郭 豐 秦 越

(1.北京大學(xué)信息管理系，北京，100871； 2.中國(guó)信息通信研究院，北京，100191)

1 引言

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。全球主要國(guó)家高度重視數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各國(guó)圍繞數(shù)字治理開(kāi)展博弈。數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動(dòng)高度依賴網(wǎng)絡(luò)空間，網(wǎng)絡(luò)空間是全球治理和國(guó)際規(guī)則制定的新興領(lǐng)域?！笆舜蟆币詠?lái)，以習(xí)近平總書(shū)記為核心的黨中央高度重視全球治理問(wèn)題，特別是網(wǎng)絡(luò)空間等新興領(lǐng)域的全球治理[1]。2015年12月16日，習(xí)近平總書(shū)記在第二屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)開(kāi)幕式演講中明確提出尊重“網(wǎng)絡(luò)主權(quán)”。

16世紀(jì)，法國(guó)政治思想家讓·博丹第一次系統(tǒng)地提出主權(quán)理論[1]。主權(quán)是一個(gè)國(guó)家所擁有的獨(dú)立自主地處理其內(nèi)外事務(wù)的最高權(quán)力，是國(guó)家所固有的具有最高權(quán)威的權(quán)力。國(guó)家主權(quán)包括對(duì)內(nèi)最高權(quán)和對(duì)外獨(dú)立權(quán)，具有對(duì)內(nèi)和對(duì)外的雙重性。在現(xiàn)實(shí)世界與網(wǎng)絡(luò)空間深度融合的狀況下，傳統(tǒng)中現(xiàn)實(shí)世界的主權(quán)原則向數(shù)字世界延伸也就順理成章。近五年來(lái)，學(xué)界對(duì)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)字主權(quán)的研究不斷增多。

人權(quán)和主權(quán)是一枚硬幣的兩面，是一對(duì)矛盾統(tǒng)一體。全球化增強(qiáng)了人類的人權(quán)意識(shí)和命運(yùn)共同體意識(shí)，加速了人權(quán)的國(guó)際化，對(duì)國(guó)家主權(quán)造成挑戰(zhàn)[2]。盡管如此，主權(quán)國(guó)家仍是最重要的政治權(quán)利主體，從而也是維護(hù)人權(quán)的最重要力量；主權(quán)國(guó)家仍然是正式規(guī)則的主要制定者，從而也是人權(quán)規(guī)則的主要制定者[3]。一直以來(lái)，歐盟高調(diào)倡導(dǎo)維護(hù)人權(quán)，給人一種人權(quán)高于主權(quán)的印象。而在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳統(tǒng)上奉行人權(quán)至上的歐盟，其領(lǐng)導(dǎo)人越來(lái)越多地強(qiáng)調(diào)“數(shù)字主權(quán)”，并開(kāi)展諸多行動(dòng)維護(hù)“數(shù)字主權(quán)”，這是值得關(guān)注和研究的現(xiàn)象。再者，歐盟在全球數(shù)字發(fā)展中占據(jù)重要地位，其互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管理念與實(shí)踐相對(duì)超前。因此，本文的研究問(wèn)題是歐盟如何倡導(dǎo)和維護(hù)其數(shù)字主權(quán)，且這種做法有何啟示。

本文認(rèn)為數(shù)字主權(quán)是國(guó)家主權(quán)在數(shù)字空間的自然延伸，是一國(guó)基于國(guó)家主權(quán)對(duì)本國(guó)境內(nèi)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)基于該數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)字空間，以及對(duì)該數(shù)字空間中的主體、行為和信息等所享有的對(duì)內(nèi)最高權(quán)和對(duì)外獨(dú)立權(quán)。站在信息資源管理學(xué)科角度，維護(hù)數(shù)字主權(quán)是歐盟行政管理者進(jìn)行信息資源管理所希望達(dá)到的目標(biāo)；歐盟行政管理者為了維護(hù)自身數(shù)據(jù)主權(quán)，運(yùn)用管理手段和管理方法，對(duì)歐盟范圍內(nèi)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行組織、規(guī)劃、協(xié)調(diào)、配置和控制[4]。本文的研究視角是情報(bào)研究。王延飛等[5]提出，情報(bào)研究是以各類用戶的特定社會(huì)需求為依據(jù)制定研究課題，并通過(guò)相關(guān)信息技術(shù)或軟科學(xué)研究方法進(jìn)行與課題相關(guān)的信息或知識(shí)的采集、加工、分析、綜合和評(píng)估，最終形成用戶所需的情報(bào)產(chǎn)品，從而為用戶的決策提供依據(jù)。對(duì)照上述定義，本研究使用軟科學(xué)研究方法，進(jìn)行了歐盟數(shù)字主權(quán)相關(guān)內(nèi)容的采集、加工、分析、綜合和評(píng)估，面向的潛在用戶包括數(shù)字安全領(lǐng)域的政策制定者、國(guó)際合作推動(dòng)者、研究者等。王延飛等[5]還指出情報(bào)研究是一類研究活動(dòng)的集合，并將情報(bào)研究的外延分為科學(xué)情報(bào)研究、技術(shù)情報(bào)研究、經(jīng)濟(jì)情報(bào)研究及管理情報(bào)研究。因此，本文主要涉及了與歐盟數(shù)字主權(quán)有關(guān)的技術(shù)情報(bào)和管理情報(bào)。

本文研究模型如圖1所示。首先，通過(guò)描述全球數(shù)字發(fā)展圖景及數(shù)字時(shí)代的主權(quán)和人權(quán)，引出本文的研究問(wèn)題；然后，回顧國(guó)內(nèi)外有關(guān)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、信息主權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)字主權(quán)等研究進(jìn)展；接下來(lái)，集中研究歐盟所倡導(dǎo)的數(shù)字主權(quán)理念，以及歐盟維護(hù)其數(shù)字主權(quán)開(kāi)展的行動(dòng)；而后，基于對(duì)歐盟的觀察，試圖揭示其行事邏輯并得到相關(guān)啟示；最后，對(duì)我國(guó)政府和行業(yè)提出參考建議。本文主要采集和審視了近兩年發(fā)布的關(guān)于歐盟數(shù)字領(lǐng)域的重點(diǎn)消息和文本，內(nèi)容包括歐盟(及其主要國(guó)家)領(lǐng)導(dǎo)人講話、政策文件和法律法規(guī)；為開(kāi)展研究，按照時(shí)間順序?qū)⑺鼈兪崂沓蓤D2和附錄?；谒占牟牧?，本文嘗試運(yùn)用差異法來(lái)探求歐盟維護(hù)數(shù)字主權(quán)的理念與行動(dòng)之間的因果關(guān)系。差異法是一種探求現(xiàn)象因果聯(lián)系的邏輯方法，這種方法是比較某現(xiàn)象出現(xiàn)的場(chǎng)合和不出現(xiàn)的場(chǎng)合來(lái)確定其原因[6]。此外，本文還采用了文獻(xiàn)分析法、觀察法等一般研究方法。

圖1 關(guān)于歐盟維護(hù)數(shù)字主權(quán)的研究思路

圖2 歐盟維護(hù)數(shù)字主權(quán)理念和行動(dòng)的時(shí)間軸

總的來(lái)看，學(xué)界對(duì)于網(wǎng)絡(luò)空間的主權(quán)問(wèn)題研究是從網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、信息主權(quán)開(kāi)始的，而后延伸至數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)字主權(quán)。本文認(rèn)為，這些語(yǔ)詞總體上指代同一個(gè)概念；本文將數(shù)字主權(quán)作為優(yōu)選詞。在國(guó)際研究進(jìn)展方面，近幾年，一些學(xué)者發(fā)表了關(guān)于數(shù)字主權(quán)的評(píng)論文章，他們針對(duì)所選文獻(xiàn)發(fā)表了富有啟發(fā)性的評(píng)論觀點(diǎn)。相關(guān)評(píng)論文章提出，在當(dāng)前治理進(jìn)程中，人們從不同視角看待和處理主權(quán)問(wèn)題[7]。根據(jù)這些評(píng)論文章的觀點(diǎn)，數(shù)據(jù)主權(quán)可以被看作根據(jù)國(guó)家司法管轄權(quán)來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)流進(jìn)行控制，并指出需要進(jìn)行更深入的系統(tǒng)分析。Floridi[8]指出了數(shù)據(jù)主權(quán)究竟意味著什么，以及它與其他主權(quán)概念的區(qū)別，但目前仍然是含糊不清的和有爭(zhēng)議的。 例如，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)主權(quán)或“為數(shù)字主權(quán)而戰(zhàn)”常常與“國(guó)家主權(quán)”、“社會(huì)政治主權(quán)”糾纏在一起。Mueller[9]回顧了自 1990 年代初以來(lái)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)空間和主權(quán)的文獻(xiàn)，匯總了過(guò)去10年中明確支持網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的思想和實(shí)踐，他還將關(guān)于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的概念辯論與現(xiàn)實(shí)世界中關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)治理的地緣政治斗爭(zhēng)聯(lián)系起來(lái)，描述了不同的主權(quán)概念如何服務(wù)于不同國(guó)家的利益，特別是美國(guó)、俄羅斯和中國(guó)，并探討了基于全球公域概念的網(wǎng)絡(luò)空間替代治理模式。

國(guó)內(nèi)方面，方濱興[10]認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)管轄的范圍包括兩個(gè)維度：一是我國(guó)境內(nèi)支撐網(wǎng)絡(luò)的物理基礎(chǔ)設(shè)施; 其是在我國(guó)境內(nèi)基于網(wǎng)絡(luò)物理設(shè)施所形成的空間，也就是上網(wǎng)的網(wǎng)民和由此形成的網(wǎng)絡(luò)社區(qū)的“擬制領(lǐng)土”。朱詩(shī)兵等[11]對(duì)世界范圍內(nèi)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的主要觀點(diǎn)進(jìn)行了綜述。黃志雄[1]認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)是國(guó)家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的自然延伸，它豐富和擴(kuò)大了國(guó)家主權(quán)的內(nèi)涵，并使網(wǎng)絡(luò)空間的“威斯特伐利亞時(shí)代”漸具雛形。孫南翔等[12]認(rèn)為，欲破解無(wú)秩序困境，國(guó)際社會(huì)應(yīng)回歸數(shù)據(jù)主權(quán)的合作參與性，對(duì)虛擬空間共有物實(shí)施共管，以確保全人類共同的安全和發(fā)展。翟志勇[13]討論了數(shù)據(jù)主權(quán)的興起及其雙重屬性，即可以視其為領(lǐng)土主權(quán)在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的延伸，也可以視為數(shù)據(jù)世界的獨(dú)立主權(quán)。彭芩萱等[14]論述了全球數(shù)據(jù)主權(quán)博弈背景下歐盟構(gòu)建數(shù)據(jù)空間治理規(guī)則體系的現(xiàn)狀與特點(diǎn)。吳沈括等[15]基于歐洲議會(huì)數(shù)字主權(quán)報(bào)告，分析了歐盟的數(shù)字主權(quán)觀。汪麗[16]認(rèn)為，2020 年歐洲在“戰(zhàn)略自主”框架下，數(shù)字主權(quán)建設(shè)全面提速。

2 歐盟所倡導(dǎo)的數(shù)字主權(quán)理念

隨著網(wǎng)絡(luò)空間新疆域的形成，網(wǎng)絡(luò)空間成為國(guó)家間博弈的重要領(lǐng)域[17]，全球各主要國(guó)家從國(guó)家安全、科技競(jìng)爭(zhēng)、地緣政治和意識(shí)形態(tài)等角度出發(fā)，出臺(tái)更多舉措、開(kāi)展更多行動(dòng)來(lái)維護(hù)自身利益。2019年以來(lái)，歐盟及其主要國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人越來(lái)越多地強(qiáng)調(diào)數(shù)字主權(quán)，歐盟發(fā)布的戰(zhàn)略報(bào)告中，數(shù)字主權(quán)出現(xiàn)的頻次也較高。維護(hù)數(shù)字主權(quán)已成為歐盟開(kāi)展數(shù)字治理、數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重點(diǎn)(見(jiàn)圖3)。

圖3 關(guān)于歐盟數(shù)字主權(quán)的分析框架

按照時(shí)間序列梳理歐盟領(lǐng)導(dǎo)人圍繞數(shù)字主權(quán)的談話，可以看出其認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了維護(hù)數(shù)字主權(quán)“正當(dāng)性、必要性、以及如何做”的演化脈絡(luò)。2019年11月，時(shí)任德國(guó)總理默克爾在第14屆聯(lián)合國(guó)互聯(lián)網(wǎng)治理論壇上專門(mén)提及數(shù)字主權(quán)[18]，論證了維護(hù)數(shù)字主權(quán)的正當(dāng)性，她指出“我們希望維護(hù)數(shù)字主權(quán)，我們將通過(guò)多邊方式開(kāi)展行動(dòng)，而不是閉關(guān)鎖國(guó)；數(shù)字主權(quán)不等同于保護(hù)主義、信息審查，它描述了個(gè)人和社會(huì)以自主方式塑造數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力”。2020年9月，歐盟委員會(huì)主席烏爾蘇拉·馮德萊恩在歐洲議會(huì)發(fā)表的《歐盟情況咨文》[19]中著重強(qiáng)調(diào)維護(hù)“數(shù)字主權(quán)”的必要性，她表示“我們必須創(chuàng)造‘歐洲數(shù)字十年’，我們需要面向2030年的共同計(jì)劃和明確目標(biāo)”，并強(qiáng)調(diào)，歐洲必須引領(lǐng)數(shù)字發(fā)展，必須快速行動(dòng)，歐盟需要在數(shù)據(jù)、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面發(fā)力，否則將處于被動(dòng)跟隨地位，失去規(guī)則制定權(quán)。2020年10月，馮德萊恩在“互聯(lián)網(wǎng)——新的人權(quán)”圓桌會(huì)議發(fā)言中提到，數(shù)字主權(quán)亦表示保障所有歐盟人權(quán)利的能力，數(shù)字主權(quán)不僅是經(jīng)濟(jì)概念也是價(jià)值觀念[20]。2020年12月，法國(guó)總統(tǒng)馬克龍?jiān)诮邮茉L談中表示，歐洲必須維護(hù)自身“數(shù)字主權(quán)”[21]。在談到科技問(wèn)題時(shí)，馬克龍說(shuō)“盡管美國(guó)數(shù)字平臺(tái)在新冠疫情爆發(fā)后促成了社會(huì)的‘重大轉(zhuǎn)變’，但在技術(shù)方面仍需要有‘歐洲解決方案和歐洲主權(quán)’，我們需要?dú)W洲金融、歐洲解決方案、歐洲人才、歐洲法規(guī)”。他還指出，“我們(歐洲)有監(jiān)管，但沒(méi)有像谷歌、蘋(píng)果、Facebook 和亞馬遜等強(qiáng)大的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)”。馬克龍談到了歐洲實(shí)現(xiàn)數(shù)字主權(quán)戰(zhàn)略的三個(gè)要求[22]，給出了開(kāi)展具體行動(dòng)的方向，即歐盟要合力為新興公司提供金融支持；建設(shè)保護(hù)隱私和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)字單一市場(chǎng)；部署歐洲的云服務(wù)和數(shù)據(jù)解決方案，以減少對(duì)美國(guó)公司的依賴。

歐盟發(fā)布的重點(diǎn)政策文件發(fā)揮了對(duì)歐盟領(lǐng)導(dǎo)人談話的呼應(yīng)作用和解讀作用。2020年初，歐盟委員會(huì)發(fā)布《塑造歐盟數(shù)字未來(lái)》文件[23]，提出“技術(shù)主權(quán)”要確保數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)和通信設(shè)施的完整性與彈性，構(gòu)建關(guān)鍵能力擺脫對(duì)外部的依賴，強(qiáng)化歐洲制定符合自身價(jià)值觀的數(shù)字規(guī)則的能力。該文件提到，“歐盟技術(shù)主權(quán)不針對(duì)任何人，而是關(guān)注歐洲人的需求，并基于歐洲社交模式，歐盟對(duì)任何愿意遵循歐盟規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的主體開(kāi)放”。馮德萊恩將主權(quán)作為歐盟數(shù)字領(lǐng)域施政重點(diǎn)，提出三個(gè)目標(biāo)，即發(fā)展尊重歐洲價(jià)值觀的、為人民服務(wù)的技術(shù)；打造公平且充分競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，公司得以利用數(shù)字技術(shù)提高生產(chǎn)力與全球競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)消費(fèi)者權(quán)益能夠得到尊重與保護(hù)；塑造開(kāi)放、民主與可持續(xù)的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)歐洲式的數(shù)字轉(zhuǎn)型，保護(hù)民主價(jià)值、尊重基本權(quán)利、塑造可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。2020年7月，歐洲議會(huì)研究部門(mén)(European Parliamentary Research Service，EPRS)發(fā)表《歐洲數(shù)字主權(quán)》報(bào)告，報(bào)告提出“‘?dāng)?shù)字主權(quán)’是指歐洲在數(shù)字世界中獨(dú)立行動(dòng)的能力，包含服務(wù)于歐洲數(shù)字創(chuàng)新的保護(hù)機(jī)制(protective mechanisms)和攻擊性工具(offensive tools)?！盵24]報(bào)告援引歐洲理事會(huì)的意見(jiàn)，稱歐盟需要進(jìn)一步發(fā)展具有世界級(jí)連通性的，有競(jìng)爭(zhēng)力、安全、包容和合乎倫理的數(shù)字經(jīng)濟(jì)，并應(yīng)尤其重視數(shù)據(jù)安全和人工智能議題。報(bào)告還指出，新冠疫情下，高科技產(chǎn)業(yè)在保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方面發(fā)揮了重要作用，凸顯了主權(quán)數(shù)字技術(shù)的重要性，歐盟需要采取行動(dòng)，加大對(duì)數(shù)字能力、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)的投資，確保歐盟在后疫情時(shí)代的戰(zhàn)略自主權(quán)。

綜上，歐盟的數(shù)字主權(quán)理念主要是指在數(shù)字發(fā)展、數(shù)字治理方面具有獨(dú)立性和自主性，即在數(shù)字世界著力捍衛(wèi)歐盟價(jià)值觀、人權(quán)觀，加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主、擺脫產(chǎn)業(yè)依賴、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，構(gòu)建全球數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。歐盟主要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)(非本土)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)監(jiān)管、推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)保障安全、發(fā)展科技驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)三大舉措維護(hù)自身數(shù)字主權(quán)。

3 歐盟維護(hù)其數(shù)字主權(quán)的行動(dòng)

歐盟維護(hù)其數(shù)字主權(quán)的行動(dòng)主要包括三個(gè)方面(見(jiàn)圖3)：一是數(shù)字平臺(tái)監(jiān)管，二是網(wǎng)絡(luò)設(shè)施建設(shè)，三是技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。下面進(jìn)行具體分析。

3.1 加強(qiáng)數(shù)字平臺(tái)監(jiān)管，維護(hù)各類主體權(quán)益

歐盟持續(xù)加大數(shù)據(jù)保護(hù)、個(gè)人隱私保護(hù)、內(nèi)容監(jiān)管和反壟斷力度，并對(duì)非本土互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)開(kāi)征數(shù)字稅，意圖為歐洲本土數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有利的市場(chǎng)環(huán)境。

(1)落實(shí)數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則，保護(hù)個(gè)人隱私權(quán)

歐盟從隱私權(quán)入手保護(hù)歐盟公民的數(shù)字權(quán)利?！锻ㄓ脭?shù)據(jù)保護(hù)條例》(General Data Protection Regulation，GDPR)明確了歐盟公民的數(shù)字權(quán)利，強(qiáng)化了企業(yè)在收集、存儲(chǔ)、使用個(gè)人信息時(shí)需符合的要求。歐盟各國(guó)據(jù)此審查互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的數(shù)據(jù)保護(hù)落實(shí)情況并加大懲罰力度。GDPR賦予了相關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)多樣化的執(zhí)法手段，包括行政罰款、給予警告、遵守?cái)?shù)據(jù)主體要求行政令、處理運(yùn)營(yíng)需符合GDPR行政令等。據(jù)歐盟委員會(huì)的首份GDPR評(píng)估審查報(bào)告，從2018年5月25日GDPR生效日期至2019年11月30日，22個(gè)歐盟數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)共開(kāi)出785張罰單[25]，其中，法國(guó)以處理個(gè)人用戶數(shù)據(jù)缺乏透明度、用戶獲知信息不便、廣告訂制缺乏有效自愿原則等問(wèn)題，對(duì)谷歌開(kāi)出5000萬(wàn)歐元大罰單。此外，歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)在2020年出臺(tái)了《疫情背景下用于研究目的的健康數(shù)據(jù)處理指南》《關(guān)于第二支付服務(wù)指令和GDPR相互影響的指南》《針對(duì)社交媒體用戶的指南》《數(shù)據(jù)控制者和處理者概念解釋的指南》等文件，進(jìn)一步明確GDPR適用情形。

除了加強(qiáng)本土執(zhí)法，歐盟力主廢除歐美之間的“隱私盾協(xié)議”，轉(zhuǎn)而實(shí)施由歐盟主導(dǎo)的、更嚴(yán)格的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)機(jī)制。2020年7月，歐盟最高司法機(jī)構(gòu)歐洲法院以“隱私盾協(xié)議”未達(dá)到GDPR要求的“充分性保護(hù)”標(biāo)準(zhǔn)為由，裁決該協(xié)定無(wú)效。歐洲法院表示，美國(guó)缺乏限制執(zhí)法部門(mén)調(diào)取數(shù)據(jù)的法律保障，也缺乏針對(duì)外國(guó)人的相關(guān)救濟(jì)和保障措施[26]。該裁決同時(shí)確認(rèn)了企業(yè)可采用歐盟委員會(huì)通過(guò)的“標(biāo)準(zhǔn)合約條款”進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)，若數(shù)據(jù)接收國(guó)無(wú)法保障落實(shí)相關(guān)條款，歐盟有權(quán)利終止數(shù)據(jù)傳輸。此舉導(dǎo)致臉書(shū)、微軟等互聯(lián)網(wǎng)公司，以及大型航空公司轉(zhuǎn)而根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)合約條款”采取合規(guī)措施。

(2)采取政策和立法措施，強(qiáng)化平臺(tái)責(zé)任

2018年歐盟委員會(huì)與臉書(shū)、谷歌等科技公司就打擊虛假信息簽訂行為準(zhǔn)則，要求其定期報(bào)送內(nèi)容處置情況。2019年4月，歐盟議會(huì)通過(guò)《關(guān)于解決在線傳播恐怖主義內(nèi)容的規(guī)則》，要求托管服務(wù)提供商需按照成員國(guó)主管部門(mén)要求在一個(gè)小時(shí)內(nèi)將相應(yīng)內(nèi)容刪除或禁止所有歐盟成員國(guó)訪問(wèn)。2019年10月，歐盟法院裁決任何一個(gè)歐盟國(guó)家法院均可要求臉書(shū)在全球范圍內(nèi)刪除由該國(guó)法院認(rèn)定的非法信息，即使該內(nèi)容在其他國(guó)家并不違法。該裁決賦予了歐盟國(guó)家進(jìn)行全球“刪帖”的權(quán)利，擴(kuò)大了歐盟互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)法律的管轄范圍。2020年12月15日，歐盟推出《數(shù)字服務(wù)法案(草案)》(Digital Services Act)[27]對(duì)數(shù)字服務(wù)平臺(tái)在處理非法內(nèi)容、虛假信息方面的責(zé)任和義務(wù)作出新的規(guī)定，提升網(wǎng)絡(luò)非法內(nèi)容移除機(jī)制，有效保護(hù)用戶基本線上權(quán)利，營(yíng)造網(wǎng)絡(luò)清朗空間。法案對(duì)中介服務(wù)、托管服務(wù)、線上平臺(tái)、大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等四類數(shù)字服務(wù)平臺(tái)主體提出了在透明度報(bào)告、配合所在國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政令、審核第三方供應(yīng)商等新要求。其中，法案對(duì)在歐洲擁有超過(guò)10%用戶的大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)新增更為嚴(yán)格的要求，包括接受外部風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)和公共責(zé)任、推薦系統(tǒng)與用戶可獲得信息選擇的透明度、行為守則、危機(jī)響應(yīng)合作等。對(duì)于違反規(guī)定的企業(yè)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)最高可處罰其當(dāng)年收入的6%。

(3)開(kāi)展反壟斷，提升市場(chǎng)環(huán)境公平性

近年來(lái)，歐盟與成員國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)多次針對(duì)亞馬遜、谷歌、蘋(píng)果等發(fā)起反壟斷調(diào)查，屢屢創(chuàng)下天價(jià)罰單；進(jìn)入2021年，更是數(shù)次對(duì)谷歌開(kāi)展反壟斷調(diào)查[28]。2021年5月25日，德國(guó)聯(lián)邦反壟斷局根據(jù)相關(guān)反壟斷法規(guī)對(duì)谷歌公司啟動(dòng)兩項(xiàng)調(diào)查。2021年6月7日，法國(guó)競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)監(jiān)察總署宣布，因谷歌公司濫用在線廣告市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，該機(jī)構(gòu)決定對(duì)其罰款2.2億歐元。2021年6月22日，歐盟委員會(huì)表示，對(duì)谷歌公司在線廣告業(yè)務(wù)展開(kāi)反壟斷調(diào)查[29]。歐盟稱，調(diào)查重點(diǎn)是谷歌是否限制第三方公司獲取用戶數(shù)據(jù)，從而扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。歐委會(huì)主管官員表示，谷歌既收集廣告數(shù)據(jù)、出售廣告位，又充當(dāng)在線廣告中介，使在線廣告服務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以參與公平競(jìng)爭(zhēng)。

經(jīng)過(guò)多年醞釀，2020年12月，歐盟推出《數(shù)字市場(chǎng)法案(草案)》(Digital Markets Act)[30]，針對(duì)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中承擔(dān)“守門(mén)人”角色的大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)設(shè)置諸多約束性條款，例如，不得在其平臺(tái)上優(yōu)先推廣自身產(chǎn)品、不得綁定多款產(chǎn)品從而排除第三方競(jìng)爭(zhēng)、不得要求商家對(duì)平臺(tái)進(jìn)行“二選一”等，違反者面臨最高達(dá)全球收入10%的罰款甚至被強(qiáng)制分拆。牽頭立法工作的歐盟競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)專員瑪格麗特·韋斯塔格爾表示，“法案可以保證用戶能夠獲得更多的、安全的線上產(chǎn)品與服務(wù)，確保在歐洲經(jīng)營(yíng)的企業(yè)能夠在線上自由、平等地進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)”[31]。

(4)開(kāi)征數(shù)字稅，截留數(shù)字經(jīng)濟(jì)紅利

一些歐洲國(guó)家相繼開(kāi)征數(shù)字稅，緩解數(shù)字平臺(tái)跨境轉(zhuǎn)移利潤(rùn)問(wèn)題，保持本地?cái)?shù)字經(jīng)濟(jì)紅利。2020年1月1日起，意大利向全球年收入超過(guò)7.5億歐元且在意大利收入超過(guò)550萬(wàn)歐元的大型科技公司，按照3%的稅率征稅。2020年1月1日起，奧地利對(duì)全球年收入超過(guò)7.5億歐元且在奧地利收入超過(guò)2500萬(wàn)歐元的在線廣告服務(wù)提供商，征收5%的數(shù)字服務(wù)稅。2020年底，法國(guó)開(kāi)征數(shù)字服務(wù)稅，對(duì)全球年收入超7.5億歐元且在法國(guó)境內(nèi)超過(guò)2500萬(wàn)歐元的數(shù)字企業(yè)，征收3%數(shù)字服務(wù)稅。自2021年1月16日起，西班牙對(duì)全球年收入超過(guò)7.5億歐元且來(lái)自西班牙的數(shù)字服務(wù)收入超過(guò)300萬(wàn)歐元的企業(yè)，征收3%的數(shù)字服務(wù)稅。在法國(guó)等推動(dòng)下，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織正在協(xié)調(diào)全球137個(gè)國(guó)家和地區(qū)談判，計(jì)劃于2021年內(nèi)形成數(shù)字稅“全球共同框架”。

綜上所述，《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》早在2018年5月生效，歐盟各國(guó)也較早實(shí)施了個(gè)人信息保護(hù)方面的監(jiān)管舉措。進(jìn)入2020年，反壟斷、征收數(shù)字稅等數(shù)字平臺(tái)監(jiān)管活動(dòng)顯著活躍。未來(lái)，《數(shù)字服務(wù)法案》的出臺(tái)將提供更為堅(jiān)實(shí)的監(jiān)管框架。

3.2 提速基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)空間安全

隨著全球新一輪科技革命深入發(fā)展，5G、云計(jì)算作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的作用凸顯。歐盟層面正加速部署新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，塑造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(1)大力推動(dòng)部署安全的5G網(wǎng)絡(luò)

2016年以來(lái)，為加快5G部署，歐盟聯(lián)手成員國(guó)制定并實(shí)施《5G行動(dòng)計(jì)劃》。2019年起，歐盟層面加速協(xié)調(diào)成員國(guó)統(tǒng)一評(píng)估5G網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)指導(dǎo)文件提供制度保障，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。歐盟委員會(huì)于2019年3月發(fā)布《5G網(wǎng)絡(luò)安全建議書(shū)》要求成員國(guó)按照統(tǒng)一的方法評(píng)估5G網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上于2020年1月出臺(tái)《5G網(wǎng)絡(luò)安全工具》指導(dǎo)文件。指導(dǎo)文件提出了針對(duì)供應(yīng)鏈、主要威脅者、終端用戶等不同風(fēng)險(xiǎn)制定詳細(xì)的緩解措施，具體包括要求成員國(guó)在訪問(wèn)權(quán)限、安全操作、監(jiān)控規(guī)則、特定功能外包等方面，提高對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商的安全要求；要求成員國(guó)對(duì)設(shè)備供應(yīng)商開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、限制高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商參與核心網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；實(shí)施多供應(yīng)商策略，降低對(duì)單個(gè)供應(yīng)商的過(guò)度依賴，維持多樣化和可持續(xù)的供應(yīng)鏈等[32]。

后疫情時(shí)代，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要性得到進(jìn)一步凸顯，5G被歐盟視為疫情后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重點(diǎn)方向之一。2020年7月，歐盟委員會(huì)通過(guò)了7500億的“下一代歐盟”經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃，為從新冠疫情中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇提供資金支持。5G網(wǎng)絡(luò)被列為該經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃下的“恢復(fù)與彈性設(shè)施”項(xiàng)目中，計(jì)劃投入1500億歐元用于5G網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[33]。此舉極大地激發(fā)了當(dāng)?shù)剡\(yùn)營(yíng)商推進(jìn)5G部署的積極性。西班牙電信運(yùn)營(yíng)商Telefonica公司CEO表示[34]，歐盟的資金援助將確保在2025年之前西班牙八成以上地區(qū)部署光纖或5G網(wǎng)絡(luò)。

(2)啟動(dòng)歐洲云計(jì)劃“Gaia-X”

一直以來(lái)，歐洲云服務(wù)市場(chǎng)基本被外國(guó)企業(yè)壟斷，這被認(rèn)為對(duì)歐洲的數(shù)據(jù)安全造成了嚴(yán)重威脅。2012年法國(guó)曾撥款1.5億歐元投資云服務(wù)計(jì)劃“Cloudwatt”和“Numergy”，但宣告失敗。為應(yīng)對(duì)美國(guó)數(shù)據(jù)長(zhǎng)臂管轄對(duì)存儲(chǔ)在美國(guó)云服務(wù)公司的歐盟數(shù)據(jù)的威脅，2019年德國(guó)與法國(guó)聯(lián)合提出搭建歐盟云服務(wù)“Gaia-X”計(jì)劃，建立一個(gè)安全的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)架構(gòu)，連接歐盟境內(nèi)的云服務(wù)提供商，以減少歐盟對(duì)亞馬遜、微軟、谷歌等外國(guó)云服務(wù)商的依賴，提升數(shù)據(jù)安全、維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)。2020年6月，德國(guó)經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)彼得·阿爾德邁爾與法國(guó)外長(zhǎng)布魯諾·勒梅爾宣布了“Gaia-X”計(jì)劃的技術(shù)架構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)規(guī)劃，并表示該計(jì)劃將由22家來(lái)自德國(guó)和法國(guó)的公司作為創(chuàng)始成員的國(guó)際非盈利組織負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，這些公司包括德國(guó)電信、西門(mén)子、源訊、寶馬等公司，涵蓋電信、裝備制造、云計(jì)算、汽車(chē)等行業(yè)。該計(jì)劃獲得歐盟成員國(guó)廣泛支持，至2020年10月，歐盟27國(guó)已有25國(guó)簽署了建立歐洲云計(jì)算平臺(tái)的宣言。與此同時(shí)，全球近200多家公司加入該計(jì)劃，包括亞馬遜、谷歌、微軟、IBM等。2021年1月12日，德國(guó)RWTH Aachen大學(xué)宣布[35]，基于Gaia-X模型實(shí)施了一個(gè)安全、去中心化、跨企業(yè)的物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)空間。

綜上所述，歐盟在5G安全領(lǐng)域和“Gaia-X”項(xiàng)目方面主要經(jīng)歷了建議提出、制定規(guī)劃和開(kāi)展行動(dòng)等階段。具有實(shí)操性的《5G網(wǎng)絡(luò)安全工具》文件于2020年1月出臺(tái)，歐盟于2020年7月決定對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入“真金白銀”。2019年之前，歐盟相關(guān)云服務(wù)計(jì)劃基本處于議而不決、議而難決的狀態(tài)；而進(jìn)入2020年，“Gaia-X”項(xiàng)目得以真正提速、落地。

3.3 推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，增加數(shù)字經(jīng)濟(jì)動(dòng)能

為驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有效維護(hù)數(shù)字主權(quán)，歐盟加速推動(dòng)人工智能、量子計(jì)算等先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，努力在新一輪科技浪潮、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中取得先機(jī)。

(1)構(gòu)建人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)

在構(gòu)建人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)過(guò)程中，歐盟注重應(yīng)對(duì)AI快速發(fā)展引發(fā)的公共安全風(fēng)險(xiǎn)、算法偏見(jiàn)等諸多倫理挑戰(zhàn)，以 “以人為本”為基礎(chǔ)制定倫理準(zhǔn)則。2020年2月，歐盟發(fā)布《人工智能白皮書(shū)》提出，從多個(gè)層面建立“卓越生態(tài)系統(tǒng)”、打造“可信生態(tài)”AI監(jiān)管框架，確保符合歐盟保護(hù)基本權(quán)利、消費(fèi)者權(quán)益的法規(guī)[36]。卓越生態(tài)系統(tǒng)提出每年吸引歐盟內(nèi)超過(guò)200億元投資、協(xié)同多個(gè)AI研究中心以吸引人才、提升勞動(dòng)力的AI技能、為中小企業(yè)提供AI支持、推動(dòng)公共領(lǐng)域的AI應(yīng)用、加大對(duì)關(guān)鍵計(jì)算基數(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施投資、與國(guó)際組織就AI倫理展開(kāi)交流互動(dòng)等方面建議，從多個(gè)層面推動(dòng)AI在歐洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。為落實(shí)所提出的人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)的愿景，歐盟將以現(xiàn)行制度框架為基礎(chǔ)，新增專門(mén)針對(duì)AI的法律法規(guī)，從而形成“可信生態(tài)”監(jiān)管框架。歐盟將采用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法確認(rèn)監(jiān)管程度是否恰當(dāng)，在健康、運(yùn)輸、能源和公共行業(yè)等可能引發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，對(duì)AI應(yīng)用進(jìn)行更加嚴(yán)格的監(jiān)管與限制，并將針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的AI應(yīng)用，在訓(xùn)練數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)記錄保存、準(zhǔn)確性、人類監(jiān)督等方面制定強(qiáng)制性要求。歐盟在構(gòu)建AI產(chǎn)業(yè)生態(tài)的實(shí)踐中，堅(jiān)持“以人為本”價(jià)值觀，堅(jiān)持在人工智能應(yīng)用中系統(tǒng)性地保護(hù)消費(fèi)者的基本權(quán)利，讓歐盟公民有信心使用AI應(yīng)用，促進(jìn)公司利用人工智能進(jìn)行創(chuàng)新。

(2)巨資投入先進(jìn)技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用

歐盟斥巨資投入的先進(jìn)技術(shù)主要包括量子技術(shù)、芯片制造、區(qū)塊鏈、人工智能等。2018年歐盟協(xié)調(diào)成員國(guó)發(fā)起一項(xiàng)長(zhǎng)達(dá)10年的研究項(xiàng)目——“量子技術(shù)旗艦項(xiàng)目”[37]，總投資規(guī)模約10億歐元，聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)和公共部門(mén)等多方力量共同推進(jìn)量子技術(shù)的發(fā)展及其在計(jì)算、加密和通信等方面的應(yīng)用。歐盟《塑造歐洲數(shù)字未來(lái)》戰(zhàn)略也強(qiáng)調(diào)推動(dòng)超級(jí)計(jì)算、量子計(jì)算、量子通信、區(qū)塊鏈、人工智能等先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，并提出需出臺(tái)相關(guān)政策推動(dòng)落實(shí)。德國(guó)、法國(guó)等將量子技術(shù)作為國(guó)家戰(zhàn)略，先后實(shí)施推進(jìn)措施。2019年9月，德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)聯(lián)合IBM公司等宣布發(fā)起德國(guó)量子計(jì)算計(jì)劃，德國(guó)政府投入6.5億歐元推動(dòng)研發(fā)歐洲首臺(tái)量子計(jì)算機(jī)，預(yù)計(jì)于2021年底前投入使用。2020年6月，德國(guó)政府追加了20億歐元資金，希望把量子計(jì)算納入未來(lái)歐盟的科研框架，進(jìn)一步推動(dòng)歐洲在這一關(guān)鍵技術(shù)上的加速發(fā)展。2021年1月21日，法國(guó)總統(tǒng)馬克龍宣布啟動(dòng)法國(guó)量子技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略[38]，計(jì)劃在5年內(nèi)投資18億歐元，使法國(guó)躋身該領(lǐng)域的世界前三。法國(guó)《世界報(bào)》表示，該計(jì)劃將使得法國(guó)用于量子技術(shù)的公共資金從每年6000萬(wàn)歐元增長(zhǎng)至2億歐元。那么，法國(guó)將在支持量子技術(shù)的資金投入方面趕超英國(guó)和德國(guó)，僅次于中國(guó)和美國(guó)。為了解決芯片高度依賴進(jìn)口的問(wèn)題，歐盟成員國(guó)聯(lián)手大力推動(dòng)半導(dǎo)體發(fā)展。2020年12月，法國(guó)、德國(guó)、西班牙等17個(gè)歐盟成員國(guó)簽署《歐洲處理器和半導(dǎo)體科技計(jì)劃聯(lián)合聲明》[39]，承諾為了確保歐洲“技術(shù)主權(quán)”與競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)下一代處理器和半導(dǎo)體的研發(fā)，特別是2nm制程制造工藝。預(yù)計(jì)該計(jì)劃在未來(lái)兩到三年時(shí)間里將投入高達(dá)1450億歐元。

綜上所述，歐盟在2020年之后顯著加大了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的投入，從而推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。2020年2月，歐盟發(fā)布的《人工智能白皮書(shū)》標(biāo)志著歐盟人工智能戰(zhàn)略的基本成型。進(jìn)入2020年，歐盟及其各國(guó)規(guī)劃的科技投入相比2018年和2019年有著顯著增長(zhǎng)。

4 啟示

2019年11月，時(shí)任德國(guó)總理默克爾在第14屆聯(lián)合國(guó)互聯(lián)網(wǎng)治理論壇上的講話中談及數(shù)字主權(quán)，根據(jù)作者通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查、網(wǎng)頁(yè)調(diào)查等方式所收集的材料，這是歐盟重要領(lǐng)導(dǎo)人首次提出數(shù)字主權(quán)概念。歐盟于2020年2月發(fā)布的《塑造歐盟數(shù)字未來(lái)》政策文件標(biāo)志著歐盟數(shù)字主權(quán)理念基本成型。通過(guò)對(duì)歐盟維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)行動(dòng)的梳理，不難發(fā)現(xiàn)，在2019年底之前，其行動(dòng)和舉措相對(duì)較少；進(jìn)入2020年，歐盟維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)的行動(dòng)顯著增多，投入顯著增大；至2021年底，歐盟維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)的相關(guān)行動(dòng)，總體處于較高水平。由此，運(yùn)用差異法可以得出，歐盟數(shù)字主權(quán)理念的提出和形成是歐盟維護(hù)數(shù)字主權(quán)行動(dòng)的原因。這印證了理念決定行動(dòng)的理論。

通過(guò)前述對(duì)歐盟數(shù)字主權(quán)理念及其維護(hù)數(shù)字主權(quán)行動(dòng)的梳理，通過(guò)分析和思考，筆者認(rèn)為主要有以下三點(diǎn)啟示：

第一，歐盟積極倡導(dǎo)和維護(hù)數(shù)字主權(quán)一定程度上揭示了歐盟在數(shù)字領(lǐng)域的發(fā)展困境，歐盟各國(guó)急于改變?cè)跀?shù)字領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的被動(dòng)局面。冷戰(zhàn)后，所謂“歷史的終結(jié)”使得新自由主義方興未艾，美國(guó)引領(lǐng)的全球化進(jìn)程不斷提速，金融資本和信息技術(shù)結(jié)合為數(shù)字資本，開(kāi)啟了全球化的新階段。進(jìn)入21世紀(jì)，互聯(lián)網(wǎng)在全球加速普及，過(guò)去的10年，全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展?？梢哉f(shuō)全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)的賽道上，歐盟相對(duì)落后，面臨較大的發(fā)展困境。根據(jù)中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的數(shù)據(jù)，2019年歐洲國(guó)家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模為7.4 萬(wàn)億美元，僅為美國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模的57%[40]。在最新公布的《財(cái)富》世界500強(qiáng)排名中，也鮮有來(lái)自歐洲的信息技術(shù)制造企業(yè)、軟件服務(wù)企業(yè)上榜。來(lái)自美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)在歐盟地區(qū)大肆攻城略地，形成壟斷地位。歐盟積極倡導(dǎo)和維護(hù)數(shù)字主權(quán)的主要指向是美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)，其希望改變喪失數(shù)字主權(quán)的局面。歐盟的數(shù)字困境同時(shí)印證了市場(chǎng)并不能換來(lái)技術(shù)，技術(shù)主權(quán)也是近兩年歐洲領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)常提到的關(guān)鍵詞。

第二，后疫情時(shí)代，歐盟持續(xù)開(kāi)展維護(hù)數(shù)字主權(quán)的行動(dòng)，反映了歐盟堅(jiān)持發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)、以主權(quán)護(hù)人權(quán)的戰(zhàn)略取向。新冠疫情是近百年來(lái)影響最為廣泛的全球性公共衛(wèi)生危機(jī)之一，其在全球蔓延給世界人民造成了巨大生命健康與財(cái)產(chǎn)損失，給全球?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大沖擊和挑戰(zhàn)，為國(guó)際格局的變化增添了變數(shù)，但也為推動(dòng)全球數(shù)字化進(jìn)程提供了重要?jiǎng)恿?。?shù)字技術(shù)正以前所未有、始料未及的速度與廣度深刻地重塑世界，數(shù)字平臺(tái)更加凸顯其作為人類生產(chǎn)、生活關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的作用。疫情常態(tài)化局面下，歐盟始終堅(jiān)持維護(hù)數(shù)字主權(quán)的計(jì)劃和行動(dòng)，持續(xù)強(qiáng)調(diào)發(fā)展好、利用好、治理好數(shù)字平臺(tái)，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。一直以來(lái)，歐盟及其成員國(guó)較為積極地倡導(dǎo)和保護(hù)公民人權(quán)，并著力將人權(quán)保護(hù)觀念延伸至數(shù)字空間。近年來(lái)，歐盟積極倡導(dǎo)和維護(hù)數(shù)字主權(quán)有較為顯著的變化，而且在這一過(guò)程中多次強(qiáng)調(diào)，使歐盟的價(jià)值觀在數(shù)字時(shí)代、網(wǎng)絡(luò)空間得到體現(xiàn)，也反映了主權(quán)、人權(quán)兩手抓，以主權(quán)保護(hù)人權(quán)的戰(zhàn)略取向。

第三，從整體上觀察歐盟的數(shù)字主權(quán)理念和行動(dòng)，體現(xiàn)了地緣政治在網(wǎng)絡(luò)空間作用的上升，全球數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)加劇。全球數(shù)字領(lǐng)域發(fā)展不平衡、規(guī)則不健全、秩序不合理等問(wèn)題日益凸顯，治理赤字日益加劇。“數(shù)字鴻溝”、數(shù)據(jù)保護(hù)主義、平臺(tái)資源集中、新興技術(shù)應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)安全威脅等一系列問(wèn)題亟待解決；各國(guó)依據(jù)本國(guó)國(guó)情，采取差異化政策，進(jìn)一步加劇了全球數(shù)字治理政策協(xié)調(diào)的難度。歐盟倡導(dǎo)并維護(hù)自身數(shù)字主權(quán)代表著歐盟的戰(zhàn)略調(diào)整，其急切渴望獨(dú)立、自主地發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，在全球數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)格局中贏得一席之地，也體現(xiàn)了在數(shù)字領(lǐng)域國(guó)家間全方位競(jìng)爭(zhēng)的格局。為了搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展新高地，全球主要國(guó)家紛紛出臺(tái)并實(shí)施國(guó)家數(shù)字戰(zhàn)略。2019年，日本在20國(guó)集團(tuán)(G20)會(huì)議期間推動(dòng)發(fā)布《大阪數(shù)字經(jīng)濟(jì)宣言》，并持續(xù)推進(jìn)構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易圈。2020年2月，巴西發(fā)布《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略》提出，提升應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)威脅的彈性、在數(shù)字環(huán)境中保持繁榮與發(fā)展、強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)際合作三大戰(zhàn)略目標(biāo)。2020年8月，美國(guó)政府宣布實(shí)施清潔網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，包括五項(xiàng)具體措施，即清潔運(yùn)營(yíng)商、清潔應(yīng)用商店、清潔應(yīng)用、清潔云和清潔電纜。2019年4月，俄羅斯通過(guò)所謂《主權(quán)互聯(lián)網(wǎng)法案》，計(jì)劃強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，保障俄羅斯互聯(lián)網(wǎng)資源體系正常運(yùn)行。2020年6月以來(lái)，印度政府一手加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)本地化管理，另一手以國(guó)家安全為由禁止外國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司的APP應(yīng)用。

5 建議

中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆委員會(huì)第五次會(huì)議深入分析了我國(guó)發(fā)展面臨的深刻復(fù)雜變化，認(rèn)為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，我國(guó)發(fā)展仍然處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，但機(jī)遇和挑戰(zhàn)都有新的發(fā)展變化，并提出堅(jiān)定不移地建設(shè)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)，加快數(shù)字化發(fā)展。但特朗普的上臺(tái)及其執(zhí)政深刻改變了美國(guó)制定對(duì)外政策的環(huán)境，在科技領(lǐng)域?qū)θA政策較為強(qiáng)硬。拜登上任后，總體延續(xù)了對(duì)華政策的基調(diào)，持續(xù)開(kāi)展對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)。數(shù)字領(lǐng)域處于中美競(jìng)爭(zhēng)中的重要位置。在上述背景下，結(jié)合本文對(duì)于歐盟倡導(dǎo)和維護(hù)數(shù)字主權(quán)的論述，對(duì)我國(guó)政府和行業(yè)提出以下幾點(diǎn)參考建議。

建議接納數(shù)字主權(quán)概念。習(xí)近平總書(shū)記指出，應(yīng)尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，理直氣壯地維護(hù)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)。我國(guó)政府也一直倡導(dǎo)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，國(guó)內(nèi)相關(guān)智庫(kù)曾發(fā)布網(wǎng)絡(luò)主權(quán)概念文件。筆者認(rèn)為，數(shù)字主權(quán)與網(wǎng)絡(luò)主權(quán)概念并沒(méi)有本質(zhì)差異，歐盟提出維護(hù)數(shù)字主權(quán)也印證了網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的正當(dāng)性和合理性。建議國(guó)內(nèi)相關(guān)智庫(kù)后續(xù)更新網(wǎng)絡(luò)主權(quán)概念文件，可納入數(shù)字主權(quán)的表述。我國(guó)政府可考慮接納數(shù)字主權(quán)概念，將其納入官方話語(yǔ)體系，與各方開(kāi)展對(duì)話。在2022年，我國(guó)將主辦金磚會(huì)議，國(guó)際電信聯(lián)盟(International Technology Union,ITU)全權(quán)代表大會(huì)也將召開(kāi)。建議將數(shù)字主權(quán)納入數(shù)字議題討論，與有關(guān)國(guó)家、機(jī)構(gòu)謀求共識(shí)，并爭(zhēng)取將關(guān)于數(shù)字主權(quán)的共識(shí)納入會(huì)議成果文件。

建議同歐深化數(shù)字合作。歐盟持續(xù)構(gòu)建單一數(shù)字市場(chǎng)，在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)版圖中占據(jù)重要地位，盡管美國(guó)挑起中美數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)給中歐合作帶來(lái)了不確定性，但放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，中歐在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)都具有一定互補(bǔ)性，持續(xù)推進(jìn)數(shù)字領(lǐng)域合作符合雙方長(zhǎng)期利益。中國(guó)政府和企業(yè)應(yīng)尊重和理解歐盟有關(guān)數(shù)字主權(quán)方面的訴求，一方面，中國(guó)企業(yè)在歐盟開(kāi)展業(yè)務(wù)需要做好合規(guī)，適時(shí)調(diào)整、優(yōu)化其面向歐盟的產(chǎn)品與服務(wù)，以符合歐盟在網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的本地監(jiān)管要求；另一方面，流動(dòng)的數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的血液，建議中國(guó)政府積極同歐盟開(kāi)展有關(guān)中歐數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的磋商，早日為中歐之間的數(shù)據(jù)有序流動(dòng)構(gòu)建起便利化的制度安排。由此，建議中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)、中國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì)等我國(guó)行業(yè)團(tuán)體發(fā)揮橋梁和紐帶作用，深化研究工作，提供政策咨詢服務(wù)，助力歐盟企業(yè)來(lái)華經(jīng)營(yíng)合規(guī)，促進(jìn)中方企業(yè)在歐盟開(kāi)展業(yè)務(wù)的合規(guī)。

建議完善數(shù)字治理體系。借鑒歐盟相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷完善我國(guó)數(shù)字治理體系，一是進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)保護(hù)與流動(dòng)規(guī)則，釋放數(shù)據(jù)潛在價(jià)值；二是持續(xù)完善相關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)、數(shù)據(jù)安全法規(guī)的實(shí)施細(xì)則，推動(dòng)形成安全認(rèn)證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施等一系列操作規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，研究建立數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)白名單機(jī)制；三是持續(xù)推動(dòng)5G網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)標(biāo)識(shí)體系新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保障數(shù)據(jù)安全；四是進(jìn)一步在實(shí)踐中推動(dòng)落實(shí)“負(fù)責(zé)任的人工智能”，細(xì)化相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則，特別要監(jiān)督和規(guī)范公共部門(mén)、私營(yíng)企業(yè)等應(yīng)用人工智能技術(shù)、采集與利用公共數(shù)據(jù)，強(qiáng)化保護(hù)我國(guó)公民的個(gè)人信息。此外，建議繼續(xù)通過(guò)世界貿(mào)易組織(WTO)、G20、ITU、亞太經(jīng)合組織(APEC)等國(guó)際機(jī)制參與數(shù)字經(jīng)貿(mào)、數(shù)據(jù)安全等關(guān)鍵領(lǐng)域的規(guī)則磋商，對(duì)各方開(kāi)展有效、務(wù)實(shí)對(duì)話，提高數(shù)字治理能力與水平，推動(dòng)約束性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的落地與實(shí)施，促進(jìn)與相關(guān)國(guó)家的數(shù)據(jù)要素流通，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)能。

(附錄:https://disk.pku.edu.cn:443/link/

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