劉永紅 關(guān)微

【摘要】EPC總承包模式實現(xiàn)了項目的設(shè)計、采購、施工等工作的深度融合，近年來在我國快速發(fā)展。但是隨著建筑行業(yè)快速發(fā)展，傳統(tǒng)的EPC模式已經(jīng)無法滿足項目運(yùn)行需求。本文對我國EPC總承包模式目前存在的問題進(jìn)行了剖析，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議，以推進(jìn)我國EPC總承包模式健康發(fā)展，提升工程項目管理質(zhì)量。

【關(guān)鍵詞】EPC總承包；風(fēng)險；對策

EPC 總承包模式概述

EPC總承包模式下，建設(shè)單位將項目建設(shè)的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等階段分部分或者全部承包給總承包商，期間建設(shè)單位只從建設(shè)目標(biāo)如投資意圖、項目功能等方面對項目進(jìn)行整體及原則性把控，而總承包商則對項目全階段的成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全等負(fù)責(zé)。該模式下，建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工等實現(xiàn)了一體化融合。

我國的EPC總承包模式起始于1984年，初次試點于化工行業(yè)。2003年，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，界定了工程總承包的內(nèi)容，以此為標(biāo)志，我國EPC總承包模式開始大力實施。目前我國實行的EPC總承包模式主要為交鑰匙工程承包模式，是基于FIDIC模板的承包模式。

對于建設(shè)單位而言，與傳統(tǒng)承包模式相比，EPC總承包模式將建設(shè)方與承包方的權(quán)利責(zé)任進(jìn)行了明確的界定，可減少很多由于權(quán)責(zé)不清晰帶來的糾紛問題，保障項目的順利開展。而且EPC總承包商對工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題承擔(dān)絕大部分責(zé)任，讓建設(shè)單位可以省時省心地完成整個項目的建設(shè)。此外，EPC項目一般采用固定總價合同，設(shè)計費、設(shè)備采購費、施工費和其他措施費等費用統(tǒng)一計取，有利于建設(shè)單位對于預(yù)算和計劃的可控性。對于總承包商而言，EPC總承包模式增強(qiáng)了項目建設(shè)的設(shè)計、采購及施工等不同階段的交叉，提升了項目建設(shè)階段的互動性，有利于總承包商協(xié)調(diào)各個部門的關(guān)系，銜接各階段工作，從而更好的掌控、統(tǒng)籌整個項目的管理工作。

存在的問題

隨著我國EPC政策的不斷完善，近年來EPC總承包模式快速發(fā)展，但是實踐中仍然存在很多問題。

法律體系不健全

我國關(guān)于EPC總承包的市場準(zhǔn)入機(jī)制缺乏相關(guān)的法律規(guī)定，只有一些法律初步規(guī)范了EPC工程總承包管理程序、規(guī)范等，如《建筑法》。由于不同的承包商有著不同的資質(zhì)條件，制約著EPC總承包模式開展的規(guī)范性。此外，政府各部門對EPC承包模式涉及的承接條件、手續(xù)辦理規(guī)則等也缺乏規(guī)定，使得各部門對EPC承包模式缺乏統(tǒng)一的認(rèn)同標(biāo)準(zhǔn)。

市場機(jī)制不健全

關(guān)于EPC工程總承包政策文件，對EPC模式的倡導(dǎo)性內(nèi)容較多，卻缺乏相關(guān)實施性甚至強(qiáng)制性的內(nèi)容。目前關(guān)于EPC總承包的相關(guān)制度主要是由不同的部門負(fù)責(zé)，缺乏一致性的政策規(guī)定，導(dǎo)致這些部門對EPC承包的相關(guān)要求規(guī)定有著較大差別，甚至存在矛盾，使得EPC模式的發(fā)展和推廣一直處于政府推動的被動路徑。合同擔(dān)保、工程保險等制度也不夠健全。工程保險方面，目前我國建筑工程領(lǐng)域有著較低的保險覆蓋率，可供選擇的保險產(chǎn)品也比較有限，在社會固定資產(chǎn)投資總額中僅占據(jù)10%左右的份額。合同擔(dān)保方面，我國EPC承包項目中的主要合同擔(dān)保方為銀行，但是銀行所擔(dān)保的內(nèi)容只限于合同價格，卻不涉及合同的履行過程，導(dǎo)致銀行無法對項目的實施過程實現(xiàn)有效控制。這就導(dǎo)致一旦承包商產(chǎn)生違約行為，業(yè)主只能拿到有限的賠償，而銀行作為主要的擔(dān)保方卻可以通過其他路徑獲得賠償，導(dǎo)致業(yè)主承擔(dān)了大部分的違約風(fēng)險，而承包商和銀行所承受的損失則較小。

合同計價不合理，風(fēng)險分配不均勻

我國EPC承包模式的合同計價方式主要分為兩種，一種為固定總價合同，另一種為單價合同。大部分業(yè)主在預(yù)算及投資目標(biāo)約束下選擇固定總價合同模式，雖然一定程度上避免了業(yè)主的風(fēng)險，但由于實際項目建設(shè)過程往往與制定的計劃存在偏差，一旦業(yè)主在項目過程中需提升項目標(biāo)準(zhǔn)或增加項目需求，工程成本及風(fēng)險則由承包方所承擔(dān)，增加了相關(guān)方利益糾紛的風(fēng)險，也不利于項目的順利進(jìn)行。

此外，EPC總承包模式所涉及的項目普遍具備投資大、周期長、利益相關(guān)方多的特點，所面臨的風(fēng)險也更加具備不確定性及復(fù)雜性。而在EPC總承包模式下，這些風(fēng)險則大部分被轉(zhuǎn)嫁給承包商，包括工程的成本、質(zhì)量風(fēng)險等，一旦發(fā)生意外，與單項承包模式相比，總承包商將承擔(dān)更大風(fēng)險，同時也將遭受更大程度的損失。

建設(shè)單位對EPC總承包模式認(rèn)知不清晰

由于我國EPC總承包模式仍然在摸索中開展，目前建設(shè)單位對該模式認(rèn)識不足，只是在政策推動下為響應(yīng)政府要求被動采用EPC總承包模式，缺乏對該模式真正的理解，依然停留在傳統(tǒng)的發(fā)包模式思維下，在總承包履約過程中過多干涉項目實施，甚至將項目建設(shè)過程人為地進(jìn)行劃分，導(dǎo)致承包商無法有效發(fā)揮主觀能動性，影響項目實施。

由于對EPC模式認(rèn)知不清晰，建設(shè)單位無法清晰認(rèn)知自身責(zé)任義務(wù)，不加區(qū)別將所有風(fēng)險納入承包范圍。然而根據(jù)實際情況來看，大多數(shù)項目在發(fā)包之前，項目的相關(guān)準(zhǔn)備并沒有完全做充分，如明確項目目標(biāo)、資金來源等，同時缺乏充足的付款準(zhǔn)備，導(dǎo)致許多建設(shè)項目在建設(shè)過程中由于資金鏈問題無法有效推進(jìn)，甚至延期暫停，增加了項目的建設(shè)成本。此外，建設(shè)單位不及時與承包單位溝通項目設(shè)計與功能需求，導(dǎo)致出現(xiàn)項目延期等問題。

缺少綜合能力強(qiáng)的總承包企業(yè)

不同于傳統(tǒng)的工程發(fā)包模式，EPC總承包模式對總承包商提出了更高要求。總承包商不僅僅要具備基本的施工能力及安全把控能力，同時還要具備較強(qiáng)的項目綜合管理能力。在整個承包過程中，總承包商除了負(fù)責(zé)項目建設(shè)，還要參與項目設(shè)計、采購等環(huán)節(jié)，對不同階段的項目建設(shè)進(jìn)行協(xié)調(diào)管理，這就要求總承包有著較高的項目建設(shè)交互實施能力，信息處理能力及綜合管理能力。然而目前我國由于對于EPC總承包模式的理解仍不夠清晰，導(dǎo)致大部分仍然停留在過去施工方的角度上，企業(yè)內(nèi)部缺乏具備專業(yè)的、綜合協(xié)調(diào)管理能力的復(fù)合型人才，導(dǎo)致大部分總承包商無法在履約過程中真正實現(xiàn)項目各階段的有效、深度融合。

改進(jìn)建議

完善相關(guān)法律法規(guī)

相關(guān)管理部門需加強(qiáng)EPC總承包模式的頂層制度設(shè)計，如招投標(biāo)機(jī)制、項目建設(shè)規(guī)程、項目管理機(jī)制等，使得EPC總承包模式在推廣及改進(jìn)的過程中能夠有法可依，有章程可依；打破界線，為EPC總承包模式統(tǒng)一規(guī)則，制定合同管理、計價細(xì)則、招標(biāo)投標(biāo)等全國統(tǒng)一的文件。

健全市場機(jī)制

統(tǒng)一市場管控制度。完善有關(guān)EPC模式的行業(yè)規(guī)范，補(bǔ)充法律依據(jù)的不足；除了考慮由于各行業(yè)自身特殊性所造成的差異外，還應(yīng)統(tǒng)一各行業(yè)的總體要求；加快推行工程保險制度，盡快形成造價方面和咨詢類的保險，使事故發(fā)生時能夠盡快明確相關(guān)方的責(zé)任，同時降低承包企業(yè)、建設(shè)方在實施EPC總承包模式過程中的試錯成本；盡快完善EPC總承包模式的合同擔(dān)保市場，實現(xiàn)合同擔(dān)保的科學(xué)統(tǒng)一性，如承包商參與EPC承包項目時，需提供擔(dān)保公司，由擔(dān)保公司為其在承包期間內(nèi)的行為做擔(dān)保，否則承包商將缺乏投標(biāo)資格，一旦承包商違約，相應(yīng)責(zé)任由其擔(dān)保公司來承擔(dān)，這樣可以較大程度降低建設(shè)方由于銀行參與擔(dān)保所帶來的一系列風(fēng)險。

完善合同定價機(jī)制，加強(qiáng)合同風(fēng)險管理

與目前大多數(shù)建設(shè)方選擇的固定總價合同模式相比，建議在EPC總承包模式中采取單價合同計價模式。在項目圖紙及設(shè)計方案出具之后，建設(shè)方及承包單位根據(jù)各階段的工程量及金額進(jìn)行工程結(jié)算，這樣不僅可以避免建設(shè)方中途提升項目標(biāo)準(zhǔn)或工作量帶來的承包方成本增加的問題，同時也大大降低了承包方的承包風(fēng)險。此外，無論承包商還是建設(shè)方均需加強(qiáng)合同管理能力，在合同簽訂時明確雙方各自的責(zé)任義務(wù)，并在合同中予以明確規(guī)定，提升合同管理能力以應(yīng)對項目建設(shè)過程中遇到的各種問題。

建設(shè)單位轉(zhuǎn)變觀念，明確自身責(zé)任義務(wù)

大多數(shù)建設(shè)單位秉持傳統(tǒng)發(fā)包模式下的項目分割理念，過多干預(yù)項目建設(shè)過程，影響承包方的總體調(diào)度，阻礙了EPC總承包模式的開展。建設(shè)方必須摒棄傳統(tǒng)觀念，深入理解EPC總承包模式的內(nèi)涵。明確自身責(zé)任及義務(wù)，一方面及時與承包方開展項目相關(guān)信息的交流，如項目的目標(biāo)、設(shè)計需求及建設(shè)需求等，另一方面在項目開始前儲備充足的資金，保證在規(guī)定時間內(nèi)支付工程款項的能力，避免由于款項問題造成項目延期或中斷。

總承包商加強(qiáng)復(fù)合人才培養(yǎng)，提升項目管理能力

重視對EPC模式的認(rèn)識學(xué)習(xí)，積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗，采用現(xiàn)代化項目管理技術(shù)，通過計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實現(xiàn)項目管理的網(wǎng)絡(luò)化、模擬化和信息化。做好EPC項目的后評價，增加經(jīng)驗積累。加大EPC總承包管理人才培養(yǎng)力度，培養(yǎng)兼具項目設(shè)計、采購、施工及管理等專業(yè)知識技術(shù)的復(fù)合型專業(yè)人才，提升EPC總承包的管理能力。完善EPC總承包項目管理模式，明確各部門責(zé)任分擔(dān)機(jī)制和利益分配方式，實現(xiàn)設(shè)計與施工的深度融合。

（作者單位：陜西省采購招標(biāo)有限責(zé)任公司）

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（責(zé)編：彭淑榮）