張 偉

（銅陵學(xué)院，安徽 銅陵 244000）

2020年，鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本和資產(chǎn)負債率進一步降低，全員勞動生產(chǎn)率和企業(yè)盈利能力顯著提高，年人均產(chǎn)鋼量力爭達到1000噸，現(xiàn)代企業(yè)制度進一步完善，市場競爭力和抗風(fēng)險能力明顯增強。為了積極響應(yīng)貫徹落實安徽省鋼鐵產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，扎實推進科技、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品、市場創(chuàng)新，積極穩(wěn)妥化解過剩產(chǎn)能，加快轉(zhuǎn)型升級和落實《國務(wù)院關(guān)于鋼鐵行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》和《中共安徽省委安徽省人民政府關(guān)于印發(fā) 〈安徽省扎實推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實施方案〉的通知》，并結(jié)合我省鋼鐵生產(chǎn)實際情況，來推動鋼鐵企業(yè)脫困發(fā)展、提質(zhì)增效從而能夠準確、及時、全面的解決全省鋼鐵行業(yè)過剩產(chǎn)能問題，則測算現(xiàn)有鋼鐵企業(yè)的技術(shù)效率這一指標勢在必行。

國內(nèi)多為學(xué)者就鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能問題進行多方面的研究。

（一）關(guān)于我國鋼鐵行業(yè)“去產(chǎn)能”政策實施成效評價：馬文軍（2020）總體上肯定了鋼鐵產(chǎn)能政策在“十三五”期間實施效果成效，并指出鋼鐵供需在2019年多出現(xiàn)滑入過剩區(qū)間的跡象；張超等（2018）采用“以流量估算存量”的方法,對粗鋼產(chǎn)能壓減的中遠期生產(chǎn)提出了相應(yīng)的政策調(diào)控目標來緩解國內(nèi)鋼產(chǎn)量供給過剩；李全和陳揚（2019）發(fā)現(xiàn)，“去產(chǎn)能”政策的實施對上市公司的盈利存在明顯的正向影響。

（二）關(guān)于鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)效率的研究：馬紅旗（2020）測算全要素生產(chǎn)率，并指出忽略產(chǎn)能過剩會低估鋼鐵企業(yè)TFP增長率5.9個百分點，其主要的原因是鋼鐵行業(yè)的規(guī)模效應(yīng)低估；劉家鵬，孫世清(2019)指出河北省鋼鐵行業(yè)整體能源利用效率水平一般，其中節(jié)能減排與粗鋼產(chǎn)量占比、技術(shù)進步空間和節(jié)能資金投入是正相關(guān)，與鋼材產(chǎn)量占比和企業(yè)平均規(guī)模成負相關(guān)；劉琳（2018）指出目前鋼鐵企業(yè)成本不斷地上升低碳技術(shù)不足嚴重制約鋼鐵行業(yè)的發(fā)展，應(yīng)加強產(chǎn)業(yè)升級，提高資源利用效率，有效降低鋼鐵生產(chǎn)成本。

總結(jié)以上內(nèi)容，本文旨在通過采用技術(shù)效率這一指標來對鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進行測度及評價，并貫徹及落實國家及安徽省近幾年來對鋼鐵行業(yè)轉(zhuǎn)型升級提出的一系列政策來對安徽省鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級及轉(zhuǎn)型提出一些列措施。

一、安徽省鋼鐵行業(yè)發(fā)展基本情況

根據(jù)金屬的顏色和性質(zhì)等特征，將金屬分為黑色金屬和有色金屬兩大類。黑色金屬主要指鐵、錳、鉻及其合金，如鋼、生鐵、鐵合金、鑄鐵等。黑色金屬以外的金屬稱為有色金屬。

鋼鐵行業(yè)是以從事黑色金屬礦物采選和黑色金屬冶煉加工等工業(yè)生產(chǎn)活動為主的工業(yè)行業(yè)；壓延加工業(yè)指利用鋼為原材料在壓延設(shè)備中進行鋼產(chǎn)業(yè)下游深加工的環(huán)節(jié)；形成管線鋼、板材鋼，螺旋卷鋼管鋼材為制造各種設(shè)備、設(shè)施船舶等提供材料配套。在我國，鋼鐵行業(yè)是黑色金屬冶煉及加工的主體行業(yè)。對于安徽省鋼鐵行業(yè)發(fā)展情況的介紹，采用安徽省黑色金屬冶煉及加工的相關(guān)數(shù)據(jù)來對本省鋼鐵行業(yè)發(fā)展情況進行闡述。

1.鋼鐵企業(yè)數(shù)量情況

截止到2019年第四季度，安徽省鋼鐵行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展辦公室組織各市人民政府對全省鋼鐵冶煉、軋鋼和鑄造企業(yè)進行了全面排查統(tǒng)計。經(jīng)統(tǒng)計截止到2019年第四季度，全省共有881家鋼鐵冶煉及鑄造企業(yè)，其中鑄造企業(yè)主要分布于馬鞍山、合肥、滁州、蕪湖等地區(qū)；27家主要以煉鋼、煉鐵為主的鋼鐵企業(yè)，主要集中在宣城、六安、馬鞍山等地區(qū)。現(xiàn)存煉鐵高爐全部為400立方米以上高爐，以馬鋼集團、蕪湖新興鑄管現(xiàn)有產(chǎn)能超過全省鋼鐵總產(chǎn)能的75%。

2.鋼鐵行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)能力

安徽省處于工業(yè)化中期，鋼鐵行業(yè)的主旋律是局調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。安徽省針對黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)進行了大量的資產(chǎn)投資，資產(chǎn)規(guī)模從2010年的489.36億元上升到2018年的1570.36億元。工業(yè)產(chǎn)值從2010年的1362.4億元上升到2019年的1854.09億元。資產(chǎn)規(guī)模的擴張速度遠遠大于工業(yè)產(chǎn)值的增長速度，說明工業(yè)資產(chǎn)的利用情況不充分，利用率不高。具體數(shù)據(jù)說明，見表1所示。

表1 安徽省鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)能力情況

從表1可以看出，自2010年至2014年，安徽省鋼鐵行業(yè)年平均資產(chǎn)貢獻率一直保持在12%左右，在2015年時，鋼鐵行業(yè)資產(chǎn)貢獻率迅速下降，從11.59%下降為5.5%；2014年之前，工業(yè)成本費用率一直保持在3.25%左右，在2015年工業(yè)成本費用率出現(xiàn)大幅度下降0.69%，然而自2010年至2014年工業(yè)總值在穩(wěn)步增加，從1362.64億元上升到2255.99億元，在2015年以后，鋼鐵鋼業(yè)工業(yè)產(chǎn)值出現(xiàn)下降趨勢。出現(xiàn)這種情況的原因和國家提出發(fā)展高性能鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)。高性能鋼鐵是新材料產(chǎn)業(yè)“獲得政策重點支持的品種之一，國家將通過一系列重大項目支持等形式支持企業(yè)的研發(fā)、研究成果產(chǎn)業(yè)化和發(fā)展相關(guān)配套設(shè)施。安徽省傳統(tǒng)的鋼鐵產(chǎn)能面臨著高耗能瓶頸，即將遭到大規(guī)模淘汰。在2015年前后國家提出鋼鐵行業(yè)“去產(chǎn)能”的政策，不斷地調(diào)整傳統(tǒng)鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局，以及生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使得在2016年鋼鐵行業(yè)各主要經(jīng)濟指標出現(xiàn)了短暫的下降。2018年末安徽省基本完成了“十三五”規(guī)劃的“去產(chǎn)能”1.5億噸的任務(wù)目標，鋼鐵行業(yè)盈利狀況將會好轉(zhuǎn)。

3.鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)出及銷售情況

安徽省鋼鐵行業(yè)主要是以傳統(tǒng)生產(chǎn)以及粗放加工為主，粗鋼以及生鐵產(chǎn)量較高，但是鋼鐵的產(chǎn)成品無論是在量方面還是在品質(zhì)方面與國際水平相差甚遠，導(dǎo)致鋼鐵產(chǎn)品的銷售主要以國內(nèi)銷售為主，累計銷售率水平較高。但是由于年度應(yīng)付職工薪酬較大，資產(chǎn)利用率較低等原因，導(dǎo)致工業(yè)利潤總額較低。具體見表2所示。

表2 安徽省鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品銷售情況

從表2中可以得知，安徽省鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品累計銷售率基本上保持在98%以上。年度應(yīng)付職工薪酬出現(xiàn)大幅度上升，說明鋼業(yè)行業(yè)不斷增加人力資本的投資，注重科技發(fā)展投資，但是工業(yè)利潤總額發(fā)展趨勢不太樂觀，出現(xiàn)了波段式下降趨勢，由此可知，安徽省鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品市場競爭力有待提高，產(chǎn)品質(zhì)量在不斷改善的同時，產(chǎn)品的成本出現(xiàn)的較快的增長，導(dǎo)致工業(yè)利潤率較低。安徽省相應(yīng)國家提倡的鋼鐵行業(yè)“去產(chǎn)能”、“調(diào)結(jié)構(gòu)”以及生產(chǎn)“高性能鋼鐵產(chǎn)品”等措施，來改善產(chǎn)品的品質(zhì)，降低產(chǎn)品成本，加強產(chǎn)品的加工環(huán)節(jié)的創(chuàng)造力等加工環(huán)節(jié)，有效地提高產(chǎn)品技術(shù)效率，從而彌補傳統(tǒng)鋼鐵行業(yè)的弱勢。

二、實證方法選擇

文章主要采用的是隨見前沿分析法 （SFA），即以包含生產(chǎn)函數(shù)以及生產(chǎn)函數(shù)形式已知的方法，在一定的技術(shù)水平下，對鋼鐵行業(yè)中各種比例投入所對應(yīng)的最大產(chǎn)出集合進行分析。

1.模型的選擇

進行生產(chǎn)函數(shù)選擇以及模型設(shè)定時采用時變超對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式，并通過Frontier4.1軟件來對模型進行參數(shù)估計[1]。

具體模型形式表示為：

其中,Yit為 i產(chǎn)業(yè)第 t年的總產(chǎn)出，Kit，Lit為 i產(chǎn)業(yè)第t年的資本和勞動；t為時間趨勢變量,反映技術(shù)隨時間變化的趨勢；Vit是隨機擾動項,且Vit～iid N(0,σN2),Uit是為i產(chǎn)業(yè)在第t年無效率效應(yīng)的隨機變量,它是獨立和非負的,Vit并與相互獨立,Uit=uitexp(-η(t-T))，其服從非負截斷正態(tài)分布。

2.指標的選取[2]

（1）產(chǎn)出指標確定及處理

產(chǎn)出指標選取安徽省鋼材產(chǎn)量年度數(shù)據(jù)。由于文章主要針對鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行研究，故產(chǎn)出指標主要是產(chǎn)出量而不是選擇銷售量或者銷售額。這里選取的是從2010年至2019年的粗鋼、生鐵產(chǎn)量年度數(shù)據(jù)。

（2）投入指標的確定及處理[3]

鋼鐵制造業(yè)屬于高能耗、資金密集型產(chǎn)業(yè)，因此一套完整的工藝流程不僅可以完成鋼鐵冶煉，還可以進行各道流程的余熱、余壓，例如高爐余壓發(fā)電、熱傳熱裝、連鑄連軋等生產(chǎn)環(huán)節(jié)，故鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)需要一定的規(guī)模來提高自身的技術(shù)效率，需要形成一定的固定資產(chǎn)，故這里的投入指標通常以固定資產(chǎn)凈值作為最佳資本投入指標。

（3）勞動投入指標的確定及處理

確切地說，采用勞動時間來解釋勞動投入最為準確，但是數(shù)據(jù)很難獲得。因此，這里勞動投入指標用年末在職人員數(shù)據(jù)來代替，年末在職人員包括技術(shù)人員以及普通人員等。

3.實證分析及結(jié)果

通過Frontier4.1軟件，采用企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)模型以對2010年至2018年安徽省鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率進行測算，采用了最小二乘法模型分析了勞動、資本對生產(chǎn)值的影響程度，具體表3所示。

表3 2010-2018年安徽省鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率值（單位：%）

表3中，給出了安徽省鋼鐵行業(yè)在2010-2018年間的技術(shù)效率水平值，其效率指數(shù)介于0與1之間，1代表完全有效，0代表完全無效。從表3中可以看出，安徽省鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率水平處于中等水平，近幾年來，該行業(yè)效率值波動幅度較大，從2010年開始，技術(shù)效率基本上保持不斷上升的趨勢。技術(shù)效率的改善主要受國家政策支持以及國際環(huán)境的影響，企業(yè)從自身內(nèi)部采取的措施來提高技術(shù)效率的影響不大。技術(shù)效率低，缺乏產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新以及生產(chǎn)工藝與加工環(huán)節(jié)技術(shù)落后，每一生產(chǎn)階段的獨立完成，生產(chǎn)資料的浪費等現(xiàn)象日益顯著，高污染、高能耗的傳統(tǒng)行業(yè)所產(chǎn)生的生產(chǎn)成本高、產(chǎn)出效率第的矛盾現(xiàn)象稱為我國傳統(tǒng)行業(yè)日后解決的主要問題，改善生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、加大技術(shù)創(chuàng)新、改善工藝流程，提高與關(guān)聯(lián)行業(yè)的技術(shù)交流是我國針對鋼鐵行業(yè) “去產(chǎn)能”政策中的關(guān)鍵問題。同時在“去產(chǎn)能”同時，在2017年安徽省制定一系列措施對“地條鋼”的生產(chǎn)與銷售進行了嚴厲的打擊與控制，取得了一定的成效，堅決有效地處置“僵尸企業(yè)”，淘汰落后產(chǎn)能，嚴格控制新增產(chǎn)能，常態(tài)化開展淘汰落后、清理違法違規(guī)建設(shè)項目和聯(lián)合執(zhí)法三個專項行動，倒逼不達標的過剩產(chǎn)能加快退出。在2018年鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率出現(xiàn)穩(wěn)步提升。所以，只是單純地針對加大資產(chǎn)投資來提高該行業(yè)生產(chǎn)值的方法已經(jīng)不在適合現(xiàn)在的行業(yè)發(fā)展。提高技術(shù)效率、開展高性能生產(chǎn)，主要還是靠技術(shù)的創(chuàng)新、產(chǎn)品的創(chuàng)新，具體見表4所示。

表4 鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)值與資本、人力資本線性關(guān)系

表4中可以得出，生產(chǎn)值與資本、勞動力投入的關(guān)系：

(0.018)(0.013)

其中 y：生產(chǎn)值；x1：人力資本投入量；x2：資本投入量

從以上公式可以看出，鋼鐵行業(yè)產(chǎn)值和人力資本投入量以及資本投入量存在著正相關(guān)關(guān)系，即人力資本投入量每增加1單位，行業(yè)產(chǎn)值增加3.3單位，固定資產(chǎn)投資量增加1單位,行業(yè)產(chǎn)值增加4.4個單位。

三、提高安徽省鋼鐵行業(yè)技術(shù)效率對策建議

1.防范”地條鋼”死灰復(fù)燃以及過剩產(chǎn)能復(fù)產(chǎn)

安徽省基本完成了“十三五”鋼鐵行業(yè)“去產(chǎn)能”的目標任務(wù)。但是，提升鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量的任務(wù)還要進一步加強，不斷地完善企業(yè)的制度體系，處置“僵尸”企業(yè)，保證鋼鐵產(chǎn)能利用率穩(wěn)中有升。具體措施包括：首先，繼續(xù)強化監(jiān)督，暢通舉報渠道，對“地條鋼”持續(xù)保持零容忍高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起、通報一起，強化負面警示作用，嚴防“地條鋼”死灰復(fù)燃[4]，例如：2016年以來累計查處“地條鋼”企業(yè)26戶，取締“地條鋼”產(chǎn)能約300萬噸；其次，核查產(chǎn)能置換企業(yè)，嚴禁新增鋼鐵產(chǎn)能。對違規(guī)新增產(chǎn)能，環(huán)保短板、布局不合理、創(chuàng)新能力不強等生產(chǎn)問題進行查處和取締，強調(diào)綠色發(fā)展、安全發(fā)展，大力推進自動化、信息化、智能化建設(shè)；最后，從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的工作重點出發(fā)，化解過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)向防范已化解產(chǎn)能復(fù)產(chǎn)，從產(chǎn)能總量調(diào)整轉(zhuǎn)向現(xiàn)有產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化、布局調(diào)整和兼并重組。

2.關(guān)鍵企業(yè)重點發(fā)展，提高鋼鐵工藝技術(shù)水平

馬鋼等重點企業(yè)工藝技術(shù)裝備全部接近或達到世界先進水平,主要經(jīng)濟技術(shù)指標接近或達到國際先進水平，部分處于國內(nèi)國際領(lǐng)先水平，主要骨干企業(yè)整體水平達到國內(nèi)先進水平，行業(yè)整體水平力爭達到全國平均水平；繼續(xù)保持車輪產(chǎn)品世界第一的位次，將居全國前列的H型鋼、管線鋼、冷鐓鋼等優(yōu)勢產(chǎn)品進一步做大，同時加快發(fā)展汽車板、家電板、高速車輪等市場潛力大的產(chǎn)品，同時，馬鋼等重點企業(yè)基本實現(xiàn)二次能源100%回收利用、冶金渣100%綜合利用、污染物排放濃度和排放總量雙達標，基本實現(xiàn)余熱發(fā)電。重點發(fā)展的措施主要表現(xiàn)為：用改革的辦法，推動產(chǎn)業(yè)聯(lián)合，建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；建立資源地和加工地的財稅利益分配機制，推動礦產(chǎn)資源向馬鋼集團等優(yōu)勢企業(yè)集中；加快淘汰落后產(chǎn)能，用于支持馬鋼集團等優(yōu)勢企業(yè)發(fā)展；高起點實施大規(guī)模技術(shù)改造，鼓勵企業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機制，增強自主創(chuàng)新能力；鼓勵企業(yè)拓展國際化經(jīng)營；進一步加強行業(yè)管理。

3.改善經(jīng)營管理，加強市場競爭力

鋼鐵行業(yè)是典型的周期性行業(yè)。鋼鐵行業(yè)的技術(shù)效率隨著經(jīng)濟發(fā)展速度的變化而變化。其變化方向相反，即當(dāng)經(jīng)濟快速增長時，企業(yè)為了追逐利益，大量進行鋼鐵冶煉及加工，其管理較為粗放，故容易產(chǎn)生高能耗低產(chǎn)能的局面，企業(yè)的技術(shù)效率較低；若經(jīng)濟增長緩慢，企業(yè)則會因為經(jīng)濟不景氣，市場需求量較少，而考慮盡量降低成本的生產(chǎn)方式，其技術(shù)效率較高。所以企業(yè)必須從內(nèi)部加強經(jīng)營管理理念，整合產(chǎn)業(yè)鏈，完善產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新體系，使得無論面臨什么樣的宏觀經(jīng)濟，企業(yè)都能保證較高、較穩(wěn)定的技術(shù)效率[5]。首先，確定合理的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模。企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的大小與企業(yè)的技術(shù)效率成U型關(guān)系，即大型、小型鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大與企業(yè)技術(shù)效率的提高成正相關(guān)，而大中型鋼鐵企業(yè)與技術(shù)效率的關(guān)系不太理性。其次，降低企業(yè)成本費用率，提高企業(yè)的固定資產(chǎn)的使用率，尤其是省內(nèi)小型企業(yè)的發(fā)展更應(yīng)該注意成本費用的管理，提高技術(shù)效率。最后，加強資源整合，注重區(qū)域整體發(fā)展，由于安徽省內(nèi)鋼鐵行業(yè)的生產(chǎn)大都處于粗放階段，鋼鐵產(chǎn)出量已成一定規(guī)模，但是技術(shù)及創(chuàng)新能力未能跟上，同時由于部分地區(qū)存在政府干預(yù)，企業(yè)重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象，使得安徽省鋼鐵行業(yè)整體存在技術(shù)效率較低的水平，所以要改善單獨發(fā)展的管理理念，加強產(chǎn)業(yè)資源的整合[6]。

4.自主創(chuàng)新，加大去產(chǎn)能力度

鋼鐵行業(yè)屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新升級與技術(shù)效率成正比，鋼鐵行業(yè)應(yīng)該采取加快技術(shù)創(chuàng)新升級，強化技術(shù)創(chuàng)新要素支撐，積極引進具有較強創(chuàng)新能力的技術(shù)人員，加大研發(fā)投入，建設(shè)產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新基地，大力開發(fā)應(yīng)用新產(chǎn)品、新技術(shù)，積極應(yīng)用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造，加大人力資本投入和觀念創(chuàng)新，注重高層次的人力資本培育等措施。針對去產(chǎn)能工作，鋼鐵行業(yè)應(yīng)該圍繞“做優(yōu)增量、調(diào)整存量”雙重任務(wù)，通過主動壓減、轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)產(chǎn)、搬遷改造等途徑，分類指導(dǎo)馬鋼等重點企業(yè)壓減過剩產(chǎn)能，實現(xiàn)產(chǎn)品升級、扭虧增盈；積極支持四大煤礦集團化解過剩產(chǎn)能，改革“三供一業(yè)”，推動“走出去”發(fā)展。發(fā)揮法律和市場作用，強化技術(shù)、能耗、環(huán)保、安全等標準約束，運用差別電價、水價、排污費等經(jīng)濟手段，依法依規(guī)處置“僵尸企業(yè)”，加快市場出清[7]。例如：2018年12月27日，馬鋼集團列入2018年鋼鐵去產(chǎn)能任務(wù)的2座高爐和2座轉(zhuǎn)爐，順利通過省去產(chǎn)能任務(wù)驗收，實際退出煉鐵產(chǎn)能100萬噸、粗鋼產(chǎn)能128萬噸。這意味著我省運用市場機制、經(jīng)濟手段和法治辦法分類施策取得一定成效。