高長春 劉詩雨

摘 要：通過建立政府與行業(yè)協(xié)會雙重監(jiān)督以及依靠“隱形契約”進(jìn)行企業(yè)監(jiān)督的“政府-行業(yè)協(xié)會-創(chuàng)意企業(yè)”三方博弈，分析了不同情況下博弈參與主體的平衡點(diǎn)穩(wěn)定性，并發(fā)現(xiàn)不同情況下的演化穩(wěn)定策略并不相同。通過數(shù)值仿真模擬對比對結(jié)果進(jìn)行了分析，研究結(jié)果表明：單獨(dú)依靠行業(yè)協(xié)會對企業(yè)誠信合作進(jìn)行監(jiān)督無法達(dá)到推動企業(yè)誠信合作行為的目的，只有在政府對企業(yè)直接調(diào)控的情況下，企業(yè)才會趨向于誠信合作。政府的調(diào)控和監(jiān)督是推動企業(yè)誠信合作的主要動力。行業(yè)協(xié)會的“隱形契約”必須建立在政府強(qiáng)有力的書面正式約束基礎(chǔ)上才可能具有約束能力。在成本一定的情況下，通過調(diào)整外部激勵情況可以促進(jìn)“隱形契約”的約束力，并使得政府監(jiān)督力與“隱形契約”促進(jìn)企業(yè)誠信合作。

關(guān)鍵詞：雙重監(jiān)管;隱形契約;演化博弈

中圖分類號：F715.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1005-6432（2022）14-0143-08

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.14.143

1 研究背景

隨著我國經(jīng)濟(jì)增速放緩，世界經(jīng)濟(jì)活力也不斷下滑，如何突破現(xiàn)狀找到新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)成了我國經(jīng)濟(jì)的主要問題。過去擁有人口紅利和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)豐富產(chǎn)能的模式已經(jīng)難以支撐未來我國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展，固有經(jīng)濟(jì)模式需要變革來為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的血液。合作共享可以有效提高創(chuàng)新能力，是我國經(jīng)濟(jì)邁向下一個時代的助推器。合作共享是將現(xiàn)有知識最大化利用的方式，但是如何推動合作共享行為，如何確保合作共享行為的有效實(shí)施，是目前我國企業(yè)所需要面對和亟待解決的問題。

2 文獻(xiàn)綜述

合作共享行為的目標(biāo)是幫助企業(yè)或產(chǎn)業(yè)提前達(dá)到目標(biāo)并降低所需成本的有效行為，學(xué)者們以此為核心目標(biāo)在不同領(lǐng)域和行業(yè)內(nèi)做了大量的研究。Zhang[1]等人在研究公共物品博弈時發(fā)現(xiàn)，歷史收益所引發(fā)的異質(zhì)性投資可以促進(jìn)空間公共物品的博弈相關(guān)者選擇進(jìn)行合作行為，并且對比了同質(zhì)性投資與異質(zhì)性投資對于空間公共物品博弈的合作性行為的影響，發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性投資對于促進(jìn)合作行為具有更好的效率。Wang[2]等人在研究時發(fā)現(xiàn)再生異質(zhì)性會促進(jìn)空間囚徒困境中的參與者更傾向于選擇合作行為，補(bǔ)償和獎勵可以促進(jìn)博弈者選擇共享合作行為。[3]當(dāng)合作行為的價值越來越高，合作行為的應(yīng)用范圍也就不斷擴(kuò)大，尤其是在創(chuàng)新行為上，合作行為無疑加快了世界創(chuàng)新的步伐。從最早的自主創(chuàng)新[4]到二元式創(chuàng)新[5]，一步步地形成了以知識為核心、知識網(wǎng)絡(luò)為框架，企業(yè)為節(jié)點(diǎn)的合作創(chuàng)新[6-7]。

博弈論為研究個體間合作行為提供了唯一的理論框架[8]。合作創(chuàng)新是在知識轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上完成的[9]，經(jīng)濟(jì)利益與戰(zhàn)略利益的收獲是知識轉(zhuǎn)移方的核心目標(biāo)[10]。大量研究都通過知識轉(zhuǎn)移層面對合作創(chuàng)新博弈進(jìn)行了研究[11-12]，對不同情況下的知識轉(zhuǎn)移影響因子進(jìn)行了分析并驗(yàn)證了其平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性。在合作博弈的基礎(chǔ)上，學(xué)者們不斷探索，引入了演化博弈，將對合作創(chuàng)新的分析推向更符合實(shí)際的理論方向。演化博弈是Smith和Price[13]兩位學(xué)者在博弈論的基礎(chǔ)上通過引入變異理論提出的，認(rèn)為個體需要根據(jù)信息條件的不同，通過不斷地重復(fù)博弈、試錯、學(xué)習(xí)博弈結(jié)果，尋找最終穩(wěn)定均衡的狀態(tài)。該狀態(tài)被稱作演化穩(wěn)定策略（evolutionary stable strategy，ESS）。近年來，學(xué)者們在創(chuàng)新方面也大量使用了演化博弈的方法，希望可以通過此法找尋到有效促進(jìn)合作創(chuàng)新、提高創(chuàng)新頻率和效果的方法。主要研究目標(biāo)集中在如何提高合作有效率，[14]初始策略不同時對于博弈方策略選擇的影響，[15]多方監(jiān)管下對于博弈方合作概率的影響[16]等。

近年來，針對創(chuàng)新合作方面三方博弈的研究開始漸漸地被人所注意到，但是大量文獻(xiàn)的研究在設(shè)定煩瑣的參數(shù)與模型后并沒有真正的完善后續(xù)的研究和分析，使得相關(guān)的影響因素沒有很好的體現(xiàn)。因此，文章希望通過建立“政府-行業(yè)協(xié)會-創(chuàng)意企業(yè)”的三方博弈模型，討論雙重監(jiān)督調(diào)控的情況下，運(yùn)營成本和外部激勵水平對于企業(yè)誠信合作行為的影響情況，為政府和行業(yè)協(xié)會針對促進(jìn)企業(yè)誠信，有效的合作行為提供合理的建議和幫助。

2.1 參數(shù)假設(shè)與模型建立

在有限理性的基礎(chǔ)上，為了充分地體現(xiàn)出博弈參與方的成本與外部激勵對于企業(yè)合作行為的影響，文章構(gòu)造基本關(guān)系圖，如圖1所示，并作出相關(guān)假設(shè)。

假設(shè)1：假設(shè)存在一家投資公司對政府納稅G2，對行業(yè)協(xié)會提供運(yùn)營補(bǔ)貼G1，對創(chuàng)意公司投資G3。

假設(shè)2：博弈三方均在不確定的情況下選擇各自的策略，博弈三方均為有限理性個體。

假設(shè)3：通過投資公司的投資G3，創(chuàng)意企業(yè)可以與其他企業(yè)合作，得到的利益為αG3（0<α<1），但是在合作的條件下，創(chuàng)意企業(yè)需要投入一定的成本C3才可以進(jìn)行合作行為。創(chuàng)意企業(yè)在誠信的情況下會向政府繳稅，繳稅額為合作收益的一部分，記為NαG3（0<N<1）。

假設(shè)4：創(chuàng)意企業(yè)如果沒有誠信的進(jìn)行企業(yè)行為，則會降低自身的合作成本，通過“搭便車”行為來為自身牟取利益，此時創(chuàng)意企業(yè)的創(chuàng)新合作成本為βC3（0<β<1），并且不誠信的創(chuàng)意企業(yè)不會向政府繳納稅款。當(dāng)政府和行業(yè)協(xié)會均進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)督時，創(chuàng)意企業(yè)由于不誠信行為需要向政府和行業(yè)協(xié)會分別繳納罰款P、M，當(dāng)不監(jiān)督或不調(diào)控時，創(chuàng)意企業(yè)無須繳納罰款。

假設(shè)5：如果政府選擇調(diào)控，則會對誠信經(jīng)營的創(chuàng)意企業(yè)合作成本進(jìn)行補(bǔ)貼，補(bǔ)貼量為γC3（0<γ<1），同時也會對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行監(jiān)督行為提供獎勵δG2。如果政府不選擇調(diào)控，則政府不會提供任何獎勵和補(bǔ)貼，同時其他方也無須繳納罰款。行業(yè)協(xié)會監(jiān)督創(chuàng)意企業(yè)需要支付一定的成本ΦG1（0<Φ<1）。如果行業(yè)協(xié)會沒有履行監(jiān)督責(zé)任，在政府調(diào)控的情況下需要繳納罰金W。根據(jù)以上假設(shè)以及三方博弈基本關(guān)系圖建立“政府-行業(yè)協(xié)會-創(chuàng)意企業(yè)”三方博弈矩陣，如表1所示。

并得到相應(yīng)的支付函數(shù)如表2所示。

2.2 模型分析

本節(jié)對已建立的三方博弈矩陣進(jìn)行分析求解，找到每個博弈方相對應(yīng)的演化穩(wěn)定策略。以該博弈為基礎(chǔ)，考慮在政府不直接監(jiān)管企業(yè)誠信行為，完全交由行業(yè)協(xié)會，依靠隱形契約進(jìn)行監(jiān)督，并分析其穩(wěn)定性。

關(guān)于政府和行業(yè)協(xié)會雙重調(diào)控監(jiān)督下的三方博弈穩(wěn)定性分析。假設(shè)UAa代表政府選擇調(diào)控的期望收益，UAb代表政府選擇不調(diào)控的期望收益，UAc代表政府在該博弈系統(tǒng)下的平均期望收益：

2.3 依靠隱形契約約束的三方博弈穩(wěn)定性分析

在原有博弈矩陣的基礎(chǔ)上可以得到對應(yīng)的隱形契約約束博弈矩陣以及復(fù)制動態(tài)方程，并得到對象的博弈支付矩陣與特征分析，如表4所示。

根據(jù)以上信息，對平衡點(diǎn)穩(wěn)定性進(jìn)行分析可以得到特征分析表（見表5）。

2.4 “隱形契約”和“政府-行業(yè)協(xié)會”雙重監(jiān)督下的三方博弈對比分析

在雙重監(jiān)督下的三方博弈有三個平衡點(diǎn)不能作為演化穩(wěn)定策略，即平衡點(diǎn)（1，1，1）、平衡點(diǎn)（0，1，1）、平衡點(diǎn)（0，1，0）不是演化穩(wěn)定策略。在隱形契約的約束條件下，有五個平衡點(diǎn)不是演化穩(wěn)定策略，即平衡點(diǎn)（1，1，1）、平衡點(diǎn)（0，1，1）、平衡點(diǎn)（1，1，0）、平衡點(diǎn)（1，0，1）、平衡點(diǎn)（0，1，0）。通過分析可以發(fā)現(xiàn)，只依靠隱形契約的情況下，博弈模型所展現(xiàn)出來的穩(wěn)定策略都沒有使得企業(yè)進(jìn)行誠信行為。在兩種監(jiān)督情況下，平衡點(diǎn)（0，1，1）均不是演化穩(wěn)定策略，也就是說單純依靠行業(yè)協(xié)會一方來監(jiān)管企業(yè)無法達(dá)到促進(jìn)企業(yè)誠信合作的目的，所以依靠“隱形契約”來約束企業(yè)誠信合作行為并不可行。

2.5 數(shù)值模擬仿真

兩種監(jiān)督情況下的企業(yè)誠信合作演化穩(wěn)定策略只有在政府和行業(yè)協(xié)會雙重監(jiān)督的情況下，平衡點(diǎn)為（1，1，0）時，才是演化穩(wěn)定策略。所以針對這一演化穩(wěn)定策略進(jìn)行分析。

γc3+c1+c2<W，-βc3+c3<γc3+P，δG2+W<G1Φ為了滿足穩(wěn)定性條件，假設(shè)G1=50，G2=50，G3=50，c1=10，c2=10，c3=20，W∈[23，25]，P>15，M>0，Φ=0.7，δ=0.2，γ=0.15，β=0.1。假設(shè)三方均有可能得到在演化穩(wěn)定策略為（1，1，0）時，博弈三方的策略變化圖，如圖2所示。

通過數(shù)值仿真模擬可以發(fā)現(xiàn)，符合假設(shè)情況。在一般情況下，成本是相比較而言更為固定的變量，所以文章以外部激勵，即企業(yè)和行業(yè)協(xié)會在違規(guī)時所繳納的罰款作為敏感性分析的主要選擇。在原有仿真成立的情況下，對行業(yè)協(xié)會向政府繳納的罰金進(jìn)行微小的調(diào)整。將W的取值范圍由原有的W∈[23，25]改為W∈（25，26），得到圖3。

通過圖像可以分析得出，當(dāng)W取值超過原有范圍后，會使得原有的演化穩(wěn)定策略被打破，原本不愿進(jìn)行監(jiān)管的行業(yè)協(xié)會會因?yàn)檩^高的罰金，導(dǎo)致所帶來的利益損害超出了正常監(jiān)督所需成本，再除去政府獎勵后的消耗，從而轉(zhuǎn)向愿意監(jiān)管的情況。政府由于行業(yè)協(xié)會監(jiān)督行為的出現(xiàn)導(dǎo)致自身成本提高，故損失了罰金收入，并向行業(yè)協(xié)會提供褒獎，導(dǎo)致其收益降低，故政府會出現(xiàn)一定的概率不愿進(jìn)行調(diào)控。由于政府對于企業(yè)的罰金始終存在，并且一旦企業(yè)不進(jìn)行誠信經(jīng)營，就必須繳納罰金，同時在行業(yè)協(xié)會也有監(jiān)督意愿的情況下，企業(yè)如果進(jìn)行不誠信的合作行為可能還會面臨來自行業(yè)協(xié)會的罰款。因此，政府和行業(yè)協(xié)會通過較高的罰金額度使得企業(yè)不得不進(jìn)行誠信合作行為，而政府會在較高的調(diào)控概率內(nèi)波動，而行業(yè)協(xié)會在較低的調(diào)控概率內(nèi)波動。雙方形成了相對動態(tài)穩(wěn)定的狀態(tài)。如果政府始終希望可以通過行業(yè)組織對集群內(nèi)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，減輕自己在調(diào)控方面的壓力，則可以通過加大對行業(yè)協(xié)會的罰款力度，使得行業(yè)協(xié)會由于高昂的罰款金額而不敢放棄對于企業(yè)的監(jiān)督。將行業(yè)協(xié)會對政府繳納的罰金假設(shè)為一個極高的額度，假設(shè)W∈[1320，1321]，可以得到政府和行業(yè)協(xié)會的概率演化圖，如圖4所示。

極高的罰金額度使得行業(yè)協(xié)會傾向于對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，以避免向政府繳納高昂的罰款，造成自身利益損失。當(dāng)行業(yè)協(xié)會更傾向于進(jìn)行監(jiān)督時，政府無法收到罰金的收益，則政府調(diào)控的概率就會降低。在W調(diào)整過程中需要考慮的是，W的變化會導(dǎo)致政府和行業(yè)協(xié)會的策略選擇變化，進(jìn)而影響集群企業(yè)所要面臨的罰款期望值改變，因此在調(diào)整W后，還要對集群企業(yè)所要繳納罰款的區(qū)間進(jìn)行調(diào)整。即，ZM+XP>-βc3-γc3-P+c3，只有在該情況下，企業(yè)才會一直保持誠信合作的傾向。

3 結(jié)論

文章通過對已有文獻(xiàn)的整理和收集，建立了政府和行業(yè)協(xié)會共同調(diào)控和監(jiān)督情況下的“政府-行業(yè)協(xié)會-創(chuàng)意企業(yè)”三方博弈矩陣，并對比分析了由行業(yè)協(xié)會單方面監(jiān)督，即“隱形契約”約束下的“政府-行業(yè)協(xié)會-創(chuàng)意企業(yè)”三方博弈矩陣。通過分析發(fā)現(xiàn)，單獨(dú)依靠“隱形契約”，由行業(yè)協(xié)會單方面監(jiān)督無法使得集群企業(yè)傾向于誠信合作行為。在比對了兩種情況下的Jacobian矩陣的特征之后，發(fā)現(xiàn)兩種情況下唯一可以推動集群企業(yè)進(jìn)行誠信合作行為的情況只有通過政府調(diào)控才可以實(shí)現(xiàn)。所以寄希望于通過行業(yè)協(xié)會以“隱形契約”來約束集群企業(yè)進(jìn)行誠信合作并不是一個有效的方式。

然而政府可以通過調(diào)整行業(yè)協(xié)會的罰款金額，強(qiáng)制行業(yè)協(xié)會進(jìn)行監(jiān)督。通過高額罰款可以使得行業(yè)協(xié)會以較高水平的監(jiān)督概率對集群企業(yè)進(jìn)行是否誠信合作的監(jiān)督，這樣一方面可以相對減輕政府在調(diào)控時所承受的成本壓力，另一方面還可以推動集群企業(yè)更好地進(jìn)行誠信合作行為。所以“隱形契約”對于集群內(nèi)企業(yè)的約束性一定要建立在一個強(qiáng)有力的正式約束的前提條件下，否則“隱形契約”的有效性會大打折扣。市場是由大量有限理性的參與者匯聚而成的，有限理性就意味著參與者以利益為先。沒有有效約束背景下的“隱形契約”更像一張白紙，不能夠推動企業(yè)誠信合作進(jìn)步。

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[基金項(xiàng)目]國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：71874027）;教育委員會科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目;人文社會科學(xué)重大項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2017-01-07-00-03-E00044）;教委2011協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：13S10702）。

[作者簡介]高長春（1964—），男，吉林人，東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)意管理;劉詩雨（1990—），男，內(nèi)蒙古人，東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院，博士研究生在讀，研究方向：創(chuàng)意管理。