黃 麗 麗

(北京師范大學(xué)法學(xué)院，北京 100875)

一、引言

合規(guī)，就是符合規(guī)范要求。所謂合規(guī)計(jì)劃，是指企業(yè)或者其他組織體在法定框架內(nèi)，結(jié)合組織體自身的組織文化、組織性質(zhì)以及組織規(guī)模等特殊因素，設(shè)立一套違法及犯罪行為的預(yù)防、發(fā)現(xiàn)及報(bào)告機(jī)制，從而達(dá)到減輕、免除責(zé)任甚至正當(dāng)化的目的的機(jī)制[1]。近年來(lái)，在外部風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部發(fā)展需求的共同作用下，我國(guó)企業(yè)合規(guī)工作越來(lái)越受到重視。與此同時(shí)，最高人民檢察院也開(kāi)展了企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步探索建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度。本文擬在探討我國(guó)建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度的必要性與可行性的基礎(chǔ)上，從現(xiàn)有制度和實(shí)踐出發(fā)，提出我國(guó)建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度的具體制度構(gòu)想。

二、建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度的必要性

(一)順應(yīng)企業(yè)合規(guī)全球化發(fā)展趨勢(shì)

為避免“刑罰的水波效應(yīng)”，越來(lái)越多的國(guó)家重視對(duì)企業(yè)市場(chǎng)主體的保護(hù)[2]。自20世紀(jì)90年代，多國(guó)便開(kāi)始探索適用緩起訴協(xié)議制度。盡管各國(guó)緩起訴協(xié)議制度在適用對(duì)象、程序、主導(dǎo)機(jī)關(guān)等方面存在差異，但殊途同歸，各國(guó)制定該制度的初衷都在于在預(yù)防、懲治犯罪的同時(shí)，督促企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，保護(hù)企業(yè)生存與發(fā)展。當(dāng)前，國(guó)際環(huán)境中的不穩(wěn)定性和不確定性因素不斷增加，我國(guó)政府監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)。借鑒國(guó)際上企業(yè)犯罪緩起訴協(xié)議制度，構(gòu)建我國(guó)的企業(yè)合規(guī)不起訴制度，是順應(yīng)企業(yè)合規(guī)全球化發(fā)展趨勢(shì)的需要，是防范外部法律風(fēng)險(xiǎn)的需求，更是當(dāng)下我國(guó)提升企業(yè)合規(guī)管理能力、減輕企業(yè)犯罪消極影響、營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境的現(xiàn)實(shí)選擇。

(二)提供刑事訴訟激勵(lì)機(jī)制

作為一種新型的企業(yè)治理方式，企業(yè)合規(guī)能夠?qū)崿F(xiàn)針對(duì)企業(yè)違法犯罪行為事先防范、事中監(jiān)控和事后補(bǔ)救多種作用的管理機(jī)制，避免企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)[3]。企業(yè)合規(guī)不僅是公司治理的一種方式，更是一種刑事訴訟激勵(lì)機(jī)制。首先，企業(yè)合規(guī)是一種量刑激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)合規(guī)，企業(yè)能夠獲得出罪或者刑罰減免的寬大處理，從而有了合規(guī)的動(dòng)力[4]。其次，企業(yè)合規(guī)是一種預(yù)防激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)完善合規(guī)管理體系建設(shè)，企業(yè)可以在一定程度上避免因管理機(jī)制漏洞導(dǎo)致再次犯罪。最后，企業(yè)合規(guī)不起訴可以實(shí)現(xiàn)程序分流，部分案件可以從傳統(tǒng)的司法程序中分離出來(lái)，終結(jié)在審前階段。企業(yè)可以獲得更多時(shí)間來(lái)修復(fù)社會(huì)關(guān)系，改善經(jīng)營(yíng)管理，盡早挽回商譽(yù)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

(三)彌補(bǔ)我國(guó)企業(yè)犯罪追責(zé)體系缺陷

就刑事實(shí)體法而言，我國(guó)確立了“雙罰為主，單罰為輔”的企業(yè)犯罪處罰制度；就刑事程序法而言，我國(guó)確立了不起訴制度。對(duì)于企業(yè)犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件情況，作出提起公訴或者不起訴處理。檢察機(jī)關(guān)提起公訴的，涉嫌犯罪的企業(yè)受到相應(yīng)懲罰，企業(yè)商譽(yù)可能因此受到影響，進(jìn)而資金鏈斷裂損失慘重，甚至遭受覆滅之災(zāi)；檢察院作出不起訴決定的，企業(yè)無(wú)需繳納罰金、承擔(dān)刑罰，也無(wú)需進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)，進(jìn)而無(wú)法達(dá)到一般預(yù)防和特殊預(yù)防的效果[5]。從某種程度上來(lái)講，我國(guó)現(xiàn)有的刑事實(shí)體法和程序法都不能很好地解決企業(yè)犯罪問(wèn)題。在新一輪刑事司法改革中，在企業(yè)犯罪追責(zé)體系中引入企業(yè)合規(guī)不起訴制度，彌補(bǔ)我國(guó)的企業(yè)犯罪追訴制度的缺陷。

三、我國(guó)建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度的可行性

(一)制度依托：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和附條件不起訴制度

1.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，是保障被追訴方認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的基礎(chǔ)上簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)且在實(shí)體上和程序上依法對(duì)其從寬處理的制度。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是效率導(dǎo)向型的刑事司法制度，被追訴人一旦認(rèn)罪認(rèn)罰，刑事訴訟程序會(huì)相應(yīng)簡(jiǎn)化，司法機(jī)關(guān)需在盡可能短的時(shí)間內(nèi)對(duì)案件做出處理。企業(yè)合規(guī)不起訴制度下，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該與涉案企業(yè)簽訂附條件不起訴協(xié)議并約定相應(yīng)的考驗(yàn)期。在考驗(yàn)期內(nèi)，被追訴企業(yè)需要展開(kāi)彌補(bǔ)損失、修復(fù)社會(huì)關(guān)系、建立企業(yè)刑事合規(guī)體系等一系列社會(huì)活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)設(shè)定考驗(yàn)期時(shí)，需要將犯罪的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、建設(shè)合規(guī)體系的時(shí)間等因素考慮在內(nèi)，設(shè)定合適的期限，使得企業(yè)可以在較為寬松的期限內(nèi)完成合規(guī)建設(shè)[6]。合規(guī)整改不是一蹴而就的，企業(yè)無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)有效貫徹和執(zhí)行合格的整改計(jì)劃。這一定程度上與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的效率理念相背離。由此可見(jiàn)，將企業(yè)合規(guī)不起訴納入認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，在現(xiàn)行制度的框架下會(huì)受到阻礙。二者雖然有相似之處，但是部分制度理念和案件處理機(jī)制上存在較大的差異性，企業(yè)合規(guī)不起訴制度不能完全以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度為制度藍(lán)本，但可以借鑒其合理性因素。

2.未成年人附條件不起訴制度

我國(guó)刑事訴訟法在未成年人刑事訴訟程序中確立了附條件不起訴制度。參考該制度，檢察機(jī)關(guān)可以與涉案企業(yè)簽訂附條件不起訴協(xié)議，設(shè)定考驗(yàn)期，監(jiān)督其制定并施行有效的合規(guī)計(jì)劃，期限屆滿(mǎn)驗(yàn)收評(píng)估等規(guī)則，構(gòu)建企業(yè)合規(guī)不起訴制度。對(duì)未成年人附條件不起訴制度加以改造，將其適用范圍擴(kuò)展至單位犯罪，再輔之以企業(yè)合規(guī)建設(shè)、繳納罰款等方面的特殊程序改造，可能更有利于該制度的本土化構(gòu)建和科學(xué)性發(fā)展，從而為企業(yè)提供更加完善的法制保障[7]。因此，以未成年人附條件不起訴制度為藍(lán)本，構(gòu)建我國(guó)的企業(yè)合規(guī)不起訴制度，是更具可行性的選擇。

(二)實(shí)踐路徑：建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度的實(shí)踐基礎(chǔ)

隨著企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不斷增強(qiáng)，中國(guó)企業(yè)也逐漸開(kāi)展企業(yè)合規(guī)建設(shè)。例如，最早在2002年中國(guó)銀行總行“法律事務(wù)部”更名為“法律與合規(guī)部”，設(shè)首席合規(guī)官[8]。近些年來(lái)，我國(guó)政府先后出臺(tái)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》等相關(guān)文件，關(guān)注企業(yè)加強(qiáng)規(guī)范化管理的問(wèn)題。實(shí)際上，現(xiàn)代企業(yè)管理中早有合規(guī)的身影，但沒(méi)有被冠以合規(guī)的名稱(chēng)，而多以“公司治理”“企業(yè)內(nèi)控”“風(fēng)險(xiǎn)管理”等名義實(shí)施[4]。從這個(gè)意義上講，我國(guó)合規(guī)實(shí)踐早已展開(kāi)。與此同時(shí)，我國(guó)檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)開(kāi)始了企業(yè)合規(guī)管理改革探索工作，并取得初步成效，這將為我國(guó)建立企業(yè)合規(guī)不起訴制度奠定了堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。

四、我國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)不起訴制度建構(gòu)

(一)適用對(duì)象

1.大企業(yè)犯罪還是小企業(yè)犯罪

西方國(guó)家的合規(guī)計(jì)劃往往適用于財(cái)力雄厚的大中型企業(yè)，企業(yè)要為此付出昂貴的合規(guī)成本，很多中小企業(yè)無(wú)法承擔(dān)。與西方國(guó)家國(guó)情不同，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)數(shù)量多，此次檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)改革，亦旨在加大對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的平等保護(hù)。因此，我國(guó)不能照搬西方的合規(guī)體系建設(shè)，而應(yīng)該在借鑒經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建具有中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)不起訴制度。

各地檢察院在探索的過(guò)程中，對(duì)企業(yè)資質(zhì)條件加以限制，要求涉案企業(yè)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮重要作用、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、享有區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力等。但對(duì)企業(yè)規(guī)模大小和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力條件沒(méi)有加以限制，而是堅(jiān)持平等保護(hù)的原則，對(duì)所有企業(yè)平等對(duì)待。實(shí)際上，涉案企業(yè)有意愿且有能力整改的，企業(yè)合規(guī)不起訴制度可以適用于大企業(yè)犯罪，亦可以適用于中小微企業(yè)犯罪。只不過(guò)合規(guī)是有成本的，不同規(guī)模企業(yè)的有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所不同。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)比例性原則鼓勵(lì)企業(yè)量力而行，進(jìn)行不同程度的合規(guī)[9]。例如，大型企業(yè)的管理體系更為健全，經(jīng)濟(jì)實(shí)力更為雄厚，社會(huì)影響力更加巨大，設(shè)定合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)當(dāng)更加嚴(yán)格。中小微企業(yè)本身規(guī)模較小，實(shí)力較弱，也沒(méi)有必要建立像大企業(yè)一樣完備的合規(guī)體系，則可以適當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。

2.犯罪性質(zhì)和嚴(yán)重程度

目前我國(guó)單位犯罪的罪名主要集中在破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪、妨害社會(huì)管理秩序罪、貪污賄賂罪。有的檢察機(jī)關(guān)在探索的過(guò)程中，參照未成年人附條件不起訴，將企業(yè)合規(guī)不起訴的適用對(duì)象限定在刑法分則第三、第六、第八章的部分罪名中，并對(duì)犯罪的嚴(yán)重程度加以限定。實(shí)際上，這種限定罪名的做法具有一定的局限性。一方面，這三章以外的犯罪并不是完全排斥企業(yè)合規(guī)不起訴；另一方面，不能因?yàn)樽锩厥獾仍騽儕Z輕罪涉案企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰并希望整改的權(quán)利。因此，企業(yè)合規(guī)不起訴可以適用于所有單位犯罪罪名，但應(yīng)該規(guī)定為“可以”適用，而不是“應(yīng)當(dāng)”適用，在實(shí)踐中可以充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)，由司法機(jī)關(guān)根據(jù)案件的實(shí)際情況確定。這可能更為符合附條件不起訴作為檢察機(jī)關(guān)起訴裁量權(quán)行使方式這一方面的本質(zhì)屬性[10]。

改革探索過(guò)程中，就犯罪的嚴(yán)重程度而言，企業(yè)合規(guī)不起訴主要適用于可能被判處3年以下有期徒刑的輕罪。對(duì)于涉嫌嚴(yán)重犯罪的企業(yè)，例如數(shù)額巨大的經(jīng)濟(jì)類(lèi)單位犯罪，企業(yè)認(rèn)罪認(rèn)罰，希望建立合規(guī)體系的，該如何處理？如果企業(yè)涉嫌的案件屬于案情復(fù)雜、社會(huì)影響較大的單位犯罪，檢察機(jī)關(guān)可以考慮從其認(rèn)罪認(rèn)罰的角度進(jìn)行寬緩化處理，而不宜對(duì)其適用合規(guī)不起訴。

(二)協(xié)議簽訂

1.附條件不起訴協(xié)議

對(duì)于涉案企業(yè)，認(rèn)罪認(rèn)罰且具有強(qiáng)烈的合規(guī)意愿和合規(guī)能力的，檢察機(jī)關(guān)可以與企業(yè)達(dá)成附條件不起訴協(xié)議。借鑒域外緩起訴協(xié)議內(nèi)容和我國(guó)已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，附條件不起訴協(xié)議具體可以包含但不限于以下內(nèi)容：涉案企業(yè)承認(rèn)其犯罪事實(shí)；需要繳納行政罰款的案件，承諾繳納行政罰款；有被害人的案件，承諾向被害人賠償損失；建立強(qiáng)有力的合規(guī)計(jì)劃；設(shè)置合規(guī)考驗(yàn)期；配合第三方監(jiān)管組織開(kāi)展合規(guī)工作；定期向檢察機(jī)關(guān)報(bào)告合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況；考驗(yàn)期內(nèi)不得再次實(shí)施犯罪等。

2.合規(guī)計(jì)劃

簽訂附條件不起訴協(xié)議后，涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)在考驗(yàn)期內(nèi)會(huì)同專(zhuān)業(yè)人員制定行之有效的合規(guī)計(jì)劃。制定一個(gè)良好的書(shū)面合規(guī)計(jì)劃是企業(yè)建立刑事合規(guī)體系的前提，也是企業(yè)執(zhí)行和落實(shí)合規(guī)內(nèi)容的依據(jù)。合規(guī)計(jì)劃的條款的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的企業(yè)而有所區(qū)別。例如，食品安全領(lǐng)域、建筑領(lǐng)域、環(huán)境領(lǐng)域的刑事合規(guī)計(jì)劃，都必須結(jié)合各自領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)制定有針對(duì)性的合規(guī)計(jì)劃。在此基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)及其他行政機(jī)關(guān)可以確立不同領(lǐng)域內(nèi)的有效合規(guī)計(jì)劃的具體規(guī)范指引。涉案企業(yè)可以參照檢察機(jī)關(guān)會(huì)同行政機(jī)關(guān)就類(lèi)罪合規(guī)重點(diǎn)考察內(nèi)容或者合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)指引，針對(duì)自身犯罪的罪名、嚴(yán)重程度、企業(yè)所處的行業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模、財(cái)力等，確定相對(duì)應(yīng)的合規(guī)計(jì)劃。

(三)監(jiān)管考察

1.監(jiān)管考察主體

檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)不起訴制度中居于主導(dǎo)地位，是企業(yè)合規(guī)不起訴的決定機(jī)關(guān)和最終驗(yàn)收機(jī)關(guān)。如果將檢察機(jī)關(guān)確定為附條件不起訴的監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)集決定、監(jiān)督、驗(yàn)收三權(quán)于一身，從程序上講，有利于提升效率。但是，一方面，檢察機(jī)關(guān)資源有限，在原本案多人少的困局下，再增添企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察工作，未免會(huì)為檢察機(jī)關(guān)帶來(lái)更多壓力。另一方面，如果檢察機(jī)關(guān)集過(guò)多權(quán)力于一身，會(huì)導(dǎo)致其自由裁量權(quán)過(guò)大，也不符合分權(quán)制衡的原則。因此，將監(jiān)督考察權(quán)交由另一個(gè)組織或者部門(mén)獨(dú)立行使，不會(huì)額外為檢察機(jī)關(guān)增加工作壓力，也更加符合權(quán)力分工、互相配合、互相監(jiān)督的分權(quán)制衡原理。各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)合規(guī)不起訴的探索，都不同程度提及引入第三方監(jiān)管組織，第三方監(jiān)管組織協(xié)同檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)管考察工作。第三方監(jiān)管組織承擔(dān)具體監(jiān)管考察工作，并定時(shí)向檢察機(jī)關(guān)匯報(bào)工作。第三方監(jiān)管機(jī)制管理委員會(huì)的具體成員由工商聯(lián)、企業(yè)協(xié)會(huì)等其他部門(mén)共同組成，也可以由律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所組成，第三方監(jiān)管組織監(jiān)督考察結(jié)果將作為檢察機(jī)關(guān)依法處理案件的重要參考。

2.監(jiān)管考察內(nèi)容

毫無(wú)疑問(wèn)，監(jiān)管考察的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的制定與實(shí)施。在涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察期限內(nèi)，第三方監(jiān)管組織應(yīng)當(dāng)協(xié)助檢察院調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督、考察涉案企業(yè)承諾的合規(guī)計(jì)劃制定與實(shí)行情況，并在履職期限內(nèi)出具階段性的書(shū)面報(bào)告。具體如何開(kāi)展監(jiān)督考察，可以借鑒未成年人附條件不起訴制度監(jiān)督考察工作的內(nèi)容，完善監(jiān)督考察工作。具體來(lái)講，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)管方式包括，要求涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人定期向檢察機(jī)關(guān)提交整改報(bào)告書(shū)；與第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)以了解企業(yè)的合規(guī)整改進(jìn)度。第三方監(jiān)管組織的監(jiān)管方式包括，配合檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查工作；督促企業(yè)繳納罰款、賠償被害人損失；幫助企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃；為企業(yè)提供合規(guī)培訓(xùn)；監(jiān)督企業(yè)自行整改；定期出具企業(yè)合規(guī)整改實(shí)行情況階段性書(shū)面性報(bào)告書(shū)；及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)匯報(bào)企業(yè)合規(guī)整改情況等。

(四)評(píng)估處理

考驗(yàn)期限屆滿(mǎn)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)涉訴企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)情況進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)估。涉案企業(yè)提前完成合規(guī)整改工作的，也可以主動(dòng)要求檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑事合規(guī)體系建設(shè)的完整性、有效性進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)估。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)涉案企業(yè)在考驗(yàn)期內(nèi)履行承諾情況、第三方監(jiān)管組織出具的企業(yè)整改階段性書(shū)面報(bào)告書(shū)等內(nèi)容，評(píng)價(jià)涉案企業(yè)是否評(píng)估合格。一些檢察機(jī)關(guān)在探索企業(yè)附條件不起訴時(shí)，對(duì)涉案企業(yè)擬做出不起訴決定的，進(jìn)行不起訴公開(kāi)審查，邀請(qǐng)行政機(jī)關(guān)、人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、第三方監(jiān)管組織成員、被害人等人員參加案件評(píng)議工作，并結(jié)合全案情況、合規(guī)整改結(jié)果等多方因素，綜合評(píng)價(jià)是否對(duì)涉罪企業(yè)做出不起訴決定。

企業(yè)犯罪有其自身的特殊性，企業(yè)犯罪是一個(gè)犯罪主體，兩個(gè)責(zé)任主體(單罰制除外)[11]。因此，在企業(yè)犯罪雙罰制的情形下，檢察機(jī)關(guān)完成驗(yàn)收評(píng)估工作后，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)、企業(yè)主管人員和其他責(zé)任人員分別作出處理。涉案企業(yè)合規(guī)整改合格的，檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員都作出不起訴決定；合規(guī)整改不合格，但企業(yè)認(rèn)真落實(shí)合規(guī)，只是沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果的，檢察機(jī)關(guān)可以適當(dāng)延長(zhǎng)考驗(yàn)期，督促企業(yè)繼續(xù)整改。期限屆滿(mǎn)，仍舊整改不合格的，檢察院應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)附條件不起訴決定，提起公訴。同時(shí)，已經(jīng)進(jìn)行的整改工作可以作為酌定從輕處罰情節(jié)，向法院提出對(duì)企業(yè)和相關(guān)負(fù)責(zé)人減輕處罰的建議。例如，建議法院在原本可能判處刑罰的基礎(chǔ)上，酌情對(duì)企業(yè)減免罰金、對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人判處緩刑、從輕或減輕自由刑或者減免財(cái)產(chǎn)刑；合規(guī)考驗(yàn)期內(nèi)，涉案企業(yè)再次觸犯法律或者行政法規(guī)，或者檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)漏罪的，或者應(yīng)付差事、敷衍塞責(zé)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)附條件不起訴決定，提起公訴。企業(yè)犯罪單罰制的，亦根據(jù)上述不同情形，分別作出處理。

企業(yè)刑事合規(guī)是企業(yè)管理現(xiàn)代化的需要，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，是防范外部風(fēng)險(xiǎn)需求。企業(yè)合規(guī)不起訴是一種刑事訴訟激勵(lì)機(jī)制，有助于彌補(bǔ)我國(guó)犯罪追責(zé)體系的不足，在保護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與創(chuàng)造力，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展方面發(fā)揮著重大作用。借鑒與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的合理因素，以附條件不起訴制度為藍(lán)本，構(gòu)建我國(guó)的企業(yè)合規(guī)附條件不起訴制度，是具有必要性和可行性的制度選擇。然而，我國(guó)企業(yè)合規(guī)不起訴制度探索才剛剛拉開(kāi)序幕，不可避免地會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題。借鑒總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，給予改革工作必要的探索時(shí)間和空間，才更有助于建立中國(guó)特色的企業(yè)刑事合規(guī)制度。