劉丹，劉俊玲，鄭宇婷，張琦

（福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州 350108）

改革開放40 多年來，中國經(jīng)濟(jì)列車高速飛奔，城鎮(zhèn)不斷擴(kuò)張。但與此同時(shí)，高能耗、高排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也敲響了生態(tài)警鐘，“霧霾圍城”“藍(lán)藻水華”等環(huán)境污染現(xiàn)象頻繁爆發(fā)[1]。雖然近十年來，中國每年的環(huán)境污染治理成本高達(dá)GDP 的10%，但若繼續(xù)走粗放型生產(chǎn)模式拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的老路，依照目前的治理技術(shù)水平，環(huán)境改善的拐點(diǎn)何時(shí)來臨仍未可知[2]。日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題成為社會(huì)各界高度關(guān)注的焦點(diǎn)，可喜的是，黨和政府對(duì)污染防治和生態(tài)建設(shè)的重視程度日益提高。為了避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中帶來的環(huán)境污染問題，黨的十七大報(bào)告明確提出：“建設(shè)生態(tài)文明，基本形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長方式、消費(fèi)模式。”黨的十八大以來更是把生態(tài)文明建設(shè)擺到“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的戰(zhàn)略位置[3]。只有加快生態(tài)文明建設(shè)才能化解工業(yè)文明理念下經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的對(duì)抗，實(shí)現(xiàn)從“用環(huán)境換經(jīng)濟(jì)發(fā)展”到“用經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)化環(huán)境”，確保中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)健康發(fā)展。

福建省、江西省、貴州省作為首批國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)積極開展各項(xiàng)整治活動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。在大氣污染治理方面，實(shí)踐結(jié)合相關(guān)學(xué)者的理論研究，發(fā)現(xiàn)大氣污染難根治、易反復(fù)的根源在于大氣污染物易聚集在排放源所在的“空氣流域”和易蔓延至其他行政區(qū)[4]。政府意識(shí)到了大氣污染需要協(xié)同治理。2014 年以來，閩贛黔三省陸續(xù)出臺(tái)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控實(shí)施方案，明確指出要“建立區(qū)域大氣污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，扭轉(zhuǎn)區(qū)域污染連片化的態(tài)勢，推動(dòng)空氣質(zhì)量整體提升”。該政策主要提出了兩點(diǎn)要求：一是實(shí)現(xiàn)主要大氣污染物排放總量的顯著降低，二是升級(jí)產(chǎn)業(yè)水平，從源頭減少污染物產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和環(huán)境高水平治理，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。那么在實(shí)際執(zhí)行過程中，該政策是否能推動(dòng)企業(yè)研發(fā)技術(shù)、引進(jìn)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)“清潔生產(chǎn)”和優(yōu)化“末端治理”，進(jìn)而降低大氣污染物的排放量，該政策能否對(duì)生態(tài)文明的建設(shè)起到推動(dòng)作用？針對(duì)這些問題，本文以首批國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)作為研究案例開展評(píng)估。

1 文獻(xiàn)綜述

目前關(guān)于生態(tài)文明的研究主要集中在其評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等領(lǐng)域。在評(píng)價(jià)方法上，一些學(xué)者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）以及基于松弛變量測度（slack-based measure，SBM）對(duì)生態(tài)文明建設(shè)效率進(jìn)行測算，避免了指標(biāo)賦權(quán)導(dǎo)致的主觀偏差[5]。這些研究大多將生態(tài)文明建設(shè)過程視為“黑箱”，無法準(zhǔn)確識(shí)別出各階段績效。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系上，多數(shù)學(xué)者側(cè)重于制度、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等方面[6-8]。其中：生態(tài)制度主張通過法律來嚴(yán)格懲治破壞環(huán)境行為，健全環(huán)境保護(hù)和生態(tài)安全管理制度；生態(tài)經(jīng)濟(jì)主張?jiān)诰S護(hù)生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)上的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長；生態(tài)環(huán)境主張人與自然和諧共處；生態(tài)社會(huì)倡導(dǎo)綠色的發(fā)展方式和生活方式。因此，我國生態(tài)文明的建設(shè)就是保障廣大人民的整體利益和長遠(yuǎn)利益，以綠色發(fā)展為導(dǎo)向，兼顧經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量和生態(tài)高顏值協(xié)調(diào)并進(jìn)，滿足人民對(duì)美好生活的需求。

生態(tài)文明建設(shè)就是遵循可持續(xù)發(fā)展理念，尋求經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展之路。大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)的影響，就是通過其對(duì)環(huán)境污染治理和經(jīng)濟(jì)增長兩方面的作用得以實(shí)現(xiàn)。目前學(xué)者們對(duì)聯(lián)防聯(lián)控政策的研究主要集中在環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)方面。

大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的環(huán)境效應(yīng)。部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)協(xié)同治理能抑制大氣污染物排放，對(duì)改善區(qū)域環(huán)境有積極作用。其中，Wang 等[9]、楊斯悅等[10]、Biddle&Koontz[11]、毛顯強(qiáng)和張慶勇[12]針對(duì)不同的研究樣本，利用雙重差分模型發(fā)現(xiàn)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)主要空氣污染物均有顯著的減排效應(yīng)。趙志華和吳建南[13]利用三重差分模型考察了2010—2015 年中國275 個(gè)地級(jí)市大氣污染協(xié)同治理的效果，發(fā)現(xiàn)大氣污染協(xié)同治理對(duì)降低工業(yè)二氧化硫排放量有積極作用。然而，也有學(xué)者認(rèn)為聯(lián)防聯(lián)控政策是以犧牲短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益來保障“藍(lán)天”的實(shí)現(xiàn)，長期而言，并不能從根本上改善地區(qū)空氣質(zhì)量[14-16]。

大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施不僅會(huì)影響經(jīng)濟(jì)主體（如企業(yè)）的排污行為，而且會(huì)通過影響經(jīng)濟(jì)主體（如企業(yè)）的生產(chǎn)經(jīng)營對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。關(guān)于環(huán)境政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系主要分為“成本提高說”和“波特假說”兩類觀點(diǎn)?！俺杀咎岣哒f”認(rèn)為環(huán)境政策提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，進(jìn)而對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不會(huì)起到促進(jìn)作用。在Siegel[17]、L?fgren 等[18]的研究中發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)水平及效益產(chǎn)生顯著影響。然而，“波特假說”認(rèn)為環(huán)境政策通過激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為和生產(chǎn)效率促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)增長。胡宗義和楊振寰[19]發(fā)現(xiàn)聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施可以有效控制污染，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展和拉動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從已有文獻(xiàn)來看，大多學(xué)者從大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的環(huán)境效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開實(shí)證研究，環(huán)境效應(yīng)側(cè)重于分析污染物減排效果和空氣質(zhì)量改善效果，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)側(cè)重于分析企業(yè)生產(chǎn)率變化和城市經(jīng)濟(jì)增長變化。大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的相關(guān)理論與實(shí)證研究不斷完善，但仍有很大的探索空間。首先，學(xué)術(shù)界對(duì)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的綜合效應(yīng)研究較少，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策能不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境治理的“雙贏”，推動(dòng)我國生態(tài)文明建設(shè)有待進(jìn)一步探討。其次，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策強(qiáng)調(diào)從源頭上開展生態(tài)環(huán)境的治理與保護(hù)，倒逼能源結(jié)構(gòu)綠色低碳轉(zhuǎn)型和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量協(xié)同改善[20]。鮮有文獻(xiàn)從宏觀角度上考慮到環(huán)境政策對(duì)污染物產(chǎn)生量的影響，但大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策能否轉(zhuǎn)變粗放型生產(chǎn)方式，從源頭上減少污染物產(chǎn)生量尚無定論。

鑒于此，本文從污染物產(chǎn)生量既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“產(chǎn)出”，也是環(huán)境治理的“投入”這一角度出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)以污染物產(chǎn)生量為中間變量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理的關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，利用雙重差分模型，系統(tǒng)估計(jì)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控對(duì)試驗(yàn)區(qū)整體生態(tài)文明建設(shè)水平及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境治理水平的影響。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：首先，在研究方法上，通過構(gòu)建一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理關(guān)聯(lián)模型，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)SBM 模型測算區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)績效，避免了指標(biāo)加權(quán)法的主觀偏差和傳統(tǒng)DEA 的“黑箱”。其次，在研究內(nèi)容上，綜合考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理，從區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)的角度來分析大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施效果，拓寬了該政策的研究維度。

2 大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)生態(tài)文明建設(shè)績效的影響研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇

福建省、江西省、貴州省作為首批納入國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的省份，肩負(fù)探索綠色發(fā)展路徑、完善生態(tài)文明制度體系的責(zé)任?？茖W(xué)評(píng)價(jià)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施對(duì)試驗(yàn)區(qū)生態(tài)文明建設(shè)的影響可以為全國生態(tài)文明建設(shè)工作積累重要經(jīng)驗(yàn)，為環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏發(fā)展提供決策參考，為打造“美麗中國”助力添彩?；跀?shù)據(jù)的可獲得性原則，剔除數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的3 個(gè)自治州，本文選取福建省、江西省、貴州省的26 個(gè)地級(jí)市作為研究對(duì)象。另外，考慮到閩贛黔三省分別在2017 年、2014年、2014 年開展大氣污染聯(lián)防聯(lián)控專項(xiàng)活動(dòng)，本文選取2012—2018 年的數(shù)據(jù)，有利于進(jìn)行政策實(shí)施前后的比較。

2.2 模型構(gòu)建

2.2.1 雙重差分模型

近年來，越來越多的學(xué)者采用雙重差分法，通過比對(duì)受到政策影響的處理組和未受到政策影響的對(duì)照組，從而評(píng)估政策實(shí)施的“凈效應(yīng)”。比如，Yang 等[21]、Gehritz[22]、楊斯悅等[10]、毛顯強(qiáng)和張慶勇[12]均運(yùn)用雙重差分模型評(píng)估國內(nèi)外環(huán)境政策的影響。因此，為了有效評(píng)價(jià)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)生態(tài)文明建設(shè)的影響，本文將大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施作為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分法，將我國首批生態(tài)文明示范區(qū)的地級(jí)市分為兩組，一組是2012—2018 年實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的城市（記為實(shí)驗(yàn)組①實(shí)驗(yàn)組城市：福州、莆田、寧德、廈門、漳州、泉州、南昌、九江、宜春、貴陽、遵義、畢節(jié)、安順。），另一組是2012—2018年始終沒有實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的城市（記為對(duì)照組②對(duì)照組城市：三明、龍巖、南平、景德鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)、新余、鷹潭、贛州、上饒、吉安、撫州、六盤水、銅仁。）。對(duì)照組選取了同省的城市，保證了與處理組所處的地理位置、自然環(huán)境的相似性，滿足雙重差分法要求的平行趨勢，構(gòu)建的雙重差分基準(zhǔn)模型具體如下：

式中：i和t分別表示第i個(gè)城市，第t年；變量city表示是否為處理組城市，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控試點(diǎn)城市為1，非試點(diǎn)城市為0；time為時(shí)間虛擬變量，time為1 說明城市在該年實(shí)施了大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策，time為0 說明尚未進(jìn)行大氣污染聯(lián)防聯(lián)控；control為控制變量，代表影響生態(tài)文明建設(shè)的其他因素；λt代表時(shí)間固定效應(yīng)，φi代表城市固定效應(yīng)，εit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

被解釋變量Y表示城市生態(tài)文明建設(shè)績效。鑒于生態(tài)文明本質(zhì)上就是在以較少的生態(tài)投入（能源消耗）滿足較高的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境的需求，本文將生態(tài)文明建設(shè)績效分解為經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效和環(huán)境治理績效兩階段，其中，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效，反映城市經(jīng)濟(jì)綠色化水平；城市環(huán)境治理績效，反映城市環(huán)境保護(hù)程度。

核心解釋變量：city×time為核心關(guān)注變量，衡量大氣污染聯(lián)防聯(lián)控試點(diǎn)城市的生態(tài)文明建設(shè)績效相比于非試點(diǎn)城市的平均變化。若系數(shù)為正且通過顯著性檢驗(yàn)，說明大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策有效推進(jìn)區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)，政策有效。

控制變量：參照已有的研究成果，基于可拓展的隨機(jī)性的環(huán)境影響評(píng)估（stochastic impacts by regression on population,affluence and technology，STIRPAT）模型和環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC），本文從人口密度（pop）、人均國民收入（pgdp）、技術(shù)水平（tech）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（2ind）、對(duì)外開放程度（investment）五個(gè)層面選取影響因素。其中：人均國民收入采用人均GDP 進(jìn)行衡量；技術(shù)水平基于研發(fā)強(qiáng)度這一角度，采用科技支出占公共財(cái)政支出的比重進(jìn)行衡量[23]；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：考慮到環(huán)境污染物主要來自第二產(chǎn)業(yè)，采用第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)行衡量[24]；對(duì)外開放程度采用人均外資額度進(jìn)行衡量[25]。

2.2.2 基于DEA-SBM的城市生態(tài)文明建設(shè)績效評(píng)價(jià)模型與指標(biāo)

DEA 作為績效測算的重要工具，被廣泛地應(yīng)用在環(huán)境績效評(píng)價(jià)、生態(tài)績效評(píng)價(jià)等方面。相比于傳統(tǒng)的DEA 模型，網(wǎng)絡(luò)SBM 模型一方面能打開“黑箱”，評(píng)價(jià)決策單元整體績效及其子系統(tǒng)績效，了解被評(píng)價(jià)系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)作的真實(shí)情況，另一方面可以有效處理非期望產(chǎn)出問題以及變量松弛性問題。鑒于此，本文采用Tone[26]提出的網(wǎng)絡(luò)SBM 模型測算整體績效（生態(tài)文明建設(shè)績效）及其子系統(tǒng)績效（經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效、環(huán)境治理績效），具體見模型（2）。

式中：假定系統(tǒng)有n個(gè)決策單元DMUj(j=1,…,n)，包含k個(gè)階段（k=1,…,K），mk和νk表示第k個(gè)階段的投入與產(chǎn)出數(shù)量，φ(k,h)表示階段k到階段h的中間指標(biāo)的個(gè)數(shù)；xk表示k階段的投入，ydk表示k階段的期望產(chǎn)出，yuk表示k階段的非期望產(chǎn)出，z(k,h)代表階段k到階段h的連接，即中間產(chǎn)出；λk表示k階段的模型權(quán)重，sdk和suk分別表示期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量；wk表示第k階段的權(quán)重，考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理需要協(xié)同并進(jìn)，因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理的重要性相同，即w1=w2。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展子系統(tǒng)中，參考國內(nèi)大多學(xué)者的研究，選取能源消耗、勞動(dòng)力、資本作為投入，GDP 作為產(chǎn)出。另外，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)不可避免會(huì)產(chǎn)生污染物，考慮工業(yè)污染是環(huán)境污染最重要的來源，同時(shí)兼顧數(shù)據(jù)的可獲得性，選取工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量、工業(yè)煙粉塵產(chǎn)生量為中間變量。在環(huán)境治理子系統(tǒng)中，將節(jié)能環(huán)保支出納入指標(biāo)體系中，選取二氧化硫排放量、工業(yè)煙粉塵排放量作為非期望產(chǎn)出。研究采集的原始數(shù)據(jù)均來自2013—2019《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒及環(huán)境公報(bào)等（表1）。

表1 基于DEA-SBM的城市生態(tài)文明建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 基于DEA-SBM和雙重差分模型的實(shí)證研究結(jié)果及分析

3.1 平均效應(yīng)

3.1.1 聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)生態(tài)文明建設(shè)績效的影響

無論是未加入控制變量的分析結(jié)果[表2 第（1）列]，還是加入控制變量的分析結(jié)果[表2 第（2）列]，雙重差分的核心解釋變量DID的系數(shù)雖都為正值，但顯著性檢驗(yàn)均不通過。大氣污染協(xié)同治理對(duì)城市生態(tài)文明的建設(shè)沒有產(chǎn)生顯著影響。地方政府將大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策視為改善環(huán)境質(zhì)量的重要手段和推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的新引擎，然而數(shù)據(jù)結(jié)果表明大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施未能推動(dòng)生態(tài)文明的建設(shè)。這有必要打開“黑箱”，進(jìn)一步分析大氣污染協(xié)同治理對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理哪一方面沒有產(chǎn)生顯著影響造成總體結(jié)果的不顯著。

表2 模型（1）的回歸結(jié)果

3.1.2 聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效、環(huán)境治理績效的影響

為考察大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效、環(huán)境治理績效的影響，本文利用模型（1）進(jìn)行樣本回歸，結(jié)果見表2 的第（3）、（4）列。第（3）列結(jié)果顯示在控制其他因素的干擾后，大氣污染協(xié)同治理促進(jìn)了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但這一結(jié)果并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策雖然致力于打破行政區(qū)劃協(xié)同減排，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，但在短時(shí)間內(nèi)無法明顯推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展。第（4）列結(jié)果表明在消除諸多控制變量的干擾后，實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策會(huì)導(dǎo)致城市環(huán)境治理績效平均提升9.69%，同時(shí)，控制變量中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平變量通過顯著性檢驗(yàn)。第二產(chǎn)業(yè)占總GDP 的比重與環(huán)境治理績效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，可能是由于第二產(chǎn)業(yè)主要包含傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)，其資源利用率低的生產(chǎn)方式導(dǎo)致污染物排放多；技術(shù)水平與環(huán)境治理績效呈正相關(guān)關(guān)系，原因在于技術(shù)進(jìn)步能夠帶來污染物處理技術(shù)的創(chuàng)新，減少污染排放量，提高城市環(huán)境治理水平。對(duì)外開放水平與環(huán)境治理績效呈正相關(guān)水平，可能是對(duì)外開放有利于引進(jìn)國外環(huán)境友好型的技術(shù)，提升污染的治理績效?；貧w結(jié)果說明大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策可以釋放“綠色驅(qū)動(dòng)力”，提升環(huán)境治理水平，切實(shí)讓廣大群眾享受大氣污染聯(lián)防聯(lián)控整治行動(dòng)帶來的環(huán)境紅利。

實(shí)證結(jié)果表明，大氣污染協(xié)同治理對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的影響存在明顯差異，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無顯著促進(jìn)作用導(dǎo)致了整體生態(tài)文明建設(shè)績效的不顯著。

3.2 動(dòng)態(tài)效應(yīng)

考慮到政策的效果往往受到時(shí)間的影響[27]，為進(jìn)一步檢驗(yàn)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)生態(tài)文明建設(shè)績效及經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效、環(huán)境治理績效的動(dòng)態(tài)影響，本文借鑒付明衛(wèi)等[28]的研究思路，在基準(zhǔn)模型（1）上加入時(shí)間虛擬變量（yeari）與處理組變量（city）的交互項(xiàng)（DIDi）進(jìn)行面板估計(jì)。其中，yeari表示政策實(shí)施的第i年，yeari為1 說明該年是試點(diǎn)城市實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的第1 年，其余年份為0，其余變量均與基準(zhǔn)模型（1）相同。這樣，DID1、DID2、DID3、DID4、DID5分別表示在政策實(shí)施的第1 年、第2 年、第3 年、第4 年、第5 年對(duì)績效的影響。

從表3 可以看出，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策效果存在時(shí)滯性。對(duì)生態(tài)文明建設(shè)而言，政策實(shí)施的第1～3 年核心解釋變量系數(shù)（DID1、DID2、DID3）均不顯著。在政策實(shí)施的第4 年，其對(duì)生態(tài)文明建設(shè)的促進(jìn)作用才顯著并逐漸增強(qiáng)。從子階段層面來說，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效而言，在大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策實(shí)施的前3 年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效沒有發(fā)生顯著變化，在隨后的第4 年和第5 年，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策顯著提升了經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效。對(duì)環(huán)境治理績效而言，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策實(shí)施的第3 年起，政策開始發(fā)揮作用，環(huán)境治理績效顯著提升，從邊際效應(yīng)大小來看，DID3、DID4、DID5系數(shù)的絕對(duì)值持續(xù)增加，邊際效應(yīng)遞增，環(huán)境治理水平逐年增強(qiáng)。

表3 政策效果的動(dòng)態(tài)效應(yīng)

以上的分析結(jié)果表明，政策的實(shí)施效果存在滯后性，需要一段時(shí)間才能發(fā)揮作用。長遠(yuǎn)而言，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施對(duì)生態(tài)文明建設(shè)具有顯著的促進(jìn)作用。政策的執(zhí)行也明顯提升城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和環(huán)境高水平發(fā)展。并且，政策的“提升”效果隨著執(zhí)行時(shí)間的推移而增加。

3.3 異質(zhì)性分析

由前文的分析可知，大氣污染協(xié)同治理顯著提升了環(huán)境治理績效，但對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效沒有產(chǎn)生顯著影響。為識(shí)別造成這一現(xiàn)象的具體原因，就需要進(jìn)一步從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的產(chǎn)出物來分析造成環(huán)境污染的具體污染源。因此，將GDP、工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量、工業(yè)煙（粉）塵產(chǎn)生量、工業(yè)二氧化硫排放量和工業(yè)煙粉塵排放量分別作為因變量構(gòu)建雙重差分模型，具體的模型如下：

式中：Q為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)出指標(biāo)和環(huán)境治理的產(chǎn)出指標(biāo)，具體而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)出指標(biāo)選取GDP、工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量（Pso2）、工業(yè)煙（粉）塵產(chǎn)生量（Psmog），環(huán)境治理的產(chǎn)出指標(biāo)選取業(yè)二氧化硫排放量（Eso2）、工業(yè)煙粉塵排放量（Esmog）。核心解釋變量系數(shù)表示大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)（Q）的影響，其余變量均與基準(zhǔn)模型（1）設(shè)定相同。

從表4 的實(shí)證結(jié)果可知，在控制了相關(guān)變量及個(gè)體、時(shí)間固定效應(yīng)的情況下，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)GDP的效果不顯著。從污染物的產(chǎn)生量來看，大氣污染協(xié)同治理對(duì)工業(yè)二氧化硫的產(chǎn)生量沒有顯著影響，但顯著降低工業(yè)煙粉塵的產(chǎn)生量，平均減少了44.54%。從污染物的排放量來看，實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策后試點(diǎn)城市的工業(yè)二氧化硫排放量顯著減少，平均降低了16.49%，工業(yè)煙（粉）塵的排放量雖然減少但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)一步可以得出大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施雖然有效降低了工業(yè)煙粉塵產(chǎn)生量，但對(duì)GDP 和二氧化硫產(chǎn)生量的影響不顯著是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效不顯著的主要原因。并且，試點(diǎn)城市環(huán)境治理績效的提升主要由于大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的實(shí)施顯著降低了工業(yè)二氧化硫排放量。

表4 DID模型（3）的回歸結(jié)果

以上回歸結(jié)果表明大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)不同污染物的產(chǎn)生和排放影響顯著差異。當(dāng)城市面對(duì)多種污染物時(shí)，往往存在博弈的行為。大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的試點(diǎn)城市涉及工業(yè)煙粉塵企業(yè)優(yōu)先選擇“清潔生產(chǎn)”，通過技術(shù)因素降低工業(yè)煙粉塵的產(chǎn)生量，如試點(diǎn)城市的鋼鐵企業(yè)通過技術(shù)革新提高能源使用效率，降低平均噸鋼綜合能耗，從源頭降低污染物的產(chǎn)生量；而試點(diǎn)城市二氧化硫的排放量雖然顯著減少但其產(chǎn)生量無顯著變化，表明了工業(yè)二氧化硫的相關(guān)企業(yè)優(yōu)先選擇“末端治理”，通過提高除硫率來完成減排任務(wù)。據(jù)《第二次全國污染源普查公報(bào)》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)市統(tǒng)計(jì)年鑒等資料和相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)工業(yè)二氧化硫大多來自普通類型的工業(yè)企業(yè)，數(shù)量多且變化大。相比而言，工業(yè)煙（粉）塵主要來自鋼鐵、建材等大企業(yè)，在研發(fā)技術(shù)所需的雄厚資金和科研人才方面更具優(yōu)勢[13]。另外，鋼鐵、建材行業(yè)生產(chǎn)流程長且環(huán)節(jié)多，工業(yè)煙粉塵排放渠道多。而二氧化硫主要來自煤炭等化石燃料的燃燒過程，其工業(yè)排放源集中在企業(yè)內(nèi)各種燃燒設(shè)備[29]。再者，國家“十一五”“十二五”規(guī)劃均把工業(yè)二氧化硫減排設(shè)為目標(biāo)，未涉及工業(yè)煙（粉）塵減排，二氧化硫排放監(jiān)測體系更為完善，政府在執(zhí)行大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策時(shí)對(duì)工業(yè)二氧化硫排放量監(jiān)測工作更為熟悉[30]。任務(wù)的難度是影響博弈行為的重要因素[31]，因此，面對(duì)執(zhí)行大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策時(shí)，工業(yè)煙（粉）塵相關(guān)的企業(yè)往往優(yōu)先選擇通過新技術(shù)等方式優(yōu)化生產(chǎn)過程、提高能源使用效率來減少污染物產(chǎn)生量，而工業(yè)二氧化硫相關(guān)企業(yè)往往優(yōu)先選擇購買除硫設(shè)備等方式進(jìn)行污染末端治理。

4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.1 平行趨勢檢驗(yàn)

本文借鑒常用的平行趨勢假設(shè)檢驗(yàn)方法，繪制了政策實(shí)施前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的年度生態(tài)文明建設(shè)績效均值、年度經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效均值和年度環(huán)境治理績效均值的走勢。由圖1～圖3 可以看出，政策實(shí)施前兩組城市的績效均值變動(dòng)趨勢基本一致，平行趨勢假設(shè)成立。

圖1 實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效時(shí)間趨勢

圖2 實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組環(huán)境治理績效時(shí)間趨勢

圖3 實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組生態(tài)文明建設(shè)績效時(shí)間趨勢

4.2 傾向匹配得分后的雙重差分法（PSM-DID）

考慮到不同城市的個(gè)體特征不能完全趨于一致，為盡可能消除“選擇性偏差”的影響，采用PSM 和DID 相結(jié)合的方法，進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)組與控制組的可比性，使得回歸結(jié)果更加準(zhǔn)確。表5 表明了匹配后的樣本通過了平衡性檢驗(yàn)，證實(shí)了匹配后樣本的有效性。表6 顯示了對(duì)匹配后的新樣本進(jìn)行回歸后的結(jié)果。結(jié)果表明大氣污染協(xié)同治理對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的影響存在明顯差異，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展無顯著促進(jìn)作用導(dǎo)致了整體生態(tài)文明建設(shè)績效的不顯著，與前文的結(jié)論一致。因此，利用雙重差分模型得到的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表5 匹配后的平衡性檢驗(yàn)

表6 PSM-DID回歸結(jié)果

4.3 反事實(shí)檢驗(yàn)

為排除其他政策因素的干擾，使用反事實(shí)檢驗(yàn)法將政策實(shí)施的時(shí)間提前兩年或滯后兩年，其余變量不變進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果表明當(dāng)政策的實(shí)施時(shí)間提前兩年，DID 的估計(jì)系數(shù)不顯著，環(huán)境治理方面并沒有得到與真實(shí)效應(yīng)相同的顯著正效應(yīng)；當(dāng)政策的實(shí)施時(shí)間滯后兩年，DID 估計(jì)系數(shù)顯著。由前文的動(dòng)態(tài)性檢驗(yàn)可知，政策的效果存在時(shí)滯性，延后政策的實(shí)施時(shí)間使得政策效應(yīng)凸顯，試點(diǎn)城市的生態(tài)文明建設(shè)績效、經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效和環(huán)境治理績效均顯著提升。這一檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)了上文回歸結(jié)果是穩(wěn)健可信的。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文依據(jù)雙重差分法的思路，以大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策這一外生沖擊構(gòu)造一項(xiàng)“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，利用2012—2018 年首批生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的26 個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展—環(huán)境治理的關(guān)聯(lián)系統(tǒng)，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)SBM 模型測算了地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)績效，進(jìn)一步采用雙重差分法評(píng)估了大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)城市生態(tài)文明建設(shè)績效、經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效和環(huán)境治理績效的影響，并運(yùn)用了平行趨勢檢驗(yàn)、PSM-DID、反事實(shí)檢驗(yàn)等方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)以確保評(píng)估結(jié)果的可靠性。結(jié)果表明：（1）從平均效應(yīng)來看，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)城市生態(tài)文明建設(shè)的促進(jìn)作用沒有通過顯著性檢驗(yàn)，其原因在于聯(lián)防聯(lián)控政策雖然顯著提升了城市環(huán)境治理水平，但對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有產(chǎn)生顯著影響。（2）從動(dòng)態(tài)效應(yīng)來看，政策存在時(shí)滯性，需要一段時(shí)間才能發(fā)揮作用。隨著時(shí)間的推移，政策對(duì)城市生態(tài)文明建設(shè)績效的提升效果逐漸顯現(xiàn)并不斷增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境治理的“雙贏”。（3）從污染物異質(zhì)性來看，在源頭生產(chǎn)階段，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策顯著降低了工業(yè)煙（粉）塵的產(chǎn)量；在末端治理階段，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策對(duì)工業(yè)二氧化硫的排放量具有顯著的抑制作用。

5.2 政策建議

（1）加快區(qū)域大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的有效落實(shí)。本文的實(shí)證結(jié)果表明，從長遠(yuǎn)來看，大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策提升了城市生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“青山綠水”和“金山銀山”的有機(jī)統(tǒng)一，為其他地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)提供有益借鑒。第一，政府應(yīng)宜早制定、落實(shí)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策。以削減大氣污染物排放為手段，建立統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一監(jiān)測、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的區(qū)域大氣污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，深化區(qū)域內(nèi)環(huán)保、住建、氣象等多部門協(xié)同合作，加強(qiáng)區(qū)域大氣環(huán)境聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)管，扎實(shí)做好大氣污染防治工作。第二，政府要建立大氣污染聯(lián)防聯(lián)控長效機(jī)制。組織有關(guān)部門不斷跟蹤評(píng)估政策實(shí)施效果，根據(jù)不同階段、不同地區(qū)的具體執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，不斷改進(jìn)相應(yīng)制度，確保大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策的長期有效實(shí)施。

（2）制定不同污染物的針對(duì)性減排方案。根據(jù)本文的研究結(jié)果可知，面對(duì)政府實(shí)施大氣污染聯(lián)防聯(lián)控政策，工業(yè)煙（粉）塵相關(guān)的企業(yè)往往優(yōu)先選擇優(yōu)化生產(chǎn)過程來減少污染物產(chǎn)生量，而工業(yè)二氧化硫相關(guān)企業(yè)往往優(yōu)先選擇污染末端治理來降低污染物排放量。因此，政府要強(qiáng)化對(duì)工業(yè)煙（粉）塵相關(guān)企業(yè)末端排放的監(jiān)測，加強(qiáng)對(duì)工業(yè)二氧化硫相關(guān)企業(yè)污染源頭的控制，推動(dòng)企業(yè)逐步形成“源頭清潔生產(chǎn)—末端污染治理”的治理體系，實(shí)現(xiàn)地區(qū)污染減排，增強(qiáng)人民藍(lán)天幸福感。第一，強(qiáng)化工業(yè)煙（粉）塵相關(guān)企業(yè)末端排放的監(jiān)測。政府可實(shí)地訪查，摸清煙（粉）塵排放的工序及重點(diǎn)污染源點(diǎn)，一方面對(duì)重點(diǎn)排放源開展除塵系統(tǒng)改造升級(jí)，提高除塵效率，保證這些點(diǎn)位的排放達(dá)標(biāo)。另一方面強(qiáng)化重點(diǎn)排放源的監(jiān)測系統(tǒng)，保障監(jiān)測數(shù)據(jù)的科學(xué)性和合理性，遏止企業(yè)想在監(jiān)測點(diǎn)位設(shè)置上魚目混珠的可能，著力解決排放監(jiān)測設(shè)備良莠不齊、運(yùn)行不規(guī)范等問題。第二，加強(qiáng)工業(yè)二氧化硫相關(guān)企業(yè)污染源頭的控制。一方面政府可通過各種激勵(lì)措施促進(jìn)企業(yè)研發(fā)能源高效率技術(shù)使燃料充分燃燒，減少能源消耗量，如對(duì)煤炭利用率高的企業(yè)給予金融和稅收等方面的優(yōu)惠，并通過建立示范項(xiàng)目推廣研發(fā)技術(shù)的應(yīng)用。另一方面政府可通過價(jià)格杠桿控制含硫煤炭的使用，綜合利用政策、法律和經(jīng)濟(jì)的多重手段降低含硫煤炭的使用，同時(shí)加大對(duì)風(fēng)電、光伏、地?zé)崮艿雀鞣N清潔能源的技術(shù)研發(fā)。

表7 政策時(shí)點(diǎn)提前兩點(diǎn)或滯后兩年的回歸結(jié)果