○韓春旭 ，2馮華超

（1鄭州輕工業(yè)大學(xué)政法學(xué)院，河南 鄭州 450002；2鄭州輕工業(yè)大學(xué)社會(huì)發(fā)展研究中心，河南 鄭州 450002）

一、引言

為了解決中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的農(nóng)地經(jīng)營分散化、粗放式和低效率的問題[1]，政界與學(xué)者主張通過培育規(guī)模經(jīng)營主體和農(nóng)地的流轉(zhuǎn)來實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，并進(jìn)一步推動(dòng)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化[2-5]。然而，雖然近些年部分農(nóng)戶通過購買服務(wù)、合作等形式實(shí)現(xiàn)了不同程度的規(guī)模經(jīng)營[6-7]，但規(guī)模經(jīng)營仍面臨著農(nóng)地供給不足等問題[8-10]，在人地關(guān)系大大松動(dòng)的情況下有效的流轉(zhuǎn)卻并未發(fā)生，這引發(fā)了人們對(duì)“農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營論”的質(zhì)疑與反思[1]。

從影響農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的因素來看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)大而比較收益低、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不徹底、農(nóng)戶資源稟賦條件較差、社會(huì)保障水平較低、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)水平不高等都是制約規(guī)模經(jīng)營實(shí)現(xiàn)的重要原因[11-15]。但在實(shí)際中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制障礙特別是農(nóng)地制度的影響可能是影響規(guī)模經(jīng)營實(shí)現(xiàn)的深層次原因。當(dāng)前農(nóng)地制度面臨著產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清、期限不明、保障不力等問題[16]，這給農(nóng)戶帶來了較高的交易成本，使得有資金實(shí)力的主體無法實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的市場(chǎng)化集中[17]，不利于規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)[18]。特別地，分配原則上的平均主義造成農(nóng)地小規(guī)模和分散化，而分配手段上的行政方式造成小規(guī)模分散經(jīng)營固定化，使得農(nóng)戶不能按照市場(chǎng)原則選擇生產(chǎn)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)[19]。基于此，有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)迫切需要農(nóng)地制度的變革[20-21]。

從2009 年開始，國家開始探索實(shí)施農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作，并于2014 年正式提出“用5年左右時(shí)間基本完成土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作”。關(guān)于確權(quán)的目標(biāo)和意義，2014年的《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》將其定位為“穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關(guān)系、促進(jìn)土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)、發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營的重要基礎(chǔ)性工作”?？梢钥闯?，政府希冀通過農(nóng)地確權(quán)來加快農(nóng)地流轉(zhuǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，本文的問題在于這一政策目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)？

從已有研究來看，學(xué)界在農(nóng)地確權(quán)能否實(shí)現(xiàn)土地規(guī)模經(jīng)營上并未達(dá)成一致結(jié)論。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)可以推動(dòng)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營。如黃平等[22]認(rèn)為土地確權(quán)制度的推行，進(jìn)一步明確了農(nóng)民對(duì)于土地的承包權(quán)和對(duì)土地的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，這將促進(jìn)農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營。胡新艷[21]則以廣東省陽山縣推行的農(nóng)地整合確權(quán)政策試點(diǎn)為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景，運(yùn)用雙重差分法驗(yàn)證了農(nóng)地確權(quán)可以助推農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)。從影響機(jī)理來看，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)土地確權(quán)使得農(nóng)戶參與流轉(zhuǎn)的可能性增加，也即確權(quán)通過活躍農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)進(jìn)而促進(jìn)了農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)[23-24]。

另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，土地確權(quán)并不一定能促進(jìn)農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營。如有學(xué)者認(rèn)為，土地確權(quán)的實(shí)施會(huì)加劇人地關(guān)系的固化，導(dǎo)致土地規(guī)模經(jīng)營難以發(fā)展[25-26]。程令國等[27]則發(fā)現(xiàn)土地確權(quán)雖然能夠促進(jìn)流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)，但土地確權(quán)證書的意義具有滯后性，即土地確權(quán)的制度效應(yīng)需要一定的時(shí)間。

以上研究為本文提供了很好的借鑒，這提醒學(xué)者在研究這一問題時(shí)，必須注意到中國農(nóng)村土地市場(chǎng)的特殊性?？梢哉f，農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營受制于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的速度和集中程度[28-29]，然而農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的特殊性決定了其內(nèi)生高昂的流轉(zhuǎn)交易成本。因此，在研究農(nóng)地確權(quán)能否推進(jìn)規(guī)模經(jīng)營時(shí)，必須注意到農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易費(fèi)用的影響。基于此，本文基于2014—2016 年中國勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS）數(shù)據(jù)，試圖從交易費(fèi)用角度對(duì)農(nóng)地確權(quán)與土地規(guī)模經(jīng)營的關(guān)系做出回應(yīng)。

二、研究假設(shè)

中國人地矛盾突出，農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移不充分、不徹底，加上社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制的障礙，部分學(xué)者認(rèn)為依靠農(nóng)戶自發(fā)的土地流轉(zhuǎn)不容易擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營[18]。實(shí)際上，這種觀點(diǎn)看到了經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的約束條件，也即農(nóng)地作為一種生產(chǎn)要素不一定能夠?qū)崿F(xiàn)有效流動(dòng)，換句話說農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易費(fèi)用較大。然而已有研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)不同于一般的商品市場(chǎng)，其內(nèi)生了高昂的交易費(fèi)用，這表現(xiàn)在：（1）交易雙方在談判中的地位不平等，容易產(chǎn)生較高的事前交易費(fèi)用[19]。這主要是因?yàn)檗D(zhuǎn)出戶擁有對(duì)農(nóng)地的“壟斷特性”，轉(zhuǎn)入戶要想獲得農(nóng)地，必須得到農(nóng)戶的同意才能實(shí)現(xiàn)。（2）交易雙方在流轉(zhuǎn)中的機(jī)會(huì)主義行為將會(huì)導(dǎo)致較高的事中和事后交易費(fèi)用。由于經(jīng)營權(quán)具有“期限性”特征，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)出戶一般會(huì)選擇較高靈活性的短期合約，甚至隨意中斷合約，這使得轉(zhuǎn)入戶面臨著較高的不穩(wěn)定性。在預(yù)期不穩(wěn)定的情況下，轉(zhuǎn)入戶可能會(huì)利用信息不對(duì)稱實(shí)施掠奪性經(jīng)營行為[1]。較高的交易費(fèi)用制約了農(nóng)地的順暢流轉(zhuǎn)，也不利于經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而降低了規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)概率。基于此，本文提出研究假設(shè)H1：

假設(shè)H1：較高的轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用制約了農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大。

農(nóng)地確權(quán)可以通過降低交易費(fèi)用促進(jìn)農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營。在現(xiàn)實(shí)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)中，由于流轉(zhuǎn)面積按照習(xí)慣畝而不是標(biāo)準(zhǔn)畝交易，面積不準(zhǔn)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，特別是在交易協(xié)議中沒有寫明地塊的四至情況，這可能會(huì)導(dǎo)致交易雙方利用信息不對(duì)稱而產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。特別地，一些地塊的權(quán)屬關(guān)系由于長時(shí)間的占有而容易產(chǎn)生不清晰的情況，這些都提高了流轉(zhuǎn)中的交易費(fèi)用。在農(nóng)地確權(quán)后，對(duì)地塊在二輪承包的基礎(chǔ)上重新進(jìn)行精準(zhǔn)的測(cè)量，四至、面積、坐落等得到了明確，同時(shí)也厘清了權(quán)屬關(guān)系，界定了權(quán)利，在這種情況下給農(nóng)戶頒發(fā)證書，一方面會(huì)減少其在流轉(zhuǎn)中的顧慮，另一方面也會(huì)增加其參加流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的信心[30]。對(duì)于在流轉(zhuǎn)中發(fā)生的村集體強(qiáng)迫流轉(zhuǎn)以及動(dòng)用“超經(jīng)濟(jì)特權(quán)”調(diào)整農(nóng)地的現(xiàn)象，農(nóng)地確權(quán)制度的推行，可以對(duì)村委會(huì)強(qiáng)制調(diào)整農(nóng)地的行為進(jìn)行規(guī)制，提高農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)保護(hù)的能力，這有力地維護(hù)了承包關(guān)系的穩(wěn)定，也降低了農(nóng)戶對(duì)地權(quán)不穩(wěn)定的顧慮。此外，確權(quán)不僅有效降低了產(chǎn)權(quán)界定的成本，防止了由于產(chǎn)權(quán)模糊所帶來的外部性等原因所造成的農(nóng)業(yè)投資收益損失的問題，還把承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)能賦予農(nóng)戶，這有助于緩解經(jīng)營主體的資金壓力，從而提高其擴(kuò)大投資，增加轉(zhuǎn)入實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營的信心[28]?；诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)H2：農(nóng)地確權(quán)降低了農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地時(shí)的交易費(fèi)用，進(jìn)而有助于擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營。

值得提出的是，農(nóng)地確權(quán)在法律層面將承包經(jīng)營權(quán)賦予農(nóng)戶，提高了農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度與農(nóng)地的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)的特殊性可能會(huì)強(qiáng)化農(nóng)戶的控制權(quán)偏好，反而會(huì)增大交易費(fèi)用，不利于農(nóng)地的順暢流轉(zhuǎn)，進(jìn)而不利于農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)[29]。其中一個(gè)重要原因是，確權(quán)強(qiáng)化了農(nóng)戶與地塊之間的關(guān)聯(lián)，并且這種關(guān)聯(lián)具有進(jìn)一步固化和不可調(diào)整的屬性，然而當(dāng)前一些地區(qū)仍面臨著地塊分散、狹小的狀況，如果要進(jìn)行流轉(zhuǎn)協(xié)商、整合的難度較大，因而不利于農(nóng)地的轉(zhuǎn)入和規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)[30]?；诖耍疚奶岢鯤2的競(jìng)爭(zhēng)性假設(shè)：

假設(shè)H3：農(nóng)地確權(quán)提高了農(nóng)戶轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用，進(jìn)而對(duì)規(guī)模經(jīng)營的實(shí)現(xiàn)有負(fù)向影響。

接下來，本文將實(shí)證檢驗(yàn)農(nóng)地確權(quán)通過轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用中間傳導(dǎo)機(jī)制來影響經(jīng)營規(guī)模的機(jī)理。

三、數(shù)據(jù)來源、變量選取及描述性統(tǒng)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)來自中國勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS），CLDS是由中山大學(xué)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心從2012 年開始在全國（除港澳臺(tái)以外）進(jìn)行的勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查項(xiàng)目。CLDS 的樣本覆蓋了中國29 個(gè)省市，調(diào)查對(duì)象為樣本家庭戶中的全部勞動(dòng)力。2014年訪問了401 個(gè)社區(qū)，14 214 個(gè)家庭，23 594 個(gè)15～64歲的勞動(dòng)力個(gè)體，2016年訪問了全國401個(gè)村居社區(qū)，14 226 個(gè)農(nóng)戶，21 086 位15～64 歲的勞動(dòng)力個(gè)體。CLDS涉及勞動(dòng)力個(gè)體、農(nóng)戶、村莊層面的調(diào)查信息，特別是涵蓋了農(nóng)地確權(quán)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)信息等情況，樣本容量大、代表性強(qiáng)，能夠較好滿足本文的使用需求。本文主要選取2014 年的確權(quán)樣本，對(duì)樣本重新賦值分二組，數(shù)據(jù)選取確權(quán)組農(nóng)戶1 951戶，未確權(quán)組1 964戶。

在具體使用數(shù)據(jù)時(shí)，為了更好地測(cè)量確權(quán)對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的影響，本文主要采用2014 年的確權(quán)信息以及2016 年的農(nóng)戶經(jīng)營信息，并用2014 年的確權(quán)信息對(duì)2016 年農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)行為進(jìn)行回歸，相關(guān)控制變量也一并采用2016年的信息。這樣處理一是為了甄別出確權(quán)與流轉(zhuǎn)的時(shí)間先后順序問題，一些研究在計(jì)量時(shí)直接把確權(quán)與流轉(zhuǎn)納入模型，實(shí)際上農(nóng)地確權(quán)頒證可能發(fā)生在流轉(zhuǎn)之后；二是為了克服內(nèi)生性問題，因?yàn)榇_權(quán)是一個(gè)政策外生變量，與流轉(zhuǎn)可能存在反向因果關(guān)系[29]。

（二）指標(biāo)選取及變量描述

1.經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大。經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大是本文的因變量，在2016年CLDS數(shù)據(jù)中，問卷詢問了農(nóng)戶轉(zhuǎn)包他人耕地的面積，這就是農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的實(shí)際情況。由于部分農(nóng)戶未轉(zhuǎn)包、代耕他人農(nóng)地，經(jīng)營規(guī)模數(shù)據(jù)為0，本文將其一并納入分析。同時(shí)，為了得到更穩(wěn)健的分析，本文將經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大面積與現(xiàn)有經(jīng)營面積進(jìn)行比對(duì)，考察經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的比例。

2.農(nóng)地確權(quán)。農(nóng)地確權(quán)是本文的主要自變量，農(nóng)戶如果具有承包經(jīng)營權(quán)證書的賦值為“1”，反之則賦值為“0”。

3.中介變量。轉(zhuǎn)入交易費(fèi)作為中介變量，在問卷中并沒有直接問題來衡量，本文借鑒已有研究方法，以村莊其他農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地面積的比重作為交易費(fèi)用的代理變量，轉(zhuǎn)入比重越大，表明當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)比較活躍，農(nóng)地供給相對(duì)充足，農(nóng)戶更容易找到合適的交易對(duì)象從而達(dá)成交易，即轉(zhuǎn)入面積均值越大，交易費(fèi)用越小。

4.農(nóng)戶特征變量。借鑒已有研究成果，選取戶均年齡、戶均受教育程度、家庭老年人數(shù)量、人均承包面積、農(nóng)業(yè)收入比重、農(nóng)業(yè)機(jī)械擁有情況、經(jīng)營投入、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)時(shí)間、種養(yǎng)大戶、農(nóng)閑時(shí)兼業(yè)等變量，這反映了農(nóng)戶的稟賦差異。勞動(dòng)力投入從農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量以及受訪者年農(nóng)業(yè)勞動(dòng)時(shí)間兩個(gè)變量來衡量，勞動(dòng)力數(shù)量用“2015年家庭農(nóng)事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超過3 個(gè)月的人數(shù)”來衡量，務(wù)農(nóng)時(shí)間投入用“2015 年受訪者用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時(shí)間大概有多少天”來衡量。農(nóng)業(yè)經(jīng)營投入用“2015年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的總成本”來測(cè)度，在進(jìn)入模型時(shí)進(jìn)行了對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換。

5.村莊特征變量。本文選取了農(nóng)戶所在村莊的特征變量，用來反映環(huán)境的差異。選取農(nóng)地調(diào)整、公交開通情況、地形以及地區(qū)分布狀況四個(gè)變量。其中，農(nóng)地調(diào)整以“2003年后村莊有無發(fā)生土地調(diào)整”來衡量，將進(jìn)行過農(nóng)地調(diào)整的賦值為“1”，沒有則賦值為“0”；公交開通情況，將開通公交的賦值為“1”，沒有開通的賦值為“0”；地形方面，將丘陵地形賦值為“1”，非丘陵地區(qū)賦值為“0”；地區(qū)層面，按照農(nóng)戶所在的省市自治區(qū)分成東中西三大區(qū)域，以此來反映地區(qū)差異。變量賦值詳見表1。

表1 變量賦值及描述性統(tǒng)計(jì)

（三）描述統(tǒng)計(jì)

從樣本來看，確權(quán)組農(nóng)戶1 951 戶，未確權(quán)組1 964 戶。從經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大情況來看，確權(quán)組均值為2.892畝，未確權(quán)組為1.12畝，確權(quán)組的面積大于未確權(quán)組，通過了顯著性檢驗(yàn)(t=-4.4810,Pr(T＜t)=0.000)。從擴(kuò)大比例來看，確權(quán)組的均值為33.4%，未確權(quán)組均值為30.9%，確權(quán)組的均值高于未確權(quán)組，但二者之間的差異并不明顯(t=-0.335,Pr(T＜t)=0.369)。

中介變量轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用方面，確權(quán)組農(nóng)戶為0.114 畝，要低于未確權(quán)組的0.119 畝，但二者之間差異并不明顯(t=-0.8674,Pr(T＜t)=0.1929。

在農(nóng)戶特征方面，確權(quán)組農(nóng)戶的平均年齡為21.94 歲，未確權(quán)組為21.67 歲，確權(quán)組農(nóng)戶的平均年齡要大于未確權(quán)組。家庭老人數(shù)量上，確權(quán)組略低于未確權(quán)組；在戶均受教育年限上，確權(quán)組農(nóng)戶的均值也要高于未確權(quán)組；人均承包面積上，確權(quán)組農(nóng)戶擁有的人均承包地面積更大；家庭經(jīng)濟(jì)狀況方面，確權(quán)組農(nóng)業(yè)收入比重均值為58.1%，未確權(quán)組為51.4%；勞動(dòng)力投入方面，確權(quán)組農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量均值為1.867 個(gè)，略高于未確權(quán)組的1.565(t=-6.0506,Pr(T＜t)=0.000)。勞動(dòng)力務(wù)農(nóng)時(shí)間投入方面，確權(quán)組均值為209.48 天，要低于未確權(quán)組的217.86天(t=3.0590,Pr(T＞t)=0.000)。農(nóng)業(yè)經(jīng)營投入方面，確權(quán)組均值為8 609.73 元，未確權(quán)組均值為6 592.61 元，確權(quán)組的投入要大于未確權(quán)組(t=-3.9256,Pr(T＜t)=0.000)。確權(quán)組有29.3%農(nóng)戶擁有機(jī)械，未確權(quán)組僅有20.4%。在種養(yǎng)大戶方面，確權(quán)組的比例也要高于未確權(quán)組，確權(quán)組的農(nóng)戶更容易存在兼業(yè)行為。

在環(huán)境特征上，確權(quán)組農(nóng)戶在2003 年以后發(fā)生調(diào)整的比例均值為15%，未確權(quán)組為21%，卡方分析顯示二者存在顯著性差異(chi2=17.23,Pr=0.000）。交通方面，確權(quán)組開通公交的情況要低于未確權(quán)組，其所處地形上為丘陵的比例也高于未確權(quán)組。在區(qū)域方面，確權(quán)組農(nóng)戶多處于西部，未確權(quán)組農(nóng)戶多處于中部和東部。

四、計(jì)量檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）模型設(shè)定

由于農(nóng)戶未轉(zhuǎn)入農(nóng)地時(shí)，可以將其視作轉(zhuǎn)入農(nóng)地為0 畝，為了方便分析，將問卷中未轉(zhuǎn)入農(nóng)地的回答重新賦值為0?；诖耍疚牟捎肨obit估計(jì)方法對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大和比例進(jìn)行估計(jì)，并在估計(jì)中將0作為左歸并點(diǎn)。模型基本形式如下：

為了解決模型存在的樣本選擇偏誤，克服遺漏變量、反向因果關(guān)系引發(fā)的內(nèi)生性問題，本文采用工具變量建立IV-Tobit 模型：

上式中，被解釋變量y為經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，核心變量Q為農(nóng)地確權(quán)，x為其他解釋變量，χ2為農(nóng)地確權(quán)的工具變量，β0和υ0為常數(shù)項(xiàng)，β1,β2,β3,...βn以及υ1,υ2,υ3,...υn稱為偏回歸系數(shù)，ζ表示隨機(jī)誤差，是被解釋變量的變化中不能為自變量解釋的部分，服從N(0,σ2)分布。

在工具變量選取上，借鑒林文聲等[29]的處理方法，選取農(nóng)戶所在的縣內(nèi)除去調(diào)查農(nóng)戶所在村以外的其他nj-1個(gè)被調(diào)查村的農(nóng)戶具有農(nóng)地確權(quán)證書的比例。之所以這么處理，原因在于同一縣中其他調(diào)查村的農(nóng)戶收到確權(quán)證書的狀況，一定程度上反映了該區(qū)域農(nóng)戶的基本狀況，這與村民是否具有農(nóng)地確權(quán)證書高度相關(guān)，但由于剔除了調(diào)查村的農(nóng)戶，與調(diào)查農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大及其擴(kuò)大比例直接相關(guān)聯(lián)系相對(duì)較小，因此這一工具變量在理論上是可行的。

同時(shí)，為了檢驗(yàn)轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用的中介效應(yīng)，本文根據(jù)已有研究，并結(jié)合（1）和（2），建立如下模型：

（3）式和（4）式中，Y為農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大，M為中介變量（轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用），Q為農(nóng)地確權(quán)變量，X為相關(guān)控制變量，具體表現(xiàn)為農(nóng)戶特征變量與環(huán)境特征變量，α0和d0為常數(shù)項(xiàng)，d1為農(nóng)地確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的直接影響系數(shù)，d2為中介變量對(duì)農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的直接效應(yīng)，e2和e3為隨機(jī)誤差，結(jié)合（3）式與（4）式可以計(jì)算得到中介效應(yīng)α1d2，也即農(nóng)地確權(quán)通過交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大所產(chǎn)生的影響。

（二）農(nóng)地確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的影響效應(yīng)

表2 給出了農(nóng)地確權(quán)影響經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的估計(jì)結(jié)果，為了穩(wěn)健分析，本文使用了經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大比例作為參考模型。其中，模型1 和模型2 為確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大影響的結(jié)果，模型3 和模型4 為確權(quán)影響經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大比例的結(jié)果，模型1 和模型3為常規(guī)的Tobit模型估計(jì)，而模型2和模型4為使用工具變量方法估計(jì)結(jié)果。從模型估計(jì)結(jié)果來看，模型1 和模型3 都通過顯著性檢驗(yàn)，pseudo R2雖然比較小，但仍可以表明模型擬合較好，具有進(jìn)一步解釋意義。模型2的Wald test 結(jié)果為chi2(1)=12.52，Prob＞chi2=0.0004，在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，而模型4 的Wald test 結(jié)果為chi2(1)=12.25，Prob＞chi2=0.0005 在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，可以表明兩個(gè)模型都存在內(nèi)生性問題，工具變量的選用較合理，弱工具變量問題不是很明顯，具體的解釋將以模型4為基準(zhǔn)。

1.農(nóng)地確權(quán)。由表2可以看出，在控制其他自變量的情況下，模型1和模型3顯示，農(nóng)地確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大及擴(kuò)大比例均有顯著的負(fù)向影響，模型2 和模型4 在使用工具變量克服內(nèi)生性問題后，這一結(jié)論具有穩(wěn)健性。原因可能在于確權(quán)提高了農(nóng)戶的轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用，不利于經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，這將在下文進(jìn)一步驗(yàn)證。對(duì)比模型1 和模型3，模型2和模型4可以發(fā)現(xiàn)，不采用工具變量方法克服內(nèi)生性問題，確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大及擴(kuò)大比例的影響結(jié)果將被大大低估。

表2 農(nóng)地確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大影響的估計(jì)結(jié)果

2.中介變量。模型2 和模型4 中，在克服內(nèi)生性的情況下，轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大有顯著的正向影響。轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用越小，農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大和擴(kuò)大比例越高，這主要是因?yàn)榇迩f其他農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地的面積越大，表明交易費(fèi)用越小，農(nóng)戶越可能以較小的費(fèi)用找到合適的交易對(duì)象，因而更容易擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。

3.農(nóng)戶特征變量。在模型2 和模型4 中，在控制其他自變量的情況下，戶均年齡、平均受教育程度、老年人數(shù)量、農(nóng)業(yè)收入比重、機(jī)械擁有情況、種養(yǎng)大戶對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大和擴(kuò)大比例都具有顯著性影響，兼業(yè)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大有正向影響，但對(duì)擴(kuò)大比例的影響沒有通過顯著性檢驗(yàn)，而人均耕地面積未通過顯著性檢驗(yàn)。戶均年齡越大，家中老年人數(shù)量越多，表明家中勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)偏向于老齡化和高齡化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力較差，一般不會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。

戶均受教育年限越高的家庭，一般社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件較好，并不以農(nóng)業(yè)為主要生計(jì)方式，繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模的意愿較低。人均土地面積越大，農(nóng)戶越可能擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，但是對(duì)擴(kuò)大比例卻有負(fù)向影響，這主要是因?yàn)槿司恋孛娣e越大，規(guī)模經(jīng)營的基礎(chǔ)較好，現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模的基數(shù)就比較大，因而對(duì)擴(kuò)大比例有負(fù)向影響，但是這一影響并不顯著。農(nóng)業(yè)收入比重較高，擁有機(jī)械并且為種養(yǎng)大戶的，農(nóng)業(yè)更容易成為主要生計(jì)方式，農(nóng)戶傾向于繼續(xù)擴(kuò)大面積，因而越可能轉(zhuǎn)入農(nóng)地。兼業(yè)對(duì)擴(kuò)大規(guī)模有正向影響，但不顯著，主要是因?yàn)榧鏄I(yè)表明了家中勞動(dòng)力的豐富，有能力擴(kuò)大規(guī)模，但是并不明顯。勞動(dòng)力數(shù)量和務(wù)農(nóng)勞動(dòng)時(shí)間都不顯著，可能是因?yàn)楫?dāng)前農(nóng)戶經(jīng)營面積的擴(kuò)大，一般多采用機(jī)械化來節(jié)省人力投入，這兩個(gè)變量并未反映出農(nóng)戶的稟賦差異，因而不再顯著。而農(nóng)業(yè)經(jīng)營投入越多，經(jīng)營規(guī)模越易擴(kuò)大，主要是因?yàn)楫?dāng)前不同農(nóng)戶在畝均投入上并沒有很大差異，而投入越多，一般與較大的經(jīng)營規(guī)模相關(guān)。

4.環(huán)境特征變量。模型2 和模型4 顯示，在控制其他自變量的情況下，交通、地形和區(qū)域因素對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大和擴(kuò)大比例也有顯著影響。然而，農(nóng)地調(diào)整對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大影響不顯著，卻對(duì)擴(kuò)大比例有顯著性影響，可能是因?yàn)檎{(diào)整過后村莊的地權(quán)較為穩(wěn)定，與未調(diào)整地區(qū)的區(qū)別并不大，但調(diào)整意味著地權(quán)的不穩(wěn)定，仍可能對(duì)部分的預(yù)期造成影響。交通便利的地區(qū)，不利于農(nóng)戶擴(kuò)大規(guī)模，主要是這些地區(qū)一般經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營的意愿較低。而丘陵地區(qū)的農(nóng)戶越可能轉(zhuǎn)入農(nóng)地，這與本文的推斷有一定的出入。一般而言，丘陵地區(qū)耕作不便，農(nóng)戶轉(zhuǎn)入農(nóng)地的意愿較低，這與本文的發(fā)現(xiàn)剛好相反，可能是因?yàn)榍鹆甑貐^(qū)轉(zhuǎn)入農(nóng)地，擴(kuò)大規(guī)模的成本較低。區(qū)域因素中，中部與東部的差異并不明顯，而西部與東部的差異比較顯著，主要是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)農(nóng)戶以農(nóng)業(yè)為生的特征更加明顯，在非農(nóng)工作機(jī)會(huì)較少時(shí)，農(nóng)戶更多以擴(kuò)大規(guī)模來維持生計(jì)。

（三）農(nóng)地確權(quán)影響經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的作用機(jī)制：中介效應(yīng)分析

在上文分析中，轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用可能是中介變量，農(nóng)地確權(quán)通過這一中介來對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大產(chǎn)生影響，因此接下來需要對(duì)這一中介進(jìn)行檢驗(yàn)。如表3 所示，轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用至少在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，農(nóng)地確權(quán)對(duì)轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用有負(fù)向影響，而轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大具有正向影響，Sobel 檢驗(yàn)顯示中介效應(yīng)占比為-10.734。

表3 農(nóng)地確權(quán)影響經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的作用機(jī)制：中介效應(yīng)分析結(jié)果

五、總結(jié)與討論

本文利用2014—2016年中國勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查（CLDS）數(shù)據(jù)，通過識(shí)別出轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用這一中介傳導(dǎo)機(jī)制，構(gòu)建了“農(nóng)地確權(quán)—中間傳導(dǎo)機(jī)制—經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大”的分析框架，并實(shí)證檢驗(yàn)了農(nóng)地確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的影響及其機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)：（1）從整體上來看，農(nóng)地確權(quán)不利于經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大，在使用工具變量方法克服內(nèi)生性問題后，發(fā)現(xiàn)農(nóng)地確權(quán)對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大的負(fù)面影響結(jié)果被大大低估了。（2）轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用越大，經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大越難，農(nóng)地確權(quán)通過轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用機(jī)制對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大起負(fù)向作用。（3）此外，農(nóng)戶的人力資本特征、物質(zhì)資本特征、家庭收入結(jié)構(gòu)、經(jīng)營類型對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大都有顯著影響。（4）交通和地形因素也對(duì)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大都有顯著影響。

重新審視本文的計(jì)量結(jié)果，農(nóng)地確權(quán)非但沒有減少轉(zhuǎn)入交易費(fèi)用，反而提高了交易費(fèi)用，由于交易費(fèi)用對(duì)規(guī)模經(jīng)營的負(fù)面影響較為明顯，必須重視當(dāng)前農(nóng)地流轉(zhuǎn)中交易費(fèi)用過高的事實(shí)。另一方面，農(nóng)地確權(quán)促進(jìn)流轉(zhuǎn)的可行性和有效性也值得商榷。從理論上，通過農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)和集中，可以實(shí)現(xiàn)一定程度的農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。但是農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的特殊性內(nèi)生著高昂的交易成本，許多農(nóng)戶在流轉(zhuǎn)時(shí)選擇的交易對(duì)象是自己的親朋好友，并不是規(guī)模經(jīng)營主體，而且流轉(zhuǎn)規(guī)模有限，這使得達(dá)到規(guī)模經(jīng)營的農(nóng)戶比例很低。因此，在流轉(zhuǎn)中可能會(huì)出現(xiàn)“小農(nóng)復(fù)制”的現(xiàn)象[28]。基于此，本文認(rèn)為現(xiàn)有研究中認(rèn)為確權(quán)可以促進(jìn)流轉(zhuǎn)的可行性和有效性都值得商榷。