劉子云，李家新，龍奕汝

省域一流學科建設是指省、自治區(qū)、直轄市等省域范圍內(nèi)的一流學科建設。它主要包括兩類：一是國家雙一流建設所涵蓋的一流學科；二是地方高水平大學建設所涵蓋的一流學科。隨著國家和廣東、安徽、浙江、江蘇、河南、天津等省市雙一流建設方案的頒布，一流學科已成為當前省域高水平大學建設的核心指標和區(qū)域高等教育建設的著力點。但是目前對于大部分省域高校而言，一流學科只是潛在、預期的建設目標，而非實然的事實狀態(tài)。只有各省市、各區(qū)域、各層次的學科水平，尤其是地方高校的學科水平得到提升，高等教育強國的全面布局和整體目標才能得以實現(xiàn)。在當前國家大力推進雙一流建設的大背景下，有必要進一步厘清省域一流學科建設的政策邏輯，明確當前實施邏輯和未來可能的發(fā)展邏輯。

一、省域一流學科建設的政策邏輯

1.政策基礎：優(yōu)化高等教育非均衡發(fā)展

非均衡發(fā)展即差異化發(fā)展，是區(qū)域經(jīng)濟研究的核心議題，其主要支撐理論有岡納·繆爾達爾（Karl Gunnar Myrdal）的循環(huán)累積因果論、阿爾伯特·赫希曼（Albert Otto Hirschman）的不平衡增長論、佩魯（Francois Perroux）的增長極理論、弗里德曼（Milton Friedman）的中心—外圍理論等。這些理論的主要觀點是：區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展是非均衡的；區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的邏輯是歷經(jīng)“低水平非均衡—低水平均衡—高水平非均衡—高水平均衡”的超循環(huán)過程；隨著發(fā)展水平的提升，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展最終會從單一走向多元，再從多元走向區(qū)域一體化。教育非均衡發(fā)展是根據(jù)經(jīng)濟非均衡發(fā)展的基本邏輯所采取的教育發(fā)展戰(zhàn)略。我國所采取的“教育優(yōu)先發(fā)展”戰(zhàn)略，就是通過建設“教育優(yōu)先發(fā)展區(qū)”，推動不同區(qū)域、類型和層次教育的非均衡發(fā)展。當教育發(fā)展與經(jīng)濟社會發(fā)展相匹配、教育內(nèi)部差異得到平衡時，新的不均衡又會出現(xiàn)，如此回旋往復，螺旋式遞進發(fā)展。

我國高等教育的非均衡發(fā)展可以追溯到改革開放時期的經(jīng)濟體制與高等教育體制改革。改革開放后，在非均衡發(fā)展政策的影響下，我國實施了“211 工程”和“985 工程”，旨在優(yōu)先發(fā)展部分高校，支持部分高校進行高水平學科建設，集中優(yōu)勢資源建設一批重點學科、重點大學，以實現(xiàn)高等教育優(yōu)勢學科、重點學科、特色學科資源的優(yōu)化配置，達到建設一流大學的目的［1］。通過上述戰(zhàn)略的實施，我國高等教育的整體實力有了大幅度提升，但同時各高校之間的辦學實力差距也逐漸擴大。

隨著新時代社會矛盾的轉(zhuǎn)換，高等教育發(fā)展的主要矛盾也已經(jīng)轉(zhuǎn)換成了人們?nèi)找嬖鲩L的高等教育需要和高等教育不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。具體來說，在高等教育大眾化、普及化發(fā)展階段，人們對優(yōu)質(zhì)的教育資源、卓越的本科教學、一流的學科平臺、尖端的科研水平、良好的社會聲譽等充滿了期待。為化解這一矛盾，加快從高等教育大國向高等教育強國邁進的步伐，在全面注重質(zhì)量和倡導內(nèi)涵式發(fā)展等思想的指導下，我國正式將“建設一流大學和一流學科”作為促進高等教育發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。這可以看作是我國高等教育進一步優(yōu)化非均衡發(fā)展策略的政策源。

2.政策目標：分階段建設一流學科

2015年10月，為貫徹落實《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》所制定的“建設世界一流大學”和“世界一流學科”戰(zhàn)略目標，經(jīng)過五年籌備規(guī)劃，國務院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（簡稱《雙一流建設方案》）?！峨p一流建設方案》明確提出了階段性目標：“到本世紀中葉，一流大學和一流學科的數(shù)量和實力進入世界前列，基本建成高等教育強國?！迸c以往政策相比，“雙一流”建設目標具有以下特點：一是提出的建設目標時間跨度較長，預設為50年；二是淡化了量化標準，采用了“若干”“一批”“顯著”“更多”“前列”等模糊量詞作為目標層次的區(qū)分，為一流學科建設預留了很多拓展空間。由此可見，我國建設一流學科的理念和行動，并非以功利主義的心態(tài)去追求短期效益，而是力求務實和理性地推進學科建設。

2016年7月，國務院頒布實施《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，既指出了當前我國“學科多點突破、交叉融合趨勢日益明顯”的現(xiàn)狀，也指出了“信息網(wǎng)絡、人工智能、生物技術、清潔能源、新材料、先進制造等領域”所呈現(xiàn)的躍進態(tài)勢，為未來我國一流學科建設提供了方向性的指引。隨后教育部根據(jù)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，制定了《高等學校“十三五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》，進一步闡釋了一流學科建設在增強高等教育國際競爭力方面的意義。

3.政策過程：國家主導與分類建設

（1）國家主導實施。2017年1月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，對“雙一流”的遴選條件、遴選程序、支持方式、動態(tài)管理等作了詳細說明。2017年9月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)了《教育部財政部國家發(fā)展改革委關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，確定北京大學、清華大學、浙江大學等42 所大學為一流大學建設高校，北京交通大學的系統(tǒng)科學、北京工業(yè)大學的土木工程（自定）等95 所大學的465 個學科（其中自定學科44個）為一流學科建設學科。入選的世界一流大學建設高校，皆為“985”高校；入選的世界一流學科建設高校，大部分是“211”高校。世界一流大學建設高校分為A 類和B 類兩種類型，而“一流學科”又分為“認定的學科”和“高校自主確定的學科”兩類。分類建設的思維契合了學科建設“全面而公平”的規(guī)律。唯有全面而公平的“雙一流”，才能實現(xiàn)整體的“雙一流”。

二、省域一流學科建設的實踐邏輯

盡管“雙一流”建設的動力來源于中央的政策推動，但“在省級政府全面統(tǒng)籌高等教育發(fā)展的現(xiàn)行管理體制下，中央各項變革政策必須通過省域高等教育發(fā)展實踐才能真正落到實處”［2］。

1.分類建設：省域一流學科建設的總體路徑

省域的“雙一流”建設皆遵循了國家“雙一流”建設方案和實施辦法中的分類建設思維。例如，2017年1月安徽省頒布的《一流學科專業(yè)與高水平大學建設五年行動計劃》提出了一個“三類建設方案”：重點建設8 所左右的特色高水平大學和一批優(yōu)勢特色學科專業(yè)；重點建設10 所左右的應用型高水平大學和一批品牌應用型專業(yè)；重點建設20 所左右的技能型高水平大學和一批緊密對接產(chǎn)業(yè)的高職專業(yè)。再例如，2017年9月天津市頒布的《天津市人民政府關于印發(fā)天津市推進一流大學和一流學科建設實施方案的通知》也是按照分類的思維提出了以下建設目標：分階段建設30 個左右達到國內(nèi)一流水平的學科；建設南開大學“哲學”等80 個省一流學科；建設天津職業(yè)技術師范大學“教育學”等3 個省一流（培育）學科；建設天津科技大學“智能輕工裝備”等81 個省特色學科（群）。

廣東省作為改革開放的前沿陣地，高等教育改革常常先行于其他省份，下面主要以廣東省為例來論證省域一流學科建設的路徑問題。廣東省在國務院印發(fā)《建設方案》之前就率先啟動了全省高水平大學建設工作。2015年6月廣東省政府頒布了《中共廣東省委 廣東省人民政府關于建設高水平大學的意見》，提出分“重點建設高校”和“重點建設項目”兩大類建設廣東省高水平大學和高水平學科，分別對接國家“一流大學”和“一流學科”建設計劃。2015年6月30日，廣東省政府印發(fā)《廣東省人民政府辦公廳關于公布廣東省高水平大學重點建設高校和重點學科建設項目名單的通知》，同意中山大學、華南理工大學、暨南大學等7 所高校入選廣東省高水平大學“重點建設高?！保瑥V州中醫(yī)藥大學、廣東外語外貿(mào)大學、汕頭大學、廣東海洋大學、廣州大學、廣州醫(yī)科大學、深圳大學等高校18 個學科項目入選“重點學科建設項目”。2016年，廣東省出臺了建設3 所高水平理工大學、建設18 所一流高職院校的政策；2017年，新增2 所高水平理工科大學建設高校。2017年，國家雙一流建設高校和學科名單公示，中山大學、華南理工大學兩所高校入選國家一流大學A 類建設高校，中山大學、暨南大學、華南理工大學、廣州中醫(yī)藥大學、華南師范大學共18 個學科入選一流學科建設名單。

從廣東省學科建設的效果來看，地方理工科大學和醫(yī)藥類大學相較于其他文科類院校，具有比較優(yōu)勢。從廣東省獲得支持建設的一流學科分布來看，主要分為三個方向：一是生物、化學、物理學等基礎學科；二是材料科學與工程、電子科學與信息技術、生態(tài)環(huán)境與海洋工程等應用學科；三是中醫(yī)學等融合了地方優(yōu)勢特色的學科。從區(qū)域高等教育分布結(jié)構來看，廣東省共有高校144 所，其中珠三角地區(qū)為105 所，在空間分布上顯示了與地方經(jīng)濟發(fā)展水平相匹配的非均衡性特征。其中，高等教育資源主要集中在廣州，深圳倚賴臨近香港的地緣優(yōu)勢其高等教育正在迅速崛起，而各地級市的高等教育資源和優(yōu)勢相對較弱［3］。目前廣東高等教育形成了“777”分類建設模式，即7 所高水平大學建設高校、7 所高水平大學重點學科建設項目高校和7 所高水平理工科大學建設高校（見表1）。

表1 廣東省省域一流學科建設布局結(jié)構

2.區(qū)域聯(lián)動：省域一流學科建設的基本模式

粵港澳大灣區(qū)作為建設中的世界級區(qū)域中心，當前已成為支撐國家和廣東省經(jīng)濟、社會、教育等各領域發(fā)展的重要基地，粵港澳的諸多高校正在利用大灣區(qū)建設的機遇，尋求學科建設、人才培養(yǎng)、社會服務等廣泛領域內(nèi)的合作。廣東省是大灣區(qū)的主體區(qū)域，廣東省的高校在大灣區(qū)高等教育協(xié)同發(fā)展中主動出擊，發(fā)揮了重要的作用。例如，中山大學成立了粵港澳發(fā)展研究院和大灣區(qū)高校聯(lián)盟，廣州大學成立了粵港澳大灣區(qū)法制研究中心和粵港澳大灣區(qū)社會發(fā)展和教育政策研究中心。2018年，中山大學舉行粵港澳高校聯(lián)盟大學校長高峰論壇，并在論壇期間成立了粵港澳超算聯(lián)盟。該聯(lián)盟成員包括香港大學、香港中文大學、香港科技大學、香港理工大學、中山大學、華南理工大學、暨南大學、廣東工業(yè)大學、澳門大學等區(qū)域內(nèi)知名高校。隨著區(qū)域聯(lián)動的逐漸深入，粵港澳高等教育的協(xié)同發(fā)展效應正在逐步顯現(xiàn)?！跋嗷f(xié)作、資源共享、融合共生”，傳統(tǒng)意義上的境內(nèi)與境外、內(nèi)地與海外高校的邊界正在被打破，而一個新的高等教育生態(tài)系統(tǒng)正在逐漸生成。

3.差異增長：省域一流學科建設的主要成效

從學科排名情況來看，根據(jù)ESI 更新數(shù)據(jù)（2021年11月）統(tǒng)計分析，廣東省共有20 所高校、123 個學科進入ESI 排名全球前1%，其中4 所高校的11 個學科進入全球1‰（見表2）。從學科分布來看，化學、材料科學、工程學、生物和生物化學、臨床醫(yī)學、農(nóng)業(yè)科學等學科為省域優(yōu)勢學科。整體來看，盡管廣東高校在一流學科建設方面整體發(fā)展速度較快，但各高校學科發(fā)展的實力仍存在一定差距，尤其是在非均衡發(fā)展政策的支持下，資源投入和分配的差異性會有顯著性增長。

表2 進入ESI 前1%、1‰的廣東高校及學科數(shù)

無論是建設一流學科還是一流大學，一定規(guī)模的資金投入無疑是必要條件。菲利普·G.阿特巴赫（Philip G.Altbach）認為：“研究型大學有能力通過各種方式籌集資金，但持續(xù)而充分的公共財政支持是不可替代的。如果沒有資金，要想建設和維持一所世界一流大學幾乎是不可能的?！保?］廣東省是經(jīng)濟強省，在高等教育投入方面具有較強優(yōu)勢。在國家公布雙一流建設名單之前，廣東省就發(fā)布《關于2016年世界一流大學和一流學科建設資金分配方案的公示》，決定投入2 億支持中山大學、華南理工大學競爭世界一流大學和一流學科。根據(jù)《廣東省高水平大學建設專項資金管理辦法》，2015—2017年省財政設立50 億元支持重點建設高校和重點建設項目。2017年1月，廣州市委、市政府下發(fā)《關于建設高水平大學的實施意見》，提出兩年內(nèi)投入首期建設經(jīng)費21 億，整體推進廣州大學（11 億）、廣州醫(yī)科大學（10億）建設高水平大學。據(jù)統(tǒng)計，截至2017年5月，“雙高”大學建設成效顯著，參建高校新增國家級人才545 人，省級人才371 人；50 個學科進入ESI 前1%，5 個學科進入前1‰；承擔國家自然科學基金2024 項，增長10%，8 所高校立項數(shù)名列全國高校前100 名，創(chuàng)歷史最好成績［5］。

然而，從投入產(chǎn)出效益來看，廣東高校的一流學科建設還有待進一步優(yōu)化，差異增長過程中表現(xiàn)出的種種問題也有待進一步解決。近年，一項針對廣東省13 所高水平大學科技創(chuàng)新效率的數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）結(jié)果顯示，綜合效率達到最優(yōu)的有6 所高校，有2 所高校的科技投入產(chǎn)出效率低于0.5。其中，中山大學和暨南大學的投入產(chǎn)出效率較高，醫(yī)學類高校差異較大，中醫(yī)學科投入產(chǎn)出效率較低而綜合醫(yī)科大學較高；理工科類高?？萍纪度氘a(chǎn)出水平較高；廣州大學和深圳大學作為快速發(fā)展中的市屬高校，急需優(yōu)化科技投入結(jié)構與規(guī)模。研究結(jié)果指出：“廣東省部高校存在只重視投入總量不重視使用效率的問題。政府投入的資源沒有得到很好的利用，存在資源結(jié)構不合理，資源浪費現(xiàn)象?！保?］教育資本投入是教育產(chǎn)出的必要條件，但僅僅加大投入總量，并不意味著可以立刻提高科技產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量。在廣東省持續(xù)擴大省域高校資源投入的同時，如何更好地提升資源利用效率，正逐漸成為無法回避的重要問題。

三、省域一流學科建設的優(yōu)化邏輯

當前各省域的一流學科建設逐漸暴露出以下一些問題：學科組織建設由政府主導，導致學科的“政府化”［7］；以學科排名為學科目標建設，導致學科的“功利化”；為追求國際高水平論文效應，大學過度裁撤建設周期較長的人文社科學科專業(yè)，導致大學的“理工化”；過度追求“與國際接軌”和提升學科排名而忽視區(qū)域特色學科的發(fā)展，導致學科的“同質(zhì)化”；等等。如何科學、系統(tǒng)地建設省域一流學科，仍需從理性與邏輯層面進行思考與分析。

1.均衡邏輯：以均衡發(fā)展維系省域?qū)W科競生關系

我國一流學科建設主要由中央和地方政府共同主導。中央政府的財政支持、過程管理、評估考核等輻射到中央高校雙一流建設，納入雙一流建設的地方高校則由地方政府統(tǒng)籌安排，各省市根據(jù)區(qū)域?qū)W科基礎和特色自主建設。中央政府將權力下放到地方甚至直接到高校，改變了計劃經(jīng)濟時代中央和省兩級管理制度權力過度集中的格局，給地方或高校建設一流學科提供了更大的空間和自主權。一方面，隨著權力下放給地方，地方政府舉辦區(qū)域高等教育的話語權逐漸增加，可以根據(jù)區(qū)域高等教育實際統(tǒng)籌規(guī)劃學科建設、理性制定政策、合理分配資源和有效進行管理，從而激發(fā)地方院校自主辦學的能動性以及不同區(qū)域之間的學科競爭，形成“鯰魚效應”；另一方面，由于資源集中在地方政府，各省域地方政府的財力不一，導致地方院校發(fā)展的不均衡，產(chǎn)生“馬太效應”，因而需要通過均衡發(fā)展戰(zhàn)略避免差異增長的負面效應，在競爭中保持均衡發(fā)展。從理論上講，現(xiàn)階段的差異增長狀態(tài)只是一種現(xiàn)實策略，而非一流學科建設的真正目的，只有省域高校學科整體發(fā)展，才能真正萌發(fā)一流學科的全面拓展，區(qū)域?qū)W科結(jié)構才能真正達到合理的狀態(tài)。省域一流學科的均衡發(fā)展邏輯，將有助于國家高等教育在國際競爭中形成比較優(yōu)勢。

2.特色邏輯：以特色發(fā)展提升地方優(yōu)勢學科水平

《高等學?！笆濉笨茖W和技術發(fā)展規(guī)劃》明確提出要“推動地方高校加強地域特色的科研領域布局和特色學科建設，面向市場需求開展應用技術研究”，這意味著推動優(yōu)勢特色學科發(fā)展是省域一流學科建設的重要方向。提升學科在ESI 等學科排名體系中的位次固然是一流學科建設的重要參考，但并非唯一標準。在全球大學和學科系統(tǒng)本身缺乏嚴格和統(tǒng)一標準而進行等級劃分的情況下，把一流學科之外的學科簡單歸為低水平的學科，本身就不符合學科發(fā)展的邏輯。從長遠建設視角出發(fā)，需要理性思考一流學科特色與質(zhì)量的關系，進一步凝練學科方向和學科特色，完善學科分類管理和評估，提升省域高校學科投入產(chǎn)出效率。雙一流建設在某種程度上可以被視為一種“學科與學校分離的發(fā)展模式”［8］，因此各省域可以充分利用自主權實施彈性的投資政策，鼓勵結(jié)合高校所在的區(qū)域資源優(yōu)勢，發(fā)展優(yōu)勢學科、形成特色學科，避免惡性競爭。當前部分綜合性大學裁撤建設周期較長的人文社科類學科專業(yè)，未經(jīng)論證和系統(tǒng)謀劃就在短期內(nèi)大量設立同質(zhì)化程度較高的理工類專業(yè)，可能會在一定程度上導致學科生態(tài)不平衡的問題。一流學科所蘊藏的質(zhì)量和特色內(nèi)涵本身是一個相對概念，建設一流學科，旨在提升學科水平和促進地方、國家的科技文化發(fā)展，而并非僅僅以國際學科排名作為唯一的評價標準，更不應將其作為建設的終極目標。

3.創(chuàng)新邏輯：以治理體系創(chuàng)新優(yōu)化學科建設模式

一流學科建設工程龐大而復雜，涉及高校、政府、社會等多元主體，還涉及區(qū)域?qū)W科生態(tài)結(jié)構，高校學科專業(yè)的設置、人才培養(yǎng)結(jié)構等內(nèi)外部系統(tǒng)。因此，省域一流學科建設的關鍵在于提升省域高等教育的治理能力，“構建政府、高校、社會三者的新型關系，要切實履行統(tǒng)籌職責，推動省級政府管治模式創(chuàng)新”［9］；并且處理好“院系謀劃與學校頂層設計的關系，學科高峰、學科高原和學科生態(tài)的關系，學科、專業(yè)與課程的關系”［10］；等等。這也就意味著，省域一流學科建設需要與區(qū)域經(jīng)濟、社會、資源及文化等環(huán)境緊密聯(lián)結(jié)，需要通過治理體系與治理能力的不斷創(chuàng)新持續(xù)理順上述關系。雙一流建設是當前國家高等教育發(fā)展的重大全局性戰(zhàn)略，從理論上來講，其并沒有嚴格的國家和地方項目之分。省域一流學科建設同樣是國家一流學科建設的組成部分，地方高校同樣可以建設世界一流學科。地方政府作為國家學科建設政策制定和高校學科建設實踐的橋梁，應鼓勵省域內(nèi)有潛力的高校建設一流學科，并通過不斷創(chuàng)新地方高等教育治理體系與治理能力，積極對接地方經(jīng)濟社會發(fā)展，優(yōu)化省域一流學科建設與高等教育發(fā)展模式。