趙靜 金祥榮

文章編號：1008-7133（2022）01-0046-11

摘要：本文基于2013—2019年中國138個地級市的1 381個滬深A(yù)股上市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，運用空間杜賓模型探討產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率分階段的空間影響。研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈邊際效應(yīng)遞減，隨著集聚水平的提升，產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進作用有所下降;產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)顯著，存在明顯的創(chuàng)新階段差異性，即產(chǎn)業(yè)集聚對周邊地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響在技術(shù)研發(fā)階段為正、在成果轉(zhuǎn)化階段不顯著，而對本地企業(yè)創(chuàng)新的影響主要表現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化階段，產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)效率表現(xiàn)出更加顯著的正向空間溢出效果。并且這一效應(yīng)在東部地區(qū)最明顯、在中部地區(qū)不顯著、在西部地區(qū)效應(yīng)明顯，但未形成技術(shù)合作的空間循環(huán)效應(yīng)。研究對理解我國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè);產(chǎn)業(yè)集聚;創(chuàng)新效率;空間溢出

DOI：10.16315/j.stm.2022.01.003

中圖分類號： F273.1

文獻標志碼： A

Spatial Impact of industrial agglomeration on innovation

efficiency of high-tech enterprises in China

ZHAO Jing，JIN Xiang-rong

（Business School， Ningbo University， Ningbo 315211， China）

Abstract：Based on the data of 1 381 Shanghai and Shenzhen A-share listed high-tech enterprises from 138 prefecture-level cities in China from 2013 to 2019， this paper uses spatial Dubin model to explore the spatial impact of industrial agglomeration on the innovation efficiency of high-tech enterprises in different stages. The results show that： the marginal effect of industrial agglomeration on the innovation efficiency of high-tech enterprises decreases， and the promotion effect of industrial agglomeration on the innovation efficiency of high-tech enterprises decreases with the increase of agglomeration level. industrial agglomeration spillover effects on the efficiency of the high and new technology enterprise innovation space， the innovation phase difference of obvious， namely the industrial concentration on the efficiency of the enterprise innovation in areas surrounding the impact is positive， the transformation of the achievements in technology research and development phase stage was not significant， and the impact on the local enterprise innovation is mainly manifested in achievement transformation stage， Industrial agglomeration has a more significant positive spatial spillover effect on the technology.

Keywords：high-tech enterprises; industrial agglomeration; innovation efficiency; spatial spillover

高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)密集型企業(yè)的代表，其創(chuàng)新效率的高低往往體現(xiàn)一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。因此如何提高高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率一直是學界重要議題。創(chuàng)新價值鏈將創(chuàng)新視作一個首尾互聯(lián)過程，分為創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意轉(zhuǎn)換和創(chuàng)意擴散。創(chuàng)新價值鏈理論提出后，多位學者展開對企業(yè)創(chuàng)新活動分階段的研究，指出中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)低研發(fā)—低轉(zhuǎn)化的資源利用模式不利于企業(yè)整體創(chuàng)新效率的提高[1-2]。產(chǎn)業(yè)集聚作為我國實體經(jīng)濟的基本組織形式，主要通過規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)溢出效應(yīng)為技術(shù)進步提供杠桿。但在集聚水平變化過程中，技術(shù)溢出效應(yīng)會發(fā)生何種變化？產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)的技術(shù)研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段又分別有怎樣的溢出效果？需要深入研究二者間的特殊內(nèi)在機理，以實現(xiàn)中國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)模式的轉(zhuǎn)變升級。

目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)創(chuàng)新的研究大體分為3類：一是產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新效率的促進作用。如Antonietti等[3]以意大利制造業(yè)企業(yè)為研究對象，研究不同模式產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)多樣化集聚顯著提升企業(yè)研發(fā)水平，專業(yè)化集聚幫助提升企業(yè)整體創(chuàng)新效率。Hervas等[4]利用西班牙6 697家企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)集群內(nèi)的協(xié)同區(qū)位對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響，但企業(yè)從集聚中的獲益分布并不均勻。集聚效應(yīng)確實存在，但并非所有企業(yè)都能平等受益。二是產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)創(chuàng)新效率的非線性特征。國內(nèi)外學者使用不同數(shù)據(jù)樣本均發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)創(chuàng)新效率間的“倒U型”關(guān)系[5-7]。三是產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)。學者研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的正向空間相關(guān)性和城市間創(chuàng)新效率的顯著空間溢出效果[8-9]。進而展開兩者間相關(guān)空間效應(yīng)探討，如于偉等[10]發(fā)現(xiàn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與研發(fā)效率的互促機制中，研發(fā)效率對集聚的跨區(qū)域影響不顯著，而集聚對研發(fā)效率的跨區(qū)域影響顯著為正。徐丹等[11]以長三角城市群為研究對象，發(fā)現(xiàn)城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著提高本地的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，而對鄰近城市的創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著負向空間溢出效應(yīng)。

在研究內(nèi)容上，現(xiàn)有文獻主要研究產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新活動整體的影響，尚未考慮集聚狀態(tài)下，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)專利能否轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，創(chuàng)新成果能否產(chǎn)生經(jīng)濟效益。所以分析產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新活動不同階段創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)，是有待深入研究的議題。本文基于創(chuàng)新價值鏈理論，以2013—2019年中國138個地級市的1 381個滬深A(yù)股上市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，基于空間視角探討產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率分階段的空間影響。探討不同創(chuàng)新活動階段下產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)差異，一定程度上豐富了相關(guān)研究，引發(fā)學者思考，并在城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化布局方面提供可行性建議。

文章結(jié)構(gòu)具體安排如下：第二部分梳理理論機制;第三部分構(gòu)建文章變量指標、說明數(shù)據(jù)來源并構(gòu)建模型;第四部分進行數(shù)據(jù)特征描述、空間權(quán)重矩陣設(shè)定、空間相關(guān)性檢驗和SDM空間計量分析;第五部分分樣本進行穩(wěn)健性檢驗;第六部分在結(jié)論的基礎(chǔ)上提出啟示。

1理論機制

1.1產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新效率的內(nèi)部影響

1）資源匯集對創(chuàng)新的影響。產(chǎn)業(yè)集聚實際上是人才、資金、信息、設(shè)施等資源在地理上集中的過程。作為新興產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)需要大量高質(zhì)量人才、研發(fā)投入資金、各類市場及政策信息、專業(yè)化技術(shù)設(shè)備投入研發(fā)。而集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)恰恰可以快速找到所需的投入要素，以較低的成本進行實驗，促進創(chuàng)新更快地實現(xiàn)。切薩布魯夫在《開放式創(chuàng)新》一書中提到創(chuàng)新需要企業(yè)利用外部資源。很多著名的大型企業(yè)都有利用其他企業(yè)或大學研究機構(gòu)的資源進行開放式創(chuàng)新的實踐。因此，在研發(fā)要素方面，集聚區(qū)內(nèi)的資源匯集可以為高新技術(shù)企業(yè)有效提供研發(fā)費用投入、技術(shù)員工、形成一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模;在外部環(huán)境方面，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)可以最大化利用交通基礎(chǔ)設(shè)施，促進政府補貼、稅收優(yōu)惠等政策信息流動。

2）知識溢出對創(chuàng)新的影響。創(chuàng)新所需要的知識流動建立在人的獨立見解和交流的基礎(chǔ)上。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，許多最新的或者隱含于經(jīng)驗中的知識都不易從正式渠道獲取。產(chǎn)業(yè)集聚為這些技術(shù)型知識的獲取和擴散提供獲取路徑。魏江[12]認為集群的創(chuàng)新動力來源于知識溢出，而知識溢出需要地理的鄰近性優(yōu)勢來流動，所以地理集聚為知識溢出提供可靠的傳播路徑。從產(chǎn)品價值鏈角度來看，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)可以有前向、后向、橫向分布，產(chǎn)業(yè)鏈條完整且具有很強的相近性和互補性。這在高新技術(shù)企業(yè)這一特殊群體表現(xiàn)更為明顯，考慮到先進知識時效性，產(chǎn)業(yè)集聚不僅有利于知識的傳播與分享，而且相較于正式交流，實地參觀訪問、聊天等非正式交流的知識傳播速度更快。在降低獲取知識的成本的同時，企業(yè)能夠快速學習消化新知識，通過“干中學”來提高知識利用率和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的創(chuàng)新水平，滿足高新技術(shù)企業(yè)快速實現(xiàn)學習知識至技術(shù)研發(fā)的需求。

3）擁擠效應(yīng)對創(chuàng)新的影響。規(guī)模報酬遞增是要素集聚的前提，但是規(guī)模經(jīng)濟可能并不會永遠持續(xù)下去[13]。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)資源稟賦有限，當集聚過度狀態(tài)下企業(yè)密度超過產(chǎn)業(yè)容量時，生活成本上升、高端創(chuàng)新要素稀缺、專業(yè)設(shè)備設(shè)施緊張，由于要素比例的失衡產(chǎn)生集聚的非經(jīng)濟性，限制著集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的同時加劇高新技術(shù)企業(yè)對創(chuàng)新資源的爭奪[14];另外，高新技術(shù)領(lǐng)域需要企業(yè)與上下游配套的供應(yīng)商、客戶有較強關(guān)聯(lián)性，集聚密度過大引發(fā)企業(yè)間為創(chuàng)新資源而惡性競爭，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢減弱甚至消失，增加物流成本和交易費用，進一步強化要素比例失衡所造成的擁擠效應(yīng)。因此，集聚過度情況下，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)規(guī)模、交通基礎(chǔ)設(shè)施等可能通過擁擠效應(yīng)抑制著企業(yè)創(chuàng)新效率水平。

1.2產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出

一方面，高級勞動力、技術(shù)、知識等創(chuàng)新要素的自由流動，是創(chuàng)新產(chǎn)出的前提[15]。以專業(yè)技能型人才的流動為例，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)吸引并聚集著大量的專業(yè)人才。由于每個專業(yè)人才具備不同細分專業(yè)領(lǐng)域的技能知識和技術(shù)，在從其他區(qū)域引入和從本地區(qū)流出的過程中，其貢獻的勞動均會為就職企業(yè)帶來效益增值，同時所擁有的知識技能對企業(yè)的經(jīng)營和創(chuàng)新活動帶來溢出效應(yīng)。技術(shù)、知識和高新技術(shù)關(guān)聯(lián)企業(yè)的空間遷移均會帶來明顯的空間溢出效果。

另一方面，創(chuàng)新活動建立在龐大創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之上。其中企業(yè)處于整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心，在上下游配套關(guān)系中與供應(yīng)商和客戶相關(guān)聯(lián)，知識、資金、人才等流入企業(yè)，創(chuàng)新成果從企業(yè)流出，成果商業(yè)化所得補充技術(shù)研發(fā)所需資源的資金，進行新一輪創(chuàng)新活動，形成良性循環(huán)[16]。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，金融、法律、咨詢、廣告等方面的服務(wù)提供商圍繞于企業(yè)周圍，形成完整的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。高校、技術(shù)創(chuàng)新中心、行會、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)等合作機構(gòu)鼓勵從事重大生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售、設(shè)計活動的企業(yè)間加強聯(lián)系，降低物流成本和交易費用，加強新產(chǎn)品的銷售與應(yīng)用;另外促使產(chǎn)、學、研、官互動，實現(xiàn)科研成果商業(yè)化。總之，其有助于提高行為主體的集體效率和創(chuàng)新協(xié)同效果，并為主體間交流知識、技術(shù)和信息提供一個專業(yè)化平臺。因此，當集聚區(qū)內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)上的新突破，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為其他城市輸入更多的創(chuàng)新要素，同時成功研制新產(chǎn)品，有助于其他企業(yè)學習先進知識，擴大研發(fā)產(chǎn)品的應(yīng)用與需求范圍，帶動鄰近地區(qū)企業(yè)研發(fā)能力的提升。

但是，當區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚過度，企業(yè)密度超過產(chǎn)業(yè)容量，一定程度上會吸附鄰近地區(qū)的創(chuàng)新要素和資源，抑制周邊地區(qū)技術(shù)研發(fā)，主要表現(xiàn)在以下2點：一是，過度競爭下，高新技術(shù)企業(yè)可能對周邊地區(qū)企業(yè)嚴密設(shè)防，努力保護自己的技術(shù)知識和專利，極力減少創(chuàng)新成果被模仿盜用的風險，防止技術(shù)外泄;惡性競爭情況下最大化延長創(chuàng)新成果的收益期，極端情形下向周圍地區(qū)企業(yè)散步虛假信息，模糊技術(shù)知識和真實信息的擴散渠道，使得企業(yè)決策者對技術(shù)研發(fā)的方向和進程產(chǎn)生質(zhì)疑，降低企業(yè)間合作意愿和水平，從而降低研發(fā)效率[6]。二是，企業(yè)間的激烈競爭使得決策者開始零和博弈，新產(chǎn)品收益中更多的“研發(fā)資金”流向消費者，減少自身與競爭者利潤，犧牲集體利益以限制周邊競爭者研發(fā)進程。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)知識的高度外溢性和創(chuàng)新的高風險性共存，新知識、新技術(shù)的擴散使得率先創(chuàng)新主體的高額利潤被二次創(chuàng)新瓜分，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)進行研發(fā)投入的意愿降低，轉(zhuǎn)而選擇“搭便車”來達到產(chǎn)品升級創(chuàng)新的目的。對市場上新產(chǎn)品模仿創(chuàng)新，甚至只模仿不創(chuàng)新。成果商業(yè)化的風險與成本決定了這種現(xiàn)象在高新技術(shù)領(lǐng)域更為明顯。其結(jié)果可能是同質(zhì)產(chǎn)品泛濫，經(jīng)濟主體甚至開啟價格戰(zhàn)。這種只模仿不創(chuàng)新的“搭便車”行為使得企業(yè)間滋生出創(chuàng)新“惰性”[17]，甚至出現(xiàn)技術(shù)鎖定現(xiàn)象。這種情況下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)便可能成為高新技術(shù)企業(yè)不斷增強的自我保護鎖定系統(tǒng)，形成創(chuàng)新活動路徑依賴發(fā)展模式。

2變量說明與模型構(gòu)建

2.1變量說明

1）被解釋變量。高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率（efficit）。本文利用deap-solver pro5.0軟件，使用Tone[18]提出的網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA模型測算138個地級市的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率，利用當?shù)厮猩鲜懈咝录夹g(shù)企業(yè)研發(fā)費用總和、技術(shù)員工總數(shù)、發(fā)明專利申請量、主營業(yè)務(wù)收入和凈利潤總和來衡量。其中：研發(fā)費用總額、企業(yè)技術(shù)員工總數(shù)、發(fā)明專利申請量為投入指標;主營業(yè)務(wù)收入和凈利潤為產(chǎn)出指標。結(jié)合實際創(chuàng)新活動過程，參考竇超[19]的做法，將結(jié)果分解為技術(shù)效率和經(jīng)濟效率，指標體系如表1所示。

2）解釋變量。產(chǎn)業(yè)集聚水平（aggit）。本文利用區(qū)位熵公式測算138個地級市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，計算公式如下：

aggij=qij∑mi=1qij∑nj=1qij∑mi=1∑nj=1qij。（1）

其中：qij表示第j個城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模;∑mi=1qij表示全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模;∑nj=1qij表示第j個城市所有產(chǎn)業(yè)規(guī)模;∑mi=1∑nj=1qij表示全國所有產(chǎn)業(yè)規(guī)模。區(qū)位熵值越大，該城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平越高。

基于微觀數(shù)據(jù)計算產(chǎn)業(yè)集聚，本文參考曹慧霞[20]做法，采用當?shù)厮猩鲜懈咝录夹g(shù)企業(yè)營業(yè)收入總和來衡量城市產(chǎn)業(yè)規(guī)模，用城市GDP總量來衡量所有產(chǎn)業(yè)規(guī)模計算區(qū)位熵。qij表示j城市上市高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入總和;∑mi=1qij表示全國上市高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入總和;∑nj=1qij表示j城市GDP總量;∑mi=1∑nj=1qij表示全國GDP總量。

3）控制變量。本文將企業(yè)創(chuàng)新效率的眾多影響因素分為兩方面，從企業(yè)特征和城市環(huán)境2個角度來選擇控制變量。

企業(yè)規(guī)模（sizeit）。董寧等[21]的研究表明企業(yè)創(chuàng)新決策受到企業(yè)規(guī)模非線性影響。人力、資金、技術(shù)等要素更傾向于投入大規(guī)模企業(yè)。因此采用當?shù)厮猩鲜懈咝录夹g(shù)企業(yè)總資產(chǎn)自然對數(shù)來度量各城市的企業(yè)規(guī)模值。

政府補貼（govit）。安同良等[22]認為政府對企業(yè)的支持會影響企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新生產(chǎn)等活動的積極性。各地政府相繼推出政府項目補助、新型產(chǎn)業(yè)專項扶持資金等政策對本地高新技術(shù)企業(yè)展開扶持工作。故采用當?shù)厮猩鲜懈咝录夹g(shù)企業(yè)當年政府補助額占營業(yè)收入總額比重來反映政府支持力度。

稅收優(yōu)惠（taxit）。各地政府對于高新技術(shù)企業(yè)的支持還體現(xiàn)在稅收優(yōu)惠上，間接影響著企業(yè)的資金導(dǎo)向[20]。故借鑒王聰[23]的做法，文章采用企業(yè)利潤總額×所得稅率（15%）在主營業(yè)務(wù)收入中占比來衡量稅收優(yōu)惠指標。

城市發(fā)展水平（pgdpit）。經(jīng)濟發(fā)展水平好的城市擁有較為廣闊的市場需求、豐富的要素資源、完善的專業(yè)設(shè)備和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生較大影響[24]。同時，經(jīng)濟發(fā)展水平是影響產(chǎn)業(yè)集聚程度的重要因素[25]。選用城市人均GDP指標來衡量城市發(fā)展水平[26]。

對外開放程度（openit）。彭向等[27]研究認為外商資本對我國工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在技術(shù)外溢和競爭擠占2種效應(yīng)。因此本文采用實際使用外資金額與地區(qū)GDP比重來衡量城市對外開放程度[28]，并控制其可能對創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響。

交通基礎(chǔ)設(shè)施（subit）。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營依賴于良好的基礎(chǔ)設(shè)施配套，交通基礎(chǔ)設(shè)施狀況是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的保障。本文選用各市貨運總量來衡量城市交通基礎(chǔ)設(shè)施狀況[29]。

市場化水平（markit）。市場化水平越高的地區(qū)擁有著更為開放自由的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)創(chuàng)新積極性[30]?？紤]到數(shù)據(jù)可得性與時效性，本文參考郭金花和郭淑芬[31]的做法，選用城市非國有企業(yè)產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重來衡量市場化水平。

2.2數(shù)據(jù)來源

本文采用2013—2019年中國滬深A(yù)股上市高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)，來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）和中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS），部分缺失數(shù)據(jù)通過上市公司年度報告查找。高新技術(shù)企業(yè)判定依據(jù)以CSMAR數(shù)據(jù)庫中2013—2019年上市公司資質(zhì)認定信息文件確定。為了保證估計結(jié)果有效，借鑒王聰[22]的做法，本文對樣本進行以下處理：剔除ST和*ST樣本，排除負債水平較高的企業(yè)對結(jié)果帶來偏差;刪除房地產(chǎn)、金融等主業(yè)與高新技術(shù)不密切的企業(yè)樣本;刪除樣本缺失值、異常值較多的樣本;在1%水平上對連續(xù)變量進行Winsor縮尾處理。

經(jīng)過篩選得到1 381家高新技術(shù)企業(yè)。根據(jù)2012年上市公司行業(yè)分類指引和中商產(chǎn)業(yè)研究院公布的《高新技術(shù)企業(yè)領(lǐng)域分類2016版》，高新技術(shù)企業(yè)包含電子信息、生物與新醫(yī)藥、航空航天、高技術(shù)服務(wù)、新能源與節(jié)能、資源與環(huán)境、先進制造與自動化八大高新技術(shù)領(lǐng)域。

按照公司辦公地點進行分類，一共分布在全國138個城市。加總各公司營業(yè)收入數(shù)據(jù)，最終得到歷年全國和每個城市的上市高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入總和。歷年全國GDP總量和城市GDP總量數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》（2014—2020）。

2.3模型構(gòu)建

本文在進行空間計量模型設(shè)定時，通過LM檢驗和LR檢驗判斷，空間杜賓模型不宜退化為空間滯后模型或空間誤差模型。因此本文將運用空間杜賓模型進行后續(xù)分析。Hausman檢驗結(jié)果在5%的顯著性水平上拒絕了原假設(shè)，因此固定效應(yīng)模型更適用于文章要求。

efficit=β0+β1aggit+β2agg2it+δ1Xit+μit+

ηit+εit。（2）

efficit=β0+ρ1∑nj=1wijefficit+β1aggit+

β2agg2it+

ρ2∑nj=1wijaggit+ρ3∑nj=1wijagg2it+δ1Xit+

δ2∑nj=1wijXit+μit+ηit+εit。（3）

其中：i表示地區(qū)，t表示年份，efficit表示i地區(qū)t年份的創(chuàng)新效率（技術(shù)效率、經(jīng)濟效率）。aggit表示i地區(qū)t年份的產(chǎn)業(yè)集聚，agg2it表示產(chǎn)業(yè)集聚二次項，

Xit表示控制變量，μit和ηit分別表示地區(qū)和時間固定效應(yīng)，

εit為殘差項。式（2）為基本面板模型，式（3）為空間面板模型，ρ1用以測度i地區(qū)創(chuàng)新效率對其他地區(qū)的空間溢出效應(yīng)，ρ2、ρ3分別表示本地產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集聚二次項對鄰近地區(qū)的示范效應(yīng)，δ1和δ2分別表示控制變量的本地影響和外溢效應(yīng)。

3實證檢驗與結(jié)果分析

3.1描述性統(tǒng)計說明

首先使用軟件stata15對面板數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗，集聚水平、創(chuàng)新效率兩變量均在1%水平下通過LLC和HT檢驗，表明關(guān)鍵變量平穩(wěn)，可忽略偽回歸對實證結(jié)果的影響。文章變量的描述性統(tǒng)計，如表2所示。

由于篇幅有限，本文展示高新技術(shù)企業(yè)區(qū)位熵和創(chuàng)新效率排名前十的城市，如表3所示。北京、上海、杭州、佛山、昆明經(jīng)濟發(fā)達，技術(shù)積累豐富，有充足的資金和創(chuàng)新資源，呈現(xiàn)出城市高新技術(shù)企業(yè)高度集聚和高效率狀態(tài)。從均值水平上來看，城市間差距較大。

3.2空間權(quán)重矩陣設(shè)定

最常見的3種空間權(quán)重矩陣：一是相鄰權(quán)重矩陣;二是地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣;三是經(jīng)濟權(quán)重矩陣。簡單的相鄰權(quán)重矩陣是粗略反映地區(qū)空間結(jié)構(gòu)關(guān)系的矩陣，嚴格外生于模型本身，是現(xiàn)有文獻中最常見的選擇。地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣克服了相鄰權(quán)重矩陣空間位置上的“粗略”，完全依賴于空間距離但又很大程度上忽略了地區(qū)間經(jīng)濟變量的真實關(guān)聯(lián)。經(jīng)濟權(quán)重矩陣由于本身具有內(nèi)生性，在實證經(jīng)驗中本身可作為內(nèi)生性變量，可能導(dǎo)致待估參數(shù)的內(nèi)生性偏誤，與空間計量模型基本假設(shè)前提相悖。因此本文選用相鄰權(quán)重矩陣和地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣進行后續(xù)空間計量回歸。

相鄰權(quán)重矩陣：

wij=1，當?shù)貐^(qū)i和地區(qū)j擁有共同的邊或頂點;

wij=0，當?shù)貐^(qū)i和地區(qū)j無共同的邊或頂點。

地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣：

wij=1/dij，當i≠j;

wij=0，當i=j。

其中，dij表示地區(qū)i和j之間的地理距離，此值根據(jù)各地級市市政府地點的經(jīng)緯度計算，經(jīng)緯度坐標來源于國家基礎(chǔ)地理信息系統(tǒng)。

3.3空間相關(guān)性檢驗

使用空間計量模型的基本前提是經(jīng)濟變量間存在空間相關(guān)性，所以首先需要對相關(guān)變量進行全局空間相關(guān)性檢驗?；诘乩砭嚯x倒數(shù)權(quán)重矩陣計算的區(qū)位熵和創(chuàng)新效率2個核心變量的Moran’s I指數(shù)，如表4所示。結(jié)果顯示，高新技術(shù)企業(yè)集聚與創(chuàng)新效率的Moran’s I指數(shù)大部分年份通過了顯著性檢驗，有空間關(guān)聯(lián)特征。

隨后，基于地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣進行局部空間相關(guān)性檢驗，本文計算了各地級市的局部莫蘭指數(shù)情況，依據(jù)2017年和2019年各地級市高新技術(shù)企業(yè)集聚水平和創(chuàng)新效率而畫出的莫蘭散點圖，如圖1、圖2所示。由圖1、圖2可知，2個指標的局域特征具有一定的規(guī)律性，這為下文研究中國高新技術(shù)企業(yè)集聚與創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)提供先驗基礎(chǔ)。

3.4基于SDM的空間計量分析

基于空間杜賓模型（SDM）進行空間計量回歸。在相鄰權(quán)重矩陣和地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣下的回歸結(jié)果，如表5所示。將被解釋變量分解為技術(shù)效率和經(jīng)濟效率，分別進行回歸。限于篇幅，下表未報告控制變量的加權(quán)空間滯后項的回歸結(jié)果。

由表5相鄰權(quán)重矩陣回歸可知，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對本地企業(yè)創(chuàng)新效率的影響系數(shù)agg為0.137，agg2為-0.019，分別在1%、5%水平下顯著，表明適度產(chǎn)業(yè)集聚能有效促進本地企業(yè)創(chuàng)新效率增長，而集聚過度對本地企業(yè)創(chuàng)新效率的增長產(chǎn)生抑制效果。這表明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對本地企業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈邊際效應(yīng)遞減效果，印證了胡佛的產(chǎn)業(yè)集聚最佳規(guī)模論。直接效應(yīng)、間接效應(yīng)與總效應(yīng)的分解，如表6所示?？梢钥吹綄τ谥苓叺貐^(qū)，這種非線性影響同樣存在。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚是提升企業(yè)創(chuàng)新效率的催化劑。高新技術(shù)企業(yè)的不斷集聚、疊加、演化，為各個企業(yè)提供了便捷高效的資源匯集和知識技術(shù)交流。企業(yè)間的地理鄰近性可以有效發(fā)揮集聚效應(yīng)，通過知識溢出獲得大量技術(shù)知識，為高新技術(shù)企業(yè)自身研發(fā)能力轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果并獲得經(jīng)濟收益帶來了非常有效的積極外部效應(yīng)。隨著集聚水平提升，集聚可以通過資源剝奪、擁擠效應(yīng)等渠道對相鄰地區(qū)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負向空間溢出效應(yīng)。因此，產(chǎn)業(yè)集聚對周邊地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的非線性影響效果可以通過溢出效應(yīng)實現(xiàn)。通過上述分析，本文得出如下結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集聚對本地及周邊地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率均存在非線性影響，呈邊際效應(yīng)遞減，地區(qū)之間“一榮俱榮、一損俱損”。

進一步分析創(chuàng)新效率分解，由表5、表6可知，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對本地及周邊地區(qū)企業(yè)技術(shù)效率、經(jīng)濟效率的影響存在明顯差異。具體來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對本地企業(yè)技術(shù)效率影響雖呈非線性，但不顯著，而對周邊地區(qū)技術(shù)效率的間接效應(yīng)影響系數(shù)為0.975，在1%水平下顯著;產(chǎn)業(yè)集聚對本地區(qū)企業(yè)經(jīng)濟效率的影響系數(shù)agg為0.140、agg2為-0.019，分別在1%、5%水平下顯著，而對周邊地區(qū)經(jīng)濟效率的間接效應(yīng)影響系數(shù)為負，且不顯著。因此，產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應(yīng)表現(xiàn)出創(chuàng)新階段差異性，技術(shù)研發(fā)階段為正，成果轉(zhuǎn)化階段不顯著，即對企業(yè)技術(shù)效率表現(xiàn)出更加顯著的空間溢出效果。上實證結(jié)果表明：在技術(shù)研發(fā)階段，產(chǎn)業(yè)集聚對周邊企業(yè)技術(shù)效率具有影響，區(qū)域間的知識擴散和信息交流能夠有效形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，幫助其他企業(yè)學習先進技術(shù)，提升研發(fā)能力;在成果轉(zhuǎn)化階段，產(chǎn)業(yè)集聚對周邊企業(yè)經(jīng)濟效率的影響不明顯，對本地企業(yè)經(jīng)濟效率產(chǎn)生較為明顯的直接效應(yīng)。發(fā)展較好的產(chǎn)業(yè)集聚很容易產(chǎn)生自我強化的創(chuàng)新成果發(fā)展路徑，在成果轉(zhuǎn)化階段形成路徑依賴，推動區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，而對周邊企業(yè)未產(chǎn)生顯著影響。因此，在周邊企業(yè)的初期技術(shù)研發(fā)階段，相關(guān)政策制定者可通過鼓勵集聚來強化技術(shù)研發(fā)的溢出效應(yīng)，提高技術(shù)研發(fā)效率，而后依據(jù)集聚區(qū)內(nèi)部的創(chuàng)新成果發(fā)展路徑提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率。

在影響企業(yè)創(chuàng)新效率的其他變量中，稅收優(yōu)惠、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響系數(shù)分別為0.008、0.001，分別在5%、10%水平下顯著，這表明為高新技術(shù)企業(yè)提供稅收優(yōu)惠顯著提升企業(yè)創(chuàng)新效率;城市交通基礎(chǔ)設(shè)施的配套易于強化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動提供較為明顯的便利。

由考慮到相鄰權(quán)重矩陣無法像地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣那樣反映地區(qū)間真實準確的地理距離，表5地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣回歸結(jié)果可知，變換矩陣后的回歸結(jié)果與之前矩陣大體一致。在使用地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣后，產(chǎn)業(yè)集聚及其二次項對創(chuàng)新效率、技術(shù)效率、經(jīng)濟效率的影響系數(shù)均有所提升，這表明研究結(jié)果較強的穩(wěn)健性，且相鄰權(quán)重矩陣下回歸結(jié)果低估了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的影響效果。

從創(chuàng)新效率的效應(yīng)分解來看，地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣下回歸結(jié)果與相鄰矩陣大體一致，且反地理矩陣的直接、間接、總效應(yīng)分解系數(shù)均顯著大于相鄰矩陣，這表明上文分析有較強的穩(wěn)健性，且相鄰權(quán)重矩陣下回歸結(jié)果低估了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的空間效應(yīng)。

綜上所述，單純走靠本地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚推動創(chuàng)新的發(fā)展模式并不是最優(yōu)路徑，需要協(xié)同周邊鄰近地區(qū)的創(chuàng)新資源和活動加以聯(lián)動發(fā)展，并且需要持續(xù)關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應(yīng)，防止集聚過度引發(fā)空間負效應(yīng)，地區(qū)之間“一榮俱榮、一損俱損”，需要本地與周邊地區(qū)的高度配合。同時應(yīng)當實時關(guān)注高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚形成后的創(chuàng)新成果發(fā)展路徑，盡量減少企業(yè)創(chuàng)新活動的路徑依賴。

4穩(wěn)健性檢驗

本文在空間分析中使用相鄰權(quán)重矩陣和地理距離倒數(shù)權(quán)重矩陣進行模型的參數(shù)估計，結(jié)果一致較為穩(wěn)健?？紤]到分樣本對估計結(jié)果可能會產(chǎn)生影響，將樣本分為東、中、西部進行分區(qū)的穩(wěn)健性檢驗，如表7、表8所示。

表7的結(jié)果與表5回歸結(jié)果基本一致。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應(yīng)存在明顯的創(chuàng)新階段差異性，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對周邊地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)在技術(shù)研發(fā)階段為正，在成果轉(zhuǎn)化階段不顯著。這表明表5的回歸結(jié)果具有較強穩(wěn)健性。不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的空間溢出效應(yīng)不同，東部地區(qū)最為明顯，地區(qū)間互動效應(yīng)最強，技術(shù)交流頻繁;中部地區(qū)集聚效應(yīng)不明顯，尚未形成良好的技術(shù)合作交流平臺;西部地區(qū)集聚效應(yīng)明顯，但技術(shù)合作尚未形成空間互動效應(yīng)。

5結(jié)論與啟示

本文基于2013—2019年中國138個地級市的1 381個上市高新技術(shù)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，利用空間杜賓模型實證分析了產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的空間影響。結(jié)論如下：

產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響呈邊際效應(yīng)遞減，隨著集聚水平的提升，產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進作用有所下降;產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)表現(xiàn)出明顯的創(chuàng)新階段差異性，產(chǎn)業(yè)集聚對鄰近地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響在技術(shù)研發(fā)階段為正、在成果轉(zhuǎn)化階段不顯著，而集聚對本地企業(yè)創(chuàng)新效率的影響主要表現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化階段。也即是說，產(chǎn)業(yè)集聚對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)效率表現(xiàn)出更加顯著的正向空間溢出效果;產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應(yīng)存在地區(qū)異質(zhì)性，從傳統(tǒng)地理區(qū)位角度看，產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)在東部地區(qū)最明顯、在中部地區(qū)不顯著、在西部地區(qū)效應(yīng)明顯，但未形成技術(shù)合作的空間循環(huán)效應(yīng)。

本文對在一定的集聚水平下，如何促進高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升提出以下幾點建議：

1）各城市需因地制宜，以自身產(chǎn)業(yè)集聚程度為基礎(chǔ)，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)集聚程度和要素稟賦需求屬性，制定適合自身的集聚區(qū)規(guī)劃策略，引導(dǎo)企業(yè)有序定址、遷移和合理集聚。注重產(chǎn)業(yè)集聚水平與高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的協(xié)調(diào)發(fā)展，預(yù)防集聚過度下的城市擁擠效應(yīng)和技術(shù)鎖定。

2）各市政府在規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展模式時，應(yīng)注重創(chuàng)新區(qū)域間的創(chuàng)新活力、功能互補、資源流動與市場需求，逐步形成集聚區(qū)之間相互依靠、相互分工、相互聯(lián)動的發(fā)展格局。努力發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)創(chuàng)新效率的正向空間溢出，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新活動的互聯(lián)互動大發(fā)展。

3）各區(qū)域主體以自身發(fā)展實際為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新所處階段，為企業(yè)間的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化營造有利市場環(huán)境。充分挖掘區(qū)域內(nèi)各種資源稟賦可能的創(chuàng)新組合，極力發(fā)揮企業(yè)技術(shù)研發(fā)的正向空間溢出，同時努力形成區(qū)域內(nèi)協(xié)調(diào)創(chuàng)新發(fā)展新路徑。

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收稿日期： 2021-10-23

作者簡介： 趙靜（1996—），女，碩士研究生;

金祥榮（1957—），男，教授，博士生導(dǎo)師.