章激揚(yáng)　段繼紅　師磊

[摘要]基于專利結(jié)構(gòu)視角考察了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下我國(guó)專利行為特征。研究發(fā)現(xiàn)：第一，從全國(guó)層面，我國(guó)逐漸形成了以實(shí)用新型專利占比為主，發(fā)明專利次之，外觀設(shè)計(jì)專利最少的專利結(jié)構(gòu);第二，從三大區(qū)域?qū)用?，東部地區(qū)專利份額占據(jù)70%左右，創(chuàng)新區(qū)域差異尚未發(fā)生明顯改變，但東中西內(nèi)部專利結(jié)構(gòu)均呈現(xiàn)了明顯的變化態(tài)勢(shì);第三，從省區(qū)市層面，創(chuàng)新集中度仍然較高，呈現(xiàn)了明顯的非對(duì)稱分布現(xiàn)象，專利主要集中在東部沿海地區(qū)。鑒于以上發(fā)現(xiàn)提出：從國(guó)家層面要逐步構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，尤其是在一些前瞻性、面向未來(lái)和使命導(dǎo)向型的創(chuàng)新領(lǐng)域增加創(chuàng)新投入，注重原創(chuàng)性成果的轉(zhuǎn)化;在區(qū)域?qū)用?，?duì)于率先踏入高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)要注重專利質(zhì)量提升，對(duì)于處于準(zhǔn)高質(zhì)量發(fā)展地區(qū)要注重重大發(fā)明創(chuàng)新的培育與協(xié)調(diào)，對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)要著力構(gòu)建以發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化為主導(dǎo)的創(chuàng)新格局，而對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)落后地區(qū)要依靠創(chuàng)新多樣化迅速建立專利門類比較齊全的創(chuàng)新格局。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);專利;演變特征;高質(zhì)量發(fā)展;地區(qū)差異

一、 引言

自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，但近年來(lái)勞動(dòng)力成本上升和資本邊際收益下降，早期依靠要素積累型的粗放式增長(zhǎng)模式已經(jīng)難以為繼。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略1，要將技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新引擎。專利作為一國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的重要反映指征，其增長(zhǎng)對(duì)一國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了決定性的作用[1]。近十年來(lái)，我國(guó)專利申請(qǐng)出現(xiàn)持續(xù)“井噴”現(xiàn)象，受到了社會(huì)的廣泛關(guān)注[2]。截至2019年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量連續(xù)9年位居全球首位，成為名副其實(shí)的專利大國(guó)。黨的十九大首次提出高質(zhì)量發(fā)展的新表述，我國(guó)從專利大國(guó)向?qū)＠麖?qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行。然而，近年來(lái)關(guān)于我國(guó)創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題，學(xué)術(shù)界一直存在著兩種不同的看法：一是從專利數(shù)量出發(fā)，認(rèn)為伴隨著我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量的提升，我國(guó)整體創(chuàng)新能力有了大幅度的提高[3-4];二是從專利質(zhì)量出發(fā)，認(rèn)為盡管近年我國(guó)專利數(shù)量出現(xiàn)了“爆炸式增長(zhǎng)”，但是“數(shù)量長(zhǎng)足，質(zhì)量跛腳”的問(wèn)題較為突出[5-6]。尤其是在全球化進(jìn)程充滿不確定性的當(dāng)下，我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于國(guó)外的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，存在“創(chuàng)新泡沫”和“創(chuàng)新假象”的風(fēng)險(xiǎn)[7-10]。

隨著微觀企業(yè)專利數(shù)據(jù)可獲性的增強(qiáng)，學(xué)界對(duì)創(chuàng)新的研究逐漸滲透到微觀企業(yè)中來(lái)，如寇宗來(lái)等通過(guò)對(duì)我國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配，梳理了我國(guó)工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)行為的特征事實(shí)[11]。同時(shí)，關(guān)于專利質(zhì)量的研究方法也在進(jìn)一步跟進(jìn)，如專利被引次數(shù)[12]、知識(shí)寬度[13-14]、技術(shù)多樣化[15-16]和技術(shù)專業(yè)化[17-18]等。縱觀現(xiàn)有研究，大量文獻(xiàn)基于專利數(shù)量和質(zhì)量考察了其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，但鮮有文獻(xiàn)從專利結(jié)構(gòu)視角考察我國(guó)專利行為演變規(guī)律。2021年政府工作報(bào)告明確指出，要依靠創(chuàng)新推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，培育壯大新動(dòng)能3。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的雙重背景下，梳理20世紀(jì)以來(lái)我國(guó)專利行為的演變特征，對(duì)于我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)以及緩解區(qū)域創(chuàng)新差距實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

基于以上背景，本文基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的國(guó)內(nèi)三類專利申請(qǐng)受理量和授權(quán)量信息，采用定量和定性結(jié)合的分析方法首先繪制2000—2019年期間我國(guó)專利變化趨勢(shì)圖，并采用Arcgis軟件繪制了專利在省區(qū)市間分布情況，從理論上探討我國(guó)專利演進(jìn)的特征和內(nèi)在原因。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：（1）從全國(guó)層面專利數(shù)量和結(jié)構(gòu)變遷、三大區(qū)域?qū)＠葸M(jìn)和省區(qū)市間專利分布3個(gè)方面梳理出2000—2019年期間我國(guó)專利演化的典型特征事實(shí)，拓展學(xué)術(shù)界從專利結(jié)構(gòu)視角考察創(chuàng)新發(fā)展的方法。（2）結(jié)合我國(guó)發(fā)展和創(chuàng)新實(shí)踐，從高速增長(zhǎng)與高質(zhì)量發(fā)展對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在需求、工業(yè)進(jìn)程中創(chuàng)新活動(dòng)扮演的角色、“主場(chǎng)創(chuàng)新”與“客場(chǎng)創(chuàng)新”的歷史任務(wù)以及地區(qū)間創(chuàng)新資源稟賦的差異4個(gè)維度為我國(guó)專利行為的變化特征提供學(xué)理支撐。

二、 20世紀(jì)以來(lái)我國(guó)專利行為演變特征

1.全國(guó)層面專利數(shù)量與結(jié)構(gòu)變遷

圖1繪制了2000—2019年期間我國(guó)專利數(shù)量和專利結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)。不難發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量在2005年之后增速明顯，年均保持了兩位數(shù)的增長(zhǎng)。從專利結(jié)構(gòu)來(lái)看，20世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)專利結(jié)構(gòu)主要經(jīng)歷了3個(gè)階段的演變：一是在2000—2004年，專利結(jié)構(gòu)主要以實(shí)用新型專利占比為主、外觀設(shè)計(jì)專利次之、發(fā)明專利最少;二是在2005—2010年，專利結(jié)構(gòu)主要以外觀設(shè)計(jì)專利占比為主、實(shí)用新型專利次之、發(fā)明專利最少;三是在2013年以后，我國(guó)逐漸形成了以實(shí)用新型專利為主、發(fā)明專利占比次之、外觀設(shè)計(jì)專利占比最少的專利格局。

本文認(rèn)為出現(xiàn)上述現(xiàn)象可能的原因在于，首先從專利數(shù)量上：一是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速增長(zhǎng)為科技研發(fā)投入提供了日益雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，前期的創(chuàng)新積累在20世紀(jì)初逐步得到體現(xiàn);二是在20世紀(jì)初，從中央到地方政府出臺(tái)了推進(jìn)專利事業(yè)的多項(xiàng)政策措施，眾多地方政府為專利申請(qǐng)?zhí)峁┝搜a(bǔ)貼和獎(jiǎng)金等激勵(lì)，極大地支持了專利數(shù)量的大幅增長(zhǎng);三是2005年，各級(jí)法院采取各種措施，進(jìn)一步加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，使得國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)和授權(quán)迎來(lái)了較好的發(fā)展契機(jī)。其次在專利結(jié)構(gòu)上，20世紀(jì)以來(lái)，隨著我國(guó)自主創(chuàng)新能力的不斷提升，發(fā)明專利占比呈現(xiàn)逐年上升態(tài)勢(shì);相對(duì)于發(fā)明專利，實(shí)用新型專利創(chuàng)新型要求相對(duì)較低，授權(quán)容易無(wú)效難1，在國(guó)家提高專利質(zhì)量、從嚴(yán)審查的戰(zhàn)略下，很多企業(yè)選擇申請(qǐng)更多的實(shí)用新型專利避險(xiǎn)，在一定程度上助推了實(shí)用新型專利占比的快速上升;此外，隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不斷完善授權(quán)機(jī)制，增加了授權(quán)門檻提高專利的含金量，外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量及授權(quán)量均有所下降。

2.東中西三大區(qū)域?qū)＠葸M(jìn)

圖2繪制了東中西三大區(qū)域?qū)＠蓊~以及結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。從我國(guó)三大區(qū)域?qū)＠麛?shù)量和增速來(lái)看，截至2019年，東部地區(qū)專利申請(qǐng)受理量達(dá)到293.02萬(wàn)項(xiàng)，占全國(guó)專利申請(qǐng)受理總量的70.23%，2005—2019年年均增速18.32%。中部地區(qū)專利申請(qǐng)受理量達(dá)到74.99萬(wàn)項(xiàng)，占全國(guó)專利申請(qǐng)受理總量的17.97%，2005—2019年年均增速21.74%。西部地區(qū)專利申請(qǐng)受理量達(dá)到49.24萬(wàn)項(xiàng)，占全國(guó)專利申請(qǐng)受理總量的11.80%，2005—2019年年均增速20.02%。

從我國(guó)三大區(qū)域的專利數(shù)量和結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)區(qū)域?qū)＠植即嬖谥^大的不平衡，著重表現(xiàn)為向東部集聚的特征。從三大區(qū)域?qū)＠鲩L(zhǎng)速度來(lái)看，2005年之后，三大區(qū)域?qū)＠鏊俨](méi)有明顯差距，但是由于東部地區(qū)專利基數(shù)較大，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，東部地區(qū)專利規(guī)模迅速擴(kuò)大，而中部和西部地區(qū)專利規(guī)模仍然較小。從三大區(qū)域?qū)＠Y(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)來(lái)看，2016年以后，東中西部專利均呈現(xiàn)了以實(shí)用新型專利為主導(dǎo)、發(fā)明專利次之、外觀設(shè)計(jì)專利最少的專利格局。

3.省區(qū)市間專利分布情況

圖3繪制了全國(guó)專利申請(qǐng)受理量在省區(qū)市間的分布情況。從專利申請(qǐng)受理數(shù)量排名來(lái)看，截至2019年，專利申請(qǐng)受理量最多的前10個(gè)地區(qū)分別為廣東（807700項(xiàng)）、江蘇（594249項(xiàng)）、浙江（435883項(xiàng)）、山東（263211項(xiàng)）、北京（226113項(xiàng)）、上海（173586項(xiàng)）、安徽（166871項(xiàng)）、福建（153133項(xiàng)）、河南（144010項(xiàng)）和湖北（141321項(xiàng)）。前10個(gè)地區(qū)專利申請(qǐng)受理總和占全國(guó)總量的74.44%，主要分布在東部沿海地區(qū)。本文認(rèn)為主要原因在于，改革開(kāi)放以來(lái)，東部沿海地區(qū)憑借獨(dú)特的地理優(yōu)勢(shì)率先實(shí)現(xiàn)發(fā)展，與海外頻繁地進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)。在進(jìn)行加工貿(mào)易和來(lái)料貿(mào)易的同時(shí)，也吸收了國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、掌握國(guó)外成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，使得東部沿海地區(qū)在隨后的發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)要素的回報(bào)率相對(duì)較高，不僅聚集了大量的資本要素，也虹吸了來(lái)自海內(nèi)外的人才要素，這一優(yōu)勢(shì)的建立保證了東部沿海地區(qū)在創(chuàng)新發(fā)展方面領(lǐng)先于全國(guó)平均水平。

表1以2019年為例，羅列了專利數(shù)量排名前10的省區(qū)市間分布情況。不難看出，發(fā)明專利主要集中在廣東、江蘇、北京、浙江和上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省區(qū)市，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利以此類推。綜上，無(wú)論是從總量意義還是分量意義上的專利分布來(lái)看，2000—2019年，我國(guó)創(chuàng)新最活躍的地區(qū)基本上沒(méi)有發(fā)生太大的改變，專利主要聚集在幾個(gè)經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)。一方面，反映了專利產(chǎn)出和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的積累在幾個(gè)主要經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)具有較強(qiáng)的路徑依賴;另一方面，也反映出創(chuàng)新活動(dòng)在國(guó)內(nèi)分布存在較大的地區(qū)間差異。

三、 我國(guó)專利行為演化的原因

1.高速增長(zhǎng)與高質(zhì)量發(fā)展階段的屬性對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在需求不同。具體來(lái)看，在高速增長(zhǎng)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鮮明特征是“短缺”，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎更多地來(lái)自產(chǎn)品的“量”，追求以同質(zhì)產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)為特征的生產(chǎn)模式是這一時(shí)期的主要特征。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)采取了多項(xiàng)有利于學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化、吸收、模仿和再創(chuàng)新的舉措，通過(guò)引進(jìn)大機(jī)器、大設(shè)備，擴(kuò)大產(chǎn)能，提高生產(chǎn)能力滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求成為這一時(shí)期的發(fā)展主題。在高速增長(zhǎng)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎更多地來(lái)自產(chǎn)品的“質(zhì)”，追求差異化產(chǎn)品和個(gè)性化生產(chǎn)滿足人民日益增長(zhǎng)的精神文化需求是這一時(shí)期的主要特征。因此，在這個(gè)階段，一方面需要對(duì)過(guò)去生產(chǎn)方案和技術(shù)進(jìn)行根本性的變革，淘汰落后生產(chǎn)力，形成對(duì)發(fā)明創(chuàng)新的強(qiáng)烈需求，導(dǎo)致發(fā)明專利占比不斷上升;另一方面，在現(xiàn)有生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)上，面對(duì)不斷升級(jí)的消費(fèi)者偏好，需要對(duì)原有產(chǎn)品的形狀、結(jié)構(gòu)或者組合提出實(shí)用的新技術(shù)方案，導(dǎo)致實(shí)用新型專利占比不斷擴(kuò)大。

2.工業(yè)進(jìn)程中不同創(chuàng)新活動(dòng)的作用存在差異。發(fā)明專利研發(fā)周期長(zhǎng)、投入大，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革的影響較為強(qiáng)烈，具有“顛覆式”和“面向使命”的雙重特征;相對(duì)于發(fā)明創(chuàng)新，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利具有“小范圍”改進(jìn)的特征。從技術(shù)含量來(lái)看，發(fā)明專利最高、實(shí)用新型次之、外觀設(shè)計(jì)最弱。既有的專利理論一般將發(fā)明專利視為“實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新”“激進(jìn)式創(chuàng)新”或“大發(fā)明”，將實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利視為“策略性創(chuàng)新”“漸進(jìn)式創(chuàng)新”或“小發(fā)明”。落實(shí)到發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的工業(yè)化實(shí)踐，在工業(yè)化中前期，要依靠發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)帶來(lái)顛覆式創(chuàng)新，快速促進(jìn)工業(yè)發(fā)展形成強(qiáng)大的工業(yè)體系，表現(xiàn)為發(fā)明專利占比不斷上升和實(shí)用新型專利占比的下降。在工業(yè)化的中后期，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)逐步從工業(yè)化向服務(wù)化轉(zhuǎn)變，在工業(yè)基礎(chǔ)得到完善和相關(guān)產(chǎn)業(yè)門類逐步健全的情況下，實(shí)用新型創(chuàng)新更多地在原有創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)行“微調(diào)”，表現(xiàn)為實(shí)用新型專利增速明顯和發(fā)明專利適當(dāng)降速的特征。因此，隨著我國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程，這一專利格局的變化趨勢(shì)符合發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的客觀規(guī)律。

3. 創(chuàng)新方式的轉(zhuǎn)變對(duì)不同創(chuàng)新活動(dòng)提出新的要求。改革開(kāi)放初期，我國(guó)憑借廉價(jià)勞動(dòng)力吸引大量外商投資，形成了以市場(chǎng)換技術(shù)的局面，在我國(guó)自主創(chuàng)新不具備比較優(yōu)勢(shì)的前提下，引進(jìn)吸收國(guó)外技術(shù)再創(chuàng)新是基于當(dāng)時(shí)技術(shù)背景下較為適宜的創(chuàng)新發(fā)展道路。在這一時(shí)期，我國(guó)創(chuàng)新是一種以出口導(dǎo)向?yàn)橹?，在嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的全球價(jià)值鏈進(jìn)行國(guó)際代工基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。這種創(chuàng)新發(fā)展模式一直持續(xù)到了21世紀(jì)初，所以在這一時(shí)期，無(wú)論從專利數(shù)量還是結(jié)構(gòu)角度，我國(guó)專利行為均沒(méi)有發(fā)生明顯的變化，創(chuàng)新模式更傾向于“客場(chǎng)”創(chuàng)新。然而，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)際地位的提高，技術(shù)受制于人的現(xiàn)象愈發(fā)凸顯。2018年中美貿(mào)易爭(zhēng)端和世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)不確定指數(shù)（EPI）的上升，尤其在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，來(lái)自技術(shù)前沿國(guó)家的技術(shù)壁壘以及“卡脖子”難題，對(duì)我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展造成了不利的沖擊，早期使用“市場(chǎng)換技術(shù)”的局面難以為繼。因此，在這樣的發(fā)展背景下，近年來(lái)我國(guó)逐步構(gòu)建以我為主的創(chuàng)新體系，在全球價(jià)值鏈的上游研發(fā)和下游銷售環(huán)節(jié)提升競(jìng)爭(zhēng)力，逐步形成了依托國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)，創(chuàng)新輻射到其他國(guó)家的主場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)，其中最直接的外部表現(xiàn)就是以發(fā)明專利為表征的創(chuàng)新活動(dòng)不斷增加。

4.創(chuàng)新資源稟賦差異構(gòu)成了地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展差異的最直接因素。各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新要素集聚的差異是中國(guó)區(qū)域?qū)＠植疾黄胶獾闹匾蛑?。根?jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的數(shù)據(jù)，截至2019年，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總量的68.29%，科技活動(dòng)人員占全國(guó)總量的67.68%，研究生培養(yǎng)規(guī)模占全國(guó)總量的54.10%，技術(shù)市場(chǎng)成交額占全國(guó)總量的68.08%。由此可見(jiàn)，東部地區(qū)在創(chuàng)新的人力資本和經(jīng)費(fèi)方面，占據(jù)了全國(guó)約70%的份額，因此東部地區(qū)無(wú)疑成為中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)最為活躍的區(qū)域。相反，支撐中西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的物質(zhì)資本和人力資本相對(duì)較為匱乏，導(dǎo)致了中西部地區(qū)創(chuàng)新規(guī)模相對(duì)較小。此外，從三大區(qū)域?qū)＠Y(jié)構(gòu)的演變趨勢(shì)來(lái)看，一方面表現(xiàn)為組間趨同，主要原因是近年來(lái)隨著國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化，尤其在技術(shù)新舊交迭和全球經(jīng)濟(jì)不確定加劇的時(shí)期，實(shí)用新型創(chuàng)新有利于發(fā)揮“船小好掉頭”的優(yōu)勢(shì)，可以有效避免創(chuàng)新方向的偏差，因此以實(shí)用新型專利為主導(dǎo)的創(chuàng)新格局是在經(jīng)濟(jì)不確定情況下較為溫和的發(fā)展方式;另一方面表現(xiàn)為組內(nèi)差異，主要原因是東部地區(qū)專利基數(shù)較大，三類專利數(shù)量變動(dòng)對(duì)整個(gè)專利結(jié)構(gòu)的影響相對(duì)比較平和，而中西部地區(qū)專利基數(shù)較少，任何一種類型專利數(shù)量的變動(dòng)對(duì)整個(gè)專利結(jié)構(gòu)的影響相對(duì)比較大。

四、 結(jié)論與政策建議

基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2000—2019年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)據(jù)，從專利結(jié)構(gòu)視角考察了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下我國(guó)專利行為特征，主要研究結(jié)論如下。

（1）從全國(guó)層面專利數(shù)量與結(jié)構(gòu)變遷來(lái)看，2000—2019年，我國(guó)專利總量出現(xiàn)了較快幅度的上升趨勢(shì)，其中發(fā)明專利申請(qǐng)受理量;實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理量以2007年為界點(diǎn)，呈現(xiàn)較大幅度的“U”型變化趨勢(shì);外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理量則以2007年為界點(diǎn)，呈現(xiàn)較大幅度的倒“U”型變化趨勢(shì)。從專利結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)專利結(jié)構(gòu)依次經(jīng)歷了“實(shí)用新型專利占主導(dǎo)—外觀設(shè)計(jì)專利占主導(dǎo)—實(shí)用新型專利占主導(dǎo)”的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，2013—2019年形成了較為穩(wěn)定的以實(shí)用新型專利為主導(dǎo)、發(fā)明專利次之以及外觀設(shè)計(jì)最少的專利結(jié)構(gòu)。

（2）從東中西三大區(qū)域?qū)＠葸M(jìn)來(lái)看，東中西部專利申請(qǐng)受理量在2000—2019年占全國(guó)平均比重分別為73.45%、15.57%和10.98%，由此可見(jiàn)，我國(guó)專利區(qū)域分布著重表現(xiàn)為向東部集聚的特征。從三大區(qū)域?qū)＠鲩L(zhǎng)速度來(lái)看，2005年之前，東中西專利增速均維持在一個(gè)較低的速率;2005年之后，東中西部專利增速均呈現(xiàn)了快速上升，但由于東部地區(qū)專利基數(shù)相對(duì)較大，經(jīng)過(guò)數(shù)年發(fā)展之后，東部地區(qū)專利規(guī)模較大。從三大區(qū)域?qū)＠Y(jié)構(gòu)來(lái)看，2016年以后，東中西部專利均呈現(xiàn)了較為穩(wěn)定的以實(shí)用新型專利為主導(dǎo)，發(fā)明專利次之，外觀設(shè)計(jì)專利最少的專利格局。

（3）從省區(qū)市間專利分布來(lái)看，2005—2019年，專利在省區(qū)市間非對(duì)稱分布現(xiàn)象沒(méi)有得到明顯改善，專利申請(qǐng)受理和授權(quán)量排名前10的地區(qū)占據(jù)了全國(guó)70%以上的專利份額，并且主要集中在東部沿海地區(qū)。具體到三類專利，在省區(qū)市之間也呈現(xiàn)出非常明顯的非對(duì)稱分布現(xiàn)象，截至2019年，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利排名前10的省區(qū)市占全國(guó)總量份額分別為77.02%、72.67%和81.07%。

基于以上研究發(fā)現(xiàn)，本文的政策建議如下。

1.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，靈活運(yùn)用不同專利的功能，有效助推經(jīng)濟(jì)速度增長(zhǎng)和質(zhì)量發(fā)展齊頭并進(jìn)。從發(fā)達(dá)國(guó)家已有的創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在特定的發(fā)展階段都伴隨著R&D投入持續(xù)增加和專利數(shù)量的快速增長(zhǎng)。近年來(lái)我國(guó)全社會(huì)研發(fā)投入占GDP比重逐年增高[19]，接近OECD國(guó)家平均水平，專利規(guī)模不斷壯大。盡管過(guò)快的專利增速引發(fā)了政界和學(xué)界對(duì)我國(guó)專利質(zhì)量的質(zhì)疑，但是專利規(guī)模優(yōu)勢(shì)保證了我國(guó)經(jīng)濟(jì)在全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)低迷的情況下依然能夠保持中高速增長(zhǎng)。因此，對(duì)于率先踏入高質(zhì)量發(fā)展階段的地區(qū)，一方面要發(fā)揮專利結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)韌性的提升作用，以應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)不確定和新冠疫情對(duì)本土經(jīng)濟(jì)潛在的沖擊;另一方面，在既有專利規(guī)模的基礎(chǔ)上，注重提升專利質(zhì)量，在關(guān)鍵核心領(lǐng)域有所突破，形成創(chuàng)新引領(lǐng)示范，帶動(dòng)其他地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)于正處于準(zhǔn)高質(zhì)量發(fā)展階段的地區(qū)，一方面要利用專利規(guī)模帶來(lái)的增長(zhǎng)紅利刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面要注重發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)的培育與協(xié)調(diào)。

2.構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系，尤其是在一些前瞻性的、面向未來(lái)的、使命導(dǎo)向型的創(chuàng)新領(lǐng)域[20]增加創(chuàng)新投入，并注重原創(chuàng)性創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。針對(duì)近年來(lái)國(guó)外技術(shù)壁壘和“卡脖子”技術(shù)，著重發(fā)揮本土人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新的推動(dòng)作用，主動(dòng)迎合國(guó)家創(chuàng)新需要，發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，在關(guān)鍵核心技術(shù)上更多掌握科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，是我國(guó)應(yīng)對(duì)當(dāng)前復(fù)雜多變國(guó)際形勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)沖擊的有力保證。面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)整體低迷的國(guó)際環(huán)境，黨的十九屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出要加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局1。因此，在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局理念的指導(dǎo)下，我國(guó)要基于國(guó)內(nèi)超大規(guī)模市場(chǎng)，構(gòu)建以我為主的自主可控的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，以國(guó)內(nèi)需求驅(qū)動(dòng)新思想、新理念和新技術(shù)的不斷形成，轉(zhuǎn)變過(guò)去的“客場(chǎng)”創(chuàng)新為現(xiàn)在的“主場(chǎng)”創(chuàng)新。尤其在重大科技領(lǐng)域形成以發(fā)明創(chuàng)新為主導(dǎo)的創(chuàng)新格局，虹吸全球創(chuàng)新人才，在全世界范圍內(nèi)形成創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做貢獻(xiàn)。

3. 轉(zhuǎn)變區(qū)域均衡發(fā)展思維，助推不同地區(qū)創(chuàng)新升級(jí)。不同地區(qū)在創(chuàng)新資源稟賦上存在較大差異，創(chuàng)新升級(jí)的模式可能存在不同。首先，對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)落后地區(qū)，在重大發(fā)明創(chuàng)新不具備比較優(yōu)勢(shì)的情形下，要依靠創(chuàng)新多樣化迅速建立專利門類比較齊全的創(chuàng)新格局，發(fā)揮實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新對(duì)于激發(fā)廣大人民群眾，尤其是設(shè)計(jì)者的創(chuàng)新熱情，加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代，增加商品的多樣性，滿足人民群眾的消費(fèi)文化需要，刺激地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);而對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)，在已經(jīng)具備一定專利規(guī)模的前提下，創(chuàng)新資源的配置應(yīng)當(dāng)有所側(cè)重，要著力構(gòu)建以發(fā)明創(chuàng)新專業(yè)化為主導(dǎo)的創(chuàng)新格局，優(yōu)化創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。其次，在人才發(fā)展策略上，近年來(lái)，盡管我國(guó)在中西部地區(qū)采取了異地辦學(xué)、設(shè)置研發(fā)中心等手段匯集人才，但是高技能勞動(dòng)力“南流”的現(xiàn)象依然比較嚴(yán)峻。為此，一方面要優(yōu)化中西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、研究配套設(shè)施等吸引人才;另一方面要秉持“不求所有，但為所用”的原則，采取靈活多樣的用人制度發(fā)揮人才對(duì)中西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的推動(dòng)作用。

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項(xiàng)目基金：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換機(jī)制設(shè)計(jì)路徑選擇”（項(xiàng)目編號(hào)：18ZDA077）;國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度與提升路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21CTJ026）;江蘇省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“江蘇高質(zhì)量發(fā)展測(cè)度及轉(zhuǎn)型路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：18EYB002）。

作者簡(jiǎn)介：章激揚(yáng)（1991-），男，南京大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和全球價(jià)值鏈;段繼紅（1979-），女，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué);師磊（1988-），男，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（收稿日期：2022-01-22? 責(zé)任編輯：殷 ?。?/p>