反而會(huì)導(dǎo)致受扶持企業(yè)產(chǎn)生政策依賴而缺少自主技術(shù)創(chuàng)新愿望，以及有競(jìng)爭(zhēng)力的受扶持企業(yè)的創(chuàng)新資源投入被擠出，以致援疆創(chuàng)新資源投入未能實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的創(chuàng)新產(chǎn)出，援疆創(chuàng)新資源的低效使用影響了新疆創(chuàng)新資源聚集的效率提升。

4.4 進(jìn)一步檢驗(yàn)

為了防止在科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施過程中可能有其他政策影響的干擾導(dǎo)致科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率的影響效應(yīng)被高估或者低估，進(jìn)一步采用替換變量、改變政策時(shí)間做進(jìn)一步檢驗(yàn)。

4.4.1 替換變量的檢驗(yàn)

使用來源于《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》的綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)，替換創(chuàng)新資源聚集效率后，用式（1）進(jìn)行回歸的結(jié)果如表9 所示，可以發(fā)現(xiàn)替換前后模型（1）和模型（9）的交叉項(xiàng)（Group×Policy）的符號(hào)與和顯著性完全一致，這說明本研究的結(jié)論相對(duì)穩(wěn)健。

表9 替換因變量的科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的檢驗(yàn)結(jié)果

4.4.2 改變政策發(fā)生時(shí)間的檢驗(yàn)

假設(shè)提前3 年即2008 年實(shí)施科技援疆戰(zhàn)略，用式（1）進(jìn)行回歸。結(jié)果如表10 所示，模型（10）中交叉項(xiàng)（Group×Policy）并不顯著，說明確實(shí)是科技援疆戰(zhàn)略而不是其他政策對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生了影響，再次證明本研究的結(jié)論穩(wěn)健。

表10 改變政策發(fā)生時(shí)間的科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

科技援疆戰(zhàn)略是國(guó)家引導(dǎo)國(guó)內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，促進(jìn)新疆創(chuàng)新資源聚集效率提升、提高新疆自主創(chuàng)新和自我發(fā)展能力的一項(xiàng)重大區(qū)域科技援助政策，科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施十多年來，新疆自主創(chuàng)新和自我發(fā)展能力獲得了一定程度上的提高，但同時(shí)也存在很多不足，對(duì)科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施的有效性進(jìn)行準(zhǔn)確科學(xué)地評(píng)估，既有利于科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施效果的提高，又可為后期科技援疆戰(zhàn)略的政策優(yōu)化提供理論依據(jù)。本研究構(gòu)建了科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的理論模型，利用2003 至2019 年中國(guó)30 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分傾向得分匹配法（PSM-DID）從創(chuàng)新資源聚集效率視角對(duì)科技援疆戰(zhàn)略實(shí)施的有效性進(jìn)行了檢驗(yàn)，得到以下結(jié)論：第一，科技援疆戰(zhàn)略并未促進(jìn)新疆創(chuàng)新資源聚集效率提高，反而使得新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”；第二，援疆創(chuàng)新資源配置機(jī)制和使用機(jī)制未發(fā)揮應(yīng)有作用，致使援疆創(chuàng)新資源未能實(shí)現(xiàn)合理配置和有效利用，導(dǎo)致新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”，最終使得科技援疆戰(zhàn)略對(duì)新疆創(chuàng)新資源聚集效率提升的促進(jìn)作用難以顯現(xiàn)。

5.2 政策建議

根據(jù)以上實(shí)證結(jié)論，找到促使新疆創(chuàng)新資源聚集跳出“低效率陷阱”的路徑，對(duì)于提高科技援疆戰(zhàn)略的有效性十分重要，對(duì)此，給出以下政策建議：第一，科技援疆戰(zhàn)略要理清政府和市場(chǎng)在援疆創(chuàng)新資源配置中的作用邊界，堅(jiān)持市場(chǎng)在科技援疆資源配置中的決定性作用，逐步由政府主導(dǎo)配置向市場(chǎng)主導(dǎo)配置轉(zhuǎn)變，政府主要是發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、政策導(dǎo)向作用，科技援疆創(chuàng)新資源應(yīng)由價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、供求等市場(chǎng)機(jī)制在各個(gè)行業(yè)、各個(gè)地州中進(jìn)行配置。第二，科技援疆戰(zhàn)略一要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，全疆統(tǒng)一宏觀布局，避免項(xiàng)目重復(fù)建設(shè)；二要加強(qiáng)項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)和管理，確保后期能夠產(chǎn)生創(chuàng)新效益，避免只管建設(shè)而不管運(yùn)營(yíng)現(xiàn)象；三要切實(shí)了解產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新的短板，制定有針對(duì)性的激勵(lì)政策措施。