李應瑞

一、引言

長期以來，大多數(shù)研究者往往是將國家問題限定在政治學領(lǐng)域，簡單地從政治哲學層面來進行質(zhì)性研究，或者是在政治科學框架內(nèi)從事經(jīng)驗分析，似乎國家議題同政治經(jīng)濟學研究毫不沾邊。實際上，政治經(jīng)濟學一詞中的“政治”首先指的便是國家，政治批判同政治經(jīng)濟學批判緊密結(jié)合在一起，國家理論既是馬克思主義構(gòu)建政治經(jīng)濟學理論體系的總前提和邏輯起點，也是馬克思按照從抽象上升到具體的辯證方法來剖析現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會的必然結(jié)果，國家議題構(gòu)成了馬克思主義政治經(jīng)濟學體系的重要內(nèi)容。《資本論》作為馬克思主義整體性的科學巨著，既是經(jīng)濟學著作，同時也是政治學、國家學著作，蘊含著豐富的現(xiàn)代國家思想。本文將在概要性分析政治批判同政治經(jīng)濟學研究的耦合關(guān)系、明確現(xiàn)代國家議題在政治經(jīng)濟學體系中的地位的基礎(chǔ)上，以馬克思在1857-1859年間形成的政治經(jīng)濟學批判“五篇計劃”“六冊計劃”關(guān)于現(xiàn)代國家議題的構(gòu)想為線索，簡要剖析《資本論》手稿中的現(xiàn)代國家思想的要點及其當代啟示。

二、政治經(jīng)濟學體系建構(gòu)嘗試中的國家議題

正如有學者表示青年馬克思是“從政治國家下降到市民社會，從國家論下降到《資本論》”，中年馬克思是“從資本上升到國家，從《資本論》再回升到國家論”，從政治國家下沉到市民社會，而后又在政治經(jīng)濟學體系建構(gòu)中從資本回升到國家，構(gòu)成馬克思研究現(xiàn)代國家的思想軌跡。起初正是為了解決國家問題，馬克思才從政治批判轉(zhuǎn)向政治經(jīng)濟學研究，而在他嘗試建構(gòu)無產(chǎn)階級的政治經(jīng)濟學體系的思想進程中，現(xiàn)代國家議題始終是貫穿其中的重要內(nèi)容。政治經(jīng)濟學批判同現(xiàn)代國家問題研究相互作用、相互影響，共同推進了馬克思主義理論體系的發(fā)展。

第一，探尋國家與法的奧秘、解決現(xiàn)代國家問題，是馬克思在黑格爾法哲學批判中轉(zhuǎn)向市民社會研究、政治經(jīng)濟學研究的原初動因。

馬克思是在黑格爾法哲學體系的影響下開始現(xiàn)代國家問題研究的。他在《萊茵報》時期曾將黑格爾的理性主義國家觀視為政治批判的理論武器，但通過對普魯士的現(xiàn)實國家制度及其實踐狀態(tài)的系統(tǒng)剖析，他初步捕捉到所謂物質(zhì)利益同國家間的辯證關(guān)系，意識到國家并不是所謂人類精神或自由理念的產(chǎn)物，并對現(xiàn)實國家問題發(fā)表意見和看法，對黑格爾法哲學的態(tài)度也從信奉轉(zhuǎn)向懷疑、反思甚至批判性分析。特別是馬克思在1843年初《摩澤爾記者的辯護》中通過考察摩澤爾河沿岸地區(qū)農(nóng)民貧困問題，意識到人們研究國家狀況時很容易陷入“忽視各種關(guān)系的客觀本性，而用當事人的意志來解釋一切”的歧途，指出現(xiàn)實中存在著一些“既決定私人的行動，也決定個別行政當局的行動，而且就像呼吸的方式一樣不以他們?yōu)檗D(zhuǎn)移”的關(guān)系，開始在傳統(tǒng)抽象思辨研究范式之外初步把握到現(xiàn)代國家問題研究的新方向。但此時的馬克思還沒有清晰地把握到所謂物質(zhì)利益的本質(zhì)，特別是他在哲學層面還深受黑格爾主義的影響，導致他雖然觸碰到揭示國家奧秘的門檻，卻又不得不停留于經(jīng)驗層面的一般認識，亟待一次理論確證和升華。

為了解答《萊茵報》時期遇到的“物質(zhì)利益難事”“苦惱的疑問”，馬克思于1843年3月退出《萊茵報》編輯部后重新回到書齋，在克羅茨納赫時期進行了大量的歷史與政治研究，摘錄了大量關(guān)于現(xiàn)代國家問題的材料，初步厘清私有財產(chǎn)、所有制、階級同國家間的關(guān)系，在歷史與現(xiàn)實的結(jié)合中確證了《萊茵報》時期關(guān)于國家問題的一般認識，作出“市民社會決定國家”的論斷，明確了在政治經(jīng)濟學研究中解剖現(xiàn)代國家問題的研究方向。對此，他在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中指出：“為了解決使我苦惱的疑問，我寫的第一部著作是對黑格爾法哲學的批判性的分析……我的研究得出這樣一個結(jié)果：法的關(guān)系正像國家的形式一樣，既不能從它們本身來理解，也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展來理解，相反，它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系，這種物質(zhì)的生活關(guān)系的總和，黑格爾按照18世紀的英國人和法國人的先例，概括為‘市民社會’，而對市民社會的解剖應該到政治經(jīng)濟學中去尋求。”簡言之，正是為了解決《萊茵報》時期遇到的現(xiàn)實國家問題、探尋國家與法的奧秘，馬克思才在克羅茨納赫時期進行了大量的歷史與政治研究，在黑格爾法哲學批判中把握到現(xiàn)代國家問題的經(jīng)濟根源，揭示出近代市民社會對現(xiàn)代國家的決定性作用，進而轉(zhuǎn)向了政治經(jīng)濟學研究。

第二，馬克思在“一生中的黃金時代”即1843-1857年嘗試建構(gòu)無產(chǎn)階級的政治經(jīng)濟學理論體系的過程中，國家議題始終是貫穿其中的重要內(nèi)容，政治批判同政治經(jīng)濟學批判之間呈現(xiàn)出一種相互作用、相互影響的耦合關(guān)系。對此，可以結(jié)合馬克思這一時期建構(gòu)政治經(jīng)濟學體系的三次嘗試來簡要把握。

第一次嘗試是寫作《巴黎手稿》時期。馬克思在1844年揭示出國民經(jīng)濟學是為資產(chǎn)階級服務的階級屬性，并打算以《政治和政治經(jīng)濟學批判》為題撰寫一部無產(chǎn)階級的經(jīng)濟學著作，這一書名直接反映出政治批判同政治經(jīng)濟學批判的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性?！?844年經(jīng)濟學哲學手稿》作為這一著作的部分手稿，馬克思在其序言中寫道：“我打算用不同的、獨立的小冊子來相繼批判法、道德、政治等等，最后再以一本專門的著作來說明整體的聯(lián)系、各部分的關(guān)系，并對這一切材料的思辨加工進行批判。由于這個原因，在本著作中談到的國民經(jīng)濟學同國家、法、道德、市民生活等等的聯(lián)系，只限于國民經(jīng)濟學本身專門涉及的這些題目的范圍。”從中可以看到，馬克思在首次嘗試建構(gòu)政治經(jīng)濟學體系時，便將國家、法等議題納入其中，既要探討各個議題之間的聯(lián)系，又打算以一種“整體的聯(lián)系”來構(gòu)筑政治經(jīng)濟學體系。不過，他也表示政治經(jīng)濟學體系中的國家議題是以經(jīng)濟學本身所涉及的范圍為限度，并不是要一般地、全面地探討國家問題本身。

第二次嘗試是寫作《雇傭勞動與資本》時期。這一文獻是馬克思根據(jù)1847年12月的一次演講稿撰寫并刊載于1849年4月《新萊茵報》的一篇社論，馬克思在社論中直面那些歪曲他和恩格斯“沒有敘述構(gòu)成現(xiàn)代階級斗爭和民族斗爭的物質(zhì)基礎(chǔ)的經(jīng)濟關(guān)系”的責難，表示他們過去“首先是從日常歷史進程中去考察階級斗爭”，而在1848年以波瀾壯闊的政治形式展開的階級斗爭景象被世人皆知的時候，“更切近地考察一下經(jīng)濟關(guān)系本身，也就正當其時了，因為這種經(jīng)濟關(guān)系既是資產(chǎn)階級生存及其階級統(tǒng)治的基礎(chǔ)，又是工人遭受奴役的根由”。這一表述作為馬克思重新恢復政治經(jīng)濟學研究的宣言書，也充分指出了政治經(jīng)濟學研究同圍繞國家政權(quán)而展開的階級斗爭問題緊密結(jié)合在一起的顯著特征。同時，馬克思在這篇社論中提出了政治經(jīng)濟學著作的“三部分計劃”，即：“(1)雇傭勞動對資本的關(guān)系，工人遭受奴役的地位，資本家的統(tǒng)治；(2)各個中間市民階級和所謂的市民等級在現(xiàn)存制度下必然發(fā)生的滅亡過程；(3)歐洲各國資產(chǎn)者階級在商業(yè)上受世界市場霸主英國的奴役和剝削的情形?！?/p>

第三次嘗試是寫作《倫敦筆記》時期。在與恩格斯合作創(chuàng)辦、1850年1月開始出版的《新萊茵報·政治經(jīng)濟評論》的“出版啟事”中，馬克思表示：“雜志可以詳細地科學地研究作為整個政治運動的基礎(chǔ)的經(jīng)濟關(guān)系”，“目前這個表面上平靜的時期，正應當用來剖析前一革命時期，說明正在進行斗爭的各黨派的性質(zhì)，以及決定這些黨派生存和斗爭的社會關(guān)系。”這一出版任務表明，只有深入政治經(jīng)濟學研究，才能把握政治運動、國家問題的實質(zhì)。而在1850年6月至1853年8月摘錄的《倫敦筆記》中，馬克思進一步指明國家議題在政治經(jīng)濟學體系中的地位。一方面，馬克思摘錄了大量國家立法對經(jīng)濟活動的約束和調(diào)節(jié)、國家利用中央銀行制度對經(jīng)濟調(diào)節(jié)的措施、“非生產(chǎn)”階級等涉及到國家經(jīng)濟職能的材料，這些摘錄材料可以說是《資本論》的準備材料，幾乎都在《資本論》中得到充分運用。另一方面，馬克思再次思考政治經(jīng)濟學體系的構(gòu)成問題，表示政治經(jīng)濟學著作應包括政治經(jīng)濟學“批判”、社會主義者“批判”和政治經(jīng)濟學“歷史”三卷。在這些構(gòu)想中，國家議題始終是其重要組成部分。

第三，馬克思在1857-1859年形成的政治經(jīng)濟學批判著作計劃中提出了寫作單獨的《國家》篇(冊)的構(gòu)想，第一次正式確立國家理論在政治經(jīng)濟學體系中的地位，形成了政治經(jīng)濟學視角下現(xiàn)代國家問題研究的“主題索引”，為解剖《資本論》手稿中的現(xiàn)代國家思想要點提供了方法指引和基本思路。

1857年8月，馬克思在《〈政治經(jīng)濟學批判〉導言》第三節(jié)闡明政治經(jīng)濟學研究方法之后，明確了政治經(jīng)濟學批判著作的“五篇計劃”，其中國家議題屬于第三篇，其要點包括“資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括。就它本身來考察?！巧a(chǎn)’階級。稅。國債。公共信用。人口。殖民地。向國外移民?！瘪R克思首先是在批判資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家們簡單地將現(xiàn)代國家視為生產(chǎn)財富的手段后寫下“五篇計劃”，可見批判資產(chǎn)階級理論家在國家問題上的錯誤、闡明資產(chǎn)階級社會同現(xiàn)代國家間的辯證關(guān)系，是馬克思明確現(xiàn)代國家議題在政治經(jīng)濟學體系中的地位的重要原因。在五篇計劃中，《國家》篇處在第三篇的位置，起到承上啟下的作用。特別是馬克思在政治經(jīng)濟學體系中探討的國家并不是一般意義上的國家，而是“資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括”即現(xiàn)代國家。馬克思在這里提出了單獨的《國家》篇的寫作計劃，明確了現(xiàn)代國家問題研究的基本思路。1857年11月中旬，馬克思在寫完《貨幣章》并開始撰寫《資本章》不久后，調(diào)整了“五篇計劃”，原先屬于《國家》篇的“殖民地”一項被移到了“國家對外”，“向國外移民”這一項則徹底消失了。后來，隨著馬克思對政治經(jīng)濟學研究的深入，他將“五篇計劃”調(diào)整為“六冊計劃”，正式提出《國家》冊的寫作計劃。

在“五篇計劃”中，《國家》篇“屬于一國資本主義經(jīng)濟關(guān)系的考察上升到世界范圍內(nèi)資本主義經(jīng)濟關(guān)系考察的邏輯中介和橋梁”。一方面，《國家》篇作為前兩篇的繼續(xù)，是從一般的、抽象的規(guī)定剖析資產(chǎn)階級社會的基礎(chǔ)上，從國家形式層面概括一國的社會經(jīng)濟關(guān)系，是一國的社會經(jīng)濟關(guān)系在政治領(lǐng)域的反映。另一方面，《國家》篇相較于后兩篇而言又是更為抽象的規(guī)定，《國家》篇以一國的資本主義關(guān)系為基礎(chǔ)，而《國家對外》《世界市場》則是以國與國之間的普遍交往為基礎(chǔ)，是從一國上升到世界市場。在“六冊計劃”中，《國家》冊也是居于承前啟后的地位。前三冊是通過考察三大階級存在的經(jīng)濟條件，闡明資產(chǎn)階級社會的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，《國家》冊則是在此基礎(chǔ)上從一國的社會經(jīng)濟關(guān)系、階級關(guān)系上升到政治關(guān)系，探討資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括問題，是從經(jīng)濟基礎(chǔ)領(lǐng)域跨越到上層建筑領(lǐng)域。而相較于第五冊、第六冊來說，《國家》冊是從國家進一步上升到對外貿(mào)易、世界市場的起點，也是一種抽象到具體的發(fā)展過程，“到了第四冊，國家成為行為的主體，到了第五冊，國家之間發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系，并且到了第六冊國家則作為組成部分構(gòu)成世界市場總體?！?/p>

同時，馬克思關(guān)于現(xiàn)代國家議題的研究要點，也遵循著從抽象到具體的辯證方法，可以從三個層次來把握。其中，第一層級即“資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括”或“國家和資產(chǎn)階級社會”，旨在對資產(chǎn)階級社會的國家問題進行總體概括，闡明現(xiàn)代國家同資產(chǎn)階級社會的關(guān)系，是《國家》篇(冊)的“一般的抽象的規(guī)定”，是研究其他問題的起點。第二層級即“國家本身的考察”，既探討國家同社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系，又剖析國家形式、權(quán)力行使方式等問題。不過，馬克思在這里主要是在政治經(jīng)濟學范圍內(nèi)探討現(xiàn)代國家問題，所探討的并不是一般國家問題。第三層級是更加具體地來考察現(xiàn)代國家的經(jīng)濟職能問題，主要涉及到賦稅、國債、公共信用、人口、財政政策、公共管理等問題，是馬克思對資產(chǎn)階級理論家曲解現(xiàn)代國家在資產(chǎn)階級社會的地位和作用的回應。

三、《資本論》手稿中的現(xiàn)代國家思想要點

雖然馬克思提出政治經(jīng)濟學批判的“五篇計劃”“六冊計劃”，但他并沒有完成這一宏偉巨著。無論1857-1858年手稿，還是從1862年開始以《資本論》為題而撰寫的一系列經(jīng)濟學著作，所涉及內(nèi)容都限定在“資本一般”范圍內(nèi)，《資本論》“只包括本來應構(gòu)成第一篇第三章的內(nèi)容，即《資本一般》”?！秶摇穬宰鳛椤顿Y本論》的“可能的續(xù)篇”，是“資本一般”的具體展開。不過，雖然馬克思在《資本論》手稿并沒有專門探討現(xiàn)代國家問題，但他在“資本一般”的限度內(nèi)，對資產(chǎn)階級社會的階級結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)階級國家的作用形式和經(jīng)濟職能、國家形式同社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系等問題進行了概要性分析，深刻揭示了資本主義現(xiàn)代國家的所有制基礎(chǔ)和資本邏輯，從政治經(jīng)濟學視角闡明了資本主義將被共產(chǎn)主義替代的歷史必然性，闡明了關(guān)于現(xiàn)代國家問題的一些重要觀點。

第一，資產(chǎn)階級社會內(nèi)部的階級結(jié)構(gòu)。作為馬克思剖析社會歷史的重要方法論，階級斗爭理論依賴于對社會階級結(jié)構(gòu)準確地把握。在談及資產(chǎn)階級社會內(nèi)部的階級結(jié)構(gòu)及其相互關(guān)系時，最經(jīng)典的表述莫過于《共產(chǎn)黨宣言》對資產(chǎn)階級時代階級對立的描繪，“整個社會日益分裂為兩大敵對的陣營，分裂為兩大相互直接對立的階級：資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級”，而且資產(chǎn)階級社會的其他一切等級階級也將隨著資本主義發(fā)展而轉(zhuǎn)化為無產(chǎn)階級或資產(chǎn)階級，無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的對抗、斗爭，構(gòu)成了現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會的主要階級斗爭狀態(tài)。在《資本論》手稿中，馬克思一方面較為詳實地描繪無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的階級對抗、階級沖突在現(xiàn)代社會不斷擴大和加劇的現(xiàn)實景象，同時表示現(xiàn)代社會的階級結(jié)構(gòu)極其復雜，每一個國家的階級結(jié)構(gòu)都有著完全不同的發(fā)展階段，現(xiàn)代社會中不是只有無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級。比如，馬克思在《資本論》第3卷論及階級的片段指出：“雇傭工人、資本家和土地所有者，形成建立在資本主義生產(chǎn)方式基礎(chǔ)上的現(xiàn)代社會的三大階級。”在他看來，即便是現(xiàn)代社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)已經(jīng)達到了最高度的、最典型的發(fā)展的英國，社會階級結(jié)構(gòu)也還是沒有以“純粹的形式”(即只有無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的二元對抗)表現(xiàn)出來，“在這里，一些中間的和過渡的階層也到處使界限規(guī)定模糊起來”。

同時，馬克思在無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之外專門探討了中間階級問題，指出現(xiàn)代社會的中間階級將隨著資本主義發(fā)展而逐漸成長起來，人數(shù)將不斷增加。在1861-1863年手稿中，馬克思在談及經(jīng)濟危機問題時表示，他起初為了達到分析的目的而撇開現(xiàn)實社會中的實際社會階級結(jié)構(gòu)，即“社會決不僅僅是由工人階級和產(chǎn)業(yè)資本家階級組成的”。同時，他在評論馬爾薩斯、大衛(wèi)·李嘉圖的相關(guān)表述中也談到無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之外的中間階級問題。比如，他在批判大衛(wèi)·李嘉圖試圖解決工人階級與資產(chǎn)階級的敵對矛盾的論述中表示：“介于工人為一方和資本家、地主為另一方之間的中間階級不斷增加，中間階級在越來越大的范圍內(nèi)多半直接依靠收入過活，成了工人這一底層身上的沉重負擔，同時也增加了上流社會的社會安全和權(quán)力?！比绻f馬克思起初只是為了達到分析目的，以及實現(xiàn)無產(chǎn)階級革命目標的需要而在《共產(chǎn)黨宣言》等政治論著中對現(xiàn)代社會的階級結(jié)構(gòu)、階級關(guān)系進行抽象概括的話，那么他在政治經(jīng)濟學研究中則回到了實際的社會階級狀況，較為系統(tǒng)地、完整地剖析了現(xiàn)代社會的階級結(jié)構(gòu)及其內(nèi)在關(guān)系，從現(xiàn)代社會三大主要階級的社會經(jīng)濟條件來闡明現(xiàn)代社會的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。特別是，馬克思一方面表示中間階級在越來越大的范圍內(nèi)直接地依靠收入來生活，給社會底層的雇傭工人們帶來了“沉重負擔”，另一方面又表示他們是社會穩(wěn)定的有利因素，中間階級的成長有利于增加“上流社會”的“社會安全和權(quán)力”。

第二，現(xiàn)代國家的作用形式及其經(jīng)濟職能。在《國家》篇(冊)的研究要點中，現(xiàn)代國家的經(jīng)濟職能、作用形式問題占據(jù)重要地位。馬克思在政治經(jīng)濟學體系中探討國家問題的重要原因之一，就是為了駁斥亞當·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等資產(chǎn)階級理論家關(guān)于現(xiàn)代國家在資產(chǎn)階級社會的經(jīng)濟職能及作用形式的錯誤認識。在《國家》篇中，馬克思在“資產(chǎn)階級社會在國家形式上的概括”之下，羅列出“‘非生產(chǎn)’階級”“賦稅”“國債”“公共信用”“人口”等研究要點，這些要點幾乎都與現(xiàn)代國家的經(jīng)濟職能緊密相關(guān)。馬克思在《資本論》手稿中雖然沒有專門探討這些問題，但他在探討“資本一般”時也順帶進行一些概括性論述，闡明了現(xiàn)代國家在資產(chǎn)階級社會的地位和經(jīng)濟職能。

在《資本論》第1卷中，馬克思批判亞當·斯密關(guān)于國家只是“守夜人”的觀點時，較為詳細地探討了現(xiàn)代國家在資本主義發(fā)展進程中不可或缺的重要經(jīng)濟職能。一是在貨幣理論的論述中分析“強制流通的國家紙幣”的性質(zhì)和形式問題時強調(diào)，作為商品交換中介的紙幣、法幣是以國家強制為保障，以國家信用為支撐，“貨幣符號本身需要得到客觀的社會公認，而紙做的象征是靠強制流通得到這種公認的。國家的這種強制行動，只有在一國范圍內(nèi)或國內(nèi)的流通領(lǐng)域內(nèi)才有效，也只有在這個領(lǐng)域內(nèi)，貨幣才完全執(zhí)行它的流通手段或鑄幣的職能?！倍窃陉P(guān)于絕對剩余價值生產(chǎn)的論述中，分析資產(chǎn)階級國家對工作日長度的強制調(diào)節(jié)和干預。在資本主義發(fā)展史上，絕對剩余價值的生產(chǎn)起初往往是通過延長工作日來實現(xiàn)的，資本家階級和雇傭工人階級之間圍繞著工作日長短問題而進行著不懈斗爭，最終在國家力量的強制干預下才實現(xiàn)八小時工作制，保護童工等相關(guān)制度也在國家干預下逐步建立起來。三是在關(guān)于相對剩余價值生產(chǎn)的論述中分析國家對相對剩余價值的干預。相對剩余價值生產(chǎn)是以社會生產(chǎn)力水平和社會勞動生產(chǎn)率的提高為前提，是隨著機器大工業(yè)的發(fā)展、科技的進步、管理制度的創(chuàng)新而發(fā)展起來的。為了適應新的社會化大生產(chǎn)和剩余價值生產(chǎn)新形式的需要，國家通過經(jīng)濟立法等方式來加強經(jīng)濟干預、組織協(xié)調(diào)。四是在關(guān)于資本原始積累及其過程的論述中探討了國家作為“集中的有組織的社會暴力”，為經(jīng)濟發(fā)展提供了安全穩(wěn)定的社會環(huán)境，而且還分析國家暴力支持下的殖民制度、國債制度、現(xiàn)代稅收制度、保護關(guān)稅制度等問題。這些制度實踐，是現(xiàn)代國家行使經(jīng)濟職能的具體作用形式。特別是在《資本論》第3卷中，馬克思在探討各種具體資本的分離及其相互競爭過程離不開現(xiàn)代國家的監(jiān)督和協(xié)調(diào)時，論及了現(xiàn)代國家職能的二重性，表示現(xiàn)代國家的監(jiān)督勞動和全面干涉既是為了確保整個社會秩序的有序穩(wěn)定，又是資產(chǎn)階級為了維護自身統(tǒng)治地位、實現(xiàn)自身特殊利益的現(xiàn)實需要，現(xiàn)代國家的職能兼具“由一切社會的性質(zhì)產(chǎn)生的公共事務的執(zhí)行”“由政府同人民大眾相對立而產(chǎn)生的各種特有的職能”的二重性。同時，他還在資本形式的分析中簡要論述國家調(diào)節(jié)生產(chǎn)、監(jiān)督社會資本等具體職能，概要分析了工廠立法、銀行法、土地法、移民法、濟貧法等國家立法在資本主義經(jīng)濟運動過程中的作用。

第三，國家形式同社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系。1857年8月，馬克思在《〈政治經(jīng)濟學批判〉導言》第三節(jié)末尾寫下“五篇計劃”后，緊接著在第四節(jié)寫道：“生產(chǎn)。生產(chǎn)資料和生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系。國家形式和意識形式同生產(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系的關(guān)系。法的關(guān)系。家庭關(guān)系?！眹倚问酵a(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系的關(guān)系問題，也構(gòu)成了政治經(jīng)濟學體系下現(xiàn)代國家問題研究的重要議題。在1862年12月28日致路德維?！旄衤男胖姓劶啊顿Y本論》議題時，馬克思也再次指出“不同的國家形式對不同的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系”問題。在《資本論》手稿中，馬克思對這一問題進行了概要性論述。

在馬克思看來，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，國家形式從根本上來說是由一國的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)決定的，社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是一國國家形式的最深的秘密和最隱藏的基礎(chǔ)。在《資本論》第3卷中，馬克思談及資產(chǎn)階級社會的國家形式時，一方面表示國家形式是以特定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)造就不同的國家形式。另一方面又強調(diào)國家形式還會受到一國的自然條件、種族關(guān)系、歷史傳統(tǒng)等因素的影響，縱然相同社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)條件下的國家形式也會發(fā)生變異，也會存在程度差異，“相同的經(jīng)濟基礎(chǔ)——按主要條件來說相同——可以由于無數(shù)不同的經(jīng)驗的情況，自然條件，種族關(guān)系，各種從外部發(fā)生作用的歷史影響等等，而在現(xiàn)象上顯示出無窮無盡的變異和色彩差異，這些變異和差異只有通過對這些經(jīng)驗上已存在的情況進行分析才可以理解?！?/p>

在《資本論》手稿中，馬克思不僅從理論層面概要性分析國家形式同社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系，還在1857-1858年手稿中以“巴師夏和凱里”為題的文稿中對相同經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的美國和英國何以形成不同國家形式的問題進行了比較研究。19世紀中葉的美國和英國在經(jīng)濟上都已經(jīng)形成了較為穩(wěn)定的資本主義經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，但它們卻有著不同國家形式，英國是立憲君主制，而美國實行總統(tǒng)制共和制。在馬克思看來，英國的資產(chǎn)階級社會是在漫長的封建制度基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是一個長達數(shù)百年的運動遺留下來的結(jié)果，資本主義國家形式作為資產(chǎn)階級同封建貴族長期斗爭的產(chǎn)物，階級力量對比、階級斗爭狀況對國家形式演變有著重要影響。特別是，任何一種新的國家形式的形成都是以舊的生產(chǎn)關(guān)系的瓦解和新的生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展為基礎(chǔ)，英國資本主義生產(chǎn)方式和交換方式的形成與發(fā)展需要逐步地克服封建社會留存的舊的生產(chǎn)方式和交換關(guān)系，制度變遷是一個漫長的歷史過程。在多重因素的共同作用下，英國形成了資產(chǎn)階級與封建貴族勢力相妥協(xié)的立憲君主制，仍然保留著舊制度的殘余。而美國沒有經(jīng)歷封建主義發(fā)展階段，它的國家形式是直接在資產(chǎn)階級社會的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，國家形式從一開始就以資本主義為前提，“中央政府的權(quán)力是和資本的集中一起增長的”。此外，馬克思還從歷史維度來探討一國的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化所帶來的國家形式變化、國家職能調(diào)整等問題，指出國家形式特別是國家職能將伴隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展進步而相應地發(fā)展變化，新的生產(chǎn)方式和交換方式呼喚新的國家機制。

總體說來，正如英國社會學家拖姆·博托莫爾所指出，馬克思并不是純粹地從經(jīng)濟學視角來把握資本主義，而是將其看作一個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)融為一體的“總體社會”，只有以一種整體性視角才能較為全面地理解馬克思的政治經(jīng)濟學理論體系?，F(xiàn)代國家作為這個“總體社會”中較為復雜、極為關(guān)鍵的部分，我們在這里只是以政治經(jīng)濟學體系“五篇計劃”“六冊計劃”關(guān)于現(xiàn)代國家問題的研究要點為線索，簡要分析了《資本論》手稿中的部分現(xiàn)代國家思想要點，還有待進一步發(fā)掘和闡釋。

四、《資本論》手稿中現(xiàn)代國家思想要點的當代啟示

作為馬克思主義國家學說同中國具體實際相結(jié)合的產(chǎn)物，我國人民當家作主的新型國家制度為消解現(xiàn)代國家問題、更好地實現(xiàn)人的發(fā)展提供了新方案。但是一些西方政客、理論家戴著意識形態(tài)的有色眼鏡，以一副政治正確的姿態(tài)肆意抨擊、抹黑我國的政黨制度、國家制度和民主政治實踐，帶來了諸多消極影響?！顿Y本論》(第1卷)作為工人階級的“圣經(jīng)”，其中關(guān)于現(xiàn)代國家思想要點，對于更好地堅持和發(fā)展中國特色社會主義制度、妥善解決發(fā)展中的問題，以及回應資產(chǎn)階級理論家對中國道路、中國制度的歪曲，具有重要的啟示意義。

第一，階級問題極其復雜，因而必須歷史地、辯證地看待。從現(xiàn)實的物質(zhì)生產(chǎn)活動以及從中形成的關(guān)系出發(fā)，馬克思強調(diào)階級和階級關(guān)系是社會生產(chǎn)力發(fā)展的產(chǎn)物，“階級的存在僅僅同生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系”，階級范疇蘊含著經(jīng)濟的、歷史的、關(guān)系的三重內(nèi)涵。從經(jīng)濟的維度來看，階級反映的是社會成員在物質(zhì)生產(chǎn)活動中的經(jīng)濟身份，不同的生產(chǎn)方式和所有制形式造就不同的階級和階級關(guān)系，判斷一個人從屬于什么階級的依據(jù)不在于財產(chǎn)多寡、收入多少或從事職業(yè)的類型，而是他從事物質(zhì)生產(chǎn)活動的方式及其在社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的位置，“同一階級的社會成員可能會從事不同的工作，會獲得差別很大的收入，但這并不妨礙他們屬于同一階級”；從歷史的維度來看，階級是社會生產(chǎn)力有所發(fā)展而又發(fā)展不充分的歷史產(chǎn)物，伴隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，舊的階級和階級關(guān)系將被新的階級和階級關(guān)系替代，階級消亡是歷史必然；從關(guān)系的維度來看，任何一種生產(chǎn)方式下的階級都包括對立統(tǒng)一的兩個階級主體，二者互為存在條件，又相互對立、彼此對抗。對中國而言，剝削階級作為完整的階級早在20世紀50年代便已經(jīng)隨著社會主義改造的完成、社會主義制度的確立而消滅。我國現(xiàn)階段實行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存。要注意防范收入差距過大帶來的兩極分化的風險。為此，需要將馬克思主義的階級學說同中國實際相結(jié)合，既要看到剝削階級作為完整的階級已經(jīng)消滅，也必須認識到社會主義初級階段的特殊階級狀況，按照中共中央關(guān)于著力提高低收入群體收入、擴大中等收入群體的部署，在實現(xiàn)共同富裕的道路上邁出堅實步伐。這既是堅持和發(fā)展馬克思主義國家學說的內(nèi)在要求，也是保持社會安定有序的現(xiàn)實需要。

第二，國家與市場相互作用、相互影響，必須在遵循市場規(guī)律的基礎(chǔ)上更好地發(fā)揮國家的經(jīng)濟職能。馬克思在政治經(jīng)濟學體系中之所以明確國家議題，重要原因之一就是為了批判亞當·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等古典經(jīng)濟學家關(guān)于國家在資產(chǎn)階級社會的地位和職能的錯誤認識。這些經(jīng)濟學家們雖然沒有形成完整的國家理論，但他們在探討自由市場理論時也論述了國家與市場的關(guān)系，強調(diào)國家不得干預市場，認為國家功能僅限于一些政治性和公共性事務。古典經(jīng)濟學在西方社會長期占據(jù)重要地位，但不斷擴大的周期性危機也對其構(gòu)成挑戰(zhàn)，1929年經(jīng)濟大蕭條推動國家與市場關(guān)系的反思，凱恩斯的國家干預思想由此誕生。凱恩斯主義對于西方國家走出經(jīng)濟危機發(fā)揮了重要作用，而且國家主導市場的蘇聯(lián)模式在二戰(zhàn)期間表現(xiàn)出顯著優(yōu)勢，發(fā)達資本主義國家在二戰(zhàn)后大都強化國家作用、建立福利國家，大大拓展了政府的社會公共服務職能。隨著這些國家在20世紀70年代普遍陷入經(jīng)濟發(fā)展滯緩、財政赤字擴大、通貨膨脹嚴重等困境，加之蘇聯(lián)模式的弊端也愈發(fā)凸顯，市場化改革成為西方社會的共同選擇，新古典經(jīng)濟學逐步流行起來。雖然古典經(jīng)濟學、凱恩斯主義、新古典經(jīng)濟學都賦予了國家一定的經(jīng)濟職能，但它們將“國家和政府的經(jīng)濟職能限定在很小的范圍內(nèi)”，“沒有賦予國家和政府生產(chǎn)性職能，即直接從事生產(chǎn)活動的職能”。而在馬克思看來，國家也是一種特殊的生產(chǎn)方式，國家的經(jīng)濟職能貫穿于物質(zhì)生產(chǎn)全過程。特別是馬克思通過分析私人所有制同社會化大生產(chǎn)的矛盾，強調(diào)無產(chǎn)階級奪取國家政權(quán)后需要充分借助政權(quán)優(yōu)勢來變革傳統(tǒng)所有制關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，賦予了無產(chǎn)階級國家更為寬泛的經(jīng)濟職能，國家在生產(chǎn)、分配等環(huán)節(jié)都發(fā)揮著重要作用。中國的社會主義市場經(jīng)濟體制是對資本主導的自由主義經(jīng)濟、國家絕對主導的蘇聯(lián)模式的超越，既能充分發(fā)揮市場的積極作用，又能在國家的監(jiān)管和引導下最大限度地克服市場經(jīng)濟的缺陷、調(diào)動勞動群眾的積極性和創(chuàng)造性，黨領(lǐng)導人民創(chuàng)造了世所罕見的經(jīng)濟快速發(fā)展奇跡和社會長期穩(wěn)定奇跡。在堅持和發(fā)展中國特色社會主義的實踐中，一方面要反對“守夜人”國家的主張，在充分尊重市場規(guī)律的基礎(chǔ)上更好地發(fā)揮國家的經(jīng)濟職能，將科學有效的國家監(jiān)管機制和引導機制貫穿于經(jīng)濟活動全過程，特別是要防止現(xiàn)代資本的無序擴張，“如果資本只是在社會范圍的個別點上受到國家的監(jiān)督，它就會在其他點上更加無限度地把損失撈回來”，確保經(jīng)濟發(fā)展服務于人民利益。另一方面也要防止國家權(quán)力的濫用和過度擴張，確保市場在資源配置中起決定性作用，“看不見的手”和“看得見的手”都需要發(fā)揮好作用。蘇聯(lián)模式之所以走向僵化的重要原因之一就是國家權(quán)力過度擴張，以國家替代市場，必須汲取教訓。

第三，國家形式以一國的生產(chǎn)方式為經(jīng)濟前提，同時還受到地理環(huán)境、歷史傳統(tǒng)等因素的影響。人類社會上并沒有千篇一律的現(xiàn)代國家制度形式，必須堅持政治定力，堅定中國道路自信、制度自信。諸多研究者談及現(xiàn)代國家時往往將其等同于所謂自由民主國家，似乎只有實行“自由民主制”或“憲政”的國家才是現(xiàn)代國家，與這種認識相伴的則是對中國道路、中國制度的歪曲、抹黑?，F(xiàn)代國家作為近代市民社會發(fā)展的產(chǎn)物，最初是伴隨著資本主義生產(chǎn)發(fā)展而誕生的，在法國大革命中首先出生到人世間并由黑格爾命了名。馬克思也是將法國大革命締造的民主共和國視為現(xiàn)代國家的典型，這種新的國家形式以人民主權(quán)、三權(quán)分立制衡原則為政權(quán)建構(gòu)基礎(chǔ)，實行普遍的選舉制和代議制。不過，這并不意味著馬克思將民主共和制作為現(xiàn)代國家的唯一形式。在馬克思看來，“以一定的方式進行生產(chǎn)活動的一定的個人，發(fā)生一定的社會關(guān)系和政治關(guān)系”，國家在經(jīng)濟活動中的作用、制度形式從根本上是由一國的生產(chǎn)方式和所有制形式?jīng)Q定的，不同的生產(chǎn)方式和所有制形式造就不同的國家性質(zhì)和國家形式。我國人民當家作主的新型國家制度以社會主義公有制為經(jīng)濟前提，決定了我國的國家性質(zhì)、國家制度與西方社會有著本質(zhì)區(qū)別。同時，馬克思表示一國的國家形式和制度形式雖然是以經(jīng)濟要素為前提，但還受到該國的地理環(huán)境、歷史文化等因素的影響，縱然是相同經(jīng)濟條件下，也可能形成不同的國家形式和制度形式。比如英、法、美三國的現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型雖說都是以資本主義生產(chǎn)發(fā)展為前提，但它們的轉(zhuǎn)型模式也存在著顯著差異，最終形成了三種不同的現(xiàn)代國家制度形式。正如恩格斯在《反杜林論》指出的那樣，“人們在生產(chǎn)和交換時所處的條件，各個國家各不相同，而在每一個國家里，各個世代又各不相同。因此，政治經(jīng)濟學不可能對一切國家和一切歷史時代都是一樣的。……誰要想把火地島的政治經(jīng)濟學和現(xiàn)代英國的政治經(jīng)濟學置于同一規(guī)律之下，那么，除了最陳腐的老生常談以外，他顯然不能揭示出任何東西”，世間并沒有千篇一律的現(xiàn)代國家制度形式，判斷一國的制度是否科學有效，關(guān)鍵要看這種制度是否符合該國的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，是否能夠解決該國的實際問題，是否能夠?qū)崿F(xiàn)該國經(jīng)濟的繁榮發(fā)展和社會安定有序。因此，在推進我國現(xiàn)代國家建設(shè)的實踐中，必須堅持政治定力，科學認識社會主義國家制度的理論邏輯、歷史邏輯和現(xiàn)實基礎(chǔ)，既要堅持根本制度和重大原則不動搖，又要結(jié)合新時代、新階段的新情況、新任務來完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推動社會生產(chǎn)力發(fā)展、國家建設(shè)同實現(xiàn)廣大人民群眾的根本利益相統(tǒng)一。