張建平，張 旭

(1.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國世界貿(mào)易組織研究院，北京 100029； 2.商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院，北京 100710)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和工業(yè)化深入發(fā)展，世界各國不同程度面臨著環(huán)境和氣候變化帶來的影響和挑戰(zhàn)，逐年積累的溫室效應(yīng)造成全球氣溫升高，正對人類生存形成威脅。世界氣象組織數(shù)據(jù)顯示，過去50年與氣候變化相關(guān)的自然災(zāi)害增加了5倍，到2050年氣候災(zāi)害帶來的經(jīng)濟(jì)損失將會波及全球2億人。為此，加強(qiáng)全球氣候治理，減少溫室氣體排放，降低環(huán)境風(fēng)險，發(fā)展生態(tài)友好型綠色經(jīng)濟(jì)已成為全球各國實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展迫在眉睫的重要任務(wù)[1]。2015年，196個國家共同簽署了《巴黎協(xié)定》，在全球氣候治理發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑式意義，標(biāo)志著全球氣候治理從以往強(qiáng)制性分配應(yīng)對氣候變化義務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)楦鲊鞯貐^(qū)自主貢獻(xiàn)減排成果的“自下而上”機(jī)制[2]。根據(jù)協(xié)定，各締約國在2020年提交長期氣候治理戰(zhàn)略規(guī)劃(LT-LEDS)，旨在為全球減緩氣候變化，盡快達(dá)到溫室氣體排放峰值作出努力，并以此愿景為各締約國提交國家自主貢獻(xiàn)(Nationally Determined Contribution，NDC)提供指導(dǎo)[3]。協(xié)定也在多邊制度框架下，要求發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的氣候治理責(zé)任和義務(wù)趨同發(fā)展，特別是在減緩溫室氣體排放行動總體戰(zhàn)略中共同制定各自任務(wù)，明確量化減排模式[4]?！栋屠鑵f(xié)定》各締約國根據(jù)自身國情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況因地制宜地決定未來幾十年氣候變化治理目標(biāo)和舉措，尊重所有國家的平等地位和自主權(quán)利，有利于世界各國廣泛參與[5-6]。同時，在制度框架內(nèi)協(xié)調(diào)發(fā)達(dá)國家向有需求的發(fā)展中國家提供資金支持、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及能力建設(shè)等，以達(dá)到控制溫度上升的共同目標(biāo)。中國在2020年提出二氧化碳排放量到2030年前達(dá)到峰值，到2060年前實現(xiàn)碳中和，并在《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中指出要加強(qiáng)應(yīng)對氣候變化、海洋合作、野生動物保護(hù)、荒漠化防治等交流合作，推動建設(shè)綠色絲綢之路，將綠色作為高質(zhì)量共建“一帶一路”的重要理念和方向[7]?！笆奈濉逼陂g，我國推動低碳綠色發(fā)展和高質(zhì)量建設(shè)“一帶一路”，需要同“一帶一路”伙伴國家開展密切合作?；趪易灾髫暙I(xiàn)文件，通過系統(tǒng)評估“一帶一路”伙伴國家應(yīng)對氣候變化資金需求(以下簡稱氣候資金(1)從廣義上講，氣候資金需求是指一國實現(xiàn)碳減排目標(biāo)所需要額外增加的總投資，包括為了達(dá)到排放控制目標(biāo)而需要投入的減緩成本以及應(yīng)對氣候變化損害所產(chǎn)生的適應(yīng)成本；從狹義上講，氣候資金需求主要指對低碳技術(shù)的投資需求，包括替代性能源以及能效提高技術(shù)、碳捕捉與封存技術(shù)等。)及其合理性，旨在為“一帶一路”伙伴國家和國際機(jī)構(gòu)有針對性地開展氣候變化國際合作提供重要決策依據(jù)。

一、現(xiàn)有研究進(jìn)展

發(fā)展中國家實現(xiàn)其氣候目標(biāo)需要大量資金支持。發(fā)達(dá)國家的資金、技術(shù)資助與發(fā)展中國家的減排目標(biāo)匹配同樣也是國家間利益的博弈，這不僅是一個技術(shù)問題，同時也是政治問題和外交層面的問題。盡管各締約國在協(xié)定框架下共同控制全球溫度上升的目標(biāo)達(dá)成了一致，但由于國家間經(jīng)濟(jì)實力和發(fā)展水平的不均衡，各國氣候治理義務(wù)和責(zé)任的分擔(dān)比例不可避免地引起較大分歧和爭議，減緩和適應(yīng)氣候變化所需要的資金來源成為全球氣候治理的關(guān)鍵性問題之一。事實上，在哥本哈根氣候大會上，發(fā)達(dá)國家承諾每年向發(fā)展中國家提供超過1 000億美元資金支持，以幫助全球氣候治理盡快取得成效。但隨后聯(lián)合國氣候變化公約秘書處UNFCCC以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)發(fā)布的研究報告指出，2010—2030年全球每年氣候資金需求為1 700億～6 000億美元，此前計劃的援助金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠滿足發(fā)展中國家的資金缺口[8-9]。隨著各國對國家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)及配額上的分歧逐漸擴(kuò)大，發(fā)達(dá)國家也在不同程度地回避其資金議題下的國際義務(wù)。根據(jù)OECD發(fā)布的路線圖報告，發(fā)達(dá)國家每年只能提供500億～600億美元的氣候資金。盡管《巴黎協(xié)定》延續(xù)了此前每年1 000億美元的要求，但各締約國仍遲遲未就此達(dá)成明確的資金實現(xiàn)路徑[10]。氣候資金議題作為當(dāng)前全球氣候治理目標(biāo)推進(jìn)過程中的主要爭議焦點，關(guān)系著全球氣候治理整體戰(zhàn)略的實施，因此，盡快明確和細(xì)化發(fā)展中國家的資金需求并協(xié)調(diào)發(fā)達(dá)國家進(jìn)一步作出資金承諾并落實資金路徑，對于全球溫控目標(biāo)的實現(xiàn)和多邊氣候談判具有重要而緊迫的現(xiàn)實意義。

解決氣候資金問題的一項重要前提就是發(fā)展中國家應(yīng)科學(xué)合理地提出氣候資金需求，而評價資金需求合理性的標(biāo)準(zhǔn)就是要使發(fā)展中國家的資金需求和碳減排成本與其氣候目標(biāo)相匹配。此前，國內(nèi)外對各國減緩和適應(yīng)氣候變化的資金需求和成本估算研究已有所進(jìn)展。2018年聯(lián)合國氣候變化委員會發(fā)布的一份關(guān)于全球變暖的特別報告指出，實現(xiàn)全球溫度低于工業(yè)化前水平1.5℃的溫度控制路徑，全球能源系統(tǒng)的年投資需求為1.6萬億～3.8萬億美元[11]。高鵬飛等基于應(yīng)用能源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)耦合的MARKAL-MACRO模型分析不同減排方式對邊際減排成本(2)碳減排成本單位為美元/t CO2-eq。的影響，并測算出2010年中國碳減排邊際成本[12]。還有一些學(xué)者根據(jù)各國向聯(lián)合國氣候變化公約秘書處網(wǎng)站(UNFCCC)提交的國家自主決定貢獻(xiàn)(INDC)和國家自主貢獻(xiàn)(NDC)，對碳減排目標(biāo)、氣候資金需求以及碳減排成本測算提供了研究方法和思路?；?4份提出具體資金需求的發(fā)展中國家INDC，潘尋測算出所有發(fā)展中國家到2030年平均減排成本為22.3美元/t CO2-eq，并對部分明確區(qū)分減緩和適應(yīng)氣候變化領(lǐng)域的資金需求進(jìn)行了分析，得出減緩和適應(yīng)資金需求平均比值為1.4[13]。根據(jù)國家自主決定貢獻(xiàn)，Shimizu等對80個提出了具體資金需求的國家進(jìn)行估算，得出2030年發(fā)展中國家資金需求超過5.4萬億美元[14]。洪祎君等估算發(fā)展中國家NDC氣候資金需求，并根據(jù)84份明確提出氣候資金需求金額的NDC估算出了發(fā)展中國家減緩和適應(yīng)資金需求平均比值約為6∶4、發(fā)展中國家平均減排成本約為50美元/t CO2-eq，以此推算出所有發(fā)展中國家氣候資金需求約為7萬億美元，即年均4 700億美元[15]。此外，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)發(fā)布的排放差距報告指出，未來碳減排邊際成本應(yīng)該低于100美元/t CO2-eq[16]，本研究將以此作為基準(zhǔn)，評估“一帶一路”伙伴國家氣候資金需求合理性。

盡管學(xué)術(shù)界在氣候資金研究領(lǐng)域取得了一些進(jìn)展，但此前研究大部分根據(jù)各國在2016年第一次提交的NDC作為研究基礎(chǔ)，其中很多關(guān)鍵性信息，特別是需要精確量化的氣候目標(biāo)的具體內(nèi)涵、相關(guān)指標(biāo)和成本核算方法以及氣候資金需求等重要信息的缺失為氣候資金需求研究帶來了困難和不確定性[17]，各締約國NDC文件中的信息完整性和透明度都需要進(jìn)一步提升[18]。此外，氣候變化應(yīng)對主要分為減緩和適應(yīng)兩部分，根據(jù)各國最新提交的NDC更新文件，對適應(yīng)資金需求大幅提升，相對減緩氣候變化資金研究而言，目前對于適應(yīng)資金需求的研究較少，且由于適應(yīng)資金包含的經(jīng)濟(jì)部門和影響因素不易量化，進(jìn)一步提升了適應(yīng)資金需求研究的難度。因此，目前對各國碳減排成本的測算及其資金需求合理性的比較研究，仍缺乏系統(tǒng)性和權(quán)威性。

作為世界各國參與全球氣候治理合作的重要信息載體，NDC也是各國明確氣候變化治理目標(biāo)以及資金需求的規(guī)范性文件，大部分國家在2020—2021年向聯(lián)合國提交了NDC更新文件或第二次NDC，對氣候治理作出了新的安排和部署。鑒于目前國內(nèi)對氣候變化資金需求和碳減排成本研究相對有限，并且針對最新國家自主貢獻(xiàn)的分析研究尚未開展，本研究以“一帶一路”65個伙伴國家為研究對象，應(yīng)用氣候變化基金數(shù)據(jù)庫(CFU)分析這些伙伴國家的氣候投資現(xiàn)狀，并梳理各國截至2021年提交的最新NDC報告，綜合各國政府部門采取的氣候治理相關(guān)政策以及國際權(quán)威機(jī)構(gòu)對國家自主貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的分析資料等，進(jìn)而分析“一帶一路”國家氣候資金需求。進(jìn)一步地，結(jié)合聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)、荷蘭環(huán)境評估署(PBL)以及斯德哥爾摩研究所等環(huán)境研究機(jī)構(gòu)對未來各國排放水平預(yù)測估算其碳減排成本并測算未來時間框架內(nèi)氣候資金總需求以評估其合理性，旨在為2020—2030年全球氣候治理重要時間框架內(nèi)中國與“一帶一路”伙伴國家開展國際氣候合作提供理論和數(shù)據(jù)支持。本研究旨在為伙伴國家進(jìn)一步完善國家自主貢獻(xiàn)報告，提高氣候投資和融資效率，盡快解決氣候投融資難題提供決策參考和依據(jù)，最終為加快綠色“一帶一路”高質(zhì)量建設(shè)和推動全球氣候治理做出貢獻(xiàn)。

二、“一帶一路”伙伴國家氣候變化投資現(xiàn)狀分析

在《巴黎協(xié)定》框架下，提供資金、技術(shù)和能力建設(shè)支持不僅是發(fā)展中國家的迫切需求，也是發(fā)達(dá)國家承擔(dān)歷史使命的重要契機(jī)和檢驗標(biāo)準(zhǔn)。多邊國際金融機(jī)構(gòu)作為全球融資的主要力量之一，近年來也在致力于氣候項目。據(jù)世界銀行發(fā)布的《2020年多邊開發(fā)銀行氣候融資聯(lián)合報告》數(shù)據(jù)顯示，2020年多邊開發(fā)銀行提供了共計660億美元氣候融資，其中380億美元用于支持中低收入經(jīng)濟(jì)體[19]。“一帶一路”覆蓋歐亞大陸，并自然延伸至非洲、大洋洲和拉丁美洲，既有亟須資金支持以應(yīng)對氣候變化的東南亞、南亞以及中亞和西亞的發(fā)展中國家，也有部分能源、資本實力較為雄厚但自然環(huán)境條件相對惡劣的海灣合作組織國家，同時，“一帶一路”伙伴國家多數(shù)也是包括亞投行在內(nèi)的國際多邊金融機(jī)構(gòu)成員和投資對象。分析“一帶一路”伙伴國家當(dāng)前接受多邊機(jī)構(gòu)氣候投資現(xiàn)狀及未來投資需求，對中國深化與“一帶一路”伙伴國家戰(zhàn)略合作和共同應(yīng)對氣候變化有重要指導(dǎo)意義。本部分基于氣候變化基金(CFU)(3)CFU. https://climatefundsupdate.org/the-funds/數(shù)據(jù)庫，梳理2003—2020年多邊投資機(jī)構(gòu)在“一帶一路”伙伴國家開展的氣候投資項目，分析不同地區(qū)和國家接受多邊氣候基金投資現(xiàn)狀，進(jìn)而為該地區(qū)氣候變化資金需求合理性研究提供依據(jù)和分析基礎(chǔ)。

1. 主要多邊機(jī)構(gòu)在“一帶一路”國家投資情況分析

“一帶一路”范圍廣闊，各國自然環(huán)境和氣候多樣，其中大部分國家的自然生態(tài)都較為脆弱、環(huán)境條件相對惡劣、對氣候變化敏感度較高，近年來受氣候變化引發(fā)的自然災(zāi)害造成了較大的經(jīng)濟(jì)損失?！耙粠б宦贰被锇閲乙园l(fā)展中國家為主，基建條件和融資能力都相對較弱，完成全球氣候變化總體目標(biāo)的能力較為欠缺，需要由國際社會提供經(jīng)濟(jì)和技術(shù)援助。到目前為止，主要多邊基金已經(jīng)在“一帶一路”國家多領(lǐng)域多維度積極開展減緩和適應(yīng)氣候變化相關(guān)投資項目，涵蓋了可持續(xù)能源、綠色產(chǎn)業(yè)、水資源以及土地利用、民生問題等諸多產(chǎn)業(yè)，幫助“一帶一路”國家加強(qiáng)應(yīng)對氣候變化和可持續(xù)發(fā)展的能力，本部分以不同地區(qū)角度分析氣候投資現(xiàn)狀。

(1)東亞、東南亞及南亞等地區(qū)接受多邊金融機(jī)構(gòu)資助情況

東亞地區(qū)主要為中國和蒙古，中國地域廣闊，氣候條件復(fù)雜多變，多種氣候并存；蒙古地處大陸內(nèi)部，氣候干旱，自然環(huán)境和氣候條件較為惡劣。東南亞和南亞大部分國家處于沿海地帶，地勢以丘陵和平原為主，海岸線曲折蜿蜒，是受極端氣候變化影響較為嚴(yán)重的地區(qū)之一，近年來臺風(fēng)、暴雨和洪澇災(zāi)害頻發(fā)，嚴(yán)重制約著本地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。部分國家在NDC中闡明了近年來自然災(zāi)害對國家經(jīng)濟(jì)造成的負(fù)面影響，因此本地區(qū)各國對于加強(qiáng)氣候變化適應(yīng)能力的需求不斷增加。東南亞和南亞地區(qū)的人均碳排放量相對較低，對全球氣溫上升的影響相對較小，且大部分地區(qū)工業(yè)發(fā)展程度相對落后，溫室氣體排放量較為有限，并且地處熱帶和亞熱帶，植被覆蓋率較高，在提供大量森林碳匯的同時降低本地區(qū)溫室氣體凈排放量。

從資金來源看，2003—2020年，共有21個氣候變化相關(guān)基金在本地區(qū)開展了共545項相關(guān)項目，核準(zhǔn)金額超過58.64億美元(表1)。其中，清潔技術(shù)基金(CTF)提供17.53億美元，占總資金額29.9%，共投資35個氣候變化相關(guān)項目；綠色氣候基金下2項計劃提供17.84億美元，共計占比30.4%，該基金為105個項目提供資金支持；全球環(huán)境基金(GEF)下的4項計劃提供9.23億美元，占比15.7%，為192個項目提供資金支持。各項目當(dāng)中涉及金額最大的一項為2020年綠色氣候基金在孟加拉國通過大規(guī)模采用節(jié)能技術(shù)和設(shè)備，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶徔椇统梢虏块T的融資，涉及金額為2.56億美元。

從資金應(yīng)用領(lǐng)域看，2003—2020年本地區(qū)氣候相關(guān)投資項目種類繁多，涉及部門廣泛，主要集中在能源、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及環(huán)保等。此外，如疾病防治、交通運(yùn)輸及其他部門涉及投資比例也在提高。可以看出，多邊金融機(jī)構(gòu)正在幫助該地區(qū)從多領(lǐng)域全面應(yīng)對氣候變化。

表1 東亞、東南亞和南亞地區(qū)氣候變化相關(guān)基金投入(2003—2020年)

資金應(yīng)用類型主要分為減緩、適應(yīng)及復(fù)合項目3種，其中減緩氣候變化項目比重最大，占比為46.7%，涉及核準(zhǔn)投資總金額38.1億美元。東南亞和南亞地區(qū)雨水充沛，氣候濕潤，森林資源豐富，印尼、緬甸、老撾和不丹等國擁有體量較大的林業(yè)資源，但由于粗放發(fā)展，亂砍濫伐現(xiàn)象嚴(yán)重，造成森林面積不斷縮減，森林碳匯面臨威脅。因此，減緩項目中減少森林砍伐和森林退化項目(REDD)也是一項主要內(nèi)容，占減緩項目總量的10%。與其他地方較為相似的是，該地區(qū)適應(yīng)氣候變化項目數(shù)量和融資規(guī)模相對較小，占比為28%，總接受投資額為12.6億美元，主要用于幫助本地區(qū)在農(nóng)業(yè)、災(zāi)害防治以及環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域開展適應(yīng)氣候變化相關(guān)項目。

圖1 東亞、東南亞和南亞地區(qū)各國接收氣候變化相關(guān)資金情況(2003—2020年)

氣候相關(guān)投資的國家間分布具有明顯不均衡現(xiàn)象(圖1)。印度、印尼等新興經(jīng)濟(jì)體近年來蓬勃發(fā)展，同時也得到了大量主要多邊基金的氣候項目融資；阿富汗、緬甸、斯里蘭卡等經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、生態(tài)環(huán)境脆弱并且面臨氣候變化威脅極為嚴(yán)重的國家只得到了較少的氣候投資，無法滿足其應(yīng)對氣候變化的資金需求。本地區(qū)中，印度獲得的氣候融資體量最大，核準(zhǔn)投資金額超過13億美元，共涉及氣候變化相關(guān)項目66個，其中主要為能源領(lǐng)域項目；印尼則是第二大氣候投資流入國，核準(zhǔn)投資金額8.28億美元，涉及項目43個，主要為可再生能源和森林資源領(lǐng)域相關(guān)項目。

(2)歐洲和中亞地區(qū)接受多邊投資機(jī)構(gòu)資助情況

歐洲地區(qū)接受氣候投資項目資助的大部分為中東歐國家，其自然環(huán)境與中亞、西亞國家相似，地處大陸中心地帶，常年降水量較小，屬于干旱地區(qū)，長久以來受水資源匱乏、土地鹽堿化和荒漠化等環(huán)境問題所困擾。由于自然環(huán)境較為惡劣，嚴(yán)重威脅農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和糧食安全，該地區(qū)因水資源爭奪而沖突不斷，同時，該地區(qū)也是多邊基金氣候投資的主要區(qū)域之一。

從資金來源看，2003—2020年共有15個氣候變化多邊基金在本地區(qū)開展投資項目，核準(zhǔn)投資總額達(dá)18.59億美元，共涉及投資253項(表2)。具體來看，清潔技術(shù)基金(CTF)是投資總額最大的一項，核準(zhǔn)金額超過8.15億美元，占比為43.8%，總投資項目數(shù)29項，項目資金超過100萬美元的就有25項，其中土耳其可再生能源及能源效率提升項目投資額高達(dá)1億美元；第二大為全球環(huán)境基金(GEF4、GEF5、GEF6、GEF7)，投資總量為4.05億美元，占比21.8%，投資項目129項，主要為環(huán)境保護(hù)相關(guān)項目以及跨領(lǐng)域項目等；綠色氣候基金IRM(GCF IRM)的主要投資項目集中在環(huán)保研究、災(zāi)害防治以及食品安全等領(lǐng)域，總投資額為3.67億美元，投資項目數(shù)為34項。

從資金應(yīng)用領(lǐng)域和類型來看，減緩氣候變化相關(guān)項目仍占據(jù)投資主體。2003—2020年，歐洲和中亞地區(qū)共有128項減緩氣候變化項目(其中一項為REDD項目)，核準(zhǔn)投資總額超過13.64億美元，占總投資額的73.4%。其中，能源部門相關(guān)項目涉及84項投資，超過總項目數(shù)2/3，主要用于幫助本地區(qū)國家提高能源效率以及推動可再生能源利用進(jìn)而減緩氣候變化。由全球環(huán)境基金(GEF6)開展的單項投資REDD項目涉及金額148萬美元，用于加強(qiáng)阿塞拜疆森林知識框架的森林資源評估和監(jiān)測，以推動當(dāng)?shù)厣仲Y源的管理和評估。另外，適應(yīng)氣候變化相關(guān)投資項目共有44項，涉及核準(zhǔn)投資額為2.62億美元，主要用于農(nóng)業(yè)、災(zāi)害防治及水資源供給等領(lǐng)域。

表2 歐洲、中亞地區(qū)氣候變化相關(guān)基金投入(2003—2020年)

圖2 歐洲、中亞地區(qū)各國接收氣候變化相關(guān)資金情況(2003—2020年)

從資金流入國家看(圖2)，土耳其、烏克蘭和哈薩克斯坦為最大的3個氣候投資流入國，分別接受投資為4.83億美元、3.59億美元以及2.24億美元，合計超過10億美元，占總投資額的57.34%。其中，土耳其接受投資主要用于促進(jìn)能源生產(chǎn)、分配和能源效率的提高，以及探索生物質(zhì)能、太陽能等新能源發(fā)展和研究。烏克蘭除了將投資主要應(yīng)用于能源部門以外，還涉及綠色建筑以及技術(shù)轉(zhuǎn)移等項目。部分中東歐國家，如羅馬尼亞、馬其頓、黑山、塞爾維亞以及斯洛伐克等國接受氣候資金較少。

(3)中東和北非地區(qū)接受多邊投資機(jī)構(gòu)資助情況

中東和北非地區(qū)氣候干旱，面臨著諸多環(huán)境挑戰(zhàn)，包括氣溫高、空氣中的沙塵率高、沙塵暴頻率增加、缺乏季節(jié)性降雨、荒漠化增加和植被覆蓋減少等。由于降水較少，導(dǎo)致該地區(qū)水資源匱乏，糧食生產(chǎn)和供應(yīng)不足，糧食供給有一半以上依賴進(jìn)口，因此氣候變化嚴(yán)重制約著該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。而該地區(qū)賴以發(fā)展的化石能源又是碳排放主要來源之一，在中東和北非地區(qū)如何維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和氣候治理的平衡將是該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的一大挑戰(zhàn)。

從資金來源看，中東和北非地區(qū)在2003—2020年共接受15個多邊基金氣候相關(guān)投資，核準(zhǔn)投資總額達(dá)11.31億美元，投資項目數(shù)84個(表3)。其中投資額最大的仍然是清潔技術(shù)基金(CTF)，共投資6.75億美元，主要用于資助一些可再生能源大型項目。本地區(qū)氣候變化投資中減讓性或非減讓性貸款占其中大部分，共計8.15億美元，而直接贈款則為2.41億美元，用于補(bǔ)貼支持大多數(shù)核準(zhǔn)項目。

從資金應(yīng)用類型看，減緩項目占主要地位，核準(zhǔn)總投資額超過9.29億美元，占總投資額82.1%，用于以能源部門為主的31個投資項目，其中最大一項為2014年清潔技術(shù)基金向太陽能發(fā)電區(qū)域性項目提供了2.38億美元優(yōu)惠貸款，助力地區(qū)清潔能源發(fā)展；

表3 中東、北非地區(qū)氣候變化相關(guān)基金投入(2003—2020年)

適應(yīng)性項目共23項，合計投資總額1.52億美元，主要用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、水資源供應(yīng)及環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。

從資金流入國家看(圖3)，本地區(qū)投資流入不夠均衡，除地區(qū)性項目外，主要資金流入國家為埃及，該國接受氣候基金投資總額為4.38億美元，占總投資近40%，主要用于能源、水資源供給、農(nóng)業(yè)、災(zāi)害防治及環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的23個投資項目。

圖3 中東、北非地區(qū)各國接收氣候變化相關(guān)資金情況(2003—2020年)

圖4 “一帶一路”各國接收氣候變化相關(guān)資金情況(2003—2020年)

圖5 多邊氣候基金投資項目類型(2003—2020年)

圖6 “一帶一路”氣候基金流入分布(2003—2020年)

2.多邊機(jī)構(gòu)在“一帶一路”國家氣候投資總體現(xiàn)狀及問題

根據(jù)CFU數(shù)據(jù)庫資料，進(jìn)一步整理分析“一帶一路”國家近年來接受氣候變化投資的基本情況。最新數(shù)據(jù)顯示， 2003—2020年共有21個多邊氣候基金在亞太地區(qū)、南亞地區(qū)、西亞地區(qū)、歐洲地區(qū)以及中東和北非地區(qū)參與了近1 082個氣候變化相關(guān)投資項目，核準(zhǔn)投資總金額達(dá)到101.29億美元。其中，“一帶一路”65個伙伴國家中，48個國家接受了882項氣候多邊基金投資以應(yīng)對和減緩氣候變化，接受投資總金額為88.54億美元(圖4)，為“一帶一路”伙伴國家氣候治理提供了強(qiáng)大助力。

通過分析，主要多邊氣候基金投資總體呈現(xiàn)出以下特征：

一是氣候投資項目不均衡。當(dāng)前氣候投資呈現(xiàn)出偏重減緩氣候變化項目的趨勢，投資總金額達(dá)到61.03億美元，其中以清潔技術(shù)基金(CTF)投資力度最大，總投資額超過32.43億美元，共資助項目71項；其次為綠色氣候基金(GCF-1、IRM)，投資總額為23.88億美元，共資助168個氣候相關(guān)項目。CTF和GCF兩項基金在“一帶一路”投資目標(biāo)主要著眼于大型項目，而全球環(huán)境基金(GEF4、GEF5、GEF6、GEF7)則以投資小型應(yīng)用類項目為主，在“一帶一路”共資助了356個項目，總投資額為14.42億美元(圖5)。

二是氣候投資地區(qū)分布不均衡。從地區(qū)看，東亞、東南亞和南亞地區(qū)資金流入量最大，總投資額超過58.64億美元(圖6)；其次為歐洲和中亞地區(qū)，總投資額超過18.59億美元；最少為中東和北非地區(qū)，投資額為11.31億美元。地區(qū)內(nèi)各國家之間資金流入分布也不均衡，例如埃及吸收了近40%的地區(qū)投資資金，而很多低收入國家，特別是經(jīng)濟(jì)實力較薄弱的一些國家獲得的投資支持相對較少，這種情況在其他地區(qū)亦普遍存在。

三是氣候投資總體量不足。本部分主要以CFU多邊機(jī)構(gòu)氣候投資數(shù)據(jù)庫作為研究基礎(chǔ)，多邊金融機(jī)構(gòu)作為國際氣候投資的主要渠道之一，可以充分體現(xiàn)目前全球氣候投資項目領(lǐng)域的發(fā)展以及資金流動情況。通過分析數(shù)據(jù)庫可知，目前“一帶一路”伙伴國家流入的氣候資金相較其投資需求以及發(fā)達(dá)國家的氣候投資承諾存在巨大差距，未來“一帶一路”地區(qū)擴(kuò)大氣候投融資，進(jìn)一步開展氣候治理的工作仍任重道遠(yuǎn)。

三、“一帶一路”伙伴國家應(yīng)對氣候變化資金需求分析

根據(jù)聯(lián)合國氣候變化公約秘書處(UNFCCC)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年10月，“一帶一路”地區(qū)65個國家中有62個國家提交了NDC，伊朗、土耳其和也門三國提交了INDC，后文中統(tǒng)稱為NDC。另外，按照《巴黎協(xié)定》要求，54個“一帶一路”國家在2015—2016年提交了第一次NDC后，在2020—2021年又提交了第二次NDC或補(bǔ)充性文件，并在前期自主貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上完善了減排目標(biāo)、指標(biāo)估算、減緩和適應(yīng)氣候變化舉措以及氣候資金需求等信息，為2020—2030年這一全球氣候治理重要階段提供指導(dǎo)性方針。基于“一帶一路”65個國家向UNFCCC最新提交的國家自主貢獻(xiàn)報告，分析各國在實現(xiàn)全球氣候目標(biāo)進(jìn)程中的階段性行動和資金需求。

1.國家自主貢獻(xiàn)文件內(nèi)容解讀

由于當(dāng)前NDC報告內(nèi)容及條款暫無規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，要對其深入研究就需要對各國NDC進(jìn)行整理分析。將“一帶一路”65個國家的NDC文件按照是否提出資金需求、技術(shù)支持以及能力建設(shè)等要求，將其分為4類：一是明確提出了有條件需求的13個國家；二是提出無條件實現(xiàn)氣候目標(biāo)的前提下提出了附加方案，表示若能獲得國際援助可將氣候目標(biāo)提升到更高水平，即有條件和無條件兩套方案的23個國家，其中較為特殊的國家如巴勒斯坦提出了兩套方案，區(qū)別在于是否能擺脫巴以領(lǐng)土爭端問題進(jìn)而取得獨立并完全控制資源的方案；三是明確提出無條件實現(xiàn)氣候目標(biāo)的國家有4個，包括文萊、白俄羅斯、沙特和科威特；四是在NDC中未明確說明是否需要國際支持的有25個國家。此外，歐盟于2020年提出了整體性INDC文件，以此代替各成員國此前提交的國家自主貢獻(xiàn)文件。因此，“一帶一路”13個歐盟國家按照歐盟INDC所分配比例到2030年完成其相應(yīng)減排目標(biāo)。

按照所有國家根據(jù)自身國情提出的不同氣候目標(biāo)將NDC分為4種類型：其一，提出相對歷史基準(zhǔn)年減排的最多，共有32個國家(包括13個歐盟國家)，占49.2%；其二，相對照常情景(BAU,business as usual)減排國家有27個，占42.5%；其三，有4個國家提出了涉及能源、農(nóng)業(yè)、交通、廢物處理及建筑等多個經(jīng)濟(jì)部門減排政策，例如通過降低單位能源消耗排放量和提高能源效率等舉措實現(xiàn)減排目標(biāo)；其四，明確提出時間框架內(nèi)減排量的國家2個，其中沙特阿拉伯提出每年絕對減排量，不丹分別提出了在農(nóng)業(yè)、工業(yè)以及多個部門分別累積減排量。值得注意的是，不丹是全球唯一的負(fù)排放國家，即溫室氣體總排放量低于其森林碳匯。

以上分析主要針對減緩氣候變化相關(guān)措施。各國在NDC中提及的適應(yīng)措施多以加強(qiáng)氣候適應(yīng)能力、提高生態(tài)恢復(fù)能力等方面為主，其中主要涉及農(nóng)業(yè)、水資源、森林和土地、海岸線生態(tài)以及廢物處理和醫(yī)療健康等領(lǐng)域，大部分是為改善和適應(yīng)此前各國受氣候變化影響造成損失的部門和領(lǐng)域。但是，由于自然環(huán)境不同，各國受到氣候變化影響方式和程度均不同，并且不同領(lǐng)域適應(yīng)措施的標(biāo)準(zhǔn)制定也不統(tǒng)一，因此各國對適應(yīng)行動的具體舉措及所涉及部門和范圍很難做到統(tǒng)一和指標(biāo)化，給相關(guān)研究帶來一定困難。

2.NDC資金需求分析

要實現(xiàn)各國NDC提及的氣候變化目標(biāo)，需要投入大量資金以支持各部門落實減緩和適應(yīng)舉措。氣候資金投入往往在短期內(nèi)難以帶來明顯的經(jīng)濟(jì)效益，氣候投資項目也有周期長、風(fēng)險大以及管理經(jīng)驗少的特點，加上“一帶一路”大部分發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后、財政支持能力較弱，因此多數(shù)國家都在國家自主貢獻(xiàn)文件中提出了氣候資金需求。本部分以提出明確資金數(shù)額的NDC進(jìn)行氣候投資需求評估。據(jù)統(tǒng)計，“一帶一路”65個國家中提出了明確資金需求金額的國家共有31個，約占47%。通過對這31份NDC中的資金需求進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，其中18個國家通過有條件和無條件兩套方案提出資金需求，12個國家通過有條件方案直接提出資金需求，另外1個國家未說明有無條件。

(1)國家和地區(qū)氣候資金需求分析

通過整理匯總提出明確資金需求的NDC，得出2020—2030年“一帶一路”地區(qū)31個國家氣候資金總需求約為4.3萬億美元，資金總需求超過2 000億美元的國家有4個，其中印度提出2.5萬億美元資金需求，占總體的58%，遠(yuǎn)高于第二名印尼(3 228.6億美元)；氣候資金需求最少的為也門(4.4億美元，其中1.3億美元將由國內(nèi)財政提供支持)。按地區(qū)看，資金需求最大的是東南亞和南亞地區(qū)，約3.46萬億美元。根據(jù)CFU整理的多邊氣候基金在“一帶一路”投資情況可以看出，該地區(qū)同時也是目前最大的多邊氣候投資流入地區(qū)。此外，國際氣候政策中心(CPI)2021年氣候融資全球概覽報告數(shù)據(jù)顯示，2019—2020年度全球氣候融資達(dá)6 320億美元，其中公共部門融資為3 210億美元，占51%；報告預(yù)計到2030年要實現(xiàn)1.5℃氣候目標(biāo)，全球融資需增長至少550%，即達(dá)到4.35萬億美元[20]。全球氣候資金在錄數(shù)據(jù)被樂施會(OXFAM)認(rèn)為高估了實際貸款核算，不符合實際氣候投資落實數(shù)額，因為將部分未應(yīng)用于氣候領(lǐng)域的資金也計算在內(nèi)。由此可以看出，僅“一帶一路”31個提出具體資金需求國家的氣候資金需求量就達(dá)到了年均4 300億美元，而絕大部分國家在提出氣候資金需求的同時都表明需要國際資金支持，這是由于“一帶一路”目前仍然以發(fā)展中國家為主，相對較弱的國內(nèi)財政能力迫使他們要求大量海外資金注入來實現(xiàn)更高的減排目標(biāo)。因此，當(dāng)前全球氣候變化資金仍存在較大缺口，這也印證了《巴黎協(xié)定》中對于發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金援助的正確性和必要性。

(2)減緩、適應(yīng)氣候資金需求分析

應(yīng)對氣候變化的措施基本可分為減緩和適應(yīng)措施兩類：減緩措施主要著眼于直接導(dǎo)致氣候變化的部門，通過各種減排措施來控制溫室氣體的排放，例如提高能源效率來降低單位能源排放量；適應(yīng)措施則是在各國受氣候變化影響的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，采取各種能夠影響氣候變化預(yù)期結(jié)果的措施，通過技術(shù)升級、轉(zhuǎn)移及制度和能力建設(shè)等途徑為應(yīng)對氣候變化提供保障以提高適應(yīng)和應(yīng)對氣候變化風(fēng)險的能力，如沿海國家加強(qiáng)海岸線建設(shè)，防止海嘯和洪水沖擊。根據(jù)各國NDC當(dāng)中提出的資金需求，按照應(yīng)用部門分為減緩和適應(yīng)資金，31份提出明確資金需求的NDC中僅提出減緩資金需求的國家有4個，僅提出適應(yīng)資金需求的有8個，減緩和適應(yīng)分別明確的有12個，另外7個國家提出了總體資金需求而未明確減緩和適應(yīng)資金。將其中12份明確區(qū)分減緩或適應(yīng)資金數(shù)額的NDC數(shù)據(jù)提取出來，可得減緩資金約為11 193.6億美元，適應(yīng)資金約為6 693.95億美元，比例約為5∶3，可見減緩需求較適應(yīng)需求更大。約旦是減緩資金占總資金需求比例最高的國家，超過97%；適應(yīng)資金占總資金需求比例最高的是伊朗，超過72%。另外值得注意的是，伊朗和巴基斯坦兩國在保持部分減緩資金需求的同時，均提出了1 400億美元的適應(yīng)資金需求，是除印度外適應(yīng)資金需求額度最高的國家。

此前OECD在其報告中指出，應(yīng)對氣候變化投資應(yīng)維持減緩和適應(yīng)資金間的平衡關(guān)系，而本研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前各多邊投資機(jī)構(gòu)在“一帶一路”進(jìn)行的氣候投資情況及各國在NDC中提出的氣候資金需求數(shù)據(jù)顯示出了“一帶一路”國家減緩和適應(yīng)資金間的不平等關(guān)系，各國大多更加偏重減緩氣候變化資金比重，這對于適應(yīng)氣候變化相關(guān)投資較為不利，也為應(yīng)對氣候變化均衡發(fā)展帶來不穩(wěn)定性。

3.“一帶一路”伙伴國家氣候資金需求存在問題

一是“一帶一路”氣候資金需求不平衡。通過對“一帶一路”伙伴國家氣候資金需求進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，多邊機(jī)構(gòu)投資流入地區(qū)和部門的不均衡現(xiàn)實與各國在國家自主貢獻(xiàn)報告內(nèi)提出的氣候目標(biāo)及資金需求的不平衡相互印證，絕大多數(shù)國家在實現(xiàn)其氣候目標(biāo)的方向都側(cè)重減緩氣候變化相關(guān)領(lǐng)域，并且國家和地區(qū)間氣候資金需求存在明顯懸殊。

二是國家自主貢獻(xiàn)報告不夠規(guī)范和完善，影響氣候資金需求合理性和可靠性。截至2021年10月，大部分“一帶一路”國家雖然提交了更新文件，但國家自主貢獻(xiàn)所包含的關(guān)鍵性信息仍不夠完善和規(guī)范，即使部分提出了資金需求的國家也未能詳細(xì)表明其氣候資金需求的具體流入部門和應(yīng)用領(lǐng)域規(guī)劃等信息。此外，部分國家未在NDC中列出詳細(xì)的溫室氣體清單以及碳減排成本核算方式，這些信息對評估發(fā)展中國家氣候資金需求合理性又極為關(guān)鍵，同時也能提高各國資金需求的可靠度以及成功吸引發(fā)達(dá)國家給予資金支持的可能性。

三是目前對于“一帶一路”國家乃至各發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化資金需求的評估機(jī)制尚未完善。盡管此前有部分學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者對此主題開展過研究分析，但目前聯(lián)合國等國際應(yīng)對氣候變化權(quán)威組織尚未提出對各國氣候資金以及碳減排成本的評估和核算標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致各發(fā)達(dá)國家進(jìn)行氣候投資無規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)可依據(jù)。

四是國際氣候融資渠道相對較窄，并且投資和融資力度仍需提高。當(dāng)前主要多邊氣候投資機(jī)構(gòu)在“一帶一路”國家投資項目重心嚴(yán)重失衡，當(dāng)前氣候投資仍保持主要國家偏重和減緩項目偏重現(xiàn)象，由于總體資金投入不足，造成多邊投資機(jī)構(gòu)不能統(tǒng)籌全局，使氣候投資效果并不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

四、國家自主貢獻(xiàn)應(yīng)對氣候變化資金需求合理性評估

資金議題作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《巴黎協(xié)定》及后續(xù)多邊氣候談判進(jìn)程當(dāng)中的焦點問題之一，關(guān)系著全球氣候治理整體布局和規(guī)劃能否順利完成?！耙粠б宦贰钡貐^(qū)大部分國家都提出了國際氣候融資的需求，而氣候資金需要由其他發(fā)達(dá)國家提供支持，就有必要對各國的氣候資金需求進(jìn)行合理性評估?？紤]到各國的技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)實力發(fā)展不均衡，只分析NDC中提出的資金需求規(guī)模很難判斷其合理性。因此，根據(jù)各國在NDC中提出的資金需求和累計減排總量核算其碳減排成本，并以聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署提供的合理性減排成本預(yù)期作為衡量標(biāo)準(zhǔn)評估其資金需求合理性，以期為國際氣候投資合作提供參考依據(jù)。

1.NDC減排總量計算

由于當(dāng)前各國在NDC中對減排目標(biāo)表述不盡相同，并且即便是同一類型減排目標(biāo)包含的具體減排目標(biāo)信息也有區(qū)別，減排量計算方法有較大差異，因此要準(zhǔn)確核算溫室氣體減排模型及其總體累積減排量存在一定困難。為方便對各國減排總量開展進(jìn)一步研究，根據(jù)對“一帶一路”國家NDC減排目標(biāo)及減排量信息將其分為以下4類：12個國家給出了具體減排量、41個國家給出了基準(zhǔn)年和目標(biāo)年排放情景、8個國家只給出了目標(biāo)年減排情景、4個國家未給出具體減排量或信息不充分。

各國累積碳減排總量計算方法如下：對已給出累積減排量信息的國家，根據(jù)給出的數(shù)據(jù)直接計算時間框架內(nèi)累積減排量；對于給出歷史基準(zhǔn)年排放量和目標(biāo)年相對減排情景的國家根據(jù)NDC減排路徑通過線性擬合方法估算出時間框架內(nèi)的累積減排總量；對于僅給出目標(biāo)年即2030年減排情景的國家，其溫室氣體歷史排放數(shù)據(jù)參照氣候監(jiān)察組織(CAT)以及世界資源研究所(WRI)的氣候觀察項目，對應(yīng)目標(biāo)年照常排放情景(BAU)數(shù)據(jù)則參考荷蘭環(huán)境評估署(PBL)[21]以及斯德哥爾摩研究所對未來照常排放情景的預(yù)測數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，同樣使用線性擬合方法估算出時間框架內(nèi)累積減排總量；其他減排量信息不充分的國家包括敘利亞、巴林、埃及以及土庫曼斯坦等因歷史數(shù)據(jù)缺失暫不進(jìn)行估算，待后續(xù)其國家自主貢獻(xiàn)信息更新后再以此研究為參考評估其資金需求合理性。此外，由于歐盟國家統(tǒng)一提交INDC，并按照碳排放交易體系(ETS)分配減排任務(wù)，有關(guān)伙伴國家累積減排量按照文件中的減排比例進(jìn)行估算。各國減排量信息中的兩個特殊個例——印度和烏茲別克斯坦，其NDC中減排信息以單位GDP排放量表示排放強(qiáng)度，因此根據(jù)其GDP增長趨勢進(jìn)一步估算累積減排總量。

通過上述方法，估算“一帶一路”65個國家中61個國家在其NDC方案實施框架內(nèi)的累積減排總量。經(jīng)統(tǒng)計，“一帶一路”61個國家在NDC中承諾的累積減排量約為91.48 Gt CO2-eq，平均每年減排量超過100 Mt CO2-eq的國家有12個，其中預(yù)計減排總量最大的是中國，初步估算未來10年中國累積減排總量為41.18 Gt CO2-eq；其次為印度，按照其單位GDP排放強(qiáng)度進(jìn)行估算，印度累積總減排量為11.94 Gt CO2-eq；排在第三位的是印尼，累積減排量為8.82 Gt CO2-eq。由此可見，“一帶一路”伙伴國家在NDC中所設(shè)立的減排目標(biāo)一方面是根據(jù)各國碳排放水平和未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平考量后所得出，另一方面也體現(xiàn)各國對控制溫室氣體排放和實現(xiàn)全球氣候治理目標(biāo)所做出的決心和努力。

2.自主貢獻(xiàn)減排成本核算

“一帶一路”65個國家中，有31個國家提出了具體資金需求數(shù)額，其中埃及和土庫曼斯坦因缺少數(shù)據(jù)無法估算其累積減排量，合算其他29個國家累積減排總量為35.46 Gt CO2-eq，在此基礎(chǔ)上建立減排成本核算模型，即各國在NDC中提出的資金需求數(shù)額與其對應(yīng)時間框架內(nèi)的累積自主貢獻(xiàn)總減排量相除，進(jìn)而估算出各國的自主貢獻(xiàn)減排成本。由于溫室氣體排放控制屬于減緩氣候變化的措施，因此在核算中使用減緩資金數(shù)額。減緩資金數(shù)額推算過程中，對未明確區(qū)分減緩和適應(yīng)資金的國家以及只提出減緩資金或適應(yīng)資金的國家按照此前計算出的減緩和適應(yīng)資金比例即5∶3推算出相對應(yīng)的減緩和適應(yīng)資金數(shù)額，并將其適應(yīng)資金部分減除。按照此方法，估算出29個國家的自主貢獻(xiàn)減緩資金總需求并進(jìn)一步計算出各國減排成本。其中，減排成本最高的國家為尼泊爾，超過8 300美元/t CO2-eq；減排成本最低的是以色列為3.45美元/t CO2-eq。自主減排成本超過100美元/t CO2-eq的國家有11個，其中南亞國家有6個。

通過推算，29個國家自主貢獻(xiàn)減緩資金總需求為2.65萬億美元，與相對應(yīng)時間框架內(nèi)的累積總減排量35.46 Gt CO2-eq相比較，計算出“一帶一路”國家平均減排成本為74.75美元/t CO2-eq。利用該結(jié)果與其他國家累積減排總量相乘，推算出其他國家的減緩資金需求，最終得出“一帶一路”65個國家總減緩資金需求為6.96萬億美元，其中中國為3.08萬億美元。此外，由于適應(yīng)氣候變化行動涉及部門繁多，難以對適應(yīng)資金進(jìn)行準(zhǔn)確計算，因此適應(yīng)資金按照前文比例5∶3估算后約為4.18萬億美元，即年均約4 200億美元。最終推算出65個國家氣候資金總需求約為11.44萬億美元，其中中國為4.92萬億美元，中印兩國合占“一帶一路”地區(qū)氣候總資金需求的65%以上。因中國體量龐大，對平均結(jié)果計算影響較大，如果將中國數(shù)據(jù)單列，“一帶一路”其他64個國家氣候資金總需求約為6.5萬億美元，按照2020—2030年為時間框架方案，則“一帶一路”伙伴國家年均氣候資金需求為6 500億美元。

此外，由于提出具體資金需求的29個國家中印度的資金需求體量較其他國家懸殊，因此在估算減排成本時還進(jìn)一步計算了去除印度數(shù)據(jù)后其他28個國家平均減排成本為46.25美元/t CO2-eq。以此結(jié)果重復(fù)上述步驟，估算其他國家的氣候資金需求，得出的結(jié)果是“一帶一路”地區(qū)除中、印外，其他63個國家減緩資金總需求為1.9萬億美元，推算出的氣候資金總需求為3.33萬億美元，即年均3 300億美元。本套計算方案旨在為排除差異值過大的數(shù)據(jù)對總體測算結(jié)果的影響，為更加直接觀測大多數(shù)國家資金需求提供對比參考。

3.NDC資金需求合理性評價

當(dāng)前各方研究對于碳減排成本的核算方式不盡相同，不同的碳價核算方式會得出不同的碳減排成本，不同研究結(jié)果提出的碳減排成本內(nèi)涵存在差異就體現(xiàn)了這個問題。依據(jù)“一帶一路”65個國家向聯(lián)合國UNFCCC提交的國家自主貢獻(xiàn)報告中的最新信息，估算各國自主貢獻(xiàn)方案的資金需求和減排成本?？紤]到提出具體資金需求的國家約為全部樣本的一半，而中國和印度兩國經(jīng)濟(jì)體量和排放水平與地區(qū)內(nèi)其他國家相比存在較大差距，對最終平均成本數(shù)據(jù)有較大影響，可能與其他研究計算出的自主貢獻(xiàn)減排成本有一定幅度的差別，因此本研究還提供了排除差異值影響的計算方案，并基于以上方案推算出各國的氣候資金需求。由于現(xiàn)有針對碳減排成本和氣候資金的研究相對有限，對于氣候資金合理性評價標(biāo)準(zhǔn)尚無權(quán)威機(jī)構(gòu)提出國際公認(rèn)的研究方法。而根據(jù)UNEP此前發(fā)布的排放差距報告，到2030年實現(xiàn)1.5℃和2℃目標(biāo)的碳減排成本不超過100美元/t CO2-eq；UNEP另一份縮小排放差距研究報告指出，如果通過提高能源效率和改善能源結(jié)構(gòu)實現(xiàn)減排目標(biāo)，那么碳減排成本將可控制在25～54美元/t CO2-eq[22]。

根據(jù)UNEP兩份權(quán)威報告的碳減排成本標(biāo)準(zhǔn)中位數(shù)，即40美元/t CO2-eq來作為減排成本的合理性預(yù)期。按照上述推算方法，將所有國家累計總減排量與標(biāo)準(zhǔn)減排成本相乘，可反推得出“一帶一路”65個國家總減緩資金需求約為3.66萬億美元，按照減緩和適應(yīng)資金比例推算出氣候資金總需求約為5.85萬億美元，其中中國2.64萬億美元，印度0.76萬億美元，其他國家約為2.5萬億美元，即年均2 500億美元。由此可以看出，按照聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署提出的合理減排成本計算出的氣候資金需求大幅低于各國在NDC中提出的資金需求，“一帶一路”伙伴國家自主貢獻(xiàn)氣候資金需求合理性有待進(jìn)一步論證。

由于“一帶一路”沿線大部分為發(fā)展中國家，財政實力相對較為薄弱，對實現(xiàn)其氣候目標(biāo)形成阻礙。如要實現(xiàn)全球溫度控制的整體目標(biāo)，就亟需強(qiáng)調(diào)《巴黎協(xié)定》所提出的發(fā)達(dá)國家的氣候融資義務(wù)，而目前根據(jù)NDC核算而出的“一帶一路”伙伴國家氣候資金需求總量超過了合理總值，這給本來就存在的國際氣候融資缺口增加了更大的壓力，客觀上對國際組織和發(fā)達(dá)國家資金投入提出了更高要求。這也說明了截至目前，在發(fā)達(dá)國家未按承諾提供1 000億美元氣候資金而造成巨大氣候資金缺口的同時，“一帶一路”伙伴國家氣候資金需求也與合理資金預(yù)期不符。因此，未來本地區(qū)在開展國際氣候治理合作進(jìn)程當(dāng)中，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在資金議題方面都需要做進(jìn)一步努力：一方面，發(fā)達(dá)國家在完成氣候資金承諾的同時應(yīng)探索進(jìn)一步擴(kuò)大氣候融資的可能性。另一方面，發(fā)展中國家應(yīng)對其氣候資金需求重新進(jìn)行合理性調(diào)整，一是盡量減少不符合其實際國情及可行性的要求；二是應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化和量化其氣候資金規(guī)劃用途，資金去向清晰化，從而提高發(fā)達(dá)國家擴(kuò)大氣候投資的信心及合理性預(yù)期。

五、結(jié)論和建議

基于“一帶一路”65個國家向聯(lián)合國UNFCCC最新提交的國家自主貢獻(xiàn)報告所含信息及數(shù)據(jù)，重點梳理了各國NDC中碳減排目標(biāo)、氣候資金需求以及重點應(yīng)用部門等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)65個國家中有31個國家提出了具體的氣候資金需求，資金額度高達(dá)4.3萬億美元，并且東南亞和南亞地區(qū)占主要部分，總金額超過3.46萬億美元。這與目前主要氣候多邊機(jī)構(gòu)的氣候投資主要流入地區(qū)基本一致，印證了目前國際氣候投融資合作的主要地區(qū)導(dǎo)向為東南亞和南亞地區(qū)。該地區(qū)也是人口密集，未來需要通過工業(yè)化發(fā)展提升發(fā)展水平的“一帶一路”支點區(qū)域，應(yīng)對氣候變化的挑戰(zhàn)和壓力巨大。這一結(jié)論為相關(guān)國際機(jī)構(gòu)和有能力開展氣候資金國際援助的國家未來支持氣候投融資項目，明確了重點支持區(qū)域。

通過各國在國家自主貢獻(xiàn)文件中明確區(qū)分的減緩和適應(yīng)氣候變化資金需求計算出減緩和適應(yīng)資金比例為5∶3。同時，通過梳理各國NDC碳減排目標(biāo)，并基于斯德哥爾摩研究所等多家權(quán)威氣候研究機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)估算出“一帶一路”61個國家時間框架內(nèi)累積總減排量，共計為91.48 Gt CO2-eq。同時利用各國所提出的氣候資金需求與其時間框架計劃方案的碳減排目標(biāo)建立成本核算模型，估算出“一帶一路”國家碳減排平均成本為74.75美元/t CO2-eq，如果將數(shù)據(jù)較為特殊的印度剔除出去，那么碳減排成本將下降到46.25美元/t CO2-eq。以此計算出的氣候變化資金總需求約為11.44萬億美元，而合理資金總需求為5.85萬億美元，此外，本研究還計算了排除中印兩國對結(jié)果差異值影響的方案。

本研究通過對“一帶一路”國家氣候投資現(xiàn)狀及氣候資金需求的分析研究發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”各國多邊機(jī)構(gòu)資金流入地區(qū)和部門的不均衡現(xiàn)實與各國在國家自主貢獻(xiàn)內(nèi)提出的氣候目標(biāo)及資金需求的不平衡相互印證；部分“一帶一路”國家新提交的自主貢獻(xiàn)報告仍不夠規(guī)范和完善，影響氣候資金需求合理性和可靠性；“一帶一路”各國氣候資金流入現(xiàn)狀和氣候融資需求存在巨大缺口和壓力。基于上述研究結(jié)論，為了“一帶一路”地區(qū)未來更好地開展氣候國際合作，提出以下政策建議：

一是“一帶一路”伙伴國家應(yīng)進(jìn)一步完善和規(guī)范國家自主貢獻(xiàn)報告內(nèi)容及其形式，提升NDC報告的可靠性和透明度，為國際機(jī)構(gòu)和各國制定氣候變化相關(guān)政策、采取氣候治理行動提供可靠依據(jù)。NDC報告作為全球氣候行動的重要信息載體，各國特別是發(fā)展中國家應(yīng)相互借鑒報告編寫的有利經(jīng)驗，將氣候治理所需關(guān)鍵性信息加以補(bǔ)充，為全球氣候治理總體行動提供科學(xué)準(zhǔn)確的信息依據(jù)。

二是各國在提出氣候資金需求時應(yīng)重視評估和分析其合理性及現(xiàn)實可行性。一方面要兼顧減緩和適應(yīng)氣候變化行動的平衡，在提出減緩和適應(yīng)資金需求的同時分別給出具體的資金需求部門或行業(yè)，并對各部門資金需求進(jìn)行定額定量預(yù)測，部分國家特別是印度在規(guī)劃氣候資金需求時應(yīng)進(jìn)行合理調(diào)整，過大的資金缺口可能導(dǎo)致投資方降低投資信心；另一方面要盡量提供科學(xué)可靠的碳減排成本核算方式以及詳細(xì)的溫室氣體清單，并對氣候投資流向和應(yīng)用領(lǐng)域科學(xué)規(guī)劃，對所提出的資金需求給出合理依據(jù)，以增加發(fā)達(dá)國家的投資信心和引入國際資金的成功率。

三是盡快對發(fā)展中國家的氣候資金需求進(jìn)行評估并以多種渠道敦促國際機(jī)構(gòu)和發(fā)達(dá)國家加快加大履行氣候資金義務(wù)。盡管此前全球氣候融資在逐年上升，但新冠肺炎疫情沖擊造成的經(jīng)濟(jì)下滑勢必會對全球氣候治理進(jìn)程形成阻礙，甚至進(jìn)一步縮減氣候資金供給。在走向2030年全球氣候目標(biāo)的進(jìn)程中，客觀存在的巨大氣候資金缺口對全球氣候治理形成明顯制約，建議由聯(lián)合國及其他權(quán)威機(jī)構(gòu)對發(fā)展中國家氣候資金需求進(jìn)行合理性評估，并推動發(fā)達(dá)國家加大氣候投資力度，確保氣候資金能夠有效、有力地落實和支持到發(fā)展中國家氣候治理行動上來。同時，發(fā)展中國家也要放寬氣候投資準(zhǔn)入限制，在綠色合作領(lǐng)域開辟更加寬容的融資機(jī)制，提高氣候投資便利化。

四是在高質(zhì)量建設(shè)“一帶一路”進(jìn)程中，中國明確提出了推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的目標(biāo)。中國要與伙伴國家開展氣候變化國際合作戰(zhàn)略和政策對話，共同尋求高效的資金支持來源和機(jī)制，一方面擴(kuò)大氣候投資、融資的國際合作力度，拓寬氣候投融資準(zhǔn)入渠道，為伙伴國家引入氣候治理基金項目，加速推動“一帶一路”氣候治理進(jìn)程，共同走向2030年全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；另一方面，強(qiáng)化與“一帶一路”伙伴國家在碳減排、碳達(dá)峰“雙碳”目標(biāo)下的系統(tǒng)性合作[23]，特別是在碳減排技術(shù)支持、產(chǎn)業(yè)升級調(diào)整、擴(kuò)大新能源開發(fā)利用、建設(shè)碳排放交易市場等方面與伙伴國家深化合作，共同為履行巴黎氣候協(xié)議、推動全球氣候治理進(jìn)程作出貢獻(xiàn)。