毛錦凰，智 煜

(蘭州大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院； b.縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究院，蘭州 730000)

一、引言

西部大開發(fā)戰(zhàn)略是貫徹鄧小平同志“要顧全兩個(gè)大局”發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想而提出的重要區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略[1]。2020年5月，中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，《指導(dǎo)意見(jiàn)》從推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、加大西部開放力度、加強(qiáng)政策支持和組織保障等方面對(duì)推進(jìn)西部大開發(fā)形成新格局提出了一系列針對(duì)性舉措，這是黨中央統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局，對(duì)西部大開發(fā)實(shí)現(xiàn)升級(jí)跨越、優(yōu)化區(qū)域布局的新要求，這對(duì)西部地區(qū)未來(lái)發(fā)展方向具有重要的指導(dǎo)意義?！笆奈濉币?guī)劃再次指出，要強(qiáng)化舉措推進(jìn)西部大開發(fā)形成新格局，切實(shí)提高政策的精準(zhǔn)性和有效性，深入實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，在發(fā)展中促進(jìn)相對(duì)平衡。步入我國(guó)向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的新發(fā)展階段，持續(xù)推進(jìn)新一輪西部大開發(fā)高效發(fā)展，是我國(guó)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推進(jìn)現(xiàn)代化發(fā)展的重要內(nèi)容。

西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，國(guó)民生產(chǎn)總值占全國(guó)比重在不斷提高，交通運(yùn)輸網(wǎng)拓展加密，生態(tài)環(huán)境、科技創(chuàng)新及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平等大幅提升，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了歷史性成就。但與此同時(shí)，西部地區(qū)過(guò)去過(guò)度依賴投資和勞動(dòng)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的粗放型發(fā)展方式的弊端逐漸顯現(xiàn)，此外，受其獨(dú)特區(qū)位條件和地理環(huán)境的影響，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨多重制約。因此，需要從深層次考察西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，即在關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的同時(shí)，更要注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。在西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施20多年之際，本文旨在對(duì)西部城市過(guò)去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率及其影響因素進(jìn)行分析，以期為今后政策的調(diào)整提供參考依據(jù)。

二、相關(guān)研究回顧

全要素生產(chǎn)率是探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的重要工具，也是反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的重要指標(biāo)。自SOLOW[2]使用總產(chǎn)出函數(shù)間接測(cè)定“余值”作為技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)以來(lái)，學(xué)者對(duì)生產(chǎn)效率的研究開始不斷深入。1962年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家DEVISON[3]使用增長(zhǎng)核算法來(lái)計(jì)算全要素生產(chǎn)率(total factor productivity,TFP)。隨著對(duì)生產(chǎn)函數(shù)研究的不斷深入，學(xué)者開始用生產(chǎn)前沿方法來(lái)研究效率問(wèn)題，AIGNER[4]等首次采用包含隨機(jī)誤差的隨機(jī)生產(chǎn)前沿模型，CHARNES[5]提出可以進(jìn)行多投入多產(chǎn)出分析的數(shù)據(jù)包絡(luò)(data envelopment analysis,DEA)分析法。在之后研究中學(xué)者們以Malmquist投入產(chǎn)出距離函數(shù)來(lái)定義TFP指數(shù)，之后又建立了考察全要素生產(chǎn)率變化的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)，結(jié)合測(cè)度距離函數(shù)的DEA方法對(duì)其進(jìn)行了分解分析，將該指數(shù)從理論拓展到了實(shí)證中，Malmquist指數(shù)法開始成為全要素生產(chǎn)率研究的重要方法[6]?？傮w來(lái)說(shuō)，國(guó)外學(xué)者在全要素生產(chǎn)率理論及核算方面的研究具有開創(chuàng)性。

國(guó)內(nèi)研究中常用該方法來(lái)測(cè)算我國(guó)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平，金相郁[7]使用DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)得1996—2003年我國(guó)全要素生產(chǎn)率平均增加了3.8%。郭慶旺和賈俊雪[8]使用索洛殘差法、隱形變量法和潛在產(chǎn)出法估算了我國(guó)1979—2004年的全要素生產(chǎn)率，認(rèn)為我國(guó)在分析期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于要素投入，是典型的投入型增長(zhǎng)。章祥蓀和貴斌威[9]使用Malmquist指數(shù)法測(cè)算了1978—2005年我國(guó)各省的全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示全要素生產(chǎn)率的平均增長(zhǎng)率為1.6%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為16.57%，說(shuō)明全要素生產(chǎn)率的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要作用。隨著城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段，部分學(xué)者開始從城市層面分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率情況。劉秉鐮和李清彬[10]基于DEA-Malmquist指數(shù)法分析了1990—2006 年我國(guó)196個(gè)主要城市的全要素生產(chǎn)率變化情況，研究發(fā)現(xiàn)城市全要素生產(chǎn)率平均增加了2.8%，主要來(lái)源于技術(shù)改進(jìn)，技術(shù)效率變化起拖累作用，城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還處于投入增長(zhǎng)階段。王藝明[11]等測(cè)算了中國(guó)255個(gè)地級(jí)市2000—2013 年的全要素生產(chǎn)率，研究發(fā)現(xiàn)城市的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)基本均呈下降趨勢(shì)，規(guī)模效率與純技術(shù)效率共同對(duì)全要素生產(chǎn)率起負(fù)向作用。目前，有關(guān)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的研究主要集中于對(duì)東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度差異的分析，且研究結(jié)果普遍表明東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的綜合效率遠(yuǎn)高于中、西部地區(qū)[12-14]。

總的來(lái)看，關(guān)于全要素生產(chǎn)率的研究以省級(jí)層面為主，城市層面的研究較少且多基于全國(guó)城市，缺少對(duì)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的分析。因此，立足于西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施20多年，本文從西部地區(qū)城市層面對(duì)全要素生產(chǎn)率變化及影響因素進(jìn)行實(shí)證研究，探索過(guò)去發(fā)展中可能存在的問(wèn)題，為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、制定可持續(xù)發(fā)展政策提供參考依據(jù)。

三、研究方法、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)梳理后可知，多數(shù)學(xué)者在測(cè)算城市經(jīng)濟(jì)效率時(shí)均采用前沿分析方法，前沿分析方法根據(jù)是否需要事先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)形式分為參數(shù)法和非參數(shù)法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在使用時(shí)無(wú)須設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，可以避免一些人為主觀的影響，同時(shí)還具有無(wú)須對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)、允許無(wú)效率行為存在等優(yōu)點(diǎn)，是較為常用的一種非參數(shù)分析方法，在測(cè)算全要素生產(chǎn)率時(shí)使用更為廣泛。本文使用基于DEA的Malmquist指數(shù)法來(lái)測(cè)度西部地級(jí)及以上城市全要素生產(chǎn)率，并通過(guò)面板回歸模型分析影響西部城市全要素生產(chǎn)率的因素。

(一)DEA-Malmquist指數(shù)法及指標(biāo)選取

1.DEA-Malmquist指數(shù)法

將西部地區(qū)每個(gè)城市作為一個(gè)決策單元(DMU),具體計(jì)算方法如下：

產(chǎn)出導(dǎo)向下以t年的技術(shù)作為參照值，t到t+1年間的Malmquist指數(shù)表示為

(1)

若以t+1時(shí)期的技術(shù)作為參考值，Malmquist指數(shù)表示為

(2)

M0(xt+1，tt+1，xt，yt)=

(3)

Malmquist指數(shù)在規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)的假設(shè)下，可將TFP的變化分解為技術(shù)效率變化與技術(shù)進(jìn)步變化。在規(guī)模報(bào)酬可變(VRS)的假設(shè)下，還可以將技術(shù)效率變化進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化，具體分解形式如下：

M0(xt+1，yt+1，xt，yt)=

(4)

其中，

(8)

TC為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，表示由技術(shù)變化帶來(lái)生產(chǎn)率的變化，衡量了技術(shù)創(chuàng)新或進(jìn)步的程度。TC>1，表示技術(shù)進(jìn)步，TC<1，則表示技術(shù)衰退。EC為技術(shù)效率變化指數(shù)，當(dāng)實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)越接近生產(chǎn)可能性邊界時(shí)，EC值越大，反之，越遠(yuǎn)離生產(chǎn)點(diǎn)可能性邊界時(shí)，EC值越小。PTC為純技術(shù)效率，衡量抽離規(guī)模因素時(shí)的效率情況。TC>1，表示純技術(shù)效率有效，TC<1，表示純技術(shù)效率無(wú)效。SEC為規(guī)模效率，衡量VRS與CRS兩種情況下生產(chǎn)可能性邊界間的距離。SE>1，表示規(guī)模效率有效，SE<1，表示規(guī)模效率無(wú)效。使用DEA類線性規(guī)劃方法測(cè)算式(3)中的距離值，進(jìn)而求得Malmquist指數(shù)。本文使用DEAP2.1軟件測(cè)度全要素生產(chǎn)率及其分解值。

2.全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取

(1)產(chǎn)出(Y)。產(chǎn)出水平一般用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)衡量[15]，本文采用各地級(jí)及以上城市GDP作為產(chǎn)出變量。由于各年度價(jià)格水平不一致，使用GDP指數(shù)將各年度的名義生產(chǎn)總值折算為以1999年為基期的實(shí)際值，以消除價(jià)格因素影響。

(2)勞動(dòng)投入(L)。生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)投入應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)工作強(qiáng)度下耗費(fèi)的時(shí)間來(lái)度量，但我國(guó)目前未對(duì)勞動(dòng)時(shí)間進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計(jì)，缺少相關(guān)數(shù)據(jù)。本文選擇目前研究中普遍使用的替代指標(biāo)從業(yè)人員數(shù)作為各市的勞動(dòng)投入。

(3)資本投入(K)。在目前研究中，資本投入普遍使用物質(zhì)資本存量來(lái)衡量。本文使用永續(xù)盤存法估算物質(zhì)資本存量，具體公式如下：

Ki,t=Ki,t-1(1-δ)+Ii,t。

(9)

式(9)中，Ki,t為城市i第t年的全社會(huì)固定資產(chǎn)總值，δ為經(jīng)濟(jì)折舊率，Ii,t為城市i第t年的投資額。

在當(dāng)年投資額的選擇方面，單豪杰[16]在比較固定資產(chǎn)投資額和固定資產(chǎn)形成額對(duì)估算資本存量的區(qū)別后，認(rèn)為固定資產(chǎn)投資額不能很好地測(cè)算中國(guó)資本存量的變動(dòng)，并且低估了總投資，使用固定資產(chǎn)形成額估算更為合適。本文選取固定資產(chǎn)形成額(gross fixed capital formation,GFCF)作為當(dāng)年投資額I。由于缺乏地級(jí)市固定資本形成總額數(shù)據(jù)，但存在市級(jí)固定資本投資額數(shù)據(jù)(total investment in fixed assets,TIFA)，本文通過(guò)省、市間比例分配估計(jì)得到地市級(jí)城市固定資本形成額[17]，公式如下：

(10)

進(jìn)而有

(11)

式(10)和式(11)中，TIFAi為i城市固定資本投資額，PTIFA為i城市所屬省份固定資本投資額，同樣，GFCFi為i城市固定資本形成額，PGFCF為i城市所屬省份固定資本形成額。

此外，式(9)中的基期物質(zhì)資本存量的計(jì)算方式是以各地級(jí)及以上城市1999年的固定資本形成額除以10%作為該城市的初始物質(zhì)資本存量，折舊率δ取9.6%，最終通過(guò)永續(xù)盤存法計(jì)算得到各市物質(zhì)資本存量[18-19]。

(二)影響因素指標(biāo)的選取及模型構(gòu)建

1.影響因素指標(biāo)的選取

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(grp)。綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及人民生活福利水平，選用人均GDP作為表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的因素。

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(uois)?？紤]到西部部分地區(qū)存在農(nóng)業(yè)稟賦較好、工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱及生態(tài)功能區(qū)定位被限制等情況，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化計(jì)算中加入第一產(chǎn)業(yè)GDP來(lái)緩解第三產(chǎn)業(yè)GDP與第二產(chǎn)業(yè)GDP比值“虛高”的現(xiàn)象，同時(shí)綜合考慮人均福利情況，引入人均GDP與高收入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化帶來(lái)的人均福利增進(jìn)程度[20-21]，具體公式如下：

產(chǎn)業(yè)高級(jí)化=

(12)

(3)科技創(chuàng)新水平(tec)。創(chuàng)新是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，科技創(chuàng)新能力多以產(chǎn)出或投入角度選擇指標(biāo)來(lái)衡量。本文從產(chǎn)出角度選擇每?jī)|元GDP專利授權(quán)數(shù)作為衡量科技創(chuàng)新能力的代理指標(biāo)[22-23]。

(4)政府行為(gov)。政府在市場(chǎng)失靈時(shí)發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，合理的支出規(guī)模及支出結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)率的提升有促進(jìn)作用。政府支出情況作為公共支出管理中的重要內(nèi)容，可以通過(guò)評(píng)價(jià)支出來(lái)判斷政府的管理效率。本文使用財(cái)政預(yù)算支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為表示政府干預(yù)程度的代理指標(biāo)[22-23]。

(5)公共基礎(chǔ)設(shè)施(tr)。根據(jù)區(qū)位選擇理論，企業(yè)與居民生產(chǎn)生活的區(qū)位選擇過(guò)程中都會(huì)考慮遷入地及遷出地的公共基礎(chǔ)設(shè)施狀況，公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響。本文選取等級(jí)公路里程占行政區(qū)域土地面積的比重，即公路網(wǎng)密度作為反映基礎(chǔ)設(shè)施條件的指標(biāo)。

(6)資本深化程度(zq)。資本深化水平體現(xiàn)了各地的要素結(jié)構(gòu)狀況，表示資本存量占年末從業(yè)人員的比重，人均資本存量越高代表各市產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力越強(qiáng)。

(7)營(yíng)商環(huán)境(be)。本文從城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)情況的角度來(lái)衡量營(yíng)商環(huán)境，考慮到統(tǒng)計(jì)口徑及數(shù)據(jù)可得性，選取城鎮(zhèn)單位中其他單位就業(yè)人員占城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員的比重來(lái)表征營(yíng)商環(huán)境，或稱市場(chǎng)活躍度。

鑒于經(jīng)Malmquist指數(shù)測(cè)算得到的全要素生產(chǎn)率為環(huán)比增長(zhǎng)率，本文參考邱斌和楊帥等[24]的累乘方法，即假設(shè)1999年的TFP為1，通過(guò)逐年累乘得到其余年份各城市的全要素生產(chǎn)率(TFP)，將其作為被解釋變量。各變量取對(duì)數(shù)后的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

2.面板回歸模型

本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技水平、政府干預(yù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、資本深化程度、營(yíng)商環(huán)境7個(gè)方面選取指標(biāo)作為解釋變量探究其對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。為了減弱異方差的影響，同時(shí)便于分析彈性系數(shù)，本文對(duì)所有變量取自然對(duì)數(shù)，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)的回歸模型：

β4ln gov+β5ln tr+β6ln zq+β7ln be+εit。

(13)

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以1999—2019年為考察區(qū)間，考慮到部分地區(qū)行政區(qū)劃變動(dòng)及數(shù)據(jù)缺失情況，選取了除西藏自治區(qū)以外西部地區(qū)其余11個(gè)省(市、區(qū))內(nèi)共88個(gè)地級(jí)及以上城市作為決策單元。雖未涵蓋全部范圍，但考慮到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展及城市化進(jìn)程中地級(jí)及以上城市有更好的服務(wù)能力，交通及基礎(chǔ)配套實(shí)施使得整個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚于此，在顯示區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率現(xiàn)狀方面具有足夠的代表性，因此將這些地區(qū)作為本文研究對(duì)象。文中數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫(kù)、各城市統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

四、西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)

(一)西部城市全要素生產(chǎn)率特征分析

1999—2019年，西部地區(qū)城市全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)2.8%。2019年，西部地區(qū)城市的全要素生產(chǎn)率相較于1999年提升了72.5%，說(shuō)明西部地區(qū)城市的全要素生產(chǎn)率在過(guò)去21年得到了較大改善。從全要素生產(chǎn)率的分解來(lái)看，1999—2019年，技術(shù)進(jìn)步的年均增長(zhǎng)率為3.5%，而技術(shù)效率年均下降0.7%，從分解情況可以看出技術(shù)效率下降的主要原因?yàn)榧兗夹g(shù)效率的惡化，而全要素生產(chǎn)率的提升主要源于技術(shù)進(jìn)步。

從城市角度看，全要素生產(chǎn)率改善的城市有72個(gè)，占所研究城市的81.82%(見(jiàn)表2)，說(shuō)明在1999—2019年，西部地區(qū)多數(shù)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨著全要素生產(chǎn)率的改善，而不僅僅只是投入型增長(zhǎng)。同時(shí)，考察期內(nèi)TFP改善最大的城市平均變化率達(dá)到了9.2%，下降最大的則為-5%，離散程度較大，說(shuō)明西部地區(qū)城市的TFP改善程度并不均衡，城市間個(gè)體差異較大。此外，96.59%的城市均取得了技術(shù)變化的改善，與TFP改善的城市較為一致，而憑借技術(shù)效率取得進(jìn)步的城市僅占研究總體的40.91%，其中純技術(shù)效率改善的城市占35.23%，規(guī)模效率改善的城市占70.45%。這也進(jìn)一步印證了全要素生產(chǎn)率的改善主要來(lái)源于技術(shù)變化，而技術(shù)效率未得到改善的主要原因在于純技術(shù)效率的下降。

表2 1999—2019年西部地區(qū)城市全要素生產(chǎn)率特征統(tǒng)計(jì)

整體來(lái)看，西部地區(qū)城市全要素生產(chǎn)率的提升主要源于技術(shù)進(jìn)步，表明西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施推動(dòng)了西部地區(qū)城市加快學(xué)習(xí)引進(jìn)新技術(shù)的步伐，進(jìn)而提升了創(chuàng)新能力，有效改善了地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率。與此同時(shí)，技術(shù)效率變化總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，盡管規(guī)模效率有一定改善，但純技術(shù)效率的下降最終使技術(shù)效率惡化，這在一定程度上說(shuō)明西部地區(qū)城市存在R&D投入強(qiáng)度較低、社會(huì)資源配置效率不合理等問(wèn)題。

(二)西部城市全要素生產(chǎn)率年度變化情況

西部城市全要素生產(chǎn)率的變化由城市年度均值來(lái)描述，城市全要素生產(chǎn)率及其分解值技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)變化情況如表3所示。

表3 1999—2019年西部城市全要素生產(chǎn)率及分解值變化率

從時(shí)間上看，全要素生產(chǎn)率變化情況可分為3個(gè)階段。

(1)1999—2007年，西部地區(qū)TFP增速較快，技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步水平均有所提升，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)TFP增長(zhǎng)的主要原因。具體來(lái)看，西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施初期技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率之間存在著反向的變動(dòng)關(guān)系，這是由于西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施后各地制度的變革解放了生產(chǎn)力，促進(jìn)了生產(chǎn)效率的提高，使技術(shù)效率在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了較大的提升，但該效應(yīng)持續(xù)時(shí)間較短，技術(shù)效率很快開始下降，而生產(chǎn)效率大幅提高后激發(fā)了投資者的積極性，進(jìn)而推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步滯后于技術(shù)效率改進(jìn)而出現(xiàn)大幅提升，兩種效應(yīng)交替增加推動(dòng)了TFP的增長(zhǎng)。后期技術(shù)效率及技術(shù)進(jìn)步變化逐漸趨于穩(wěn)定，技術(shù)變化以其較高的增長(zhǎng)率推動(dòng)了TFP的增長(zhǎng)。

(2)TFP變化率在2009年由正轉(zhuǎn)負(fù)，說(shuō)明2008年的全球金融危機(jī)對(duì)西部城市的全要素生產(chǎn)率造成了顯著影響，金融危機(jī)后西部城市規(guī)模效率水平持續(xù)走低，TFP呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)現(xiàn)象。2010年出臺(tái)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深入實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》后，在新政策扶持及國(guó)家4萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的實(shí)施下，西部城市TFP增長(zhǎng)率到2012年由負(fù)轉(zhuǎn)正，進(jìn)入了穩(wěn)定期。

(3)2013—2019年，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的持續(xù)提升推動(dòng)了TFP的增長(zhǎng)，但在此期間技術(shù)效率持續(xù)惡化，進(jìn)入負(fù)增長(zhǎng)階段。根據(jù)規(guī)模報(bào)酬可變條件下對(duì)技術(shù)效率的分解結(jié)果，技術(shù)效率下降的主要原因在于純技術(shù)效率的下降，同時(shí)規(guī)模效率變動(dòng)較小，反映出近年來(lái)西部城市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，資源配置效率低，廠商長(zhǎng)期未能在依照效率調(diào)整的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模上進(jìn)行生產(chǎn)。此外，TFP變化率在2015年轉(zhuǎn)為負(fù)值，主要是由于當(dāng)時(shí)全國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨較為嚴(yán)重的下行壓力，同時(shí)出現(xiàn)了“高杠桿、泡沫化”的問(wèn)題，企業(yè)債務(wù)較高，制造業(yè)不景氣，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足。

(三)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率影響因素分析

在構(gòu)建面板回歸模型前，為避免出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，有必要對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)來(lái)考察各變量間是否存在同階單整關(guān)系。本文以LLC法進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果表明各變量均為平穩(wěn)序列，可以進(jìn)行回歸分析(見(jiàn)表4)。

表4 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，采用固定效應(yīng)模型加以研究，回歸結(jié)果如表5所示。

表5 西部城市TFP影響因素回歸結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，人均地區(qū)生產(chǎn)總值的系數(shù)為正，說(shuō)明人均地區(qū)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)對(duì)全要素生產(chǎn)率提升具有顯著促進(jìn)作用，實(shí)際上GDP增長(zhǎng)與生產(chǎn)率提升互為因果，兩者相互促進(jìn)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)全要素生產(chǎn)率提升也具有顯著正向影響，具體來(lái)看，完善的基礎(chǔ)設(shè)施意味著當(dāng)?shù)卣w生產(chǎn)環(huán)境較好，有效降低了企業(yè)的交易成本，同時(shí)好的生產(chǎn)環(huán)境會(huì)促使更多要素流入該地區(qū)，促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，具有極強(qiáng)的正外部性，過(guò)去二十多年西部地區(qū)大力推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這對(duì)改善經(jīng)濟(jì)效率起到了重要影響。

政府行為與全要素生產(chǎn)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明在一定程度上政府干預(yù)影響了市場(chǎng)對(duì)資源的配置效率，同時(shí)可能還存在著財(cái)政支出結(jié)構(gòu)不合理、落實(shí)效率低的問(wèn)題。資本深化程度與全要素生產(chǎn)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，主要是由于隨著人均資本存量的上升，地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將由勞動(dòng)密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變，資本向高投入、高污染產(chǎn)業(yè)集聚，出現(xiàn)偏離地區(qū)要素稟賦的情況，導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率的下降。

專利產(chǎn)出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響不顯著，表明西部地區(qū)科研發(fā)展環(huán)境還不夠完善，同時(shí)科研成果轉(zhuǎn)化率較低，未能與生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接，從而降低了對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平與營(yíng)商環(huán)境對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響不顯著，說(shuō)明西部城市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活躍度較低，未能有效吸引大量從業(yè)人員來(lái)促進(jìn)西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用可能需要一段較長(zhǎng)時(shí)間的積累和轉(zhuǎn)化。

五、結(jié)論與啟示

本文使用DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)算了西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)西部地區(qū)地級(jí)及以上88個(gè)城市1999—2019年全要素生產(chǎn)率及其影響因素，結(jié)論如下：(1)從總體特征看，西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率得到了有效提升，TFP年均增長(zhǎng)2.8%。從分解值來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)TFP提升的主要原因，而技術(shù)效率的下降在一定程度上制約了TFP的增長(zhǎng)。(2)從城市的效率分布特征來(lái)看，TFP得到改善的城市占81.82%，說(shuō)明多數(shù)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并非只是投入型增長(zhǎng)，同時(shí)，從城市個(gè)體改善程度來(lái)看，西部地區(qū)城市TFP離散程度較大，地區(qū)間改善不均衡。(3)從西部城市全要素生產(chǎn)率變化情況來(lái)看，西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施初期全要素生產(chǎn)率增速最快，2008—2011年，受金融危機(jī)影響出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)情況，到2012年后逐漸由負(fù)轉(zhuǎn)正進(jìn)入穩(wěn)定期，2013—2019年，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的持續(xù)提升推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，但在此期間技術(shù)效率持續(xù)惡化。(4)從影響因素來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)西部城市全要素生產(chǎn)率具有顯著正向影響。同時(shí)，政府行為、資本深化程度與全要素生產(chǎn)率之間呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，專利產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平及營(yíng)商環(huán)境對(duì)全要素生產(chǎn)率影響不顯著，反映出西部地區(qū)城市發(fā)展中存在資源配置不合理、科研發(fā)展環(huán)境不完善、市場(chǎng)活躍度較低等問(wèn)題。

“十四五”時(shí)期，西部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)提升全要素生產(chǎn)率，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與效益的共同提升，根據(jù)實(shí)證結(jié)論及西部城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀提出以下建議：第一，構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，產(chǎn)業(yè)鏈的重新構(gòu)建將是西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要機(jī)遇，西部城市應(yīng)明確發(fā)展定位，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，積極吸納承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將西部打造成為新的生產(chǎn)加工制造基地。此外，應(yīng)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，通過(guò)培育新動(dòng)能，升級(jí)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化、現(xiàn)代化發(fā)展，培育特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，規(guī)劃布局完善城市群建設(shè)，推動(dòng)西部地區(qū)形成按帶狀分布、點(diǎn)狀聚集的產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展模式，促進(jìn)要素有效流動(dòng)及資源合理配置。

第二，大力提升創(chuàng)新能力。對(duì)外部技術(shù)的轉(zhuǎn)移承接有效促進(jìn)了西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提升，但從目前發(fā)展情況來(lái)看，各地技術(shù)差距在逐漸縮小，西部地區(qū)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的紅利將漸漸消失，自主創(chuàng)新能力的不斷提升對(duì)技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)改善具有重要作用。西部城市應(yīng)擴(kuò)大科研投入規(guī)模，引導(dǎo)科研投入方向，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率，推動(dòng)科研投入轉(zhuǎn)化為科研成果進(jìn)而充分運(yùn)用到生產(chǎn)生活中，促進(jìn)創(chuàng)新形態(tài)向政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展轉(zhuǎn)變。此外，應(yīng)進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新教育體系，增加人力資本投資，加強(qiáng)職業(yè)教育和技術(shù)培訓(xùn)，提高人力資本存量水平，從而加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用效果。

第三，持續(xù)完善基礎(chǔ)設(shè)施?；A(chǔ)設(shè)施在一定程度上決定了生產(chǎn)環(huán)境、投資環(huán)境及生活環(huán)境的優(yōu)劣，而這將進(jìn)一步影響生產(chǎn)的各個(gè)方面，良好的基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。西部地區(qū)應(yīng)根據(jù)不同城市對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的不同需求，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在各地協(xié)調(diào)開展，通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施的完善，構(gòu)造一個(gè)良好的生產(chǎn)、投資和生活環(huán)境來(lái)吸引投資、人才和技術(shù)。同時(shí)，應(yīng)以“一帶一路”為先導(dǎo)，統(tǒng)籌各類運(yùn)輸方式，加快自貿(mào)區(qū)、跨境合作區(qū)的樞紐平臺(tái)建設(shè)，深度參與經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)，發(fā)揮西部城市在“一帶一路”倡議中連接中外的紐帶作用。

第四，大力發(fā)展綠色循環(huán)經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)效率的提高不僅是資源利用效率的提高，更應(yīng)是將環(huán)境考慮在內(nèi)的效率的提升。西部地區(qū)是我國(guó)重要的生態(tài)安全屏障，目前仍存在著生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患不斷，脆弱程度較高，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承載力低的問(wèn)題，過(guò)去粗放型的發(fā)展模式耗費(fèi)了大量資源，給環(huán)境帶來(lái)了較大的負(fù)面影響，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。西部地區(qū)在發(fā)展過(guò)程中應(yīng)把生態(tài)環(huán)境保護(hù)放在重要位置，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展，全面推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，大力推進(jìn)綠色發(fā)展、低碳發(fā)展和循環(huán)發(fā)展，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向綠色化轉(zhuǎn)型，以“減量化、再利用、資源化”為原則，實(shí)現(xiàn)低消耗、低排放、高效率的生產(chǎn)。