于 博

研究生論文寫作中的問題意識缺失與教學(xué)改革路徑探析

于 博

結(jié)合作者實踐教學(xué)經(jīng)歷，從如何確定選題來源、如何動態(tài)提煉問題、如何論證研究問題的科學(xué)性及如何提升研究質(zhì)量與學(xué)術(shù)品格四個維度，闡述了研究生在進行選題論證過程中所面臨的具體挑戰(zhàn)；結(jié)合正、反兩方面案例對常見錯誤進行了分析；從案例分析所反映出的教學(xué)要求及體制性矛盾出發(fā)，對研究生教育的功能定位、課程目標(biāo)、評價模式等方面提出了改革建議。

學(xué)術(shù)論文寫作；研究問題；問題意識；研究生

問題意識缺失是研究生學(xué)位論文寫作中的常見現(xiàn)象，究其原因主要為以下兩點：第一，興趣缺失導(dǎo)致的實踐洞察力不足及學(xué)習(xí)投入缺失導(dǎo)致的理論積累不足使學(xué)生難以“捕捉”科學(xué)問題；第二，邏輯訓(xùn)練（而非方法訓(xùn)練）缺位導(dǎo)致學(xué)生欠缺“識別”偽問題的能力，規(guī)范性訓(xùn)練無法代替邏輯性訓(xùn)練幫助學(xué)生“去偽存真”。然而，系統(tǒng)性的邏輯思維訓(xùn)練課教學(xué)難度極高，因此也成為研究生教學(xué)的“灰色地帶”。

邏輯訓(xùn)練缺位與研究生培養(yǎng)體系中的教學(xué)目標(biāo)錯配、教學(xué)過程跟蹤不足、教育功能定位迷失及高階思維課堂建設(shè)滯后等問題存在直接聯(lián)系。以教學(xué)目標(biāo)為例，當(dāng)前研究生教育仍未脫離本科教育模式，教學(xué)目標(biāo)仍是知識轉(zhuǎn)移而非知識創(chuàng)造。典型表現(xiàn)是：第一，大量課堂討論由于欠缺課前設(shè)計而喪失討論意義，出現(xiàn)“為了討論而討論、為了翻轉(zhuǎn)而翻轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象，沒有真正鍛煉學(xué)生的邏輯思維能力。第二，無問題式教學(xué)導(dǎo)致研究生長期欠缺問題意識。加之課程論文又常為命題論文，側(cè)重方法性和規(guī)范性的培養(yǎng)，當(dāng)學(xué)生可以跳過問題發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)而直接解答問題時，自然是愈發(fā)欠缺問題意識及提煉問題的邏輯思維能力。

對現(xiàn)實問題進行沉淀、反思、論證與提問是研究生教育區(qū)別于本科教育的關(guān)鍵所在。若研究生從未真正提出過科學(xué)問題，則意味著從未接受過系統(tǒng)性的邏輯思維訓(xùn)練。不以問題發(fā)現(xiàn)為導(dǎo)向的研究生教育會導(dǎo)致學(xué)生缺乏將顯性知識轉(zhuǎn)化為隱性知識的能力，因為科學(xué)問題的提出過程如同“鑒寶”，是隱性知識形成的過程，是學(xué)生用自身的體會形成對知識的感知的過程。再多的顯性知識也無法替代自身在反復(fù)試錯中得到經(jīng)驗認(rèn)知。所以，當(dāng)研究生教育偏離對科學(xué)問題本身的發(fā)現(xiàn)和探索時，教學(xué)過程便失去了“靈魂”，而學(xué)生的身心獲得感也將隨“問題”一同消失。

盡管隱性知識難以“言傳”，但隱性知識的學(xué)習(xí)仍遵循一些“共性”——科學(xué)問題的產(chǎn)生過程和論證模式均有規(guī)律可循。為此，后文將首先剖析科學(xué)問題從發(fā)現(xiàn)到形成的思維路徑，并揭示這一路徑中的關(guān)鍵節(jié)點。其次，以關(guān)鍵節(jié)點為基本框架，舉例分析研究生在這些關(guān)鍵節(jié)點容易陷入的邏輯誤區(qū)，從而幫助研究生形成正確提煉科學(xué)問題的意識與習(xí)慣。最后，從教學(xué)模式和教學(xué)目標(biāo)出發(fā)反思研究生教育的現(xiàn)存弊病，探索教學(xué)體制機制改革的潛在路徑。

一、研究問題從哪里來

尋找科學(xué)問題并非易事，離不開問題導(dǎo)向式的教學(xué)環(huán)境。問題導(dǎo)向式教學(xué)的第一步是告訴學(xué)生去哪里觀察和獲得研究問題。常見的問題來源有二：一是文獻；二是經(jīng)濟現(xiàn)象（或新聞報道）。

1.從文獻中尋找問題

研究生閱讀文獻時容易犯以下兩類錯誤：

第一，未以問題為導(dǎo)向進行閱讀，而是以主題為線索展開閱讀。后者由于沒能聚焦到具體的問題，因此缺乏對問題內(nèi)部復(fù)雜性的關(guān)注。這導(dǎo)致很多研究生讀了很多文獻，但卻依然毫無頭緒。

第二，缺乏“比較性”閱讀。研究者的傾向性會導(dǎo)致選擇性閱讀和偏信，從而更容易忽視現(xiàn)象背后的異質(zhì)性。欠缺異質(zhì)性分析不僅會使研究結(jié)論缺乏中立性和可信性，更容易讓研究者靠“嫁接”不同文獻來“聯(lián)想”出所謂的“問題”。

例如，有學(xué)生以“負(fù)面信息報道與企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)”為題。不難猜測該生一定讀過有關(guān)市場壓力假說的文獻[1]，認(rèn)識到負(fù)面信息報道可能會加劇股價下行，進而提高高管業(yè)績壓力。同時，作者也一定閱讀過有關(guān)信號效應(yīng)的文獻[2]，認(rèn)為企業(yè)的某些投資決策會被利益相關(guān)者識別為企業(yè)經(jīng)營質(zhì)量信號。于是，通過“嫁接”這兩類文獻，學(xué)生認(rèn)為管理層會通過更激進的投資行為來對沖負(fù)面報道、穩(wěn)定股價，并由此導(dǎo)致風(fēng)險承擔(dān)水平上升。但問題在于，并非所有負(fù)面報道均會產(chǎn)生這樣的效果，所以真正的問題是為什么有的負(fù)面報道會導(dǎo)致粉飾效應(yīng)，而有的卻沒有。這種“對比式”設(shè)問增加了問題的信息含量，因此能讓學(xué)生深入機制內(nèi)部去反思產(chǎn)生差異的邏輯并發(fā)現(xiàn)真問題。教師可以通過提問來激勵比較性思維，如：面對負(fù)面報道的影響，企業(yè)為何不通過承擔(dān)更多的社會責(zé)任來對沖，而是增加風(fēng)險性投資來對沖呢？這會讓學(xué)生意識到企業(yè)并非必須以改變投資策略來應(yīng)對負(fù)面報道，從而反思問題背后的邏輯是否合理。教師還可進一步提問：前期風(fēng)險承擔(dān)水平已經(jīng)很高的企業(yè)若進一步擴大投資風(fēng)險，會不會反而加劇市場對負(fù)面消息的解讀？這一“反諷”式提問也會讓學(xué)生意識到自身邏輯假設(shè)的不合理性，從而調(diào)整選題。

與上述反面例子相對應(yīng)的正面案例如下：學(xué)生提出名為“盈余公告價格漂移（PEAD）：從產(chǎn)生到消失”的題目，并指出現(xiàn)有大量文獻均對價格漂移現(xiàn)象是否真的存在提出了質(zhì)疑[3-5]。但另一方面，Ali等人和Cox也找到了漂移存在的新證據(jù)[6-7]。那么，盈余價格公告漂移這個諾獎級發(fā)現(xiàn)在50年后真的消失了嗎？為此，學(xué)生“比較”了消失漂移的資本市場特征與未消失漂移的市場特征，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵區(qū)別在于資本市場的信息效率不同，即是否漂移與不同資本市場信息效率的高低有關(guān)。這意味著任何影響信息效率的機制（如業(yè)績電話會），都有可能會對漂移產(chǎn)生影響。在此基礎(chǔ)上，學(xué)生利用重大事項公告之前的電話會議文本數(shù)據(jù)測度了基于文本信息的未預(yù)測盈余，并利用它度量出新的盈余公告價格漂移效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)新的PEAD比傳統(tǒng)的PEAD大得多，這意味著PEAD遠未消失，消失或只是源于度量偏差。

2.從經(jīng)濟現(xiàn)象（新聞）中尋找問題

彭博社曾在2019年3月的一篇報道中指出：“中國政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國金融系統(tǒng)中流通著約2000億美元的欠條（商業(yè)承兌匯票）……截至2019年2月中國企業(yè)已開出了高達2110億美元的此類非正式票據(jù)……圍繞商票交易而形成的市場正在為持有商票的企業(yè)進行融資……當(dāng)前開具欠條最多的公司之一，正是中國最知名的房地產(chǎn)企業(yè)恒大地產(chǎn)”。

如何從以上新聞（事實）中提煉研究問題呢？

本例中，教師仍應(yīng)堅持“比較性”提問原則，如：為什么有的企業(yè)（行業(yè)）更偏好商票融資，而有的則不是？同樣是商票融資占比較高的企業(yè)，為何有的現(xiàn)金流非常充裕，而有的卻面臨償債風(fēng)險？前者幫助學(xué)生思考誰在發(fā)行商票，后者則幫助學(xué)生思考發(fā)行商票的動機何在。然后，教師可以繼續(xù)給出“引導(dǎo)性”提問，如：為何高償債風(fēng)險企業(yè)的商票融資占比也能居高不下？居高不下背后的原因究竟是“惡意拖欠”還是“無力償還”？導(dǎo)入不同的增量信息會導(dǎo)向不同的問題。上述引申式提問側(cè)重于引導(dǎo)學(xué)生反思“誰”在發(fā)行商票以及核心企業(yè)的商票發(fā)行過程如何幫助其實現(xiàn)信用派生，這類問題最終會引入一個新的問題——商票發(fā)行與民營企業(yè)影子銀行化關(guān)系研究?？梢姡谝皇?jǐn)?shù)據(jù)挖掘信息、提煉問題，往往會因解讀視角的不同而千差萬別。此時，教師的任務(wù)不是主導(dǎo)課堂，而是引導(dǎo)課堂。由于學(xué)生對問題的課堂反饋也是千差萬別，故“教無定法”將成為常態(tài)。這對教學(xué)管理而言，意味著應(yīng)給予教師更多課堂自由度，允許教師靈活調(diào)整課堂教學(xué)任務(wù)，從而更好地輸出課堂張力，滿足彈性教學(xué)需求。課程考核方面，應(yīng)從學(xué)習(xí)興趣激勵、邏輯思辨能力、問題意識培養(yǎng)等方面設(shè)定新的考核標(biāo)準(zhǔn)，而非止步于傳統(tǒng)的成績式考核。

筆者對上述“問題啟發(fā)式課堂”的開發(fā)建議是：教師需充分在課前打磨問題，做好應(yīng)對課堂反饋的各類研究預(yù)案。制度建設(shè)上，可考慮激活基層學(xué)術(shù)組織（教研組）在教學(xué)中的職能。如：以聯(lián)合備課方式打磨本組課堂討論大綱；設(shè)定詳細的問題模塊以拆解復(fù)雜的邏輯問題；通過思維導(dǎo)圖明確邏輯多樣性；比較課堂討論前后學(xué)生邏輯思維能力的變化并給出反饋；設(shè)定具體的階段性考核目標(biāo)來評估學(xué)生問題意識的養(yǎng)成水平，等等。

二、如何在不斷寫作中動態(tài)提煉問題

提煉科學(xué)問題主要會經(jīng)歷如下三個階段：

1.精確定位研究方向

很多研究生的論文選題都存在“方向定位不精確”的弊病。例如，某學(xué)生以“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”為研究方向，并以“第三產(chǎn)業(yè)增加值/第二產(chǎn)業(yè)增加值”來代理升級程度。然而，無論是從非帕累托最優(yōu)的熊彼特改進過程看，還是從滿足帕累托最優(yōu)的庫茲涅茨過程看，“升級”需要對應(yīng)全社會經(jīng)濟效率的提升或勞動者福利水平的提升。但結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移過程真的伴隨了提升嗎？

圖1給出了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移過程中各產(chǎn)業(yè)部門勞動力的轉(zhuǎn)移趨勢和生產(chǎn)率變化趨勢。其中，第二產(chǎn)業(yè)的勞動力規(guī)模在2012年后快速下滑（轉(zhuǎn)入第三產(chǎn)業(yè)），但同期第二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的上升速度卻明顯快于第三產(chǎn)業(yè)。這意味著制造業(yè)的早衰式退出導(dǎo)致了效率錯配[8]。因此，第三產(chǎn)業(yè)占比上升不能簡單地理解為結(jié)構(gòu)“升級”。上例說明：盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級本身是可以做為研究方向的，但由于學(xué)生未能對研究方向進行“精確定位”，這種“偷梁換柱”導(dǎo)致研究結(jié)論最終失去了科學(xué)性。

2.精確定位研究問題

有學(xué)生以“老齡化降低家庭部門債務(wù)風(fēng)險了嗎”為題，認(rèn)為老齡化導(dǎo)致家庭部門的預(yù)防性儲蓄動機增強，即存款意愿會伴隨人口老齡化進程提高。與此同時，老齡化也導(dǎo)致家庭負(fù)債能力和負(fù)債意愿降低，即貸款意愿會下降。最終，學(xué)生認(rèn)為在兩種作用相互疊加下，會出現(xiàn)老齡化家庭越來越“存多貸少”的趨勢，因此，老齡化會降低家庭部門出現(xiàn)債務(wù)風(fēng)險的概率。

筆者將這類問題歸因于學(xué)生對研究問題的定位不精確。其典型特征是：機制分析無重大問題，但傳導(dǎo)機制并不唯一，或機制傳導(dǎo)過程的作用距離過遠、“傳導(dǎo)鏈”過長，使得研究結(jié)論受各種噪音影響而不可信。上例中，老齡化確實會導(dǎo)致老齡化家庭的資產(chǎn)負(fù)債偏好向“多存少貸”演變，但通過多存少貸這一傳導(dǎo)機制真的能造成家庭債務(wù)風(fēng)險下降嗎？畢竟，老齡化對家庭債務(wù)風(fēng)險的傳導(dǎo)機制并非只有多存少貸，存貸傾向與違約風(fēng)險本質(zhì)上不是一個問題，二者“距離”較遠、傳導(dǎo)不確定性較強?，F(xiàn)實教學(xué)中，學(xué)生往往并不能清楚地理解這一問題，對此，教師可以反問：老齡化越嚴(yán)重，家庭養(yǎng)老負(fù)擔(dān)越大，那為何家庭違約風(fēng)險反而會下降呢？因病致貧的現(xiàn)象并不少見呀？至此，大多數(shù)學(xué)生會意識到：僅從“多存少貸“出發(fā)便判斷老齡化進程會導(dǎo)致家庭債務(wù)風(fēng)險降低，很可能犯了本末倒置的錯誤。

3.認(rèn)知調(diào)整與邏輯重構(gòu)

寫作的過程是一個不斷更新迭代的過程。教師應(yīng)培養(yǎng)學(xué)生在動態(tài)適應(yīng)和不斷調(diào)整中重構(gòu)問題、優(yōu)化問題的能力。有學(xué)生曾以“去杠桿對國有企業(yè)融資約束的異質(zhì)性沖擊”為題，力爭考察“去杠桿”政策對央企融資約束的加劇作用是否比對普通國企更弱。這與鐘寧樺等指出并非所有國企都具有“加杠桿”特征[9]，杠桿式擴張僅在央企等極少數(shù)國有企業(yè)中存在的思路具有相似性。那么，“去杠桿”是否也會呈現(xiàn)顯著差異呢？對此，學(xué)生預(yù)期央企很可能因信貸市場偏愛而受到較弱的去杠桿沖擊。但是，實證結(jié)果卻與預(yù)期相反——央企去杠桿更快、融資約束上升更高[10]。

這意味著需要認(rèn)真反思并重構(gòu)研究問題。對此，教師引導(dǎo)學(xué)生去比較CEO不同年齡、不同地區(qū)的央企在去杠桿上的區(qū)別。最終，學(xué)生發(fā)現(xiàn)CEO離退休年齡越遠的央企以及北京地區(qū)的央企，去杠桿速度明顯更快。于是，學(xué)生大膽提出了“政治約束假說”——對于政治晉升動機更強或政治監(jiān)督距離更近的央企，去杠桿具有“強”約束力。至此，研究邏輯經(jīng)歷了第一次重構(gòu)。

隨后，教師進一步給出了“反諷式”提問：央企在快速去杠桿時，其投資也快速降低了嗎？如果沒有，錢（投資資金）從哪里來？為此，學(xué)生通過計算央企投資增速發(fā)現(xiàn)，投資增速并未同步下降，而錢主要來自供應(yīng)商占款，即央企雖然快速降低了銀行杠桿，卻在同一時間擴張了商業(yè)信用杠桿（擴大對供應(yīng)商的欠款）。但地方國企由于不具有央企的市場地位和聲譽優(yōu)勢，故無法完成杠桿轉(zhuǎn)移。這一發(fā)現(xiàn)說明：地方國企很可能也存在政治約束，但由于其杠桿轉(zhuǎn)移能力較弱，所以，無力削減杠桿，從而表現(xiàn)出弱政治約束效應(yīng)。至此，經(jīng)過上述重構(gòu)，文章的研究問題發(fā)生了根本改變——從去杠桿政策對企業(yè)杠桿規(guī)模的影響轉(zhuǎn)變?yōu)槿ジ軛U政策對企業(yè)杠桿結(jié)構(gòu)的影響。

綜上，精確定位和動態(tài)提煉科學(xué)問題并非易事。通常，傳統(tǒng)課堂對互動式教學(xué)的有限承載力導(dǎo)致其無法從根本上完成上述引導(dǎo)式教學(xué)功能。對此，筆者建議必須改革課堂形式，具體而言，應(yīng)加快建設(shè)以聯(lián)合導(dǎo)師制為核心的第二課堂。當(dāng)前，第二課堂在大學(xué)教育中被普遍忽視[11]，而選題論證、研究方法討論、邏輯思維訓(xùn)練及答疑等教學(xué)功能的實現(xiàn)更容易通過靈活的第二課堂實現(xiàn)。建設(shè)策略上，可考慮以研究方向（或問題）為單位，組建聯(lián)合導(dǎo)師團，并以學(xué)生問題分享為核心組建第二課堂，通過多（教師）對一（學(xué)生）討論模式實現(xiàn)課堂翻轉(zhuǎn)。與低質(zhì)量翻轉(zhuǎn)不同，多對一模式兼顧了對話的質(zhì)量和互動的靈活性。

三、如何論證研究問題的科學(xué)性

求證研究問題的科學(xué)性包括如下基本動作。

1.研究問題與現(xiàn)有理論對話兼容嗎？

理論對話的重要性可通過下例說明：有學(xué)生以“大學(xué)生自戀人格及其自媒體行為特征”為題，認(rèn)為那些經(jīng)常在朋友圈曬美食、美景、美圖的人具有更強的“自戀情節(jié)”。但課堂討論中有學(xué)生以自身為例指出“曬圖”背后隱藏的或許是自卑，而非自戀。這一觀點得到很多討論者的認(rèn)可。

查閱文獻發(fā)現(xiàn)，炫耀性行為（如炫耀性消費）確實與個體在安全感、公平感、社會認(rèn)同感方面的心理缺失有關(guān)，是心理缺失所誘發(fā)的補償性行為。但由此推斷這種補償?shù)男睦砀词恰白员啊保挚钟锌浯笾?。那么，有沒有文獻討論自戀到底是自我膨脹引發(fā)的自我優(yōu)越感，還是自卑心偽裝而成的自欺欺人呢？在提出上述對比式問題后，教師建議學(xué)生以表演型人格、自我提升、印象管理等為關(guān)鍵詞查閱心理學(xué)文獻。最終，學(xué)生找到美國紐約大學(xué)心理學(xué)系的研究人員2021年3月發(fā)表在Personality and Individual Difference上的論文“Narcissism through the lens of performative self-elevation”。該文證明了自戀人格由兩個亞型組成，即自大型自戀和脆弱型自戀，且二者都表現(xiàn)出自負(fù)、自我沉醉和無視他人的特點。前者更加外向和有攻擊性，追求他人敬仰；后者更內(nèi)向、敏感和自我防御，甚至存在自卑及焦慮情緒。在找到對應(yīng)的理論（文獻）基礎(chǔ)后，教師進一步帶領(lǐng)學(xué)生重構(gòu)了論文題目——自卑還是自戀？大學(xué)生炫耀性消費的心理成因分析。

再舉一例：學(xué)生以“錦上添花還是無可奈何？企業(yè)金融化動機探析”為題，認(rèn)為若金融資產(chǎn)投資是企業(yè)的一種錦上添花行為，則更有可能在主業(yè)經(jīng)營勢頭較好的時候出現(xiàn)，但若是一種無可奈何的替代型投資行為，則更有可能在主業(yè)經(jīng)營勢頭低迷時出現(xiàn)。前者導(dǎo)致主業(yè)投資與金融資產(chǎn)投資呈現(xiàn)正相關(guān)，后者則導(dǎo)致負(fù)相關(guān)。然而，以此為條件展開識別真的正確嗎？對此，教師將課堂任務(wù)定位于加強文獻對話。通過引導(dǎo)學(xué)生查閱文獻，使學(xué)生意識到除了逐利動機會引發(fā)替代關(guān)系（負(fù)相關(guān)）外，預(yù)防性動機和成本平滑動機也會導(dǎo)致負(fù)相關(guān)。預(yù)防性動機（蓄水池理論）認(rèn)為，經(jīng)濟形勢趨弱時，等待期權(quán)的價值極高，企業(yè)會降低當(dāng)期主業(yè)投資，轉(zhuǎn)而持有高流動性金融資產(chǎn)以等待未來投資，這種蓄水池功能導(dǎo)致了兩種資產(chǎn)間的替代關(guān)系（負(fù)相關(guān)）。平滑理論認(rèn)為，當(dāng)外生需求沖擊較強時企業(yè)會縮減各類投資，但不同類型投資的調(diào)整成本不同，故企業(yè)會優(yōu)先縮減流動性強、調(diào)整成本低的金融資產(chǎn)以平滑流動性弱、調(diào)整成本高的固定資產(chǎn)，平滑的結(jié)果也是導(dǎo)致兩種資產(chǎn)形成替代關(guān)系（負(fù)相關(guān)）。由此學(xué)生意識到不能簡單通過負(fù)相關(guān)就判定企業(yè)存在金融套利行為?？梢?，文獻對話對修正邏輯漏洞至關(guān)重要。

2.研究問題的解釋邏輯與特征事實（統(tǒng)計特征/問卷結(jié)果）或經(jīng)濟直覺吻合嗎？

觀察特征事實對論證問題的科學(xué)性至關(guān)重要。有學(xué)生以“P2P市場監(jiān)管《暫行辦法》對網(wǎng)貸平臺成交量的沖擊效應(yīng)”為題，認(rèn)為監(jiān)管辦法倒逼P2P網(wǎng)貸平臺成交量出現(xiàn)惡性震蕩。這一評價真的客觀嗎？實證結(jié)果只會揭示相關(guān)性，它既不能告訴研究者問題的起點，也不會自動呈現(xiàn)通往真理之路。了解真相往往需要借助訪談（問卷）等手段將自己“置身事內(nèi)”。在教師引導(dǎo)下，學(xué)生通過訪談及問卷發(fā)現(xiàn)：《暫行辦法》的出臺確實削弱了投資人的投資意愿，但由于政策緩釋期為18個月，故多數(shù)投資人并未因恐慌而降低投資額。但問卷結(jié)果顯示平均投資期卻有明顯縮短的趨勢。于是，學(xué)生開始轉(zhuǎn)向考察政策出臺對P2P投資期的沖擊效應(yīng)，并驗證了P2P投資人在政策沖擊下會采用縮短投資期限，而非大幅收縮投資規(guī)模的方式來規(guī)避風(fēng)險，這為理解P2P投資人的行為決策提供了新的認(rèn)知。正是“置身事內(nèi)”的研究習(xí)慣讓學(xué)生觀察到了更多隱藏在表層現(xiàn)象背后的特征事實。隨后的課堂討論中，學(xué)生認(rèn)為《暫行辦法》提高了個體抗風(fēng)險能力（因為平均投資期縮短），但真的如此嗎？教師可進一步“反諷”式發(fā)問：當(dāng)每個投資者都降低投資期之后，盡管個體風(fēng)險得到降低，但對P2P平臺而言，期限錯配風(fēng)險在投資人集體性地縮短投資期后將被強制放大。一旦某平臺暴雷，投資人在各平臺快速撤資的行為會否導(dǎo)致整個行業(yè)面臨流動性擠兌風(fēng)險？這是否是后期暴雷潮的導(dǎo)火索？至此，學(xué)生會認(rèn)識到存在個體理性與集體理性沖突問題，政策評價的焦點應(yīng)是反思政策出臺前是否進行了足夠的壓力測試和風(fēng)險預(yù)警。

3.對研究問題的解讀是否考慮了個體心理因素及特有制度背景？

關(guān)注心理因素對求證科學(xué)問題非常重要。例如，學(xué)生以“環(huán)境監(jiān)督處罰提升了治污企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平了嗎”為題，檢驗排污費征收及處罰對治污企業(yè)綠色專利申請的影響，發(fā)現(xiàn)短期看（1～2年）環(huán)境規(guī)制不僅未能倒逼企業(yè)綠色創(chuàng)新，反而抑制了綠色創(chuàng)新，但長期看（3～5年）存在倒逼效應(yīng)。如何解釋上述關(guān)系跳變？教師可引導(dǎo)學(xué)生從經(jīng)營者心理視角反問幾個問題：第一，環(huán)境規(guī)制的升級對治污企業(yè)而言，是否意味著千載難逢的市場機遇？第二，如果你是企業(yè)高管，是會優(yōu)先采取差異化競爭戰(zhàn)略（先搞產(chǎn)品創(chuàng)新）還是成本優(yōu)先戰(zhàn)略（先搶占市場份額）？于是，學(xué)生意識到快速占領(lǐng)市場并形成規(guī)模經(jīng)濟、以成本優(yōu)勢戰(zhàn)勝競爭者是企業(yè)家初期戰(zhàn)略，若此時大搞創(chuàng)新、推行差異化競爭戰(zhàn)略，會錯失難得一遇的市場機會，與經(jīng)營者的真實心態(tài)相悖。這很好地解釋了為什么環(huán)境監(jiān)督政策出臺初期企業(yè)綠色創(chuàng)新不升反降，但3～5年后，創(chuàng)新水平上升。因為3～5年后，市場占有率基本穩(wěn)定，行業(yè)開始從價格競爭轉(zhuǎn)入個性化競爭階段，此時創(chuàng)新是致勝的關(guān)鍵。上述過程通過讓學(xué)生還原管理者的心理，對決策進行了合理化歸因，也證明了引入心理情境分析的重要性。

反思制度背景也是求證科學(xué)問題的重要手段。陸銘等為此提供了一個經(jīng)典案例[12]：分工理論和比較優(yōu)勢理論均是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論。若社會遵循最優(yōu)選擇框架，則具有不同比較優(yōu)勢的地區(qū)應(yīng)具有完全不同的產(chǎn)業(yè)分工格局。但中國卻不然——資源稟賦差異較大的不同省份之間的市場是分割的。有學(xué)者將其歸因于改革開放初期市場配置資源的機制不完善所致。但是，改革開放后期，依然存在為數(shù)眾多的重復(fù)建設(shè)和市場分割現(xiàn)象，而造成地方和地方之間市場分割的理論邏輯卻依然并不清晰。陸銘等基于我國制度背景提出了“戰(zhàn)略性分工理論”，認(rèn)為發(fā)展能力較弱地區(qū)構(gòu)建完整的工業(yè)體系可以達到雙重目的，只要滿足其中一個就足夠劃算。目的一是趕超。只要學(xué)習(xí)速度足夠快，發(fā)展一些暫時沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)能幫助落后地區(qū)趕上相對發(fā)達地區(qū)。即使趕不上也有助于實現(xiàn)目的二，即掌握一定經(jīng)濟獨立性后，地方對中央的議價能力會增加，在爭取財政投資時會提升其相對競爭能力。從這個角度看，市場分割和重復(fù)建設(shè)反而有其必然性，而融入特定制度背景正是揭秘的關(guān)鍵。

綜上，求證研究問題是否科學(xué)的關(guān)鍵途徑是培養(yǎng)研究人員“置身事內(nèi)”的科學(xué)研究觀。對此，教師可從以下方面引導(dǎo)學(xué)生進行嘗試。

第一，反問研究過程是否與特征事實吻合、是否反映了社會心理因素及制度背景。前述案例便是通過考察心理因素和制度背景將研究者“連接”到問題內(nèi)部，最終實現(xiàn)“置身事內(nèi)”的。

第二，以“對話式”教學(xué)改革課堂教學(xué)模式。當(dāng)前，大學(xué)課堂欠缺“討論”，即使在研究生階段，仍有學(xué)生認(rèn)為到學(xué)校就是學(xué)習(xí)一些固定的知識，學(xué)會一些現(xiàn)成的結(jié)論和答案。對此，教師必須通過“對話”來訓(xùn)練學(xué)生獨立思考的探索欲，讓創(chuàng)造新的答案成為一種習(xí)慣。如：通過反諷（刺激學(xué)生感到離真理很遠）來創(chuàng)造“產(chǎn)生不適”的課堂環(huán)境。用催產(chǎn)術(shù)式的方法（如通過不斷提問來幫助學(xué)生回憶知識從而使真理逐漸顯明）來幫助學(xué)生探索認(rèn)識誤區(qū)。學(xué)習(xí)如何從局部分析上升至全局分析、如何以接近事實真相為目標(biāo)（而非以接近權(quán)威認(rèn)知為目標(biāo)）。在P2P的例子中，正是教師的不斷追問讓學(xué)生從關(guān)注規(guī)模決策跳躍到期限決策，再經(jīng)過不斷的追問，才讓學(xué)生理解到個體理性與集體理性之間的潛在矛盾。每個過程都是學(xué)生由內(nèi)而外地參與對話得到的，驗證了“對話是探索真理和自我認(rèn)知的途徑”。

四、如何提升選題質(zhì)量及學(xué)術(shù)品格

1.反思邏輯完備性

邏輯完備性訓(xùn)練對提升研究質(zhì)量至關(guān)重要。有學(xué)生以“戰(zhàn)略投資者持股降低企業(yè)脫實向虛了嗎”為題，認(rèn)為戰(zhàn)略投資者比短期投資者更有動機參與企業(yè)治理、避免企業(yè)短視化，讓企業(yè)更專注主業(yè)，從而減少對金融、房地產(chǎn)等領(lǐng)域的投資。

但是，這一預(yù)期真的成立嗎？對此，教師帶領(lǐng)學(xué)生整理分析了不同類型企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)那些頻繁進行金融套利交易和始終堅守主業(yè)的企業(yè)根本不是一類企業(yè)，在管理基因和管理文化上存在鮮明差異，但這一差異與是否存在戰(zhàn)略投資者并無直接聯(lián)系。于是，教師提出課堂討論：有沒有可能是因為某些管理基因（文化）的存在導(dǎo)致了更少的金融套利交易，而戰(zhàn)略投資者也恰恰看好這一基因，所以導(dǎo)致看上去戰(zhàn)略持股越高脫實向虛越少呢？當(dāng)控制住企業(yè)文化特征、高管團隊能力特征及公司治理特征后，戰(zhàn)略投資者與脫實向虛之間的抑制作用是否還存在呢？學(xué)生隨后的實證過程證實了抑制效應(yīng)在總體上確實消失了，而僅在特定行業(yè)中存在。上述例子說明欠缺邏輯完備性會導(dǎo)致結(jié)論謬誤。

為強化這一認(rèn)知，教師可進一步帶領(lǐng)學(xué)生學(xué)習(xí)相關(guān)經(jīng)典文獻。如，Chemmanur等人在考察不同類型風(fēng)險投資機構(gòu)對被投企業(yè)創(chuàng)新能力的孵化效率時認(rèn)為：高風(fēng)險容忍度（對項目保持更長的投資期）是導(dǎo)致企業(yè)集團型風(fēng)投（CVC）比獨立型風(fēng)投（IVC）具有更強創(chuàng)新孵化能力的原因[13]。但作者非常警惕地意識到，CVC之所以比IVC強，也有可能是由于CVC擁有的深厚產(chǎn)業(yè)背景導(dǎo)致它們有更強的項目“篩選能力”。是篩選能力強導(dǎo)致項目持有期更長，也是篩選能力強導(dǎo)致創(chuàng)新孵化概率更高。換言之，風(fēng)險容忍度與孵化效率的正相關(guān)性或許只是篩選能力強所引發(fā)的共振性結(jié)果，即這種相關(guān)性不具有因果聯(lián)系。為此，Chemmanur等人通過多種方式將篩選能力引入實證過程，反復(fù)證明即使在控制篩選能力的影響后，風(fēng)險容忍度對創(chuàng)新孵化仍有正影響。這正是作者具有較高邏輯完備意識的體現(xiàn)。

2.樹立科學(xué)研究的歷史觀和全局觀

養(yǎng)成從歷史觀視角審視研究問題的習(xí)慣對提升研究質(zhì)量至關(guān)重要。Acemoglu等人的研究給出了一個例子[14]。該文認(rèn)為西西里島地區(qū)黑手黨蔓延與意大利農(nóng)民社會主義運動組織（Fasci）的興起有關(guān)。運動組織掀起的反抗運動導(dǎo)致土地所有者和資產(chǎn)階級開始恐慌，但由于國家力量在西西里島地區(qū)非常薄弱，因此有產(chǎn)者開始與黑手黨聯(lián)合鎮(zhèn)壓農(nóng)民運動，從而導(dǎo)致黑手黨在該地區(qū)快速發(fā)展。但作者非常清晰地指出：文章解釋的僅是1892年以后黑手黨興起的成因，即解釋存在歷史局限性。因為眾多文獻結(jié)合不同時期（事件）均進行了成因解讀。例如：Bandiera認(rèn)為土地改革是導(dǎo)致黑手黨在1816—1860年間興起的原因[15]，廢除封建制度的土地私有化過程導(dǎo)致30年間西西里島的土地所有者從2000個迅速增長至20000個，但該地區(qū)公共服務(wù)及安全保障極度欠缺，這倒逼部分土地所有者雇傭黑手黨來保護土地上的私人財產(chǎn)和種植物，從而加速了黑手黨崛起。此外，Dimico等人則認(rèn)為黑手黨的快速發(fā)展是由國際檸檬市場的急速擴張所導(dǎo)致的[16]。因為19世紀(jì)中后期，西西里島成為支撐國際檸檬市場交易的最大種植地。檸檬種植具有較高的利潤，但西西里地區(qū)法制建設(shè)薄弱、盜匪泛濫，農(nóng)場主紛紛雇傭黑手黨來保護種植園，這導(dǎo)致黑手黨以保護私人財產(chǎn)的名義掌控了大部分莊園，攫取了種植利潤，從而為黑手黨發(fā)展提供了資本。從上述例子可知，教師應(yīng)引導(dǎo)學(xué)生在研究問題時樹立正確的研究史觀。

堅持全局觀視角對提升研究質(zhì)量也格外重要。例如，有文章發(fā)現(xiàn)加大貧困地區(qū)的人力資本投入可以提高該地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟增長水平，于是建議中央加大對貧困地區(qū)人力資本投入的支持力度。雖然該結(jié)論從局部（推動局部經(jīng)濟增長）看是正確的，但卻忽視了全局——若貧困地區(qū)勞動力可通過自由流動轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率更高的地區(qū)，給予勞動力同樣的人力資本扶持，反而會獲得更高的生產(chǎn)率回報。換言之，鼓勵中央財政將資金集中于扶持貧困地區(qū)的人力資本投入，而不是在允許自由人口流動的同時去扶持生產(chǎn)率更高地區(qū)的人力資本投入，很可能意味著生產(chǎn)率的全局性損失，即研究者須考慮從全局均衡視角給出政策建議，而不能盲目地陷入對局部問題的解讀。這也是現(xiàn)有研究生論文中常犯的錯誤。

3.基于樣本特征理解變量和對標(biāo)研究問題

有學(xué)生曾以“商業(yè)銀行數(shù)字普惠金融與經(jīng)營績效關(guān)系分析”為題，但在度量商業(yè)銀行數(shù)字普惠金融發(fā)展水平時使用的卻是商業(yè)銀行所在城市的數(shù)字普惠金融指數(shù)。由于地區(qū)數(shù)字普惠金融指數(shù)在測算時多采用該地區(qū)非銀金融市場的基礎(chǔ)性交易數(shù)據(jù)進行測算，如P2P網(wǎng)貸、互聯(lián)網(wǎng)小貸、電商金融、第三方消費信貸及互聯(lián)網(wǎng)保險等數(shù)據(jù)，而這些指標(biāo)既不能反映商業(yè)銀行在具體業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)上的數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度，也無法真實呈現(xiàn)商業(yè)銀行的數(shù)字普惠金融水平。指標(biāo)錯用在研究生論文中較為常見，本質(zhì)上是研究者在將研究對象映射到具體的變量時忽視了樣本特性。若文章以城市為樣本，則上述映射沒有問題。但當(dāng)樣本是銀行時，則產(chǎn)生了錯配?，F(xiàn)實中必須保持對樣本特征的關(guān)注，從樣本出發(fā)反思變量界定是否合理、能否真實對標(biāo)研究問題。

提升選題質(zhì)量的關(guān)鍵是激發(fā)學(xué)生的內(nèi)在學(xué)術(shù)使命感。但現(xiàn)實教學(xué)過程對學(xué)術(shù)使命感的激發(fā)存在集體無意識性。筆者建議在日常教學(xué)實踐中，學(xué)校應(yīng)進一步明確研究生教育目標(biāo)并打造高階思維課堂。首先，研究生教育的核心目標(biāo)應(yīng)是激發(fā)學(xué)生的學(xué)術(shù)興趣、培養(yǎng)學(xué)生的邏輯思維能力和科學(xué)認(rèn)知觀。專業(yè)知識傳授只是載體而非目標(biāo)。必須以課堂思維碰撞和學(xué)生身心獲得感的提升作為標(biāo)準(zhǔn)來重構(gòu)教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)過程。其次，應(yīng)著力打造高階思維教學(xué)法，培養(yǎng)研究生分析、綜合和創(chuàng)造等高階思維技巧（圖2）。

圖2 盧布姆思維技巧分類法

圖2的第4—6層為高階思維方法。筆者建議從以下幾方面入手打造高階思維課堂。

①讓學(xué)生掌握與問題相關(guān)的核心概念并能“連接”這些概念；②從特征事實出發(fā)引導(dǎo)學(xué)生對細節(jié)“展開推斷”；③鼓勵學(xué)生對推斷“提出質(zhì)疑”；④引導(dǎo)學(xué)生對質(zhì)疑進行“論證”（與現(xiàn)有理論/文獻對話）；⑤在梳理出核心問題及對應(yīng)的理論后構(gòu)建“思維導(dǎo)圖”；⑥通過進一步討論來重新審視分析過程是否存在重要的“邏輯遺漏”并將遺漏的邏輯補充至思維導(dǎo)圖；⑦引導(dǎo)學(xué)生用精確的語言“準(zhǔn)確闡述答案”；⑧帶領(lǐng)學(xué)生以辯證式思維反思答案的效度。上述八步可供研究生教師在進行課堂教學(xué)模式改革、構(gòu)建高階思維課堂時參考使用。

五、對體制機制改革的反思

若想改變研究生問題意識缺失的現(xiàn)狀，不僅應(yīng)從教學(xué)方法和課堂管理角度入手展開反思，還應(yīng)立足教學(xué)管理部門，從教育功能定位、課程目標(biāo)設(shè)定及評價模式改革方面推進一系列配套機制建設(shè)。

1.重塑研究生教育的功能定位

研究生教育不同于本科教育，應(yīng)以喚起學(xué)生的研究興趣和研究潛力為基本功能。但在內(nèi)卷日益嚴(yán)重的社會環(huán)境下，研究生教育已逐步異化為學(xué)生提升就業(yè)市場競爭力的砝碼，甚至是實現(xiàn)家庭階層躍升的工具。當(dāng)越來越多的研究生步入課堂并非出于對科學(xué)研究的熱愛、甚至完全缺失研究需求時，意味著研究生教育在人才培養(yǎng)目標(biāo)上出現(xiàn)了嚴(yán)重偏離。此時，只有樹立正確的社會認(rèn)知，重塑求知欲和使命感，研究生教育才能承擔(dān)起培養(yǎng)科研人才、振興國家科技的重任。換言之，必須扭轉(zhuǎn)全社會對大學(xué)教育，尤其是對研究生教育的功能定位。例如，當(dāng)前幾乎鮮有家長以培養(yǎng)子女研究興趣為出發(fā)點鼓勵子女考研，大部分都是為了提升子女今后的就業(yè)競爭力，這導(dǎo)致大量研究生在入學(xué)之初，其成長目標(biāo)定位就產(chǎn)生了偏差。扭轉(zhuǎn)全社會對研究生教育的功能預(yù)期在當(dāng)前專業(yè)學(xué)位碩士研究生擴招背景下尤其重要，必須統(tǒng)一共識，樹立即便是專碩，研究能力培養(yǎng)也是第一培養(yǎng)任務(wù)的認(rèn)知，專業(yè)學(xué)位碩士研究生不僅不可偏廢研究，還要更加強調(diào)面向現(xiàn)實應(yīng)用的研究能力培養(yǎng)。只有通過修正社會預(yù)期和認(rèn)知偏誤，研究生教育才能回歸初心。

2.以培養(yǎng)批判性思維為核心重構(gòu)課程體系

培養(yǎng)學(xué)生的思維品質(zhì)既是時代的需要，也是當(dāng)前教育體制改革的需要。筆者在聽課過程中發(fā)現(xiàn)，部分教師上課時的形式邏輯漏洞很多，且教師在教學(xué)中多用演繹思維，很少使用歸納思維，前者從點到面，后者從個別到一般。后者在教學(xué)引導(dǎo)中更容易讓學(xué)生建立批判性思維，進而接近真理。以《大數(shù)據(jù)與銀行風(fēng)險管理優(yōu)化》課程為例，很少有教師以舉例的方式對風(fēng)控點（如反洗錢）的錯誤管理模式以及技術(shù)漏洞進行分析，而是直接闡述大數(shù)據(jù)風(fēng)控的優(yōu)勢和新技術(shù)的應(yīng)用，但缺失了對風(fēng)險起源和風(fēng)險發(fā)展過程的理解，學(xué)生很難建立批判性思維習(xí)慣，對從未接觸過錯誤的人而言，缺乏對現(xiàn)存管理機制的批判意識及對惡性風(fēng)險的感知能力是很正常的。樹立批判性思維是邁向真理之路，而批判性教育哲學(xué)主張“生活化的教育”。但反觀當(dāng)下高等教育不難發(fā)現(xiàn)，無論是知識、技能還是品德，都已經(jīng)是直觀生活之上的理性抽象。并且，這種按形式理性主義完成的知識化抽象被普遍認(rèn)為是可以通過與實際生活脫節(jié)的課堂學(xué)習(xí)來掌握的外部技巧[17]，但事實卻并非如此。有效的課程體系設(shè)計必須服從批判性教育哲學(xué)的建構(gòu)思想。教學(xué)管理部門必須在課程開發(fā)及教學(xué)內(nèi)容開發(fā)中強化對批判性思維能力的培養(yǎng)意識，例如，以課程組為單位構(gòu)建專業(yè)案例分析視頻庫，在案例選取上，應(yīng)優(yōu)先選取有代表性的失敗案例。學(xué)生可以借助在線視頻庫進行自學(xué)，然后以課程組方式開設(shè)案例討論第二課堂，并以校企合作為契機引入業(yè)界專家對第二課堂進行授課指導(dǎo)。這一方面有利于拉近課堂學(xué)習(xí)與社會人才需求之間的距離，另一方面也有助于探索創(chuàng)新型課堂的建設(shè)模式，并以課程建設(shè)為抓手提升研究生的批判性思維。

3.開展自下而上式的教學(xué)改革與評價改革

當(dāng)前，研究生課堂教學(xué)質(zhì)量參差不及，缺乏嚴(yán)格且規(guī)范的教學(xué)流程。分組報告、翻轉(zhuǎn)課堂往往異化為學(xué)生自由表演、老師自由旁聽，甚至存在整個學(xué)期全程進行翻轉(zhuǎn)課堂的局面。問而不導(dǎo)、導(dǎo)而不教、教而不答疑等現(xiàn)象更是普遍存在。教學(xué)紀(jì)律雖三令五申但仍難以奏效，甚至學(xué)生和教師在某種程度上達成了默契。對此，教學(xué)管理部門必須擺脫原有的“自上而下”的問責(zé)式管理模式，構(gòu)建“自下而上”的反饋式治理模式，即鼓勵學(xué)生通過反饋學(xué)習(xí)需求、定制課堂內(nèi)容來強化自身參與課堂學(xué)習(xí)的興趣。通過鼓勵反饋倒逼課程內(nèi)容朝學(xué)科前沿領(lǐng)域或現(xiàn)實社會需求轉(zhuǎn)型。同時，學(xué)校應(yīng)破除資歷限制，鼓勵具有前沿研究能力的年輕教師從事研究生教學(xué)，淘汰研究能力和知識更新長期缺位的教師。完善教師教學(xué)淘汰制非常重要，沒有教學(xué)淘汰制的育人環(huán)境是人才培養(yǎng)的黑洞，即使再優(yōu)秀的學(xué)生也會被吞噬。立德樹人不是靠教師默默無語坐在臺下，學(xué)生在講臺上分組循環(huán)展示就能完成的。最后，構(gòu)建基于身心獲得感的心理考評量表，來作為研究生教學(xué)質(zhì)量評價的機制，因為面向成績的評價機制很可能因?qū)W生初始能力不同而失去可比性，相比之下，身心獲得感卻更為真實且可比。

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國家社科基金一般項目“貨幣政策波動與企業(yè)投資結(jié)構(gòu)再平衡研究”（編號：17BGL062）

10.16750/j.adge.2022.06.003

于博，天津財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院副教授，天津300222。

（責(zé)任編輯 劉俊起）