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元宇宙生態(tài)下首次銷售原則的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)與制度疏解

2022-05-30 15:36:13刁佳星
編輯之友 2022年11期
關(guān)鍵詞:沉浸式體驗(yàn)元宇宙

刁佳星

【摘要】文章指出元宇宙生態(tài)下數(shù)字化、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、智能化合約以及沉浸式體驗(yàn),導(dǎo)致復(fù)制權(quán)與傳播權(quán)的角色互換、版權(quán)與所有權(quán)的觀念變更以及作品供求從中心化模式向直銷化模式轉(zhuǎn)變。產(chǎn)生于實(shí)體環(huán)境的首次銷售原則無(wú)法再行發(fā)揮協(xié)調(diào)版權(quán)與所有權(quán)、激勵(lì)與接觸利益、版權(quán)人控制能力與競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的制度功能。元宇宙生態(tài)下,首次銷售原則不宜作為一項(xiàng)法定限制規(guī)則或默示許可規(guī)則加以擴(kuò)張適用,對(duì)使用者接觸利益的關(guān)切應(yīng)由動(dòng)態(tài)開放的合理使用制度與智能合約的法律監(jiān)管加以疏解。

【關(guān)鍵詞】元宇宙 作品傳播權(quán) 沉浸式體驗(yàn) 多元化許可 首次銷售原則

【中圖分類號(hào)】G203 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1003-6687(2022)11-069-12

【DOI】10.13786/j.cnki.cn14-1066/g2.2022.11.010

一、理論爭(zhēng)議與問(wèn)題提出

首次銷售原則產(chǎn)生于實(shí)體環(huán)境,指版權(quán)人首次銷售了合法的作品有形載體,其對(duì)有形載體的控制即告用盡,購(gòu)買合法載體的消費(fèi)者可任意轉(zhuǎn)售,不構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)。數(shù)字環(huán)境引發(fā)首次銷售原則能否擴(kuò)張適用的爭(zhēng)議。支持者主張擴(kuò)張發(fā)行權(quán)客體涵蓋數(shù)字副本以便適用首次銷售原則,或?qū)π畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)施加類似首次銷售原則的限制,二者雖路徑不同,但本質(zhì)均是首次銷售原則的擴(kuò)張適用。理由可歸納為:增進(jìn)作品接觸與促進(jìn)作品保存、降低信息成本與保持交易清晰、促進(jìn)平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)與鼓勵(lì)后續(xù)創(chuàng)新。反對(duì)者認(rèn)為首次銷售原則不宜用于數(shù)字環(huán)境,理由包括:數(shù)字副本非發(fā)行權(quán)客體,發(fā)行權(quán)與所有權(quán)的沖突不復(fù)存在;作品供求以許可取代了銷售;作品數(shù)字化使其失去降低閱讀成本、促進(jìn)作品接觸的優(yōu)勢(shì);首次銷售原則阻礙了版權(quán)人實(shí)行價(jià)格歧視,限制了“激勵(lì)—接觸”利益的帕累托改進(jìn)。

而在首次銷售原則能否擴(kuò)張用于數(shù)字環(huán)境的爭(zhēng)議尚無(wú)定論之時(shí),元宇宙生態(tài)下基于區(qū)塊鏈技術(shù)和智能化合約進(jìn)行的非同質(zhì)代幣化(Non-Fungible Token)交易模式創(chuàng)新又增加了有關(guān)首次銷售原則討論的復(fù)雜程度。由于元宇宙本質(zhì)是由數(shù)字化技術(shù)建構(gòu)的虛擬世界,作品形態(tài)從有體向數(shù)字發(fā)展使元宇宙生態(tài)下首次銷售原則能否擴(kuò)張適用的討論與其能否用于數(shù)字環(huán)境的討論具有某種一致性,但云服務(wù)技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)、智能化合約、沉浸式體驗(yàn)促使作品消費(fèi)從占有向體驗(yàn)、作品供求從權(quán)力集中型的中心化售賣模式向權(quán)力分散型的直銷化許可模式轉(zhuǎn)變,并使元宇宙生態(tài)下有關(guān)首次銷售原則的討論呈現(xiàn)出不同于數(shù)字環(huán)境的某些差異性。筆者以為,作為版權(quán)制度變遷的產(chǎn)物,首次銷售原則能否擴(kuò)張適用或以何種改進(jìn)樣態(tài)加以適用應(yīng)當(dāng)遵循制度變遷的一般邏輯。按照制度變遷理論,“知識(shí)的變化會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)函數(shù)、市場(chǎng)價(jià)值及期望的變化,新的技術(shù)、做同一事情的新的方式,都會(huì)產(chǎn)生社會(huì)所不習(xí)慣的受益或者受損效應(yīng)”,[1]從而導(dǎo)致舊有產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)功能變差。首次銷售原則能否擴(kuò)張于元宇宙,應(yīng)當(dāng)基于歷史、比較、權(quán)衡的視角分析元宇宙生態(tài)下的技術(shù)變遷是否導(dǎo)致首次銷售原則的適用基礎(chǔ)發(fā)生改變及其能否繼續(xù)發(fā)揮利益協(xié)調(diào)功能展開。

二、實(shí)體環(huán)境之下首次銷售原則的適用基礎(chǔ)與協(xié)調(diào)功能

首次銷售原則產(chǎn)生于1908年Merrill Bobbs-公司.訴Straus案,該案中,美國(guó)聯(lián)邦最高法院否定了出版商在其出版的圖書中施加“禁止低于1美元轉(zhuǎn)售”的通知的效力。①1909年,美國(guó)《版權(quán)法》正式確立了首次銷售原則。這一原則的確立適應(yīng)了當(dāng)時(shí)復(fù)制權(quán)的中心角色、所有權(quán)的觀念慣性與中心化的作品售賣模式。

1. 實(shí)體環(huán)境之下首次銷售原則的適用基礎(chǔ)

(1)復(fù)制技術(shù)與復(fù)制權(quán)的中心角色。實(shí)體環(huán)境下,受到作品復(fù)制和傳播技術(shù)的限制,版權(quán)體系主要圍繞復(fù)制權(quán)及其衍生形態(tài)展開,控制作品首次售賣的發(fā)行權(quán)被視為復(fù)制權(quán)的應(yīng)有之義,缺少獨(dú)立價(jià)值。

印刷術(shù)提高了復(fù)制速度,降低了復(fù)制資本,導(dǎo)致圖書種類和數(shù)量的增加,1500年,歐洲市場(chǎng)流通的書籍猛增并出現(xiàn)了多種題材。圖書成本的降低與數(shù)量的增加使圖書可以較低價(jià)格售賣,圖書種類的增加滿足了不同主體的偏好,加之社會(huì)識(shí)字率的提升與經(jīng)濟(jì)狀況的改善,一個(gè)利潤(rùn)豐富的大眾市場(chǎng)得以產(chǎn)生。市場(chǎng)巨額利潤(rùn)導(dǎo)致盜版盛行,復(fù)制暢銷不衰、利潤(rùn)豐厚的書籍有利可圖,而且無(wú)須支付獲得手稿、印刷特權(quán)的事前成本,其行為也未被規(guī)定為非法而需要支付侵權(quán)成本。由于印刷商不僅需要購(gòu)買手稿、獲得特權(quán),還要承擔(dān)市場(chǎng)失敗的風(fēng)險(xiǎn),源于盜版商的成本優(yōu)勢(shì)與價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致印刷商難以收回成本,雙方失衡的局面孕育了規(guī)制盜版行為——印刷和重印的需求。彼時(shí),印刷業(yè)是一個(gè)資金密集型的產(chǎn)業(yè)并為商業(yè)性印刷商和盜版商壟斷,其從事的復(fù)制等“前期準(zhǔn)備行為”與后續(xù)“公開傳播行為”密不可分:從印刷商來(lái)看,他們進(jìn)行復(fù)制的唯一目的和最終歸宿是從作品的首次市場(chǎng)售賣當(dāng)中收回成本與獲得利潤(rùn),作品的首次市場(chǎng)售賣被認(rèn)為是復(fù)制的應(yīng)有之義;對(duì)盜版商來(lái)說(shuō),進(jìn)行印刷和重印的“前期準(zhǔn)備行為”與后續(xù)首次市場(chǎng)售賣及其后續(xù)轉(zhuǎn)售的“公開傳播行為”同樣存在必然聯(lián)系,控制了盜版商的復(fù)制行為,也就從源頭上抑制了作品的首次市場(chǎng)售賣,維護(hù)了版權(quán)人的市場(chǎng)份額。因此,彼時(shí)單獨(dú)控制作品首次銷售的利益需求并不強(qiáng)烈,只在一種例外情形——“阻止他人出售以偷竊或以其他不當(dāng)方式獲得的合法作品復(fù)制件”,[2]版權(quán)人無(wú)法基于復(fù)制權(quán)(作品是經(jīng)合法授權(quán)制作的復(fù)制件)與所有權(quán)(制作人而非版權(quán)人才是所有權(quán)人)對(duì)其加以控制之時(shí),才有必要授予控制作品首次市場(chǎng)售賣的權(quán)利。而在作品首次市場(chǎng)售賣之后,因消費(fèi)者的轉(zhuǎn)售與轉(zhuǎn)贈(zèng)受到有形載體傳播的空間成本與時(shí)間損耗的限制未對(duì)版權(quán)市場(chǎng)造成過(guò)分損害,未引起版權(quán)人的關(guān)注。因此,印刷技術(shù)時(shí)期,版權(quán)法關(guān)注“生產(chǎn)端”,聚焦復(fù)制權(quán)及其衍生形態(tài)——翻譯權(quán)、改編權(quán)等“前期準(zhǔn)備行為”,并不關(guān)注有形載體的首次售賣與后續(xù)轉(zhuǎn)售,“在某種程度上甚至可以沒(méi)有發(fā)行權(quán)(一種傳播權(quán))”。[3]

模擬復(fù)制時(shí)期,復(fù)制權(quán)及其衍生形態(tài)的中心角色遭到挑戰(zhàn)。復(fù)制設(shè)備的普及使從事復(fù)制的主體從盜版商拓展到了消費(fèi)者靜電復(fù)印“使人們第一次可在不被發(fā)現(xiàn)的情況下,在圖書館或辦公室輕易地復(fù)制成千上萬(wàn)的復(fù)制件”,[4]錄音錄像使家庭復(fù)制變得可能。基于“地點(diǎn)或時(shí)間轉(zhuǎn)換”目的的私人復(fù)制(“私人復(fù)制+個(gè)人利用”)破壞了復(fù)制與商業(yè)傳播間的必然聯(lián)系——為個(gè)人利用目的進(jìn)行的私人復(fù)制,未對(duì)版權(quán)市場(chǎng)造成過(guò)分損害,缺少規(guī)制意義。即便會(huì)對(duì)版權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)生影響,權(quán)利人通過(guò)行使復(fù)制權(quán)而對(duì)分散和隱蔽的私人復(fù)制所能主張的回報(bào)有限,但信息和執(zhí)行成本高昂,還會(huì)伴有隱私侵犯風(fēng)險(xiǎn)。真正會(huì)對(duì)版權(quán)市場(chǎng)造成損害的是基于商業(yè)傳播目的進(jìn)行的復(fù)制行為(“私人或商人復(fù)制+商業(yè)傳播”),而聚焦私人或商人的“公開傳播行為”要比聚焦“前期準(zhǔn)備行為”能更有效地維護(hù)版權(quán)市場(chǎng),復(fù)制權(quán)及其衍生形態(tài)變得流于形式而名不副實(shí),控制能與消費(fèi)需求直接發(fā)生聯(lián)系的首次市場(chǎng)售賣的傳播權(quán)利(發(fā)行權(quán)利)的地位凸顯。然而,因模擬環(huán)境下,轉(zhuǎn)售和轉(zhuǎn)贈(zèng)(傳播)同樣受到有形載體傳播的天然障礙的限制,未對(duì)版權(quán)市場(chǎng)造成過(guò)分損害,因此,這一時(shí)期,盡管作品首次市場(chǎng)售賣的傳播權(quán)利(發(fā)行權(quán)利)凸顯,但控制作品轉(zhuǎn)售與轉(zhuǎn)贈(zèng)的需求并不強(qiáng)烈。

從印刷技術(shù)到模擬復(fù)制,控制商業(yè)性盜版商的復(fù)制行為及其首次銷售而非有形載體首次銷售之后的轉(zhuǎn)售和轉(zhuǎn)贈(zèng)(傳播)才能有效維護(hù)版權(quán)市場(chǎng),版權(quán)人看重復(fù)制權(quán)而非傳播權(quán),因此決定了復(fù)制權(quán)的中心角色與傳播權(quán)的補(bǔ)充地位。

(2)復(fù)制成本與所有權(quán)的觀念慣性。復(fù)制成本與復(fù)制質(zhì)量之比越高,載體與內(nèi)容的可分程度越低,載體相對(duì)內(nèi)容的價(jià)值越高,消費(fèi)者更加青睞占有和支配載體本身。

技術(shù)影響復(fù)制成本與質(zhì)量。手抄謄錄時(shí)期,作品的復(fù)制由人工在昂貴的羊皮紙上謄寫。之后,還需采用圖形修飾,再為裝訂好的羊皮紙覆上外皮、配上金屬扣環(huán)。一本抄寫和裝訂極為考究的圖書,往往由六七位工作者合力完成。時(shí)間、費(fèi)用和“麻煩”構(gòu)成了謄錄者所能制作的手稿數(shù)量的天然限制,且無(wú)法避免文字和標(biāo)點(diǎn)的累積錯(cuò)誤,復(fù)制成本與質(zhì)量之比極高。印刷技術(shù)時(shí)期,復(fù)制成本有所降低,且減少了手抄謄寫的人工錯(cuò)誤,不過(guò)彼時(shí)印刷業(yè)是“資金密集型”行業(yè)——“鑄造金屬活字耗資巨大,制造插圖雕版、聘請(qǐng)專業(yè)技師花費(fèi)不少,此外購(gòu)買紙張、油墨等也需要大量的資金投入”,[4]“印刷的可變成本——無(wú)論絕對(duì)地說(shuō),還是與固定的表達(dá)成本相對(duì)而言,都還是很高的”。[5]模擬復(fù)制時(shí)期,復(fù)制設(shè)備如攝像機(jī)、錄音機(jī)、錄像機(jī)的大眾化普及使復(fù)制變得更為便宜,但復(fù)制質(zhì)量的提高并不與之同步,反復(fù)錄制導(dǎo)致音質(zhì)劣化,如欲制作一份可與原版媲美的《國(guó)家地理》雜志副本,其所花費(fèi)的成本可能超過(guò)原版的購(gòu)買成本??梢姡瑥氖殖`錄到模擬復(fù)制,制作一份可以完美替代原版的副本,需要付出極大的制作成本,制作成本占據(jù)作品成本結(jié)構(gòu)的主要部分(如圖1左側(cè))。

復(fù)制成本與質(zhì)量之比影響載體內(nèi)容的可分程度。手抄謄錄時(shí)期,手抄謄錄的“麻煩”構(gòu)成副本數(shù)量的天然限制,副本的累積錯(cuò)誤使之難以媲美原件,結(jié)果就是,作品很難脫離原載體而在新載體上呈現(xiàn)并為人們閱讀、觀看和傾聽。印刷技術(shù)時(shí)期,印刷設(shè)備和發(fā)行體系均由具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)能力的印刷商和盜版商掌握,一般公眾并不具有分離作品內(nèi)容與載體的能力,其對(duì)內(nèi)容的消費(fèi)與體驗(yàn)仍然依賴于載體的占有。模擬復(fù)制時(shí)期,受到副本質(zhì)量的影響,原版的消費(fèi)體驗(yàn)勝于通過(guò)模擬技術(shù)制作的副本??梢哉f(shuō),從手抄謄錄到模擬復(fù)制,作品內(nèi)容無(wú)獨(dú)立使用價(jià)值,而是寄生于載體的使用價(jià)值,導(dǎo)致副本的價(jià)值結(jié)構(gòu)當(dāng)中,載體的使用價(jià)值居于主導(dǎo)(如圖1右側(cè))。

由于消費(fèi)者接觸和利用作品內(nèi)容依賴制作成本較高的有形載體,只有借助其與有形載體之間的持續(xù)占有與廣泛支配關(guān)系,消費(fèi)者才可能隨時(shí)調(diào)用作品載體、體驗(yàn)作品內(nèi)容,且排除他人對(duì)其體驗(yàn)行為的干預(yù),否則他們必須要為再行接觸與利用作品內(nèi)容支付高昂的載體制作成本與排他成本。加之長(zhǎng)久以來(lái)人們普遍認(rèn)為“無(wú)實(shí)體者則非財(cái)產(chǎn)之對(duì)象”[6]的財(cái)產(chǎn)觀念慣性,實(shí)體環(huán)境下消費(fèi)者看重所有權(quán)也就可以理解了。

(3)實(shí)體環(huán)境與作品供求的中心化。從手抄謄錄到模擬復(fù)制,具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)能力的傳播者壟斷著作品載體的制作與傳播。[7]傳播者作為作品價(jià)值實(shí)現(xiàn)與公眾接觸作品的鏈接和中心(如圖2),一方面從作者處獲得原稿,一方面又與消費(fèi)者通過(guò)買賣發(fā)生聯(lián)系,不過(guò)作者與消費(fèi)者之間激勵(lì)—接觸利益的交換是驅(qū)動(dòng)作品經(jīng)由傳播者的中介從作者傳遞給消費(fèi)者的動(dòng)力。

在“作者—傳播者”的關(guān)系中,作者受到經(jīng)濟(jì)能力與技術(shù)的限制,難以自行制作和傳播作品載體,作品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)需仰仗傳播者進(jìn)行載體制作、商業(yè)推廣。傳播者如果沒(méi)有作品底稿,也就沒(méi)有可供制作與推廣的對(duì)象。作者與傳播者彼此依賴完成作品有形載體的市場(chǎng)提供,并就規(guī)制盜版行為存在共同的利益訴求。

在“傳播者—消費(fèi)者”的關(guān)系中,傳播者對(duì)作品的推廣是將作品有形載體的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者。這一交易實(shí)際上已超越載體本身擴(kuò)展到了載體承載的內(nèi)容,傳播者轉(zhuǎn)移的不僅包括有形載體的使用價(jià)值,也包括了作品內(nèi)容的使用價(jià)值,消費(fèi)者支付的是指向載體的持續(xù)性占有利益與內(nèi)容的概括性接觸利益的“一次性總對(duì)價(jià)”。[8]不過(guò)由于作品與其載體之間難以分割,傳播者與消費(fèi)者之間有關(guān)激勵(lì)—接觸利益的交換只能體現(xiàn)為作品載體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

在“作者—消費(fèi)者”的關(guān)系中,理論上,作者與消費(fèi)者可繞過(guò)傳播者直接實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與接觸利益的交換,但作品副本的制作、傳播技術(shù)都為傳播者獨(dú)占,作品有形載體的發(fā)行、零售體系也由傳播者控制,作者與消費(fèi)者即便想要規(guī)避傳播者也是有心無(wú)力,分散在世界各地的無(wú)限個(gè)體,所能找到的或是小區(qū)附近的零售商店或是某一較為知名的傳播者,作者與消費(fèi)者受到信息和交易成本的限制很難找到彼此且達(dá)成滿足個(gè)性需求的多元交易類型。

總體而言,實(shí)體環(huán)境下,版權(quán)人和消費(fèi)者聯(lián)系過(guò)遠(yuǎn),限于信息、交易和執(zhí)行成本的障礙,作品激勵(lì)與接觸利益的交換依賴傳播者中介,并以轉(zhuǎn)讓有形載體所有權(quán)這一相對(duì)粗糙和簡(jiǎn)化的無(wú)奈之舉而將作品接觸利益進(jìn)行概括轉(zhuǎn)移,而對(duì)版權(quán)人和消費(fèi)者的個(gè)性需求缺乏靈活性與適應(yīng)性。

2. 實(shí)體環(huán)境之下首次銷售原則的協(xié)調(diào)功能

實(shí)體環(huán)境下,復(fù)制權(quán)的中心角色、所有權(quán)的觀念慣性以及中心化的作品供求模式構(gòu)成首次銷售原則的適用基礎(chǔ),并使首次銷售原則作為協(xié)調(diào)版權(quán)與所有權(quán)、接觸與激勵(lì)、控制與競(jìng)爭(zhēng)三重利益的帕累托規(guī)則存在。

(1)協(xié)調(diào)版權(quán)與所有權(quán)的沖突。首次銷售原則可理解為禁止版權(quán)人對(duì)所有權(quán)施加持續(xù)的使用(轉(zhuǎn)售)限制,由此可類比歐美一般禁止動(dòng)產(chǎn)的限定使用、僅在特殊情形方才允許施加諸如“再次出售的價(jià)格保持”限制。法律一般禁止動(dòng)產(chǎn)的限定使用,因?yàn)椤拔锲返馁u主一般并沒(méi)有與其他人不同或是比其他人更重要的重大利益,而這種利益也不會(huì)因?yàn)槲锲吩诤竺尜I主手中被使用而受到影響”,同時(shí)“限定使用……強(qiáng)加給買主一個(gè)負(fù)擔(dān),要按照限定使用的要求去做,并且在與限定使用規(guī)定不符的使用方式看來(lái)是值當(dāng)?shù)臅r(shí)候……找到限定使用的所有者,與其協(xié)商,爭(zhēng)取他的同意”。[9](155)

實(shí)體環(huán)境下,以所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式而將載體的持續(xù)占有利益與內(nèi)容的概括接觸利益首次售賣之后,所需的制作成本與分?jǐn)偟膭?chuàng)作成本已得到彌補(bǔ);作品的二次轉(zhuǎn)售(傳播)受到載體競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的限制,傳播時(shí)空范圍有限,不會(huì)損害版權(quán)市場(chǎng)。對(duì)版權(quán)人而言,在實(shí)體環(huán)境中,控制復(fù)制(以及與其存在必然聯(lián)系的首次銷售)要比控制二次轉(zhuǎn)售(傳播)對(duì)于維護(hù)版權(quán)市場(chǎng)更為重要。對(duì)所有人來(lái)說(shuō),只有通過(guò)持續(xù)占有和廣泛支配載體,其才可能充分調(diào)用載體、獲得消費(fèi)體驗(yàn)。而在載體制作成本高昂與產(chǎn)量稀缺的年代,允許消費(fèi)者消費(fèi)完作品之后進(jìn)行轉(zhuǎn)售,可避免載體的限制與浪費(fèi),促進(jìn)作品可得與節(jié)約創(chuàng)新成本,從而產(chǎn)生更大的社會(huì)價(jià)值。也就是說(shuō),實(shí)體環(huán)境之下,版權(quán)人對(duì)二次轉(zhuǎn)售的評(píng)價(jià)與其控制二次轉(zhuǎn)售所生的社會(huì)價(jià)值,不會(huì)比消費(fèi)者對(duì)二次轉(zhuǎn)售的評(píng)價(jià)與其控制二次轉(zhuǎn)售所生的社會(huì)價(jià)值更高。首次銷售原則實(shí)際是將作品的二次轉(zhuǎn)售利益授予對(duì)其評(píng)價(jià)最高且能夠創(chuàng)造更大社會(huì)價(jià)值的主體手中,符合產(chǎn)權(quán)界定的一般邏輯:權(quán)利應(yīng)當(dāng)賦予對(duì)其評(píng)價(jià)最高且能產(chǎn)生更高社會(huì)價(jià)值的主體手中。

當(dāng)然,如果交易成本為零,法律完全可以不做任何干預(yù),而是任由二次轉(zhuǎn)售利益經(jīng)由合約轉(zhuǎn)到對(duì)其評(píng)價(jià)較高且產(chǎn)生更大價(jià)值的所有人處。如前所述,實(shí)體環(huán)境之下,作品激勵(lì)和接觸利益的交換經(jīng)傳播者完成,版權(quán)人和消費(fèi)者彼此匿名,難以找到與了解彼此,實(shí)施或者解除轉(zhuǎn)售并不容易。如果沒(méi)有首次銷售原則,消費(fèi)者在認(rèn)為轉(zhuǎn)售必要之時(shí),必先調(diào)查是否具有轉(zhuǎn)售的能力與獲得許可,尋找版權(quán)人以及獲得轉(zhuǎn)售許可的信息與交易成本足以超過(guò)消費(fèi)者的轉(zhuǎn)售收益,阻礙作品載體的自由流通與有效使用;即便賦予版權(quán)人追蹤后續(xù)交易并且從中分成的權(quán)利,也會(huì)因?yàn)樾畔⒑蛨?zhí)行障礙難以實(shí)現(xiàn),逐利動(dòng)機(jī)會(huì)使他們傾向放棄一項(xiàng)信息和執(zhí)行成本超過(guò)潛在利益的權(quán)利。①如同中山信宏指出,“權(quán)利人和使用人之間并沒(méi)有被一根無(wú)形的繩子聯(lián)系起來(lái)……在權(quán)利人那里即使想主張某種權(quán)利的存在,但對(duì)‘繩子另端的情況事實(shí)上卻無(wú)法支配”。[10]信息、交易和執(zhí)行成本的存在提出法律干預(yù)的需求。然而,首次銷售原則從其產(chǎn)生伊始就未以法定限制規(guī)則的制度形態(tài)呈現(xiàn),只表現(xiàn)為一項(xiàng)默示許可規(guī)則,也即只有版權(quán)人和買受者未對(duì)二次轉(zhuǎn)售利益做出明確約定之時(shí),才強(qiáng)行將二次轉(zhuǎn)售利益交由所有權(quán)人。②首次銷售原則作為法律有限干預(yù)的結(jié)果——一項(xiàng)默示許可規(guī)則,既尊重了彼時(shí)整體來(lái)看,二次轉(zhuǎn)售利益應(yīng)當(dāng)交由對(duì)其評(píng)價(jià)較高的所有權(quán)人控制的一般社會(huì)需求,又顧及了個(gè)案中版權(quán)人對(duì)二次轉(zhuǎn)售利益的評(píng)價(jià)完全可能超過(guò)所有權(quán)人,并且依賴契約自由而對(duì)二次轉(zhuǎn)售利益做出安排的特殊情形。

整體來(lái)說(shuō),首次銷售原則符合科斯定理的一般邏輯:如果交易成本過(guò)高,二次轉(zhuǎn)售利益應(yīng)交由能對(duì)其進(jìn)行更好利用并且產(chǎn)生更多社會(huì)價(jià)值的主體手中,由此維護(hù)交易清晰與增進(jìn)交易效率。①

(2)平衡版權(quán)人的激勵(lì)利益與消費(fèi)者的接觸利益。一是降低閱讀成本,保障作品可得。前文提到,實(shí)體環(huán)境中,單件作品的成本價(jià)格(維持創(chuàng)作激勵(lì)的最低售價(jià))由其所需的制作成本和其分?jǐn)偟膭?chuàng)作成本組成。其中單件作品的制作成本(V)主要是指制作載體花費(fèi)的紙張、油墨等,通常較為高昂;單件作品分?jǐn)偟膭?chuàng)作成本取決于作者花費(fèi)的時(shí)間、精力(F)與作品的市場(chǎng)銷量。實(shí)體環(huán)境中,載體的制作成本很高,作品產(chǎn)量有限,因而相對(duì)稀缺,如果首次購(gòu)買者對(duì)作品內(nèi)容的接觸利益得到滿足之后,禁止其轉(zhuǎn)售作品載體,實(shí)際上意味著載體的閑置和浪費(fèi)。首次銷售原則是以應(yīng)對(duì)載體稀缺、促進(jìn)物盡其用的方式,降低閱讀成本與促進(jìn)作品可得。假設(shè)市場(chǎng)中有M位消費(fèi)者,一件作品載體經(jīng)N(N大于1)位消費(fèi)者才會(huì)損耗殆盡。如果首次銷售原則無(wú)法適用,作品的市場(chǎng)銷量為M,每位消費(fèi)者需要支付的作品的成本價(jià)格為F/M+V,社會(huì)總的閱讀成本為F+VM。如果適用首次銷售原則,作品可以賣出M/N冊(cè),一手市場(chǎng)的作品成本價(jià)格為FN/M+V。當(dāng)首次及后續(xù)購(gòu)買者可以轉(zhuǎn)售作品(直到載體損耗殆盡)之時(shí),N位購(gòu)買者分?jǐn)傄皇质袌?chǎng)的作品成本價(jià)格,每個(gè)消費(fèi)者最終需要支付的成本價(jià)格為F/M+V/N,社會(huì)總的閱讀成本為F+VM/N。[11][由于N大于1,對(duì)比每位消費(fèi)者需支付的閱讀成本F/M+V與F/M+V/N,與社會(huì)總閱讀成本F+VM與F+VM/N],可得首次銷售原則通過(guò)節(jié)約載體制作成本的方式,降低了消費(fèi)者個(gè)人和社會(huì)總的閱讀成本,促進(jìn)了作品可得。此外,作品通常具有文化、歷史價(jià)值,構(gòu)成文化基因的組成部分。②首次銷售原則鼓勵(lì)作品有形載體的保存與二手市場(chǎng)的運(yùn)行,可使消費(fèi)者在作品絕版后仍可能獲取作品。③

二是維持創(chuàng)作激勵(lì),保障作品供給。前文提到,實(shí)體環(huán)境中,載體與內(nèi)容受到復(fù)制質(zhì)量與成本之比的限制難以分離,載體內(nèi)容的不可分性導(dǎo)致載體的排他性與競(jìng)爭(zhēng)性傳導(dǎo)給作品內(nèi)容,從而掩蓋了內(nèi)容本身的非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性。載體的排他性傳導(dǎo)給作品意味著借助載體的控制可以限制他人對(duì)作品內(nèi)容的接觸。載體的競(jìng)爭(zhēng)性傳導(dǎo)給作品意味著作品載體通常只為一人占有,多人很難同時(shí)消費(fèi)同一作品,必須等到他人消費(fèi)完后再行消費(fèi),且作品載體流轉(zhuǎn)中的物理?yè)p耗限制了作品內(nèi)容的傳播范圍。因此有形載體的自由流通不會(huì)過(guò)分損害版權(quán)人的短期市場(chǎng)——多人無(wú)法同時(shí)消費(fèi)作品,載體持有人之外的使用者如急切消費(fèi)作品,不會(huì)等待載體持有人消費(fèi)完畢之后的轉(zhuǎn)售,而是會(huì)從一手市場(chǎng)購(gòu)買最近的作品;也不會(huì)過(guò)分損害版權(quán)人的長(zhǎng)期市場(chǎng)——載體流轉(zhuǎn)中的毀損不可避免,他人只能從一手市場(chǎng)購(gòu)買較新的作品。無(wú)論等待的時(shí)間抑或載體的損耗都會(huì)影響消費(fèi)體驗(yàn),導(dǎo)致二手市場(chǎng)作品無(wú)法完美替代一手市場(chǎng)作品。有形載體的排他性與競(jìng)爭(zhēng)性,加之實(shí)體環(huán)境中獲得二手作品的信息成本、地理限制以及運(yùn)輸成本,意味著即便有形載體自由流轉(zhuǎn),也不會(huì)過(guò)分損害版權(quán)市場(chǎng),權(quán)利人的創(chuàng)作激勵(lì)得以為繼。

三是限制版權(quán)人的控制能力與改善競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。首次銷售原則還以限制版權(quán)控制能力與改進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的方式促進(jìn)作品激勵(lì)—接觸利益的改進(jìn)。

首次銷售原則允許創(chuàng)設(shè)二手市場(chǎng),但是培育二手市場(chǎng)并非首次銷售原則的目的,通過(guò)二手市場(chǎng)形成競(jìng)爭(zhēng)壓力以此改善版權(quán)人激勵(lì)利益與使用者接觸利益才是首次銷售原則的價(jià)值所在。盡管二手市場(chǎng)提供的作品由于等待的時(shí)間或載體的損耗無(wú)法成為一手市場(chǎng)作品的完美替代,但作為作品供給的來(lái)源之一,二手市場(chǎng)的存在即可形成市場(chǎng)壓力。特別是對(duì)邊際買者④來(lái)說(shuō),即便二手市場(chǎng)作品提供的消費(fèi)體驗(yàn)不及一手市場(chǎng),但二手市場(chǎng)的較低售價(jià)足以使其轉(zhuǎn)向二手市場(chǎng)。為留住邊際買者與保住市場(chǎng)份額,版權(quán)人傾向于設(shè)定合理的作品售價(jià)。一個(gè)合理的作品售價(jià),不僅促進(jìn)作品可得,還會(huì)降低創(chuàng)新成本。而在設(shè)定合理的市場(chǎng)售價(jià)之外,版權(quán)人為擴(kuò)大市場(chǎng)份額,還可通過(guò)發(fā)行修改或增刪版本,或提供售后服務(wù)維持作品優(yōu)勢(shì),激勵(lì)作品的供給。首次銷售原則還以減弱消費(fèi)者對(duì)版權(quán)人鎖定效應(yīng)的方式增進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。鎖定效應(yīng)是指消費(fèi)者從一種產(chǎn)品或平臺(tái)轉(zhuǎn)換到另一種產(chǎn)品或平臺(tái)成本很高,從而阻礙了消費(fèi)者采用更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或平臺(tái)。①鎖定效應(yīng)對(duì)于引入優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)新進(jìn)入者不利,從而阻礙創(chuàng)新且產(chǎn)生壟斷風(fēng)險(xiǎn)。首次銷售原則允許消費(fèi)者轉(zhuǎn)賣其已購(gòu)買的產(chǎn)品或者服務(wù),降低了消費(fèi)者的轉(zhuǎn)換成本,且這種轉(zhuǎn)售無(wú)須經(jīng)過(guò)版權(quán)人的同意,從而降低了版權(quán)人的控制能力,改善了進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)能力。也有學(xué)者指出,首次銷售原則無(wú)法阻止套利行為(低買高賣),阻礙了版權(quán)人實(shí)施價(jià)格歧視與激勵(lì)-接觸利益的帕累托改進(jìn)。筆者暫且擱置這一觀點(diǎn),留待下文討論。

整體而言,實(shí)體環(huán)境中,首次銷售原則是以應(yīng)對(duì)載體的稀缺性與利用載體的排他性、競(jìng)爭(zhēng)性以及削弱版權(quán)人控制力的方式,平衡并改進(jìn)了版權(quán)與所有權(quán)、激勵(lì)與接觸、控制與競(jìng)爭(zhēng)三重對(duì)峙利益,呼應(yīng)了復(fù)制權(quán)的中心角色、所有權(quán)的主導(dǎo)觀念與中心化的作品供求。

三、元宇宙生態(tài)下首次銷售原則的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)與功能偏差

元宇宙是平行于現(xiàn)實(shí)世界的“虛擬世界”“數(shù)字世界”,是在數(shù)字化技術(shù)、云計(jì)算技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)、智能化合約等技術(shù)達(dá)到一定奇點(diǎn)后的產(chǎn)物,在技術(shù)驅(qū)動(dòng)下,向著數(shù)字孿生、數(shù)字原生和虛實(shí)共生不同階段演化發(fā)展。人們?cè)谠钪婧馁M(fèi)的時(shí)間、獲得的經(jīng)驗(yàn)、實(shí)現(xiàn)的價(jià)值最終超過(guò)現(xiàn)實(shí)世界,現(xiàn)實(shí)與元初世界的倒置使作品供應(yīng)從實(shí)體形態(tài)向數(shù)字形式轉(zhuǎn)變,作品消費(fèi)從有形物獲得和占有向沉浸式體驗(yàn)和參與過(guò)渡,作品供求從中心化模式向直銷化模式轉(zhuǎn)化。

1. 元宇宙生態(tài)下首次銷售原則的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

(1)從有體到數(shù)字:版權(quán)人控制二次傳播的需求提升。元宇宙生態(tài)下,作品復(fù)制和傳播技術(shù)的進(jìn)步打破了有形載體存儲(chǔ)和傳播的天然障礙,作品傳播行為而非復(fù)制行為威脅版權(quán)市場(chǎng),版權(quán)人更加看重復(fù)制權(quán)之外的傳播權(quán)。

版權(quán)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展不斷突破作品傳播的時(shí)空限制,如廣播和電視技術(shù)克服了現(xiàn)場(chǎng)表演的空間限制,將作品傳播范圍擴(kuò)展到現(xiàn)場(chǎng)表演外,錄音錄像技術(shù)突破了機(jī)械表演的時(shí)間和空間限制。元宇宙借助數(shù)字技術(shù)(數(shù)字孿生和數(shù)字原生)和擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)技術(shù)(VR和AR)實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界真實(shí)體驗(yàn)的模擬、還原、超越與交互,是對(duì)作品傳播時(shí)空限制的革命性突破。數(shù)字技術(shù)可使幾乎所有著作權(quán)法認(rèn)可的作品形式鏡像到元宇宙生態(tài)中或直接在元宇宙生態(tài)中生成,并由數(shù)字形式記錄、存儲(chǔ)、傳播與接受。首先,作品將由數(shù)字記錄,普通私人通過(guò)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和可穿戴設(shè)備即可實(shí)現(xiàn)迅捷與海量復(fù)制,復(fù)制成本低廉而且可與原件媲美,“哲學(xué)上‘世界上沒(méi)有完全相同的兩片樹葉的論斷已經(jīng)被數(shù)字技術(shù)所否定”。[12]其次,作品的數(shù)字形式解放了有形載體存儲(chǔ)和傳輸?shù)奈锢硐拗啤詳?shù)字代碼0和1存在的數(shù)字副本存儲(chǔ)時(shí)間更長(zhǎng),且只占據(jù)很少的存儲(chǔ)空間?!耙粡圕D,寬不過(guò)一張茶碟……但它能夠?qū)⒁惶?6卷印刷版百科全書的每一個(gè)詞語(yǔ)和圖片統(tǒng)統(tǒng)進(jìn)行數(shù)字壓縮。”[13](163)數(shù)字化“能夠適應(yīng)現(xiàn)代計(jì)算機(jī)的運(yùn)算能力和互聯(lián)網(wǎng)無(wú)遠(yuǎn)弗屆的可接入性”,5G技術(shù)使數(shù)字副本可實(shí)現(xiàn)低成本、低延遲與全球化傳播??偠灾?,數(shù)字技術(shù)對(duì)于有形載體存儲(chǔ)和傳播時(shí)空限制的突破使其一旦公開,未經(jīng)授權(quán)的傳播即可替代一個(gè)巨大的正版市場(chǎng)。

復(fù)制和傳播技術(shù)每一次對(duì)時(shí)空限制的突破都使我們離復(fù)制權(quán)這個(gè)中心概念越來(lái)越遠(yuǎn)。[14](5)廣播和電視、錄音和錄像使作品的傳播權(quán)從現(xiàn)場(chǎng)表演權(quán)擴(kuò)張到了廣播權(quán)和機(jī)械表演權(quán),削減了復(fù)制權(quán)的權(quán)重。元宇宙生態(tài)下復(fù)制和傳播技術(shù)的普及和進(jìn)步將導(dǎo)致復(fù)制權(quán)和傳播權(quán)的權(quán)重發(fā)生顛覆。作品傳播不再依賴有形載體所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓,而是通過(guò)下載數(shù)字副本(數(shù)字下載模式),或?qū)⒆髌反鎯?chǔ)在云端,僅憑購(gòu)買一個(gè)訂閱賬戶(數(shù)字訂閱模式)或者購(gòu)買一張權(quán)益憑證(非同質(zhì)代幣化模式)即可傳播和獲得作品。數(shù)字下載模式當(dāng)中,人人均可為私人使用或商業(yè)傳播復(fù)制和傳輸彼此可以相互媲美的數(shù)字作品,私人與商人身份可以相互轉(zhuǎn)換與彼此混同,“私人復(fù)制和商業(yè)復(fù)制的界限徹底消失”,[12]傳播范圍也從熟人社區(qū)擴(kuò)張到了任何可以接入網(wǎng)絡(luò)的陌生社會(huì)。著眼復(fù)制難以區(qū)分轉(zhuǎn)移正版消費(fèi)需求、有損版權(quán)市場(chǎng)、且構(gòu)成侵權(quán)的“私人復(fù)制+商業(yè)傳播”,與并未轉(zhuǎn)移正版需求、無(wú)損版權(quán)市場(chǎng)、且構(gòu)成合理使用的“私人復(fù)制+個(gè)人使用”,版權(quán)體系索性放棄對(duì)未與消費(fèi)需求直接發(fā)生聯(lián)系的“隱蔽、分散、目的不明”的生產(chǎn)端的復(fù)制行為的規(guī)制,轉(zhuǎn)向滿足消費(fèi)需求因而損害版權(quán)市場(chǎng)的“公開、集中、侵權(quán)意圖明顯”的傳播行為。數(shù)字訂閱模式和非同質(zhì)代幣化交易模式使得作品的傳播和獲得,不再依賴數(shù)字副本的上傳和下載,僅在作品上傳或者鑄造階段存在“作品上傳并存到服務(wù)器”這一復(fù)制行為,消費(fèi)者接觸和利用作品通過(guò)購(gòu)買數(shù)字訂閱服務(wù)或與數(shù)字作品存在唯一關(guān)聯(lián)的權(quán)益憑證的方式完成?!澳闼枰臄?shù)字資料都可以通過(guò)神奇的‘云隨時(shí)使用,而不需要下載任何一個(gè)副本”,[14](163)“一件NFT數(shù)字作品無(wú)論經(jīng)過(guò)多少手的交易,在交易平臺(tái)上展示的始終是鑄造者最初上傳至服務(wù)器的那個(gè)復(fù)制件”。[15]即便未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)售特定數(shù)字訂閱服務(wù)或者權(quán)益憑證也可在不涉及作品上傳和下載的前提之下進(jìn)行,使得無(wú)須作品復(fù)制的傳播方式變得可能,由于并不涉及復(fù)制行為,無(wú)法用復(fù)制權(quán)規(guī)制,只能訴諸傳播權(quán)。

無(wú)損版權(quán)市場(chǎng)的復(fù)制、無(wú)須復(fù)制的傳播都使規(guī)制復(fù)制缺少價(jià)值,作品傳播的即時(shí)性和廣泛性使其一旦公開即可滿足一個(gè)巨大的版權(quán)市場(chǎng),如只控制首次公開、不對(duì)二次傳播進(jìn)行控制,那么二次傳播足以替代正版市場(chǎng),控制作品首次與后續(xù)傳播的需求提升。正因如此,表演權(quán)和廣播權(quán)這類傳播權(quán)向來(lái)可以控制作品的二次傳播,類比表演權(quán)和廣播權(quán),元宇宙生態(tài)下的傳播權(quán)也應(yīng)控制作品的首次和后續(xù)傳播。元宇宙生態(tài)下版權(quán)體系的重心應(yīng)從并且已從復(fù)制權(quán)轉(zhuǎn)向傳播權(quán)。

(2)從占有到體驗(yàn):消費(fèi)者控制作品載體的需求減弱。元宇宙生態(tài)下,作品載體復(fù)制成本的降低或無(wú)須復(fù)制的作品傳播方式普及,導(dǎo)致載體與內(nèi)容的可分程度增加,使消費(fèi)者可在不占有和管領(lǐng)載體的前提下獲得更好的內(nèi)容消費(fèi)體驗(yàn),其對(duì)載體的占有與管領(lǐng)變得缺少意義。

元宇宙生態(tài)下,高保真和便捷性的數(shù)字化形式與大眾化的復(fù)制和傳播工具降低了復(fù)制成本與質(zhì)量之比,致使載體內(nèi)容的可分程度增加——作品可以趨近于零的成本完美再現(xiàn),借助全球網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)即時(shí)、廣泛傳播,或者根本無(wú)需復(fù)制副本即可傳播作品。作品的成本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化——副本的制作成本趨近于零,其所分?jǐn)偟膭?chuàng)作成本占據(jù)成本結(jié)構(gòu)的主要部分(圖3左側(cè))。無(wú)論是以數(shù)字下載形式獲得數(shù)字副本抑或通過(guò)數(shù)字訂閱、非同質(zhì)代幣化交易獲得作品接觸利益,數(shù)字副本的占有或接觸利益的獲得不意味著版權(quán)的完全讓渡,消費(fèi)者可對(duì)數(shù)字副本進(jìn)行何種處分,消費(fèi)者的接觸權(quán)包含哪些內(nèi)容,依賴于版權(quán)人讓渡的權(quán)利。作品內(nèi)容的使用價(jià)值獨(dú)立且不依賴載體的使用價(jià)值,相反,數(shù)字副本、數(shù)字訂閱賬戶、指向數(shù)字作品的權(quán)益憑證的使用價(jià)值在于傳遞作品內(nèi)容而非本身作為為人珍惜和收藏的特定對(duì)象。副本、賬戶和權(quán)益憑證“缺少具有實(shí)際價(jià)值的錨定物……那它就僅僅是一串存在于網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)字而已”,[15]如通過(guò)非同質(zhì)代幣化交易獲得的權(quán)益憑證如果缺少其所指向的數(shù)字作品及其規(guī)定的作品的特定接觸權(quán)能(如使用、轉(zhuǎn)售),這一權(quán)益憑證的使用價(jià)值則會(huì)大打折扣(見圖3右側(cè))。

如前所述,由于實(shí)體環(huán)境當(dāng)中載體內(nèi)容難以分離并且再行獲得載體相對(duì)困難(成本高昂、產(chǎn)量有限),消費(fèi)者只有通過(guò)占有和管領(lǐng)有形載體才能隨時(shí)調(diào)用作品內(nèi)容、獲得消費(fèi)體驗(yàn),不會(huì)因再次獲取作品載體的成本或者質(zhì)量影響閱讀、觀看和傾聽的體驗(yàn)。這是為何金斯伯格教授主張實(shí)體環(huán)境當(dāng)中“人們偏好獲得、占有、觸摸作品載體,即便很少閱讀、傾聽、觀看作品內(nèi)容”①的原因所在。盡管占有和控制有形載體可使消費(fèi)體驗(yàn)不受再次獲取載體的成本和質(zhì)量限制,不過(guò)有形載體移動(dòng)的時(shí)空障礙影響人們獲得更好的消費(fèi)體驗(yàn),如你想閱讀一本小說(shuō),只能隨時(shí)隨身攜帶。然而,如果人們可以較低成本再行購(gòu)買載體或無(wú)須載體即可隨時(shí)隨地獲得消費(fèi)體驗(yàn),就沒(méi)必要通過(guò)其與有形載體間的持續(xù)占有和廣泛支配關(guān)系確保隨時(shí)隨地調(diào)用載體、獲得消費(fèi)體驗(yàn)。加之有形載體的存儲(chǔ)和移動(dòng)的時(shí)空限制有損消費(fèi)體驗(yàn),就有必要超越有形載體的占有和支配。畢竟,如行為經(jīng)濟(jì)學(xué)所表明的,體驗(yàn)而非實(shí)體占有通過(guò)進(jìn)入主體記憶成為主體內(nèi)在的構(gòu)成部分,提供更為持久和廣泛的快樂(lè)和滿足。②元宇宙生態(tài)下,人們從現(xiàn)實(shí)生活向虛擬生活大規(guī)模遷徙,從“蔽體果腹”的占有與功能經(jīng)濟(jì)邁向“用戶共創(chuàng)”的體驗(yàn)與參與經(jīng)濟(jì),所有的作品突破時(shí)空限制(物理?yè)p耗、地理限制與運(yùn)輸成本)被存儲(chǔ)于元宇宙生態(tài)中,消費(fèi)者可通過(guò)可穿戴設(shè)備和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)隨時(shí)隨地接入虛擬世界,無(wú)須為載體的持續(xù)占有與內(nèi)容的概括接觸支付較高對(duì)價(jià)、只需支付與其個(gè)性接觸需求匹配的較低對(duì)價(jià)即可體驗(yàn)作品?!按蠖鄶?shù)的文化產(chǎn)業(yè)正費(fèi)盡心力地創(chuàng)造和表演特殊化的心理體驗(yàn)”,“計(jì)算機(jī)專家、機(jī)器人工程師、設(shè)計(jì)師、歷史學(xué)家和博物館專家聯(lián)合起來(lái),共同創(chuàng)造一個(gè)虛擬世界的體驗(yàn)小天地,以最精良的技術(shù),重新塑造輝煌的古羅馬、華麗的白金漢宮”,[16](196)“坐下來(lái),聽我說(shuō)說(shuō)故事”的被動(dòng)消費(fèi)轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢酒饋?lái),讓我們玩?zhèn)€游戲吧”的主動(dòng)參與。 總之,元宇宙生態(tài)下,消費(fèi)者不再受到舊日的占有沖動(dòng)的牽制,而是越來(lái)越沉迷于消費(fèi)的體驗(yàn)——人們并非為占有獲取數(shù)字副本,而是為獲得閱讀、觀看或者傾聽的愉快體驗(yàn)。

元宇宙生態(tài)中,消費(fèi)者獲得承載作品內(nèi)容的數(shù)字副本相對(duì)容易或根本無(wú)須占有和支配數(shù)字副本即可獲得良好的內(nèi)容消費(fèi)體驗(yàn)。而其為此支付的代價(jià)并非基于對(duì)內(nèi)容概括接觸的較高對(duì)價(jià),只是與其個(gè)性接觸需求相匹配的對(duì)價(jià),不必十分高昂,消費(fèi)者對(duì)有形或無(wú)形載體的占有和支配利益的強(qiáng)調(diào)就會(huì)缺少現(xiàn)實(shí)意義。“數(shù)字化正在逐步消融現(xiàn)代法學(xué)的所有權(quán)概念”,[17]“所有權(quán)不再被重視的時(shí)代不但無(wú)可避免而且已經(jīng)到來(lái)”。[14](250)

(3)從中心化到直銷化:訂制多元許可模式變得可能。數(shù)字化技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)和智能化合約搭建了元宇宙生態(tài)下的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),非同質(zhì)代幣化交易是元宇宙經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的最小可交易單元。傳播設(shè)備普及、復(fù)制成本較低的數(shù)字化技術(shù)成功降低了版權(quán)人和消費(fèi)者準(zhǔn)入作品復(fù)制和傳播行業(yè)的門檻,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使作品交易范圍擴(kuò)展到任何可以接入網(wǎng)絡(luò)的陌生社會(huì),并使版權(quán)人和消費(fèi)者可繞開傳播者實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的直接聯(lián)系(如圖4)。區(qū)塊鏈技術(shù)是一種分布式記賬技術(shù),所有權(quán)益變更數(shù)據(jù)(如交易主體、對(duì)價(jià)、日期等)都以被加蓋時(shí)間戳的流水記賬方式寫到鏈上,并被實(shí)時(shí)廣播和分發(fā)到各節(jié)點(diǎn),各節(jié)點(diǎn)共同驗(yàn)證、傳遞和管理數(shù)據(jù)。相對(duì)集中式的記賬技術(shù),區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)是由去中心化的眾多節(jié)點(diǎn)公開維護(hù),除非破壞一半以上的節(jié)點(diǎn),區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)才可能被修改。因此,利用區(qū)塊鏈進(jìn)行的交易,可保證權(quán)益變更數(shù)據(jù)可追溯、難篡改、可信賴。智能化合約指“一連串計(jì)算語(yǔ)言代碼,其中包含一整套具體的指令,當(dāng)觸發(fā)指令的條件得到滿足時(shí),可準(zhǔn)確自動(dòng)接收、處理、存儲(chǔ)和發(fā)送價(jià)值信息,使合同的自動(dòng)執(zhí)行成為可能并完成相關(guān)交易”,[18]其所依賴的是“if x then y”的程序指令。如果你向自動(dòng)售貨機(jī)支付購(gòu)買目標(biāo)商品的足量貨幣之后,自動(dòng)售貨機(jī)就會(huì)自動(dòng)向你提供目標(biāo)商標(biāo),否則就會(huì)拒絕提供。[19]再如,如果甲支付乙要求的對(duì)價(jià)并滿足乙設(shè)定的不得轉(zhuǎn)售的條件,那么甲就能在上述條件下閱讀、觀看或者傾聽乙的作品,如果甲未支付足夠的對(duì)價(jià)或強(qiáng)行轉(zhuǎn)售,那么甲就不能再閱讀、觀看或傾聽乙的作品。合約完全按照預(yù)先設(shè)定的交易條件自動(dòng)執(zhí)行,可最大限度地“減少交易方之間對(duì)可信中介的需求,以及惡意或意外例外的發(fā)生”。[20]基于數(shù)字化技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)和智能化合約建構(gòu)的元宇宙“縮短了陌生者之間的關(guān)系距離”、增強(qiáng)了陌生者之間的信任程度,它使埃里克森描述的“無(wú)須法律的秩序”成為可能,而其根據(jù)在于“關(guān)系密切(權(quán)力分布廣泛、信息容易流通)的群體當(dāng)中,人們?cè)谄湎嘤霎?dāng)中經(jīng)過(guò)反復(fù)博弈,通常能夠發(fā)展、保持和更為有效地執(zhí)行能夠改善總體福利的法律之外的自治規(guī)范”。①如同相關(guān)學(xué)者指出的,元宇宙“其實(shí)就是一種去中心化的自治組織……中介以及權(quán)力中樞都沒(méi)必要存在,真正實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)對(duì)點(diǎn)平權(quán)”,“開發(fā)者可以任意創(chuàng)造游戲以及各種應(yīng)用場(chǎng)景、可以自由制定所有權(quán)規(guī)則和交易方式”。[17]當(dāng)然,這并不意味著元宇宙可脫離法律監(jiān)管,只是表明,元宇宙生態(tài)下應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持最小干預(yù)原則,尊重元宇宙參與者的自治規(guī)范。

總體來(lái)看,元宇宙生態(tài)下數(shù)字化技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)、智能化合約對(duì)于作品交易的根本影響在于,提升交易可信程度,降低交易成本——任何可接入網(wǎng)絡(luò)的完全陌生的主體均可通過(guò)智能合約設(shè)定作品交易條件,且不同主體之間的交易數(shù)據(jù)都按時(shí)間先后順序不可篡改地被記錄在區(qū)塊鏈上,彼此陌生的版權(quán)人和消費(fèi)者都可獲得作品交易的全部信息,從而使版權(quán)人與消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)彼此、達(dá)成交易、監(jiān)督作品使用以及執(zhí)行合約變得更加簡(jiǎn)便易行。雙方基于信任可定制滿足個(gè)性需求的多元激勵(lì)與接觸利益的交易模式,改變了實(shí)體環(huán)境下必須通過(guò)轉(zhuǎn)讓載體所有權(quán)才能傳播作品的中心化模式。在“作者—傳播者”關(guān)系中,數(shù)字化復(fù)制和傳播技術(shù)的普及賦予作者制作副本、進(jìn)行商業(yè)推廣的能力,作品的傳播不再限于轉(zhuǎn)移有形載體,而是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播,傳統(tǒng)上授權(quán)傳播者復(fù)制、售賣作品的版權(quán)授權(quán)體系角色弱化。在“傳播者—消費(fèi)者”關(guān)系中,消費(fèi)者獲得作品的方式不再限于占有有形載體,而是更多轉(zhuǎn)向數(shù)字下載、數(shù)字訂閱或非同質(zhì)化代幣化交易,作品數(shù)字化使傳統(tǒng)上轉(zhuǎn)移有形載體所有權(quán)的傳播體系失效。在“作者—消費(fèi)者”的關(guān)系中,去中心化的交易模式使消費(fèi)者與版權(quán)人作品接觸與激勵(lì)利益可以“為特定目的形成的,以及根據(jù)情況而在時(shí)間和需求上作出調(diào)整的個(gè)人訂制協(xié)議”達(dá)成。[21]如雙方可實(shí)行內(nèi)容預(yù)購(gòu),版權(quán)人和消費(fèi)者分別支付一定的保證金和預(yù)購(gòu)金實(shí)現(xiàn)創(chuàng)作資金眾籌,作品按約創(chuàng)作完成之后,消費(fèi)者可獲得作品內(nèi)容的接觸權(quán)益。再如,雙方還可實(shí)現(xiàn)內(nèi)容零售,版權(quán)人與終端消費(fèi)者直接進(jìn)行激勵(lì)與接觸利益的交換,且可根據(jù)消費(fèi)者的需求進(jìn)行拆分與差異設(shè)定,使消費(fèi)者根據(jù)欣賞的次數(shù)、時(shí)長(zhǎng),接觸的時(shí)間、地點(diǎn),呈現(xiàn)作品的設(shè)備,能否轉(zhuǎn)售等個(gè)性化需求支付不同的對(duì)價(jià)。另外,版權(quán)人和中間分銷商還可達(dá)成作品分銷協(xié)議,約定從后續(xù)分銷商的銷售收入當(dāng)中進(jìn)行分成。不論是內(nèi)容預(yù)購(gòu)模式、零售模式或分銷模式,本質(zhì)上并不涉及載體制作成本與使用價(jià)值的交換,均是版權(quán)人激勵(lì)利益與消費(fèi)者的接觸利益的交換,所不同的只是消費(fèi)者接觸權(quán)益的大小與其給付的激勵(lì)對(duì)價(jià)的高低,如在零售模式中,消費(fèi)者獲得的接觸權(quán)能可能并不涵蓋作品的轉(zhuǎn)售權(quán)能,其所支付的對(duì)價(jià)也較低,在分銷模式中,分銷商獲得接觸權(quán)能雖然內(nèi)涵轉(zhuǎn)售權(quán)能,但后續(xù)轉(zhuǎn)售收入需分成給版權(quán)人。

既然元宇宙生態(tài)下可脫離載體定制作品激勵(lì)與接觸利益的多元交易模式,無(wú)論是以數(shù)字下載、數(shù)字訂閱抑或非同質(zhì)代幣化交易模式進(jìn)行,均不涉及載體制作成本與使用價(jià)值的交換,不必以有形載體所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式概括與籠統(tǒng)地轉(zhuǎn)移作品接觸利益,也即作品更多地以精細(xì)化的內(nèi)容許可而非籠統(tǒng)式的載體銷售方式進(jìn)行傳播,因而不宜再代入所有權(quán)的先入之見與思維慣性并干預(yù)對(duì)作品交易的認(rèn)知。

綜上,元宇宙生態(tài)下,傳播權(quán)價(jià)值凸顯使控制二次傳播更為可欲,沉浸式體驗(yàn)使占有有形載體失去價(jià)值,中心化交易使控制二次傳播更為可行,它們共同導(dǎo)致元宇宙生態(tài)下首次銷售原則的協(xié)調(diào)功能變差。

2. 元宇宙生態(tài)下首次銷售原則的功能偏差

(1)版權(quán)與所有權(quán)的沖突不復(fù)存在。如前所述,歐美法律僅在特殊情形才允許對(duì)動(dòng)產(chǎn)施加使用限定,允許施加限定的特殊情形是指“后手不受限制地使用負(fù)擔(dān)動(dòng)產(chǎn)對(duì)于享有限定使用利益的人帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的威脅”,且“獲得限定使用的通知或者解除限定使用相對(duì)容易”。[9](155)

如前所述,元宇宙生態(tài)下由于不再受到有形載體傳播的天然障礙的限制,作品的廣泛和即時(shí)傳播會(huì)給版權(quán)市場(chǎng)造成巨大損害,作品二次傳播的價(jià)值與控制二次傳播的需求提升。消費(fèi)者可通過(guò)支付較低對(duì)價(jià)隨時(shí)隨地接入虛擬世界獲得消費(fèi)體驗(yàn),其占有和支配有形載體以便隨時(shí)獲取消費(fèi)體驗(yàn)的利益訴求由此減弱。此外,由于作品傳輸不再依賴成本高昂與產(chǎn)量有限的有形載體,不再存在避免載體浪費(fèi)、物盡其用、促進(jìn)內(nèi)容可得的社會(huì)需求。無(wú)論是以數(shù)字下載、數(shù)字訂閱抑或非同質(zhì)代幣化進(jìn)行作品激勵(lì)與接觸利益的交換,消費(fèi)者一般不認(rèn)為數(shù)字副本的占有轉(zhuǎn)移、訂閱賬戶或者權(quán)益憑證的獲得意味著版權(quán)的完全讓渡,保留在版權(quán)人手中的權(quán)限構(gòu)成消費(fèi)者對(duì)其副本、賬戶或權(quán)益憑證行使接觸權(quán)能的限制。德姆塞茨提出“在資源價(jià)值增值的社會(huì)背景下,公眾對(duì)于資源產(chǎn)權(quán)化所產(chǎn)生的制度成本的容忍會(huì)增加”。[22]也即作品二次傳播的價(jià)值與控制二次傳播的需求提升使版權(quán)人成為能對(duì)作品二次傳播利益作出更高評(píng)價(jià)、進(jìn)行最佳利用的主體,二次傳播由版權(quán)人控制更為可欲。

相較實(shí)體環(huán)境下以傳播者為中心的交易模式而言,數(shù)字下載、數(shù)字訂閱、非同質(zhì)代幣化作為元宇宙生態(tài)下作品的交易模式,縮短了版權(quán)人和消費(fèi)者的時(shí)空距離,并以增強(qiáng)交易可信、可行程度的方式降低交易成本。無(wú)遠(yuǎn)弗屆的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與搜索引擎使版權(quán)人的供給與消費(fèi)者的需求可實(shí)現(xiàn)智能、即時(shí)匹配,彼此發(fā)現(xiàn)和搜尋的成本降低;依靠區(qū)塊鏈技術(shù)可信地記錄作品產(chǎn)生、交易、使用、許可、轉(zhuǎn)讓等全流程全周期信息,營(yíng)造更加可信的作品交易生態(tài);智能化合約可自動(dòng)執(zhí)行合同條款,降低執(zhí)行和監(jiān)督成本??偠灾钪嫔鷳B(tài)下交易成本的降低使版權(quán)人與消費(fèi)者間施加與解除轉(zhuǎn)售限制變得更加容易。從社會(huì)層面看,如果交易成本趨近于零,二次轉(zhuǎn)售利益總會(huì)通過(guò)互惠交易流轉(zhuǎn)到能對(duì)其進(jìn)行最佳利用的主體手中,因而無(wú)須法律的干預(yù),更多訴諸私人自治。從私人角度看,“如果測(cè)量或監(jiān)督一種服務(wù)的成本下降,顯然我們可預(yù)期對(duì)于它的權(quán)利會(huì)得到更好的界定”,[23]也即信息和執(zhí)行成本的降低使版權(quán)人控制作品二次轉(zhuǎn)售變得更為可行。

從私人角度看,版權(quán)人對(duì)二次傳播利益的評(píng)價(jià)更高且其控制二次傳播的信息和執(zhí)行成本降低,二者的升降導(dǎo)致私有化收益率的變化,從而落入產(chǎn)權(quán)變遷的一般邏輯當(dāng)中:私有化收益率越高,越宜交由私人控制,如追續(xù)權(quán)即是版權(quán)人強(qiáng)化對(duì)二次傳播的利益評(píng)價(jià)并將其納入私人控制的典型例證。從社會(huì)層面看,交易成本的降低減弱法律干預(yù)需求,作品二次轉(zhuǎn)售利益如何安排應(yīng)當(dāng)交由版權(quán)人和消費(fèi)者通過(guò)契約進(jìn)行自治安排。無(wú)論從私有化收益率使二次傳播利益更宜由版權(quán)人控制更為可欲和可行來(lái)看,抑或從交易成本降低使二次傳播利益的法律分配變得無(wú)關(guān)緊要來(lái)看,強(qiáng)行將二次傳播利益交由消費(fèi)者控制損害社會(huì)福利的可能性增大。因此,首次銷售原則不宜作為一項(xiàng)法定限制規(guī)則或者默示許可規(guī)則擴(kuò)張用于元宇宙生態(tài)下,無(wú)論是以擴(kuò)張發(fā)行權(quán)客體抑或?qū)鞑?quán)施加限制的方式。

(2)接觸利益與激勵(lì)利益的對(duì)抗加劇。一是分?jǐn)傒d體成本,促進(jìn)物盡其用的需求減弱。元宇宙生態(tài)下,作品的傳播和獲取不再依賴有形載體,而是邊際成本很低、產(chǎn)量不受限制的數(shù)字副本或根本不再依賴數(shù)字副本,加之網(wǎng)絡(luò)傳播的快速便捷使消費(fèi)者可即時(shí)體驗(yàn)全球版權(quán)人提供的作品,首次銷售原則分?jǐn)傒d體成本、促進(jìn)物盡其用與作品可得的功能減弱。 [24]同樣假設(shè)作品市場(chǎng)當(dāng)中存在M位消費(fèi)者,一件作品數(shù)字副本存在N位買家,作品的固定成本為F,單件作品的復(fù)制成本為V。元宇宙生態(tài)下,復(fù)制成本趨近于零,即V趨近于零,而且不受載體稀缺以及產(chǎn)量限制。如果禁止數(shù)字作品副本的轉(zhuǎn)售,每個(gè)消費(fèi)者需要支付的成本價(jià)格為F/M+0,社會(huì)總的閱讀成本為F;如果允許數(shù)字作品的轉(zhuǎn)售,每個(gè)消費(fèi)者最終承擔(dān)的作品成本價(jià)格為F/M+0/N,社會(huì)總的閱讀成本同樣為F。①可見無(wú)論是否適用首次銷售原則,消費(fèi)者負(fù)擔(dān)的閱讀成本和整個(gè)社會(huì)需要支付的閱讀成本沒(méi)有發(fā)生變化。首次銷售原則降低閱讀成本,促進(jìn)作品可得的功能弱化。此外,元宇宙是與人類真實(shí)世界彼此共存的數(shù)字世界,數(shù)字作品永生不滅,并不存在實(shí)體環(huán)境之中的物理?yè)p耗,也就沒(méi)有維護(hù)載體的良好狀態(tài)從而促進(jìn)作品長(zhǎng)期保存的社會(huì)需求。

二是激勵(lì)作品創(chuàng)作,促進(jìn)作品供給的需求加劇。復(fù)制成本與質(zhì)量之比的變化導(dǎo)致載體內(nèi)容的可分性增強(qiáng),使載體經(jīng)濟(jì)屬性對(duì)內(nèi)容經(jīng)濟(jì)屬性的控制減弱,作品的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性得以釋放。②非排他性是指數(shù)字作品副本一經(jīng)公開,“時(shí)間、空間、損耗、成本不再成為文件移動(dòng)的障礙,數(shù)字復(fù)制件幾乎可以在瞬間被傳送到全世界的任何一個(gè)角落而花費(fèi)最少的努力和可以忽略不計(jì)的成本”,[25]排除他人同(異)時(shí)同(異)地接觸作品的成本很高;非競(jìng)爭(zhēng)性是指任何消費(fèi)者對(duì)作品的接觸與使用不會(huì)影響可為其他消費(fèi)者接觸與使用的作品數(shù)量與質(zhì)量(效用)。上述屬性使數(shù)字作品難以保持唯一性和同一性。難以保持唯一性是指數(shù)字作品一經(jīng)出售,可經(jīng)便捷復(fù)制產(chǎn)生多個(gè)副本,同時(shí)滿足多個(gè)主體的需求,損害短期版權(quán)市場(chǎng)。難以保持同一性是指即便通過(guò)“轉(zhuǎn)售+刪除”技術(shù)保證數(shù)字副本的唯一性,但此副本非原副本,而是后續(xù)創(chuàng)設(shè)的新副本,不僅侵犯復(fù)制權(quán),還使之不會(huì)如同有形副本同一性轉(zhuǎn)售一般產(chǎn)生損耗問(wèn)題,因而容易損害長(zhǎng)期版權(quán)市場(chǎng)。如你從甲處借書,包括甲在內(nèi)的其他讀者都無(wú)法閱讀該書,并無(wú)問(wèn)題,但是假設(shè)系統(tǒng)可隨時(shí)獲知電子書是否閑置,時(shí)刻供人閱讀,無(wú)須擔(dān)心書脊斷裂或頁(yè)面損壞,那甲的一次購(gòu)買就可滿足一個(gè)巨大市場(chǎng),版權(quán)人的銷售會(huì)直線下降。[14](268)即便存在數(shù)字權(quán)利管理,但是一旦“聰明的奶?!薄e極性高且技藝精湛的人破解“愚蠢的代碼”,就可使一個(gè)移除數(shù)字版權(quán)管理的無(wú)障礙版本自由流通,從而取代一個(gè)巨大的正版市場(chǎng)。

三是價(jià)格歧視的福利效應(yīng)。有關(guān)學(xué)者指出,如果首次銷售原則無(wú)法擴(kuò)張適用,二手市場(chǎng)則會(huì)無(wú)法設(shè)立,與其相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的缺少會(huì)強(qiáng)化版權(quán)人的壟斷力,較高作品售價(jià)將損害消費(fèi)者利益。

實(shí)際上,即便無(wú)法適用首次銷售原則,二手市場(chǎng)仍有可能設(shè)立,也即如果首次購(gòu)買者通過(guò)許可獲得的接觸權(quán)能當(dāng)中內(nèi)涵轉(zhuǎn)售功能,自然可轉(zhuǎn)售作品的接觸利益,形成二手市場(chǎng),并對(duì)作品的一手市場(chǎng)形成競(jìng)爭(zhēng)壓力。即便二手市場(chǎng)無(wú)法設(shè)立,源于相近產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)(需求轉(zhuǎn)移)也會(huì)對(duì)版權(quán)人形成市場(chǎng)壓力。如北大版知識(shí)產(chǎn)權(quán)教材就對(duì)法大版知識(shí)產(chǎn)權(quán)教材形成競(jìng)爭(zhēng)壓力,從而迫使后者的市場(chǎng)價(jià)格趨向合理。即便缺少二手市場(chǎng)與相近產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)壓力,版權(quán)人的控制力也不必然損害消費(fèi)者福利。如果首次銷售原則無(wú)法適用,版權(quán)人就可阻止低買高賣的套利行為發(fā)生,從而能夠?qū)嵭袃r(jià)格歧視,并有可能改善版權(quán)人的激勵(lì)利益與消費(fèi)者的接觸利益。價(jià)格歧視指壟斷市場(chǎng)中,權(quán)利人根據(jù)使用者的保留價(jià)格對(duì)其作品收取超過(guò)成本差異的不同價(jià)格,如對(duì)精裝本、平裝本圖書分別收取超過(guò)其成本差異的高價(jià)和低價(jià)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家比對(duì)了實(shí)行價(jià)格歧視與統(tǒng)一定價(jià)的壟斷市場(chǎng),認(rèn)為實(shí)行價(jià)格歧視要比實(shí)行統(tǒng)一定價(jià)的壟斷市場(chǎng)更有效率。比對(duì)圖5和圖6可知,實(shí)行統(tǒng)一定價(jià)的壟斷市場(chǎng)中,由于部分對(duì)作品評(píng)價(jià)高于復(fù)制成本,但低于統(tǒng)一定價(jià)的使用者無(wú)法獲得作品,產(chǎn)生了無(wú)謂(接觸)損失(BCE劃定的三角區(qū)域);如果實(shí)行價(jià)格歧視,對(duì)作品評(píng)價(jià)高于復(fù)制成本的使用者均可獲得作品,消除了無(wú)謂(接觸)損失,而且交易剩余均由版權(quán)人獲得,壟斷利潤(rùn)增加,接觸與激勵(lì)利益同時(shí)改進(jìn)。

借助版權(quán)、合同與技術(shù)實(shí)施的價(jià)格歧視本質(zhì)上是將實(shí)體環(huán)境下的概括性接觸利益與一次性對(duì)價(jià)的交換變?yōu)榫?xì)化接觸利益與差別化對(duì)價(jià)的交換,具有較低接觸需求的消費(fèi)者不必通過(guò)支付統(tǒng)一定價(jià)再為其他消費(fèi)者的較高接觸需求(例如轉(zhuǎn)售需求)買單,“著作權(quán)人可以按照近于微分程度的價(jià)格細(xì)分滿足所有讀者或強(qiáng)或弱的需求,實(shí)現(xiàn)根據(jù)閱讀、欣賞或使用次數(shù)收取費(fèi)用的新型營(yíng)銷模式”。[8]比如,可支付較高價(jià)格從而無(wú)限次或永久性收聽音樂(lè);或下載音樂(lè)并在自己的電腦中播放;或下載音樂(lè)并在其他設(shè)備上播放,“諸如此類的價(jià)格和使用安排,實(shí)際上存在著無(wú)限的可能性”。[13](119)因需按次接觸作品的價(jià)格遠(yuǎn)低于獲取可反復(fù)利用與可進(jìn)行轉(zhuǎn)售的副本的價(jià)格,接觸一手正版作品的價(jià)格降低,減弱了獲取盜版作品與二手作品的需求。ProCD案中,版權(quán)人授權(quán)商業(yè)使用者轉(zhuǎn)售并收取高價(jià),但禁止私人使用者轉(zhuǎn)售并收取低價(jià)的價(jià)格歧視協(xié)議得到法院的認(rèn)可,因其向使用者提供了基于個(gè)性需求的多元接觸與利用選擇,不必為作品的所有接觸與利用可能支付較高對(duì)價(jià)。這表明法院情愿將是否允許轉(zhuǎn)售交由雙方自由約定,而非將首次銷售原則作為一項(xiàng)法定限制規(guī)則予以適用,畢竟私人而非立法者或司法者才是自身接觸與激勵(lì)利益是否得以改進(jìn)的最佳判斷主體。

由于首次銷售原則難以阻止套利行為、抑制可改善接觸—激勵(lì)利益的價(jià)格歧視的實(shí)行,因此筆者認(rèn)為元宇宙生態(tài)下不應(yīng)適用首次銷售原則。①當(dāng)然,如果版權(quán)人和消費(fèi)者并非基于契約自由,而由版權(quán)人利用智能化合約設(shè)定有損消費(fèi)者接觸利益的格式條款,使消費(fèi)者獲得的接觸利益與其支付的對(duì)價(jià)顯失公平,對(duì)使用者的關(guān)注就應(yīng)進(jìn)入立法者和司法者的視野。

分析表明,元宇宙生態(tài)下首次銷售原則的適用基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生改變:數(shù)字化技術(shù)使得二次傳播的價(jià)值與控制二次傳播的需求增加;沉浸式體驗(yàn)使得占有和管領(lǐng)有形載體的需求減弱;區(qū)塊鏈技術(shù)和智能化合約使得控制二次傳播更為可行??偠灾钪嫔鷳B(tài)下的技術(shù)架構(gòu)形塑了一個(gè)更加虛擬化而非實(shí)體化、一個(gè)更加偏好體驗(yàn)而非占有、一個(gè)更加依賴契約而非法律的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。適用基礎(chǔ)的改變使首次銷售原則難以再行發(fā)揮實(shí)體環(huán)境下的協(xié)調(diào)功能。具體而言,即版權(quán)人與所有權(quán)的沖突已經(jīng)消弭于無(wú)形,不再需要首次銷售原則的協(xié)調(diào)功能;促進(jìn)物盡其用、降低閱讀成本的社會(huì)需求減弱,激勵(lì)作品創(chuàng)作、促進(jìn)作品供給的需求加劇,首次銷售原則難以平衡作品接觸與激勵(lì)利益的沖突;首次銷售原則抑制可改善接觸—激勵(lì)利益的價(jià)格歧視的實(shí)行。因此,筆者認(rèn)為,無(wú)論是以擴(kuò)張發(fā)行權(quán)客體抑或?qū)π畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)施加限制的方式,元宇宙生態(tài)下,首次銷售原則不宜成為版權(quán)法中的一項(xiàng)法定限制規(guī)則或默示許可規(guī)則,是否允許作品轉(zhuǎn)售,應(yīng)當(dāng)交由版權(quán)人和消費(fèi)者進(jìn)行自由約定。對(duì)版權(quán)人濫用智能合約損害使用者接觸利益的行為應(yīng)以動(dòng)態(tài)開放的合理使用制度和智能合約的法律監(jiān)管予以回應(yīng)。

結(jié)論

元宇宙生態(tài)下,包括首次銷售原則在內(nèi)的版權(quán)規(guī)則應(yīng)以何種面貌加以適應(yīng),完全是一個(gè)依賴于技術(shù)變遷的開放命題。如果全面研究技術(shù)變遷引發(fā)的受益或受損效應(yīng),并使法律規(guī)則建立在精致利益均衡所打造的盡可能穩(wěn)固的基礎(chǔ)上,人類的福利和幸福會(huì)有更大的希望。故而虛懷敞開而又審慎冷靜地平衡技術(shù)變遷引發(fā)的損益變化才是面臨一切未知未來(lái)的勇氣之源。就目前而言,筆者認(rèn)為首次銷售原則不應(yīng)擴(kuò)張用于元宇宙生態(tài)下,對(duì)消費(fèi)者接觸利益的關(guān)切應(yīng)以動(dòng)態(tài)開放的合理使用制度與契約自由的個(gè)案審查予以回應(yīng)。

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The Realistic Challenge and System Solution of the First Sale Doctrine in the Metaverse Ecology

DIAO Jia-xing(School of Humanity and Law, University of Science and Technology Beijing, Beijing 100124, China)

Abstract: This paper points out that digitalization, cloud computing, block chain, smart contract and immersive experience in the metaverse have led to the role reversal of the right of reproduction and the right of communication, changes in the concept of copyright and ownership, and the transformation from centralized sale of works to diversification license of works. The first sale doctrine generated in the physical environment can no longer play its institutional function of coordinating copyright and ownership, incentive and access interests, as well as control ability of copyright owner and competition environment of competitors. The first sale doctrine should not be extended to the metaverse as a legal restriction rule or implied licensing rule, and concerns about user access interests should be alleviated by the dynamic and open fair use system and the legal supervision of smart contract.

Key words: metaverse; communication right of works; immersive experience; diversified supply and demand; first sale doctrine

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