趙羨文，修建新，林瑞安，吳 玥，滿孝源，王承國

（中國農(nóng)業(yè)大學 煙臺研究院，山東 煙臺 264670）

葡萄酒是一種通過酵母對葡萄原料加以發(fā)酵、陳釀制成的低度數(shù)飲品酒[1]。中國是世界葡萄酒的發(fā)源地之一[2]，葡萄酒在國內(nèi)具有悠久的生產(chǎn)歷史。隨著國民生活水平的提高，兼具營養(yǎng)價值和感官價值的葡萄酒得到國內(nèi)更多消費者的關(guān)注，葡萄酒消費需求量大幅增長。根據(jù)國際葡萄與葡萄酒組織（International Vine and Wine Organization，OIV）的統(tǒng)計，2020年我國葡萄酒產(chǎn)銷總量分別達到6.58億L和12.39億L，分列世界第10位和第6位[3]。近年來，在消費升級及食品科技發(fā)展的背景下，國內(nèi)葡萄酒在產(chǎn)品升級、工藝改進等方面顯著進步，相關(guān)專利申請及知識產(chǎn)權(quán)保護引起管理和創(chuàng)新主體的重視。

截至目前，葡萄酒產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究已取得豐碩成果。陳強強等[4]分析了中國葡萄酒產(chǎn)業(yè)所處的生命周期及發(fā)展階段；MATTIACCI A等[5]從能力多樣性、能力平衡性、能力專業(yè)化和能力獲取過程四個方面闡述了銷售人員對葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響；KWAK Y S等[6]研究了葡萄酒質(zhì)量評級與產(chǎn)品價格之間的相關(guān)性，為葡萄酒產(chǎn)業(yè)可持續(xù)的電子商務(wù)模式提供合理定價策略；唐文龍[7]從可獲得性、消費訴求和購買渠道多元化等角度，分析了中國葡萄酒市場消費升級特征。與此同時，知識產(chǎn)權(quán)管理及文獻計量方法得到了葡萄酒產(chǎn)業(yè)相關(guān)學者的關(guān)注。覃楚翔[8]通過比較葡萄酒知識產(chǎn)權(quán)保護的傳統(tǒng)路徑和新興路徑，剖析了我國葡萄酒產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重難點；SANCHEZ A D等[9]對WoS和Scopus收錄出版物中葡萄酒文旅產(chǎn)業(yè)相關(guān)文獻進行了計量分析，分析了葡萄酒文旅產(chǎn)業(yè)的科研現(xiàn)狀；ALEIXANDRE-TUDO J L等[10]采用定量方法評價了葡萄酒產(chǎn)業(yè)中酚類化合物的應(yīng)用情況，為葡萄酒風味改進及產(chǎn)品升級提供思路；ONOFRI L[11]通過對WoS中6000余篇文獻進行計量分析和內(nèi)容分析，比較了葡萄酒與果酒在經(jīng)濟領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。縱覽各類文獻，發(fā)現(xiàn)對葡萄酒產(chǎn)業(yè)的研究集中于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟管理、總體發(fā)展規(guī)劃和具體技術(shù)應(yīng)用等方面，針對專利發(fā)展現(xiàn)狀的研究較少。該文通過文獻計量法揭示國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，促進創(chuàng)新主體和管理主體調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略與政策，提高資源配置效率，為國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供思路。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

選取國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析系統(tǒng)，以“葡萄酒”為關(guān)鍵詞，檢索近10年（2011-2020年）國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)相關(guān)的中國專利，逐條篩選，排除重復(fù)及不相關(guān)記錄，收集發(fā)明專利、實用新型專利及外觀設(shè)計專利共3 419項，其中每項包括申請時間、名稱、專利號、類型、申請人（機構(gòu)）及所在省份等信息[12-13]。

1.2 研究方法

文獻計量法是一種采用數(shù)學和統(tǒng)計學邏輯考察題名、作者、內(nèi)容、作者機構(gòu)等文獻信息，揭示出相應(yīng)領(lǐng)域發(fā)展歷程、研究重點與發(fā)展趨勢的分析方法[14]。借助Excel 2019對原始數(shù)據(jù)進行錄入、處理，選取專利號作為計數(shù)項，在進行計量特征分析的基礎(chǔ)上，通過進一步測算得到生命周期分析所需的具體數(shù)值。

2 結(jié)果與分析

2.1 計量特征分析

基于對國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)的數(shù)理統(tǒng)計，計量特征分析對專利授權(quán)量年變化趨勢、專利類型及法律狀態(tài)、專利地區(qū)分布和技術(shù)領(lǐng)域分布等外部數(shù)量特征加以解釋[15-17]。

2.1.1 專利授權(quán)量年變化趨勢

隨著科研投入的加大和知識產(chǎn)權(quán)保護意識的增強，中國專利總量在2011年位列世界第一[18]。2011年后，年專利授權(quán)量仍保持高速度增長。葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展與我國專利技術(shù)總體發(fā)展相類似，將2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)各年度專利授權(quán)量進行統(tǒng)計，結(jié)果見圖1。

圖1 2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量逐年變化趨勢Fig.1 Number of wine industry patents in China from 2011 to 2020

由圖1可知，2011年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量為171件，開始出現(xiàn)增長趨勢。2016年，專利授權(quán)量首次超過400件，較2015年增長42%。2016年后，專利授權(quán)量進入穩(wěn)定期，年授權(quán)量保持在400件左右，直至2020年突破500件?？傮w來看，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量在近10年呈現(xiàn)出波動式增長的趨勢，但受制于專利發(fā)展起步晚、基數(shù)小等問題，專利授權(quán)總量偏低。

2.1.2 專利類型及法律狀態(tài)

根據(jù)中國專利分類方法，專利分為“發(fā)明專利”、“實用新型專利”和“外觀設(shè)計專利”三種，存在“有權(quán)”與“無權(quán)”兩種法律狀態(tài)。將2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)按各專利類型及不同法律狀態(tài)數(shù)量分別統(tǒng)計，占比見圖2。

圖2 2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)各專利類型及法律狀態(tài)占比Fig.2 Proportion of patent types and legal status in wine industry in China from 2011 to 2020

由圖2可知，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)近10年3 419件專利中，發(fā)明專利565件，占總量的16.53%，有權(quán)專利占該類型專利授權(quán)量的68.65%；實用新型專利1 366件，占總量的39.95%，有權(quán)專利占該類型專利授權(quán)量的57.00%；外觀設(shè)計專利1 488件，占總量的43.52%，有權(quán)專利占該類型專利授權(quán)量的41.06%。發(fā)明專利和實用新型專利中，有權(quán)專利占比均超過授權(quán)量半數(shù)；外觀設(shè)計專利中，有權(quán)專利的占比較低。分析其原因，可能是發(fā)明專利及實用新型專利的技術(shù)性較強，應(yīng)用價值高，知識產(chǎn)權(quán)所有者愿意付出維護成本保持專利“有權(quán)”狀態(tài)；外觀設(shè)計專利易受產(chǎn)品迭代及后續(xù)成本影響，相關(guān)企業(yè)在特定產(chǎn)品退出市場時，會選擇放棄外觀設(shè)計專利權(quán)，導致大量的“無權(quán)”專利?？傮w來看，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利在技術(shù)水平提升上仍有較大進步空間，發(fā)明專利的研發(fā)尚未成熟。

2.1.3 地區(qū)分布

專利數(shù)量的地區(qū)分布能夠反映一定地域內(nèi)某一行業(yè)或領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀。將2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利總量按省級行政單位分別統(tǒng)計，結(jié)果見圖3。港澳臺地區(qū)的專利不列入中國大陸專利管理體系，在此不作統(tǒng)計。

圖3 2011-2020年各省葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利及實用新型專利總量Fig.3 Number of invention patents and utility model patents in wine industry by provinces from 2011 to 2020

由圖3可知，葡萄酒專利授權(quán)數(shù)量最多的省份依次為山東、河北、廣東、浙江、寧夏等。專利授權(quán)量多的省份主要為華東、華南一些經(jīng)濟發(fā)達省份和位于內(nèi)陸葡萄酒主要產(chǎn)區(qū)的經(jīng)濟欠發(fā)達省份。山東作為國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利及實用新型專利分布數(shù)量最多的省份，對葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利欠發(fā)達省份技術(shù)發(fā)展具有借鑒意義。山東省內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)科研力量布局充分。省直專業(yè)科研機構(gòu)山東省葡萄研究院和國家級技術(shù)中心張裕葡萄酒集團公司技術(shù)中心等科研機構(gòu)充分發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，為山東省葡萄酒相關(guān)專利技術(shù)發(fā)展提供技術(shù)支持。山東農(nóng)業(yè)大學、齊魯工業(yè)大學、青島大學、煙臺大學和中國農(nóng)業(yè)大學煙臺研究院等眾多省內(nèi)高校開設(shè)葡萄與葡萄酒工程相關(guān)專業(yè)，為科學研究提供人才支撐。

2.1.4 技術(shù)領(lǐng)域分布

按照國際專利分類（international patent classification，IPC），將2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利進行統(tǒng)計，數(shù)量排名前10位的專利技術(shù)領(lǐng)域見表1。

表1 2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)領(lǐng)域分布Table 1 Distribution of technology fields in wine industry patents in China from 2011 to 2020

由表1可知，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域相對集中，數(shù)量排名前10位的技術(shù)領(lǐng)域占發(fā)明專利及實用新型專利總量的89.28%，囊括葡萄酒發(fā)酵、釀造、罐裝和儲運等核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)。其中，涉及葡萄酒發(fā)酵、陳釀的C12大類專利數(shù)量最多，占發(fā)明專利及實用新型專利總量的44.48%，葡萄酒生產(chǎn)過程中釀造工藝的改進成為專利研發(fā)的熱點。

2.2 生命周期分析

專利技術(shù)生命周期原理認為某一領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)的專利發(fā)展遵循技術(shù)引入期、技術(shù)發(fā)展期、技術(shù)成熟期和技術(shù)淘汰期4個階段[19]。生命周期分析是專利定量分析中最常用的方法[20-22]，通過計算技術(shù)生長率（v）、技術(shù)成熟系數(shù)（α）、技術(shù)衰老系數(shù)（β）和新技術(shù)特征系數(shù)（N）判斷國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利所處生命周期[23-26]。

2.2.1 技術(shù)生長率

技術(shù)生長率是指在某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，當年發(fā)明專利授權(quán)量與過去5年發(fā)明專利授權(quán)累積量的比值[15]，其計算公式如下：

基于式1，結(jié)合發(fā)明專利相關(guān)統(tǒng)計值，計算2016-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)生長率（v）見表2。

表2 2016-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)生長率Table 2 Technical growth rate of wine industry patents in China from 2016 to 2020

由表2可知，2016-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量逐年下降，專利技術(shù)生長率（v）總體呈下降趨勢。2017年發(fā)明專利授權(quán)量大幅下降，僅為2016年的54%。受當年專利授權(quán)量下降的影響，2017年專利技術(shù)生長率（v）約為2016年的50%。2017-2020年專利授權(quán)量逐年下降，技術(shù)生長率（v）長期處于較低水平。結(jié)合文獻計量學理論可知，技術(shù)生長率（v）的總體下降標志國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)技術(shù)生長態(tài)勢緩慢，專利生命周期處于技術(shù)成熟期。

2.2.2 技術(shù)成熟系數(shù)

技術(shù)成熟系數(shù)是指在某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)明專利授權(quán)量占該產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵱眯滦蛯＠跈?quán)量的比值[15]，其計算公式如下：

基于式2，結(jié)合發(fā)明專利及實用新型專利相關(guān)統(tǒng)計值，計算2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)成熟系數(shù)（α）見表3。

表3 2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)成熟系數(shù)Table 3 Technical maturity coefficient of wine industry patents in China from 2011 to 2020

由表3可知，2011-2014年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)成熟系數(shù)（α）的數(shù)值波動較大，沒有形成明顯的增減變動趨勢，該時段內(nèi)專利技術(shù)發(fā)展尚未進入成熟期。2015-2020年發(fā)明專利授權(quán)量逐年減小，實用新型專利授權(quán)量總體大幅上升，技術(shù)成熟系數(shù)（α）出現(xiàn)明顯的逐年下降趨勢。結(jié)合文獻計量學理論可知，技術(shù)成熟系數(shù)（α）逐年下降是專利成熟期的階段特征，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展自2015年進入技術(shù)成熟期。

2.2.3 技術(shù)衰老系數(shù)

技術(shù)衰老系數(shù)是指在某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，發(fā)明專利及實用新型專利授權(quán)總量占該產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域三種專利授權(quán)總量的比值[15]，其計算公式如下：

基于式3，結(jié)合發(fā)明專利及實用新型專利相關(guān)統(tǒng)計值，計算2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)衰老系數(shù)（β）見表4。

表4 2011-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)衰老系數(shù)Table 4 Technical senescence coefficient of wine industry patents in China from 2011 to 2020

由表4可知，2011-2016年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)衰老系數(shù)（β）的數(shù)值波動變化程度較大，沒有出現(xiàn)明顯的增減變動趨勢。2017-2020年，專利技術(shù)衰老系數(shù)（β）出現(xiàn)明顯的逐年上升趨勢，表明國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)發(fā)展自2017年進入衰老過程，專利生命周期從技術(shù)成熟期向技術(shù)淘汰期過渡。

2.2.4 新技術(shù)特征系數(shù)

新技術(shù)特征系數(shù)是指在某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，專利發(fā)展技術(shù)生長率和技術(shù)成熟系數(shù)兩變量平方和的算術(shù)平方根[15]，其計算公式如下：

基于式4，結(jié)合技術(shù)生長率和技術(shù)成熟系數(shù)的數(shù)值，計算2016-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利新技術(shù)特征系數(shù)（N）見表5。

表5 2016-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利新技術(shù)特征系數(shù)Table 5 New technology characteristic coefficient of wine industry patents in China from 2016 to 2020

由表5可知，2016-2020年國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)生長率（v）與技術(shù)成熟系數(shù)（α）皆出現(xiàn)明顯的逐年減小趨勢。在專利技術(shù)生長率（v）和技術(shù)成熟系數(shù)（α）的共同作用下，專利新技術(shù)特征系數(shù)（N）出現(xiàn)明顯的逐年下降趨勢，2020年新技術(shù)特征系數(shù)（N）僅有0.17，占2016年的19%。結(jié)合文獻計量學理論可知，新技術(shù)特征系數(shù)（N）的逐年下降代表國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)新技術(shù)特征的逐年弱化，專利新技術(shù)的發(fā)展進入瓶頸期。

3 建議

3.1 增強知識產(chǎn)權(quán)意識，提升企業(yè)創(chuàng)新力

葡萄酒生產(chǎn)企業(yè)作為專利申請及科研創(chuàng)新的主體，需要增強知識產(chǎn)權(quán)意識，將知識產(chǎn)權(quán)視作無形的資產(chǎn)。葡萄酒生產(chǎn)企業(yè)在保護自身知識產(chǎn)權(quán)的同時，應(yīng)尊重其他企業(yè)的科研成果，共同遵循相關(guān)專利法規(guī)有序競爭。葡萄酒生產(chǎn)企業(yè)需提高創(chuàng)新能力，加大專利發(fā)展的科研投入，提高研發(fā)人員待遇，拓寬專利發(fā)展渠道。形成實質(zhì)性專利后，在企業(yè)內(nèi)建立一整套專利管理模式，明晰專利所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)責歸屬，提高專利使用效率，防范化解專利使用過程中的各種風險。

3.2 打擊違法侵權(quán)行為，保護專利所有權(quán)

專利侵權(quán)行為嚴重損害科研主體的積極性與創(chuàng)造性。知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)加強對專利侵權(quán)行為的監(jiān)管，防范侵權(quán)者盜用他人知識產(chǎn)權(quán)牟利，加大打擊侵權(quán)行為的力度，從而減少專利侵權(quán)事件的發(fā)生。司法機關(guān)應(yīng)簡化對侵權(quán)訴訟案件的立案程序，降低被侵權(quán)者訴訟的時間及財務(wù)成本，盡可能為被侵權(quán)者提供必要的法律援助，通過保護專利所有者的合法權(quán)益激發(fā)其科研積極性和主觀創(chuàng)造性。

3.3 深化產(chǎn)區(qū)科研協(xié)作，強化專利共享性

葡萄酒生產(chǎn)區(qū)內(nèi)各類型科研機構(gòu)應(yīng)積極尋求技術(shù)合作，推動核心專利技術(shù)共研共享?？蒲性核?、高等院校及生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)結(jié)合技術(shù)需求和資源優(yōu)勢開展專利合作，共同解決制約產(chǎn)區(qū)內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展的核心問題。不同類型的科研機構(gòu)可以通過成立專利技術(shù)發(fā)展聯(lián)盟實現(xiàn)產(chǎn)、學、研深度融合，共同制定專利研發(fā)、共享及使用的行為規(guī)范，提高國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)科研創(chuàng)新資源的配置效率，強化專利技術(shù)對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動作用。

3.4 統(tǒng)籌規(guī)劃專利類型，提高專利含金量

創(chuàng)新主體和管理主體應(yīng)分別在申請、授權(quán)兩階段統(tǒng)籌規(guī)劃發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利的數(shù)量和質(zhì)量，將國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利體系轉(zhuǎn)變成穩(wěn)定的“金字塔結(jié)構(gòu)”。根據(jù)專利技術(shù)水平建立科學的專利發(fā)展評估制度，規(guī)劃不同類型專利的數(shù)量規(guī)模。知識產(chǎn)權(quán)管理主體應(yīng)適時推行技術(shù)創(chuàng)新激勵政策，加大對發(fā)明專利的支持力度，提高發(fā)明專利的申請量，實現(xiàn)國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革新。

4 結(jié)論

根據(jù)計量特征分析，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量整體呈上升趨勢；專利類型分布失衡，發(fā)明專利數(shù)量少；專利集中分布于沿海發(fā)達地區(qū)及內(nèi)陸葡萄酒主要生產(chǎn)區(qū)；專利研發(fā)涉及的技術(shù)領(lǐng)域相對集中。

根據(jù)生命周期分析，國內(nèi)葡萄酒產(chǎn)業(yè)專利生命周期自2015年進入技術(shù)成熟期；自2017年進入衰老過程，專利生命周期仍處于技術(shù)成熟期，開始向技術(shù)淘汰期過渡；專利新技術(shù)特征出現(xiàn)逐年弱化的趨勢，新技術(shù)發(fā)展陷入瓶頸期。