李優(yōu)樹，張 坤

（四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，四川 成都 610065）

一、引 言

當(dāng)前新冠肺炎疫情仍在世界范圍內(nèi)蔓延，各國間嚴(yán)格的雙邊、多邊管控始終沒有放松，使得依賴高度碎片化的國際分工體系和制造業(yè)上下游環(huán)節(jié)聯(lián)動密切的全球價值鏈極易發(fā)生斷裂風(fēng)險，出現(xiàn)中間品供應(yīng)中斷，勞動力等生產(chǎn)要素流動受阻，最終消費品短缺等現(xiàn)象。國際航空運輸協(xié)會（IATA）的數(shù)據(jù)顯示，自2020年4月新冠肺炎疫情在全球蔓延以來，造成國際航空運輸乘客公里數(shù)斷崖式下降，此后乘客公里數(shù)緩慢恢復(fù)，但相比于疫情前仍下降了67.2%，其中國際航班乘客公里數(shù)下降幅度達87.8%，且?guī)缀鯖]有任何復(fù)蘇跡象。這主要歸因于疫情暴發(fā)，各國實施嚴(yán)格的出入境管控，增加的一系列隔離和檢測環(huán)節(jié)，大大提高了國際商務(wù)旅行的時間和資金成本。已有研究表明，國際商務(wù)旅行對國際貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展有顯著促進作用[1]，這種面對面交流機會的減少不可避免地對新外包生產(chǎn)工廠的廠址選擇產(chǎn)生負(fù)面影響。此外，疫情在全球各國之間的蔓延有先后之分，各國疫情管控措施力度也不盡相同，受其影響全球產(chǎn)業(yè)鏈的中斷以及疫情結(jié)束后的恢復(fù)也有先后之別，增加了企業(yè)參與全球價值鏈的協(xié)調(diào)成本，全球價值鏈發(fā)展動力在新冠疫情沖擊下受到嚴(yán)重削弱。

中國等新興經(jīng)濟體在經(jīng)濟全球化大潮下全面融入國際分工體系，不斷向產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈高端攀升，實現(xiàn)經(jīng)濟高速增長。以產(chǎn)品內(nèi)分工形式進行的全球價值鏈，參與企業(yè)并不需要掌握生產(chǎn)產(chǎn)品的全部生產(chǎn)要素和技術(shù)，而是憑借某種要素優(yōu)勢，依靠有限的技術(shù)，生產(chǎn)產(chǎn)品的某個組件。改革開放以來，中國憑借資源要素成本優(yōu)勢融入全球分工體系，獲得巨大的貿(mào)易利益和發(fā)展紅利，并逐步發(fā)展成為全球第二大經(jīng)濟體、第一大貿(mào)易國。這種對中國生產(chǎn)的高度依賴，隨著新冠肺炎疫情的全球暴發(fā)，全球價值鏈出現(xiàn)局部和短暫的斷裂，使部分西方國家表現(xiàn)出對中國制造的擔(dān)憂，在部分民粹主義精英和媒體的鼓噪下，中國成為發(fā)達國家失業(yè)增加、工人工資和福利下降的始作俑者[2]。同時，工業(yè)機器人、人工智能等技術(shù)的發(fā)展，許多制造業(yè)和服務(wù)業(yè)由勞動密集型向資金技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，發(fā)達國家勞動力成本高昂的劣勢正在弱化，積極推動“制造業(yè)回歸”和“再工業(yè)化”。因此，盡管全球價值鏈在全球范圍內(nèi)展開的復(fù)雜的分工過程是逐步磨合形成的，具有較強的路徑依賴，但也必須警惕這種全球價值鏈發(fā)展動力轉(zhuǎn)換、趨勢變化對我國產(chǎn)業(yè)安全，進而對宏觀經(jīng)濟可持續(xù)性和高質(zhì)量發(fā)展造成沖擊。

事實上，自20世紀(jì)90年代以來的經(jīng)濟全球化浪潮在2008年全球金融危機后出現(xiàn)放緩甚至逆轉(zhuǎn)趨勢。金融危機后，世界進入低水平復(fù)蘇，各類問題不斷累積，全球金融危機向社會領(lǐng)域蔓延，并在全球范圍發(fā)酵和傳染[3]。政治上多邊主義框架受到前所未有的挑戰(zhàn)，單邊主義、民族主義問題凸顯，經(jīng)濟上貿(mào)易保護主義在全球范圍抬頭，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈?zhǔn)湛s，全球分工格局和治理體系面臨重構(gòu)[4]，有必要重新審視全球價值鏈發(fā)展動力和趨勢。

二、文獻述評

關(guān)于全球價值鏈發(fā)展動力，Gereffi最早從生產(chǎn)者、購買者角度，認(rèn)為生產(chǎn)者驅(qū)動模式是擁有雄厚資金實力和先進技術(shù)的跨國公司，為謀求業(yè)務(wù)范圍的擴張，在全球范圍組建研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，推動形成生產(chǎn)者主導(dǎo)的本地生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系；而消費者驅(qū)動模式是擁有強大品牌優(yōu)勢和銷售渠道覆蓋全球的跨國公司，通過全球采購或OEM生產(chǎn)，形成的強大市場需求推動跨國商品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的形成[5]。國內(nèi)學(xué)者張輝在此基礎(chǔ)上進一步指出在很多行業(yè)無法簡單區(qū)分為生產(chǎn)者驅(qū)動和消費者驅(qū)動，提出了兼具生產(chǎn)者和消費者驅(qū)動模式特征的混合型全球價值鏈驅(qū)動模式，并認(rèn)為全球價值鏈的組織模式應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展處于不斷動態(tài)調(diào)整的過程中[5]。以上從單個商品或行業(yè)出發(fā)的案例式研究脫胎于全球商品鏈（GCC），忽略了經(jīng)濟全球化帶來的貿(mào)易自由化和投資便利化，以及科技進步在推動全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)形成中的作用，因而抓不住國際生產(chǎn)分工、全球外包網(wǎng)絡(luò)形成的真正原因。

隨著國際分工理論從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，再向產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，以及國際垂直專業(yè)化概念的提出，推動全球價值鏈發(fā)展的動力來自要素流動約束的減少、對規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的追求、科技進步、發(fā)達國家對競爭優(yōu)勢的追求，以及發(fā)展中國家從進口替代戰(zhàn)略向出口導(dǎo)向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變帶來的經(jīng)濟騰飛等[6]。因此，全球價值鏈發(fā)展動力來自新一輪經(jīng)濟全球化帶來的貿(mào)易自由化和投資便利化，發(fā)達國家為了形成規(guī)模效應(yīng)和開拓全球市場，在世界范圍進行生產(chǎn)分工布局，發(fā)展中國家則利用自身比較優(yōu)勢發(fā)展出口導(dǎo)向經(jīng)濟，從而帶動中間品貿(mào)易的暴發(fā)式增長。

馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的觀點認(rèn)為，發(fā)達國家不斷開拓發(fā)展中國家商品市場，一部分生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，進行所謂的國際分工。當(dāng)發(fā)達國家過剩的生產(chǎn)能力由于廉價的勞動力和其他自然資源被過渡轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，出現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)空心化”現(xiàn)象，國內(nèi)經(jīng)濟過度虛擬化，引發(fā)全球性金融危機，危機過后發(fā)達國家意識到“產(chǎn)業(yè)空心化”動搖了自己在國內(nèi)的統(tǒng)治基礎(chǔ)，于是推動“制造業(yè)回流”，對外直接投資下降，此時貿(mào)易上傾向于采用保護主義，政治上倒向民族主義和單邊主義，經(jīng)濟全球化出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)趨勢[7]。因此，貿(mào)易自由化和保護主義政策都是統(tǒng)治階級維護其階級利益的工具，推動經(jīng)濟全球化和全球價值鏈發(fā)展的動力，與導(dǎo)致全球化逆轉(zhuǎn)和全球價值鏈發(fā)展趨勢轉(zhuǎn)變的力量都是統(tǒng)治階級維護階級利益做出的選擇。

學(xué)者對中國參與全球價值鏈的研究主要集中在參與全球價值鏈對國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響，如產(chǎn)業(yè)升級、就業(yè)市場以及國內(nèi)企業(yè)參與全球價值鏈的貿(mào)易利益分配等。隨著對全球價值鏈認(rèn)識的深入，尤其是中間品貿(mào)易的發(fā)展，以及世界投入產(chǎn)出表（WIOD）、全球貿(mào)易分析項目（WTAP）等數(shù)據(jù)庫的開發(fā)，更多學(xué)者將關(guān)注點轉(zhuǎn)向?qū)ξ覈谌騼r值鏈參與度、分工地位的測度和解析[8][9]，在此基礎(chǔ)上其他學(xué)者分別從融資約束、制度環(huán)境、環(huán)境規(guī)制、OFDI、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面提出對我國全球價值鏈分工地位影響因素及提升策略[10]-[14]。另一方面，在中國開放型經(jīng)濟發(fā)展以及參與全球價值鏈分工地位不斷提高過程中，與貿(mào)易伙伴摩擦和爭端也越來越多，余振等通過實證分析發(fā)現(xiàn)，中國與貿(mào)易伙伴在某行業(yè)的全球價值鏈分工地位越接近，則與該國發(fā)生貿(mào)易摩擦數(shù)量越多，而中國參與全球價值鏈分工地位越高，則所發(fā)生的貿(mào)易摩擦持續(xù)時間越短[15]。在經(jīng)濟全球化發(fā)展趨勢逆轉(zhuǎn)，單邊主義、民族主義、貿(mào)易保護主義在全球范圍抬頭，貿(mào)易摩擦加劇的背景下，尤其是新冠肺炎疫情對全球價值鏈的沖擊，中國參與全球價值鏈的外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，因此，有必要探究過去全球價值鏈發(fā)展的動力是否還會繼續(xù)發(fā)揮作用，新的發(fā)展動力是否已在醞釀，未來全球價值鏈發(fā)展趨勢和中國在全球價值鏈治理乃至在全球治理、構(gòu)建人類命運共同體中應(yīng)發(fā)揮的作用。

三、全球價值鏈發(fā)展動力分析

為了分析全球價值鏈發(fā)展動力，本文在Pol Antràs基礎(chǔ)上構(gòu)建一個理論分析框架[16]。假定在一個只包含兩個國家的簡單經(jīng)濟中，一個是發(fā)達國家，另一個是發(fā)展中國家，生產(chǎn)只包含兩個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的商品，環(huán)節(jié)1代表總部服務(wù)，其生產(chǎn)在發(fā)達國家進行，用h表示，環(huán)節(jié)2代表制造業(yè)生產(chǎn)，其生產(chǎn)可以在發(fā)達國家進行也可以在發(fā)展中國家進行，用m表示。進一步假定，這兩個環(huán)節(jié)的投入比例是固定的，即一單位產(chǎn)出需要ah個單位的總部服務(wù)和am個單位的制造業(yè)生產(chǎn)。

（一）貿(mào)易自由化和科技進步

由于總部服務(wù)在發(fā)達國家具有比較優(yōu)勢，為簡單起見，假定總部服務(wù)均由發(fā)達國家提供，用ph表示總部服務(wù)的邊際成本。若制造業(yè)生產(chǎn)也在發(fā)達國家內(nèi)進行，則生產(chǎn)該商品不需要支付運費和關(guān)稅成本，只需要支付w單位的工資，從而，企業(yè)生產(chǎn)該商品面臨的邊際成本為ahph+amw。相反，當(dāng)企業(yè)決定進行生產(chǎn)外包，將制造業(yè)環(huán)節(jié)搬至發(fā)展中國家進行，假定發(fā)展中國家工人工資率比發(fā)達國家低，同時勞動生產(chǎn)率也較低，即w*

公式（1）表明只有當(dāng)經(jīng)勞動生產(chǎn)率調(diào)整的工資率較低，同時面臨較低的通訊成本、運輸成本和關(guān)稅成本時，企業(yè)進行生產(chǎn)外包才能降低產(chǎn)品邊際成本，而貿(mào)易自由化可以降低關(guān)稅成本，信息通訊技術(shù)的發(fā)展又可以降低通訊成本和運輸成本，從而有利于跨國企業(yè)在全球范圍進行國際生產(chǎn)分工，推動全球價值鏈發(fā)展。

（二）對外直接投資

生產(chǎn)外包決策除了與單位產(chǎn)品的邊際成本有關(guān)，還受設(shè)立外包企業(yè)的固定成本影響。由于在他國設(shè)立工廠的固定成本比在本國更高，即f0>fd，又由于市場競爭是非完全的，企業(yè)具有一定的壟斷力量，可以通過加價銷售來轉(zhuǎn)移一部分生產(chǎn)成本，從而引入常替代彈性函數(shù)，以σ表示廠商面臨的需求價格彈性，則追求利潤最大化的企業(yè)做出生產(chǎn)外包決策的條件可表示為

其中，D表示企業(yè)所面臨的需求水平，與消費者偏好和企業(yè)所面臨的市場競爭程度有關(guān)。公式（2）表明即使在滿足公式（1）的情況下，如果f0-fd過大，則企業(yè)依然不會進行生產(chǎn)外包。從而，制造業(yè)外包需要比國內(nèi)生產(chǎn)更高的規(guī)模經(jīng)濟，只有資本實力雄厚的跨國企業(yè)才能進行。

將模型總部服務(wù)和制造生產(chǎn)兩個階段擴展到多個階段，特別是將生產(chǎn)階段擴展到N個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)對應(yīng)不同組件的生產(chǎn)，并最終與西方國家總部服務(wù)一起組裝成最終產(chǎn)品。此時，廠商面臨的選擇是這N個環(huán)節(jié)的組件哪些進行外包生產(chǎn)，哪些在本國生產(chǎn)。假定最終產(chǎn)品包含ami單位個i環(huán)節(jié)組件，其中i=1,...N，以及ah單位總部服務(wù)，則采用全球價值鏈分工進行外包生產(chǎn)的收益函數(shù)為

該式中對于任意生產(chǎn)組件i來說，當(dāng)其滿足，對其進行外包生產(chǎn)，不僅能增加i環(huán)節(jié)利潤，而且會進一步促進環(huán)節(jié)j的外包生產(chǎn)。這主要是由于，當(dāng)某環(huán)節(jié)進行外包生產(chǎn)時，可以通過調(diào)整最佳生產(chǎn)規(guī)模，從而攤銷其他環(huán)節(jié)進行對外直接投資時產(chǎn)生的固定成本。

（三）全球價值鏈序貫生產(chǎn)

將全球價值鏈作為序貫生產(chǎn)過程，由于受生產(chǎn)制程約束影響，各組件生產(chǎn)按照特定順序進行，每個階段需要將前一階段產(chǎn)品與勞動力按固定比例搭配。

對于某組件i及其在生產(chǎn)制程中的下一個組件i+1來說，當(dāng)組件i外包生產(chǎn)，而組件i+1本土生產(chǎn)時，則相比于沒有引入序貫生產(chǎn)限制條件下，組件i+1的生產(chǎn)要額外產(chǎn)生一次運輸費用和一次關(guān)稅成本，成本函數(shù)為：反之，若組件i外包生產(chǎn)，而組件i+1也選擇外包生產(chǎn)時，則相比于沒有引入序貫生產(chǎn)限制條件下，組件i+1的生產(chǎn)則要節(jié)約一次運輸費用和一次關(guān)稅成本，成本函數(shù)為此時，組件選擇外包生產(chǎn)的約束條件為

與公式（1）相比，公式（4）的約束條件顯然更弱，表明當(dāng)某生產(chǎn)部件選擇離岸外包生產(chǎn)時，可以帶動其下游組件采用離岸外包方式生產(chǎn)，造成跨國公司在進行離岸外包生產(chǎn)決策時產(chǎn)生路徑依賴現(xiàn)象[17]。

總之，由科技進步帶來的運輸成本下降，通訊費用降低是推動離岸外包生產(chǎn)的初始力量，隨著跨國公司全球生產(chǎn)分工的推進，由引起貿(mào)易自由化政策在全球范圍的普遍流行，對外直接投資大幅增加，進一步推動全球價值鏈發(fā)展。同時，由于全球價值鏈序貫生產(chǎn)的特性，為了避免中間商品在序貫生產(chǎn)中經(jīng)過數(shù)次進出口增加運輸費用和關(guān)稅成本，使得原本不那么有吸引力的外包生產(chǎn)也成為可能，從而推動全球價值鏈的快速發(fā)展。

四、全球價值鏈發(fā)展動力轉(zhuǎn)換的典型事實

前文分析了全球價值鏈發(fā)展動力主要包括信息與通訊技術(shù)進步、貿(mào)易自由化帶來的關(guān)稅水平降低和對外直接投資增長，而自2008年金融危機以來，經(jīng)濟全球化出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)趨勢，歐美國家制造業(yè)回流和中美貿(mào)易沖突，尤其是新冠肺炎疫情的暴發(fā)可能引發(fā)的全球價值鏈中斷風(fēng)險，不得不審視這些推動全球價值鏈發(fā)展力量是否遭到了削弱，或是否還存在。

（一）全球價值鏈貿(mào)易占比回落

根據(jù)Borin?Mancini[18]測算，全球價值鏈貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重在20世紀(jì)90年代以前發(fā)展緩慢，此后得益于信息通訊技術(shù)發(fā)展、運輸成本下降和貿(mào)易自由化政策的實施，全球價值鏈貿(mào)易快速發(fā)展，2008年金融危機前達到頂峰，此后這一比例總體呈下降趨勢。1970—2015年國際貿(mào)易中GVC貿(mào)易占比（如圖1所示）表明，由于金融危機給西方發(fā)達國家?guī)淼纳顚哟螁栴}并沒有得到解決，反而從經(jīng)濟領(lǐng)域向社會政治領(lǐng)域蔓延，歐美國家制造業(yè)回歸、中美貿(mào)易摩擦加劇等正是這一問題的典型表現(xiàn)。受新冠肺炎疫情影響，2020年全球商品貿(mào)易總額下降6.4%①數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。，在跨境商品貿(mào)易中區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重上升，表明新冠疫情對全球范圍生產(chǎn)分工的全球價值鏈造成沖擊，從而不得不轉(zhuǎn)向區(qū)域價值鏈進行采購和分銷，新冠疫情加速全球價值鏈貿(mào)易下滑態(tài)勢。

圖1 1970—2015年國際貿(mào)易中GVC貿(mào)易占比

（二）信息通訊技術(shù)發(fā)展的外部性減弱

信息與通訊技術(shù)發(fā)展在企業(yè)組織管理方面可以大大降低企業(yè)搜集、傳遞信息成本，改善企業(yè)溝通效率；同時，也方便企業(yè)獲取外部知識，增加創(chuàng)新產(chǎn)出[19]。數(shù)據(jù)顯示，近年來隨著信息通訊技術(shù)的發(fā)展，盡管各類互聯(lián)網(wǎng)用戶均快速增長，其中移動互聯(lián)網(wǎng)用戶占全球總?cè)丝诒戎匾堰_到80%，但是增速開始逐步放緩；而個人使用寬帶互聯(lián)網(wǎng)人數(shù)占總?cè)丝诒壤m然保持增長，但也已經(jīng)超過50%，考慮到寬帶互聯(lián)網(wǎng)的使用便利性不及移動互聯(lián)網(wǎng)，這一比例的上升也開始放緩，由信息通訊技術(shù)進步帶來的對國際貿(mào)易和全球經(jīng)濟增長的外部性可能已經(jīng)開始減弱。

（三）對外直接投資總額增長停滯

受新冠肺炎疫情的影響，全球?qū)ν庵苯油顿Y出現(xiàn)大幅下滑，2020年全球?qū)ν庵苯油顿Y流量下降35%，低至約1萬億美元，甚至比受金融危機影響的2009年還要低20%，其中發(fā)達國家對外直接投資流量下降顯著高于發(fā)展中國家，流入歐洲的對外直接投資下降78%，流入美洲的對外直接投資下降42%，而發(fā)展中國家對外直接投資僅下降9%①數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議2021統(tǒng)計手冊。，主要是因為對亞洲國家的直接投資保持強勁勢頭。此外，新冠肺炎疫情導(dǎo)致國際商務(wù)旅行成本上升、中間品供應(yīng)中斷和需求萎縮，使得跨國公司重新評估對外直接投資項目的盈利水平，尤其是需求沖擊可能造成的全球經(jīng)濟衰退，跨國公司對外直接投資能力和意愿下降，直接削弱全球價值鏈發(fā)展動力。

（四）非關(guān)稅貿(mào)易壁壘增多

推動全球價值鏈發(fā)展的另一個重要力量是減少關(guān)稅壁壘和投資障礙的貿(mào)易自由化，圖2展示了總產(chǎn)品加權(quán)平均適用關(guān)稅和總產(chǎn)品加權(quán)平均最惠國關(guān)稅水平自20世紀(jì)90年代以來處于下降態(tài)勢；區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量自2008年金融危機以來同樣處于下降態(tài)勢，但2021年前5個月新增區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量已遠超歷史最高水平，已有文獻認(rèn)為區(qū)域一體化是經(jīng)濟全球化的必經(jīng)階段[20]，當(dāng)多邊規(guī)則的全球化受到挫折時，自然會退回到區(qū)域一體化，從而出現(xiàn)在貿(mào)易戰(zhàn)、保護主義、民粹主義和新冠疫情的雙重沖擊下，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量大幅增加的情況。特朗普政府2018年發(fā)動的針對中國的三輪貿(mào)易戰(zhàn)，美國對中國出口商品平均關(guān)稅由3%提升至21.2%，更多國家放棄多邊貿(mào)易規(guī)則，尋求通過雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定維護自身貿(mào)易利益[21]。

圖2 1980—2021年強制執(zhí)行的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和適用關(guān)稅水平

自金融危機以來全球價值鏈貿(mào)易占全球貿(mào)易比重徘徊不前，甚至出現(xiàn)下降趨勢，經(jīng)濟全球化出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)趨勢。在推動全球價值鏈發(fā)展動力中，信息與通訊技術(shù)進步對全球貿(mào)易發(fā)展的外部性正在降低，貿(mào)易自由化受到挫敗，全球平均關(guān)稅水平所有上升，而新冠肺炎疫情的暴發(fā)造成對外直接投資出現(xiàn)斷崖式下降，原有推動全球價值鏈的動力遭到不同程度的削弱。

五、全球價值鏈發(fā)展趨勢

本節(jié)從工業(yè)機器人技術(shù)發(fā)展可能產(chǎn)生的發(fā)達國家制造業(yè)回流，以及全球價值鏈固定資本投資的沉沒成本屬性角度分析后疫情時代繼續(xù)推動全球價值鏈發(fā)展的力量。

（一）工業(yè)機器人和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)

工業(yè)機器人和自動化技術(shù)可以替代那些規(guī)則明確、高度重復(fù)的初級勞動，并且相比于普通人力勞動有高效率、高精度和高穩(wěn)定性的特征[22]，因此隨著自動化技術(shù)和工業(yè)機器人的發(fā)展，發(fā)達國家有在母國建立自動化生產(chǎn)線，推動制造業(yè)回流的可能[23]。對于依靠廉價勞動力或其他資源優(yōu)勢嵌入全球價值鏈的發(fā)展中國家來說，這種技術(shù)進步帶來的勞動替代會降低他們參與國際分工、提高收入水平和推動國家初級工業(yè)化的機會。但是，就現(xiàn)階段來說，工業(yè)機器人的應(yīng)用和外包生產(chǎn)之間的替代關(guān)系并不十分明確，因為發(fā)達國家利用自動化技術(shù)和工業(yè)機器人降低成本，提高勞動生產(chǎn)率，從而擴大最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，進而增加對中間投入品的需求，而這些中間投入品又主要來自發(fā)展中國家。

利用上述理論分析框架可以得出自動化和外包生產(chǎn)之間存在潛在的互補關(guān)系。特別是考慮在多投入品、非序貫生產(chǎn)模型中，通過假定企業(yè)以固定成本fa-fd的投入，使生產(chǎn)環(huán)節(jié)t實現(xiàn)自動化，降低環(huán)節(jié)i在西方生產(chǎn)的成本，從而為企業(yè)生產(chǎn)策略提供更多選擇。若在N個組件中，M個組件選擇外包生產(chǎn)，L個組件選擇自動化生產(chǎn)，則企業(yè)利潤函數(shù)變?yōu)椋?/p>

對于某特定組件i，由于自動化生產(chǎn)降低組件i生產(chǎn)的邊際成本，提高企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，從而當(dāng)某組件滿足的外包生產(chǎn)條件，且不能在國內(nèi)自動化生產(chǎn)時，則該組件離岸外包的可能性將大大提高，因為在更大生產(chǎn)規(guī)模上，單位產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀就顿Y更小，提高跨國公司外包生產(chǎn)利潤。

（二）沉沒成本和全球價值鏈粘性

跨國公司在全球價值鏈中組織外包生產(chǎn)的很多成本本質(zhì)上是沉沒成本，例如跨國公司為了尋找外包生產(chǎn)商而耗費的成本，以及根據(jù)全球價值鏈布局需要對供應(yīng)商進行的實物投資，包括廠址的確定和新廠房的修建、專用設(shè)備的購買等，此外，為了應(yīng)對發(fā)展中國家制度不完善，還要進行各種“關(guān)系”的投資，等等，這些投入隨著跨國公司外包生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移而自然喪失，成為沉沒成本。

全球價值鏈中很多固定成本的沉沒成本性質(zhì)其實是由于離岸外包的“事前”成本不等于“事后”成本。根據(jù)第3章構(gòu)建的“事前”理論框架，離岸外包是一種固定成本相對較高的策略（f0>fd），因而只有當(dāng)離岸外包的利潤遠高于國內(nèi)生產(chǎn)時，才會選擇離岸外包。如果企業(yè)已經(jīng)在西方國家設(shè)立工廠，此時若考慮進行離岸外包，則fd就會變成沉沒成本；相反，若企業(yè)已經(jīng)建立全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)再考慮制造業(yè)回流，則除了造成f0的沉沒成本外，還需要設(shè)立新工廠以便能及時頂替離岸外包部分的生產(chǎn)。

仍然采用前述簡單的兩國模型來加以說明。假定生產(chǎn)只包含兩個時期，t=0表示事前，t=1表示事后，且生產(chǎn)過程只有一個環(huán)節(jié)或只使用一種組件，固定成本完全沉沒。則企業(yè)在t=0期離岸外包的條件已經(jīng)由公式（3）給出，而t=1期離岸外包的條件變?yōu)?/p>

相比于t=1期制造業(yè)回流的條件

顯然第二階段依然采用離岸外包方式生產(chǎn)的約束條件更弱，公式（7）與公式（6）之差即f0+fd表示為放棄t=0期所投入的固定資本，以及在t=1期形成新的生產(chǎn)能力產(chǎn)生的固定資本?？梢?，事后制造業(yè)回流比事前對國際競爭力的損害更大。因此，由于固定資本投入的沉沒成本屬性，以及由于工業(yè)機器人的應(yīng)用帶來的制造業(yè)回流需要比外包生產(chǎn)高得多的利潤水平，更不用提工業(yè)機器人技術(shù)應(yīng)用本身又需要額外的資本投入。

總之，由于全球價值鏈固定資本投入的沉沒成本屬性和序貫生產(chǎn)特性，不大可能造成大規(guī)模的制造業(yè)回流，同時，部分環(huán)節(jié)制造業(yè)回流，反而會提高整個價值鏈的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，攤銷外包生產(chǎn)的固定成本，提高利潤水平，成為推動全球價值鏈發(fā)展的新動力。

六、應(yīng)對后疫情時代全球價值鏈的中國對策

中國是全球價值鏈發(fā)展的受益者，也是推動全球價值鏈繼續(xù)發(fā)展的捍衛(wèi)者，面對百年未有之大變局，以及與新冠病毒長期共存的不利局面，亟需采取積極有效措施，應(yīng)對全球價值鏈發(fā)展趨勢轉(zhuǎn)變可能帶來的影響。

（一）提高外資利用質(zhì)量

改革開放40年來，尤其是加入WTO以來，中國通過引進外資，全面融入全球價值鏈，不僅解決了經(jīng)濟建設(shè)中資金短缺問題，而且通過市場換技術(shù)，部分產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了向全球價值鏈中高端逐步攀升。隨著利用外資水平和規(guī)模不斷提高，我國利用外資存在以下幾個方面的問題：首先，伴隨著各類生產(chǎn)要素價格上漲，尤其是勞動力成本的不斷上升，大量低端制造業(yè)環(huán)節(jié)向成本更低的國家轉(zhuǎn)移；其次，歐美發(fā)達國家正推動制造業(yè)回流戰(zhàn)略；此外，全球價值鏈分工體系中的相互依賴關(guān)系具有不對稱性，一旦發(fā)生外部沖擊，就會出現(xiàn)所謂的“卡脖子”現(xiàn)象，我國利用外資的“自主可控”任重道遠[24]。

新時期，高質(zhì)量利用外資包括兩個方面的內(nèi)容，一是利用高質(zhì)量的外資；二是提高利用外資的水平和能力。轉(zhuǎn)變以優(yōu)惠政策吸引外資的競爭政策，做好外資負(fù)面清單準(zhǔn)入前國民待遇管理，避免低水平外資重復(fù)引進，杜絕高污染高能耗項目上馬和向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，提高引入外資整體質(zhì)量。其次，必須明確利用外資的目的是為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)，因此要創(chuàng)造法治化、國際化營商環(huán)境，除了涉及國家安全和經(jīng)濟命脈的關(guān)鍵部門，對其他先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域都應(yīng)該大幅度放寬市場準(zhǔn)入，對外資股比限制也要進一步放開，打消外資企業(yè)顧慮。

（二）以創(chuàng)新驅(qū)動全球價值鏈競爭力提升

由于勞動生產(chǎn)率提升的幅度趕不上要素成本上升的幅度，中國低價競爭優(yōu)勢正在逐步消失。盡管科技創(chuàng)新活動是提升勞動生產(chǎn)率的根本途徑，但以外需為主的全球價值鏈低端環(huán)節(jié)制造業(yè)很容易被發(fā)達國家跨國公司“低端鎖定”，阻斷了通過科技創(chuàng)新向價值鏈高端攀升，消化吸收要素成本上升的路徑。因此，實現(xiàn)由要素和投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，是中國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，向價值鏈高端攀升的必然選擇，也是應(yīng)對全球價值鏈發(fā)展趨勢轉(zhuǎn)換的路徑選擇[25]。

面對發(fā)達國家的技術(shù)圍堵，我國產(chǎn)業(yè)依靠創(chuàng)新邁入全球價值鏈中高端的方向有兩個。一是在擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上構(gòu)建以我為主導(dǎo)的全球價值鏈，現(xiàn)代科技創(chuàng)新鏈與全球價值鏈一樣，需要全球范圍眾多世界級供應(yīng)商共同參與，因此高精尖產(chǎn)品的所有零部件不必全部由國內(nèi)生產(chǎn)和供應(yīng)，通過控制附加值最高的關(guān)鍵技術(shù)和核心部件，依托全球價值鏈在世界范圍內(nèi)組織要素生產(chǎn)和開發(fā)潛在市場。二是處于全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)攀升，由于全球價值鏈中的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易主要來自于價值鏈低端環(huán)節(jié)對價值鏈高端環(huán)節(jié)中間品的進口，因而依靠產(chǎn)業(yè)鏈上的創(chuàng)新進入中高端環(huán)節(jié)實際上是對價值鏈上更高環(huán)節(jié)產(chǎn)品的替代，以超大規(guī)模國內(nèi)市場為基礎(chǔ)，逐步向全球價值鏈上游環(huán)節(jié)進行技術(shù)攻關(guān)，乃至完成對整個價值鏈的控制。當(dāng)代國際競爭突出表現(xiàn)為全球價值鏈的競爭[26]，不管是對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈的掌控，還是全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)邁進，其背后都離不開創(chuàng)新的驅(qū)動作用。

（三）積極參與全球治理

全球價值鏈的快速發(fā)展要求建立全球性的制度安排來規(guī)范和約束生產(chǎn)要素的全球流動，但隨著全球治理權(quán)力結(jié)構(gòu)和逆全球化趨勢的顯現(xiàn)，發(fā)展中國家在全球治理中作用不斷上升，非政府力量參與度不斷提高，非正式制度安排作用愈來愈大，全球治理開始從大國集團化走向碎片化、分散化，協(xié)調(diào)各國的國內(nèi)制度與達成國際規(guī)則的難度加大，跨國的正式制度很難真正發(fā)揮作用[27]。因此，隨著全球價值鏈的深入發(fā)展，全球治理應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整，以適應(yīng)技術(shù)變革和國際分工的需要。

首先，應(yīng)增加大國之間互信。建立多層次合作機制，有效化解信任赤字，解決全球治理困境的主要阻力來自少數(shù)國家的不合作，尤其是大國之間的不信任。其次，國際組織和機構(gòu)的改革。國際組織和國際機構(gòu)是全球治理的重要補充，隨著全球治理范圍擴大，國際組織和機構(gòu)的功能有待進一步完善和加強，堅決維護以聯(lián)合國憲章為核心的國際秩序，推動國際貨幣基金組織等機構(gòu)份額和組織機制改革[28]。最后，遵循共商共建共享原則，倡導(dǎo)構(gòu)建人類命運共同體，以發(fā)達國家、發(fā)展中國家共同發(fā)展、共同治理這一新的全球治理模式打破脆弱的大國霸權(quán)治理模式

（四）構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局

雙循環(huán)發(fā)展格局是依據(jù)我國新發(fā)展階段、新歷史任務(wù)、新環(huán)境條件作出的重大戰(zhàn)略決策[29]。當(dāng)前我國進入高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟全球化退潮，全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈調(diào)整，“兩頭在外，大進大出”的外循環(huán)必然向國內(nèi)大循環(huán)轉(zhuǎn)變[3]。大國經(jīng)濟的重要特征就是必須實現(xiàn)內(nèi)部可循環(huán)，必須更多依靠國內(nèi)市場拉動經(jīng)濟增長，充分發(fā)揮我國超大規(guī)模國內(nèi)市場、完整的工業(yè)體系和強大的生產(chǎn)能力，更大力度挖掘國內(nèi)市場潛力，有利于在一個更加不穩(wěn)定的世界中把握發(fā)展的主動權(quán)。以國內(nèi)大循環(huán)為主體，并不是要形成封閉的單循環(huán)，而是開放的國內(nèi)國際雙循環(huán)。在全球化背景下，各國經(jīng)濟活動不可能完全封閉起來運行，國內(nèi)循環(huán)與國際循環(huán)相互依存、不可分割。我國早已深度融入經(jīng)濟全球化和國際分工體系，國內(nèi)大循環(huán)離不開國際產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的協(xié)同配合，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步同樣離不開國際合作與競爭，封閉起來只會拉大與國際先進水平的差距。

隨著后疫情時代全球價值鏈發(fā)展動力轉(zhuǎn)化，全球價值鏈有向區(qū)域價值鏈發(fā)展趨勢，應(yīng)積極推動“一帶一路”等合作載體的區(qū)域價值鏈構(gòu)建。充分發(fā)揮沿線各國比較優(yōu)勢，在具有一定發(fā)展基礎(chǔ)和技術(shù)水平的國家，加快創(chuàng)新鏈布局，推進數(shù)字經(jīng)濟、生命健康、新型材料等中高端產(chǎn)業(yè)合作；在勞動力資源豐富的國家，在優(yōu)化國內(nèi)價值鏈技術(shù)上做好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和對接，增強對全球價值鏈的治理能力。后疫情時代，在促進區(qū)域內(nèi)投資和貿(mào)易基礎(chǔ)上，加強與“一帶一路”沿線國家在公共衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境和民生保障方面合作。