章 琰，姜全紅，2，曾 騫，李榮川

（1.北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100191；2.北京航空航天大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，北京 100191；3.科技部資源配置與管理司，北京 100862）

科技創(chuàng)新是促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器。黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記立足世界百年未有之大變局，圍繞“為什么要科技創(chuàng)新、怎樣科技創(chuàng)新、為誰(shuí)科技創(chuàng)新”作出系列指示和部署［1］，特別強(qiáng)調(diào)要加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)深度融合發(fā)展。由于科技創(chuàng)新的根本目的是把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，因而科技成果轉(zhuǎn)化是影響科技創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是由原來(lái)中央各部門管理的近百項(xiàng)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）整合而來(lái)，是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，與改革前計(jì)劃相比，創(chuàng)新模式和管理方式都發(fā)生了變化［2］。在對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的創(chuàng)新治理中，成果轉(zhuǎn)化是重中之重［3］。科技成果轉(zhuǎn)化是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及眾多參與主體和眾多影響因素，存在著“魔川”“死亡谷”“達(dá)爾文?！钡戎T多風(fēng)險(xiǎn)［4］，因此，對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的創(chuàng)新治理，需要全面了解其項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的影響因素并施行相應(yīng)的管理舉措。

1 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃改革與創(chuàng)新治理理論發(fā)展需求

自1912 年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特［5］74-85在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出“創(chuàng)新”的概念以來(lái)，創(chuàng)新理論日益受到世界各國(guó)政府、學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注、深入研究和普遍認(rèn)可，根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，創(chuàng)新是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是指整個(gè)社會(huì)不斷實(shí)現(xiàn)這種新組合，因此創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。

20 世紀(jì)50 年代以后，隨著不斷興起的各種技術(shù)創(chuàng)新和科技革命發(fā)展，日益明顯且作用突出的普遍創(chuàng)新現(xiàn)象推動(dòng)形成了新熊彼特主義［6］。新熊彼特主義把熊彼特創(chuàng)新理論發(fā)展成為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)重要分支：以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、以制度變革和制度形成為對(duì)象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)［7］，兩者從各自不同的視角分析研究創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定作用［8］。

20 世紀(jì)80 年代末期，系統(tǒng)方法陸續(xù)被引入創(chuàng)新模式，并在此基礎(chǔ)上國(guó)家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系得以形成與發(fā)展。國(guó)家創(chuàng)新體系的本質(zhì)主要涉及到的是企業(yè)與高校、科研院所及其他相關(guān)組織間的密切技術(shù)合作，這期間政府在創(chuàng)新過(guò)程中基本上發(fā)揮自上而下的功能［7］。區(qū)域創(chuàng)新體系主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，該系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新［9］。

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)創(chuàng)新的發(fā)展，知識(shí)生產(chǎn)者的邊界變得越來(lái)越模糊，而已有的創(chuàng)新理論不能解釋這個(gè)現(xiàn)象［10］。受生物學(xué)上脫氧核糖核酸（DNA）雙螺旋分子結(jié)構(gòu)特征和分子生物學(xué)、結(jié)晶學(xué)中三螺旋模式的啟示，美國(guó)學(xué)者埃茨科瓦茨和荷蘭學(xué)者雷德斯道夫提出了三螺旋模型來(lái)分析知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間的關(guān)系。三螺旋模型強(qiáng)調(diào)政府、企業(yè)和大學(xué)的交疊是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元，三方互動(dòng)是推動(dòng)知識(shí)生產(chǎn)和傳播的重要因素，在知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中三方參與者互相作用，從而推動(dòng)創(chuàng)新螺旋不斷上升［11］。

進(jìn)入21 世紀(jì)之后，系統(tǒng)論和整體論的思想陸續(xù)被引入到創(chuàng)新活動(dòng)的研究之中，而創(chuàng)新范式也逐漸過(guò)渡到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展階段［12］。“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”概念的提出體現(xiàn)了研究范式的轉(zhuǎn)變：由關(guān)注系統(tǒng)中要素的構(gòu)成向關(guān)注要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境間的動(dòng)態(tài)過(guò)程轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如同生物系統(tǒng)一樣，從要素的隨機(jī)選擇不斷演變到結(jié)構(gòu)化的社群。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有別于傳統(tǒng)意義上的創(chuàng)新體系，由強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)下的資源投入發(fā)展模式轉(zhuǎn)向依靠市場(chǎng)主體培育，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)自組織成長(zhǎng)為主要目標(biāo)［13］。

隨著國(guó)際創(chuàng)新理論的演進(jìn)發(fā)展，我國(guó)的科技管理體制與科技創(chuàng)新政策也經(jīng)歷了相應(yīng)的系列改革。新中國(guó)成立后不久，我國(guó)逐步組建了以中央和地方各級(jí)科委為主管部門的政府科技管理體系，由中國(guó)科學(xué)院和高等院校、其他科研機(jī)構(gòu)和各產(chǎn)業(yè)部門主導(dǎo)的科研組織體系，以及以科技計(jì)劃為核心開(kāi)展國(guó)家主導(dǎo)的科研活動(dòng)的科技計(jì)劃體系［14］。在其后的幾十年間，我國(guó)科技政策體系逐步成型，并逐步從計(jì)劃式和定向支持向市場(chǎng)化和普惠式的創(chuàng)新政策體系轉(zhuǎn)變。2012 年以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由高速轉(zhuǎn)向中高速，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段，迫切需要擺脫對(duì)傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式的依賴，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。以黨的十八大為標(biāo)志，我國(guó)科技管理體制邁進(jìn)了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的新時(shí)代［15］。2015 年，中共中央和國(guó)務(wù)院先后發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》和《深化科技體制改革實(shí)施方案》，作為指導(dǎo)新時(shí)期改革的綱領(lǐng)性文件；同年，首批國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目正式開(kāi)始實(shí)施。

科學(xué)技術(shù)要形成生產(chǎn)力，必須要通過(guò)對(duì)科學(xué)技術(shù)研究成果的推廣應(yīng)用并形成工業(yè)化生產(chǎn)來(lái)轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)，因此推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究成果盡快形成工業(yè)化生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，也就成為了國(guó)家宏觀科技政策和科技體制改革的重要內(nèi)容。早在1978 年3 月召開(kāi)的全國(guó)科學(xué)大會(huì)就提出要加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)成果和新技術(shù)的推廣應(yīng)用。1993 年制定的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和1996 年制定的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》從法律層面進(jìn)一步明確了科技成果推廣應(yīng)用和向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的重要性。2015 年和2016 年，我國(guó)先后修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、印發(fā)《實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，被稱為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的“三部曲”。

然而長(zhǎng)期以來(lái)，在內(nèi)外部各種因素的影響下，我國(guó)高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化工作一直處于“亞健康”狀況，轉(zhuǎn)化效率有待進(jìn)一步提高［3］，國(guó)家制訂的所有有關(guān)法律法規(guī)和政策文件都是針對(duì)這種狀況開(kāi)出的“藥方”，而“藥方”發(fā)揮療效的前提和基礎(chǔ)是在“望聞問(wèn)切”基礎(chǔ)上對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在機(jī)理的充分了解。國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新理論的不斷演進(jìn)發(fā)展，就是對(duì)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在機(jī)理的不斷探索揭示和檢驗(yàn)驗(yàn)證，最終通過(guò)支持科技管理改革來(lái)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是新時(shí)期國(guó)家科技計(jì)劃中最重要的內(nèi)容，其研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化效率和效果是科技管理中考核其項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，因此需要在相應(yīng)的理論框架下充分了解和把握國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理。

雖然現(xiàn)有創(chuàng)新理論對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的創(chuàng)新治理具有一定的解讀力，但是仍然缺乏系統(tǒng)的理論模型專門結(jié)合改革后的國(guó)家創(chuàng)新研發(fā)計(jì)劃新特點(diǎn)對(duì)其創(chuàng)新治理進(jìn)行全面內(nèi)在機(jī)理分析，并從治理實(shí)踐角度提出顯性可操作的方法支撐。具體來(lái)說(shuō)，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃改革后出現(xiàn)了以下一些新特征：國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由中央財(cái)政資金設(shè)立，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，具有戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性、重大社會(huì)公益性的特殊屬性，組織實(shí)施工作要求進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)，一體化組織實(shí)施；國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃按照重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)行項(xiàng)目分層次管理，政府部門不再直接管理項(xiàng)目，而是交由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)和過(guò)程管理［16］。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的這些特性特點(diǎn)，為超螺旋模型的提出和構(gòu)建提供了發(fā)展需求和基礎(chǔ)條件。

所謂“超螺旋模型”，是指在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目中，以企業(yè)、高校、科研院所組成的產(chǎn)業(yè)鏈和學(xué)研鏈形成的，以雙螺旋結(jié)構(gòu)為核心架構(gòu)的創(chuàng)新合作模型。這一模型超越了單一的雙螺旋或三螺旋，兼容了雙螺旋和三螺旋，同時(shí)又突出了中心方向軸的地位作用。構(gòu)建超螺旋模型的根本目的是，揭示和解釋企業(yè)與高校和科研院所之間通過(guò)何種方式及形式建立起創(chuàng)新合作關(guān)系，而這種合作關(guān)系的穩(wěn)健程度決定著科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的效率與效果。由于自然界中DNA 分子雙螺旋結(jié)構(gòu)最普遍、最穩(wěn)定，因此按照邏輯推理，當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈和學(xué)研鏈之間形成雙螺旋主結(jié)構(gòu)時(shí)，特別是在所有種類的對(duì)接基之間建立起多樣的連接鍵時(shí)，企業(yè)與學(xué)研方之間的合作最穩(wěn)固、成果轉(zhuǎn)化效率最高、成果轉(zhuǎn)化效果最好；當(dāng)企業(yè)與高校和科研院所之間的關(guān)系越持續(xù)越穩(wěn)固時(shí)，彼此之間就能實(shí)現(xiàn)“1+1＞2”的協(xié)同創(chuàng)新效果。

2 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃超螺旋模型的構(gòu)建

2.1 邏輯基礎(chǔ)

傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論在試圖揭示科技創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理時(shí)往往傾向于借鑒自然界的客觀規(guī)律，如三螺旋理論借鑒的是生物學(xué)上DNA 的雙螺旋分子結(jié)構(gòu)特征和分子生物學(xué)、結(jié)晶學(xué)中的三螺旋模式［17］，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論借鑒的是自然界的生態(tài)系統(tǒng)理論［18］，協(xié)同創(chuàng)新理論借鑒的是物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)中的非平衡相變和自組織原理［19］。超螺旋模型的構(gòu)建借鑒了分子生物學(xué)和分子遺傳學(xué)中的DNA 分子螺旋結(jié)構(gòu)。

DNA 是分子結(jié)構(gòu)復(fù)雜的有機(jī)化合物，由一對(duì)多核苷酸鏈圍繞一個(gè)共同的中心軸盤繞構(gòu)成，糖-磷酸鏈在螺旋形結(jié)構(gòu)的外面，堿基朝向里面［20］，兩條多核苷酸鏈通過(guò)4 種堿基之間的氫鍵相連，形成相當(dāng)穩(wěn)定的組合［21］。DNA 分子雙螺旋結(jié)構(gòu)在自然界中最常見(jiàn)也最穩(wěn)定，不易受外部因素干擾破壞［22］。DNA 的雙螺旋結(jié)構(gòu)像兩條鐵鏈組成的云梯扭曲成螺旋狀，這是因?yàn)槲⒂^粒子在不受外力影響時(shí)除了會(huì)不停地自轉(zhuǎn)，還會(huì)繞著某個(gè)軸線以一定的速度和旋轉(zhuǎn)半徑不停地公轉(zhuǎn)［23］，粒子本身朝某個(gè)方向還有一定的直線運(yùn)動(dòng)，自然就形成了一種螺旋式的運(yùn)動(dòng)。DNA 分子的雙螺旋結(jié)構(gòu)不是完全對(duì)稱的，DNA 的2個(gè)螺旋骨架在其外側(cè)形成了2 個(gè)一寬一窄、深度大約相同的凹槽，一些小分子可以被吸附在2 個(gè)骨架的凹槽中。DNA 結(jié)構(gòu)不僅是雙螺旋形式，當(dāng)環(huán)境條件發(fā)生變化時(shí)還能形成三螺旋等多種形式［24］。

2.2 架構(gòu)體系

超螺旋模型的架構(gòu)體系如圖1 所示，選擇DNA分子螺旋結(jié)構(gòu)作為構(gòu)建模板具有重要寓意。由于戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性、公益性是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的顯著特點(diǎn)，因此國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目所聚焦的問(wèn)題都具有中國(guó)特色社會(huì)主義制度的基因。國(guó)家設(shè)立和實(shí)施重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，是希望通過(guò)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的科技創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科技創(chuàng)新模式、科技創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛳馜NA 分子所承載的遺傳信息那樣持續(xù)穩(wěn)定地傳承下去，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。

圖1 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃超螺旋模型架構(gòu)

2.2.1 主架構(gòu)：核心骨架鏈、中心方向軸

超螺旋模型中有兩條核心骨架鏈，分別是由企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)鏈和由高校與科研院所組成的學(xué)研鏈，這是由科技創(chuàng)新的規(guī)律決定的［25］?？萍紕?chuàng)新的起始端是通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)形成科技成果，主要由高校與科研院所來(lái)完成；科技創(chuàng)新的終結(jié)端是對(duì)科技成果的推廣應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品向商品產(chǎn)品轉(zhuǎn)化并在市場(chǎng)上獲得商業(yè)價(jià)值，主要由企業(yè)來(lái)完成［26］。因此，企業(yè)與高校和科研院所是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中最核心的兩類主體。

超螺旋模型中有一個(gè)中心方向軸，始終引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)鏈和學(xué)研鏈的公轉(zhuǎn)發(fā)展方向。在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中，以部際聯(lián)席會(huì)議制度（科技部牽頭，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委等33 家相關(guān)部門參加）為核心的國(guó)家科技管理體系發(fā)揮著中心方向軸的作用［16］。改革之后的國(guó)家科技管理體系，政府部門不再直接管理項(xiàng)目，而是負(fù)責(zé)審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的布局與設(shè)置、戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審委員會(huì)的組成、專業(yè)機(jī)構(gòu)的遴選等事項(xiàng)，通過(guò)科技政策和產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)造一種促進(jìn)科技創(chuàng)新的生態(tài)場(chǎng)域，并在這個(gè)場(chǎng)域中通過(guò)宏觀調(diào)控對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行方向引領(lǐng)［27］。

2.2.2 對(duì)接基：共性互補(bǔ)

超螺旋模型的核心骨架鏈之間存在著通過(guò)4 種對(duì)接基按照一定的規(guī)律形成連接鍵，進(jìn)而形成連接在一起的穩(wěn)定組合。綜合分析科技創(chuàng)新的規(guī)律，企業(yè)與高校和科研院所之間存在4 種共性互補(bǔ)的要素：人才、資金設(shè)備、知識(shí)信息、價(jià)值利益，這些要素構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈與學(xué)研鏈之間的對(duì)接基礎(chǔ)。

（1）人才對(duì)接。2016 年中央發(fā)布《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》指出，人才是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一資源，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。無(wú)論企業(yè)還是高校和科研院所，人才資源永遠(yuǎn)都是最核心的組成部分。企業(yè)與高校和科研院所的使命各有不同，分屬于科技創(chuàng)新全過(guò)程鏈條的兩端，其所屬人才也各自承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé)任務(wù)，在科技創(chuàng)新中具有典型的互補(bǔ)對(duì)接性。高校和科研院所以科學(xué)家和科技人才為主，主要從事人才培養(yǎng)和科學(xué)研究工作，這些人才對(duì)技術(shù)的產(chǎn)品化開(kāi)發(fā)、對(duì)產(chǎn)品的精益制造以及對(duì)市場(chǎng)需求和市場(chǎng)銷售不太了解；企業(yè)以企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人、技術(shù)工程師等生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)人才為主，主要從事對(duì)技術(shù)的產(chǎn)品化開(kāi)發(fā)、對(duì)產(chǎn)品的精益制造、對(duì)商品的市場(chǎng)銷售等工作，他們對(duì)面向科學(xué)原理的基礎(chǔ)性研究不太擅長(zhǎng)。企業(yè)與高校和科研院所的人才進(jìn)行合作，能夠優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，更好地實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新。

（2）資金設(shè)備對(duì)接。熊彼特［5］132-141在提出“創(chuàng)新”概念時(shí)深入分析了資本與創(chuàng)新的關(guān)系，認(rèn)為資本是把各項(xiàng)生產(chǎn)要素和資源引向新用途的一種杠桿和控制手段，資本不是具體商品的總和，而是企業(yè)家隨時(shí)提用的支付手段，其職能在于為企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新而提供必要的條件。資金設(shè)備是資本的表現(xiàn)形式，不僅是企業(yè)生存和發(fā)展的重要因素，對(duì)高校和科研院所同樣至關(guān)重要。企業(yè)與高校和科研院所在資金設(shè)備上有著良好的互補(bǔ)對(duì)接性：企業(yè)可以為高校和科研院所開(kāi)展科學(xué)研究與人才培養(yǎng)提供經(jīng)費(fèi)支持以及實(shí)踐基地，高校和科研院所的先進(jìn)科學(xué)設(shè)備可以向企業(yè)開(kāi)放、為企業(yè)開(kāi)展技術(shù)難題攻關(guān)提供支持。

（3）知識(shí)信息對(duì)接。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，科學(xué)知識(shí)越來(lái)越多地取代了土地、勞動(dòng)力和資本等傳統(tǒng)要素而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的發(fā)動(dòng)機(jī)，知識(shí)的創(chuàng)造主體和使用主體也都發(fā)生了變化。在過(guò)去很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，科學(xué)家組成的科學(xué)共同體承擔(dān)著知識(shí)的生產(chǎn)，進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，除了科學(xué)共同體之外，企業(yè)、政府、公民、社會(huì)等也都在一定程度上成為了知識(shí)的創(chuàng)造主體和使用主體，并且在對(duì)知識(shí)的使用中越來(lái)越關(guān)注知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及通過(guò)知識(shí)增值獲得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［28］。企業(yè)與高校和科研院所擁有各自特有的知識(shí)信息，高校和科研院所在科學(xué)知識(shí)的積累與創(chuàng)造方面有著先天的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)在技術(shù)工程化、工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化等方面積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)信息，兩者之間有著緊密的互補(bǔ)對(duì)接性。

（4）價(jià)值利益對(duì)接。馬克思說(shuō)“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”［29］，對(duì)利益的追求是人類社會(huì)活動(dòng)的動(dòng)力和原因。人類主體之間所建立的社會(huì)關(guān)系是多種多樣的，但最根本的關(guān)系是價(jià)值利益關(guān)系，尤其是經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，經(jīng)濟(jì)利益是人們一切社會(huì)活動(dòng)最深刻的根源和動(dòng)力［30］。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，高校和科研院所創(chuàng)造和生產(chǎn)知識(shí)，企業(yè)把知識(shí)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)上需要的商品和服務(wù)，都為知識(shí)價(jià)值的商業(yè)化實(shí)現(xiàn)作出了貢獻(xiàn)，需要按照合理的原則進(jìn)行利益分配。2016 年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》提出實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，這為企業(yè)與高校和科研院所之間進(jìn)行價(jià)值利益分配提出了明確的指導(dǎo)原則和要求。

2.2.3 連接鍵：多樣連接

如同DNA 分子核苷酸鏈的堿基一樣，超螺旋模型中產(chǎn)業(yè)鏈和學(xué)研鏈的人才、資金設(shè)備、知識(shí)信息、價(jià)值利益之間也需要按照一定的規(guī)律形成具體的連接方式，只有這樣兩條鏈才能連接形成穩(wěn)定的組合。

（1）人才連接方式。人才是第一資源，是保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所需要的知識(shí)信息的重要載體，因此，企業(yè)與高校院所之間的對(duì)接合作，首先是人才方面的合作，具體的方式包括人才聯(lián)合培養(yǎng)、人才兼職、校友合作等。國(guó)家《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》指出要統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)開(kāi)發(fā)規(guī)劃、完善產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同育人模式，因此在產(chǎn)業(yè)與學(xué)研合作中人才的聯(lián)合培養(yǎng)往往是整體合作的一個(gè)部分；國(guó)家《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》和《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》中允許高校、科研院所設(shè)立一定比例的流動(dòng)崗位，吸引具有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家、科技人才兼職，人才兼職已經(jīng)成為高校院所與企業(yè)深入合作的重要方式；而在高校院所的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，校友是高校院所人才培養(yǎng)的成果、是重要的外部主體，由于校友與校友、校友與母校的共同學(xué)緣關(guān)系、師生關(guān)系和同窗關(guān)系構(gòu)建了合作的心理契約，因而校友之間、校友與母校之間的合作可以快速地建立信任，協(xié)調(diào)利益分配和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的具體事宜、解決產(chǎn)業(yè)與學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的穩(wěn)定性和可持續(xù)性問(wèn)題。

（2）資金設(shè)備連接方式。資金設(shè)備是企業(yè)與高校和科研院所之間的另一種重要合作，具體的方式主要有聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)委托課題、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)/聯(lián)合申報(bào)科研項(xiàng)目等。高校院所開(kāi)展人才培養(yǎng)和科學(xué)研究需要實(shí)驗(yàn)室作為支撐平臺(tái)，企業(yè)保持長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需要不斷更新的科研成果作為支撐，高校院所與企業(yè)共建實(shí)驗(yàn)室能同時(shí)滿足雙方各自的利益訴求：既滿足了高校院所對(duì)實(shí)驗(yàn)室的需求，解決了高校院所對(duì)實(shí)驗(yàn)室投資不足以及實(shí)驗(yàn)室高成本運(yùn)行等問(wèn)題，又滿足了企業(yè)對(duì)先進(jìn)儀器設(shè)備和最新研究成果的需求，實(shí)現(xiàn)了校企雙方資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；此外，對(duì)于擁有研發(fā)中心的一些大型企業(yè)，也會(huì)在企業(yè)內(nèi)設(shè)立國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室，邀請(qǐng)高校院所的科技人員兼任實(shí)驗(yàn)室管理職務(wù)，成為與高校院所聯(lián)合培養(yǎng)人才的基地。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中經(jīng)常會(huì)遇到一些難題和技術(shù)難關(guān)，為了解決這些問(wèn)題，企業(yè)通過(guò)提供項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與研發(fā)酬勞的方式委托高校院所進(jìn)行科技難題攻關(guān)，這種方式既可以解決高校院所資金短缺的問(wèn)題，同時(shí)也能幫助企業(yè)解決困難和保持技術(shù)領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2019 年，科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出著力推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由政府、企業(yè)、高校、科研院所等合作建設(shè)，各參與主體之間高度協(xié)作而又分工明確，能夠有效整合各方資源、提升科技創(chuàng)新效率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)屬于建立實(shí)體性的合作組織機(jī)構(gòu)，在沒(méi)有實(shí)體性機(jī)構(gòu)的情況下，企業(yè)與高校院所也可以通過(guò)聯(lián)合申報(bào)科研項(xiàng)目的形式進(jìn)行資源整合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

（3）知識(shí)連接方式：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓（顯性知識(shí)）和“傳幫帶”（隱性知識(shí)）。知識(shí)是企業(yè)、高校、科研院所創(chuàng)造價(jià)值的重要資源，是產(chǎn)業(yè)與學(xué)研方合作的重要內(nèi)容。在科技創(chuàng)新中，科技成果作為高度凝聚狀態(tài)的知識(shí)產(chǎn)物，是一個(gè)由顯性知識(shí)和隱性知識(shí)共同組成的知識(shí)包?？萍汲晒娘@性知識(shí)通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等形式存在，而創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)等顯性知識(shí)的隱性知識(shí)則儲(chǔ)藏于科技人員的大腦之中［31］，往往通過(guò)商業(yè)秘密或保密協(xié)議等其他契約方式加以保護(hù)［32］。產(chǎn)業(yè)與學(xué)研方之間的科技創(chuàng)新合作追求知識(shí)協(xié)同，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)要素在各主體之間有序流動(dòng)和共享、提高主體的知識(shí)創(chuàng)新能力，最終產(chǎn)生知識(shí)增值的協(xié)同效應(yīng)［28］。知識(shí)協(xié)同，包括顯性知識(shí)的協(xié)同，也包括隱性知識(shí)的協(xié)同。顯性知識(shí)可以附著在一定的載體上，很容易在創(chuàng)新主體之間進(jìn)行流動(dòng)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓；隱性知識(shí)主要表現(xiàn)為技術(shù)訣竅、經(jīng)驗(yàn)、技能等，難以在創(chuàng)新主體之間進(jìn)行流動(dòng)和共享。要實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，除了對(duì)隱性知識(shí)顯性化（外化）之外，最主要的是通過(guò)依賴于個(gè)體經(jīng)驗(yàn)以及綜合情境認(rèn)知的“傳幫帶”，如師徒傳授中的面對(duì)面交流和反復(fù)練習(xí)等［32］。因此，要做到隱性知識(shí)的協(xié)同，往往需要人員角色的深入交流互換，包括企業(yè)與高校院所人員的相互兼職、長(zhǎng)期外派、深度培訓(xùn)，研究生和博士后的聯(lián)合培養(yǎng)以及共建知識(shí)信息交流分享平臺(tái)機(jī)制等。

（4）價(jià)值利益連接方式：知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化增值分配和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化增值分配。在產(chǎn)業(yè)與學(xué)研方合作中，首先是利用知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值，然后是對(duì)知識(shí)價(jià)值增值后的收入進(jìn)行分配，公平合理的價(jià)值和利益分配是保持產(chǎn)業(yè)與學(xué)研方緊密合作的重要連接紐帶。國(guó)家《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》指出，在全社會(huì)形成知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值、價(jià)值創(chuàng)造者得到合理回報(bào)的良性循環(huán)，構(gòu)建體現(xiàn)增加知識(shí)價(jià)值的收入分配機(jī)制。知識(shí)的價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值增值和價(jià)值分配主要通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化運(yùn)營(yíng)和資本化運(yùn)營(yíng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為商品的過(guò)程，是流通領(lǐng)域的商品交易活動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以獲取報(bào)酬為目的，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可的方式處分給另一方［33］，通過(guò)交易，知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以從研發(fā)領(lǐng)域進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方或許可方能夠直接獲得轉(zhuǎn)讓或許可的對(duì)價(jià)作為自己的價(jià)值收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為資本要素作價(jià)入股，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)品要素轉(zhuǎn)化為投資要素，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同盈利，參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的價(jià)值增值，并通過(guò)所對(duì)應(yīng)的股權(quán)分享利潤(rùn)、獲取長(zhǎng)期的投資收益［34］。

2.2.4 局部結(jié)構(gòu)變化

雖然DNA 分子雙螺旋結(jié)構(gòu)在自然界中是最常見(jiàn)也是最穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，但環(huán)境條件發(fā)生變化時(shí)也能形成局部三螺旋結(jié)構(gòu)［35］，另外在DNA 螺旋骨架外側(cè)的凹槽中也常會(huì)吸附一些小分子［24］，這些局部結(jié)構(gòu)變化也對(duì)應(yīng)著科技成果轉(zhuǎn)化中的一些特定情況。在產(chǎn)業(yè)與學(xué)研方創(chuàng)新合作的有些情況下，除了企業(yè)、高校和科研院所之外，還需要特定組織機(jī)構(gòu)的參加并發(fā)揮不可或缺的作用。如在醫(yī)療器械項(xiàng)目中，由于臨床試驗(yàn)是創(chuàng)新過(guò)程中必不可少的環(huán)節(jié)，因此醫(yī)院就與企業(yè)、高校和科研院所一起形成了創(chuàng)新螺旋的骨架鏈，但醫(yī)院并不像企業(yè)、高校和科研院所那樣從頭到尾參與創(chuàng)新的全過(guò)程，而只是在創(chuàng)新過(guò)程的局部環(huán)節(jié)發(fā)揮作用，因此所形成的結(jié)構(gòu)是局部的三螺旋結(jié)構(gòu)。

在產(chǎn)業(yè)與學(xué)研方合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等一些中介服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠?yàn)槿教峁╇A段性的輔助服務(wù)。這些臨時(shí)性的機(jī)構(gòu)不在超螺旋結(jié)構(gòu)中長(zhǎng)期存在和發(fā)揮作用，只是根據(jù)需求在某個(gè)階段臨時(shí)引入、提供所需要的輔助性服務(wù)，其與產(chǎn)業(yè)鏈和學(xué)研鏈的關(guān)系就像是DNA 螺旋骨架外側(cè)的凹槽中吸附的小分子。

2.3 超螺旋模型的特征和價(jià)值意義

2.3.1 特征

（1）超螺旋模型有一個(gè)顯性存在的中心方向軸?！爸行姆较蜉S”在傳統(tǒng)的創(chuàng)新研究理論中是不存在的，無(wú)論是傳統(tǒng)的三螺旋創(chuàng)新模型，還是國(guó)家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，政府都是作為其中的一個(gè)參與主體存在。在超螺旋模型中，政府不直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，而是通過(guò)宏觀政策為科技創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)生存發(fā)展的場(chǎng)域，并引領(lǐng)科技創(chuàng)新發(fā)展的方向，企業(yè)和學(xué)研方雙螺旋的中心方向軸是顯性存在的，由中央政府承載并發(fā)揮作用。而國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃之所以區(qū)別于其他研發(fā)計(jì)劃，就是在于“國(guó)家重點(diǎn)”，這里面有著國(guó)家的意志，國(guó)家發(fā)揮著關(guān)鍵的方向引領(lǐng)作用。

（2）超螺旋模型普遍情況是雙螺旋，少數(shù)情況會(huì)出現(xiàn)局部三螺旋和局部外接輔助服務(wù)機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)變化，根據(jù)科技創(chuàng)新的規(guī)律，高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)是最主要的創(chuàng)新主體，因此學(xué)研鏈和產(chǎn)業(yè)鏈這兩條骨架鏈貫穿超螺旋模型結(jié)構(gòu)的始終；在科技創(chuàng)新的某個(gè)階段，會(huì)根據(jù)需要有新的組織機(jī)構(gòu)參與進(jìn)來(lái)提供特定的支撐服務(wù)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供對(duì)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提供市場(chǎng)上對(duì)科技成果的需求信息和商品化交易服務(wù)、金融機(jī)構(gòu)提供銀行信貸和資本市場(chǎng)融資服務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供對(duì)科技成果的價(jià)值評(píng)估定價(jià)服務(wù)、檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供科技成果的注冊(cè)登記服務(wù)等等，這些新的組織機(jī)構(gòu)并不貫穿科技創(chuàng)新的全過(guò)程，只是出現(xiàn)在某個(gè)特定階段和特定節(jié)點(diǎn)，因而不影響超螺旋模型整體的主體結(jié)構(gòu)，屬于局部結(jié)構(gòu)變化。隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，市場(chǎng)需求和用戶反饋對(duì)創(chuàng)新價(jià)值的提升作用越來(lái)越受到重視，雖然在絕大多數(shù)情況下市場(chǎng)需求和用戶反饋無(wú)法形成一條骨架鏈，但在特殊情況下，市場(chǎng)需求和用戶反饋對(duì)科技創(chuàng)新的成敗發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，如在醫(yī)藥和醫(yī)療器械的研發(fā)中醫(yī)院代表用戶所做的臨床試驗(yàn)等。這類在創(chuàng)新過(guò)程某個(gè)階段發(fā)揮關(guān)鍵影響作用的組織機(jī)構(gòu)會(huì)形成一條新的骨架鏈與產(chǎn)業(yè)鏈密切對(duì)接，這條新鏈并不貫穿科技創(chuàng)新和超螺旋模型結(jié)構(gòu)的始終，但在局部某個(gè)階段至關(guān)重要，這種情況就是超螺旋模型結(jié)構(gòu)中的局部三螺旋結(jié)構(gòu)變化。

（3）超螺旋模型中存在多種互補(bǔ)性對(duì)接基和多樣連接鍵。對(duì)接基是實(shí)現(xiàn)超螺旋模型結(jié)構(gòu)中骨架鏈之間對(duì)接的接口。在產(chǎn)業(yè)鏈和學(xué)研鏈之間有多種對(duì)接接口，包括人才、資金設(shè)備、知識(shí)信息、價(jià)值創(chuàng)造和利益分配等。其中，人才是核心資源；資金設(shè)備是物質(zhì)支撐基礎(chǔ)，如企業(yè)會(huì)需要高校和科研院所先進(jìn)設(shè)備進(jìn)行研究測(cè)試，高校和企業(yè)會(huì)需要企業(yè)的設(shè)備條件進(jìn)行產(chǎn)品定型和公益設(shè)計(jì)的小試和中試，高校院所申報(bào)政府科研項(xiàng)目往往需要企業(yè)的配套資金設(shè)備支持，而企業(yè)往往需要通過(guò)參與政府科研項(xiàng)目來(lái)提高自己在市場(chǎng)中的信任、聲譽(yù)和品牌效應(yīng)，以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；知識(shí)信息是價(jià)值創(chuàng)造的源泉，包括高校院所創(chuàng)造和擁有的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)知識(shí)以及企業(yè)創(chuàng)造和擁有的市場(chǎng)知識(shí)和社會(huì)知識(shí)，雙方的對(duì)接能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值，且知識(shí)信息的互補(bǔ)性對(duì)接可以通過(guò)以專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)等為載體的顯性知識(shí)分享和隱性知識(shí)的“干中學(xué)”和“傳幫帶”等方式實(shí)現(xiàn)對(duì)接，避免出現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓許可之后許多隱性知識(shí)無(wú)法跟隨專利一同轉(zhuǎn)移給接受方，而接受方由于缺乏隱性知識(shí)的支撐無(wú)法對(duì)專利技術(shù)完美地轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的情況，如曾出現(xiàn)過(guò)的技術(shù)專利“帶土移植”模式，就是把隱性知識(shí)與顯性知識(shí)一起轉(zhuǎn)移，最終實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的成功商業(yè)化；而價(jià)值創(chuàng)造和利益分配是高校、科研院所、企業(yè)之間開(kāi)展科技創(chuàng)新合作最緊密的連接紐帶之一，以市場(chǎng)應(yīng)用為目標(biāo)的項(xiàng)目，科技創(chuàng)新成功與否的終極衡量標(biāo)準(zhǔn)是商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)造，高校院所通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)成果常常采用專利作為展示和保護(hù)的載體，此時(shí)的專利還不具備實(shí)際價(jià)值，僅僅存在潛在價(jià)值，企業(yè)通過(guò)對(duì)專利技術(shù)的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)形成產(chǎn)品并銷售到市場(chǎng)才創(chuàng)造出最終的商業(yè)價(jià)值，這個(gè)最終的商業(yè)價(jià)值包含了企業(yè)與高校院所聯(lián)合所做的貢獻(xiàn)，因此需要在雙方之間根據(jù)價(jià)值創(chuàng)造的貢獻(xiàn)度進(jìn)行利益分配。

2.3.2 價(jià)值意義

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃創(chuàng)新治理和成果轉(zhuǎn)化的超螺旋模型在宏觀、中觀和微觀上都具有實(shí)際可操作的應(yīng)用價(jià)值。在宏觀層面，支持對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)。超螺旋模型強(qiáng)調(diào)在國(guó)家方向引領(lǐng)下產(chǎn)業(yè)鏈與學(xué)研鏈的深度融合，因此支持國(guó)家在重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃設(shè)計(jì)上的“全鏈條設(shè)計(jì)、一體化實(shí)施”原則，并據(jù)此進(jìn)行計(jì)劃和項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)。在中觀層面，支持對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督管理。超螺旋模型強(qiáng)調(diào)企業(yè)鏈與學(xué)研鏈通過(guò)人才、資本、知識(shí)、價(jià)值進(jìn)行深度融合，在此基礎(chǔ)上能夠提高成果轉(zhuǎn)化效率，保證項(xiàng)目實(shí)施效果。政府委托的第三方機(jī)構(gòu)可以據(jù)此對(duì)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理，當(dāng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的企業(yè)鏈與學(xué)研鏈在人才、資本、知識(shí)、價(jià)值4 個(gè)層面都能做到很好地協(xié)同融合，就能保障項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)。在微觀層面，支持對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)團(tuán)隊(duì)遴選。超螺旋模型強(qiáng)調(diào)通過(guò)人才、資本、知識(shí)、價(jià)值深度融合企業(yè)鏈與學(xué)研鏈，團(tuán)隊(duì)技術(shù)能力和團(tuán)隊(duì)綜合實(shí)力能夠勝任國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的才能順利實(shí)施和實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，可以據(jù)此對(duì)項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行遴選。

3 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃超螺旋模型的應(yīng)用

3.1 基于超螺旋模型的成果轉(zhuǎn)化影響因素分析

3.1.1 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化影響因素

根據(jù)超螺旋模型，在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目中，中央政府通過(guò)科技政策和產(chǎn)業(yè)政策營(yíng)造一個(gè)支持科技創(chuàng)新的生態(tài)場(chǎng)域，在這個(gè)場(chǎng)域中，由核心企業(yè)及其供應(yīng)商企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)鏈與由高校院所組成的學(xué)研鏈通過(guò)人才、資本、知識(shí)、價(jià)值進(jìn)行對(duì)接，形成持續(xù)穩(wěn)定的密切合作，從而實(shí)現(xiàn)高校院所的科技成果順暢地通過(guò)企業(yè)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化價(jià)值。在超螺旋模型的框架下，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化的影響因素可以分為以下4 個(gè)維度：

（1）核心骨干科研人員。在人才方面，高校院所的科研人員在企業(yè)的兼職、研究生聯(lián)合培養(yǎng)、校友關(guān)系都對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈與學(xué)研鏈的密切合作有著影響作用，其中核心骨干科研人員在企業(yè)的兼職更是發(fā)揮著重要的作用。在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中，牽頭單位雖然通常是企業(yè)，但項(xiàng)目負(fù)責(zé)人通常都是高校院所的核心骨干科研人員，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，他們?cè)趯W(xué)術(shù)方面有較高的造詣，取得過(guò)豐碩、優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果，能把團(tuán)隊(duì)中的成員協(xié)調(diào)好，帶領(lǐng)成員們?cè)诎盐諏W(xué)科動(dòng)態(tài)的情況下朝著團(tuán)隊(duì)的研究方向前進(jìn)，因此，核心骨干科研人員的個(gè)人魅力、素質(zhì)、經(jīng)歷、資源等對(duì)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。

（2）團(tuán)隊(duì)技術(shù)能力。要完成國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需要具備相應(yīng)的技術(shù)能力，覆蓋了產(chǎn)業(yè)鏈與學(xué)研鏈密切對(duì)接合作的知識(shí)、資本和價(jià)值3 個(gè)維度。在知識(shí)維度方面，團(tuán)隊(duì)的顯性知識(shí)能力表現(xiàn)在所擁有的專利數(shù)量和質(zhì)量、論文的數(shù)量和質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)的級(jí)別與影響力、獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別與影響力等等；團(tuán)隊(duì)的隱性知識(shí)能力無(wú)法用直接的指標(biāo)進(jìn)行衡量，但可以通過(guò)聯(lián)合開(kāi)展的各種研發(fā)活動(dòng)的成效來(lái)衡量。在資本維度方面，團(tuán)隊(duì)成員聯(lián)合共建的各種實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)中心以及聯(lián)合申報(bào)和開(kāi)展的各種科研項(xiàng)目也是體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)技術(shù)能力的重要指標(biāo)。在價(jià)值維度方面，只有團(tuán)隊(duì)成員都參與并對(duì)價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值增值作出了貢獻(xiàn)，而且按照貢獻(xiàn)度進(jìn)行了公平合理的利益分配，才能維系團(tuán)隊(duì)合作的凝聚力。由于價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值增值主要是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化運(yùn)營(yíng)和資本化運(yùn)營(yíng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，只有成功地進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化和資本化運(yùn)營(yíng)才能做到價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值增值，而這正是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)商業(yè)化實(shí)現(xiàn)能力的考量指標(biāo)，可以通過(guò)團(tuán)隊(duì)以往科技創(chuàng)新項(xiàng)目成果的商業(yè)化產(chǎn)值和利潤(rùn)等來(lái)衡量。

（3）團(tuán)隊(duì)綜合實(shí)力。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃是全鏈條設(shè)計(jì)、一體化實(shí)施，這就要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)除了具備人才基礎(chǔ)和技術(shù)能力之外，還必須要有相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)綜合實(shí)力。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的綜合實(shí)力主要體現(xiàn)在內(nèi)部機(jī)制、內(nèi)部能力和外部關(guān)系3 個(gè)維度。內(nèi)部機(jī)制是指團(tuán)隊(duì)內(nèi)部關(guān)于科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等的制度約束和管理規(guī)定，如信息共享、資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益分配等。內(nèi)部能力是指團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)商業(yè)化實(shí)現(xiàn)所應(yīng)具備的能力，可以用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才數(shù)量、企業(yè)孵化器數(shù)量、中試與產(chǎn)業(yè)化基地成熟度等來(lái)衡量。外部關(guān)系主要是指團(tuán)隊(duì)成員與政府部門、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)研界等的關(guān)系及信任情況。與政府部門的關(guān)系緊密能夠使團(tuán)隊(duì)始終按照政府引領(lǐng)的方向前進(jìn)，同時(shí)也能反作用于政府，積極影響政府制定對(duì)項(xiàng)目和團(tuán)隊(duì)發(fā)展有利的政策；與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系良好能夠使團(tuán)隊(duì)始終掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，以利于團(tuán)隊(duì)及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整商業(yè)化發(fā)展策略；與學(xué)研界的關(guān)系良好則能夠使團(tuán)隊(duì)及時(shí)了解科學(xué)研究的最新發(fā)展，及時(shí)調(diào)整團(tuán)隊(duì)的技術(shù)發(fā)展路線，以保證始終處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)先地位。

（4）生態(tài)場(chǎng)域/外部政策環(huán)境。其中包含了科技政策和產(chǎn)業(yè)政策兩個(gè)維度。一般通過(guò)科研人員是否具備職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)、成果轉(zhuǎn)化的審批程序是否簡(jiǎn)化、成果轉(zhuǎn)化的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制是否完善3 個(gè)主要衡量指標(biāo)來(lái)測(cè)量科研項(xiàng)目所處的科技政策環(huán)境質(zhì)量；通過(guò)科研項(xiàng)目當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施是否完備、地方轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金是否充足、地方相關(guān)技術(shù)人才是否聚集3 個(gè)主要指標(biāo)來(lái)測(cè)量科研項(xiàng)目所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境質(zhì)量。通常情況下，政策環(huán)境越好，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)便越容易獲取資金、基礎(chǔ)設(shè)施、人才等資源，越有利于國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化。

3.1.2 影響因素之間的邏輯關(guān)系

國(guó)家設(shè)立的每一個(gè)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，通過(guò)申報(bào)答辯，通常最后只有一個(gè)團(tuán)隊(duì)獲批承擔(dān)項(xiàng)目的研發(fā)任務(wù)，而每個(gè)項(xiàng)目的承擔(dān)團(tuán)隊(duì)都是由具備深厚科技背景和經(jīng)歷的核心骨干科研人員擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和課題負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了申報(bào)和承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，首先要根據(jù)研發(fā)任務(wù)需要組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目獲批之后要統(tǒng)籌任務(wù)和資源分配、協(xié)調(diào)研發(fā)進(jìn)度，以確保按時(shí)圓滿完成項(xiàng)目任務(wù)，在這個(gè)過(guò)程中其個(gè)人魅力、綜合素養(yǎng)、工作經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)、資源整合能力等都發(fā)揮著重要的作用。許多項(xiàng)目負(fù)責(zé)人都有在企業(yè)的兼職工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的全鏈條設(shè)計(jì)和一體化實(shí)施、項(xiàng)目任務(wù)的分配、成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化運(yùn)營(yíng)都有重要的幫助?？梢哉f(shuō)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是整個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的“大腦”。借鑒生物學(xué)的原理，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就像一個(gè)“生命體”，除了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人這個(gè)“大腦”之外，“生命體”還要確保自身良好的健康狀況，這是一切行動(dòng)的基礎(chǔ)。當(dāng)“生命體”具有良好的健康狀況時(shí)，就可以在“大腦”的指揮下實(shí)施某種行動(dòng)、完成特定任務(wù)，則“生命體”的“健康狀況”就是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的綜合實(shí)力，“生命體”的行動(dòng)能力就是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)能力，因此，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)時(shí)，對(duì)項(xiàng)目成員的選擇需要經(jīng)過(guò)慎重和周密考慮：團(tuán)隊(duì)成員要能夠支撐整個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)能力和綜合實(shí)力；相互之間需要有足夠的信任基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)默契的團(tuán)隊(duì)配合；要有確切的利益訴求，這些利益訴求彼此之間并不沖突，能夠共同形成團(tuán)隊(duì)的整體利益訴求，并在追求團(tuán)隊(duì)成員個(gè)體能力和實(shí)力最優(yōu)的同時(shí)首先確保團(tuán)隊(duì)整體的能力和實(shí)力最優(yōu)。上述所有這些原則都需要通過(guò)明確的規(guī)章制度和工作機(jī)制確立下來(lái)，以確保和約束所有團(tuán)隊(duì)成員共同遵照?qǐng)?zhí)行。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成組建之后，如同“生命體”要在一定的自然環(huán)境中生存一樣，要在中央政府通過(guò)科技政策和產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境營(yíng)造的場(chǎng)域環(huán)境中開(kāi)展研發(fā)任務(wù)。如圖2 所示。

圖2 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化影響因素之間的邏輯關(guān)系

3.2 基于超螺旋模型的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)分析

3.2.1 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)區(qū)分

根據(jù)超螺旋模型，產(chǎn)業(yè)鏈與學(xué)研鏈之間的對(duì)接中，價(jià)值創(chuàng)造和利益分配是與人才、資本、知識(shí)3個(gè)方面的對(duì)接合作相伴生的，而價(jià)值對(duì)接也是所有合作的存在基礎(chǔ)，因此價(jià)值與人才、資本、知識(shí)之間的影響是強(qiáng)作用關(guān)系。知識(shí)方面的合作可以是單一的合作（如專利許可、轉(zhuǎn)讓），不必同時(shí)有人才或資本方面的合作，因此知識(shí)對(duì)人才、資本的影響是弱作用關(guān)系。由于人才、資本方面的合作必然伴隨知識(shí)方面的合作，因此人才、資本對(duì)知識(shí)的影響是強(qiáng)作用關(guān)系。人才方面的合作雖然不必一定伴隨資本方面的合作，但通常會(huì)伴隨有資本方面的合作，因此人才對(duì)資本的影響是較強(qiáng)作用關(guān)系。資本方面的合作不一定伴隨有人才方面的合作，因此資本對(duì)人才的影響是弱作用關(guān)系。如圖3 所示。

圖3 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中人才、資本、知識(shí)、價(jià)值之間的作用關(guān)系

基于以上分析，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作狀況可以分為4 個(gè)發(fā)展階段的狀態(tài)：

第一階段是萌芽階段（0—1 階段），意指從虛無(wú)到萌芽。處于這個(gè)階段的團(tuán)隊(duì)，成員之間此前沒(méi)有過(guò)任何聯(lián)系與合作，屬于初次合作，由于缺乏信任與磨合基礎(chǔ)，需要消耗較長(zhǎng)的時(shí)間和精力去磨合隊(duì)伍、溝通協(xié)調(diào)，因此需要建立互信以及各種必要的運(yùn)行機(jī)制。這個(gè)階段存在較多的不穩(wěn)定性、不確定性，存在一定的合作風(fēng)險(xiǎn)。從管理的角度出發(fā)，本階段需要給予重點(diǎn)關(guān)注。

第二階段是成長(zhǎng)階段（1—2 階段），意指從萌芽到生長(zhǎng)。處于這個(gè)階段的團(tuán)隊(duì)，成員之間此前有過(guò)簡(jiǎn)單的接觸、聯(lián)系、合作等，彼此之間有一定的了解但不深入。從高校院所到企業(yè)的一次性專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可合作屬于這個(gè)階段，雙方之間只存在對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行的商品化買賣交易關(guān)系。這個(gè)階段仍然存在一定的不穩(wěn)定性和不確定性，雖然成員之間有了一定的信任基礎(chǔ)，但對(duì)深入合作仍然需要進(jìn)行隊(duì)伍磨合和運(yùn)行機(jī)制建設(shè)。從管理的角度出發(fā)，本階段需要給予較多關(guān)注。

第三階段和第四階段是成熟期，但又有所區(qū)別：第三階段屬于成熟期的一期，第四階段屬于成熟期的二期。第三階段是成熟期一期（2—3 階段）意指從生長(zhǎng)到成熟。處于這個(gè)階段的團(tuán)隊(duì)，成員之間此前有過(guò)長(zhǎng)期的深入合作，建立了良好的信任基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制，常見(jiàn)的情況包括：彼此之間有過(guò)或有著長(zhǎng)期的技術(shù)難題攻關(guān)類的委托項(xiàng)目合作；彼此之間有過(guò)針對(duì)專利技術(shù)的許可轉(zhuǎn)讓并且圍繞許可轉(zhuǎn)讓的技術(shù)又有后續(xù)深入的技術(shù)服務(wù)和延續(xù)研發(fā)合作；彼此之間圍繞某項(xiàng)技術(shù)成果有過(guò)或有著技術(shù)作價(jià)入股聯(lián)合創(chuàng)辦新企業(yè)的合作；等等。這個(gè)階段的不穩(wěn)定性和不確定性已經(jīng)很少，信任基礎(chǔ)比較深厚、合作運(yùn)行機(jī)制比較順暢。從管理的角度出發(fā)，本階段不需要給予太多的管理關(guān)注即可做到自我良好運(yùn)行和自組織發(fā)展。

第四階段是成熟期二期（3—4 階段），這是超螺旋模型的最優(yōu)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。處于這個(gè)階段的團(tuán)隊(duì)，成員之間在人才、資本、知識(shí)、價(jià)值4 個(gè)方面有著全方位的深度融合合作：核心骨干科研人員的在企業(yè)兼職、人才聯(lián)合培養(yǎng)、畢業(yè)生就業(yè)與校友關(guān)系等都確保了隱性知識(shí)和顯性知識(shí)在合作成員之間的自由流動(dòng)；聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室、委托項(xiàng)目、聯(lián)合申報(bào)科研項(xiàng)目為人才提供資源條件進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和價(jià)值創(chuàng)造，同時(shí)也確保了隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的順暢傳遞；知識(shí)成果的流動(dòng)必然涉及價(jià)值和利益的分配，工作兼職薪酬與技術(shù)作價(jià)入股的股權(quán)收益等也確保了合作的核心基礎(chǔ)。這4 個(gè)方面的緊密交叉、深度融合，使得合作各方能夠互利共贏、共生共存，利益共同、命運(yùn)共同。團(tuán)隊(duì)合作發(fā)展到這個(gè)階段，已經(jīng)基本不存在不穩(wěn)定性和不確定性，信任基礎(chǔ)深厚、合作運(yùn)行機(jī)制順暢高效。從管理的角度出發(fā)，本階段幾乎可以不用給予多少關(guān)注即可實(shí)現(xiàn)自我良好運(yùn)行和自組織高效發(fā)展。

3.2.2 調(diào)研案例的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)分布

2019 年6 月至2020 年5 月，筆者所在團(tuán)隊(duì)對(duì)11 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了調(diào)研，調(diào)研的方式包括對(duì)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)等相關(guān)文件資料的查閱分析、對(duì)每個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查和面對(duì)面實(shí)地訪談（訪談錄音）等。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，基于超螺旋模型分析發(fā)現(xiàn)，這11 個(gè)項(xiàng)目的承擔(dān)團(tuán)隊(duì)分別處于不同的發(fā)展階段狀態(tài)并呈現(xiàn)出各自不同的特點(diǎn)。其中，處于第一階段的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有2 個(gè)（“雙光子-受激發(fā)射損耗復(fù)合顯微鏡”和某海洋項(xiàng)目），處于第二階段的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有2 個(gè)（“平方公里陣列射電望遠(yuǎn)鏡技術(shù)與設(shè)備”和某公共安全項(xiàng)目），處于第三階段的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有6 個(gè)（“優(yōu)質(zhì)果蔬智能化品質(zhì)分級(jí)技術(shù)裝備”“新型血液凈化材料及佩戴式人工腎”“棉花化肥農(nóng)藥減施技術(shù)集成與示范”“智能化精準(zhǔn)施肥及肥料深施技術(shù)及其裝備”“新型節(jié)能環(huán)保農(nóng)用發(fā)動(dòng)機(jī)”“海洋石油天然氣開(kāi)采事故防控技術(shù)及工程示范”），處于第四階段的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有1 個(gè)（“醫(yī)用高分子原材料的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化”）。

3.3 基于超螺旋模型的項(xiàng)目實(shí)施效果分析

3.3.1 實(shí)施效果分析

基于超螺旋模型分析，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目具有3 個(gè)層次的實(shí)施效果（見(jiàn)圖4）。效果一是完成研發(fā)任務(wù)、實(shí)現(xiàn)研發(fā)目標(biāo)，這是國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的首要任務(wù)、核心任務(wù)。效果二是提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)能力。研發(fā)團(tuán)隊(duì)之前有過(guò)合作經(jīng)歷和合作基礎(chǔ)，通過(guò)實(shí)施國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目，進(jìn)一步提升跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域合作的協(xié)同創(chuàng)新能力，能夠自主自發(fā)地繼續(xù)在國(guó)家科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。效果三是組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)、磨合研發(fā)隊(duì)伍，提升團(tuán)隊(duì)能力。一些國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的參與單位之前沒(méi)有任何合作經(jīng)歷，屬于被國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃推動(dòng)的首次合作，為了完成研發(fā)任務(wù)，這些團(tuán)隊(duì)要經(jīng)歷3 個(gè)發(fā)展階段：首先是選擇團(tuán)隊(duì)成員，組建研發(fā)隊(duì)伍；然后是進(jìn)行隊(duì)伍磨合，形成協(xié)同創(chuàng)新的合力；最后是通過(guò)完成研發(fā)任務(wù)提升團(tuán)隊(duì)能力。

圖4 基于超螺旋模型的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果

3.3.2 管理啟示

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的超螺旋發(fā)展階段狀態(tài)與項(xiàng)目的實(shí)施效果緊密對(duì)應(yīng)，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效果、成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移效率具有重要的影響作用。第四階段是完美成熟階段，只有中科院長(zhǎng)春應(yīng)化所與威高集團(tuán)的合作達(dá)到了這種狀態(tài)；許多項(xiàng)目都是處于第三階段；SKA 國(guó)際合作項(xiàng)目和某公共安全項(xiàng)目處于第二階段，政府力量的加持很好地支撐了項(xiàng)目順利執(zhí)行；中科院蘇州醫(yī)工所和吉林亞泰的顯微鏡項(xiàng)目屬于第一階段，期間遇到了許多困難和問(wèn)題，某海洋項(xiàng)目也是如此，雖然項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位在團(tuán)隊(duì)磨合期間通過(guò)采取靈活多樣的溝通和談判策略方法解決了大部分的問(wèn)題，但是產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的問(wèn)題并沒(méi)有得到很好解決，還在期盼政府的助力。

4 結(jié)論

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，我國(guó)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)施了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。科學(xué)技術(shù)要形成生產(chǎn)力，需要通過(guò)對(duì)科技成果的推廣應(yīng)用并形成工業(yè)化生產(chǎn)來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，然而長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化效率和實(shí)施效果并不理想，我國(guó)一直在通過(guò)深化體制機(jī)制改革來(lái)扭轉(zhuǎn)這一局面，2015 年開(kāi)始實(shí)施的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃就是其中的重要舉措。每一個(gè)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目都是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從創(chuàng)新治理視角出發(fā)，要想達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果，需要充分把握其中的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理，理清關(guān)鍵影響因素，從而為每個(gè)項(xiàng)目制定相應(yīng)的管理策略。本研究提出的超螺旋模型是根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的特點(diǎn)構(gòu)建的，用于揭示和解釋企業(yè)、高校、科研院所等核心創(chuàng)新主體之間開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新合作的內(nèi)在機(jī)制機(jī)理的一種理論方法，通過(guò)重點(diǎn)調(diào)研的11 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)際案例分析，結(jié)果顯示超螺旋模型能夠比較好地揭示和解釋造成不同的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生不同實(shí)施效果的原因，能夠?qū)?guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目的遴選、管理、評(píng)估提供參考依據(jù)。