崔鐵軍,李莎莎

(1.遼寧工程技術(shù)大學(xué)安全科學(xué)與工程學(xué)院，遼寧 葫蘆島 125105;2.遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 葫蘆島 125105)

研究系統(tǒng)故障過(guò)程的切入點(diǎn)很多，但系統(tǒng)故障往往是從一些事件或元件故障開(kāi)始的，期間經(jīng)歷了各種宏觀偶然、微觀因果關(guān)系的變化過(guò)程，最終達(dá)到系統(tǒng)整體故障，喪失系統(tǒng)功能或功能下降。系統(tǒng)故障的可能原因往往難以確定，一旦系統(tǒng)進(jìn)入故障過(guò)程將會(huì)受到各種事件、因果關(guān)系及因素的影響，將使系統(tǒng)故障過(guò)程千變?nèi)f化，具有多樣性。本文將這種系統(tǒng)故障過(guò)程定義為系統(tǒng)故障演化過(guò)程(System Fault Evolution Process，SFEP)[1-4]，其建立了從系統(tǒng)故障基本原因到系統(tǒng)故障發(fā)生過(guò)程的橋梁。在SFEP基礎(chǔ)上研究系統(tǒng)故障過(guò)程的特征，需要了解引起系統(tǒng)故障的基本元件或事件的故障狀態(tài)，了解它們?cè)赟FEP中的重要性，最終確定系統(tǒng)故障狀態(tài)的等級(jí)。也可進(jìn)一步根據(jù)系統(tǒng)故障狀態(tài)的等級(jí)和引起系統(tǒng)故障的基本原因制定對(duì)應(yīng)措施來(lái)阻礙系統(tǒng)故障的演化，這是保障系統(tǒng)安全可靠的重要途徑之一。

目前確定系統(tǒng)故障過(guò)程和系統(tǒng)故障等級(jí)的研究方法很多，但其中大部分集中于電力、電子和電氣方面的研究和應(yīng)用，如雙極-地制高壓直流輸電系統(tǒng)故障傳遞機(jī)制[5]、離網(wǎng)光伏發(fā)電系統(tǒng)故障診斷[6]、高速公路機(jī)電設(shè)備智能維護(hù)[7]、智能電能表故障預(yù)警系統(tǒng)[8]、電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)決策的連鎖故障模型[9]和弱送端系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析[10]等；還有其他領(lǐng)域的研究和應(yīng)用，如系統(tǒng)引發(fā)火災(zāi)概率安全評(píng)估模型[11]、利用擴(kuò)展的安全失效事件網(wǎng)絡(luò)分析鐵路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸系統(tǒng)[12]和機(jī)著陸系統(tǒng)安全性能的模糊智能故障模式[13]等。另外，也有系統(tǒng)層面的一些方法研究，如不確定隨機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估故障樹(shù)分析[14]、面向預(yù)防性維修的多狀態(tài)系統(tǒng)可靠性模型[15]和具有多故障準(zhǔn)則的多狀態(tài)平衡系統(tǒng)分析[16]等。這些方法在各自領(lǐng)域中起到了積極的作用，為系統(tǒng)故障過(guò)程研究和系統(tǒng)故障等級(jí)的確定提供了有力支持。但SFEP包含了經(jīng)歷事件、影響因素、邏輯關(guān)系和演化條件等諸多要素，上述方法無(wú)論在具體領(lǐng)域還是系統(tǒng)層面方法上都難以通過(guò)故障表象找到系統(tǒng)故障基本原因與系統(tǒng)故障等級(jí)之間的關(guān)系，這給系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)評(píng)估、系統(tǒng)安全分析與系統(tǒng)故障預(yù)防帶來(lái)了較大的困難。

為了解決上述問(wèn)題，本文從導(dǎo)致系統(tǒng)故障的基本原因出發(fā)，考慮系統(tǒng)故障過(guò)程，提出一種基于突變級(jí)數(shù)和改進(jìn)層次分析法的系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)確定方法。該方法先將系統(tǒng)故障過(guò)程抽象為SFEP，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為空間故障樹(shù)(Space Fault Tree，SFT)[17]，最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)典故障樹(shù)；然后在經(jīng)典故障樹(shù)樹(shù)型結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，使用改進(jìn)層次分析(Analytic Hierarchy Process,AHP)法確定各事件相對(duì)權(quán)重，再使用突變級(jí)數(shù)法確定各事件分值；最后根據(jù)改進(jìn)AHP法和突變級(jí)數(shù)法確定的各事件權(quán)重和分值，確定了系統(tǒng)故障狀態(tài)的等級(jí)。

1 系統(tǒng)故障演化過(guò)程描述

系統(tǒng)故障過(guò)程受到諸多因素的影響，內(nèi)在的因素包括元件故障特性和元件組成系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，外在的因素包括使元件故障特性改變的所有因素，因此描述系統(tǒng)故障過(guò)程至少要考慮元件故障特性、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和影響因素。系統(tǒng)故障過(guò)程中的各種事件是相互作用的，宏觀上在特定因素影響下伴有隨機(jī)性地向特定系統(tǒng)故障發(fā)展，微觀上事件間存在因果作用，從而導(dǎo)致了系統(tǒng)故障過(guò)程以網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形式存在。由于系統(tǒng)建成后元件和結(jié)構(gòu)固定，其故障過(guò)程主要取決于因素影響，因此本文在文獻(xiàn)[1]～[4]中針對(duì)因素影響，將系統(tǒng)故障過(guò)程定義為SFEP。SFEP由各種事件和傳遞組成，其中事件代表對(duì)象產(chǎn)生的動(dòng)作和狀態(tài)改變；傳遞代表原因(動(dòng)作和狀態(tài)改變對(duì)象發(fā)起的)事件導(dǎo)致結(jié)果事件的關(guān)系。多原因事件可以聯(lián)合以某種邏輯關(guān)系導(dǎo)致結(jié)果事件。進(jìn)一步地本文提出采用空間故障網(wǎng)絡(luò)(Space Fault Network,SFN)來(lái)描述SFEP,進(jìn)而轉(zhuǎn)化為空間故障樹(shù)和經(jīng)典故障樹(shù)，見(jiàn)圖1。

圖1(a)為設(shè)定的某SFEP的SFN。SFN由節(jié)點(diǎn)和有向線段(連接)組成，節(jié)點(diǎn)為SFEP中的事件，有向線段代表傳遞。其中，e1～5為邊緣事件(SFEP的開(kāi)始)；E1～4為過(guò)程事件；T為最終事件(SFEP的最終結(jié)果)；q1～10為傳遞概率，箭頭方向?yàn)閭鬟f方向，表示由原因事件指向結(jié)果事件；事件下標(biāo)“+”、“·”表示導(dǎo)致它發(fā)生的原因事件之間的“或”、“與”邏輯關(guān)系，當(dāng)然還有更復(fù)雜的邏輯關(guān)系，見(jiàn)何華燦教授[18-19]提出的泛邏輯理論中的柔性邏輯。

圖1(b)為由SFN轉(zhuǎn)化得到的空間故障樹(shù)(SFT)。SFN分析采取兩種方式：一是SFN轉(zhuǎn)化為SFT，可借助已有研究；二是SFN的結(jié)構(gòu)化表示方法，有利于計(jì)算機(jī)處理。本文采用第一種分析方式得到圖1(b)，圖中的虛線圓代表同位事件，與被同位事件表示同一事件，只用于SFN轉(zhuǎn)化后填補(bǔ)邏輯事件。

圖1 某實(shí)例系統(tǒng)故障演化過(guò)程(SFEP)

圖1(c)為應(yīng)用改進(jìn)AHP法和突變級(jí)數(shù)法，將SFT轉(zhuǎn)化為經(jīng)典故障樹(shù)形式。利用該樹(shù)形結(jié)構(gòu)確定事件的權(quán)重和分值，而不是進(jìn)行原有的定性和定量計(jì)算。

2 改進(jìn)層次分析確定事件重要度

傳統(tǒng)AHP法使用九標(biāo)度進(jìn)行分析，其優(yōu)點(diǎn)是當(dāng)比較對(duì)象較多時(shí)，可以詳細(xì)分辨出對(duì)象之間的重要關(guān)系；缺點(diǎn)是當(dāng)比較對(duì)象較少時(shí)，難以把握對(duì)象重要性比較的具體標(biāo)度值，易造成對(duì)比結(jié)果的夸大或縮小。因此，本文針對(duì)少事件比較使用三標(biāo)度進(jìn)行分析，即0代表小于、1代表相等、2代表重要。同時(shí)，根據(jù)文獻(xiàn)[20]～[22]，引入最優(yōu)傳遞矩陣來(lái)計(jì)算判斷矩陣的擬優(yōu)一致性矩陣，不需要進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)，使計(jì)算過(guò)程復(fù)雜度降低、速度加快且精度滿(mǎn)足要求。采用改進(jìn)AHP法確定事件權(quán)重的過(guò)程如下：

(1) 確定被分析的比較矩陣Q；

(2) 計(jì)算重要性排序指數(shù)L:

(1)

式中：i表示Q的行號(hào)；j表示Q的列號(hào);n為Q的列數(shù)。

(3) 建立判斷矩陣V:

(2)

(4) 計(jì)算最優(yōu)傳遞矩陣H:

(3)

(5) 計(jì)算擬優(yōu)一致性矩陣O:

O(i,j)=10H(i,j)

(4)

(6) 計(jì)算最大向量值和歸一化的最大特征向量，得到事件權(quán)重ω:

ω=[ω1,ω2,…,ωn]

(5)

通過(guò)上述過(guò)程建立的改進(jìn)AHP法，可確定由SFT轉(zhuǎn)化的經(jīng)典故障樹(shù)同層事件的權(quán)重，并進(jìn)行逐層分析，進(jìn)而根據(jù)獲得的同層各事件權(quán)重，再使用突變級(jí)數(shù)法按照事件權(quán)重排序?qū)ν瑢痈魇录种颠M(jìn)行歸一化處理，得到同層各事件歸一化分值。

3 突變級(jí)數(shù)法確定事件分值

突變理論是法國(guó)數(shù)學(xué)家 Rene Thom 于20世紀(jì)60年代提出的。突變理論的勢(shì)函數(shù)包含兩類(lèi)變量，即狀態(tài)變量和控制變量，它們是矛盾問(wèn)題的兩個(gè)方面[23-24]，控制變量決定突變類(lèi)型。突變類(lèi)型在理論上存在多種，但由于歸一化等原因，在控制變量數(shù)超過(guò)5時(shí)，數(shù)值過(guò)小可以忽略。由于指標(biāo)體系特點(diǎn)，控制變量數(shù)為1且狀態(tài)變量數(shù)為1的情況不存在，因此本文給出控制變量數(shù)為2～5且狀態(tài)變量數(shù)為1的突變類(lèi)型、勢(shì)函數(shù)、分支點(diǎn)集方程和歸一化公式，見(jiàn)表1。

表1 各突變類(lèi)型、勢(shì)函數(shù)、分支點(diǎn)集方程和歸一化公式

利用突變級(jí)數(shù)法確定同層各事件歸一化分值和上層事件歸一化分值的步驟如下：

(1) 確定本層事件及其分值，分值在[0,1]內(nèi)。

(2) 事件數(shù)即為控制變量數(shù)，選擇突變模型。

(3) 根據(jù)改進(jìn)AHP法得到的事件權(quán)重排序，對(duì)各事件分值進(jìn)行歸一化處理。

(4) 根據(jù)互補(bǔ)和不互補(bǔ)原則計(jì)算上層事件歸一化分值。

互補(bǔ)原則是同層事件對(duì)上層事件起相互補(bǔ)充作用，可取各事件歸一化處理后分值的平均值[25]，對(duì)應(yīng)于事件間邏輯關(guān)系的或關(guān)系。不互補(bǔ)原則是同層事件對(duì)上層事件不起互補(bǔ)作用，可取各事件歸一化處理后分值的最小值，對(duì)應(yīng)于事件間邏輯關(guān)系的與關(guān)系。

4 系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)的確定

系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)的確定方法為：首先利用SFN表示SFEP，然后轉(zhuǎn)化為經(jīng)典故障樹(shù)；由于對(duì)比事件較少，使用改進(jìn)AHP獲得事件權(quán)重；使用突變級(jí)數(shù)法根據(jù)事件權(quán)重排序法，選擇突變模型，歸一化處理事件故障狀態(tài)分值，逐層計(jì)算并最終確定系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)。其具體步驟如下：

(1) 確定SFEP。

(2) 將SFEP轉(zhuǎn)化為SFN，確定邊緣事件e=[e1,…,eN]、過(guò)程事件E=[E1,…,EM]和最終事件T，以及各事件之間的邏輯關(guān)系(“+”、“·”為“或”、“與”關(guān)系)。

(3) 將SFN轉(zhuǎn)化為經(jīng)典故障樹(shù)。

(4) 設(shè)定系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍D和各邊緣事件分值P=[p1,…,pN]。系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍D可用下式表示：

D={[d0,d1],[d1,d2],…,[dθ-1,dθ]|d0

(6)

(5) 根據(jù)改進(jìn)AHP法計(jì)算故障樹(shù)中各層各邊緣事件e和過(guò)程事件E的權(quán)重。

(6) 利用突變級(jí)數(shù)法對(duì)各層事件根據(jù)邊緣事件評(píng)分P和重要度ω確定上層事件歸一化分值。

(7) 循環(huán)上述第(5)和第(6)步驟，直到得到系統(tǒng)故障狀態(tài)分值。

(8) 以故障樹(shù)層數(shù)減1作為突變次數(shù)，使用突變系數(shù)法將原始系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍D轉(zhuǎn)換為D’。

(9) 當(dāng)出現(xiàn)邊緣事件在不同層時(shí)，從系統(tǒng)總權(quán)重1向下，根據(jù)各層事件相對(duì)權(quán)重和邏輯關(guān)系，逐層向下確定所有事件權(quán)重aw，如有重復(fù)事件則權(quán)重相加，最終得到邊緣事件權(quán)重aw歸一化后的權(quán)重ew。

(10) 根據(jù)邊緣事件被轉(zhuǎn)化的次數(shù)確定系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍，并乘以這些邊緣事件權(quán)重之和；同理確定其他邊緣事件權(quán)重與對(duì)應(yīng)系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍之積，得到所有系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍的交集即為系統(tǒng)故障狀態(tài)范圍;最終確定系統(tǒng)故障狀態(tài)的等級(jí)。

5 實(shí)例分析

采用本文建立的基于突變級(jí)數(shù)和改進(jìn)AHP的系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)確定方法，對(duì)某實(shí)例的系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)進(jìn)行分析，其具體步驟如下：

(1) 使用SFN表示的實(shí)例SFEP如圖1(a)所示，由SFN轉(zhuǎn)化得到的SFT如圖1(b)所示。

(2) 確定邊緣事件e=[e1,e2,e3,e4,e5]、過(guò)程事件E=[E1,E2,E3,E4]和最終事件T。

(3) 由SFT轉(zhuǎn)化得到的經(jīng)典故障樹(shù)如圖1(c)所示，對(duì)圖1(c)進(jìn)行分析。

(4) 設(shè)定系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍D{其中，D=[0,0.2)，表示極易故障；D=[0.2,0.4)，表示較易故障；D=[0.4,0.6)，表示一般故障；D=[0.6,0.8)，表示較少故障；D=[0.8,0.1]，表示不故障}和各邊緣事件的分值P=[0.6,0.7,0.8,0.85,0.9]。

(5) 根據(jù)改進(jìn)AHP法計(jì)算各邊緣事件e和過(guò)程事件E的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2和表3。

表2 層次分析法權(quán)重計(jì)算的相關(guān)矩陣

表3 各事件的權(quán)重

(6) 根據(jù)表3得到的各層各事件權(quán)重，結(jié)合各邊緣事件初始分值，可計(jì)算系統(tǒng)故障狀態(tài)歸一化分值，其計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 各事件歸一化分值

(7) 由表4可知，系統(tǒng)故障狀態(tài)分值為0.969 7，但這并不是系統(tǒng)真實(shí)的故障狀態(tài)等級(jí)。這是因?yàn)橥蛔兗?jí)數(shù)法通過(guò)小于1的變異次數(shù)計(jì)算分值，隨著變異次數(shù)的增加，分值逐漸向1靠近，因此需要對(duì)原始系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍D進(jìn)行突變系數(shù)法轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換次數(shù)為樹(shù)形結(jié)構(gòu)層數(shù)減去1的值。

(8) 由圖1(c)可知，從邊緣事件到最終事件(系統(tǒng)故障)共有4層，則需要轉(zhuǎn)換3次，轉(zhuǎn)換后的故障狀態(tài)等級(jí)范圍見(jiàn)表5。進(jìn)一步考慮圖1(c)，e5被轉(zhuǎn)換了2次，其余邊緣事件被轉(zhuǎn)換了3次。表4中系統(tǒng)故障狀態(tài)分值T=0.969 7，轉(zhuǎn)換2次和3次都屬于極易故障狀態(tài)。

表5 轉(zhuǎn)換后的系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)范圍

(9) 根據(jù)系統(tǒng)權(quán)重1分配各事件相對(duì)權(quán)重，即圖1(c)中各事件的aw值。例如：T=1，E3和E4是或關(guān)系，且相對(duì)權(quán)重為0.75和0.25，故E3和E4的權(quán)重分別為0.75和0.25；又如E4的權(quán)重為0.25，E2和E1是與關(guān)系，且相對(duì)權(quán)重為0.25和0.75，故E2和E1的權(quán)重分別為0.288 7和0.866。因此，邊緣事件權(quán)重為aw=[0.649 5,0.216 5,1.534 5,0.767 2,0.45]；邊緣事件權(quán)重aw歸一化后的權(quán)重為ew=[0.179 5,0.059 8,0.424 2,0.212 1,0.124 4]。由于第2次和第3次轉(zhuǎn)化后的系統(tǒng)故障狀態(tài)分值均在極不安全狀態(tài)，因此與各邊緣事件的權(quán)重?zé)o關(guān)。

本文建立的基于突變級(jí)數(shù)和改進(jìn)AHP法的系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)確定方法的特點(diǎn)在于：SFN提供了故障起始原因與系統(tǒng)最終故障之間的關(guān)系，提供了可分析的樹(shù)形結(jié)構(gòu)；改進(jìn)AHP法適合于對(duì)比事件較少的情況，且無(wú)需對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，能確定各事件相對(duì)權(quán)重；突變級(jí)數(shù)法根據(jù)事件權(quán)重和起始原因事件分值，逐層計(jì)算得到系統(tǒng)故障狀態(tài)分值，并通過(guò)轉(zhuǎn)換系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)值域，最終確定系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)。顯然基于SFN的上述方法經(jīng)過(guò)耦合達(dá)到了理想的效果，各方法優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，降低了計(jì)算量且精度滿(mǎn)足要求，為從原因故障狀態(tài)得到系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)提供了有效方法。

6 結(jié) 論

本文建立了一種基于突變級(jí)數(shù)法和改進(jìn)AHP法的系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)確定的方法，得到主要結(jié)論如下：

(1) 空間故障網(wǎng)絡(luò)(SFN)可作為系統(tǒng)故障演化過(guò)程(SFEP)分析的基礎(chǔ)。系統(tǒng)故障過(guò)程用SFEP表示，SFN用于描述和研究SFEP；將SFN轉(zhuǎn)換為空間故障樹(shù)(SFT)，再進(jìn)一步將SFT轉(zhuǎn)化為經(jīng)典故障樹(shù)。該過(guò)程具有一定的可行性，解決了SFN分析方法存在的問(wèn)題，為進(jìn)一步使用突變級(jí)數(shù)法和改進(jìn)AHP法創(chuàng)造了條件。

(2) 結(jié)合SFN，給出了突變級(jí)數(shù)法和改進(jìn)AHP法的具體步驟和作用。改進(jìn)AHP法適合比較事件較少的情況，無(wú)需對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，能確定各事件相對(duì)權(quán)重；突變級(jí)數(shù)法根據(jù)事件相對(duì)權(quán)重和初始原因事件分值，可計(jì)算系統(tǒng)故障狀態(tài)分值。因此，將SFN與突變級(jí)數(shù)法和改進(jìn)AHP法相結(jié)合可建立系統(tǒng)故障狀態(tài)等級(jí)的確定方法。通過(guò)實(shí)例說(shuō)明了該方法的計(jì)算過(guò)程和所得結(jié)果，驗(yàn)證了該方法的正確性。

雖然本文提出的方法能解決系統(tǒng)故障狀態(tài)的等級(jí)確定問(wèn)題，但由于使用了SFN對(duì)SFEP進(jìn)行分析，也導(dǎo)致該方法存在一定的局限性：一是需要基于SFEP進(jìn)行系統(tǒng)故障描述，進(jìn)而建立SFN，這需要了解系統(tǒng)故障過(guò)程經(jīng)歷的事件、影響因素、邏輯關(guān)系和演化條件；二是在具體數(shù)據(jù)確定過(guò)程中雖然盡力避免了人為因素，但仍需要專(zhuān)家對(duì)數(shù)據(jù)的認(rèn)可。