●成曼麗

從全球范圍內(nèi)的大學(xué)排名來看，美國(guó)高等教育依然處于全球等級(jí)體系的頂峰。在這樣的背景下，大量的教育學(xué)者、社會(huì)學(xué)者和管理學(xué)者開始探究美國(guó)高等教育的成功經(jīng)驗(yàn)。一方面，一系列關(guān)于美國(guó)高校教學(xué)特點(diǎn)、科研管理、組織建設(shè)、制度設(shè)定、權(quán)力配置、籌資機(jī)制的文章已經(jīng)涌現(xiàn)。豐富的成果讓我們從多個(gè)側(cè)面了解并學(xué)習(xí)到了美國(guó)高等教育的有益經(jīng)驗(yàn)，助力了我國(guó)高等院校的優(yōu)化升級(jí)。另一方面，作為社會(huì)子系統(tǒng)中一個(gè)部分的高等教育，其與政府、市場(chǎng)、社會(huì)的關(guān)系也獲得了大量的討論。利用歷史研究的方法，學(xué)者們看到了美國(guó)高等教育在特定歷史時(shí)期下的表現(xiàn)，也發(fā)現(xiàn)了隱藏其中的政府、社會(huì)和市場(chǎng)力量。[1]這些力量在美國(guó)高等教育發(fā)展的不同階段起著不同的作用，其不僅影響著高等教育的發(fā)展，而且與高等教育一起影響著美國(guó)國(guó)家生態(tài)的塑造。然而，眾多學(xué)者在再現(xiàn)美國(guó)高等教育歷史的過程中，只是將政府、社會(huì)和市場(chǎng)作為情境性的要素予以描述，而未能很好地呈現(xiàn)高等教育系統(tǒng)與其他社會(huì)系統(tǒng)之間的互動(dòng)。[2]基于此，本文希望對(duì)此問題進(jìn)行更深一步的探討。本文認(rèn)為美國(guó)高等教育主要存在三種樣態(tài)：一是在二戰(zhàn)前，由于剛剛建國(guó)，美國(guó)高等教育主要作為一種聯(lián)絡(luò)的力量統(tǒng)合美國(guó)國(guó)民和社會(huì)；二是二戰(zhàn)后到20世紀(jì)80年代，由于嬰兒潮和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的影響，美國(guó)高等教育主要扮演國(guó)家侍從的角色完成相應(yīng)的國(guó)家戰(zhàn)略和任務(wù)；三是20世紀(jì)80年代之后，由于問責(zé)和政府關(guān)注度的轉(zhuǎn)移，美國(guó)高等教育逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)主體，以此保證生存和贏取優(yōu)勢(shì)?？梢钥闯?，美國(guó)高等教育的發(fā)展不僅與其國(guó)家發(fā)展有關(guān)，而且在不斷地形塑著社會(huì)、改變著國(guó)家。無疑，對(duì)此過程進(jìn)行研究將會(huì)有助于我們更深入地了解美國(guó)高等教育的系統(tǒng)，亦能為我國(guó)的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)提供些許經(jīng)驗(yàn)。

一、作為聯(lián)絡(luò)力量的美國(guó)高等教育

自從歐洲人在美洲定居以來，高等教育就被用作一種用以團(tuán)結(jié)、鞏固和發(fā)展當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鐣?huì)的力量。在建立一個(gè)以宗教自由為立國(guó)宗旨的新共和國(guó)的過程中，虔誠(chéng)的公民們寄希望于能夠通過建立學(xué)院實(shí)現(xiàn)牧師、教師和傳教士的培育。換言之，這些學(xué)院在建立之初就被賦予了傳播進(jìn)步和基督福音的使命。同時(shí)，院校的創(chuàng)辦者們視這些新興的機(jī)構(gòu)為推動(dòng)政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具?；仡櫀|海岸殖民地上美國(guó)先輩們開拓疆土的歷史，其同樣是一部不斷創(chuàng)辦大學(xué)，不斷傳播虔誠(chéng)、繁榮和進(jìn)步的歷史。毫無疑問，這一時(shí)期美國(guó)高等教育的典型特征表現(xiàn)為一種聯(lián)絡(luò)力量。

(一)高等教育作為一種聯(lián)絡(luò)力量的形成

在早期，作為聯(lián)絡(luò)力量而存在的美國(guó)高等教育主要表現(xiàn)在其形成上。簡(jiǎn)言之，美國(guó)的大學(xué)大多都是聯(lián)合的產(chǎn)物。這一時(shí)期，宗教和企業(yè)是發(fā)展大學(xué)的最為重要的兩種力量。宗教希望大學(xué)能夠成為傳播福音、播種幸福的工具，企業(yè)則希望大學(xué)能將自己的產(chǎn)品、理念帶往美洲各地。就這樣，兩者融合在一起，進(jìn)而創(chuàng)建了兼具福音、慈善和企業(yè)家精神的組織——大學(xué)。此時(shí)，政府、社會(huì)并未給予大學(xué)過多的關(guān)注，它們?cè)诤艽蟪潭壬习l(fā)展成為自治的組織。多元、自由也就成為美國(guó)第一批大學(xué)最為顯著的特色。[3]

伴隨著大學(xué)的生成，作為聯(lián)絡(luò)力量而存在的高等教育體系的第二個(gè)特征開始浮現(xiàn)，即大學(xué)與大學(xué)之間、大學(xué)與社會(huì)之間的聯(lián)系日益緊密。簡(jiǎn)而言之，大學(xué)之間日益發(fā)展成相互聯(lián)合的組織，形成了大學(xué)之間的聯(lián)合體，與之相關(guān)的各種協(xié)會(huì)也隨之而生，與此同時(shí)，高等教育與政府、社會(huì)的關(guān)系也變得越來越密切。

就大學(xué)聯(lián)合體形成的過程而言，宗教扮演著十分重要的角色。由于大多數(shù)院校的宗教性質(zhì)，衛(wèi)理公會(huì)、浸信會(huì)、長(zhǎng)老會(huì)和其他教派能夠輕松地將地區(qū)分布的學(xué)校連接成全國(guó)性的網(wǎng)絡(luò)。[4]而對(duì)于那些專門服務(wù)黑人的學(xué)校而言，種族便成為連接學(xué)校和學(xué)生的重要紐帶。[5]就這樣，越來越多的大學(xué)加入到聯(lián)盟之中，大學(xué)的聯(lián)合體就在這種背景下出現(xiàn)了。

隨著時(shí)間的推移，本科專業(yè)教育的改革和學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)成為了新的聯(lián)合大學(xué)的動(dòng)力器。[6]本科專業(yè)教育改革的出現(xiàn)部分是由于美國(guó)大學(xué)資助人的愿望，美國(guó)大學(xué)的資助者中有著大量的信徒和企業(yè)家，他們的愿望往往是馴服邊疆、傳播福音、吸收教徒，或是賺錢。無疑，他們也就要求大學(xué)能夠?yàn)榇朔?wù)。顯然，來自歐洲的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)并不能很好地滿足出資者的要求。在這種背景下，學(xué)院領(lǐng)袖們便作出了脫離歐洲傳統(tǒng)古典課程的決定，進(jìn)而通過制定具有實(shí)用性的教學(xué)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了對(duì)本科課程和專業(yè)的重塑。學(xué)院中的教員被組織在一起，進(jìn)而組成了專門的授課和研究組織——系。通過這種方式，傳統(tǒng)的古典學(xué)科被分解，新興的學(xué)科專業(yè)產(chǎn)生，如一個(gè)由經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和一般社會(huì)理論研究組成的領(lǐng)域——政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，就被分解為三個(gè)更加整齊的學(xué)科——經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)。[7]在這一背景下，由學(xué)科定義的全國(guó)性的學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)開始興起。這些協(xié)會(huì)成功地統(tǒng)合了來自不同大學(xué)、不同地域的學(xué)者，使得它們產(chǎn)生了共同的身份認(rèn)同。之后，與之相似的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)也順勢(shì)形成。無疑，這為大學(xué)聯(lián)盟和基于聯(lián)合的高等教育體系的形成提供了強(qiáng)有力的助力。

體育則是另一個(gè)非常重要的聯(lián)合機(jī)制。美國(guó)大學(xué)沿襲了英國(guó)大學(xué)將學(xué)術(shù)與體育結(jié)合進(jìn)行人才培養(yǎng)的理念。特別是，體育中的競(jìng)技精神。在傳統(tǒng)的英國(guó)大學(xué)教育中，由于博雅教育、紳士教育理念的存在，體育教育中的競(jìng)技元素被忽視了。相反，美國(guó)人卻擁抱了這一元素，并使其生長(zhǎng)、蔓延至整個(gè)高等教育場(chǎng)域。美式橄欖球就是其中最為明顯的例子之一。通過使校際間的橄欖球比賽合理化和常規(guī)化，所有與之相關(guān)的院校和大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人都將自身視為整個(gè)橄欖球聯(lián)盟俱樂部里的一員。[8]在這一過程中，包括橄欖球在內(nèi)的體育競(jìng)技開始成為助力院校聲譽(yù)和名望的重要指標(biāo)，其也就影響了院校所能獲得的私人捐贈(zèng)和公共資源供給。[9]無疑，美國(guó)的競(jìng)技體育成為聯(lián)合高校，乃至社會(huì)的一個(gè)重要力量。

作為社會(huì)子系統(tǒng)的一個(gè)部分，高等教育系統(tǒng)和其他社會(huì)子系統(tǒng)之間也有著密切的聯(lián)系。除了上述的宗教、種族、教育改革、專業(yè)協(xié)會(huì)和體育之外，高等教育的成本負(fù)擔(dān)模式也是融合高等教育系統(tǒng)和其他社會(huì)子系統(tǒng)的重要?jiǎng)恿υ?。長(zhǎng)期以來，美國(guó)高等教育的融資模式一直是混合型的。換言之，院校是通過接受來自宗教派別、富有個(gè)人、商業(yè)組織和地方政府的捐贈(zèng)而得以建立、維持和發(fā)展的。美國(guó)第一所大學(xué)——哈佛大學(xué)就是最為明顯的例子。哈佛大學(xué)于1636年由馬薩諸塞州殖民地的立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)創(chuàng)立，其主要由清教徒牧師組成，在經(jīng)費(fèi)的籌措上獲得了來自宗教、富商和劍橋市政府的支持。哈佛很快成為該區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和公民生活的中心，各界精英也開始不斷地為其提供資金。當(dāng)然，學(xué)費(fèi)也是十分重要的院校籌資來源。各個(gè)院校也都努力地爭(zhēng)取學(xué)生，以保證能夠獲得充足的學(xué)費(fèi)來進(jìn)行院校管理和運(yùn)作。聯(lián)邦政府對(duì)高等教育的直接資助則始于內(nèi)戰(zhàn)期間。其中，1862年聯(lián)邦政府頒布的《莫里爾法案》(Morrill Acts)對(duì)美國(guó)高等教育和社會(huì)產(chǎn)生了十分重要的影響?！赌餇柗ò浮芬?guī)定，符合條件的州可以出售空置的聯(lián)邦土地，據(jù)此籌集到的資金可以在各州境內(nèi)建設(shè)或捐贈(zèng)給公立大學(xué)。這些新建立或捐贈(zèng)的院校應(yīng)負(fù)責(zé)提供適切當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)和機(jī)械技藝等方面的培訓(xùn)和教育。《莫里爾法案》正式開啟了聯(lián)邦政府助力高等教育的實(shí)踐，也助力了高等教育功能和使命的擴(kuò)張。通過此方案，大學(xué)成為美國(guó)各州社會(huì)系統(tǒng)中的十分重要的組成部分。[10]在這一過程中，高等教育成為聯(lián)絡(luò)整個(gè)社會(huì)的重要力量，其日益被視為一項(xiàng)具有普遍社會(huì)效益的事業(yè)而被全社會(huì)所支持。

(二)高等教育作為一種聯(lián)絡(luò)力量的影響

作為一種重要的聯(lián)絡(luò)力量，高等教育系統(tǒng)對(duì)美國(guó)政治和社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生了十分重要的影響。首先，它正式確立了美國(guó)高等教育的籌資和成本分擔(dān)的基本模式，即國(guó)家、地方政府、私人和各種民間組織共同參與的混合資助模式。其次，在這個(gè)時(shí)代所建立起來的大學(xué)、協(xié)會(huì)及其由此產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)，為生成基于教育程度的復(fù)雜而高度合法且分化的社會(huì)分層體系奠定了基礎(chǔ)。在第一次世界大戰(zhàn)之前，除了少數(shù)幾所非常優(yōu)秀的學(xué)校，美國(guó)整個(gè)高等教育系統(tǒng)均還處于一種均等化的狀態(tài)。因此，高等教育作為社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和資源分配的一種機(jī)制，其作用還未完全發(fā)揮。再次，大學(xué)已經(jīng)深深地嵌入社會(huì)之中，其無所不在地蔓延在政治、經(jīng)濟(jì)和文化之中，成為一項(xiàng)國(guó)家的事業(yè)。最后，在這一時(shí)期，一種新的團(tuán)體產(chǎn)生了，即由大學(xué)、學(xué)科專業(yè)協(xié)會(huì)所支持的學(xué)科共同體誕生了。它們成為今后一段時(shí)期知識(shí)生產(chǎn)、科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，乃至全球競(jìng)爭(zhēng)的重要力量。

二、作為國(guó)家侍從的美國(guó)高等教育

在20世紀(jì)中葉，作為聯(lián)合力量的美國(guó)高等教育逐漸生長(zhǎng)為以服務(wù)美國(guó)全球地緣政治抱負(fù)和國(guó)家發(fā)展為中心使命的一種實(shí)用性工具。在這里，我們決定選用“國(guó)家侍從”來描述這一階段美國(guó)高等教育的基本樣態(tài)。這是因?yàn)楦咝Ｅc政府之間的關(guān)系、互動(dòng)方式發(fā)生了改變。這一時(shí)期，美國(guó)高校收到了大量來自政府的援助，高校則以忠心努力地為國(guó)家建設(shè)服務(wù)作為回報(bào)，如幫助美國(guó)贏得戰(zhàn)爭(zhēng)、保障勞動(dòng)力市場(chǎng)供應(yīng)、提供整個(gè)社會(huì)需要的技術(shù)、保持美國(guó)的可持續(xù)性發(fā)展、保證世界事務(wù)中美國(guó)的利益，等等。

(一)高等教育作為國(guó)家服務(wù)力量的形成

1944年美國(guó)《退伍軍人權(quán)利法案》(Servicemen’s Readjustment Act)的頒布拉開了美國(guó)高等教育進(jìn)化為一種服務(wù)國(guó)家力量的序幕。這項(xiàng)具有里程碑意義的法案為退伍軍人提供了一系列有關(guān)其身體健康和經(jīng)濟(jì)福利的援助。其中，國(guó)家為退伍軍人提供大學(xué)入學(xué)費(fèi)用的補(bǔ)助成為了點(diǎn)燃20世紀(jì)中葉美國(guó)高等教育跨越式發(fā)展進(jìn)程的動(dòng)源。在此之后，美國(guó)公民對(duì)高等教育的需求急劇膨脹。各個(gè)高校也不得不快速回應(yīng)，大學(xué)的基礎(chǔ)設(shè)施、師資隊(duì)伍、課程數(shù)量等都在極短時(shí)間內(nèi)獲得了顯著的提升[11]。當(dāng)然，大學(xué)與退伍軍人的結(jié)合僅僅是高等教育發(fā)展出國(guó)家服務(wù)力量樣態(tài)的萌芽。

之后，美國(guó)于1958年成立了美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局(The Defense Advanced Research Policy Agency)，該局成為聯(lián)邦政府向大學(xué)提供研究資金的主要渠道。同時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院與聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、私人研究機(jī)構(gòu)等開展了廣泛的合作，開始了對(duì)與美國(guó)戰(zhàn)略利益相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域的持續(xù)性投資，如大量的蘇聯(lián)研究開始啟動(dòng)等。當(dāng)然，這些資助并不是無條件的，它們都或多或少地要求高校要更加注重國(guó)家利益和戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。[12]

此外，1958年的《國(guó)防教育法》(The National Defense Education Act)和1965年的《高等教育法》(The Higher Education Act)則將高等教育與國(guó)家意志更為緊密地結(jié)合起來。它們共同確定了冷戰(zhàn)期間以學(xué)生為中心的高等教育補(bǔ)貼戰(zhàn)略。1957年蘇聯(lián)發(fā)射人造衛(wèi)星引發(fā)了美國(guó)全國(guó)的恐慌，人們對(duì)美國(guó)高等教育開始出現(xiàn)擔(dān)憂和不滿。美國(guó)聯(lián)邦為了能夠繼續(xù)保持其在科技、政治等領(lǐng)域的全球優(yōu)勢(shì)，頒布了《國(guó)防教育法》，開始為那些從事被認(rèn)為對(duì)美國(guó)國(guó)防至關(guān)重要的科學(xué)技術(shù)研究的學(xué)生提供資助。[13]隨后的《高等教育法》則將資助范圍擴(kuò)大到了所有研究領(lǐng)域，其規(guī)定的補(bǔ)助方式也在原來的基礎(chǔ)上有了較大規(guī)模的擴(kuò)展，形成了包括直接資助基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、基于學(xué)生需求的學(xué)費(fèi)財(cái)政援助、勤工儉學(xué)貸款等全方位的資助體系。在美國(guó)聯(lián)邦政府財(cái)政的支持下，全美所有高中生都獲得了進(jìn)一步深造的機(jī)會(huì)和可能。一種K-16的教育模式隱隱出現(xiàn)。但是在這一過程中，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)接受支持的高校、教師和學(xué)生都提出了新的要求?！陡叩冉逃ā肪蛷?qiáng)調(diào)聯(lián)邦政府對(duì)高等教育的支持不是無條件的，它要求接受支持的相關(guān)人員應(yīng)該簽署忠誠(chéng)誓詞，并努力為國(guó)家發(fā)展、繁榮和贏得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)貢獻(xiàn)力量。[14]

除聯(lián)邦政府外，二戰(zhàn)后的州政府也為高等教育提供了前所未有的資源支持。這段時(shí)期，可以說是美國(guó)歷史上持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期。州政府有足夠的資源支持高等教育的發(fā)展。在這種背景下，州政府為了能夠配合和支持聯(lián)邦政府實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略，大幅度增加了對(duì)高等教育的投資。當(dāng)然，州政府同樣也向高校提出了相應(yīng)的回報(bào)要求[15]。無疑，在此過程中，作為國(guó)家服務(wù)力量的高等教育樣態(tài)就變得越來越明顯了。

(二)高等教育作為國(guó)家服務(wù)力量的影響

作為重要的國(guó)家服務(wù)力量，美國(guó)高等教育不僅重塑了自己的層級(jí)結(jié)構(gòu)和布局結(jié)構(gòu)，同時(shí)也形塑了整個(gè)社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)。就高等教育結(jié)構(gòu)而言，一方面，由于各個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)服務(wù)國(guó)家能力上的不同，高等教育出現(xiàn)了層次結(jié)構(gòu)上的分化。另一方面，由于各個(gè)州資源和能力方面的差異，使得美國(guó)高等教育實(shí)力布局出現(xiàn)了地域上的差異?；谏鲜鲈?，美國(guó)整個(gè)國(guó)家的科研投入呈現(xiàn)出了明顯的空間差異，諸如加利福尼亞州、馬薩諸塞州、德克薩斯州、舊金山灣區(qū)、劍橋地區(qū)、奧斯丁地區(qū)等獲得了不同比例的聯(lián)邦研究基金投入。在此過程中，高等教育的均等化發(fā)展最終被打破。就社會(huì)結(jié)構(gòu)而言，一方面，受高等教育層級(jí)分化的影響，美國(guó)社會(huì)的等級(jí)結(jié)構(gòu)逐漸加重。高等教育日益成為相對(duì)特權(quán)和優(yōu)勢(shì)家庭將社會(huì)優(yōu)勢(shì)傳遞給子女的重要機(jī)制。這些家庭通過選擇優(yōu)質(zhì)的大學(xué)實(shí)現(xiàn)了階層的代際傳遞，鞏固了自己的社會(huì)聲譽(yù)和地位。另一方面，受高等教育擴(kuò)張的影響，美國(guó)社會(huì)獲得了進(jìn)一步的融合，通過高等教育，婦女、少數(shù)民族與主流社會(huì)有了更多的接觸，也有了更多的機(jī)會(huì)進(jìn)入主流群體。就高等教育本身的事業(yè)而言，由于國(guó)家的大力支持，高等教育在全國(guó)范圍內(nèi)都獲得了巨大的進(jìn)步。

三、作為市場(chǎng)主體的美國(guó)高等教育

到20世紀(jì)80年代，高等院校面臨的資源條件與50年代政府資助的鼎盛時(shí)期相比發(fā)生了巨大的變化。一方面，嬰兒潮時(shí)期出生的人口已經(jīng)步入中年，學(xué)生越來越成為一種稀缺資源，這直接導(dǎo)致高等教育領(lǐng)域的招生過程改革；另一方面，各式各樣的大學(xué)排名也推動(dòng)著大學(xué)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)向，大學(xué)不再是象牙塔中的純粹知識(shí)探索者，它已經(jīng)成為現(xiàn)代市場(chǎng)體系中不斷奮斗而求生存、謀發(fā)展的一員；再一方面，大學(xué)的科研也出現(xiàn)了新的動(dòng)向，這一時(shí)期新的專利政策驅(qū)使著高校向更高的市場(chǎng)化發(fā)展，不同屬性學(xué)科之間的地位差異也逐漸擴(kuò)大。

(一)高等教育作為市場(chǎng)主體的形成

正如前述，學(xué)齡人口的減少是引致美國(guó)高等教育市場(chǎng)化轉(zhuǎn)向的重要誘因。這一過程的突顯率先從私立高校開始。相較于公立高校，私立高校更為依賴學(xué)生學(xué)費(fèi)，因此其更早地感知到了這一問題，并率先開始了行動(dòng)。然而，從20世紀(jì)80年代末期開始，公立高等教育機(jī)構(gòu)的人均經(jīng)費(fèi)也開始下降。顯然，公立高校也開始面臨越來越嚴(yán)峻的財(cái)政問題。中文名(Smart)等人對(duì)公立高校生均經(jīng)費(fèi)下降的原因進(jìn)行了詳實(shí)的考察，發(fā)現(xiàn)嬰兒潮結(jié)束引致的選民關(guān)注事項(xiàng)的轉(zhuǎn)移是導(dǎo)致這一問題的重要原因。[16]換言之，伴隨著嬰兒潮時(shí)期出生公民的長(zhǎng)大，人們的關(guān)注點(diǎn)已經(jīng)從教育轉(zhuǎn)向了與該期人口密切程度更大的醫(yī)療、養(yǎng)老和社會(huì)穩(wěn)定問題。由此，高等教育在州立法機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)中不再享有從前的優(yōu)先預(yù)算的特權(quán)地位。另外，在此期間美國(guó)還爆發(fā)了一場(chǎng)規(guī)模龐大的反對(duì)稅收改革運(yùn)動(dòng)。起初，加利福尼亞州試圖通過財(cái)產(chǎn)稅的改革來提高政府為公共教育進(jìn)行支付的能力，然而，這一議案遭到了包括大部分中產(chǎn)階級(jí)和中上層階級(jí)白人選民的反對(duì)，進(jìn)而導(dǎo)致了提案的失敗。后來，這一運(yùn)動(dòng)及其結(jié)果迅速影響了美國(guó)各州，最終嚴(yán)重地影響了美國(guó)各州獲取稅收和進(jìn)行教育支出的能力。[17]面對(duì)各州立法機(jī)構(gòu)不斷減少的撥款，與私立高校一樣，公立高校也開始尋找適切自己的經(jīng)營(yíng)方式。與私立高校越來越多地招收本地富有且學(xué)術(shù)能力較強(qiáng)的年輕人不同，公立大學(xué)越來越多地向州外學(xué)生和愿意支付高昂學(xué)費(fèi)的國(guó)際學(xué)生示好。20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初，美國(guó)學(xué)校招收國(guó)際學(xué)生的人數(shù)穩(wěn)步上升。[18]就這樣，學(xué)院和大學(xué)主要服務(wù)于特定地區(qū)和單一國(guó)家的觀念開始被拋棄，一種新型的、面向市場(chǎng)的高等教育樣態(tài)開始浮現(xiàn)。

此外，第三方的大學(xué)排名也推動(dòng)了面向市場(chǎng)的高等教育樣態(tài)的進(jìn)一步生成。在上個(gè)世紀(jì)80年代，一種基于描述統(tǒng)計(jì)和意見調(diào)查的大學(xué)排名工具逐漸興起。這類關(guān)于大學(xué)排名的工具漸漸地成為學(xué)生選擇院校的一份有效指南。在看到大學(xué)排名中內(nèi)蘊(yùn)的潛在市場(chǎng)后，一些媒體公司開始投入巨資創(chuàng)建更為豐富和科學(xué)的排名和評(píng)級(jí)體系。起初，大多數(shù)公司的目的是通過這種排名來幫助那些在擁擠的教育服務(wù)市場(chǎng)中尋找出路的人的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)自己的營(yíng)利。然而，這種工具激起了一系列額外的反應(yīng)，如為了迎合大學(xué)排名，高等教育機(jī)構(gòu)開始轉(zhuǎn)變自身的職能和服務(wù)過程，以期獲得更好的排名和更多的優(yōu)質(zhì)學(xué)生。[19]2006年布什政府通過了《領(lǐng)導(dǎo)力測(cè)試：描繪美國(guó)高等教育的未來》(A Test of Leadership: Chart Up the Future of U.S. Higher education)這一報(bào)告。該報(bào)告指出，應(yīng)為高校制定明確的績(jī)效指標(biāo)，以對(duì)政府資助者和學(xué)費(fèi)支付者負(fù)責(zé)。顯然，在這一過程中，面向市場(chǎng)的高等教育樣態(tài)愈來愈明顯。

大學(xué)在研究方面也發(fā)生了重要的變化，其市場(chǎng)特性也越來越明顯。1980年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《拜杜法案》(Bayh-Dole Act)。該法案建立了有利于大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與其他市場(chǎng)主體形成伙伴關(guān)系的管理結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境。《拜杜法案》是對(duì)上世紀(jì)70年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)低迷的回應(yīng)。它的支持者希望通過讓政府資助的大學(xué)實(shí)驗(yàn)室獲得實(shí)驗(yàn)成果的專利所有權(quán)，來進(jìn)一步激發(fā)實(shí)驗(yàn)室和相關(guān)人員將相關(guān)研究產(chǎn)業(yè)化的動(dòng)力。在此之后，協(xié)調(diào)實(shí)驗(yàn)室與市場(chǎng)主體關(guān)系的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室開始成為大學(xué)重要的特征之一。[20]當(dāng)然，最為成功的還是那些富有且著名的大學(xué)，這些大學(xué)既有深厚的研究能力，也有著大量的風(fēng)險(xiǎn)投資資源。[21]在這一過程中，盡管存在著經(jīng)濟(jì)回報(bào)的不均衡，但是不可否認(rèn)《拜杜法案》為美國(guó)高等教育的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型提供了助力。

(二)高等教育作為市場(chǎng)主體的影響

伴隨著市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)向，美國(guó)高等教育正在經(jīng)歷著極為深刻的變革。

在市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)向中，美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的公共服務(wù)組織屬性正在不斷減弱，取而代之的是一種以營(yíng)利為目的的公司屬性。學(xué)生和家長(zhǎng)們?cè)僖膊荒軐⒐⒋髮W(xué)視為一個(gè)可以低成本獲得有效教育和資格認(rèn)證的機(jī)構(gòu)。越來越多的證據(jù)表明，伴隨著20世紀(jì)下半葉國(guó)家教育補(bǔ)貼的下降，高等教育機(jī)構(gòu)的組織和執(zhí)行能力也明顯減弱，并已經(jīng)開始影響到學(xué)生的就業(yè)和升學(xué)。其中一部分喪失能力的高等教育機(jī)構(gòu)也已經(jīng)被營(yíng)利性的學(xué)校所取代。[22]換言之，高等教育不僅希冀出售“商品”給出價(jià)最高的那些人，而且同樣面臨著無人問津，最終破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。人們已經(jīng)開始擔(dān)憂，高等教育是否已經(jīng)邁入由金錢挖掘的墳?zāi)怪小23]

這種市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)向正在改變著從前的科研傳統(tǒng)。這些改變已經(jīng)引起了人們的擔(dān)憂，特別是對(duì)科學(xué)行為市場(chǎng)化、科技工作者功利化的擔(dān)憂。隨著精英科學(xué)家和名校通過研發(fā)實(shí)用性專利和使其產(chǎn)業(yè)化獲得經(jīng)濟(jì)的成功，越來越多的科學(xué)家似乎失去了對(duì)純科學(xué)探究的渴望。[24]通過申請(qǐng)專利獲得資助的新途徑也改變了校內(nèi)的權(quán)力平衡，即那些能夠產(chǎn)生商品化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的學(xué)術(shù)單位在此過程中受益，那些不太可能為學(xué)術(shù)產(chǎn)品申請(qǐng)專利的學(xué)術(shù)單位便明顯變?nèi)?。在這樣的背景下，美國(guó)人民日益展現(xiàn)出了對(duì)美國(guó)科學(xué)和技術(shù)霸權(quán)地位的擔(dān)憂。

此外，這種市場(chǎng)化的力量正在重塑整個(gè)高等教育體系，正在逐步將高等教育這艘巨輪引入無限競(jìng)爭(zhēng)的海域之中。無論是那些精英的常春藤，還是一般的公立性大學(xué)，亦或是一些新興的大學(xué)，它們都在進(jìn)行著從生源，到科研撥款，到培訓(xùn)等各領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。一種激勵(lì)高校開展競(jìng)爭(zhēng)以滿足自己物質(zhì)利益和院校地位的社會(huì)氛圍開始形成，高校逐漸被打散為一個(gè)個(gè)的個(gè)體，而不再是從前作為國(guó)家服務(wù)力量的統(tǒng)一體。正如伯曼(Berman)所說，競(jìng)爭(zhēng)而不是合作已經(jīng)發(fā)展成為高等教育領(lǐng)域的新常態(tài)。[25]

市場(chǎng)化的高等教育對(duì)于美國(guó)社會(huì)分層的影響還未完全結(jié)束。一些研究指出，就目前的情況看，美國(guó)的大學(xué)仍然是平衡美國(guó)社會(huì)的重要工具，在一定程度上，大學(xué)依然能夠幫助那些來自邊緣群體和弱勢(shì)群體中的孩子。一些學(xué)者甚至稱美國(guó)的高等教育是其社會(huì)最為偉大的平衡器。[26]然而，也有一些證據(jù)表明，高等教育的平衡功能實(shí)則被夸大了。他們發(fā)現(xiàn)來自較高社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的家庭在進(jìn)入重點(diǎn)大學(xué)和獲得研究生學(xué)位的過程中有著更大的優(yōu)勢(shì)，在就業(yè)市場(chǎng)上，來自精英大學(xué)的白人也比相同院校的黑人收入更高。[27]總之，市場(chǎng)化的高等教育依然在發(fā)揮著自己的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)功能。當(dāng)然，其中最為明顯的特征就是促成全社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的生成。

四、美國(guó)高等教育樣態(tài)演變的啟示

從國(guó)家發(fā)展的角度理解美國(guó)高等教育的發(fā)展，可以看到一些明顯的特點(diǎn)。一是無論是處于什么時(shí)期，高等教育都內(nèi)蘊(yùn)國(guó)家意志的影子，可以說國(guó)家意志已經(jīng)成為一種美國(guó)高等教育的基因；二是高等教育的成功轉(zhuǎn)型離不開與社會(huì)情境的適應(yīng)；三是高等教育使命的實(shí)現(xiàn)需要一個(gè)良好的社會(huì)互動(dòng)過程，且高校需要作為強(qiáng)有力的行動(dòng)者來保證整個(gè)社會(huì)互動(dòng)過程的充分協(xié)調(diào)和有序。

(一)高等教育的基因內(nèi)核：國(guó)家意志的繼承

社會(huì)學(xué)家早已闡釋了路徑依賴的概念，以強(qiáng)調(diào)歷史遺產(chǎn)如何塑造制度演變。通過對(duì)美國(guó)高等教育歷史的回溯，我們可以清晰地看到無論是作為聯(lián)合力量，還是作為國(guó)家服務(wù)力量，亦或是市場(chǎng)主體，其都蘊(yùn)藏著國(guó)家意志的要素。簡(jiǎn)言之，國(guó)家意志是此過程中內(nèi)蘊(yùn)的路徑依賴的核心要素。也正是因?yàn)榫邆淞诉@種基因，高等教育的發(fā)展才能在社會(huì)發(fā)展的過程中保持某種穩(wěn)定，進(jìn)而也才有機(jī)會(huì)聯(lián)通整個(gè)社會(huì)來為適切的目標(biāo)服務(wù)。

我國(guó)高等教育的發(fā)展亦應(yīng)“不忘初心，牢記使命”。我國(guó)的國(guó)家意志、黨的意志和人民的意志是高度統(tǒng)一的，這就為我國(guó)高等教育的發(fā)展提供了十分有利的契機(jī)。換句話說，在當(dāng)前的高等教育改革中，應(yīng)切實(shí)把握國(guó)家需求、黨的需求和人民的需求，切實(shí)將高等教育的發(fā)展與國(guó)家的發(fā)展聯(lián)系起來。只有這樣，我國(guó)的“雙一流”建設(shè)才能成功，偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)也才能實(shí)現(xiàn)。

(二)高等教育的發(fā)展動(dòng)源：社會(huì)情境的適應(yīng)

伴隨著國(guó)家的發(fā)展，美國(guó)高等教育分別呈現(xiàn)出了聯(lián)絡(luò)力量、國(guó)家服務(wù)力量和市場(chǎng)力量三種樣態(tài)。在整個(gè)樣態(tài)的保持和轉(zhuǎn)變過程中，可以清晰地看到大學(xué)面臨著包括資源獲取、教學(xué)模式、科研傾向、社會(huì)整合等方面的壓力。幸運(yùn)的是，美國(guó)高等教育通過自身的不斷調(diào)試較好地解決了上述問題，例如為了獲取宗教的支持，最早的大學(xué)積極地承擔(dān)了宗教傳播的使命；為了獲取政府支持，大學(xué)又積極對(duì)院系進(jìn)行了重新的調(diào)整；為了解決學(xué)齡人口，大學(xué)則擴(kuò)展了自己的招生對(duì)象，等等。顯然，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)情境的適應(yīng)是完成高等教育樣態(tài)保持和發(fā)展的關(guān)鍵。

同樣的，我國(guó)高等教育發(fā)展亦應(yīng)注意對(duì)情境的適應(yīng)。具體而言，需要把握以下三個(gè)情境。

一要充分認(rèn)識(shí)學(xué)校自身的定位。關(guān)于學(xué)校定位，高等教育機(jī)構(gòu)的管理者應(yīng)從三個(gè)方面予以考量：首先，應(yīng)注重院校自身的層級(jí)定位，在此基礎(chǔ)上，院校才能做好科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃，也才能有重點(diǎn)的實(shí)施相應(yīng)的戰(zhàn)略，例如若是國(guó)內(nèi)頂尖大學(xué)，那么其發(fā)展目標(biāo)就應(yīng)定為世界一流，進(jìn)而引領(lǐng)世界；若是國(guó)內(nèi)一般性院校，其愿景就應(yīng)聚焦服務(wù)地方，進(jìn)而努力提升自己向區(qū)域頂尖、國(guó)內(nèi)頂尖邁進(jìn)。其次，應(yīng)注重院校自身的科類結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上，院校應(yīng)制定適切的發(fā)展戰(zhàn)略來提升優(yōu)勢(shì)學(xué)科的水平，并且在未來的院校發(fā)展規(guī)劃上要優(yōu)先圍繞優(yōu)勢(shì)學(xué)科進(jìn)行建設(shè)，從而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)化配置。最后，應(yīng)注重院校的功能定位，要明確院校發(fā)展是重教學(xué)，還是重科研，亦或是要教學(xué)與科研并重；是服務(wù)地區(qū)發(fā)展，還是引領(lǐng)地區(qū)變革，抑或是要助力國(guó)家的整體優(yōu)化，以此確定資源投入和未來發(fā)展方向。需要指出的是，三個(gè)定位之間是相互聯(lián)系的，在進(jìn)行院校定位的過程中一定要予以綜合性、系統(tǒng)性的判斷。

二要充分把握國(guó)家戰(zhàn)略的需求。自民族國(guó)家誕生以來，其就成為統(tǒng)御場(chǎng)域內(nèi)各系統(tǒng)的重要力量。因此，作為社會(huì)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)——高等教育系統(tǒng)，其生存、發(fā)展也就必然要受到來自政治系統(tǒng)的影響。顯然，高等院校希望獲得良性發(fā)展，就必須能夠適切政治系統(tǒng)，特別是國(guó)家戰(zhàn)略的需要。在這一過程中，應(yīng)切實(shí)做到兩個(gè)統(tǒng)一：一是 高等院校的發(fā)展要切實(shí)做到與中國(guó)特色社會(huì)主義道路相統(tǒng)一，完成國(guó)家賦予高校的使命，堅(jiān)定政治立場(chǎng)和信念，努力培養(yǎng)中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)者和接班人；二是高等院校的發(fā)展要切實(shí)做到與中華民族偉大復(fù)興相統(tǒng)一，在這一過程中，高等院校應(yīng)助力國(guó)內(nèi)急需產(chǎn)業(yè)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)在注重科研的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)教學(xué)工作，進(jìn)而努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和國(guó)家整體創(chuàng)新能力的提升。另外，應(yīng)努力賦權(quán)弱勢(shì)群體，為社會(huì)融入、社會(huì)平等以及社會(huì)進(jìn)步貢獻(xiàn)力量。無疑，兩個(gè)統(tǒng)一是相輔相成的，因此，院校在開展工作的過程中一定要做到兩手抓且兩手都要硬。

三要充分考量世界發(fā)展的趨勢(shì)。關(guān)于世界發(fā)展的趨勢(shì)，高等教育機(jī)構(gòu)的管理者應(yīng)從三個(gè)方面予以注意：首先，應(yīng)切實(shí)考慮全球化的要素。在這一過程中，高校應(yīng)在引進(jìn)來的基礎(chǔ)上，更加積極地走出去，進(jìn)而拓寬中國(guó)的影響，讓中國(guó)的故事和中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)為更多人所知。其次，應(yīng)切實(shí)考慮敏捷化的要素。網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化和智能化使得整個(gè)社會(huì)的信息、科學(xué)和技術(shù)更新越來越快，社會(huì)系統(tǒng)的發(fā)展越來越復(fù)雜、多樣和善變。這就要求高等教育系統(tǒng)能夠更加敏捷，能夠更加快速地對(duì)新事物、新現(xiàn)象進(jìn)行反饋，特別需要其能夠及時(shí)地搭建起相關(guān)人才的培養(yǎng)體系。簡(jiǎn)言之，就是要搭建起能對(duì)社會(huì)進(jìn)行及時(shí)、靈活、有效反饋的高等教育系統(tǒng)。最后，要切實(shí)考慮市場(chǎng)化的要素。新公共管理運(yùn)動(dòng)帶來了質(zhì)量文化、問責(zé)文化的全球盛行。因此，無論是否將高等教育視為公共事業(yè)，相關(guān)主體都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理。無疑，這就需要高等教育系統(tǒng)對(duì)此進(jìn)行回應(yīng)。在這里，研究認(rèn)為應(yīng)在一定程度上借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，即將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入高等教育場(chǎng)域。在這一過程中，不僅要為高等教育機(jī)構(gòu)創(chuàng)設(shè)關(guān)于生源、經(jīng)費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而且應(yīng)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的退出機(jī)制進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，以此為優(yōu)質(zhì)的高等教育機(jī)構(gòu)提供更為寬廣的生長(zhǎng)空間。

(三)高等教育的使命實(shí)現(xiàn)：多元主體的共進(jìn)

長(zhǎng)期以來，關(guān)于高校使命的實(shí)現(xiàn)一直存在兩種解釋路徑。一種是將時(shí)間、環(huán)境作為特定背景，而將高校自身視為完成其使命任務(wù)的唯一解；一種是將時(shí)間、環(huán)境與高校視為處于統(tǒng)一系統(tǒng)之中且相互作用的有機(jī)體，因此，在這一過程中，高校使命實(shí)現(xiàn)的解就成為了一種混合解、多元解，它需要的是整個(gè)系統(tǒng)的協(xié)力共進(jìn)。[28]在這里，美國(guó)高等教育的歷史是第二種觀點(diǎn)的一次證明。歷史的軌跡顯示，美國(guó)高等教育使命的實(shí)現(xiàn)不僅是因?yàn)樯硖帍?fù)雜政府、市場(chǎng)和公民社會(huì)交匯之處的高等教育自身的努力，還是因?yàn)槠淠軌蚺c社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行適切的互動(dòng)。同時(shí)，在整個(gè)互動(dòng)的過程中，高等教育本身具備較強(qiáng)的行動(dòng)能力是其使命實(shí)現(xiàn)的又一關(guān)鍵。在美國(guó)歷史上，學(xué)院和大學(xué)就一直是強(qiáng)有力的行動(dòng)者。一方面，它們從開始就是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。在美國(guó)，沒有任何大學(xué)或聯(lián)邦機(jī)構(gòu)壟斷過任何形式的高等教育供應(yīng)，也沒有任何機(jī)構(gòu)能夠阻止新興大學(xué)的建立或舊有大學(xué)的發(fā)展。另一方面，正如前述，高等教育處于整個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的連接之中，并且是處于各種系統(tǒng)的交匯之處，這種中心地位賦予高等教育機(jī)構(gòu)強(qiáng)有力行動(dòng)者角色的前提保障。換言之，美國(guó)高等教育使命的實(shí)現(xiàn)受益于兩個(gè)方面的特點(diǎn)：一是高等教育機(jī)構(gòu)處于多元社會(huì)的中心；二是高等教育機(jī)構(gòu)能夠作為一個(gè)強(qiáng)有力行動(dòng)者的角色而存在。

這就為我國(guó)高等教育的使命實(shí)現(xiàn)提供了些許啟示：一要繼續(xù)加強(qiáng)高等教育與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，如應(yīng)繼續(xù)推動(dòng)雙師型教師隊(duì)伍建設(shè)、加強(qiáng)校企聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、引入風(fēng)投資金繼續(xù)推動(dòng)校園創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化園的建設(shè)等；二要繼續(xù)加強(qiáng)高等教育與政府之間的聯(lián)系，以此更好地實(shí)現(xiàn)高等教育服務(wù)國(guó)家的使命，例如應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)政府——高?！髽I(yè)之間的旋轉(zhuǎn)門制度和環(huán)境建設(shè)，推動(dòng)相關(guān)智庫的發(fā)展，深化政府與高校在政策咨詢、科技發(fā)展、民生問題、全球化等方面的合作等；三要繼續(xù)發(fā)揮高等教育服務(wù)社會(huì)的能力，應(yīng)在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，以此讓更多的人能夠接受高等教育、共享改革成果；四要進(jìn)一步落實(shí)高校的辦學(xué)自主權(quán)，只有落實(shí)高校的辦學(xué)自主權(quán)，其才有機(jī)會(huì)作為強(qiáng)有力的行動(dòng)者發(fā)揮作用，才有可能統(tǒng)籌各種關(guān)系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高等教育使命。