汪發(fā)元 何智勵

文章編號：1008-7133（2022）01-0066-11

摘要：為了考察民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，基于西北民族地區(qū)2001—2019年數(shù)據(jù)，應(yīng)用空間時點雙固定效應(yīng)杜賓模型和中介效應(yīng)模型，檢驗科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。結(jié)果顯示：民族地區(qū)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極促進作用，空間溢出效應(yīng)顯著;民族地區(qū)金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極促進作用，空間溢出效應(yīng)不顯著;科技創(chuàng)新、金融發(fā)展在民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中，分別且相互發(fā)揮著中介效應(yīng);民族地區(qū)對外開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮了積極的促進作用。此研究對于完善民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展及產(chǎn)業(yè)政策具有參考價值。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;金融發(fā)展;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;民族地區(qū)

DOI：10.16315/j.stm.2022.01.005

中圖分類號： F207

文獻標(biāo)志碼： A

Technological innovation， financial development and industrial structure

upgrading in ethnic areas：Based Northwest ethnic regions

2001—2019 empirical analysis of data

WANG Fa-yuan1，2，HE Zhi-li2

（1.Department of Economics & Management， Bozhou University， Bozhou 236800， China;

2.Economics&Management School， Yang Tze University， Jinzhou 4304023， China）

Abstract：In order to examine the internal logical relationship among technological innovation， financial development and industrial structure upgrading in ethnic minority areas. This paper based on the data from 2001 to 2019 in the northwestern ethnic areas， the Dubin model and the mediation effect model with double fixed effects in space and time are used to test the impact of technological innovation and financial development on the upgrading of industrial structure. The results show that， in ethnic areas， technological innovation has a positive effect on the upgrading of industrial structure， and the spatial spillover effect is significant; financial development has a positive effect on the upgrading of industrial structure， and the spatial spillover effect is not significant; in the upgrading of the industrial structure， technological innovation and financial development both play an intermediary effect separately; and the opening up has played a positive role in promoting the upgrading of the industrial structure. This research has reference value for the improvement of technology innovation， financial development and industrial policy in ethnic minority areas.

Keywords：technological innovation; financial development; industrial structure upgrading; ethnic regions

國家十四五發(fā)展規(guī)劃綱要明確指出要“支持革命老區(qū)、民族地區(qū)加快發(fā)展，加強邊疆地區(qū)建設(shè)，推進興邊富民、穩(wěn)邊固邊”。如何促進民族地區(qū)加快發(fā)展，將是十四五時期國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要任務(wù)。民族地區(qū)加快發(fā)展的關(guān)鍵仍然是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級必須充分依靠科技創(chuàng)新，在科技創(chuàng)新的推動下，借助金融發(fā)展的支持，扎實做好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)興邊富民、穩(wěn)邊固邊的長遠目標(biāo)。西部地區(qū)涉及12個省市，除重慶外的11個省市都是典型的民族聚集區(qū)。研究西部民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，對于厘清民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機理，找出其中的規(guī)律，提出民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的協(xié)同推進機制和政策，具有非常重要的理實意義。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有豐富的內(nèi)涵，與經(jīng)濟和社會的發(fā)展密切相關(guān)。近年來，大部分學(xué)者圍繞民族地區(qū)經(jīng)濟和社會的發(fā)展問題，開展了卓有成效的研究，提出了包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的諸多真知灼見。民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展成效如何？鄭長德[1]研究認為民族地區(qū)經(jīng)濟總體上實現(xiàn)了高速、持續(xù)和包容性增長，相對差距正在縮小。民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展成效的取得，其根本在于政府政策和市場的共同努力。黎杰松等[2]研究認為民族地區(qū)鄉(xiāng)村特色產(chǎn)業(yè)要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，重在遵循“有為政府+有效市場”的基本原則和實踐。同時，劉玉萍等[3]研究顯示高速鐵路改善基礎(chǔ)交通條件，激發(fā)了資本投資，促進民族地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。鄭長德[4]研究認為良好基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，改善了創(chuàng)新環(huán)境，建立起了激勵相容的激勵機制。陳國凌[5]研究認為金融政策在民族產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面發(fā)揮出顯著正向效應(yīng)。然而，民族地經(jīng)濟發(fā)展仍然面監(jiān)管著許多制約因素。劉建設(shè)[6]研究認為民族地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施不完善，仍然制約著民族地區(qū)的均衡發(fā)展。

那么，如何推動民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級呢？劉東等[7]研究認為應(yīng)當(dāng)通過不斷完善民族產(chǎn)業(yè)構(gòu)建相對貧困治理支撐體系，推進相對貧困治理的長效可持續(xù)推進。朱宏偉等[8]進一步研究指出民族地區(qū)的發(fā)展需要加快推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進第一、二、三產(chǎn)業(yè)的融合，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化發(fā)展。高暢[9]研究認為民族地區(qū)需要打造優(yōu)質(zhì)高效生產(chǎn)鏈，推動第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，釋放數(shù)字經(jīng)濟對傳統(tǒng)經(jīng)濟的倍增作用，提升民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)競爭力。向琳等[10]研究認為西部民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)興旺需要從創(chuàng)新要素資源配置機制、激發(fā)創(chuàng)新活力、完善產(chǎn)業(yè)支撐體系入手。何玉玲[11]研究認為民族地區(qū)要以第三產(chǎn)業(yè)帶動經(jīng)濟發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的競爭力。黃中顯等[12]研究認為民族地區(qū)發(fā)展具有資源依賴性特點，需要推動生態(tài)資源產(chǎn)業(yè)化。金本慶等[13]研究認為要實現(xiàn)要素市場合理定價，推動資本市場、勞動力市場一體化。伍小樂[14]研究認為民族地區(qū)經(jīng)濟振興要致力于提升其高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)供給能力。郭將等[15]研究認為應(yīng)當(dāng)提高自主創(chuàng)新能力，加速度優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)輻射，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)跨越式升級。

上述研究從不同層面揭示了民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的成就和促進因素，剖析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級面臨的困難，提出了民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑與方法。但西部地區(qū)作為重要的民族地區(qū)，涉及面積廣闊，也是國家未來要重點開發(fā)的區(qū)域，作為研究對象具有重大的典型意義。本研究的邊際貢獻有：一是解析了特定區(qū)域科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響;二是利用中介效應(yīng)模型，檢驗了科技創(chuàng)新在金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響中，所發(fā)揮的中介效應(yīng);三是提出了構(gòu)建民族地區(qū)金融的合作機制，樹立整體協(xié)同理念，加速民族地區(qū)發(fā)展一體化的主張。這些建議對于正確認識民族地區(qū)關(guān)鍵要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，認識民族地區(qū)一體化發(fā)展的現(xiàn)狀及努力方向，穩(wěn)步提升民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要的現(xiàn)實意義。

1理論分析與假設(shè)

按照民族地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的實踐，科技創(chuàng)新、金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級三者之間存在嚴(yán)格的內(nèi)在邏輯關(guān)系，具體分析如下：

民族地區(qū)財力較為有限，人才隊伍較為薄弱，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)鍵還是靠科技創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新可以從實質(zhì)上改變?nèi)藗兊恼J知，從根本上為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐?？萍紕?chuàng)新通過系統(tǒng)的邏輯設(shè)計、精心的實驗示范、大膽的實踐探索，可能創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新材料、新裝置、新工藝，并應(yīng)用于生產(chǎn)實踐，從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響產(chǎn)生顯著的空間效應(yīng)[16]，從而促進第二產(chǎn)業(yè)或第三產(chǎn)業(yè)的突破性發(fā)展，并引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變和提升?？萍紕?chuàng)新的形式多樣，領(lǐng)域廣闊，影響深遠。在數(shù)字經(jīng)濟的大背景下，科技創(chuàng)新通過智能技術(shù)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能與實體經(jīng)濟深度融合，促進產(chǎn)業(yè)集聚度的提高[17]，從而提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次。在城鎮(zhèn)化發(fā)展的過程中，科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)集聚，對城市群產(chǎn)業(yè)高級化與多樣化發(fā)展具有顯著促進作用[18]。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1：民族地區(qū)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著正向影響，且具有空間溢出效應(yīng)。

金融發(fā)展是支持企業(yè)發(fā)展壯大的基礎(chǔ)，而企業(yè)是產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的核心要素，民族地區(qū)金融資源更加稀缺，金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有其他要素難以替代的作用。金融發(fā)展通過支持重點產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)同發(fā)展，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[19]。金融資源的合理配置，支持朝陽產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，淘汰落后產(chǎn)能，從而可以顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[20]。金融發(fā)展通過支持制造業(yè)數(shù)字化、智能化的應(yīng)用與改造[21]，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)H2：民族地區(qū)金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著正向影響，且空間溢出效應(yīng)不顯著。

科技創(chuàng)新成果的推廣、普及和應(yīng)用，離不開金融發(fā)展的支持，只有強大的金融支持，才可能助力科技創(chuàng)新成果的廣泛推廣、應(yīng)用和普及，從而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。實體經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)的具體表現(xiàn)形式，而金融科技對實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有著顯著的促進作用，究其內(nèi)在機理，科技創(chuàng)新借助于金融支持的結(jié)構(gòu)和形式而實現(xiàn)[22]。同時，在金融發(fā)展服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，必須借助創(chuàng)新成果的應(yīng)用。從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級不看，科技創(chuàng)新不僅直接推動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長，而且對農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模和效率均發(fā)揮出部分中介效應(yīng)[23]。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)H3：科技創(chuàng)新、金融發(fā)展在民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中，分別發(fā)揮著中介效應(yīng)的作用。

2變量說明與模型構(gòu)建

2.1變量選取

1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（IUP）。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標(biāo)，多數(shù)學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化兩方面進行考慮[24]，而從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化角度的研究通常采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比[25]或者第二、三產(chǎn)業(yè)增加值之和與GDP的比[26]來衡量。參考已有相關(guān)文獻，本研究選擇以第二、三產(chǎn)業(yè)增加值之和與GDP的比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)從低級向高級轉(zhuǎn)變的特征，具有科學(xué)性和合理性。

2）解釋變量：科技創(chuàng)新（STI）和金融發(fā)展（FD）。關(guān)于科技創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，學(xué)界多采用專利授權(quán)數(shù)量，而發(fā)明專利和實用新型專利體現(xiàn)的是實質(zhì)性科技創(chuàng)新，應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)與服務(wù)中，能直接促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升。因此，借鑒賈軍等[27]的研究，選擇發(fā)明專利和實用新型專利申請授權(quán)數(shù)量之和衡量地區(qū)科技創(chuàng)新水平，其數(shù)值越大，表明科技創(chuàng)新水平越高。關(guān)于金融發(fā)展的衡量指標(biāo)十分豐富，較為有代表性的是用金融產(chǎn)業(yè)增加值表示[28]，故選擇金融業(yè)增加值衡量金融發(fā)展水平。

3）控制變量：人力資本（HR）、工業(yè)發(fā)展水平（IDL）、區(qū)域發(fā)展水平（RE）和對外開放（OP）。地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅僅會受到科技創(chuàng)新和金融發(fā)展的影響，也會受到人力資本狀況、工業(yè)發(fā)展水平、區(qū)域發(fā)展水平和對外開放程度等因素的影響。因此，參考現(xiàn)有文獻，選取區(qū)域高校在校學(xué)生人數(shù)與總?cè)丝跀?shù)量之比衡量人力資本[29]，區(qū)域工業(yè)增加值與GDP的比值衡量工業(yè)發(fā)展水平[30]，人均GDP衡量區(qū)域發(fā)展水平[31]，進出口貿(mào)易總額與GDP的比值衡量對外開放程度[32]，各指標(biāo)數(shù)量值越大，對應(yīng)其相應(yīng)水平越高。

2.2數(shù)據(jù)說明

本研究的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站“國家數(shù)據(jù)”，樣本區(qū)間為2001—2019年。具體研究對象為西部地區(qū)11省及自治區(qū)：即四川省、陜西省、云南省、貴州省、廣西壯族自治區(qū)、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、西藏自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)等。各變量描述性統(tǒng)計，如表1所示。

由表1可知，隨著時間的發(fā)展和中國崛起，西部地區(qū)的經(jīng)濟、科技、教育、開放水平得到了快速地發(fā)展和進步。但是在11省及自治區(qū)之間比較，雖然都是西北省數(shù)民族聚集區(qū)，但各省、自治區(qū)之間，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新、金融發(fā)展等方面也存在較大差距，整體發(fā)展并不平衡。

2.3模型選取

2.3.1空間杜賓模型

基于空間計量模型考慮到空間相關(guān)性，對比于普通模型具有很大優(yōu)勢，故學(xué)術(shù)界多選擇空間計量模型探究區(qū)域內(nèi)復(fù)雜的經(jīng)濟問題。學(xué)者們最常使用的3種空間模型分別為空間誤差模型（SEM模型）、空間滯后模型（SAR模型）和空間杜賓模型（SDM模型），而SDM模型同時考慮到因變量和自變量的空間相關(guān)性，更具有代表性，應(yīng)用更為廣泛。因此，為探究西部地區(qū)民族聚集區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，構(gòu)建如下空間杜賓模型：

ln IUPi，t=α0+α1ln STIi，t+α2ln FDi，t+

α3Coli，t+α4Wij×ln STIi，t+

α5Wij×

FDi，t+α6Wij×Coli，t+μi+vt+εi，t。（1）

為盡可能消除“異方差”現(xiàn)象，各變量均以自然對數(shù)形式引入模型。式中l(wèi)n IUPi，t、ln STIi，t、ln FDi，t和Coli，t分別表示i省在t年份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科技創(chuàng)新、金融發(fā)展及各控制變量，αi表示待估系數(shù)，μi代表空間固定效應(yīng)，vt代表時間固定效應(yīng)，εit表示隨機誤差，Wij為0-1空間鄰接權(quán)重矩陣，具體形式為：

Wij=1，地區(qū)i與地區(qū)j相鄰0。其他（2）

2.3.2中介效應(yīng)模型

中介效應(yīng)模型是研究變量間是否存在中介效應(yīng)，即自變量X是否能夠通過影響中介變量M而對因變量Y產(chǎn)生一定影響，因此常被學(xué)者們用來研究3個變量之間的關(guān)系問題。具體來說，在三變量中介效應(yīng)中，若X能夠通過影響M對Y產(chǎn)生影響，則M為中介變量。三變量中介效應(yīng)示意圖，如圖1所示。

由表1可知，ei為隨機誤差，當(dāng)模型中的待估系數(shù)a、b和c均在一定檢驗水平下顯著時，表明存在中介效應(yīng)，且中介效應(yīng)在總效應(yīng)中的占比為ab/c。而且，若c′也顯著，則為非完全中介效應(yīng)，即部分中介效應(yīng);若c′不顯著，則為完全中介效應(yīng)。基于Baron等[33]提出的逐步回歸法，再結(jié)合溫忠麟等[34]的研究，構(gòu)建以下模型：

ln FDi，t=γ0+γ1ln STIi，t+γ2Coli，t+γ3Wij×

ln STIi，t+γ4Wij×Coli，t+μi+vt+εi，t。（3）

ln IUPi，t=β0+β1ln STIi，t+β2Coli，t+β3Wij×

ln STIi，t+β4Wij×Coli，t+μi+vt+εi，t。（4）

ln STIi，t=φ0+φ1ln FDi，t+φ2Coli，t+φ3Wij×

FDi，t+φ4Wij×Coli，t+μi+vt+εi，t。（5）

ln IUPi，t=τ0+τ1ln FDi，t+τ2Coli，t+τ3Wij×

FDi，t+τ4Wij×Coli，t+μi+vt+εi，t。（6）

其中：γi、βi、τi和φi為待估系數(shù)，

μi和vt分別代表空間固定效應(yīng)和時點固定效應(yīng)，εit為隨機誤差。顯然，結(jié)合式（1）、式（3）和式（4），其中的待估系數(shù)γ1、α2、β1和

α2分別代表在科技創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，金融發(fā)展作為中介變量的中介效應(yīng)模型

的a、b、c和c′，由此，式（1）、式（3）和式（4）就構(gòu)成了完整的中介效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ?。同理，式?）、式（5）和式（6）也構(gòu)成了在金融發(fā)展影響產(chǎn)業(yè)機構(gòu)升級的過程中，科技創(chuàng)新作為中介變量的中介效應(yīng)模型。

3實證分析

3.1空間模型分析

3.1.1相關(guān)檢驗

構(gòu)建空間計量模型的首要前提是變量具有空間自相關(guān)，故采用Stata15.0計量軟件計算2001—2019年西部地區(qū)11省及自治區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的Moran指數(shù)（I）進行空間自相關(guān)檢驗，如表2所示。

由表2可知，西部地區(qū)11省及自治區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的Moran指數(shù)均為正值，且除個別年份外，其余年份的Moran指數(shù)均在不同檢驗水平下顯著。這一結(jié)果表明西部11省及自治區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在空間自相關(guān)性，相鄰地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在相互聯(lián)系和影響，并非絕對獨立。因此，選擇空間計量模型探究西部11省及自治區(qū)的科技創(chuàng)新和金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，將空間影響因素考慮其中更具有準(zhǔn)確性和說服力。

在確定構(gòu)建具體的空間模型之前，需要進行一系列檢驗，從而選擇最合適的模型。首先，通過LM檢驗在SEM模型、SAR模型和SDM模型3種空間計量模型之間做出選擇。LM檢驗結(jié)果拒絕了原假設(shè)，從而選擇構(gòu)建SDM模型。然后，采用Wald檢驗和LR檢驗判斷SDM模型是否能夠簡化為SAR模型或者SEM模型，兩種檢驗均在5%的檢驗水平上拒絕原假設(shè)，再一次驗證構(gòu)建SDM模型的合理性，具體標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果，如表3所示。

基于我國經(jīng)濟發(fā)展的特點，固定效應(yīng)模型能夠同時考慮到地區(qū)差異和時期影響，相比于隨機效應(yīng)模型更具有優(yōu)勢，故構(gòu)建具有固定效應(yīng)的SDM模型。但是，具體選擇空間固定效應(yīng)模型、時點固定效應(yīng)模型還是空間時點雙固定效應(yīng)模型，需要做進一步的檢驗。最后，仍然選擇LR檢驗方法判定固定效應(yīng)的具體類型，檢驗結(jié)果均在1%的檢驗水平上拒絕原假設(shè)，進而確定構(gòu)建雙固定效應(yīng)模型。由此，根據(jù)以上檢驗分析，最終選擇構(gòu)建具有空間時點雙固定的空間杜賓模型。

3.1.2空間杜賓模型分析

基于上述檢驗，為研究西部11省及自治區(qū)的科技創(chuàng)新和金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，構(gòu)建具有空間時點雙固定的空間杜賓模型，即模型（1）。使用Stata15.0計量軟件對模型（1）進行極大似然法估計，詳細結(jié)果如表4所示。

由表4可知，該模型擬合優(yōu)度R2為0.714 9，表明模型整體擬合能力很好，檢驗結(jié)果符合客觀真實。具體來看，科技創(chuàng)新的系數(shù)為0.025 5，通過了1%的檢驗水平顯著，說明科技創(chuàng)新能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

W×ln STI的系數(shù)為0.036 3，通過了5%的檢驗水平顯著，表明本地區(qū)的科技創(chuàng)新能夠為相鄰地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來顯著的促進作用。上述結(jié)果說明，在西部地區(qū)發(fā)展中，科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要的積極影響，并且空間溢出效應(yīng)顯著，不同省及自治區(qū)之間的經(jīng)濟聯(lián)系和科技互動密切，整體效益得到不斷提升。

金融發(fā)展的系數(shù)為0.021 7，在5%的檢驗水平下顯著，說明金融發(fā)展也能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。W×ln FD的系數(shù)為正值，并未通過顯著性檢驗，表明本地區(qū)的金融發(fā)展對相鄰地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響不顯著。這一結(jié)果說明， 在西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展過程中，金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級同樣具有積極的正向影響，但是空間溢出效應(yīng)不顯著，不同省及自治區(qū)之間的金融互動和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)還存在較大發(fā)展?jié)摿Α?/p>

各控制變量也對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)出不同的影響。其中，最為顯著的是對外開放程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的積極促進作用，其影響系數(shù)為0.015 1，通過了1%的檢驗水平。這表明借助對外開放，在我國進出口貿(mào)易整體取得巨大成績的同時，西北各省、自治區(qū)民族聚集區(qū)也同樣享受到了對外開放的紅利。在對外開放的作用下，民族聚集區(qū)也學(xué)習(xí)和吸收到了國外先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也受到了對外開放的正向激勵，獲得了可喜的成就和長足的發(fā)展。而人力資本、工業(yè)發(fā)展水平和區(qū)域發(fā)展水平對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響并不顯著，同時各控制變量的空間溢出效應(yīng)也尚未顯現(xiàn)。究其原因，這些因素對西北民族聚集區(qū)而言，都不具有優(yōu)勢，而是相對弱勢。西北民族聚集區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要源于國家對民族聚集區(qū)的科技投入和扶持政策，以及對外開放成就。

為進一步準(zhǔn)確分析科技創(chuàng)新和金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的動態(tài)效果，將解釋變量影響的總效用通過偏微分矩陣分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，具體結(jié)果如表5所示。（各控制變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效果研究非本文重點，在此未列示，不作詳細分析）。

由表5可知，在西部11省及自治區(qū)2001—2019年的研究期間，科技創(chuàng)新的空間效應(yīng)系數(shù)除長期間接效應(yīng)外，均通過了1%的檢驗水平顯著為正值。這表明科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的積極促進作用在本地區(qū)能夠持續(xù)保持，而對于相鄰地區(qū)的持續(xù)促進作用并不顯著。究其原因，以發(fā)明專利和實用新型專利為代表的綠色科技創(chuàng)新成果，能夠直接應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)服務(wù)實踐中，優(yōu)化生產(chǎn)要素的組合配置，持續(xù)提升產(chǎn)出效率和產(chǎn)品質(zhì)量，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了不竭動力。同時，基于科學(xué)技術(shù)的輻射和溢出效應(yīng)，本地區(qū)的科技創(chuàng)新成果能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域流動，促進技術(shù)互動，為相鄰地區(qū)的科技和經(jīng)濟發(fā)展帶來積極的正向影響。但是由于科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用還是具有區(qū)域優(yōu)先和溢出范圍有限的特點，故導(dǎo)致科技創(chuàng)新促進相鄰地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的長期間接效應(yīng)并不顯著。

金融發(fā)展的系數(shù)在短期效應(yīng)中均顯著為正值，且在長期總效應(yīng)中也通過了5%的檢驗水平顯著，這一結(jié)果表明，西北民族聚集區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級獲得了國家金融業(yè)的有力支持。多年來，國家高度重視民族地區(qū)的發(fā)展，無論從科技投入還是金融支持上都給予了傾斜，并產(chǎn)生了顯著效果。

3.1.3穩(wěn)健性檢驗

為進一步增強實證模型檢驗科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響效果的平穩(wěn)性，采用指標(biāo)替代法進行穩(wěn)健性檢驗。選擇構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)（IS）替代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（IUP），具體方法參考郭文偉等[35]的研究：

IS=V1+2×V2+3×V3。

其中，V1、V2和V3分表表示第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值所占GDP的比重，為體現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)的重要性，分別賦予三大產(chǎn)業(yè)1、2、3的權(quán)重。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)越大，表明其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度越高。同樣將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)（IS）以自然對數(shù)形式引入具有空間時點雙固定的空間杜賓模型（1）。穩(wěn)健估計結(jié)果，如表6所示。

根據(jù)穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，ln STI、ln FD、W×ln STI與W×ln FD的系數(shù)僅發(fā)生了細微變化，但并不影響科技創(chuàng)新和金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響效果的判斷。說明采用具有雙固定效應(yīng)的空間杜賓模型分析科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，是合理的且結(jié)果可靠。在控制變量方面表現(xiàn)出些許的變化，人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)的影響直接效應(yīng)顯著為正，空間溢出效應(yīng)不顯著;工業(yè)發(fā)展對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)具有顯著負向影響，且在空間上也表現(xiàn)出了負向的溢出效應(yīng);區(qū)域經(jīng)濟水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)的影響仍舊不顯著;對外開放程度對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)的影響仍然十分顯著，同時空間溢出效應(yīng)也有所顯現(xiàn)。

3.2中介效應(yīng)分析

3.2.1中介效應(yīng)檢驗

對模型（3）和模型（4）同樣進行具有雙固定效應(yīng)的空間杜賓模型估計，結(jié)合模型（1）實證檢驗金融發(fā)展在科技創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中的中介作用，結(jié)果如表7所示。

由表7可知，在模型（3）中，科技創(chuàng)新的系數(shù)為0.181 3（a），通過了1%的檢驗水平顯著，表明科技創(chuàng)新能夠顯著促進金融發(fā)展。在模型（4）中，科技創(chuàng)新的系數(shù)為0.029 4（c），在1%檢驗水平下顯著，表明科技創(chuàng)新顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。結(jié)合模型（1）中科技創(chuàng)新和金融發(fā)展的系數(shù)分別為0.025 5（c′）和0.021 7（b），均通過了5%的檢驗水平顯著，即表明金融發(fā)展在科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中實現(xiàn)了部分中介效應(yīng)，具體占比為13.38%。

同理，為檢驗科技創(chuàng)新在金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響中的中介效應(yīng)，結(jié)合模型（1），對模型（5）、模型（6）進行具有雙固定效應(yīng)的空間杜賓模型的實證檢驗，具體結(jié)果如表8所示。其中a、b、c、c′分別為0.425 3，0.025 5，0.031 7和0.021 7，均通過了5%檢驗水平顯著，故在金融發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，科技創(chuàng)新也發(fā)揮了積極的部分中介作用，其占總效應(yīng)的比重為34.21%。

3.2.2穩(wěn)健性檢驗

同樣為確保估計結(jié)果的穩(wěn)健性，選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合指數(shù)（IS）替代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（IUP）進行中介效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果如表9所示。

由表9可知，無論是在模型（1）、模型（3）和模型（4）組成的金融發(fā)展的中介效應(yīng)檢驗，還是模型（1）、模型（5）和模型（6）構(gòu)成的科技創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗中，a、b、c、c′均通過了顯著性檢驗，再一次驗證了在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，科技創(chuàng)新和金融發(fā)展互為中介，從而說明上述研究結(jié)果具有穩(wěn)健性和模型的可靠性。

4結(jié)論與建議

4.1結(jié)論

通過以上空間時點雙固定效應(yīng)杜賓模型和中介效應(yīng)模型的實證檢驗和分析，可以得出以下基本結(jié)論：

1）民族地區(qū)科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極促進作用，且空間溢出效應(yīng)顯著?？臻g時點雙固定效應(yīng)杜賓模型結(jié)果顯示，在西北11省及自治區(qū)民族聚集區(qū)，科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮了重要的積極促進作用，且具有長期的溢出效應(yīng)。這一結(jié)論再次充分證明了偉人科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的著名論斷的科學(xué)性，也再次證明了黨和國家高度重視民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，對民族地區(qū)給予了政策上的傾斜和重視，極大地提升了民族地區(qū)科技創(chuàng)新能力，促進了民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

2）民族地區(qū)金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極促進作用，且空間溢出效應(yīng)不顯著?？臻g時點雙固定效應(yīng)杜賓模型結(jié)果顯示，在西北11省及自治區(qū)民族聚集區(qū)，金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極促進作用，且空間溢出效應(yīng)尚不顯著。究其原因，說明黨和國家對民族地區(qū)的發(fā)展高度重視，應(yīng)當(dāng)說民族地區(qū)自有的金融積累非常有限，那么，金融對經(jīng)濟發(fā)展的支持也會有限。然而，客觀真實的結(jié)果是民族地區(qū)金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮了積極的促進作用。說明黨和國家在支持民族地區(qū)發(fā)展上，充分考慮到了民族地區(qū)發(fā)展的重要性。從金融資金的支持上，就體現(xiàn)出了全國一盤棋的思想和效果。當(dāng)然，由于金融扶持資金具有嚴(yán)格的計劃性，因此，沒有表現(xiàn)空間溢出效應(yīng)。

3）科技創(chuàng)新、金融發(fā)展在民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中，分別且相互發(fā)揮著中介效應(yīng)。對民族地區(qū)11省及自治區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，應(yīng)用中介效應(yīng)模型進行檢驗，結(jié)果顯示，在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，科技創(chuàng)新、金融發(fā)展相互發(fā)揮著中介效應(yīng)。這表明西北民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間，已經(jīng)形成了良性的動態(tài)互促關(guān)系。

4）民族地區(qū)對外開放對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮了積極的促進作用。依據(jù)2001—2019年19年的數(shù)據(jù)進行空間效應(yīng)分析，結(jié)果表明對外開放對西北民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮了積極的促進作用。這說明在改革開放中，民族地區(qū)和全國所有地區(qū)一樣，都享受著改革開放的成果，都是國家各項政策的受益地區(qū)。

4.2政策建議

根據(jù)西北民族地區(qū)科技創(chuàng)新、金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間效應(yīng)，結(jié)合國家十四五時期經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃綱要，提出以下政策建議：

1）全面推動科技創(chuàng)新，加速民族地區(qū)發(fā)展一體化進程。西北民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展已經(jīng)取得了顯著成效，得益于黨和國家民族地區(qū)的科技政策。鑒于國 際國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的新形勢，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)全面推動科技創(chuàng)新，特別是要加速西北地區(qū)發(fā)展一體化建設(shè)進程，立足區(qū)域一體化和合作最優(yōu)化的長遠目標(biāo)[36]，深化科技成果共享，形成大西北市場共用，構(gòu)建起科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級互促的內(nèi)在良性機制。

2）堅持創(chuàng)新金融發(fā)展，構(gòu)建民族地區(qū)金融的合作機制。對于產(chǎn)業(yè)升級而言，金融支持具有輸血的關(guān)鍵功效，鑒于西北民族地區(qū)金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著直接效應(yīng)而間接效應(yīng)不顯著的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)堅持創(chuàng)新金融發(fā)展，樹立西北民族地區(qū)整體觀，構(gòu)建民族地區(qū)區(qū)域金融合作機制[37]。同時，通過政策引導(dǎo)金融支持向綠色環(huán)保等高科技產(chǎn)業(yè)傾斜，發(fā)揮金融支持對產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵作用。

3）樹立整體協(xié)同理念，促進民族地區(qū)經(jīng)濟的全面提升。鑒于西北民族地區(qū)相關(guān)要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級直接效應(yīng)顯著，而間接效應(yīng)不顯著的實際，十四五時期，特別需要樹立西北民族地區(qū)整體協(xié)同理念，按照促進增長、調(diào)整結(jié)構(gòu)和引導(dǎo)集聚的基本思路[38]，在產(chǎn)業(yè)布局上實行區(qū)域協(xié)同、產(chǎn)業(yè)互補、互連互促，完善和提升西北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈，促進民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、社會進步的全面提升。

4）融入“雙循環(huán)”新格局，開創(chuàng)民族地區(qū)全面發(fā)展新局面。黨中央制定了打造國際國內(nèi)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的戰(zhàn)略，西北民族地區(qū)應(yīng)當(dāng)按照中央的部署，積極融入“雙循環(huán)”新格局中，鑄牢中華民族共同體意識，提高民族地區(qū)經(jīng)濟建設(shè)的協(xié)同性[39]，發(fā)揮民族地區(qū)區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，提升民族地區(qū)區(qū)域產(chǎn)品特色知名品牌，開創(chuàng)民族地區(qū)經(jīng)濟、社會全面發(fā)展，各族人民團結(jié)奮斗、共創(chuàng)幸福生活的新局面。

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收稿日期： 2021-12-22

基金項目： 國家社會科學(xué)基金課題一般項目（16BJL119）

作者簡介： 汪發(fā)元（1961—），男，教授，碩士生導(dǎo)師;

何智勵（1996—），女，碩士研究生.