劉勇軍

一、問題的提出

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)(簡稱“非遺”)保護(hù)立法是非遺保護(hù)的基礎(chǔ)?！吨腥A人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》(簡稱“《非遺法》”)第44條第1款規(guī)定，使用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)涉及知識產(chǎn)權(quán)的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2021年8月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的意見》提出要“建立非物質(zhì)文化遺產(chǎn)獲取和惠益分享制度”，標(biāo)志著非遺惠益分享制度已被納入中國立法規(guī)劃?！盎菀妗?Benefit)具有通過正當(dāng)手段獲取物質(zhì)或精神利益的含義?！盀跆K里船歌案”“安順地戲案”“回族湯瓶八珍療法案”“蘇繡刺繡產(chǎn)品案”等典型司法案例不斷涌現(xiàn)，司法系統(tǒng)正以自己的方式探討非遺的惠益分享問題，非遺司法實(shí)踐亦需要立法規(guī)制和指導(dǎo)。

“模式”指某種事物的標(biāo)準(zhǔn)樣式。非遺惠益分享立法的模式即選擇和采用何種或者幾種典型法律制度組成一個(gè)法律制度體系，以保護(hù)非遺的惠益分享利益。非遺惠益分享的國際立法模式大致分為兩類：一類是參照知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利設(shè)置內(nèi)容，確認(rèn)與非遺內(nèi)涵相近的遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)專有權(quán)利的“知識產(chǎn)權(quán)模式”。世界知識產(chǎn)權(quán)組織“知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)”政府間委員會(簡稱“WIPO-IGC”)擬訂的保護(hù)條例草案，探討了遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)的惠益分享私權(quán)保護(hù)。非洲工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織簽署了《斯瓦科普蒙德議定書》(2010)，確定了傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)持有人有權(quán)對傳統(tǒng)知識的開發(fā)利用進(jìn)行公平的惠益分享。另一類是弱保護(hù)的“共享模式”。聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署《生物多樣性公約》(簡稱“CBD”)(1992)及《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源與公正公平地分享因其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》(簡稱“《名古屋議定書》”)(2010)規(guī)定了遺傳資源、與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識的惠益分享制度。聯(lián)合國糧農(nóng)組織《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源條約》(2001)構(gòu)建了農(nóng)民權(quán)機(jī)制，農(nóng)民有權(quán)分享利用其保有的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源而產(chǎn)生的惠益。

法學(xué)界對非遺、惠益分享制度的分別研究成果斐然，但對中國非遺惠益分享的立法邏輯、立法模式等基本問題探討尚不夠深入。筆者即對中國非遺惠益分享立法的邏輯和模式問題進(jìn)行討論，以期為中國非遺惠益分享立法提供學(xué)理參考。

二、非遺惠益分享的立法邏輯

非遺惠益分享制度的立法前提是探究其存在邏輯問題。非遺惠益分享立法具有內(nèi)生價(jià)值、利益平衡和經(jīng)濟(jì)效益三個(gè)層面的生成邏輯。

(一)內(nèi)生價(jià)值邏輯

對非遺本身的價(jià)值問題，有學(xué)者認(rèn)為非遺的價(jià)值包括歷史價(jià)值、藝術(shù)價(jià)值、科學(xué)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會價(jià)值。 有學(xué)者認(rèn)為非遺具有公法保護(hù)的人文價(jià)值和私法保護(hù)的資源價(jià)值。非遺的內(nèi)生價(jià)值包括以人權(quán)為核心的公法價(jià)值和以智力成果為核心的私法價(jià)值，后者催生了非遺惠益分享制度。

其一，非遺蘊(yùn)含的公法價(jià)值以人權(quán)為核心，這種人權(quán)主要體現(xiàn)在發(fā)展權(quán)和文化權(quán)。一方面，發(fā)展權(quán)的權(quán)利主體涵蓋了所有國家及社會成員。非遺蘊(yùn)含著傳承主體的生存和發(fā)展的人權(quán)價(jià)值。非遺的保護(hù)和發(fā)展，亦可推動非遺來源國和來源部族或者社區(qū)的發(fā)展。另一方面，非遺的文化權(quán)利是維護(hù)文化多樣性的重要制度保障。非遺是文化人權(quán)客體的組成部分，是確保其創(chuàng)造者和持有者的個(gè)人和集體權(quán)利的實(shí)際實(shí)現(xiàn)和享受的必要前提Federico Lenzerini,“Intangible Cultural Heritage: The Living Culture of Peoples”, 22,no.1(June 2011):101,accessed October 2,2021,https://doi:10.1093/ejil/chr006. 。中國民俗學(xué)、文藝學(xué)學(xué)者大多強(qiáng)調(diào)非遺“活態(tài)”的文化性。有學(xué)者認(rèn)為，非遺是人類通過口傳心授、世代相傳的無形的、活態(tài)流變的文化遺產(chǎn)。有學(xué)者認(rèn)為非遺是以人為載體的一種特殊的文化遺產(chǎn)。以非遺為代表的文化生活權(quán)(The right of cultural life)彰顯了集體的特有身份，而非遺也很容易受到主導(dǎo)文化或非自愿同化等有害做法的侵蝕Hatzikidi Katerina,Lennox Corinne,and Xanthaki Alexandra,“Cultural and language rights of minorities and indigenous peoples”, 25,no.5(May 2021):743,accessed October 6,2021,https://doi:10.1080/13642987.2020.1859487.。不過，非遺的公法價(jià)值不在非遺惠益分享立法的討論范疇內(nèi)。

其二，非遺蘊(yùn)含的私法價(jià)值以智力成果為核心。這種價(jià)值可被私權(quán)主體獲取、開發(fā)并產(chǎn)生收益，與非遺惠益分享權(quán)益具有密切關(guān)聯(lián)。非遺與知識產(chǎn)權(quán)的客體即智力成果具有關(guān)聯(lián)性，法學(xué)界通說認(rèn)為非遺屬于信息、知識之類的智力成果。根據(jù)非遺的創(chuàng)造性不同，非遺可以分為創(chuàng)造性智力成果和非創(chuàng)造性智力成果。創(chuàng)造性智力成果包括傳統(tǒng)知識、傳統(tǒng)手工藝、民間文學(xué)藝術(shù)等。非創(chuàng)造性智力成果包括傳統(tǒng)風(fēng)俗、節(jié)慶等。盡管傳統(tǒng)風(fēng)俗、節(jié)慶等非遺本身也蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)利益。但是，它們并不來源于創(chuàng)造性智慧勞動，不屬于創(chuàng)造性智力成果，也不是表達(dá)方式以及識別性標(biāo)記的精神產(chǎn)物，難以構(gòu)成廣義上的“知識產(chǎn)品”。非遺惠益分享立法即是保護(hù)非遺權(quán)利主體的以智力成果為核心的私法價(jià)值。

(二)利益平衡邏輯

利益平衡原則是知識產(chǎn)權(quán)法的一項(xiàng)重要原則，指通過法律來調(diào)節(jié)各項(xiàng)利益沖突，以達(dá)到各利益狀態(tài)的優(yōu)化。與知識產(chǎn)權(quán)類似，非遺以智力成果為核心的私法價(jià)值屬性決定其行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)兼顧持有人、傳承人與使用者的利益，平衡不同國家和地區(qū)之間的利益。當(dāng)前非遺開發(fā)利用忽視了對非遺的創(chuàng)造、保有和傳承主體的利益保護(hù)，應(yīng)當(dāng)通過惠益分享制度來矯正。

非遺開發(fā)和利用過程中，主要牽涉到三方利益主體：一方是非遺的創(chuàng)造、保有和傳承主體如傳承部族、代表性傳承人等，一方是非遺開發(fā)、利用主體，另一方是非遺管理主體如地方政府等。三方主體中，力量最弱、最容易被忽視的利益主體即是非遺的創(chuàng)造、保有和傳承主體。就地方政府而言，地方政府在非遺工作中“重申報(bào)、輕保護(hù)、重產(chǎn)業(yè)、輕文化”的現(xiàn)象較為普遍。一旦非遺的開發(fā)利用方在當(dāng)?shù)赝顿Y興業(yè)，就可以為地方政府提高文化產(chǎn)業(yè)附加值、增加稅收，實(shí)現(xiàn)地方政府與非遺開發(fā)利用方的“雙贏”，非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體的利益分享往往不會被當(dāng)?shù)卣?dāng)成“份內(nèi)事”，甚至認(rèn)為這是“多余事”。非遺的開發(fā)利用方更沒有動力去“主動”分享其收益。創(chuàng)造、保有和傳承非遺的主體不能分享非遺開發(fā)利用成果的收益，“為別人養(yǎng)大了孩子”。非遺惠益分享制度正是為了矯正這一利益失衡狀況，達(dá)到相關(guān)利益主體的利益平衡。有學(xué)者在對從江瑤族藥浴開發(fā)利用調(diào)查基礎(chǔ)上，提出了成立從江縣社區(qū)惠益分享機(jī)構(gòu)的建議。2006年三都水族自治縣馬尾繡被列入首批國家非遺名錄。當(dāng)?shù)氐鸟R尾繡非遺產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)，但惠益分享機(jī)制仍處于萌芽狀態(tài)。顯然，非遺保護(hù)不僅要關(guān)注公共利益，也要關(guān)注私有利益。不僅要保護(hù)國家和民族的精神文化，也要保護(hù)“非遺創(chuàng)造群體、保有者以及傳承者的精神利益與經(jīng)濟(jì)權(quán)利”。

(三)經(jīng)濟(jì)效益邏輯

制約非遺私法保護(hù)的因素之一是將非遺錯(cuò)誤認(rèn)定為“公有領(lǐng)域”。非遺是公共產(chǎn)品，但并非處于公有領(lǐng)域。公共產(chǎn)品系經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，其本質(zhì)特征即非排他性和消費(fèi)上的非競爭性。知識產(chǎn)權(quán)客體指向的智力成果或者知識產(chǎn)品也具有這種公共產(chǎn)品的屬性。與知識產(chǎn)權(quán)的客體相比，非遺的公共產(chǎn)品屬性更強(qiáng)，其產(chǎn)生了特定部族或者社區(qū)之中，為特定部族或者社區(qū)的日常生活和生產(chǎn)服務(wù)，在該特定部族或者社區(qū)內(nèi)公開使用、共同掌握、共同擁有。但是，非遺這種更強(qiáng)的公共產(chǎn)品屬性并不是說其已經(jīng)完全處于公有領(lǐng)域。賦予非遺一定程度的利益保護(hù)，將開發(fā)利用非遺的惠益適當(dāng)分享給傳統(tǒng)部族和社區(qū)，有利于非遺的保護(hù)和傳播。如果將非遺完成引入公有領(lǐng)域，引發(fā)資本對非遺的免費(fèi)商業(yè)開發(fā)利用，這很有可能導(dǎo)致“公地悲劇”，損害了非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體的基本利益。為了遏制“生物剽竊”行為，非遺資源豐富的傳統(tǒng)部族和社區(qū)、來源國越來越多地為獲取這些資源設(shè)置障礙，形成了一種日益上升的保護(hù)主義趨勢Aman Gebru,“Patents, Disclosure, and Biopiracy”, 96 no.1(January, 2018):535,accessed October 2,2021,http://doi.org/10.2139/ssrn.3188311.。這種趨勢不僅損害了非遺開發(fā)利用方和來源方的共同利益，也損害了社會公共利益。

此外，非遺的充分開發(fā)利用無論是對提供者，還是利用者，都更有效益。依據(jù)科斯定理，非遺提供者與利用者可以通過充分協(xié)商達(dá)到資源配置的效率，解決外部性問題。非遺獲取和利益分享利益的分配并不是毫不相關(guān)的，它決定了經(jīng)濟(jì)福利的分配。從這一角度上看，只有先行確立非遺惠益分享制度，才有可能使非遺的持有人具有協(xié)商的基礎(chǔ)和前提。非遺被當(dāng)成免費(fèi)午餐進(jìn)行商業(yè)開發(fā)的原因之一是由于中國沒有建立非遺惠益分享制度，產(chǎn)權(quán)缺失導(dǎo)致了市場失靈，進(jìn)而導(dǎo)致了非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體的利益受損。

三、“知識產(chǎn)權(quán)模式”不適宜中國非遺惠益分享立法

法學(xué)界大多認(rèn)為非遺惠益分享系非遺私權(quán)中的經(jīng)濟(jì)權(quán)利內(nèi)容。非遺所有人享有分享經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，該權(quán)利的授予和行使以惠益分享為原則。依據(jù)非遺私權(quán)的壟斷性和排他性的不同，非遺財(cái)產(chǎn)保護(hù)立法可以分為“權(quán)利法”和“行為法”兩種模式?！皺?quán)利法”模式具有窄保護(hù)、強(qiáng)保護(hù)的特征，以設(shè)定私權(quán)的形式對非遺財(cái)產(chǎn)進(jìn)行積極而直接的保護(hù)?！靶袨榉ā蹦Ｊ骄哂袑挶Ｗo(hù)、弱保護(hù)的特征，以防范不正當(dāng)競爭形式對非遺財(cái)產(chǎn)進(jìn)行消極而間接的保護(hù)。筆者認(rèn)同以權(quán)利強(qiáng)弱為標(biāo)準(zhǔn)的劃分邏輯。據(jù)此，非遺惠益分享立法模式可分為強(qiáng)保護(hù)的“知識產(chǎn)權(quán)模式”和弱保護(hù)的“共享模式”?，F(xiàn)階段，中國非遺惠益分享立法不適用“知識產(chǎn)權(quán)模式”，應(yīng)采取“共享模式”。

“知識產(chǎn)權(quán)模式”以WIPO-IGC體系為代表，試圖將非遺作為一項(xiàng)獨(dú)立的私權(quán)客體，參照現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容設(shè)置非遺的惠益分享權(quán)利。WIPO-IGC框架下的惠益分享利益，實(shí)質(zhì)上屬于財(cái)產(chǎn)性權(quán)利或者權(quán)益。因此，WIPO-IGC框架下的惠益分享權(quán)利不同于傳統(tǒng)所有權(quán)或者現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)，是一種非創(chuàng)造性特別私權(quán)。

WIPO-IGC并沒有使用非遺這一概念，而是使用了與非遺內(nèi)涵相近的“遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)”概念。吳漢東教授認(rèn)為非遺與傳統(tǒng)知識的實(shí)質(zhì)相似，從公法領(lǐng)域上看為非遺，從私權(quán)視野上看為傳統(tǒng)知識。吳漢東教授所稱“傳統(tǒng)知識”系廣義上的傳統(tǒng)知識，涵蓋了狹義上的傳統(tǒng)知識、遺傳資源和民間文學(xué)藝術(shù)。有學(xué)者依據(jù)是否來源于智力活動和客體是否具有創(chuàng)造性，將非遺分為創(chuàng)造性非遺和非創(chuàng)造性非遺。創(chuàng)造性非遺包括民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)知識等客體，非創(chuàng)造性非遺包括遺傳資源等客體。非遺與“傳統(tǒng)知識、遺傳資源和民間文學(xué)藝術(shù)”的內(nèi)涵相近，可視為相近內(nèi)涵的不同表達(dá)方式。

WIPO-IGC分別制定了傳統(tǒng)知識、遺傳資源及民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)草案，探討非遺私權(quán)保護(hù)的“知識產(chǎn)權(quán)模式”。例如，2019年WIPO-IGC制定的WIPO/GRTKF/IC/40/4文件《保護(hù)傳統(tǒng)知識：條款草案》第5條規(guī)定了傳統(tǒng)知識權(quán)利主體享有以下權(quán)利：其一，惠益分享權(quán)，即土著、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或者其他受益人對其傳統(tǒng)知識利用獲得的惠益，有權(quán)從中收取公平公正的份額；其二，署名權(quán)和保護(hù)完整權(quán)，即土著、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或者其他受益人對其傳統(tǒng)知識，享有署名的精神權(quán)利和以尊重這種傳統(tǒng)知識完整性的方式使用其傳統(tǒng)知識的精神權(quán)利。WIPO-IGC將非遺作為一種知識產(chǎn)權(quán)客體加以保護(hù)，將惠益分享設(shè)置成類似知識產(chǎn)權(quán)的壟斷私權(quán)，此即謂“知識產(chǎn)權(quán)模式”?！爸R產(chǎn)權(quán)模式”愿景良好，但其直接碰觸了現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)秩序，受到以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家的反對，至今WIPO-IGC的相關(guān)保護(hù)草案仍在討論中。非遺惠益分享立法適用“知識產(chǎn)權(quán)模式”面臨著諸多理論和現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。

(一)“知識產(chǎn)權(quán)模式”與非遺惠益分享權(quán)益性質(zhì)不符

“知識產(chǎn)權(quán)”模式是否適用于非遺惠益分享立法，關(guān)鍵在于，非遺惠益分享權(quán)益與知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)是否一致。非遺惠益分享權(quán)利與壟斷性、排他性的知識產(chǎn)權(quán)不同，其權(quán)利具有謙抑性。

一方面，從非遺私權(quán)的本質(zhì)特征上看，非遺私權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的客體雖然都具有非物質(zhì)性，但是非遺私權(quán)本質(zhì)上是一種群體性和傳統(tǒng)性的權(quán)能，并沒有取得壟斷權(quán)益的前提和目的。這與為激勵(lì)創(chuàng)新和創(chuàng)造，國家賦予知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以取得一定期限內(nèi)的壟斷權(quán)益的立法理念大相徑庭。非遺同時(shí)具有文化和遺產(chǎn)兩個(gè)類型的意義。非遺包括文化類型中的代際文化和遺產(chǎn)類型的精神遺產(chǎn)。本質(zhì)上是人類代際傳承的精神文化。非遺的傳承性和文化性特征與知識產(chǎn)權(quán)的壟斷權(quán)益志趣迥異。有的學(xué)者指出，《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》通過文化達(dá)成了對人權(quán)價(jià)值的尊重，通過文化共享達(dá)成全球代表性文化的美美與共。另一方面，從惠益分享理論來源上看，惠益分享理論來源于經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)上的關(guān)民理論，這一理論與壟斷權(quán)益并無必然聯(lián)系。關(guān)民理論又稱“利益相關(guān)方理論”，主要指利益創(chuàng)造者應(yīng)與利益相關(guān)的貢獻(xiàn)者共享利益。惠益分享理論本質(zhì)就是一種合作共贏的兼容權(quán)益，而不是零和博弈的壟斷權(quán)益。非遺保護(hù)的重心在于傳承和共享，非遺的私法保護(hù)目的應(yīng)當(dāng)促進(jìn)非遺的傳播和利用，而不僅僅是僵化地設(shè)置產(chǎn)權(quán)，甚至人為地給非遺傳播和利用制造障礙。

(二)“知識產(chǎn)權(quán)模式”與現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)制度相沖突

世界貿(mào)易組織框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡稱“TRIPS”)旨在保護(hù)現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)，難有非遺賦予私權(quán)的制度空間。一方面，世界貿(mào)易組織通過貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的貿(mào)易一攬子協(xié)定，構(gòu)建了以TRIPS為代表的國際知識產(chǎn)權(quán)制度體系。1994年簽署的TRIPS第69條規(guī)定了其主旨就是為了消除侵犯知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易。TRIPS通過具有強(qiáng)制約束力的知識產(chǎn)權(quán)制度，保護(hù)各種技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造，防止技術(shù)產(chǎn)品被違法復(fù)制及銷售，進(jìn)而保障國際貿(mào)易領(lǐng)域中的各成員國國家利益。TRIPS的生效，建立了一種明顯向發(fā)達(dá)國家傾斜的國際知識產(chǎn)權(quán)體制，維系了發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中的技術(shù)優(yōu)勢。另一方面，TRIPS保護(hù)各種智力創(chuàng)新，而不涉及非遺等智力源泉。非遺的傳統(tǒng)屬性與TRIPS的創(chuàng)新要求并不相融。TRIPS設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)將非遺置于公知領(lǐng)域，在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)體系下談非遺的產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度很大。TRIPS第72條規(guī)定的最低保護(hù)條款，即除非其他同意，締約國不得對本協(xié)議任何條款提出保留。第27條專利授權(quán)條件條款也沒有為非遺的“私權(quán)保護(hù)模式”保留制度空間。如將非遺惠益分享設(shè)置為壟斷性私權(quán)權(quán)益，就與TRIPS內(nèi)容形成直接沖突，這也是WIPO-IGC相關(guān)保護(hù)草案難以達(dá)成一致的重要原因。

(三)“知識產(chǎn)權(quán)模式”的立法目的難以實(shí)現(xiàn)

WIPO-IGC通過賦予與非遺內(nèi)涵相近的遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文學(xué)藝術(shù)私權(quán)客體地位，以“強(qiáng)保護(hù)”來促進(jìn)其保存和傳播的立法目的。非遺保護(hù)“知識產(chǎn)權(quán)模式”的立法目的可以提煉以下兩項(xiàng)：一、賦予非遺以排他性的私權(quán)，將非遺蘊(yùn)含的人身和財(cái)產(chǎn)利益作為私權(quán)客體予以強(qiáng)保護(hù)；二、促進(jìn)非遺的保存和傳播。筆者認(rèn)為，簡單賦予非遺主體以壟斷性知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)模式并非保護(hù)非遺的最佳選項(xiàng)。

其一，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)并不適用保護(hù)非遺蘊(yùn)含的人身和財(cái)產(chǎn)利益。上文述及，非遺與現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)差異在于其傳統(tǒng)性和群體性。非遺是民眾以口傳心授的方式世代傳承、與民眾生活密切相關(guān)的各種表現(xiàn)形態(tài)的文化。雖然非遺蘊(yùn)含著巨大的商業(yè)價(jià)值，但是非遺并不依靠創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值而存續(xù)。恰恰相反，非遺歷經(jīng)世代傳承，是非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體生存和發(fā)展的文化根脈。非遺不專屬某一社區(qū)或者群體，它是基于群體成員自然承繼的文化形態(tài)和知識體系。這也是實(shí)踐中非遺的權(quán)利主體難以確認(rèn)的內(nèi)在原因。賦予非遺惠益分享排他性私權(quán)，并不符合非遺本身的價(jià)值取向。

其二，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)不利用非遺的保存和傳播。《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》“引言”部分明確規(guī)定，非遺既是文化多樣性的熔爐，又是可持續(xù)發(fā)展的保證。非遺保護(hù)的依據(jù)正是基于平等和多元理念的“文化多樣性”這一當(dāng)代文化價(jià)值。非遺的保護(hù)是為了更好地傳播，非遺的開發(fā)利用是保證非遺“活”起來的關(guān)鍵因素。一旦將非遺設(shè)置成壟斷性私權(quán)客體，非遺的開發(fā)利用方將面臨著交易成本的增加，甚至產(chǎn)生“敲竹杠”效應(yīng)。這可能導(dǎo)致非遺的開發(fā)利用被擱置，阻礙非遺的傳播。法國學(xué)者Philipp Demgenski認(rèn)為非遺是一種社會實(shí)踐或者傳統(tǒng)，不能簡單地歸結(jié)于物質(zhì)對象。如果非遺成為了排他性的私權(quán)客體，由權(quán)利主體排除他人使用非遺資源的權(quán)利，致使非遺的私權(quán)主體無法充分保護(hù)和傳播非遺，非遺的利用主體無法順暢地開發(fā)和利用非遺，這將導(dǎo)致非遺的資源浪費(fèi)，甚至“自然消亡”。苗、侗醫(yī)藥非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人、黔東南州民族醫(yī)藥研究院附屬苗醫(yī)醫(yī)院袁濤忠醫(yī)生接受采訪時(shí)說，苗、侗醫(yī)藥依靠口口相傳，許多民族醫(yī)藥傳承人覺得依靠為鄉(xiāng)親治病而產(chǎn)生的微薄醫(yī)療費(fèi)無法致富，陸續(xù)外出打工，導(dǎo)致許多珍貴藥方實(shí)際上已經(jīng)失傳。中國非遺的保護(hù)和傳播困境主要原因可能不是被不當(dāng)開發(fā)和利用，而是沒有建立起良好的開發(fā)利用機(jī)制。如果我們將非遺的“私法”保護(hù)等同于“知識產(chǎn)權(quán)”保護(hù)，單純地設(shè)置“私權(quán)壁壘”，這可能并非最佳選項(xiàng)?！爸R產(chǎn)權(quán)框架下的產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式只會讓非遺在封閉的環(huán)境內(nèi)加速流逝”。

四、“共享模式”妥適中國非遺惠益分享立法

非遺惠益分享制度國際立法的另一模式即“共享模式”。“共享”即非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體與開發(fā)利用主體“共同分享”開發(fā)利用非遺的惠益。該模式以CBD體系為代表，重點(diǎn)關(guān)注了遺傳資源、與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識惠益分享利益。CBD體系下的惠益分享利益是一種弱保護(hù)的權(quán)益模式。

國際法上的惠益分享制度由1992年CBD率先開創(chuàng)。1992年6月，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會在通過并簽署了CBD，CBD第1條明確了三大目標(biāo)，即保護(hù)生物多樣性、持續(xù)利用其組成部分及公平公正地分享因利用遺傳資源產(chǎn)生的惠益。2010年，為更好地實(shí)施CBD惠益分享制度，CBD締約方大會通過了《名古屋議定書》。多國國內(nèi)立法借鑒和吸收了CBD體系下的遺傳資源、與遺傳資源有關(guān)傳統(tǒng)知識的惠益分享制度條款，例如哥斯達(dá)黎加《生物多樣性法》特別傳統(tǒng)知識條款第63條、秘魯2002年第27811號法《建立起源于生物資源的原住民集體知識保護(hù)機(jī)制法》第6條、印度《生物多樣性法》第3條、第21條、菲律賓1997年《原住民權(quán)利法》第35條等。中國作為CBD締約方，2016年又正式加入了《名古屋議定書》。中國非遺惠益分享立法應(yīng)采取“共享模式”。

(一)“共享模式”更符合非遺惠益分享制度的實(shí)質(zhì)

惠益分享制度源自CBD體系。CBD體系并沒有明確將惠益分享利益確定為一種權(quán)利或者權(quán)益，這并非是CBD體系的疏忽，而是CBD體系有意采取的一種“弱保護(hù)”模式。CBD三大目標(biāo)之一即為遺傳資源的獲取與惠益分享目標(biāo)，CBD序言認(rèn)可了土著和地方社區(qū)有權(quán)公平分享與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識的利益。CBD體系下的《波恩準(zhǔn)則》附錄二詳細(xì)列明了供締約國參考惠益分享方案，包括貨幣惠益和非貨幣惠益。CBD體系并沒有確認(rèn)惠益分享行使的具體形式，《名古屋議定書》第7條規(guī)定與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識獲取方式是提供者和利用者雙方共同商定條件。第12條指出締約方應(yīng)盡力支持土著和地方社區(qū)制定利益分享示范合同條款。發(fā)達(dá)國家也大多主張傳統(tǒng)知識利用者與土著和地方社區(qū)通過談判協(xié)議履行惠益分享義務(wù)。筆者認(rèn)為，惠益分享制度作為一項(xiàng)被動性的制度設(shè)置，非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體的惠益獲取依賴于非遺的開發(fā)利用。因此，弱保護(hù)更有利于達(dá)到非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體與開發(fā)利用主體的“雙贏”。畢竟，弱保護(hù)的非遺惠益分享制度，對非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體而言，也是“新增”的惠益收益；對非遺開發(fā)利用主體而言，也是“新增”的支出成本。

(二)“共享模式”更好協(xié)調(diào)了非遺制度與現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度

TRIPS雖然沒有專門設(shè)置保護(hù)非遺制度，但是仍存在有限的消極保護(hù)空間。TRIPS第7條、第8條規(guī)定的利益平衡原則和公共利益原則為TRIPS條款的修訂和完善提供了法律基礎(chǔ)。TRIPS第7條規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)目的應(yīng)有助于平衡知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利方與使用方的利益，促進(jìn)社會公共福利。第8條第1項(xiàng)規(guī)定為了保護(hù)公共健康等社會公共利益，成員國可以制定或修訂與TRIPS內(nèi)容不一致的法律法規(guī)，并采取必要措施。非遺惠益分享立法采取弱保護(hù)的“共享模式”,可以有效規(guī)避非遺制度與現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度的沖突問題，既有利于非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體的惠益保護(hù)，也可以遏制對非遺的不當(dāng)開發(fā)和利用。從CBD體系確定的惠益分享保障機(jī)制來看，CBD只是為惠益分享搭建了一個(gè)基本的制度框架，至于如何界定惠益、如何分享惠益等解釋權(quán)都賦予各個(gè)締約國。CBD的惠益分享保障機(jī)制提供了兩項(xiàng)重要內(nèi)容，一是將惠益分享行動的責(zé)任分配給了各締約方，各締約方有義務(wù)在國內(nèi)立法中對惠益分享進(jìn)行保護(hù)。二是內(nèi)化了遺傳資源、與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識的商業(yè)價(jià)值及其對研究和開發(fā)的貢獻(xiàn)。相關(guān)使用者必須與提供者共享他們從中獲取的惠益Carmen Richerzhagen，“Effective governance of access and benefit-sharing under the Convention on Biological Diversity”， 20,no.10(September 2011): 2243,accessed September 23,2021,https://doi:10.1007/s10531-011-0086-0.。CBD體系下的惠益分享制度尊重了TRIPS既有的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，通過弱化的保障機(jī)制使得“共享模式”具有更大的制度彈性和制度空間，不啻為一種高明的“以退為進(jìn)”的立法智慧。

(三)“共享模式”更能促進(jìn)非遺的保護(hù)與傳播

單就防范非遺的不當(dāng)開發(fā)利用而言，“知識產(chǎn)權(quán)模式”和“共享模式”都可以達(dá)到這一目標(biāo)。然而，非遺的保護(hù)和傳播離不開合理地開發(fā)利用?！肮蚕砟Ｊ健币蠓沁z的提供者(一般為持有人或者持有人委托代表)與利用者應(yīng)秉承公平公正原則和互惠互補(bǔ)原則進(jìn)行惠益分享。公平公正原則表現(xiàn)在非遺的提供者和利用者之間的惠益分享應(yīng)當(dāng)兼顧雙方利益，不偏不倚，惠益分享協(xié)議的達(dá)成應(yīng)符合程序公正，協(xié)議結(jié)果兼顧實(shí)質(zhì)公平和形式公平?；セ莼パa(bǔ)原則表現(xiàn)在非遺的提供者和利用者之間應(yīng)相互獲益，各得所需，共同促進(jìn)和發(fā)展。非遺蘊(yùn)含著巨大的商業(yè)價(jià)值，其開發(fā)利用需要技術(shù)和資金的投入，提供者和利用者的惠益都應(yīng)得以保護(hù)。中國是名副其實(shí)的非遺資源大國。非遺的巨大潛在價(jià)值，有賴于非遺的充分開發(fā)和利用。中國非遺的保護(hù)和傳播，需要遏制的是不當(dāng)開發(fā)和利用，而不是閉門主義，阻止第三方的開發(fā)和利用。實(shí)施弱保護(hù)的“共享模式”，有利于增加中國非遺創(chuàng)造、保有和傳承主體的惠益，提高中國非遺產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和研發(fā)能力，為中國非遺的傳承和保護(hù)提供資源支撐。

結(jié) 語

筆者主要討論了中國非遺惠益分享立法的邏輯和模式問題。中國非遺惠益分享立法的具體制度構(gòu)建，還需要解決非遺惠益分享制度的適用客體、非遺惠益分享的利益主體和管理主體、與非遺傳承人、知識產(chǎn)權(quán)、生物遺傳資源等相關(guān)制度的協(xié)調(diào)等一系列問題?？傊?，建構(gòu)符合中國國情的非遺惠益分享制度，將會對中國非遺的保護(hù)與傳播提供有力的制度支撐。