向 琳

西南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 四川成都 610041

科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略有兩層意思，一是國(guó)家發(fā)展驅(qū)動(dòng)力由傳統(tǒng)勞動(dòng)力及資源能源驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；二是創(chuàng)新的目的是驅(qū)動(dòng)發(fā)展，創(chuàng)新投入所產(chǎn)生的績(jī)效很重要。創(chuàng)新績(jī)效是一國(guó)開展創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的成果和影響的集中體現(xiàn)[1]，也是衡量創(chuàng)新效率和效果的重要指標(biāo)[2]，更是提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵[3]。隨著國(guó)家創(chuàng)新體制的不斷完善和工業(yè)化進(jìn)程的持續(xù)推進(jìn)，國(guó)家研發(fā)投入與企業(yè)的研發(fā)能力對(duì)提升國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有重要的作用[4]。近年來(lái)伴隨著我國(guó)科技創(chuàng)新資源投入的不斷增加，科技創(chuàng)新資源配置與利用績(jī)效問題已引起學(xué)界的高度關(guān)注[5?9]，若解決不好創(chuàng)新績(jī)效問題，隨著國(guó)家和全社會(huì)對(duì)創(chuàng)新資源投入的增加，只會(huì)造成創(chuàng)新要素資源的進(jìn)一步浪費(fèi)。特別是我國(guó)在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新性國(guó)家建設(shè)過程中，如何科學(xué)有效地組織與協(xié)調(diào)創(chuàng)新要素進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)，從而提升創(chuàng)新績(jī)效，是一個(gè)非常值得關(guān)注的議題。

國(guó)內(nèi)最早研究創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)內(nèi)容的文章是朱冬元、宋化民（1996年）發(fā)表在《軟科學(xué)》的論文《技術(shù)創(chuàng)新概念分析與績(jī)效評(píng)價(jià)初探》，該文對(duì)創(chuàng)新概念和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)述。此后學(xué)界一直關(guān)注創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)研究，特別是2005年后關(guān)注度大幅上升，成為了近年來(lái)學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)之一，并取得了豐碩的研究成果。同時(shí)，創(chuàng)新績(jī)效研究有明顯的跨學(xué)科特點(diǎn)，囊括了企業(yè)經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)體制改革和金融等學(xué)科，使得創(chuàng)新績(jī)效的研究呈現(xiàn)出多元化的特征。值得關(guān)注的是，雖然多科學(xué)高度關(guān)注創(chuàng)新績(jī)效研究，但學(xué)界鮮有針對(duì)創(chuàng)新績(jī)效本身進(jìn)行研究成果梳理的綜述性文章，而更多的是探討其他外部因素與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。為了更加客觀、全面地把握創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展脈絡(luò)與熱點(diǎn)趨勢(shì)，本文擬采取文獻(xiàn)計(jì)量方法，對(duì)1995—2020年間與創(chuàng)新績(jī)效研究相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與分析，為創(chuàng)新績(jī)效研究的整體發(fā)展情況提供了一個(gè)較為完整且客觀的視角，以審視創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展歷程和前沿態(tài)勢(shì)，以期對(duì)未來(lái)的研究提供參考和借鑒。

一、研究方法

(一)研究問題

根據(jù)研究?jī)?nèi)容設(shè)定，旨在回答以下三個(gè)問題。一是創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)如何？具體包括已發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量的時(shí)間變化、文獻(xiàn)期刊的分布、學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值如何，是否受到基金資助和經(jīng)典文獻(xiàn)分析四個(gè)部分。二是創(chuàng)新績(jī)效研究的核心熱點(diǎn)是什么？哪些主題和領(lǐng)域是創(chuàng)新績(jī)效研究熱點(diǎn)和研究前沿？創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域的主體結(jié)構(gòu)和研究?jī)?nèi)容是怎樣的？創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展趨勢(shì)和特征是怎樣的？三是學(xué)科研究的趨向是怎樣的？包括分析高水平研究學(xué)者群體狀況，是哪些機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期研究創(chuàng)新績(jī)效問題等。

(二)文獻(xiàn)計(jì)量分析法

文獻(xiàn)計(jì)量分析法(Bibliometric Analysis) 主要以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為理論基礎(chǔ)，采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的定量分析方法，聚焦科學(xué)文獻(xiàn)的外部特征，以輸出量為量化的信息內(nèi)容為主要特點(diǎn)，采用數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)方法來(lái)描述、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)[10]。文獻(xiàn)計(jì)量分析能客觀反映某個(gè)研究領(lǐng)域的研究進(jìn)展，有效避免研究者的主觀評(píng)價(jià)缺陷。采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法來(lái)討論和展望創(chuàng)新績(jī)效研究的現(xiàn)狀、發(fā)展歷程和研究重點(diǎn)，并預(yù)測(cè)發(fā)展方向。

(三)研究工具

本研究的研究工具包括Excel 表格工具和引文空間(CiteSpace)可視化分析工具。首先運(yùn)用 Excel 表格工具對(duì)創(chuàng)新績(jī)效研究中的發(fā)文量、來(lái)源期刊分布、基金資助狀況和文獻(xiàn)被引進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，判斷所選數(shù)據(jù)的質(zhì)量和判斷分布，幫助選擇統(tǒng)計(jì)推斷的方法。再運(yùn)用CiteSpace 可視化軟件①(版本號(hào)：5.7 R2) 繪制科學(xué)知識(shí)圖譜，對(duì)研究熱點(diǎn)和研究前沿進(jìn)行科學(xué)判斷。

(四)數(shù)據(jù)來(lái)源與收集

根據(jù)布拉德福定律(Bradford's law)②，一個(gè)學(xué)科的期刊論文通常大量集中在一定數(shù)量的核心期刊上。中文社會(huì)科學(xué)引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）和中文核心期刊要目總覽中的來(lái)源期刊是根據(jù)期刊的影響因子、被引總次數(shù)等數(shù)量指標(biāo)與各學(xué)科專家意見而確定的，選刊標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)嚴(yán)格，文獻(xiàn)質(zhì)量相對(duì)較高，且數(shù)據(jù)的完整性和質(zhì)量好，能進(jìn)行更加全面和深入的文獻(xiàn)計(jì)量分析。以被中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）和中文核心期刊要目總覽收錄的文章信息為基礎(chǔ)，選擇“創(chuàng)新績(jī)效”③為主題檢索項(xiàng)，對(duì)獲得的文獻(xiàn)進(jìn)行嚴(yán)格篩查，濾除無(wú)關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)，共獲得相關(guān)文獻(xiàn)6 370 篇，其中文獻(xiàn)最早出版時(shí)間為1995年5月，截止時(shí)間為2020年12月。

二、統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

(一)總體發(fā)展趨勢(shì)

創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量變化是該領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)的集中體現(xiàn)。利用Excel 表格工具描繪1995—2020年間核心期刊期刊論文數(shù)量及發(fā)文增長(zhǎng)率，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見圖1。

圖1 1995—2020年創(chuàng)新績(jī)效研究核心期刊文章數(shù)量

從圖1可以看出，從整體發(fā)文數(shù)量來(lái)看，創(chuàng)新績(jī)效研究相關(guān)文章呈波浪形上升趨勢(shì)，相關(guān)研究在不斷繁榮壯大。從各階段的發(fā)文數(shù)量看，可以把創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域的研究進(jìn)展大概劃為三個(gè)階段。第一階段是1995—2005年間低產(chǎn)量時(shí)期，核心期刊發(fā)文數(shù)量有所增長(zhǎng)，但整體變化不大，此階段為創(chuàng)新績(jī)效研究的“萌芽期”。第二階段為2006—2016年高產(chǎn)量時(shí)期，該時(shí)間段內(nèi)創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)主題發(fā)文量快速上升，為創(chuàng)新績(jī)效研究的“發(fā)展期”，這一階段的宏觀政策背景是2006年的“創(chuàng)新年”，“自主創(chuàng)新”被提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，并把創(chuàng)新作為保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)快速發(fā)展、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐。第三階段為2017—2020年，創(chuàng)新績(jī)效研究核心期刊發(fā)文量呈現(xiàn)平穩(wěn)波動(dòng)態(tài)勢(shì)，年總收錄量在 630 篇左右，創(chuàng)新績(jī)效研究熱點(diǎn)逐步趨于成熟，為創(chuàng)新績(jī)效研究“穩(wěn)定發(fā)展期”。

將1995—2020年間的中文期刊創(chuàng)新績(jī)效研究發(fā)文及核心期刊發(fā)文的占比進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見圖2。

圖2 知網(wǎng)中1995—2020年發(fā)表創(chuàng)新績(jī)效中文文章及當(dāng)年核心文章占比

從圖2可以看出，創(chuàng)新績(jī)效研究的中文發(fā)文量整體呈上升趨勢(shì)，從最初的幾篇、幾十篇，到2017年開始突破千篇，且仍在增加。核心論文數(shù)量也在增長(zhǎng)，且近些年一直保持在60%—70%之間，隨著創(chuàng)新績(jī)效研究整體規(guī)模不斷擴(kuò)大，核心發(fā)文量也幾乎是同步增長(zhǎng)，創(chuàng)新績(jī)效研究發(fā)展較為平穩(wěn)。

(二)文獻(xiàn)期刊分布

核心期刊中關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展對(duì)創(chuàng)新發(fā)展起到了推動(dòng)作用。經(jīng)過文獻(xiàn)描述統(tǒng)計(jì)分析，創(chuàng)新績(jī)效研究主要集中在《科研管理》《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》《科學(xué)學(xué)研究》這3 本期刊上，圖3列舉了發(fā)文量排名前20 名的期刊。

圖3 創(chuàng)新績(jī)效研究發(fā)文量前20 期刊

創(chuàng)新績(jī)效研究發(fā)文量前20 的期刊發(fā)文總量為1 168 篇，約占全部核心期刊論文數(shù)量的18.34%，為創(chuàng)新績(jī)效研究的開展提供了良好的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。其中《科研管理》上發(fā)表創(chuàng)新績(jī)效研究相關(guān)論文379 篇，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》上發(fā)表創(chuàng)新績(jī)效研究相關(guān)論文290 篇，《科學(xué)學(xué)研究》上發(fā)表創(chuàng)新績(jī)效研究相關(guān)論文280 篇，三刊發(fā)表論文占發(fā)文總量的81.25%，創(chuàng)新績(jī)效研究的核心區(qū)集中在《科研管理》等3 本期刊上，與其辦刊宗旨和重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域有較大關(guān)系。

(三)基金資助的論文分布

多級(jí)多類基金資助為創(chuàng)新績(jī)效研究提供了物質(zhì)保障?？蒲谢痦?xiàng)目成果在創(chuàng)新績(jī)效研究中發(fā)揮著重要的示范和推動(dòng)作用，特別是國(guó)家自然科學(xué)基金和國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金，分別資助了2 542 項(xiàng)和1 173 項(xiàng)，占基金資助類別前20 名的72%。根據(jù)收集到的創(chuàng)新績(jī)效研究6 370 篇核心論文的基金資助情況，羅列了前20 項(xiàng)基金類別，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 創(chuàng)新績(jī)效研究基金資助前20 位

續(xù)表1

從表1的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，創(chuàng)新績(jī)效研究獲得了多級(jí)多類項(xiàng)目支持，為創(chuàng)新績(jī)效研究順利開展夯實(shí)了基礎(chǔ)，同時(shí)也反映出創(chuàng)新績(jī)效研究的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值得到了學(xué)界、政府和社會(huì)的認(rèn)可和肯定。其中國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(以遷移性和交互性分離為特征的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)全球營(yíng)銷戰(zhàn)略研究—兼及在中國(guó)的管理實(shí)踐，項(xiàng)目編號(hào)：71172069)支持16 篇，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(二次創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新：中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路研究，項(xiàng)目編號(hào)：07&ZD022)支持9 篇，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(中國(guó)情境下制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制研究，項(xiàng)目編號(hào)：15BGL008)支持8 篇，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71463010)支持7 篇，可以看出國(guó)家級(jí)項(xiàng)目多支持關(guān)于中國(guó)特色創(chuàng)新績(jī)效研究，也涌現(xiàn)出了較多的高水平成果，說明中國(guó)創(chuàng)新績(jī)效研究?jī)r(jià)值顯著，成果認(rèn)可度高。也有研究成果得到地方基金項(xiàng)目支持，如遼寧省科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目(20060416-322)支持4 篇。

(四)文獻(xiàn)被引分析

文獻(xiàn)被引頻次是衡量論文內(nèi)容質(zhì)量、傳播力和影響力的重要指標(biāo)，也體現(xiàn)出論文的受認(rèn)可度。對(duì)創(chuàng)新績(jī)效研究文獻(xiàn)被引頻次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見表2。

表2 創(chuàng)新績(jī)效研究文獻(xiàn)被引頻次

續(xù)表2

從表2可以看出，引用量最高的文獻(xiàn)是 《雇員工作績(jī)效結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建與實(shí)證研究》，截至2021年8月被引用923 次、下載9 929 次，是創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域非常具有影響力的經(jīng)典文獻(xiàn)。該文把創(chuàng)新績(jī)效界定為個(gè)體水平上產(chǎn)生的新穎且可行的，并對(duì)組織有價(jià)值的產(chǎn)品、過程、方法與思想。創(chuàng)新績(jī)效的直接表現(xiàn)在企業(yè)員工身上，他們不僅要知道如何做，而且必須知道為什么這樣做，在持續(xù)學(xué)習(xí)中突破組織慣例，就形成了創(chuàng)新績(jī)效。文章還解釋了創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的原因，認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效是員工在知識(shí)不斷共享和轉(zhuǎn)移的過程中，為了獲得本身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，獲取持續(xù)成長(zhǎng)動(dòng)力產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效。最后分析了創(chuàng)新績(jī)效的重要性，認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效是一種潛在性績(jī)效，與工作績(jī)效顯著正相關(guān)，對(duì)整體工作績(jī)效有顯著貢獻(xiàn)，對(duì)評(píng)估整個(gè)工作績(jī)效很重要，應(yīng)納入工作績(jī)效范疇[11]。引用量第 2 位的 《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》，截至2021年8月被引用852 次、下載13 451 次，該文在復(fù)雜的企業(yè)創(chuàng)新過程中，以市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，組織協(xié)調(diào)研發(fā)、市場(chǎng)和生產(chǎn)三方關(guān)系，分別構(gòu)建了以產(chǎn)品為主和以工藝創(chuàng)新為主的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系。該體系包括創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效和過程績(jī)效兩大類，其中以產(chǎn)品創(chuàng)新為主的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效分成經(jīng)濟(jì)效益、直接技術(shù)效益和技術(shù)累積效益三類11 個(gè)指標(biāo)，各指標(biāo)權(quán)重為30%、30%、20%，創(chuàng)新過程績(jī)效包括11 個(gè)指標(biāo)，權(quán)重為20%。以工藝創(chuàng)新為主的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效分成經(jīng)濟(jì)效益、直接技術(shù)效益、技術(shù)累積效益和社會(huì)效益四類16 個(gè)指標(biāo)，各指標(biāo)權(quán)重為30%、30%、15%、5%，創(chuàng)新過程績(jī)效包括11 個(gè)指標(biāo)，權(quán)重為20%[12]。

除此之外，從表2還可以看出，被引排名前20 名的文獻(xiàn)中有12 篇是基于管理科學(xué)視角研究創(chuàng)新績(jī)效問題，內(nèi)容涉及到政府補(bǔ)貼、所有制、協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、政策協(xié)同、人力資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、組織學(xué)習(xí)、管理創(chuàng)新等，研究創(chuàng)新績(jī)效最有影響力的學(xué)科是管理學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中研發(fā)溢出、擠入擠出效應(yīng)、要素市場(chǎng)扭曲、經(jīng)濟(jì)績(jī)效、投入產(chǎn)出等被引頻次也比較高。分析工具中空間面板分析、CDM 模型、結(jié)構(gòu)方程模型、DEA 等被引較多。

三、研究熱點(diǎn)的可視化圖譜分析

科學(xué)分析創(chuàng)新績(jī)效研究熱點(diǎn)和研究前沿，有助于學(xué)界梳理該研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)及變化情況，對(duì)了解創(chuàng)新績(jī)效研究的重點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)具有重要的參考價(jià)值。

(一)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

文獻(xiàn)關(guān)鍵詞是對(duì)文獻(xiàn)研究?jī)?nèi)容的高度概括，對(duì)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)分析能判斷創(chuàng)新績(jī)效文獻(xiàn)研究的集中趨勢(shì)與研究熱點(diǎn)，結(jié)果見圖4。

圖4中節(jié)點(diǎn)表示創(chuàng)新績(jī)效論文的關(guān)鍵詞，其大小表示出現(xiàn)的頻次，創(chuàng)新績(jī)效研究網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)N=862，節(jié)點(diǎn)間連線表示共現(xiàn)關(guān)系，E=1 035，網(wǎng)絡(luò)密度Density=0.002 8。前10 位高頻關(guān)鍵詞和前10 位高中心關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)見表3。

圖4 創(chuàng)新績(jī)效研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

表3 創(chuàng)新績(jī)效研究前10 位高頻關(guān)鍵詞和前10 位高中心關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

對(duì)上述關(guān)鍵詞進(jìn)行歸類后發(fā)現(xiàn)，高中心度前10 個(gè)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞分別是創(chuàng)新績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、績(jī)效評(píng)價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新、績(jī)效、指標(biāo)體系、產(chǎn)品創(chuàng)新、DEA、市場(chǎng)導(dǎo)向。創(chuàng)新績(jī)效研究出現(xiàn)最大的10 個(gè)節(jié)點(diǎn)分別是：創(chuàng)新績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績(jī)效、創(chuàng)新、吸收能力、績(jī)效評(píng)價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、績(jī)效、開放式創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新績(jī)效研究所涉及的理論主要是技術(shù)創(chuàng)新理論和企業(yè)績(jī)效管理理論，所用方法主要是包絡(luò)數(shù)據(jù)分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)。

同時(shí)值得注意的是，各高頻關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)度較為分散，創(chuàng)新績(jī)效研究尚未形成特別具有影響力的研究方向或領(lǐng)域。其中“創(chuàng)新績(jī)效”作為分析的檢索關(guān)鍵詞，出現(xiàn)1898 次，遠(yuǎn)高于其他關(guān)鍵詞，其中心性也是最高的0.32，遠(yuǎn)高于其他關(guān)鍵詞，說明創(chuàng)新績(jī)效研究的理論和實(shí)踐聯(lián)系較為緊密。

(二)關(guān)鍵詞聚類分析

聚類分析可以更好地幫助研究者發(fā)掘創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域的主體結(jié)構(gòu)和研究?jī)?nèi)容[13]。聚類標(biāo)簽提取對(duì)象選擇 K 關(guān)鍵詞，最終生成關(guān)鍵詞聚類圖譜聚類模塊值Q=0.874 3>0.3 表示網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)結(jié)構(gòu)是顯著的，聚類平均輪廓值S=0.954>0.7，表示聚類結(jié)果具有高信度，由此可認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效知識(shí)圖譜聚類分析是科學(xué)的，關(guān)鍵詞聚類分析結(jié)果見表4。

表4 創(chuàng)新績(jī)效研究關(guān)鍵詞聚類信息表

從表4可以看出，創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域逐漸形成了多個(gè)研究主題和研究領(lǐng)域，主要包括：知識(shí)深度、創(chuàng)新主體、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、綠色創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新能力、合作創(chuàng)新績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新質(zhì)量等，不同聚類之間相互交叉重疊的情況十分明顯，各研究主題之間相互關(guān)聯(lián)、相互交織，表明在創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域，雖然可劃分為多個(gè)研究主題，但尚未形成具有明確邊界的研究領(lǐng)域和特別具有重要影響力的研究方向，這也從側(cè)面反映出創(chuàng)新績(jī)效研究仍需要不斷深耕。

創(chuàng)新績(jī)效類團(tuán)研究?jī)?nèi)容豐富。從聚類號(hào)來(lái)看，知識(shí)深度聚類團(tuán)核心成員最多，類團(tuán)規(guī)模較大，創(chuàng)新績(jī)效研究中知識(shí)深度研究最為深入，其次是創(chuàng)新主體、企業(yè)創(chuàng)新、政策支持等研究方面。從類團(tuán)平均年份來(lái)看，創(chuàng)新績(jī)效研究自2006年形成類團(tuán)，一些理論較為成熟穩(wěn)定，同時(shí)也可以看出創(chuàng)新績(jī)效研究自2014年后幾乎沒有新的理論提出，即使有也沒有形成研究規(guī)模，即創(chuàng)新研究本身的創(chuàng)新力度不夠，大多停留在傳統(tǒng)經(jīng)典理論上。從類團(tuán)密度來(lái)看，創(chuàng)新績(jī)效研究各類團(tuán)內(nèi)部關(guān)系緊密，研究學(xué)者較多并且已形成較完善的理論體系，研究趨于成熟。從類團(tuán)成員數(shù)量及緊密程度上看，大多數(shù)聚類類團(tuán)中成員數(shù)量及緊密程度相對(duì)較高，創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)與核心分布較廣，類團(tuán)研究生命力旺盛，創(chuàng)新績(jī)效研究成為較長(zhǎng)時(shí)間的熱點(diǎn)話題，研究不易衰退。從類團(tuán)成員誕生平均時(shí)間來(lái)看，絕大部分類團(tuán)成員的平均年份分別處于2007年以及 2012年，這兩年是類團(tuán)形成研究合力的時(shí)間，期間創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域研究范疇逐漸聚焦、研究成果逐步豐富，初步形成固定的領(lǐng)域組合和研究模式，也進(jìn)一步催生了其他類團(tuán)的出現(xiàn)和成熟。

(三)關(guān)鍵詞突現(xiàn)及時(shí)區(qū)分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)和時(shí)區(qū)分析，可以更好地認(rèn)識(shí)創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展脈絡(luò)，了解創(chuàng)新績(jī)效研究熱點(diǎn)的動(dòng)態(tài)發(fā)展特征，把握創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展趨勢(shì)和特征。

從表5可以看出，早在1999年學(xué)者開始關(guān)注創(chuàng)新績(jī)效，主要研究?jī)?nèi)容是“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”，該關(guān)鍵詞是所有突現(xiàn)關(guān)鍵詞中存在時(shí)間最長(zhǎng)的，從1999年持續(xù)到2014年共15年。真正研究創(chuàng)新績(jī)效的文獻(xiàn)從2003年開始，把研究焦點(diǎn)聚焦在企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效則是從2018年開始的“企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效”研究。2004年開始研究績(jī)效評(píng)價(jià)，2005—2007年創(chuàng)新績(jī)效研究從定性分析轉(zhuǎn)向定量測(cè)度，且突現(xiàn)強(qiáng)度較大，2004年關(guān)注的“績(jī)效評(píng)價(jià)”突現(xiàn)強(qiáng)度高達(dá)16.02，2006年和2007年定量分析關(guān)鍵詞突現(xiàn)強(qiáng)度均大于10。2008年和2009年集中在組織學(xué)習(xí)、組織和產(chǎn)品創(chuàng)新上，但研究持續(xù)時(shí)間并不長(zhǎng)，在2012年后該領(lǐng)域研究降溫。此后，學(xué)界的重點(diǎn)研究轉(zhuǎn)向績(jī)效管理、知識(shí)整合、服務(wù)創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新上，但各研究方向均未取得長(zhǎng)足發(fā)展，大多僅出現(xiàn)2—3年。近期學(xué)界研究創(chuàng)新績(jī)效的興趣主要在影響創(chuàng)新績(jī)效的微觀因素和微觀主體上，具體集中在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、政治關(guān)聯(lián)、新創(chuàng)企業(yè)、雙元?jiǎng)?chuàng)新、融資約束、創(chuàng)新投入和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效上。整體上看，創(chuàng)新績(jī)效研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)強(qiáng)度相差不大，最大的為“績(jī)效評(píng)價(jià)”16.02，最小的為“產(chǎn)品創(chuàng)新”和“服務(wù)創(chuàng)新”，均為5.98，說明我國(guó)創(chuàng)新績(jī)效研究基本不受外部環(huán)境的影響，關(guān)注的焦點(diǎn)和研究?jī)?nèi)容較為持續(xù)和穩(wěn)定，也印證了前面提到“創(chuàng)新績(jī)效研究本身創(chuàng)新不足”的結(jié)論，研究?jī)?nèi)容雖從定性研究轉(zhuǎn)為定量和定性研究相結(jié)合、研究?jī)?nèi)容從宏觀轉(zhuǎn)為微觀，但與國(guó)家宏觀政策聯(lián)動(dòng)不足，理論聯(lián)系實(shí)際不夠。

表5 創(chuàng)新績(jī)效研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)

續(xù)表5

通過關(guān)鍵詞突顯分析可以看出，創(chuàng)新績(jī)效研究發(fā)展大致分為三個(gè)階段，與發(fā)文量分析的三個(gè)階段接近，這也印證了創(chuàng)新績(jī)效研究的階段性。第一階段為1995—2007年，是研究的奠基期，研究主題主要是創(chuàng)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)、創(chuàng)新概念及指標(biāo)體系的構(gòu)建、創(chuàng)新績(jī)效初探等，這一時(shí)期從發(fā)文量看并沒有受到太大關(guān)注。第二階段是2008—2013年的研究成長(zhǎng)期，該階段主要表現(xiàn)為創(chuàng)新績(jī)效研究從定性分析向運(yùn)用工具進(jìn)行科學(xué)分析的定量分析轉(zhuǎn)向，主要關(guān)注績(jī)效評(píng)價(jià)、實(shí)證研究和定量分析工具。第三個(gè)階段是2014—2020年的研究成熟期，該階段表現(xiàn)為研究視角更多關(guān)注微觀研究，更加切合實(shí)際，從理論研究向?qū)嵺`研究演進(jìn)，這極有可能是未來(lái)幾年創(chuàng)新績(jī)效研究的重點(diǎn)。此外，融資約束和創(chuàng)新投入等經(jīng)濟(jì)學(xué)研究熱點(diǎn)也在2018年逐漸升溫，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新集約型發(fā)展，這與國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)，可以推測(cè)這些方向?qū)?huì)得到進(jìn)一步研究，成為創(chuàng)新績(jī)效未來(lái)研究的熱點(diǎn)內(nèi)容。

(四)核心作者群的可視化圖譜分析

高水平研究學(xué)者群體的狀況集中體現(xiàn)了學(xué)科研究的趨向，直接推動(dòng)了科研成果數(shù)量的提升。穩(wěn)定高產(chǎn)的作者群體形成了具體研究領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)共同體，具有一定的科研生產(chǎn)力，更易形成合力來(lái)保證該學(xué)科有效、有序地發(fā)展。創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域的核心作者群梳理能更好厘清該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)，其中“發(fā)文量”可以證明作者在學(xué)術(shù)界的影響和地位，能夠反映研究者的科研生產(chǎn)力和學(xué)術(shù)影響力。

核心著者是文獻(xiàn)流形成的骨干力量，在學(xué)科發(fā)展中發(fā)揮著導(dǎo)向作用，不斷地將學(xué)科研究推向新的水平。通過對(duì)作者的統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)掘出創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域中的核心著者，能夠更好地把握創(chuàng)新績(jī)效研究的現(xiàn)狀與前沿?zé)狳c(diǎn)，本文根據(jù)普賴斯定律來(lái)計(jì)算核心作者候選人的最低發(fā)文量。1995—2020年間共有802 位作者在569 本期刊上發(fā)表創(chuàng)新績(jī)效研究的論文，其中發(fā)文量最高的是清華大學(xué)的陳勁，共發(fā)表53篇文章。根據(jù)普賴斯定律中最低發(fā)文量公式：n=0.749×m0.5，其中n 為最低發(fā)文量，m 為發(fā)文最多作者的發(fā)文數(shù)，確定最低發(fā)文量為6 篇，共有77 位作者符合要求；再通過引文數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出核心作者候選人的發(fā)文數(shù)量，77 位候選作者共發(fā)文786 篇，人均發(fā)文10.2 篇；最后確定核心作者候選人發(fā)文量/人均發(fā)文量×100 ≥100 的21 位作者為核心作者，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表6。

表6 創(chuàng)新績(jī)效研究核心作者發(fā)文統(tǒng)計(jì)

續(xù)表6

通過創(chuàng)新績(jī)效研究核心作者發(fā)文統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，發(fā)文量最大的作者是陳勁，從1997年至2020年共發(fā)表53篇核心文章，發(fā)文量大于20 的作者還有浙江大學(xué)的魏江25 篇，湖南大學(xué)的曾德明22 篇，華南理工大學(xué)的朱桂龍20 篇，其他核心作者也有超過10 篇的發(fā)文量。

從作者研究的合作網(wǎng)絡(luò)來(lái)看，雖然較多作者有較大發(fā)文量，但大多為獨(dú)立研究，并沒有形成較強(qiáng)的合作網(wǎng)絡(luò)。整個(gè)作者群僅形成了1 個(gè)以陳勁作者為中心的團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員主要是陳勁在浙江大學(xué)期間的博士生，包括浙江大學(xué)雍灝、華東政法大學(xué)吳航、浙江大學(xué)陽(yáng)銀娟、浙江理工大學(xué)郭愛芳、浙江工商大學(xué)陳鈺芬、浙江工商大學(xué)伍蓓、浙江工業(yè)大學(xué)余浩、浙江大學(xué)葛朝陽(yáng)、臺(tái)州學(xué)院阮愛君等，其中發(fā)文量較大的作者單位是浙江大學(xué)，且受到國(guó)家自然科學(xué)基金、浙江大學(xué)浙商研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目、浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目等基金支持，可以看出，浙江大學(xué)的創(chuàng)新績(jī)效研究已有一定影響。除此之外，劉剛與畢克新、羅瑾璉與姚柱、張顯春有學(xué)術(shù)合作，成為創(chuàng)新績(jī)效研究的新生力量，在創(chuàng)新績(jī)效研究領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用。

結(jié)語(yǔ)

通過文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)創(chuàng)新績(jī)效研究現(xiàn)狀、熱點(diǎn)和趨勢(shì)進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)：首先，1995—2020年間關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效的研究文章數(shù)量呈波浪形上升趨勢(shì)，并分成1995—2005年研究“萌芽期”、2006—2016年研究“發(fā)展期”和2017—2020年研究“穩(wěn)定發(fā)展期”三個(gè)階段。核心期刊發(fā)文的占比較穩(wěn)定，但刊發(fā)創(chuàng)新績(jī)效核心文章的期刊較為集中，發(fā)文量前20 名的期刊占全部核心期刊論文數(shù)量的18.34%，且主要集中在《科研管理》《科學(xué)學(xué)研究》和《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》三本該期刊上，占比為81.25%。創(chuàng)新績(jī)效研究獲得了多級(jí)多類項(xiàng)目支持，學(xué)術(shù)價(jià)值凸顯。引用率最高的兩篇文章均涉及創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)構(gòu)建。

其次，創(chuàng)新績(jī)效研究熱點(diǎn)主要是創(chuàng)新本身和創(chuàng)新評(píng)價(jià)兩個(gè)方面，所涉及的理論主要是技術(shù)創(chuàng)新理論和企業(yè)績(jī)效管理理論，所用方法主要是包絡(luò)數(shù)據(jù)分析方法(DEA)。創(chuàng)新績(jī)效研究還未形成特別具有影響力的研究方向，高頻關(guān)鍵詞之間比較分散。創(chuàng)新績(jī)效研究存在多個(gè)研究主題和研究領(lǐng)域，且尚未形成具有明確邊界的研究領(lǐng)域和特別具有重要影響力的研究方向，創(chuàng)新績(jī)效研究仍需要不斷深耕。創(chuàng)新績(jī)效研究自2014年后幾乎沒有新的理論提出，即使有也沒有形成研究規(guī)模。絕大部分類團(tuán)的成員平均年份分別處于2007年以及 2012年，創(chuàng)新績(jī)效研究范疇逐漸聚焦、研究成果逐步豐富，初步形成固定的領(lǐng)域組合和研究模式。

最后，創(chuàng)新績(jī)效研究關(guān)注的焦點(diǎn)和研究?jī)?nèi)容較為持續(xù)和穩(wěn)定，研究本身創(chuàng)新不足，研究?jī)?nèi)容雖從定性研究轉(zhuǎn)為定量和定性研究相結(jié)合、研究?jī)?nèi)容從宏觀轉(zhuǎn)為微觀，但與國(guó)家宏觀政策聯(lián)動(dòng)不足，理論聯(lián)系實(shí)際不夠。根據(jù)關(guān)鍵詞突現(xiàn)，認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效研究的發(fā)展分為三個(gè)階段：一是1995—2007年的研究奠基期，研究主題主要是創(chuàng)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)、創(chuàng)新概念及指標(biāo)體系的構(gòu)建、創(chuàng)新績(jī)效初探等，二是2008—2013年的研究成長(zhǎng)期，創(chuàng)新績(jī)效研究從定性分析向運(yùn)用工具進(jìn)行科學(xué)分析的定量分析階段，主要關(guān)注績(jī)效評(píng)價(jià)、實(shí)證研究和定量分析工具上，三是2014—2020年的研究成熟期，研究視角更多關(guān)注微觀研究，更加切合實(shí)際，從理論研究向?qū)嵺`研究發(fā)展，這極有可能是未來(lái)幾年創(chuàng)新績(jī)效研究的重點(diǎn)。融資約束和創(chuàng)新投入也將會(huì)成為創(chuàng)新績(jī)效未來(lái)研究的熱點(diǎn)內(nèi)容。創(chuàng)新績(jī)效研究雖然較多作者有較大發(fā)文量，但大多為獨(dú)立研究，并沒有形成具有規(guī)模的合作網(wǎng)絡(luò)，雖然有浙江大學(xué)陳勁團(tuán)隊(duì)，但整體上規(guī)模不大，網(wǎng)絡(luò)中各成員之間關(guān)聯(lián)性較弱，創(chuàng)新績(jī)效研究是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)新工程，亟待跨學(xué)科、多領(lǐng)域的學(xué)術(shù)合作，推動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效研究取得突破性發(fā)展。

注釋：

① CiteSpace 是美國(guó)德雷塞爾大學(xué) (Drexel University,Philadelphia,PA,USA) 信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院陳超美(Chaomei Chen)開發(fā)的引文可視化分析軟件，已有較多文獻(xiàn)對(duì)此進(jìn)行了介紹，此處不再贅述。

② 20世紀(jì) 30年代英國(guó)著名文獻(xiàn)學(xué)家B.C.Bradford 率先提出描述文獻(xiàn)分散規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)定律，主張按期刊刊載某學(xué)科專業(yè)論文的數(shù)量多少，以遞減順序排列，可以把期刊分為專門面對(duì)這個(gè)學(xué)科的核心區(qū)、相關(guān)區(qū)和非相關(guān)區(qū)。

③ 一般來(lái)講，創(chuàng)新績(jī)效包括企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效和產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效四個(gè)概念知識(shí)元，為了從整體上把握創(chuàng)新績(jī)效宏觀研究趨勢(shì)，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行整體把握，并不進(jìn)行細(xì)分。