丁 譯

(上海大學(xué)期刊社《應(yīng)用數(shù)學(xué)與計算數(shù)學(xué)學(xué)報(英文)》編輯部，上海 200444)

2022年是《布達佩斯開放獲取倡議》(Budapest Open Access Initiative, BOAI)發(fā)布20周年。自BOAI推出的20年里，開放獲取的理論和實踐不斷發(fā)展，大量基于開放獲取的新型期刊出版模式和開放獲取協(xié)議也不斷涌現(xiàn)。尤其在近幾年，cOAlitionS(S聯(lián)盟)和OA2020(Open Access 2020 Initiative)的共同努力加快了開放出版進程，使其成為主流出版方式，大大促進了科研成果的快速傳播，對于提升科研成果的可見度和影響力具有積極意義。

論文處理費(Article Processing Charges, APC)是隨著開放獲取的蓬勃發(fā)展應(yīng)運而生的。這個概念產(chǎn)生于2002年，由當時兩個最大的開放獲取出版社美國公共科學(xué)圖書館(PLoS)和BioMed Central(BMC)提出，脫胎于傳統(tǒng)的版面費。在傳統(tǒng)出版模式中，期刊出版機構(gòu)的收入主要來源于用戶的訂閱付費，即讀者付費模式；OA期刊則采取作者付費模式，收入主要來源于作者(或相關(guān)機構(gòu))支付的APC。APC一般包括稿件在線處理系統(tǒng)的開發(fā)和運行維護、同行評議、語言潤色、文字編輯、圖表制作、排版、校對、在線預(yù)出版、出版后論文推送服務(wù)、向國際檢索系統(tǒng)推介服務(wù)、論文的長期存檔等在整個出版過程中發(fā)生的各種成本[1]。根據(jù)DOAJ提供的數(shù)據(jù)，在DOAJ收錄的18 201種期刊中，每篇論文收取的APC可能低至10美元，也可能高達10 000美元，甚至還有69.2% (12 592種)的期刊不收取APC，毫無規(guī)律可循。

時至今日，除了 DOAJ、PLoS、MDPI等知名 OA 平臺和 OA 期刊出版商，Elsevier、Springer·Nature、Wiley等傳統(tǒng)商業(yè)出版巨頭也積極涉獵其中，采取各種方式參與競爭，如出版大量OA期刊、將傳統(tǒng)訂閱型期刊轉(zhuǎn)型為混合OA期刊、與學(xué)術(shù)聯(lián)盟簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議等。本文將對國際主要出版商的APC情況進行調(diào)查，并簡單介紹我國OA出版的發(fā)展現(xiàn)狀，以期為我國OA出版的應(yīng)對策略和相關(guān)政策制訂提供參考。

1 開放獲取類型

目前，主要的開放獲取類型有：金色開放獲取(Gold OA)、綠色開放獲取(Green OA)、混合開放獲取(Hybrid OA)、鉆石開放獲取(Diamond OA)、青銅開放獲取(Bronze OA)和黑色開放獲取(Black OA)，如表1所示。

表1 主要的開放獲取類型

金色OA是目前使用最為廣泛的開放獲取類型。金色OA通常是作者向期刊或出版商支付APC，按照相關(guān)協(xié)議，通常是指知識共享協(xié)議(Creative Commons License)，作者持有版權(quán)、任何人都可以免費訪問論文。

混合OA適用于期刊或出版平臺，而不是一篇文章。對于傳統(tǒng)訂閱型期刊，如果允許其部分文章開放獲取，則將此期刊稱為混合OA期刊(Hybrid OA Journal)，其收入來源于讀者(或圖書館等機構(gòu))的訂閱費和OA文章作者的APC，因此通常要面對雙重收費的指責。與混合OA期刊相對應(yīng)的，是完全OA期刊(Fully OA Journal)，即期刊全部文章均開放獲取。S計劃中的轉(zhuǎn)換型期刊(Transformative Journal)，在沒有轉(zhuǎn)型前，就是傳統(tǒng)訂閱期刊；轉(zhuǎn)型完成后，就是完全OA期刊；轉(zhuǎn)型期間，也可以稱之為混合OA期刊。

2 S計劃發(fā)布的APC框架

長久以來，由于沒有統(tǒng)一的收費標準和要求，APC定價方式復(fù)雜，定價機制不透明，嚴重影響了OA期刊的發(fā)展。2020年5月，以推動開放獲取為目標的cOAlitionS (S聯(lián)盟)通過“S計劃”(Plan S)宣布，自2022年7月1日起，只有那些能夠提供符合兩個價格服務(wù)透明度框架之一所要求的數(shù)據(jù)的出版商才可以從S聯(lián)盟成員那里獲得出版資金。兩個獲批準的框架為：

(1) 公平開放獲取聯(lián)盟(Fair Open Access Alliance, FOAA)制定的《出版服務(wù)和費用明細框架》(Breakdown of Publication Services and Fees)，也被稱為FOAA框架，其將每篇文章總的APC分為7個服務(wù)板塊，分別為期刊運營(期刊投審稿系統(tǒng)、平臺研發(fā)和運營、技術(shù)支持)、出版(初審、排版、潤色及存儲等)、酬金(科學(xué)編輯費及學(xué)會費用)、學(xué)術(shù)交流(傳播及市場營銷)、常規(guī)費用(經(jīng)營管理、企業(yè)成本和稅費)、盈余和其他收入、折扣及減免[2]。目前使用該框架的有Frontiers、MIT出版社、Copernicus和MDPI，且均已在官網(wǎng)中公布了采用 FOAA框架的APC體系。

(2) 由 Information Power提出的《S計劃的價格和透明度框架》(Plan S Price and Transparency Framework)，由數(shù)據(jù)收集電子表格(Data Collection Spreadsheet)、實施指南(Implementation Guide)和建議(Recommendations)三部分組成。其中第三部分主要討論價格信息，并確定了八類服務(wù)，出版商要說明所提供的不同服務(wù)占總價格的百分比[3]。目前已通過Hindawi、PLoS、Springer Nature等機構(gòu)和出版商進行試點。

盡管S計劃使局面更為復(fù)雜，但是它促使了OA局勢發(fā)生扭轉(zhuǎn)，支持者如是說。兩個APC框架從本質(zhì)上來說是一種成本分析框架，基本涵蓋了整個出版鏈，從框架中可以清晰地了解每篇文章的成本支出情況，對于規(guī)范OA文章的APC具有重大意義，為費用的收取提供了依據(jù)[4]。

3 國際主要出版商的APC調(diào)查

許多國際知名的學(xué)術(shù)出版商，如Elsevier、Springer·Nature、Wiley，和專業(yè)OA期刊出版商，如PLoS、MDPI都在其官方網(wǎng)站上公布OA政策和各期刊的APC列表。這里，以各官方網(wǎng)站公布的最新數(shù)據(jù)為統(tǒng)計源，簡單介紹主要出版商收取APC的情況(表2)。

結(jié)合式(5)OFDI出口效應(yīng)的回歸結(jié)果和式(7)OFDI進口效應(yīng)的回歸結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)浙江省對外直接投資總體上是出口互補型和進口替代型的.OFDI每變化一個單位，浙江省對樣本國的出口就增加0.10%單位，浙江省對樣本國的進口就減少0.004%單位，出口增加的幅度大于進口減少的幅度，表明浙江省對外直接投資與出口是互補關(guān)系，與進口是替代關(guān)系，出口互補效應(yīng)大于進口替代效應(yīng)．因此，我們得到的主要結(jié)論是：從總體上來說浙江省對外直接投資是貿(mào)易互補型的.

表2 部分國際知名出版商的期刊出版及APC情況

3.1 Springer·Nature 施普林格·自然[5]

目前，Springer·Nature擁有580多種完全OA期刊，分屬Nature、Springer和BMC三個附屬品牌，混合OA期刊超過2 200種。Springer·Nature以推動研究的開放和開放科學(xué)的發(fā)展，作為其服務(wù)科研界的首要目標，并承諾到2024年，超過50%的原創(chuàng)研究將以O(shè)A形式出版。

由于平臺期刊來自世界各地，收費標準也較多，主要有歐元、美元和英鎊，完全OA期刊APC在625～5 890美元[6]，混合OA期刊APC在1 890～11 390美元，其中Nature系列的APC最高，均為 11 390美元[7]。對于來自 2022年 7月被世界銀行歸類為低收入國家的作者，Springer·Nature的完全OA期刊提供APC豁免；對于來自中低收入國家的作者，提供50%的優(yōu)惠折扣。對于Springer·Nature混合OA期刊和轉(zhuǎn)換型期刊，不提供APC豁免，沒有資金在這些期刊上發(fā)表OA論文的作者可以通過訂閱途徑發(fā)表。

3.2 Elsevier愛思唯爾

Elsevier是全球最大的科技與醫(yī)學(xué)文獻出版商之一，目前作為世界上增長最快的開放存取出版商之一，Elsevier的2 700種期刊中幾乎所有都支持OA出版，包括600種完全OA期刊，160多種轉(zhuǎn)換型期刊。2021年Elsevier出版了119 000篇金色OA文章，比2020年增長了46%以上。

Elsevier公布了其制定APC的標準，主要包括：期刊質(zhì)量；期刊的編輯和技術(shù)流程；競爭性考慮；市場條件；與期刊相關(guān)的其他收入來源，如廣告。收費主要有歐元、美元、英鎊和日元，完全OA期刊APC在200～8 900美元，混合OA期刊APC在190～9 900美元[8]。對于來自符合Research4Life計劃的國家的作者，Elsevier的金色(完全)OA期刊自動適用APC豁免或折扣：對來自69個國家(A組)的作者完全免除所有APC，對來自57個國家(B組)的作者給予50%的折扣。

3.3 Wiley威利

Wiley作為全球第三大學(xué)術(shù)期刊出版商，2021年收購了開放獲取出版業(yè)的創(chuàng)新者Hindawi，使Wiley的金色(完全)OA期刊體量增長了1倍，極大提高了Wiley作為全球科研領(lǐng)導(dǎo)者的地位。目前，在WileyOnlineLibrary網(wǎng)絡(luò)出版平臺上共有期刊2 773種，其中完全OA期刊約300種，APC范圍660～5 300美元；混合OA期刊約1 300種，APC范圍1 000～6 100美元[9]。

3.4 PLoS美國公共科學(xué)圖書館

PLoS是一家非營利性出版機構(gòu)，致力于生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)相關(guān)領(lǐng)域純網(wǎng)絡(luò)版學(xué)術(shù)期刊的OA出版，是目前國際上致力于 OA出版最具代表性且已經(jīng)在學(xué)術(shù)界取得廣泛影響的出版機構(gòu)之一。從2003年開始相繼成功創(chuàng)辦了12種OA期刊，全部收取APC。PLoS ONE每篇收取1 805美元；PLoS Climate、PLoS Global Public Health和PLoS Water每篇收取2 100美元；PLoS Neglected Tropical Diseases每篇收取2 495美元；PLoS Digital Health每篇收取2 575美元；PLoS Computational Biology、PLoS Genetics和PLoS Pathogens每篇收取 2 655美元；PLoS Sustainability and Transformation每篇收取3 000美元；PLoS Medicine、PLoS Biology每篇收取5 300美元。PLoS的所有期刊，對來自Research4LifeA組名單上的國家的作者提供APC豁免。PLoS Biology、PLoS Climate、PLoS Global Public Health、PLoS Medicine、PLoS Sustainability and Transformation和PLoS Water則對來自B組名單上的國家的作者收取500美元的APC。

3.5 MDPI多學(xué)科數(shù)字出版機構(gòu)

MDPI由華人科學(xué)家林樹坤于1996年在瑞士巴塞爾創(chuàng)立，經(jīng)過20多年的發(fā)展，目前共出版408種OA期刊，包括399種同行評審期刊和9種會議期刊，其中93種被SCIE收錄。收取APC方面，9種會議期刊不收取APC，其他期刊收取APC范圍為971～2 600瑞士法郎。根據(jù)MDPI官網(wǎng)公布，從2023年1月1日開始，約有93本期刊的APC均上調(diào)了200瑞士法郎。值得注意的是，在中科院2021年 12月 31日發(fā)布的《國際期刊預(yù)警名單(試行)》中，MDPI旗下18個期刊進入預(yù)警名單。

4 APC收費存在的問題

有研究表明，2016—2020年間DOAJ收錄的OA期刊上發(fā)表的論文數(shù)量翻了一倍，而這些期刊的APC的總收入翻了兩倍，這表明科研人員及其機構(gòu)支付了更高的價格來發(fā)表論文[10]。將APC發(fā)展成為新的利益增長點，將開放獲取從出版模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N盈利模式，這顯然與學(xué)術(shù)界推崇的免費開放共享的理念背道而馳。

目前，雖然各大OA平臺的APC收取模式已經(jīng)基本形成一套完整的體系，但是部分期刊APC價格過高，存在明顯的不合理差異；且定價機制不透明，作者、圖書館、資助者無法知道APC涵蓋了哪些期刊費用、其定價是基于出版商的生產(chǎn)成本還是基于期刊聲望或影響因子收取溢價。另外，APC帶來的利益助長了一批“掠奪性期刊”，以收取版面費盈利為目的，文章質(zhì)量差、拒稿率低，甚至繳費即可發(fā)表，對科研環(huán)境造成了惡劣的影響。據(jù)保守估計，目前全球掠奪性期刊已超過15 500種[11]。

5 我國OA期刊收取APC的現(xiàn)狀的調(diào)查

作為學(xué)術(shù)研究和論文發(fā)表的大國之一，在開放獲取影響全球?qū)W術(shù)出版行業(yè)格局的進程中，中國也一直在積極參與和進行有關(guān)開放獲取的嘗試與實踐。

5.1 OA出版與OA平臺發(fā)展現(xiàn)狀

早在2004年5月24日，中國科學(xué)院院長路甬祥、國家自然科學(xué)基金委員會主任陳宜瑜在北京分別代表各自機構(gòu)簽署《柏林宣言》，從國家層面積極推動全球科學(xué)家共享網(wǎng)絡(luò)科學(xué)資源。2015年5月，中國科學(xué)院和國家自然基金委發(fā)布了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》和《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》，進一步提升我國相關(guān)科研機構(gòu)對開放獲取工作的重視[12]。2017年10月，國家科技圖書文獻中心(NSTL)正式簽署了開放獲取2020計劃(OA2020)倡議的《關(guān)于大規(guī)模實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊開放獲取的意向書》[13]。2020年5月，中國科學(xué)院文獻情報中心與英國牛津大學(xué)出版社(OUP)達成國內(nèi)首個開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議[14]。

OA平臺建設(shè)方面，2005年11月，經(jīng)教育部批準，由教育部科技發(fā)展中心主辦的“中國科技論文在線平臺”正式上線運行。2010年10月，由中國科學(xué)院主管，中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鬓k，北京中科期刊出版有限公司承辦的“中國科技期刊開放獲取平臺”(China Open Access Journals, COAJ)正式上線運行。此外，還有“國家科技期刊開放平臺” “Socolar開放存取一站式檢索服務(wù)平臺”等。

雖如此，相較于國外出版商和期刊對于開放獲取的主動迎戰(zhàn)態(tài)度，我國期刊在開放獲取運動中的表現(xiàn)仍顯得較為被動和遲緩，OA出版和OA平臺建設(shè)的發(fā)展水平仍然較低，高質(zhì)量OA期刊數(shù)量較少，致使很多作者在SCI評價導(dǎo)向的作用下，將論文發(fā)表于國外OA期刊上，由此導(dǎo)致我國科技論文和科研經(jīng)費外流現(xiàn)象加劇[15]。

DOAJ官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至目前，我國被DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄的期刊只有200種(包括社科期刊)，不足期刊總數(shù)的3%，遠低于印度尼西亞(2 036種)、英國(1 959種)和巴西(1 627種)等國家；較多高水平期刊“借船出?！迸c國際出版社合作出版，OA出版比較被動。OA平臺方面，COAJ收錄的科技期刊只有660種，國家科技期刊開放平臺收錄的期刊1 346種，占比不足科技期刊總數(shù)的30%。

5.2 國內(nèi)科技期刊收取APC現(xiàn)狀

我國被DOAJ數(shù)據(jù)庫收錄的200種期刊中，99種收取APC，金額從7.2～3 850美元不等(2022-09-11匯率)，101種不收取APC。值得注意的是，這200種期刊中，有89本的出版機構(gòu)是科愛(由愛思唯爾和中國科學(xué)出版?zhèn)髅接邢薰竟餐瑒?chuàng)立)，其中 41本收取 APC，金額從700～1 720美元不等，平均900美元；48本不收取APC?？傮w可見，我國OA期刊的APC費用普遍較低，且遠低于國際出版商的平均水平。究其原因主要歸為以下幾個方面：①標準不兼容。我國尚未建立與國際兼容的OA標準，現(xiàn)有OA平臺沒有實行OA經(jīng)營模式，也沒有實行OA出版流程，更沒有實行OA集約化發(fā)展路徑，也就達不到OA出版的規(guī)模性、時效性和規(guī)范性[16]。②數(shù)量少。我國科技期刊雖然數(shù)量較多，但絕大多數(shù)為中文期刊且影響力普遍不高，不能滿足權(quán)威OA數(shù)據(jù)庫對收錄期刊的基本要求。此外，我國科技期刊辦刊分散，必須借助商業(yè)出版平臺發(fā)展OA出版，不能掌握OA出版的自主權(quán)，局限了自身發(fā)展。③未形成APC運作模式。我國尚未形成通過收取APC來支持OA出版的可持續(xù)運作模式，大多數(shù)期刊的發(fā)展主要依托主辦單位的撥款，沒有足夠資金支撐可持續(xù)和高質(zhì)量OA出版。④認可度低。我國評價體系對OA期刊認可度有待改良，國家層面沒有相應(yīng)的開放獲取政策。

6 結(jié)束語

開放獲取本身不是目的，而是實現(xiàn)研究的公平、高質(zhì)量、可用性和持續(xù)性的手段。我們應(yīng)該選擇符合這一目的的戰(zhàn)略來發(fā)展我國OA出版。①創(chuàng)立中國特色OA出版模式。立足國情，建立符合國際規(guī)范、適合我國科技期刊管理體制的OA發(fā)展模式。②建立健全APC/版面費收費體制。針對不同學(xué)科、不同質(zhì)量的科技期刊給出合理的收費依據(jù)和定價規(guī)則，建立國內(nèi)科技期刊價格體系。③加快科技期刊開放獲取平臺建設(shè)，推進期刊集約化發(fā)展。由國家組織相關(guān)機構(gòu)或部門，建立OA集中出版平臺，推進科技期刊數(shù)字化、集約化、市場化辦刊模式，扶持優(yōu)秀期刊集團做大做強。④優(yōu)化科學(xué)評價體系，引導(dǎo)我國科研人員最大效益地發(fā)表和交流自己的學(xué)術(shù)成果。