喬曉楠 何自力 王 奕*

一、引 言

近年來，黨中央多次強(qiáng)調(diào)要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律，防止資本無序擴(kuò)張與野蠻生長。2020 年的中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出：“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張?！庇?021 年召開的黨的十九屆六中全會審議通過了《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》，其中提出：“防止資本無序擴(kuò)張，維護(hù)市場制度?！?021 年的中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出：“要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律”“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’”“依法加強(qiáng)對資本的有效監(jiān)管”以及“防止資本野蠻生長”。2022 年的政府工作報(bào)告再次提出：“要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展。”上述系列重要表述使得如何在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新課題。同時，伴隨近期國家針對資本無序擴(kuò)張以及壟斷等違法違規(guī)行為出臺規(guī)范行業(yè)發(fā)展的舉措，出現(xiàn)了少數(shù)“打壓民營經(jīng)濟(jì)”的誤解和雜音，對此亟待加強(qiáng)學(xué)理闡釋，正本清源。為此，本文將運(yùn)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，嘗試對以下四個關(guān)鍵問題開展理論分析：第一，如何認(rèn)識資本的特性與行為規(guī)律；第二，近期資本無序擴(kuò)張的表現(xiàn)與危害；第三，防止資本無序擴(kuò)張與支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的區(qū)別辨析；第四，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展應(yīng)該采取怎樣的總體思路并如何構(gòu)建相關(guān)的政策框架。關(guān)于上述問題的討論與分析，不僅有助于深入學(xué)習(xí)理解習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想，而且也有利于促進(jìn)中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新。

二、資本的特性與行為規(guī)律

（一）資本的逐利特性

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本不是從來就有的，作為反映人類社會發(fā)展到特定階段的經(jīng)濟(jì)范疇，資本的出現(xiàn)具有其歷史性和客觀性。在馬克思看來，對資本的認(rèn)識不能僅停留在物質(zhì)生產(chǎn)過程被投入的生產(chǎn)資料層面，而應(yīng)該將其視為一種特定的生產(chǎn)關(guān)系來加以考察。因此，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下的“資本”與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中提及的“資本”雖然名稱一樣，但是其理論含義卻存在著本質(zhì)差異。如果要理解資本的行為規(guī)律，那么首先要理解資本的行為目標(biāo)。簡而言之，資本的行為目標(biāo)就是賺取利潤，并且“他的目的也不是取得一次利潤，而只是謀取利潤的無休止的運(yùn)動”。此外，馬克思在《資本論》中還引用了鄧寧《工聯(lián)和罷工》里面一段耳熟能詳?shù)恼撌觯骸百Y本害怕沒有利潤或利潤太少，就像自然界害怕真空一樣?！庇纱丝梢?，追逐利潤就是資本的本質(zhì)屬性，同時也構(gòu)成理解資本行為規(guī)律的根本出發(fā)點(diǎn)。

既然資本追逐利潤，那么利潤的來源是什么？對此，馬克思首先借助資本總公式(G—W—G′)來說明，一方面資本在運(yùn)動中要獲得價(jià)值增殖，另一方面在流通過程中無論是等價(jià)交換還是不等價(jià)交換都不可能產(chǎn)生剩余價(jià)值。面對這個看似“矛盾”的問題，即“資本不能從流通中產(chǎn)生，又不能不從流通中產(chǎn)生。它必須既在流通中又不在流通中產(chǎn)生?！逼平獾年P(guān)鍵就在于理解利潤的真正來源是剩余價(jià)值，而剩余價(jià)值是在生產(chǎn)過程中由勞動創(chuàng)造的，因此資本賺取利潤需要以勞動力轉(zhuǎn)化為商品作為前提。

所謂的勞動力就是存在于人體之中并且在生產(chǎn)使用價(jià)值時可以運(yùn)用的體力和智力的總和。當(dāng)勞動力轉(zhuǎn)化為商品之后，為了理解利潤的真正來源，就需要對勞動力的價(jià)值和使用價(jià)值進(jìn)行分析。勞動力的價(jià)值存在一個下限，即維持勞動力再生產(chǎn)所必需的生活資料的價(jià)值量，當(dāng)然通常其也會受到特定歷史、社會、道德因素的影響。勞動力的使用價(jià)值就是勞動，進(jìn)而構(gòu)成價(jià)值的源泉。換言之，勞動力不僅能夠生產(chǎn)使用價(jià)值，而且還能夠創(chuàng)造出比勞動力自身價(jià)值更大的價(jià)值。在區(qū)分勞動力價(jià)值以及勞動創(chuàng)造出的價(jià)值的基礎(chǔ)上，就可以將全部勞動時間劃分為必要勞動時間與剩余勞動時間，進(jìn)而認(rèn)清工資的本質(zhì)與利潤的來源。由此可見，資本所追逐的利潤就是來自于生產(chǎn)環(huán)節(jié)被勞動力創(chuàng)造出的剩余價(jià)值，其相較于預(yù)付給工人的工資則構(gòu)成價(jià)值的增殖。

（二）資本獲取利潤的方式

利潤來源于剩余價(jià)值，而資本運(yùn)動的根本目的就是獲取剩余價(jià)值，具體來看，其方式包括兩種：其一是資本投資生產(chǎn)部門，成為產(chǎn)業(yè)資本，通過雇傭勞動創(chuàng)造出剩余價(jià)值，并且在完成價(jià)值實(shí)現(xiàn)之后賺取剩余價(jià)值。其二是資本投資非生產(chǎn)部門，成為商業(yè)資本或者生息資本等形式的資本，通過協(xié)助產(chǎn)業(yè)資本完成循環(huán)、積累與擴(kuò)大再生產(chǎn)，并分割由產(chǎn)業(yè)資本創(chuàng)造出的剩余價(jià)值。

首先考察資本投資生產(chǎn)部門的情況。產(chǎn)業(yè)資本在生產(chǎn)過程中既可以通過延長勞動時間獲取絕對剩余價(jià)值，又可以通過壓縮必要勞動時間而獲取相對剩余價(jià)值。并且，這兩種獲取剩余價(jià)值的方式彼此聯(lián)系。絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)是相對剩余價(jià)值生產(chǎn)的基礎(chǔ)與起點(diǎn)。這是因?yàn)榻^對剩余價(jià)值的生產(chǎn)，只同工作日長度有關(guān)，但是相對剩余價(jià)值生產(chǎn)則要以工作日已經(jīng)延長到必要勞動時間以上為前提，并以此為起點(diǎn)，變革勞動的技術(shù)過程以及勞動組織形式，從而通過縮短必要勞動時間促進(jìn)剩余勞動時間的延長。這意味著當(dāng)按照勞動力價(jià)值支付工資時，如果勞動強(qiáng)度與生產(chǎn)效率不變，則剩余價(jià)值率就只有通過工作日的絕對延長才能夠提升，如果工作日長度不變，則剩余價(jià)值率只有通過勞動強(qiáng)度與生產(chǎn)效率的提升進(jìn)而壓縮必要勞動時間而提升。

然后考察資本投資非生產(chǎn)部門的情況。馬克思在《資本論》第三卷關(guān)注了商業(yè)資本或者生息資本等非生產(chǎn)部門，其與生產(chǎn)部門的產(chǎn)業(yè)資本共同構(gòu)成生產(chǎn)的總過程。以“商業(yè)資本”為例，商業(yè)資本的利潤來自于總生產(chǎn)資本所生產(chǎn)的剩余價(jià)值，其以向產(chǎn)業(yè)資本提供流通服務(wù)的方式分割產(chǎn)業(yè)資本創(chuàng)造的剩余價(jià)值，而且也參與社會總資本運(yùn)動的利潤率平均化過程。換言之，商業(yè)純粹流通費(fèi)用既不創(chuàng)造價(jià)值又不創(chuàng)造剩余價(jià)值，因此該費(fèi)用只能通過商品售賣價(jià)格的加價(jià)形式來解決，即由產(chǎn)業(yè)資本的剩余價(jià)值來補(bǔ)償。其本質(zhì)為預(yù)付在這項(xiàng)費(fèi)用上的資本，要以商業(yè)利潤形式分割一部分產(chǎn)業(yè)資本的剩余價(jià)值，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本的利潤減少。對于非生產(chǎn)部門工資的性質(zhì)，以“商業(yè)工人”為例，一方面商業(yè)工人的工資也是由其勞動力的價(jià)值，即其由勞動力的再生產(chǎn)費(fèi)用決定的，另一方面雇傭商業(yè)工人所付出的工資，并不直接創(chuàng)造新的剩余價(jià)值，只是實(shí)現(xiàn)已經(jīng)創(chuàng)造出來的價(jià)值，但也同時增加了產(chǎn)業(yè)資本的支出與預(yù)付資本量，因此也會降低利潤率。因此，非生產(chǎn)部門工人的工資是社會總剩余價(jià)值的扣除。由此可見，投資非生產(chǎn)部門也可以通過分割生產(chǎn)部門剩余價(jià)值的形式賺取利潤。具體而言，其分割方式又包括兩種，即“直接分割”與“間接分割”。“直接分割”是指在特定的投入產(chǎn)出關(guān)系下非生產(chǎn)部門向生產(chǎn)部門提供一定數(shù)量的收費(fèi)服務(wù)，以此從生產(chǎn)部門的利潤中直接轉(zhuǎn)移部分價(jià)值作為自身的收入?！伴g接分割”則指非生產(chǎn)部門通過對就業(yè)于生產(chǎn)部門的勞動力再生產(chǎn)的消費(fèi)過程提供服務(wù)而獲得收入。由于勞動力消費(fèi)所花費(fèi)的收入源于其在生產(chǎn)過程中所創(chuàng)造的價(jià)值，因此這種方式分割的價(jià)值依然來自于生產(chǎn)過程的價(jià)值創(chuàng)造，并且通過提高工資擠壓產(chǎn)業(yè)資本利潤，進(jìn)而可以將其理解為間接分割。

以上對投資于生產(chǎn)部門與非生產(chǎn)部門的資本獲取利潤的討論均基于平均利潤而言，除此之外，如果資本可以構(gòu)筑起來進(jìn)入壁壘則還將獲得高于平均利潤的壟斷利潤，其實(shí)質(zhì)為壟斷者從社會總體產(chǎn)業(yè)資本那里實(shí)現(xiàn)了利潤轉(zhuǎn)移。

（三）資本的行為規(guī)律及其同社會主義本質(zhì)的關(guān)系

在了解資本可以通過不同的方式獲取剩余價(jià)值的基礎(chǔ)上，可以將資本的行為規(guī)律概括為以下三個方面：其一，資本在逐利的動機(jī)下，總會在不同領(lǐng)域選擇采用不同的方式謀求獲得最大的利潤；其二，正是因?yàn)橘Y本獲取利潤的方式具有多樣性，所以當(dāng)資本采用了不同方式時，其逐利行為對社會整體的影響也不盡相同；其三，從微觀延伸至宏觀，資本推動生產(chǎn)力發(fā)展的方式與資本主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系存在根本性矛盾。如果社會由資本在逐利動機(jī)下主導(dǎo)積累以及擴(kuò)大再生產(chǎn)，那么勢必加劇兩極分化，并且利潤率下降、需求不足、比例失調(diào)等因素會導(dǎo)致整個社會再生產(chǎn)過程難以持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)會周期性地爆發(fā)危機(jī)。因此，資本的某些行為雖然有推動生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用，但是對其消極作用也必須要充分認(rèn)識并有效規(guī)避。

社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。如果以此作為審視資本逐利行為及其社會影響的標(biāo)準(zhǔn)則可以獲得以下兩個基本判斷：

第一，利潤本身就源自雇傭勞動所創(chuàng)造的剩余價(jià)值，因此顯然與消滅剝削相沖突，進(jìn)而資本對自我增殖的追求也必然無法促成消除兩極分化與實(shí)現(xiàn)共同富裕的社會主義目標(biāo)。這一點(diǎn)已經(jīng)被理論與實(shí)踐所證明。對此，習(xí)近平指出：“從國際金融危機(jī)來看，許多資本主義國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷、失業(yè)問題嚴(yán)重、兩極分化加劇、社會矛盾加深。事實(shí)說明，資本主義固有的生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料私人占有之間的矛盾依然存在，但表現(xiàn)形式、存在特點(diǎn)有所不同……法國學(xué)者托馬斯·皮凱蒂撰寫的《二十一世紀(jì)資本論》，在國際學(xué)術(shù)界引發(fā)了廣泛討論。他用翔實(shí)的數(shù)據(jù)證明，美國等西方國家的不平等程度已經(jīng)達(dá)到或超過了歷史最高水平，認(rèn)為不加制約的資本主義加劇了財(cái)富不平等現(xiàn)象，而且將繼續(xù)惡化下去。”

第二，資本逐利動機(jī)既可能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，又可能抑制生產(chǎn)力的發(fā)展，不能一概而論，需要區(qū)別對待，堅(jiān)持辯證法和兩點(diǎn)論。

資本逐利動機(jī)促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的作用主要通過在市場經(jīng)濟(jì)競爭機(jī)制下微觀主體的生產(chǎn)績效提升以及社會整體的資源配置優(yōu)化來發(fā)揮，并且與作為商品生產(chǎn)和商品交換基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律的“價(jià)值規(guī)律”密切相關(guān)。

在微觀層面，因?yàn)樯鐣匾獎趧訒r間決定商品的價(jià)值量并且進(jìn)行等價(jià)交換，所以對于生產(chǎn)同一種商品的不同主體而言，如果其個別勞動時間可以低于社會必要勞動時間，那么該主體按照等價(jià)交換原則就可以獲得超額的收益。因此，微觀主體在逐利動機(jī)的驅(qū)使下，將謀求通過改善工藝、革新技術(shù)、提高勞動者熟練程度、促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)化生產(chǎn)管理等方式實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率提升。并且，當(dāng)微觀主體的生產(chǎn)效率普遍提升之后，也將導(dǎo)致社會生產(chǎn)力發(fā)展水平得以提升，社會必要勞動時間由此下降。

在宏觀層面，個別商品的價(jià)值決定與價(jià)值實(shí)現(xiàn)都不再是彼此孤立的環(huán)節(jié)，而是通過價(jià)值分配與社會再生產(chǎn)彼此聯(lián)系，進(jìn)而構(gòu)成一個兼具自我復(fù)制與積累擴(kuò)張的有機(jī)運(yùn)動過程。并且，這個運(yùn)動過程為勞動配置及其社會整體效率的實(shí)現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。勞動配置源于社會分工，這就要求勞動配置的比例關(guān)系必須要與社會需求相適應(yīng)。需要注意的是此處的勞動配置，不僅涉及活勞動的配置，而且還應(yīng)該包括物化勞動的配置，因此是對社會總勞動的配置。勞動配置直接決定社會必要勞動時間，即所謂的“第二種含義的社會必要勞動時間”。對此，馬克思有一段重要論述：“如果這種分工是合乎比例的，那么，不同類產(chǎn)品就按照它們的價(jià)值(進(jìn)一步說，按照它們的生產(chǎn)價(jià)格)出售，或按照這樣一種價(jià)格出售，這種價(jià)格是這些價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格的由一般規(guī)律決定的變形?！币?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步與工業(yè)化的推進(jìn)，機(jī)械化生產(chǎn)逐漸替代工人勞動，并且人們開始用機(jī)器來生產(chǎn)機(jī)器進(jìn)而形成了復(fù)雜的工業(yè)機(jī)器體系，所以社會分工也必然隨之深化與細(xì)化，迂回生產(chǎn)的特征日趨明顯，不同的生產(chǎn)部門逐漸呈現(xiàn)出普遍關(guān)聯(lián)的投入產(chǎn)出關(guān)系，并且彼此之間針對中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品開展著廣泛的商品交換。于是，社會總勞動就需要在不同的生產(chǎn)部門之間進(jìn)行合理配置。并且，其勞動配置的比例關(guān)系需要滿足社會再生產(chǎn)的比例關(guān)系，即同時滿足簡單再生產(chǎn)的物質(zhì)消耗補(bǔ)償以及擴(kuò)大再生產(chǎn)的積累要求。只有當(dāng)社會總勞動跨部門配置符合社會再生產(chǎn)的比例關(guān)系時，部門之間的商品交換才能順利進(jìn)行。換言之，只有以簡單再生產(chǎn)或者擴(kuò)大再生產(chǎn)為目的的跨部門商品交換能夠完成，被生產(chǎn)出來的各種商品才可能完成自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，又因?yàn)閮r(jià)值實(shí)現(xiàn)構(gòu)成等價(jià)交換的前提，所以社會再生產(chǎn)的比例關(guān)系也構(gòu)成決定商品價(jià)值量的社會必要勞動時間的外在約束。因此，個別商品價(jià)值的決定不僅是該商品生產(chǎn)部門內(nèi)部的事情，即只考慮該部門之內(nèi)不同生產(chǎn)主體之間個別勞動時間與社會必要勞動時間之間的關(guān)系是不夠的，還需要進(jìn)一步考慮整個社會再生產(chǎn)的要求，即從不同部門之間的比例關(guān)系所構(gòu)成的價(jià)值實(shí)現(xiàn)條件方面確定特定商品應(yīng)該包含的社會必要勞動時間。其中，前者是第一種含義的社會必要勞動時間，其體現(xiàn)了微觀生產(chǎn)效率，后者則是第二種含義的社會必要勞動時間，其體現(xiàn)了宏觀意義上的社會資源配置效率。對于第二種含義的社會必要勞動時間，馬克思指出：“盡管每一物品或每一定量某種商品都只包含生產(chǎn)它所需要的社會勞動，并且從這方面來看，所有這種商品的市場價(jià)值也只代表必要勞動，但是，如果某種商品的產(chǎn)量超過了當(dāng)時社會的需要，社會勞動時間的一部分就浪費(fèi)掉了，這時，這個商品量在市場上代表的社會勞動量就比它實(shí)際包含的社會勞動量小得多……因此，這些商品必然要低于它們的市場價(jià)值出售，其中一部分甚至?xí)举u不出去?！碑?dāng)社會總勞動在不同部門之間配置不合理時，其生產(chǎn)出來的各種商品數(shù)量就會與社會需求發(fā)生偏離，此時的社會總勞動的利用實(shí)際上處于一種存在“浪費(fèi)”的低效率狀態(tài)。商品按價(jià)值交換先于按生產(chǎn)價(jià)格交換，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定的高度之后，社會整體的資源配置優(yōu)化還將與利潤率平均化過程相關(guān)。資本作為一種權(quán)力要求等量資本獲得等量利潤。正是由于各個部門的資本有機(jī)構(gòu)成存在差異導(dǎo)致部門利潤率的差別，因此競爭機(jī)制將促使資本在不同部門之間流動轉(zhuǎn)移，進(jìn)而形成平均利潤率的內(nèi)在趨勢。馬克思指出：“他們不是得到了本部門生產(chǎn)這些商品時所生產(chǎn)的剩余價(jià)值從而利潤，而只是得到了社會總資本在所有生產(chǎn)部門在一定時間內(nèi)生產(chǎn)的總剩余價(jià)值或總利潤均衡分配時歸于總資本的每個相應(yīng)部分的剩余價(jià)值從而利潤?！卑殡S著利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤，商品的價(jià)值也就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格。當(dāng)社會再生產(chǎn)的比例關(guān)系存在失調(diào)時，即社會總勞動的配置比例發(fā)生了偏差，生產(chǎn)價(jià)格基礎(chǔ)上的市場價(jià)格變動將引導(dǎo)勞動配置調(diào)整。正如馬克思所講：“競爭，同供求比例的變動相適應(yīng)的市場價(jià)格的波動，總是力圖把耗費(fèi)在每一種商品上的勞動的總量歸結(jié)到這個標(biāo)準(zhǔn)上來?！?/p>

綜合以上分析，資本在逐利動機(jī)驅(qū)動下的一些行為確實(shí)具有改進(jìn)微觀效率與宏觀效率并推動生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用，但是對其消極作用也必須充分認(rèn)識。例如，通過構(gòu)建壟斷地位可以獲得超過平均利潤的超額利潤?？v觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，以機(jī)器替代勞動是提高生產(chǎn)效率的主要方式。但是，機(jī)器替代勞動將導(dǎo)致資本的技術(shù)構(gòu)成與有機(jī)構(gòu)成持續(xù)提升，并且推動平均利潤率下降。而為了對抗平均利潤率下降的趨勢，謀求壟斷就成為資本的必然選擇，因此自由競爭資本主義階段才會過渡到私人壟斷以及國家壟斷資本主義階段。這種不以創(chuàng)新為目標(biāo)、單純通過壟斷獲取超額利潤的資本主義顯然不利于生產(chǎn)力的發(fā)展，喪失了進(jìn)步性。這也是列寧認(rèn)為壟斷資本主義(即帝國主義)是“寄生的”或者“腐朽的”資本主義的原因。既然資本的行為既有積極作用又有消極作用，那么如何趨利避害使其能夠服務(wù)于社會主義本質(zhì)的要求就成為重要的問題。這正是要在社會主義初級階段堅(jiān)持基本經(jīng)濟(jì)制度，構(gòu)建中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根本原因。對此，將在后文進(jìn)行深入討論。

總之，資本逐利動機(jī)決定資本逐利行為，資本的逐利行為既有積極作用又有消極作用。根據(jù)中國社會主義所處的歷史階段，堅(jiān)持公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，就目的而言是要發(fā)揮資本的積極作用，同時規(guī)避其消極作用。因此，從判別標(biāo)準(zhǔn)來看，符合社會主義本質(zhì)要求、有利于解放和發(fā)展生產(chǎn)力的資本擴(kuò)張就是資本的有序發(fā)展，反之則是資本的無序擴(kuò)張。如果要針對資本達(dá)到“趨利避害”的效果，就需要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，特別是在為其設(shè)定邊界的基礎(chǔ)上加強(qiáng)行為監(jiān)管。由此可見，資本的逐利特性與逐利行為規(guī)律具有一般性，而逐利特性與逐利行為所產(chǎn)生的社會影響則取決于資本所存在的制度環(huán)境，要看這個制度的基礎(chǔ)是資本主義制度還是社會主義制度。因此，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度是引導(dǎo)規(guī)范資本健康有序發(fā)展的前提與方式。

三、近期資本無序擴(kuò)張的主要表現(xiàn)與危害

（一）商品流通領(lǐng)域的資本無序擴(kuò)張

生產(chǎn)出來的商品只有賣出去才能完成價(jià)值實(shí)現(xiàn)，因此商品流通構(gòu)成資本循環(huán)以及整個經(jīng)濟(jì)循環(huán)中不可或缺的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。伴隨著社會分工的深化，商品流通不再由商品的生產(chǎn)者來兼顧完成，而是逐漸出現(xiàn)專業(yè)化的趨勢，并成為獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)部門。對于專門的商品流通部門而言，因?yàn)槠淇梢酝庞弥贫冉Y(jié)合并加速周轉(zhuǎn)與循環(huán)，所以有利于促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展與效率的提升。但是，如果作為聯(lián)接生產(chǎn)者與消費(fèi)者的中間環(huán)節(jié)出現(xiàn)壟斷，那么將給經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來不利的影響，而這正是近年來資本無序擴(kuò)張的主要領(lǐng)域之一。

商品流通領(lǐng)域的資本無序擴(kuò)張主要表現(xiàn)為某些互聯(lián)網(wǎng)平臺謀求在不同的商品流通環(huán)節(jié)建立壟斷優(yōu)勢，獲取壟斷地位，并且利用這種優(yōu)勢和地位排斥競爭對手，以便通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)者的收益以及向消費(fèi)者進(jìn)行歧視性定價(jià)獲得壟斷利潤。例如，某些外賣流通領(lǐng)域的互聯(lián)網(wǎng)平臺憑借自身已經(jīng)取得的市場占有率優(yōu)勢，要求經(jīng)營者只能在本平臺與其他平臺之間選擇其一，即只在本平臺內(nèi)進(jìn)行交易，同時禁止與其他平臺合作，以此鞏固自身市場優(yōu)勢并限制競爭對手。這種沒有正當(dāng)理由并限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易的行為就屬于濫用市場支配地位的行為。又如，一段時期內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)相繼投入大量資源入局生鮮社區(qū)團(tuán)購。所謂社區(qū)團(tuán)購是指互聯(lián)網(wǎng)平臺推動居住在同一社區(qū)的居民針對生活必需的生鮮商品繞過流通中間環(huán)節(jié)所開展的團(tuán)體折扣購買行為?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺企業(yè)主導(dǎo)的社區(qū)團(tuán)購模式建立起來并發(fā)展演化，其潛在風(fēng)險(xiǎn)在于平臺企業(yè)獲得市場支配地位后可能構(gòu)成雙邊壟斷優(yōu)勢，在需求側(cè)收集居民日常生活數(shù)據(jù)以此進(jìn)行歧視性定價(jià)，而在供給側(cè)向生鮮商品供應(yīng)者壓價(jià)，并且由于繞過流通中間環(huán)節(jié)也將導(dǎo)致原本線下的商販面臨失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。為此，“九不得”在市場監(jiān)管總局和商務(wù)部聯(lián)合召開的規(guī)范社區(qū)團(tuán)購秩序行政指導(dǎo)會上應(yīng)運(yùn)而生，其直接目的就是要對互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的不正當(dāng)競爭行為有所約束。

（二）虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資本無序擴(kuò)張

虛擬經(jīng)濟(jì)概念的提出源于虛擬資本，而虛擬資本與資本化相關(guān)。馬克思指出：“人們把虛擬資本的形成叫作資本化?！彼^的“資本化”是指如果可以在未來一段時期中反復(fù)獲得一個穩(wěn)定的收入，那么就可以根據(jù)平均的利息率將這部分收入轉(zhuǎn)化為當(dāng)期可以轉(zhuǎn)讓的資本，即把未來的收入折算到當(dāng)期以特定價(jià)格轉(zhuǎn)讓出去，此時未來的收入就相當(dāng)于該資本所對應(yīng)的貸出收益。由此可見，虛擬資本的實(shí)質(zhì)就是一個可以轉(zhuǎn)讓的關(guān)于未來收益索取權(quán)的證書。虛擬資本的價(jià)值是資本化的收益，其價(jià)格與利息率反向變動。并且，由于虛擬資本可以脫離現(xiàn)實(shí)資本而存在，并且在銀行的信用創(chuàng)造機(jī)制下可以持續(xù)膨脹，將導(dǎo)致借貸貨幣資本量總是超過現(xiàn)實(shí)資本量?！柏泿刨Y本的積累，大部分不外是對生產(chǎn)的這種索取權(quán)的積累，是這種索取權(quán)的市場價(jià)格即幻想的資本價(jià)值的積累?！碑?dāng)虛擬資本膨脹到一定的規(guī)模時，獨(dú)立于實(shí)體經(jīng)濟(jì)之外的虛擬經(jīng)濟(jì)便會形成，并且還會反過來影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。習(xí)近平針對虛擬經(jīng)濟(jì)膨脹的潛在風(fēng)險(xiǎn)指出：“大量資金流向虛擬經(jīng)濟(jì)，使資產(chǎn)泡沫膨脹，金融風(fēng)險(xiǎn)逐步顯現(xiàn)，社會再生產(chǎn)中的生產(chǎn)、流通、分配、消費(fèi)整體循環(huán)不暢?！币虼?，發(fā)展金融的原則是要“回歸本源，服從服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。金融要把為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，全面提升服務(wù)效率和水平，把更多金融資源配置到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，更好滿足人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化的金融需求?！辈⑶覐?qiáng)調(diào)“金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措?！?/p>

虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資本無序擴(kuò)張主要表現(xiàn)為伴隨著互聯(lián)網(wǎng)以及智能算法的快速發(fā)展與應(yīng)用，一些網(wǎng)絡(luò)科技公司加速布局金融領(lǐng)域并建立金融科技公司，而這些金融科技公司又進(jìn)一步推出類似信用卡、小額貸款、理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品，上述產(chǎn)品可能涉及過度授信與規(guī)避監(jiān)管而導(dǎo)致系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)累積并干擾正常的金融秩序。需要注意的是，雖然這些金融科技公司在其產(chǎn)品的提供方面包裝上科技的外衣，但是就其產(chǎn)品本身而言，與傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品并沒有本質(zhì)差別。例如，“花唄”“白條”的本質(zhì)就是信用提供與分期付款，等同于銀行發(fā)行的信用卡。又如，“借唄”“微粒貸”的本質(zhì)就是小額貸款。既然這些新型金融產(chǎn)品其本質(zhì)并未脫離基本的金融邏輯，那么也應(yīng)該被納入到統(tǒng)一的金融監(jiān)管框架之內(nèi)，否則將會帶來一系列潛在的風(fēng)險(xiǎn)。第一，在資金來源方面，金融科技公司在提供信用的過程中，自有資金較低，大部分資金源于持牌金融機(jī)構(gòu)。在對個人和小微企業(yè)的聯(lián)合貸款中，90%以上的資金來自于銀行業(yè)，有的高達(dá)98%以上。如果金融科技公司脫離監(jiān)管，一旦發(fā)生問題，那么勢必波及銀行業(yè)，進(jìn)而帶來系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二，在收取費(fèi)用方面，金融科技公司憑借其壟斷地位，發(fā)揮消費(fèi)與支付平臺優(yōu)勢，利用數(shù)據(jù)與算法，將場景誘導(dǎo)刺激實(shí)現(xiàn)的超前消費(fèi)與過度授信結(jié)合起來，收取更高的費(fèi)用。金融科技公司直接收取的費(fèi)用占客戶融資綜合成本的1/3 左右，加之代銷或者其他過度增信產(chǎn)品等收取的費(fèi)用甚至高達(dá)2/3。第三，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，只要是從事金融服務(wù)，無論是持牌金融機(jī)構(gòu)還是金融科技公司，必然都將面臨著信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，但是由于金融科技公司普遍不強(qiáng)調(diào)抵押擔(dān)保并且客戶多為低收入者或者年輕人，因此如果不能強(qiáng)化金融監(jiān)管勢必導(dǎo)致新型金融風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)以及社會系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)上升。此外，在結(jié)構(gòu)性貨幣政策實(shí)施的背景下，如果不能將金融科技公司納入統(tǒng)一的金融監(jiān)管體系之內(nèi)，則其可能成為資金跨領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的通道，進(jìn)而降低國家宏觀經(jīng)濟(jì)治理效能。第四，在行業(yè)競爭方面，金融科技公司通常與流通領(lǐng)域的平臺企業(yè)深度結(jié)合，并且利用“監(jiān)管套利”，進(jìn)而在競爭中濫用市場支配地位，不利于公平競爭與金融市場穩(wěn)健運(yùn)行。第五，在數(shù)據(jù)安全方面，金融科技公司的算法優(yōu)勢離不開大數(shù)據(jù)的獲取，因此存在著消費(fèi)者個人數(shù)據(jù)過度收集以及使用的問題，如果進(jìn)一步出現(xiàn)在消費(fèi)者不知情的情況下跨平臺、跨機(jī)構(gòu)、跨行業(yè)甚至跨國轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，那么不僅將侵害消費(fèi)者的隱私，而且也將威脅國家安全?？偠灾?，中國特色社會主義的性質(zhì)決定了中國發(fā)展金融的性質(zhì)，即堅(jiān)持以人民為中心，根據(jù)人的全面發(fā)展與實(shí)現(xiàn)共同富裕的要求，其應(yīng)當(dāng)具有普惠性。如果金融科技公司背離上述目的而成為少數(shù)資本攫取利潤的工具，顯然要對其加以必要的監(jiān)管與限制?；谏鲜稣J(rèn)識，需要辯證看待金融創(chuàng)新，偏離實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要的“創(chuàng)新”、規(guī)避監(jiān)管和搞龐氏騙局的“創(chuàng)新”，都不是真正意義上的金融創(chuàng)新，反而會帶來系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，必須在防微杜漸的同時增強(qiáng)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力(鄭言實(shí)，2019)。

（三）勞動力再生產(chǎn)領(lǐng)域的資本無序擴(kuò)張

勞動力再生產(chǎn)是社會再生產(chǎn)的重要組成部分。維持勞動力的再生產(chǎn)需要必要的生活資料，即工資的給付要覆蓋勞動者本人及其家庭的生活資料，同時還要滿足勞動者可以接受培訓(xùn)與教育進(jìn)而獲得參與生產(chǎn)所需的勞動技能。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為勞動力的價(jià)值可以歸結(jié)為一定量生活資料的價(jià)值，而工資的本質(zhì)就是勞動力的價(jià)值，當(dāng)然這些生活資料所包含的價(jià)值量要低于勞動力能夠創(chuàng)造出的新價(jià)值量。在當(dāng)今社會中，由于政府提供了包括教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、住房等方面的公共服務(wù)，因此勞動力再生產(chǎn)實(shí)際上并非僅依靠工資來解決。換言之，在勞動力再生產(chǎn)領(lǐng)域，市場與政府均發(fā)揮著非常重要的作用。具體而言，公共服務(wù)包括基本公共服務(wù)和普惠性非基本公共服務(wù)兩類。首先，這兩類公共服務(wù)的對象不同。基本公共服務(wù)以全體人民為對象，保障其生存與發(fā)展的基本需要，而普惠性非基本公共服務(wù)并非針對全體人民，而是滿足大多數(shù)公民的更高層次需求以保障社會整體福利水平。其次，兩類公共服務(wù)的目的不同。基本公共服務(wù)的目的在于促進(jìn)機(jī)會均等，目標(biāo)為公平可及且大致均等，而普惠性非基本公共服務(wù)的目的在于堅(jiān)持社會效益優(yōu)先，目標(biāo)為付費(fèi)可享有、價(jià)格可承受、質(zhì)量有保障、安全有監(jiān)管。最后，兩類公共服務(wù)的提供主體不同?；竟卜?wù)由政府承擔(dān)保障供給數(shù)量和質(zhì)量的主要責(zé)任，引導(dǎo)市場主體和公益性社會機(jī)構(gòu)補(bǔ)充供給，而普惠性非基本公共服務(wù)通過支持公益性機(jī)構(gòu)或市場主體，在可承受價(jià)格之內(nèi)增加服務(wù)供給、提升服務(wù)質(zhì)量，推動重點(diǎn)領(lǐng)域非基本公共服務(wù)普惠化。無論是基本公共服務(wù)領(lǐng)域，還是普惠性非基本公共服務(wù)領(lǐng)域，一旦被資本介入并以利潤導(dǎo)向進(jìn)行資本化運(yùn)作，則勢必與原本的公平目標(biāo)以及普惠目標(biāo)相沖突。特別是在基本公共服務(wù)領(lǐng)域，由于其對于勞動力再生產(chǎn)的不可或缺性，并且被市場經(jīng)濟(jì)中受雇企業(yè)所支付的工資排除在外，資本化運(yùn)作不僅不利于機(jī)會均等，而且還將擠壓工資用于其他方面的消費(fèi)，不利于擴(kuò)大內(nèi)需與國內(nèi)大循環(huán)的形成。

勞動力再生產(chǎn)領(lǐng)域的資本無序擴(kuò)張主要表現(xiàn)為與之密切相關(guān)的公共服務(wù)領(lǐng)域被資本深度滲透，以市場化、資本化的方式在政府提供的公共服務(wù)之外搞“體外循環(huán)”，不僅破壞了勞動力再生產(chǎn)過程中需要保有的公益性、普惠性以及公平性，而且加劇了資源的浪費(fèi)與“內(nèi)卷”。例如，在義務(wù)教育領(lǐng)域，學(xué)校之外儼然形成了一個日益膨脹的培訓(xùn)市場。義務(wù)教育是國家針對所有適齡兒童與少年免費(fèi)提供的必須接受的教育，屬于公益事業(yè)。但是，義務(wù)教育階段資本化運(yùn)作的校外培訓(xùn)不僅增加了學(xué)生的學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)、家長的精力負(fù)擔(dān)以及家庭的教育支出，而且高額的項(xiàng)目收費(fèi)也影響教育公平，降低社會不同收入群體之間的流動性。校外培訓(xùn)其本質(zhì)是利用高中階段、高等教育階段優(yōu)質(zhì)教育資源的稀缺性，而在義務(wù)教育階段從事盈利性的超前超標(biāo)培訓(xùn)。對于廣大學(xué)生及其所在家庭而言，就類似于陷入“囚徒困境”，即無論其他人是否通過參加校外培訓(xùn)促進(jìn)成績提高，自身參加校外培訓(xùn)都是占優(yōu)策略，于是最終結(jié)果就是校外培訓(xùn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張、培訓(xùn)難度持續(xù)加大、培訓(xùn)收費(fèi)居高不下，從而吸引資本大量涌入，并通過資本市場融資加速積累擴(kuò)張。顯然，盈利性的校外培訓(xùn)極大地沖擊了公益性的義務(wù)教育，嚴(yán)重破壞了教育的正常生態(tài)。當(dāng)然，也有觀點(diǎn)認(rèn)為教育投入能夠促進(jìn)人力資本的積累，有利于創(chuàng)新發(fā)展。但是，必須要明確的是教育是分層次、分階段的，義務(wù)教育僅是人力資本積累過程中較為初級的一個階段，并且突破“卡脖子”技術(shù)、拓展技術(shù)前沿、促進(jìn)創(chuàng)新動能形成這些關(guān)鍵問題也不可能僅依靠義務(wù)教育階段的投入就完全解決，反而有可能導(dǎo)致由于教育公平欠缺使得優(yōu)秀人才進(jìn)一步學(xué)習(xí)的通道受阻。因此，明確義務(wù)教育階段校外培訓(xùn)的非盈利性，并限制其資本化運(yùn)作將有利于降低勞動力再生產(chǎn)過程中的資源浪費(fèi)，促進(jìn)教育公平。

（四）近期資本無序擴(kuò)張的特點(diǎn)與危害

綜合以上近期資本無序擴(kuò)張的重點(diǎn)領(lǐng)域及其表現(xiàn)，其主要呈現(xiàn)出與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、智能算法等新技術(shù)深度結(jié)合的特點(diǎn)。之所以資本的無序擴(kuò)張要與數(shù)字經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，表層邏輯是構(gòu)建新的商業(yè)模式，而深層原因則包括兩個方面：其一是便于構(gòu)筑新的壁壘，排斥市場競爭，建立壟斷優(yōu)勢，謀求壟斷地位；其二是便于規(guī)避監(jiān)管。因此，與之相關(guān)的危害主要體現(xiàn)在以下三個方面：

第一，不利于高質(zhì)量發(fā)展。習(xí)近平明確指出：“實(shí)體經(jīng)濟(jì)是一國經(jīng)濟(jì)的立身之本，是財(cái)富創(chuàng)造的根本源泉，是國家強(qiáng)盛的重要支柱。”因此，高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵就是高質(zhì)量的實(shí)體經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量的制造業(yè)，進(jìn)而形成以高質(zhì)量制造業(yè)為核心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系。如果放任虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的利潤率與實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的利潤率差距不斷擴(kuò)大，那么資本在逐利動機(jī)的驅(qū)使下就將持續(xù)涌向虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，加劇“脫實(shí)向虛”的風(fēng)險(xiǎn)。此外，高質(zhì)量發(fā)展強(qiáng)調(diào)動能的轉(zhuǎn)換與效益的追求。如果以壟斷地位替代技術(shù)創(chuàng)新，以價(jià)值轉(zhuǎn)移替代價(jià)值創(chuàng)造，以“多分蛋糕”替代“做大蛋糕”，那么資本轉(zhuǎn)向放棄質(zhì)量、忽視效率、抑制創(chuàng)新的擴(kuò)張模式勢必成為制約中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的最大障礙。

第二，不利于實(shí)現(xiàn)共同富裕。共同富裕首先涉及到分配問題，而分配問題的核心在于按勞分配同其他要素按其所有權(quán)分配的關(guān)系。因此，放任資本的逐利本性，特別是允許其憑借壟斷等方式獲取超額利潤，勢必將擠壓勞動收入，同時也轉(zhuǎn)移其他資本或者要素所有者的收入，不利于實(shí)現(xiàn)共同富裕，并且扭曲的分配結(jié)構(gòu)還將通過需求結(jié)構(gòu)影響整個社會再生產(chǎn)的可持續(xù)性。此外，資本在勞動力再生產(chǎn)領(lǐng)域的過度擴(kuò)張不僅影響公共服務(wù)的公平性與公益性，而且也限制勞動者使用工資在其他方面的消費(fèi)能力，影響勞動力再生產(chǎn)的質(zhì)量。

第三，不利于維護(hù)國家安全。發(fā)展固然是硬道理，但是發(fā)展也離不開安全的環(huán)境。因此，集中精力謀發(fā)展必須守住安全的底限，以統(tǒng)籌安全與發(fā)展為前提。在建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的進(jìn)程中，高質(zhì)量發(fā)展更需要堅(jiān)持總體國家安全觀，貫徹國家安全戰(zhàn)略，防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對發(fā)展造成的沖擊。具體來看，資本無序擴(kuò)張將主要威脅數(shù)據(jù)安全、金融安全和意識形態(tài)安全等方面的國家安全。

四、防止資本無序擴(kuò)張與支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的區(qū)別

（一）防止資本無序擴(kuò)張不等于放棄保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)

中國特色社會主義所有制的主要規(guī)定體現(xiàn)于以下三個方面：第一，毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。堅(jiān)持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，首先必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。生產(chǎn)資料的社會主義公有制是憲法明確規(guī)定的內(nèi)容。第二，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，都是中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)；公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯。第三，把堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)為主體和促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中，不能把兩者對立起來。在現(xiàn)階段，堅(jiān)持公有制為主體與促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是相輔相成的，各種所有制經(jīng)濟(jì)可以在市場競爭中發(fā)揮各自優(yōu)勢，互相促進(jìn)、共同發(fā)展。

需要注意的是毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力，目的在于期望其可以在支撐增長、擴(kuò)大就業(yè)、增加稅收、促進(jìn)創(chuàng)新等方面發(fā)揮積極作用，而資本無序擴(kuò)張對整體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展帶來的消極作用則必然要防范遏制。換言之，保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)是允許資本在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，自發(fā)選擇、有序擴(kuò)張，促進(jìn)資源配置效率提高，促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展，為全體人民共同富裕奠定更加堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)；不允許的是資本在自身利益的驅(qū)動下，無視社會整體利益，無序擴(kuò)張導(dǎo)致資源配置效率降低、阻礙社會生產(chǎn)力發(fā)展以及共同富裕實(shí)現(xiàn)的情況。因此，反對資本無序擴(kuò)張并不等于放棄支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)，放棄“兩個毫不動搖”，反而可以說反對資本無序擴(kuò)張是為了更好地堅(jiān)持“兩個毫不動搖”，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序與不同經(jīng)濟(jì)主體的合法利益，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）防止個別資本無序擴(kuò)張有利于保障多數(shù)資本權(quán)益

非公有制經(jīng)濟(jì)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其主要包括個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等幾種形式。個體經(jīng)濟(jì)是指生產(chǎn)資料歸勞動者個人所有，并由勞動者個人支配和使用的一種非公有制經(jīng)濟(jì)形式。私營經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有、存在雇傭勞動關(guān)系的一種非公有制經(jīng)濟(jì)形式。外資經(jīng)濟(jì)是指國外投資者和港澳臺地區(qū)投資者經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，尊重中國主權(quán)，接受中國政府監(jiān)督和監(jiān)管，以獨(dú)資、合資、合作等方式在中國境內(nèi)開辦企業(yè)而形成的一種非公有制經(jīng)濟(jì)形式。并且，不同類型的非公有制經(jīng)濟(jì)主體，其規(guī)模也有大有小，經(jīng)濟(jì)影響力也有高有低。隨著技術(shù)進(jìn)步，社會化大生產(chǎn)的分工程度不斷深化，迂回生產(chǎn)的鏈條不斷延伸，加之經(jīng)濟(jì)全球化的影響，特定時期之內(nèi)總是會存在一個極其復(fù)雜的投入產(chǎn)出體系。公有制經(jīng)濟(jì)以及上述各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)則分布于這個投入產(chǎn)出體系之中。因此，居于特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的主體其無序擴(kuò)張與不正當(dāng)競爭勢必會對包括各種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)主體在內(nèi)的其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生不利影響。特別是伴隨著新科技革命、新工業(yè)革命的發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代逐步來臨，數(shù)據(jù)等新的生產(chǎn)要素將變得更加重要，平臺企業(yè)等新型市場主體將對整體經(jīng)濟(jì)循環(huán)以及積累方式產(chǎn)生更大的影響力。此時，就需要格外關(guān)注個別資本無序擴(kuò)張的潛在系統(tǒng)性影響，顯然這將有利于保護(hù)多數(shù)資本的權(quán)益。換言之，為非公企業(yè)打造公平競爭環(huán)境，給非公企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造充足的市場空間，正是支持非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的重要方式之一。

例如，對“二選一”的規(guī)制就屬于反對資本無序擴(kuò)張的典型案例。平臺企業(yè)利用優(yōu)勢地位和商家對其經(jīng)銷渠道的強(qiáng)依賴性，采取不正當(dāng)手段強(qiáng)迫經(jīng)營者在不同的平臺企業(yè)之間進(jìn)行“二選一”，進(jìn)而構(gòu)成濫用市場支配地位、采取限定交易行為。由于這些依賴于平臺企業(yè)的商家多為個體經(jīng)濟(jì)或者小型的私營經(jīng)濟(jì)，因此“二選一”就是少數(shù)平臺資本對多數(shù)其他資本利益的侵害，而對“二選一”的規(guī)制恰恰是保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)、維護(hù)多數(shù)資本利益的舉措。需要注意的是，反壟斷、反不正當(dāng)競爭不僅不是對私人財(cái)產(chǎn)的侵害，反而是在保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)而且在世界上很多建立在生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)國家中也是被廣泛接受與采用的。由此可見，反壟斷、反不正當(dāng)競爭是基于整體利益對個體行為的規(guī)制，而非針對特定所有制的全面限制。

（三）防止資本無序擴(kuò)張有利于保護(hù)勞動者的權(quán)益

反對個別資本無序擴(kuò)張將在收入獲得以及勞動力再生產(chǎn)兩個層面切實(shí)保護(hù)勞動者的權(quán)益。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主張勞動價(jià)值論，認(rèn)為無差異的人類勞動構(gòu)成商品價(jià)值的唯一源泉。因此強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持按勞分配，鼓勵勤勞致富。但是，由于社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的不平衡、多層次和水平不夠高的狀況將長期存在，因此確立公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)，也就決定了必須堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，意味著在市場經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)要素的所有者將根據(jù)對生產(chǎn)要素的所有權(quán)參與收入分配并獲得相應(yīng)的報(bào)酬，而非否定勞動價(jià)值論與按勞分配。實(shí)施上述分配制度的目的在于：一方面堅(jiān)持按勞分配為主體，反映了公有制的主體地位，有利于調(diào)動廣大勞動者的積極性、主動性和創(chuàng)造性，消除兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富裕；另一方面多種分配方式并存，反映了多種所有制共同發(fā)展的要求，有利于調(diào)動各經(jīng)濟(jì)主體的積極性，讓一切生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會財(cái)富的源泉充分涌流，各種資源都能得到有效利用。因此，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，當(dāng)勞動者受雇于非公企業(yè)之時，實(shí)際上就涉及到按勞分配與按生產(chǎn)要素所有權(quán)分配的關(guān)系。正常情況下，勞動者與資本之間的分配應(yīng)該是在市場機(jī)制下完成的，但是如果個別資本憑借其壟斷的市場地位，占據(jù)了更為有利的議價(jià)地位、掌握了更為強(qiáng)勢的議價(jià)能力，進(jìn)而壓低勞動者的工資福利，勢必會影響勞動者的權(quán)益，不利于共同富裕的實(shí)現(xiàn)。

此外，勞動者維持其勞動力的再生產(chǎn)是社會再生產(chǎn)持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的前提條件。在勞動者所獲得的貨幣收入確定的情況下，如果某些對勞動力再生產(chǎn)過程不可或缺的消費(fèi)資料被其生產(chǎn)者進(jìn)行壟斷加價(jià)，那么勢必將降低勞動者的實(shí)際消費(fèi)水平，影響勞動力再生產(chǎn)的質(zhì)量。因此，資本無序擴(kuò)張的影響，不僅直接作用于勞動者的收入獲得方面，而且還間接作用于勞動力的再生產(chǎn)方面。于是，反對個別資本無序擴(kuò)張將有利于保護(hù)勞動者的權(quán)益。因?yàn)楣餐辉＜仁巧鐣髁x本質(zhì)的要求，又是中國式現(xiàn)代化的顯著特征，所以從這個意義上看，反對資本無序擴(kuò)張，保障勞動者權(quán)益，促進(jìn)勞動力高質(zhì)量再生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展，就是堅(jiān)持中國特色社會主義、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的必然要求。并且，勞動者基于實(shí)現(xiàn)自身再生產(chǎn)的要求進(jìn)而成為社會的消費(fèi)主體，而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，不僅消費(fèi)者個人隱私存在泄露風(fēng)險(xiǎn)，而且基于個人數(shù)據(jù)的誘導(dǎo)性消費(fèi)與價(jià)格歧視更是不利于社會公平與整體效率。因此對消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)也構(gòu)成政府規(guī)制的必要理由。

（四）資本無序擴(kuò)張與私人財(cái)產(chǎn)合法權(quán)利辨析

基于前文的分析可以獲得以下結(jié)論：反對資本無序擴(kuò)張不等于放棄支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)合法權(quán)利，而支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)合法權(quán)利也不等于放任資本無序擴(kuò)張。換言之，私有財(cái)產(chǎn)擁有合法經(jīng)營并獲得合法收益的權(quán)利，但是其經(jīng)營行為不應(yīng)侵害其他資本的權(quán)益、勞動者的權(quán)益以及消費(fèi)者的權(quán)益，不應(yīng)威脅國家安全、阻礙高質(zhì)量發(fā)展與共同富裕的實(shí)現(xiàn)。因此，判斷資本是無序擴(kuò)張還是有序擴(kuò)張，是從其經(jīng)營行為的性質(zhì)與影響來看的，而非針對特定所有制企業(yè)，更不是針對特定所有制的特定企業(yè)。歸根結(jié)底，在社會主義初級階段，基于解放生產(chǎn)力與發(fā)展生產(chǎn)力的目的，將允許非公資本存在并積累擴(kuò)張，因此資本發(fā)揮作用的具體路徑和最終效果也應(yīng)服從于上述目標(biāo)，而不應(yīng)偏離社會主義本質(zhì)的要求。

人類發(fā)展的歷史進(jìn)程已經(jīng)告訴我們，資本是推動生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過數(shù)十年持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)積聚起巨大的資本能量。防止資本無序擴(kuò)張，就是要通過引導(dǎo)和規(guī)范，讓資本服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，在促進(jìn)科技進(jìn)步、繁榮市場經(jīng)濟(jì)、便利人民生活、參與國際競爭中發(fā)揮更加積極的作用。并且，近期通過嚴(yán)格執(zhí)法、完善規(guī)則，部分領(lǐng)域社會反響強(qiáng)烈的壟斷和競爭失序行為得到糾正，也受到民眾和業(yè)界的廣泛認(rèn)可。但與此同時，還必須清醒地認(rèn)識到，資本追逐增殖和擴(kuò)張的動力是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。特別是資本作為一項(xiàng)“總體性權(quán)力”，即資本擴(kuò)張之后有能力超出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，支配政治權(quán)力、社會權(quán)力和文化權(quán)力等。因此，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度并通過法治的方式來引導(dǎo)資本趨利避害至關(guān)重要。

總體而言，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展與防止資本無序擴(kuò)張，如同一枚硬幣的兩面，共同目標(biāo)都是為了讓資本健康發(fā)展，成為中國特色社會主義事業(yè)的建設(shè)者和貢獻(xiàn)者?；谏鲜稣J(rèn)識，必須辯證看待資本。一方面，全盤否定、全面限制是錯誤的；另一方面，過度推崇、盲目擴(kuò)張也是錯誤的。只有科學(xué)設(shè)置“紅燈”和“綠燈”，提供公平、透明、可預(yù)期的良好市場環(huán)境，才能讓資本行穩(wěn)而致遠(yuǎn)。

五、支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路與政策框架

（一）支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路

支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路是以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，正確認(rèn)識和把握社會主義市場經(jīng)濟(jì)中所存在的各種資本及其特性與行為規(guī)律，基于社會主義的本質(zhì)審視資本作為生產(chǎn)要素的積極作用與消極作用，通過堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，一方面支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，另一方面依法加強(qiáng)對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長，使其更好地促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，助力社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)以及中華民族偉大復(fù)興宏偉目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對上述總體思路的理解，涉及以下四個層次。

第一，立足新的歷史方位，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，促進(jìn)資本積極作用的發(fā)揮。社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度包括以下三項(xiàng)制度：公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制；按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度；社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。這三項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度作為相互聯(lián)系、相互作用的有機(jī)整體，反映了中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征，在中國的經(jīng)濟(jì)制度體系中處于基礎(chǔ)性、決定性地位，對經(jīng)濟(jì)改革、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著決定性影響。經(jīng)過長期努力，中國特色社會主義進(jìn)入新時代，這是中國發(fā)展新的歷史方位。中國社會的主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。雖然社會主要矛盾發(fā)生了變化，但是卻并沒有改變中國仍處于并長期處于社會主義初級階段的基本國情。社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的客觀需要與滿足人民日益增長的美好生活需要的必然要求構(gòu)成堅(jiān)持基本經(jīng)濟(jì)制度的客觀依據(jù)。當(dāng)前，為了使生產(chǎn)關(guān)系更加適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，應(yīng)該以能否適應(yīng)新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)共同富裕實(shí)現(xiàn)作為評判標(biāo)準(zhǔn)，辨析資本的積極作用與消極作用，通過堅(jiān)持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，防止資本無序擴(kuò)張。

第二，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的前提是堅(jiān)持公有制為主體。支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展不能僅著眼于非公有制經(jīng)濟(jì)，而應(yīng)該以鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)為前提。生產(chǎn)資料所有制是一個社會經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，其不僅要適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，而且決定著社會性質(zhì)并構(gòu)成政治制度的基礎(chǔ)。社會主義公有制指由勞動者共同占有和支配生產(chǎn)資料，通過共同勞動進(jìn)行生產(chǎn)，并共同享有勞動產(chǎn)品，進(jìn)而消除剝削、促進(jìn)人的全面發(fā)展與共同富裕的實(shí)現(xiàn)。堅(jiān)持把公有制作為社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，既是科學(xué)社會主義的一項(xiàng)根本原則，也是中國共產(chǎn)黨建設(shè)和發(fā)展中國特色社會主義的根本原則。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，所以堅(jiān)持公有制為主體既是一個重大的經(jīng)濟(jì)問題，也是一個關(guān)系黨和國家前途命運(yùn)的重大政治問題。顯然，如果公有資產(chǎn)不能在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，國有經(jīng)濟(jì)無法控制關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用，那么支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的所有制基礎(chǔ)就將喪失，進(jìn)而防止資本無序擴(kuò)張也就會成為空談。因此，這就要求做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本，放大國有資本功能、提高國有資本競爭力。需要注意的是，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，國有資本和非公資本的目的和行為規(guī)律是不同的。非公資本的逐利動機(jī)屬于自發(fā)行為，而國有資本應(yīng)該貫徹社會主義國家所有制所賦予其實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展以及鞏固和完善社會主義制度的目標(biāo)，并且在國資多層授權(quán)經(jīng)營體制下參與市場活動。目前國有資本授權(quán)經(jīng)營體制已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴肮苜Y本”為主，如果國有資本的擴(kuò)張行為出現(xiàn)問題與偏差，那么并不是要否定國有經(jīng)濟(jì)存在的意義，而是應(yīng)該從國資多層授權(quán)經(jīng)營體制入手進(jìn)行改革與調(diào)整，進(jìn)而引導(dǎo)其發(fā)揮應(yīng)有的作用。

第三，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的關(guān)鍵是調(diào)節(jié)資本要素取得合理的利潤。特定的目標(biāo)決定特定的行為，而特定的經(jīng)濟(jì)行為將帶來特定的經(jīng)濟(jì)影響。由于資本具有逐利的特性，因此支持和引導(dǎo)資本有序發(fā)展就需要從資本的目標(biāo)入手，即通過利潤調(diào)節(jié)影響資本的經(jīng)濟(jì)行為，進(jìn)而促進(jìn)其積極作用的發(fā)揮，防范其消極作用。對此，首先要明確資本參與分配的性質(zhì)。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，除了公有制范圍內(nèi)實(shí)行按勞分配方式以外，按生產(chǎn)要素分配是指生產(chǎn)要素的所有者根據(jù)對生產(chǎn)要素的所有權(quán)參與收入分配。雖然生產(chǎn)要素也是勞動創(chuàng)造價(jià)值必要的條件，但是允許生產(chǎn)要素參與分配并不意味著它也創(chuàng)造價(jià)值，而是生產(chǎn)資料所有權(quán)在分配環(huán)節(jié)的體現(xiàn)。因此，按資本要素分配是指資本所有者憑借其投入的資本來獲得利潤的分配方式。所謂調(diào)節(jié)資本要素所有者取得合理的利潤涉及勞動與資本以及資本與資本兩個方面的關(guān)系。前者要求利潤的取得應(yīng)該以勞動者可以實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)量的勞動力再生產(chǎn)為前提，同時確保工資增長與全勞動生產(chǎn)率的增長相一致；后者則要求避免同生產(chǎn)部門內(nèi)部少數(shù)資本通過壟斷限制其他資本的獲利，并且不同部門之間避免利潤率差異過大導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失調(diào)。當(dāng)然，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展也同時要為其營造公平競爭環(huán)境、減輕稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，并且保護(hù)企業(yè)家通過合法經(jīng)營取得的財(cái)產(chǎn)。

第四，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的方式是在充分發(fā)揮市場對資源配置起決定性作用的基礎(chǔ)上更好發(fā)揮政府作用。社會主義市場經(jīng)濟(jì)是與社會主義基本制度相結(jié)合的新型市場經(jīng)濟(jì)，其既有市場經(jīng)濟(jì)的一般特征，又兼具社會主義本質(zhì)的要求。習(xí)近平強(qiáng)調(diào)：“我們是在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度的大前提下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，什么時候都不能忘了‘社會主義’這個定語。之所以說是社會主義市場經(jīng)濟(jì)，就是要堅(jiān)持我們的制度優(yōu)越性，有效防范資本主義市場經(jīng)濟(jì)的弊端。”所謂市場經(jīng)濟(jì)的一般特征是指基于商品交換關(guān)系依靠市場機(jī)制調(diào)節(jié)社會資源的配置，具體包括以下四個方面：其一，市場主體自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧；其二，生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)主要由市場調(diào)節(jié)；其三，絕大多數(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格由市場供求關(guān)系來決定；其四，需要具有較為完善的并與特定市場經(jīng)濟(jì)相配套的法律制度體系、社會保障體系。特別是第四點(diǎn)往往被忽視，如果沒有與市場經(jīng)濟(jì)配套的法律制度體系與社會保障體系，或者無法確保法律制度體系與社會保障體系落地實(shí)施，那么市場經(jīng)濟(jì)將無法有效運(yùn)行。這也正是為什么高水平的市場經(jīng)濟(jì)難以自發(fā)形成的根本原因，相反國家權(quán)力與政府作用將構(gòu)成高水平市場經(jīng)濟(jì)形成與發(fā)展的前提條件。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)是以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的，社會主義與市場經(jīng)濟(jì)無法兼容。但是，在社會主義初級階段，無論是公有制經(jīng)濟(jì)，還是非公有制經(jīng)濟(jì)，抑或是混合所有制經(jīng)濟(jì)，其都是獨(dú)立的市場主體，并且不同主體之間也都是等價(jià)交換的商品交換關(guān)系。因此，無論是理論還是實(shí)踐，都已經(jīng)證明社會主義基本制度與市場經(jīng)濟(jì)完全可以結(jié)合。并且，讓建立在社會分工與商品交換基礎(chǔ)之上的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行服從于社會主義的本質(zhì)要求也需要在“有效市場”的基礎(chǔ)上發(fā)揮“有為政府”的作用?！笆袌鼋?jīng)濟(jì)”要求政府扮演好市場規(guī)則的制定者、市場秩序的維護(hù)者、宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)者、公共服務(wù)的提供者等角色；“社會主義”則要求政府維護(hù)最廣大人民的根本利益，調(diào)節(jié)收入分配，推進(jìn)共同富裕，同時作為全民所有制生產(chǎn)資料所有權(quán)的總代表在通過管理經(jīng)營促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值的基礎(chǔ)上，參與市場經(jīng)濟(jì)活動、深入經(jīng)濟(jì)生活內(nèi)部，推動國家戰(zhàn)略與整體規(guī)劃目標(biāo)的達(dá)成。在支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展方面，政府的具體作用包括勞動者權(quán)益保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、市場監(jiān)管、反壟斷規(guī)制、宏觀經(jīng)濟(jì)治理、強(qiáng)化國家安全等方面內(nèi)容。

（二）支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的政策框架

在堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)上，支持與引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的策略，可以從處理好以下四組關(guān)系進(jìn)行具體設(shè)計(jì)。需要注意的是，由于在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，關(guān)鍵要對不同領(lǐng)域的利潤率進(jìn)行調(diào)節(jié)，避免個別資本在個別領(lǐng)域建立起非創(chuàng)新性的壟斷優(yōu)勢而獲取超過平均利潤的超額利潤，進(jìn)而影響社會整體經(jīng)濟(jì)效率與再生產(chǎn)的運(yùn)行。因此，以下四組關(guān)系中所涉及的資本均包括具有生產(chǎn)性的產(chǎn)業(yè)資本與非生產(chǎn)部門中的其他資本，而非特指某一類型的資本。

第一，處理好勞動與資本的關(guān)系，加強(qiáng)保護(hù)勞動者權(quán)益與消費(fèi)者權(quán)益。勞動者在社會再生產(chǎn)的過程中是使用價(jià)值與新增價(jià)值的創(chuàng)造者，而在其自身的再生產(chǎn)過程中又是各種商品的消費(fèi)者。在生產(chǎn)環(huán)節(jié)之后的分配環(huán)節(jié)，必須處理好按勞分配與資本憑借其要素所有權(quán)參與分配之間的關(guān)系。其原因在于無論利潤率是否平均化，利潤的來源都是勞動，因此勞動與資本的關(guān)系是分配環(huán)節(jié)的主要矛盾。換言之，關(guān)于利潤率平均化的調(diào)節(jié)必然要以工資和利潤的調(diào)節(jié)為前提。這也就意味著在社會整體層面處理好勞動與資本的關(guān)系是進(jìn)一步通過反壟斷、反不正當(dāng)競爭等方式引導(dǎo)資本有序發(fā)展的前提。并且，從理論上講，勞動者可以自由選擇在不同的產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)。然而，現(xiàn)實(shí)之中，上述跨行業(yè)的就業(yè)往往因知識、技能、經(jīng)驗(yàn)等限制而難以實(shí)現(xiàn)。這就更需要避免資本壟斷導(dǎo)致對勞動的擠壓。當(dāng)然，在市場經(jīng)濟(jì)中勞動關(guān)系以及工資雖然主要由勞資雙方議定達(dá)成，但是政府需要強(qiáng)化對勞動者的諸多權(quán)益進(jìn)行全過程的保護(hù)。所謂的勞動者權(quán)益是指勞動者在勞動關(guān)系之中，可以依靠自己從事勞動而獲得相應(yīng)的權(quán)益，并且勞動者權(quán)益應(yīng)該受到法律保護(hù)。具體而言，勞動者依法享有包括就業(yè)、報(bào)酬、休假、安全、培訓(xùn)、保險(xiǎn)等在內(nèi)的多種權(quán)利。政府應(yīng)該切實(shí)落實(shí)勞動者的上述權(quán)利得到依法保護(hù)，避免遭受侵害。例如，幫助勞動者追繳欠薪，將欠薪行為納入企業(yè)征信管理等。此外，除了直接的勞動者權(quán)益保護(hù)之外，還需要更好地發(fā)揮政府作用，例如，加強(qiáng)高質(zhì)量公共服務(wù)的供給、促進(jìn)基本公共服務(wù)均等化也可以被理解為一種間接的勞動者權(quán)益保護(hù)。在消費(fèi)環(huán)節(jié)，勞動者成為以自身再生產(chǎn)為目的的消費(fèi)者。在市場交換以及消費(fèi)過程中，政府也需要強(qiáng)化消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)。具體而言，消費(fèi)者享有安全保障權(quán)、知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、獲得賠償權(quán)、成立維權(quán)組織權(quán)、獲得知識權(quán)、受尊重權(quán)及信息得到保護(hù)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。政府應(yīng)該通過制度創(chuàng)新落實(shí)消費(fèi)權(quán)利得到依法保護(hù)，避免勞動者因消費(fèi)權(quán)益遭受侵害而影響其再生產(chǎn)。例如，針對消費(fèi)者維權(quán)，為了降低訴訟成本與協(xié)調(diào)成本，可以探索建立集體訴訟制度等。

第二，處理好同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資本與資本的關(guān)系，加強(qiáng)市場監(jiān)管與反壟斷規(guī)制。所謂的反壟斷規(guī)制主要涉及經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及經(jīng)營者集中等。壟斷協(xié)議主要包括兩類：一類是某個市場主體與原本具有競爭關(guān)系的市場主體之間達(dá)成關(guān)于限定商品價(jià)格、產(chǎn)量、銷量或者分割采購、銷售市場的協(xié)議，又或者抑制新技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新的協(xié)議。另一類是某個市場主體與交易對象針對第三方達(dá)成限定轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議。此外，行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。濫用市場支配地位是指某個市場主體在特定市場內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量、交易條件或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入該市場能力的市場地位。決定是否具有上述市場地位的因素包括市場份額、競爭狀況、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平以及對上游原材料采購市場與下游銷售市場的控制能力等。濫用市場支配地位的行為主要包括在沒有正當(dāng)理由的條件下以過高價(jià)格銷售、以過低價(jià)格購買、商品搭售、差別交易、拒絕與交易相對人進(jìn)行交易、限定交易相對人只能與其自身或者指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易等。經(jīng)營者集中則指某個市場主體通過合并以及取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他市場主體的控制權(quán)等。反壟斷規(guī)制是規(guī)范市場競爭的國際通行做法，其依據(jù)是經(jīng)營者自身最優(yōu)選擇未必是社會的最優(yōu)選擇，其可能構(gòu)成對其他競爭對手、潛在進(jìn)入者、關(guān)聯(lián)方、消費(fèi)者構(gòu)成負(fù)外部性，甚至阻礙技術(shù)進(jìn)步，影響國民經(jīng)濟(jì)整體效率。但是，同樣是從社會整體利益出發(fā)，反壟斷規(guī)制也應(yīng)注意一些豁免條件，例如，以改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)、提高質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率為目的的創(chuàng)新行為；以實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助為目的的社會公益行為；因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的暫時性經(jīng)營行為以及為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的經(jīng)營行為等。由此可見，反壟斷規(guī)制不應(yīng)一概而論、一成不變，而應(yīng)該是基于特定發(fā)展階段、結(jié)合特定發(fā)展目標(biāo)，與時俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化調(diào)整。近期，中國的反壟斷規(guī)制就重點(diǎn)在兩個方面發(fā)力。其一是針對利用數(shù)據(jù)、算法以及流量形成的“數(shù)字化壟斷”進(jìn)行規(guī)制。其二則是持續(xù)細(xì)化完善反壟斷規(guī)制的法律制度體系。例如，2019 年制定出臺《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》等三部重要的反壟斷法配套規(guī)章；2020 年頒布《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》并對部分規(guī)章不合時宜的內(nèi)容進(jìn)行修正；2021 年，不僅國務(wù)院反壟斷委員會制定發(fā)布了《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，而且經(jīng)十三屆全國人大常委會第三十一次會議審議后，《中華人民共和國反壟斷法(修正草案)》也向社會公開征求意見，這是中國反壟斷法在實(shí)施13 年之后的首次修改?？偠灾?，加強(qiáng)市場監(jiān)管與反壟斷規(guī)制是加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。

第三，處理好不同產(chǎn)業(yè)之間資本與資本的關(guān)系，完善宏觀經(jīng)濟(jì)治理，促進(jìn)利潤率平均化。重視調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)部門之間的分配關(guān)系。實(shí)現(xiàn)由“制造大國”向“制造強(qiáng)國”的躍升是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的重中之重。因此，必須確保社會資源能夠充分流向并且有效支撐促進(jìn)動能轉(zhuǎn)換以及質(zhì)量和效益提升的關(guān)鍵領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)。市場經(jīng)濟(jì)的核心機(jī)制就是以利潤率為導(dǎo)向引導(dǎo)資本的跨部門配置，于是確保不同產(chǎn)業(yè)部門之間的利潤率水平保持在合理的水平是實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的前提條件。這就要求在“有效市場”的基礎(chǔ)上更好地發(fā)揮“有為政府”的作用，不僅要提升逆周期調(diào)節(jié)能力，而且要在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量平衡的基礎(chǔ)上突出結(jié)構(gòu)優(yōu)化，構(gòu)建起以財(cái)政政策和貨幣政策為主要手段，就業(yè)、產(chǎn)業(yè)、投資、消費(fèi)、環(huán)保、區(qū)域等政策協(xié)同配合的宏觀經(jīng)濟(jì)治理體系，提高宏觀經(jīng)濟(jì)治理效能。換言之，推動高端制造業(yè)發(fā)展不能僅從制造業(yè)著眼，關(guān)鍵是要利用各種政策工具，重塑不同產(chǎn)業(yè)部門間的相對利潤結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)各種社會資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)，避免虛擬經(jīng)濟(jì)膨脹帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及對實(shí)體經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的“虹吸效應(yīng)”。此外，為了避免中國經(jīng)濟(jì)“脫實(shí)向虛”，除了要加強(qiáng)利潤調(diào)節(jié)，還應(yīng)配合對外投資的審核管理，防止資金從境內(nèi)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)流向境外的虛擬經(jīng)濟(jì)。

第四，處理好本國資本與外國資本的關(guān)系，統(tǒng)籌發(fā)展與安全。實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放，建設(shè)更高水平的開放型經(jīng)濟(jì)新體制。當(dāng)前的開放已經(jīng)逐步從市場型開放轉(zhuǎn)向制度型開放。市場型開放強(qiáng)調(diào)邊界措施自由化，包括降低關(guān)稅、市場準(zhǔn)入、國民待遇等，而制度型開放則強(qiáng)調(diào)邊界內(nèi)措施規(guī)制融合，即標(biāo)準(zhǔn)一致化、競爭一致化、監(jiān)管一致化。這就要求對內(nèi)改革與對外開放必須聯(lián)動。因此，開放型經(jīng)濟(jì)新體制，其核心是以制度型開放促進(jìn)本國市場與外部市場的互聯(lián)互通，以更高效率的雙向開放促進(jìn)貿(mào)易以及投資的便利化。為此，一方面著力保護(hù)外資合法權(quán)益、促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)公平競爭，另一方面健全外商投資國家安全審查、國家技術(shù)安全清單管理、不可靠實(shí)體清單，并將外國資本也納入市場監(jiān)管與反壟斷規(guī)制的體制之中。特別是堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)，在突破高端制造關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的過程中，既可能面對外國限制供應(yīng)核心部件的“卡脖子”局面，又可能面對外國大量低價(jià)供應(yīng)沖擊本國產(chǎn)業(yè)與企業(yè)生存空間的局面。對此必須采取相機(jī)抉擇的措施，當(dāng)被“卡脖子”時可以給予亟待發(fā)展的高端制造環(huán)節(jié)以必要的政策支持，而當(dāng)被沖擊時則應(yīng)適時給予必要的產(chǎn)業(yè)保護(hù)。核心技術(shù)的研發(fā)通常需要高額的投入與反復(fù)的試錯，后發(fā)國家只有充分利用超大規(guī)模國內(nèi)市場的優(yōu)勢才有可能攤薄研發(fā)成本，從而在經(jīng)濟(jì)可行性層面有力支撐自主研發(fā)，并通過動態(tài)迭代逐漸促進(jìn)技術(shù)能力的積累與提升，進(jìn)而以國內(nèi)大循環(huán)替代國際大循環(huán)、用技術(shù)優(yōu)勢代替成本優(yōu)勢，沖破全球價(jià)值鏈低端鎖定，盡快提升高端制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵型增長。