□江 濤 王曉鵬 代繼平 周杰瓏

基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新之源，關(guān)乎源頭創(chuàng)新能力的提升，決定著科技強國的進(jìn)程。國家自然科學(xué)基金(以下簡稱“科學(xué)基金”)作為國家支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，肩負(fù)著推動我國基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的使命[1]。科學(xué)基金自創(chuàng)立以來，鼓勵原創(chuàng)探索，聚焦科技前沿，引領(lǐng)發(fā)展需求，重視交叉融通，為國家科技創(chuàng)新發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)?？茖W(xué)基金項目作為獲批國家級項目的主要途徑，其數(shù)量、類型、經(jīng)費、產(chǎn)出成果等代表了各科研院所在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的水平，在高校學(xué)科評估、重點實驗室評估中影響較大，是高校科研水平認(rèn)可度的標(biāo)志之一。

西南林業(yè)大學(xué)(以下簡稱“西南林”)是我國西部地區(qū)唯一獨立設(shè)置的以林學(xué)、林業(yè)工程、風(fēng)景園林學(xué)為傳統(tǒng)優(yōu)勢，生物學(xué)和環(huán)境科學(xué)與工程為特色，理、工、農(nóng)、文、法、管等多學(xué)科門類，協(xié)調(diào)發(fā)展的本科高校。2000年學(xué)校由原國家林業(yè)局直屬高校調(diào)整為中央與地方共建，以省為主管理，2010年更名為西南林業(yè)大學(xué)。作為省屬高校，在國家基金項目資助率及獲批類型上與全國平均水平相比有不同程度的偏低，如何提高申報數(shù)量和資助率是西南林努力的方向。

一、2011～2020年西南林業(yè)大學(xué)科學(xué)基金項目整體情況

10年間，西南林科學(xué)基金項目申報數(shù)、項目資助數(shù)和資助經(jīng)費增幅明顯，整體呈平穩(wěn)上升趨勢，10年申報科學(xué)基金項目2,280項，獲批340項，資助總金額15524.9萬元，平均資助率14.91%，略低于全國平均水平。獲批項目主要有面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目、合作與交流項目、專項項目等5個類型，地區(qū)科學(xué)基金項目占比較大，是學(xué)校獲批項目主要類型，也是學(xué)校科研人員科研經(jīng)費的主要來源之一。具有博士學(xué)位的項目負(fù)責(zé)人獲批項目300項，占比88.24%，是獲批科學(xué)基金項目的骨干力量。具有副高級職稱的項目負(fù)責(zé)人獲批科學(xué)基金項目數(shù)較正高級職稱項目負(fù)責(zé)人獲批數(shù)多，成為整個職稱體系中占比最大的一部分。學(xué)校科學(xué)基金負(fù)責(zé)人年齡在45歲以下占80%，平均年齡40歲，以中青年科技人員為主。所有獲批項目涵蓋國家自然基金委員會(以下簡稱“基金委”)生命科學(xué)部、地球科學(xué)、工程與材料科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部、信息科學(xué)部、數(shù)理科學(xué)部、管理科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部8個科學(xué)部(見圖1)，生命科學(xué)部獲得資助最多，符合學(xué)校的辦學(xué)特色。

圖1 2011～2020年科學(xué)基金資助項目學(xué)部分布情況

二、國家基金項目的全過程管理

西南林依據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會章程》《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》《國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理辦法》及各類型項目管理辦法等相關(guān)規(guī)章制度管理基金項目，由學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)主抓科學(xué)申報工作，同時健全科研、財務(wù)、審計與國資的內(nèi)控制度，既管好申報過程，更注重項目執(zhí)行與結(jié)果管理。

(一)廣泛動員，精心組織，做好科學(xué)基金項目申報工作。每年基金指南發(fā)布后，學(xué)校立即組織召開申報動員大會，會議由學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌部署，各部門領(lǐng)導(dǎo)、科研秘書、教師代表及新進(jìn)教師參加會議，通報當(dāng)年申報的新政策、新變化、新要求,力求充分理解政策，把握實際情況?？萍继幐鶕?jù)各部門已承擔(dān)的基金項目數(shù)，人員學(xué)歷、職稱、年齡篩選出當(dāng)年符合申報條件的人員數(shù)，設(shè)定各部門申報指標(biāo)數(shù)，制定申報激勵措施，引導(dǎo)科研人員積極主動申報，保證學(xué)校申報數(shù)量穩(wěn)定增長；這種目標(biāo)管理模式對各部門基金工作提出了明確要求，推動了部門申報的積極性與主動性[3]。針對對申請書形式審查和預(yù)算編制等方面的問題，科技處會同財務(wù)處對科研秘書和新進(jìn)教師進(jìn)行單獨培訓(xùn)。

廣泛動員后，學(xué)校會邀請校外知名學(xué)者就申請書的撰寫開展專題講座，進(jìn)行專門指導(dǎo)，引導(dǎo)申請人凝練和解決科學(xué)問題，提升科研選題和項目申請質(zhì)量。

申請過程中，科技處協(xié)調(diào)各部門組織校內(nèi)外各領(lǐng)域資深專家對申請文本進(jìn)行點評，與申請者就選題依據(jù)、研究內(nèi)容、撰寫心得等問題進(jìn)行面對面交流，并逐項論證、提出建議、指導(dǎo)修改，使研究內(nèi)容更具科學(xué)性、原創(chuàng)性和前瞻性，提高文本撰寫質(zhì)量。同時，科技處根據(jù)當(dāng)年基金申報指南修訂形式審查明細(xì)表，每年對40余條審查條目進(jìn)行核查，采用個人自查、部門審查、科技處集中審查的三級審核制，分階段分步驟實施組織管理措施，把好形審關(guān)，提升申請書撰寫的規(guī)范性，力爭形式審查合格率百分百。

(二)做好科學(xué)基金過程管理?？茖W(xué)基金獲得資助后，科技處依據(jù)基金委通知及科學(xué)基金管理辦法組織項目負(fù)責(zé)人填寫計劃書。項目實施過程中，科技處依據(jù)研究計劃對項目進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，適時掌握項目研究進(jìn)度與資金執(zhí)行進(jìn)度，按時間節(jié)點提醒、督促負(fù)責(zé)人撰寫進(jìn)展報告、結(jié)題報告，做好年度抽查和結(jié)題檢查工作，并對結(jié)題項目進(jìn)行跟蹤，及時整理研究成果,建立成果檔案，撰寫資助項目年度成果報告?？乒芴幟磕?月前撰寫管理工作報告，總結(jié)上一年度項目管理情況、資金使用管理情況及取得的重要成果，掌握學(xué)?；鸸ぷ鞯恼w狀況，不斷總結(jié)完善，促進(jìn)來年基金工作更上一層樓。

學(xué)校在落實“放管服”背景下，認(rèn)真貫徹科學(xué)基金經(jīng)費管理要求，創(chuàng)新探索經(jīng)費管理方法[2]。建立預(yù)算編制三級管理制度——個人編制審核、財務(wù)審核、科管審核，符合上報條件方可提交基金委?？蒲腥藛T根據(jù)研究需求，按制度規(guī)定可申請直接費用預(yù)算調(diào)整，除設(shè)備費不予調(diào)增外其他科目均可調(diào)整，經(jīng)科技處、財務(wù)處審核，全校公示后進(jìn)行調(diào)整。每年9月，科技處通知當(dāng)年結(jié)題項目負(fù)責(zé)人關(guān)注項目執(zhí)行進(jìn)度，確保在12月31日能按計劃書完成全部研究任務(wù)，資金執(zhí)行率達(dá)到50%以上，順利結(jié)題。

科學(xué)基金工作不僅要求科研管理的規(guī)范性，更要注重每個工作環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的問題。對于項目實施過程中遇到的困難，科技處積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決；對存在的問題，及時聯(lián)系學(xué)院和項目負(fù)責(zé)人，了解情況，提出意見，要求整改。各階段中各部門相互交流，信息共享，實現(xiàn)“個人-學(xué)院-學(xué)?！比呙芮新?lián)系，協(xié)調(diào)有序，職責(zé)明確，規(guī)范有效，共同做好科學(xué)基金的全過程管理。

(三)加強科研誠信管理，營造良好學(xué)術(shù)環(huán)境。科研誠信建設(shè)是科技創(chuàng)新的內(nèi)在要求與前提，是營造良好科技環(huán)境、激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)。學(xué)校高度重視科研誠信建設(shè)，為健全科研誠信制度，完善科研誠信機制，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》制定了《西南林業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)誠信廉政風(fēng)險防控實施辦法(試行)》和《西南林業(yè)大學(xué)關(guān)于加強科研經(jīng)費廉政風(fēng)險防控的實施辦法(試行)》，廣泛開展學(xué)術(shù)誠信教育，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律，規(guī)范學(xué)術(shù)行為；大力弘揚科學(xué)家精神，創(chuàng)造熱愛科學(xué)、尊重創(chuàng)新，風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

三、科學(xué)基金管理工作中存在的問題

(一)項目資助率有待進(jìn)一步提高。10年來西南林科學(xué)基金資助率總體呈增長態(tài)勢，但增幅尚未形成規(guī)模，顯示度不夠。根據(jù)項目評審反饋意見來看，申請書科學(xué)意義不明確，創(chuàng)新性不足，多數(shù)項目起點低，與國內(nèi)外研究有重復(fù)，降低了研究的科學(xué)價值；研究方法缺乏科學(xué)性，實驗設(shè)計存在漏洞或不具體;缺少重要的前期研究結(jié)果，研究團(tuán)隊研究基礎(chǔ)薄弱，總體原因主要是申請書質(zhì)量不高，存在為申請而申請，完成申報指標(biāo)的現(xiàn)象。近年來基金委提出的限項要求，對學(xué)校申報工作也是一個較大的挑戰(zhàn)。

(二)拓寬基金項目類型，力爭獲批高水平科學(xué)基金項目。2011～2020年，西南林獲批項目雖涉及5個類型，但地區(qū)科學(xué)基項目獲批256項，占比75.26%，地區(qū)科學(xué)基金項目成為學(xué)校獲批的主要類型，而參與全國競爭的青年科學(xué)基金項目、面上項目獲批較少。目前，學(xué)校在重點項目上尚無增量，重點項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目、國家杰出青年科學(xué)基金項目等高水平科學(xué)基金項目還未實現(xiàn)零的突破，具有代表性的標(biāo)志性成果產(chǎn)出不足，基礎(chǔ)研究能力薄弱，持續(xù)研究能力不強，青年科研人員和高層次科研領(lǐng)軍人才缺乏，優(yōu)勢學(xué)科科研團(tuán)隊還未完全形成。

(三)學(xué)科發(fā)展不平衡，研究領(lǐng)域分布不均。西南林獲批科學(xué)基金項目主要集中在生命科學(xué)部，占比達(dá)79.7%，反映了學(xué)校在林學(xué)和林業(yè)工程學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科的發(fā)展優(yōu)勢，但在地球科學(xué)、工程材料、化學(xué)、信息等領(lǐng)域獲批項目較少，獲批基金學(xué)部分布不均，學(xué)科面較窄，單一化嚴(yán)重，發(fā)展不平衡，研究能力參差不齊。僅依靠傳統(tǒng)學(xué)科的知識、方法已不能解決學(xué)?？茖W(xué)研究中的重大問題，多學(xué)科交叉融合協(xié)同發(fā)展是今后學(xué)?？蒲锌焖侔l(fā)展的必由之路。

四、加強科學(xué)基金管理的措施

深入挖掘?qū)W?；鹕陥鬂摿Γ謱W(xué)科分領(lǐng)域進(jìn)行項目指南解析，申報指導(dǎo)；推行學(xué)院學(xué)術(shù)分委員會評審制，對于研究基礎(chǔ)薄弱，文本撰寫質(zhì)量不高的申請書暫緩申報，全面實行校內(nèi)預(yù)評審制度[4]。加大校級項目培育力度，給予科研人員經(jīng)費支持，通過定點引導(dǎo)、重點培養(yǎng)，支持他們自由探索，潛心研究，產(chǎn)出成果，為獲批科學(xué)基金夯實基礎(chǔ)，提升學(xué)?；A(chǔ)科學(xué)研究能力。

綜合分析學(xué)校承擔(dān)科學(xué)基金項目狀況，多方面多舉措調(diào)動申報積極性，引導(dǎo)2次獲批地區(qū)基金項目的負(fù)責(zé)人申報面上項目，3次及以上獲批科學(xué)基金的負(fù)責(zé)人申報重點項目。從學(xué)校層面組織跨學(xué)科、多領(lǐng)域、結(jié)構(gòu)層次合理的科研人員組成團(tuán)隊申報國際(地區(qū))合作研究與交流項目、聯(lián)合基金等不同類型高水平科學(xué)基金項目。鼓勵已經(jīng)獲批青年科學(xué)基金的青年科研人員深入基礎(chǔ)研究，在結(jié)題當(dāng)年申報面上項目，盡早遴選拔尖人才沖擊優(yōu)青、杰青項目等高級別人才項目。通過科學(xué)基金項目類型的擴(kuò)展，級別的提升，增強學(xué)?？蒲袆?chuàng)新能力和承擔(dān)重大科學(xué)研究的實力。

以科學(xué)基金項目為支撐，加強平臺建設(shè)，促進(jìn)人才團(tuán)隊成長，多維度推進(jìn)學(xué)科發(fā)展。學(xué)?，F(xiàn)有國家地方聯(lián)合工程研究中心、教育部重點實驗室、國家林業(yè)和草原局重點實驗室、省級重點實驗室和工程技術(shù)研究中心、院士專家工作站等科研平臺，在遵循“高層次優(yōu)先，整合運行，扶強做優(yōu)”的原則下，推進(jìn)科研機構(gòu)的優(yōu)化與布局，設(shè)立12個重點科研機構(gòu)和3個特色機構(gòu)。人才進(jìn)機構(gòu)，突破學(xué)科、行政劃分的界限，實現(xiàn)學(xué)科交叉創(chuàng)新，集成多領(lǐng)域優(yōu)勢力量推進(jìn)科研能力提升與高水平科研成果產(chǎn)出，為下一步基金工作的提質(zhì)增效奠定良好基礎(chǔ)。