韓博然

（東北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長春 130024）

一、引言

當(dāng)前，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)從高速增長向高質(zhì)量的增長階段進(jìn)行轉(zhuǎn)變。高質(zhì)量發(fā)展需要持續(xù)加大供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革力度，進(jìn)一步強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，占領(lǐng)創(chuàng)新和科技領(lǐng)域的前沿陣地。在中國持續(xù)推動對外開放的基本國策下，F(xiàn)DI（外商直接投資）作為開放經(jīng)濟(jì)背景下跨國投資行為的主要載體，在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了獨(dú)特而重要的作用。因此，推動高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)必須始終高度重視利用外資。當(dāng)前，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨諸多問題。一是全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)萎縮。國際危機(jī)以來，全球經(jīng)濟(jì)增速放緩，歐美發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長發(fā)力，中國外部需求萎縮。2020年初，新冠肺炎疫情席卷全球，中國一季度GDP同比下降6.8%；二季度，WTO貨物貿(mào)易晴雨表指數(shù)創(chuàng)歷史新低的87.6，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景堪憂。

二是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境嚴(yán)峻復(fù)雜。中國制造業(yè)科技創(chuàng)新能力不足，基礎(chǔ)科研能力、產(chǎn)學(xué)研融合能力、核心技術(shù)攻關(guān)能力不足，使得中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，在核心技術(shù)領(lǐng)域受制于人。根據(jù)要素稟賦理論，中國改革開放以來的高增長及比較優(yōu)勢的一個重要來源是中國的勞動力要素，即人口紅利。由于勞動力、原材料、土地等生產(chǎn)成本的上漲，外商投資企業(yè)將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到東南亞等其他地區(qū)，使得中國制造業(yè)在成本優(yōu)勢上不斷減弱。

三是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸。高級產(chǎn)業(yè)在區(qū)域和細(xì)分行業(yè)的發(fā)展存在較大的不平衡性，在全球價值鏈中仍位于低端位置等問題。以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品的銷售收入為例，據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明2016年最高的東部地區(qū)為37273.09億元，最低的東北部地區(qū)僅為726億元，二者相差超過50倍。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出東部遠(yuǎn)高于其他地區(qū)水平的不均衡態(tài)勢，優(yōu)勢資源集中于東部地區(qū)，對區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展存在不利影響。王偉光等認(rèn)為，國內(nèi)企業(yè)主要集中于創(chuàng)新水平低、附加值低的生產(chǎn)和組裝環(huán)節(jié)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高端人力資源較為匱乏，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國家相比也處于較低水平，無法向產(chǎn)業(yè)價值鏈高端攀升，呈現(xiàn)出了價值鏈“低端鎖定”的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)競爭力較弱。[1]FDI作為開放經(jīng)濟(jì)下的跨國投資行為的主要載體，在中國改革開放的基本國策背景下，為中國高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型提供了重要的動能而必須得到高度重視。FDI的流入也隨著中國對外開放的力度加大而持續(xù)增長，并于2014年達(dá)到1290億美元，首次超過美國成為全球最大的外資流入國。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，F(xiàn)DI的引入可以提高一國的組織效率、對技術(shù)水平產(chǎn)生正向外部性。FDI可以作為資本投入、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等多種生產(chǎn)要素形式，通過多種途徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，主要包括固定資產(chǎn)投資、推動就業(yè)、通過技術(shù)溢出提高創(chuàng)新水平以及對FDI技術(shù)溢出、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級產(chǎn)生了積極影響。

FDI的發(fā)展前景和作用效果已經(jīng)成為學(xué)者們討論的熱點(diǎn)，且結(jié)論并沒有達(dá)成一致。鄧路和高連水（2009）研究發(fā)現(xiàn)FDI的溢出顯著地促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率[2]；相反，余升國（2017）認(rèn)為FDI對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值具有顯著地負(fù)向影響[3]。蔣殿春和夏良科（2005）對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究，認(rèn)為FDI的競爭效應(yīng)不利于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的提升。[4]綜上所述，F(xiàn)DI在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研究沒有達(dá)成一致觀點(diǎn)，也鮮有研究將技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭同時納入FDI影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的框架之中?；诖?，文章聚焦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，考察FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響以及技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭在二者關(guān)系中所發(fā)揮的中介效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

（一）FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較歐美發(fā)達(dá)國家起步較晚，依據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展之初，企業(yè)初創(chuàng)投資和產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用較高，市場認(rèn)知度低導(dǎo)致需求不足，會導(dǎo)致初創(chuàng)的高技術(shù)企業(yè)虧損，因此只有為數(shù)不多的內(nèi)資企業(yè)有投資意愿。發(fā)達(dá)國家在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展上較內(nèi)資更為成熟，在技術(shù)、產(chǎn)品、管理等諸多方面具備比較優(yōu)勢。跨國公司在產(chǎn)業(yè)中具備比較優(yōu)勢，當(dāng)其產(chǎn)品缺乏出口競爭力時，可以選擇通過將生產(chǎn)要素向具備發(fā)展?jié)摿Φ膰一蚴袌鲞M(jìn)行轉(zhuǎn)移，而潛在東道國在獲得生產(chǎn)要素后，會促使生產(chǎn)方式發(fā)生改進(jìn)，進(jìn)一步降低其生產(chǎn)成本。一方面，中國具備高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要和市場，另一方面，發(fā)達(dá)國家有對存在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)投資的意愿和利益，在中國政策逐步放開高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資投資準(zhǔn)入后，F(xiàn)DI進(jìn)入中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來資本和勞動力的同時，通過水平和垂直兩個維度上的技術(shù)溢出效應(yīng)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生了影響。

FDI與技術(shù)溢出效應(yīng)息息相關(guān)。技術(shù)溢出是指先進(jìn)的技術(shù)在行業(yè)內(nèi)部或行業(yè)之間被動的、非自愿地進(jìn)行擴(kuò)散。技術(shù)溢出不同于技術(shù)轉(zhuǎn)讓，主要的區(qū)別在于被動、非自愿性，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是企業(yè)有目的實(shí)施以營利或非盈利為目的的所有權(quán)、使用權(quán)的流轉(zhuǎn)行為。FDI對產(chǎn)業(yè)效率的影響主要是通過技術(shù)溢出來實(shí)現(xiàn)的，F(xiàn)DI的溢出可在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間產(chǎn)生作用，其中，行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)溢出又可分為示范和競爭兩種主要形式。行業(yè)間的溢出效應(yīng)是指跨國公司對其進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響，主要包括對其進(jìn)入產(chǎn)業(yè)上游的影響和下游的影響，即后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

1.示范效應(yīng)

跨國公司進(jìn)入東道國，開辟了東道國企業(yè)和國際市場交流的渠道，縮短了內(nèi)外資企業(yè)的空間距離，為企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿提供了更多的機(jī)會。研究表明，通過在實(shí)踐中不斷積累和掌握新的知識和技能具有很好的效果。當(dāng)跨國公司對外投資時，在東道國建立了新的廠房或設(shè)立新的合資、全資公司，會在公司或工廠運(yùn)營初期派遣管理人員和技術(shù)人員進(jìn)行指導(dǎo)和幫助，這種運(yùn)營模式起到了非常顯著的示范效應(yīng)。Markusen（2007）研究發(fā)現(xiàn)FDI可通過示范效應(yīng)促進(jìn)跨國公司向東道國進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移，并將其定義為“干中學(xué)”效應(yīng)，且具體描述了“干中學(xué)”效應(yīng)產(chǎn)生的兩種具體機(jī)制，一是跟隨專家學(xué)習(xí)比自學(xué)更能夠提升人力資本外溢；二是跟隨國外專家學(xué)習(xí)，相對于自己培養(yǎng)，可以更早更快地產(chǎn)生具備熟練技術(shù)的工人。[5]馬歇爾對學(xué)習(xí)模仿效應(yīng)也進(jìn)行過描述：“從事相同技術(shù)工作的人，彼此從對方獲得的利益是巨大的，行業(yè)的秘密似乎公開了而不再為秘密。一個人如果有好的想法，立刻會被他人采納，他們把這種想法與自己的建議相結(jié)合，又成為新思想的源泉?！北就疗髽I(yè)通過學(xué)習(xí)效應(yīng)和模仿效應(yīng)對跨國公司的技術(shù)、管理等進(jìn)行學(xué)習(xí)和模仿，甚至直接嫁接、照搬跨國公司的運(yùn)營方法和運(yùn)營模式，使得跨國公司的生產(chǎn)和管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛲ㄟ^主動、被動的方式擴(kuò)散到本土企業(yè)并加以學(xué)習(xí)和利用。

2.競爭效應(yīng)

跨國公司的進(jìn)入會導(dǎo)致東道國市場競爭程度的加劇，本土企業(yè)為了基本生存，或是取得市場優(yōu)勢而采取的改善技術(shù)、提升管理、提高生產(chǎn)效率等方式，使得FDI間接地產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。Caves（1971）研究認(rèn)為，跨國公司與東道國公司的競爭，相較于東道國公司之間的競爭而言，在改進(jìn)技術(shù)和管理，提高企業(yè)生產(chǎn)效率方面所產(chǎn)生的作用更為顯著。[6]競爭效應(yīng)促進(jìn)東道國企業(yè)的進(jìn)步主要在于兩方面：一方面是降低東道國企業(yè)的X非效率（X-inefficiency）。“X非效率”是企業(yè)由于技術(shù)、管理等因素影響要素配置的實(shí)際產(chǎn)出效能，導(dǎo)致理論與實(shí)際的產(chǎn)出存在差異?？鐕救腭v本土后，將更為先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)帶到本土廠商，從而改進(jìn)了本土廠商在技術(shù)、管理和運(yùn)營等方面的不足，進(jìn)而降低了“X非效率”，同時，由于合資或獨(dú)資的外資企業(yè)進(jìn)駐會對其他本土廠商的市場空間進(jìn)行擠壓，提高行業(yè)內(nèi)的競爭水平，而其他本土廠商出于競爭的壓力，會進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新能力、持續(xù)降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)“X非效率”的下降；另一方面是集聚效應(yīng)。在集聚區(qū)域內(nèi)，會同時產(chǎn)生企業(yè)間的競爭和合作兩種直接效應(yīng)。而不論是競爭的加劇，還是合作的強(qiáng)化，當(dāng)集聚水平適度時，都會促使集聚區(qū)域內(nèi)形成競爭、合作互利共贏的“生態(tài)圈”，使得集聚區(qū)域內(nèi)部的企業(yè)以更為便捷的方式、更為低廉的成本獲得更多的資源。

3.人員流動效應(yīng)

人員流動效應(yīng)也叫作“勞動力溢出效應(yīng)”，跨國公司進(jìn)入外國市場以后，會雇傭東道國人員開展工作，并對所雇傭的人員開展培訓(xùn)和教育，使東道國人員獲得跨國公司的勞動技能，這些人員日后再去到其他本土企業(yè)時，會帶著新獲得的技能開展工作，從而產(chǎn)生溢出?？鐕疽訤DI的方式對其他國家進(jìn)行投資后，會雇傭東道國的人員，并通過教育和培訓(xùn)使新員工掌握與之相適應(yīng)的勞動技能，而受雇人員離開公司去往其他東道國的企業(yè)時，就會產(chǎn)生溢出。Chen（1996）認(rèn)為，F(xiàn)DI對東道國的人力資本具有提升效應(yīng)[7]；Ivering Gershenberg（1987）認(rèn)為，跨國公司相較于東道國企業(yè)，在人才的培養(yǎng)上具有更大的優(yōu)勢，跨國公司跳槽的人員會帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而有效促進(jìn)東道國生產(chǎn)效率的提升[8]。

4.后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

跨國公司基于降低成本的因素，會傾向于選擇在東道國進(jìn)行產(chǎn)品配套，從而促使FDI的后向關(guān)聯(lián)程度顯著提升。江小娟（2002）對中國157家跨國公司的研究發(fā)現(xiàn)，其中有64%的公司在中國配套率超過50%。[9]FDI的后向關(guān)聯(lián)能夠促使配套的東道國企業(yè)提高標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)技術(shù)和完善管理，從而使相關(guān)配套東道國企業(yè)的生產(chǎn)效率提升。一是中間品效應(yīng)。上游供應(yīng)商的技術(shù)水平提升，會提高中間投入品的質(zhì)量水平，因此跨國公司會最終在整體供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量提高的基礎(chǔ)上而獲得更大的提升。相反的，跨國公司也可以通過條件的約束和要求，對上游供應(yīng)商的中間商品質(zhì)量、功能等提出更高的要求，同時為適應(yīng)這種需求而提供技術(shù)上、生產(chǎn)上的指導(dǎo)和相應(yīng)的支持，甚至在某些關(guān)鍵部件、中間品上采取聯(lián)合開發(fā)或合資公司的方式進(jìn)行科研創(chuàng)新和中間品生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)成本、風(fēng)險的有效控制，而在這個過程中，技術(shù)也通過溢出效應(yīng)向上游供應(yīng)商擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，從而提高了供應(yīng)商本身的員工技能、創(chuàng)新能力和績效水平。二是規(guī)模效應(yīng)?？鐕镜倪M(jìn)入同時在數(shù)量和質(zhì)量上提升了對中間品的需求，為中間品供應(yīng)商提供了“干中學(xué)”的契機(jī)，“干中學(xué)”效應(yīng)能夠增加企業(yè)吸收并轉(zhuǎn)化新技術(shù)、新經(jīng)驗(yàn)的效能。同時，市場需求的增長，有利于供應(yīng)商獲得規(guī)模效益，并產(chǎn)生供應(yīng)商企業(yè)在區(qū)域范圍內(nèi)的集聚，而集聚由于距離的拉近和接觸機(jī)會的增加，會使得技術(shù)、人員在區(qū)域范圍內(nèi)的擴(kuò)散獲得更為有利的條件。三是替代效應(yīng)?？鐕緦χ虚g品的要求標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，會使得產(chǎn)品質(zhì)量不斷改進(jìn)和種類不斷增加，而上游供應(yīng)商一旦無法達(dá)到要求，會使得跨國公司尋求替代中間品或供應(yīng)商，基于替代效應(yīng)的壓力，會使得上游供應(yīng)商不斷改進(jìn)和提升自主創(chuàng)新能力水平，或通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品數(shù)量，不斷滿足跨國公司的需求。

5.前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

跨國公司基于研發(fā)到生產(chǎn)的便捷性，會傾向于將研發(fā)部門設(shè)立在東道國，而研發(fā)部門或研發(fā)中心的設(shè)立，會進(jìn)一步加速技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)，特別是對本土廠商自主創(chuàng)新能力有著較為顯著的影響。一方面，跨國公司的進(jìn)駐，使得下游的本土廠商直接在東道國就可以獲取原本必須通過進(jìn)口渠道才能獲得的中間品，同時可以獲得快速、高效和便捷的跨國公司在本土的服務(wù)，為本土企業(yè)使用更高質(zhì)量、更多種類的中間品提供了便捷，也為本土企業(yè)能夠生產(chǎn)更好的產(chǎn)成品奠定了基礎(chǔ)。另一方面，跨國公司在為本土廠商提供中間品時，新的技術(shù)會通過產(chǎn)品的銷售進(jìn)入下游使用中間品的本土廠商研發(fā)環(huán)節(jié)，進(jìn)而形成對下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出。而對于中間品外溢的技術(shù)利用和吸收，又會反向促進(jìn)下游本土廠商的吸收和學(xué)習(xí)能力提升。特別是在關(guān)聯(lián)的上游跨國公司和下游本土廠商中，人員的接觸和流動也更為頻繁，使得下游企業(yè)的創(chuàng)新能力、生產(chǎn)效率得到進(jìn)一步的提升。

綜上所述，F(xiàn)DI在中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，可以通過多種渠道產(chǎn)生溢出效應(yīng)。這種溢出能夠?qū)|道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的人力資本產(chǎn)生影響，通過培養(yǎng)熟練的技術(shù)工人以及在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的流動，促進(jìn)了管理、技術(shù)等在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的傳播與擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散和勞動者技能的提升則對產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生了影響。文章認(rèn)為FDI可以通過水平和垂直兩個方向在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響。因此提出如下假設(shè)：

H1：FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響顯著正相關(guān)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)

FDI技術(shù)溢出在中國通過3條主要途徑提升了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平。一是企業(yè)在引進(jìn)外資時通過條款約定實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。中國企業(yè)在進(jìn)行合作時，會出于企業(yè)發(fā)展運(yùn)營和成本的考慮，對引進(jìn)的設(shè)備或服務(wù)要求轉(zhuǎn)讓部分技術(shù)，為未來的維修、維護(hù)和日常運(yùn)營提供必要的支持和便利；二是以保護(hù)國家利益或反壟斷為目的，對特殊的行業(yè)要求以中外合資方式經(jīng)營，如汽車、飛機(jī)制造等行業(yè)，存在股比的限制，就限制了外商設(shè)立獨(dú)資企業(yè)的可能性，內(nèi)資出資方必然會在合資經(jīng)營中吸收了外資的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，但中國對外商投資的政策在不斷放寬，已經(jīng)決定逐步取消汽車、飛機(jī)制造、金融等行業(yè)領(lǐng)域的股比限制；三是通過法律等的規(guī)定，通過產(chǎn)權(quán)保護(hù)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的轉(zhuǎn)移，如《專利法》中，要求在中國國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造，在向國外申請專利前需要向中國政府提交進(jìn)行保密審查。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，中國規(guī)定在技術(shù)進(jìn)口合同有效期內(nèi)，改進(jìn)技術(shù)的成果屬于改進(jìn)方，這些產(chǎn)權(quán)的保護(hù)要求，使得內(nèi)資企業(yè)在經(jīng)營中，通過改進(jìn)的方式獲得了外資的先進(jìn)技術(shù)。2018年，中美貿(mào)易摩擦不斷，美國關(guān)注的核心問題就在于FDI技術(shù)溢出進(jìn)入中國的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策問題，這從側(cè)面佐證了中國對FDI技術(shù)溢出的引進(jìn)時伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。隨著中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，內(nèi)資企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新的重視程度顯著提升，在關(guān)鍵領(lǐng)域也實(shí)現(xiàn)了諸多突破，但外資掌握的核心技術(shù)，如航空發(fā)動機(jī)、芯片等仍然處于被技術(shù)封鎖的“卡脖子”狀態(tài)。

技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的提升，對效率的提升具有積極作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)創(chuàng)新能力的提升更為敏感。創(chuàng)新能力的提升主要從三個方面影響了效率的提高。一是技術(shù)能力創(chuàng)新可以改進(jìn)生產(chǎn)工具，進(jìn)而提升效率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)制造業(yè)對產(chǎn)品的原材料初級加工、中間產(chǎn)品的再加工均需要更高的精度和標(biāo)準(zhǔn)，各類自動化、數(shù)控機(jī)床設(shè)備的創(chuàng)新，能夠大幅提升效率。二是提升產(chǎn)品的質(zhì)量、銷量，產(chǎn)生良性的反饋效應(yīng)，從而進(jìn)一步促進(jìn)勞動率增長。通過創(chuàng)新，可以改進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量、功能，進(jìn)而提升產(chǎn)品的競爭力；產(chǎn)品競爭力的提升能夠帶來銷量的提升，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的提升，企業(yè)效益的提升能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步加大研發(fā)的投入，進(jìn)而提升了創(chuàng)新的能力和水平。三是知識作為商品，無須再追加成本，可以反復(fù)使用，能夠持續(xù)對效率提升帶來正向作用，從而抵消部分勞動力和固定資產(chǎn)投入不足情況下存在的負(fù)向效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有周期性和波動性，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率，既會受到自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律影響，又會受外部環(huán)境的沖擊，在綜合作用下，使得效率在短期內(nèi)存在波動性。而創(chuàng)新的能力和水平提升，能夠增加產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的技術(shù)儲備能力，能夠突破企業(yè)發(fā)展的瓶頸期，也使得企業(yè)增強(qiáng)了抵御外部風(fēng)險的能力，從而能夠持續(xù)不斷地提升效率水平。

楊為勇（2018）研究了FDI對新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響后提出，F(xiàn)DI能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置，使得本土廠商更好地參與全球化市場分工，同時強(qiáng)化本土廠商的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)以技術(shù)主導(dǎo)驅(qū)動增長替代資源主導(dǎo)的傳統(tǒng)模式。[10]Cheung和Lin（2004）、冼國明和嚴(yán)兵（2005）以及李曉鐘和張小蒂（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI能夠提高專利申請和授權(quán)的數(shù)量，對區(qū)域創(chuàng)新具有顯著地促進(jìn)作用。[11][12][13]技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的提升，對效率的提升具有積極作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的最典型特征是對技術(shù)和創(chuàng)新的高需求，技術(shù)能力創(chuàng)新可以改進(jìn)生產(chǎn)工具、提升產(chǎn)品的質(zhì)量、銷量以及把知識作為商品，無需再追加成本，可以反復(fù)使用，能夠持續(xù)對效率提升帶來正向作用，從而抵消部分勞動力和固定資產(chǎn)投入不足情況下存在的負(fù)向效應(yīng)。

綜上所述，文章認(rèn)為FDI的引進(jìn)不僅僅帶來資本，而是以FDI為載體，同時引進(jìn)了技術(shù)、人力資本等要素，而技術(shù)、人力資本的投入會帶來技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率。因此提出如下假設(shè)：

H2：技術(shù)創(chuàng)新在FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系中具有中介效應(yīng)。

（三）市場競爭的中介效應(yīng)

前世界銀行副行長、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨提出“全球搜尋、本地再開發(fā)”（Scan Globally，Reinvent Locally）的口號，號召重視本土的研發(fā)能力。當(dāng)跨國公司與本土廠商在同一行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)競爭時，本土廠商會趨于采取強(qiáng)化自主創(chuàng)新的手段，以加大研發(fā)人力、資本投入的方式提升企業(yè)的自主創(chuàng)新水平，以確保在與跨國公司的競爭中不存在明顯的劣勢。因此，本土廠商自主創(chuàng)新能力提升的動力和源泉之一是以FDI為代表的跨國公司參與了本土市場而引起的競爭加劇。田素華和王璇（2018）的研究認(rèn)為，跨國公司通過FDI的方式可以實(shí)現(xiàn)成本的有效轉(zhuǎn)嫁和收益的最大化。[14]FDI發(fā)展有利于通過產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)、集聚效應(yīng)等，提升東道國經(jīng)濟(jì)。FDI的進(jìn)入使得內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)品存在差距。較大優(yōu)勢的產(chǎn)品在市場上會占據(jù)更大的市場份額，從而形成了一定的壟斷優(yōu)勢，使得企業(yè)獲得一定的超額利潤。超額利潤的保持依靠外資企業(yè)整體存在的技術(shù)優(yōu)勢壁壘。內(nèi)資企業(yè)在應(yīng)對FDI壟斷優(yōu)勢時，就必然會采取提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、降低成本、提升差異化優(yōu)勢競爭以及集中優(yōu)勢等競爭策略。不論企業(yè)采取何種發(fā)展途徑對外資進(jìn)入的優(yōu)勢領(lǐng)域進(jìn)行追趕和競爭，均會對自身的效率產(chǎn)生正向的影響作用，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)效率的提升。FDI技術(shù)溢出使得內(nèi)外資企業(yè)的產(chǎn)品存在差距。外資進(jìn)入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初期，內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)存在整體水平上的差距。外資帶來了先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)營、銷售模式，能夠使外資投資企業(yè)的產(chǎn)品具有更為先進(jìn)的設(shè)計(jì)理念、更為精湛的生產(chǎn)工藝和更為出眾的產(chǎn)品質(zhì)量及功能，再通先進(jìn)的營銷手段，使得外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與內(nèi)資相比，具有較大的優(yōu)勢。具有較大優(yōu)勢的產(chǎn)品在市場上會占據(jù)更大的市場份額，從而形成一定的壟斷優(yōu)勢，使得外商投資企業(yè)獲得一定的超額利潤。超額利潤的保持依靠外資企業(yè)整體存在的技術(shù)優(yōu)勢形成的壁壘。內(nèi)資企業(yè)在應(yīng)對FDI技術(shù)溢出在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生的壟斷優(yōu)勢，就必然會采取措施，提升競爭能力，內(nèi)資企業(yè)采取的策略主要包括以下四個方面：

1.提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。20世紀(jì)90年代全面質(zhì)量營銷概念興起，產(chǎn)品性能和質(zhì)量的競爭在企業(yè)戰(zhàn)略競爭中占據(jù)主導(dǎo)地位。以終端需求為依據(jù)，以企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程為核心，不斷地在全流程中對比跨國公司進(jìn)行高質(zhì)量的趕超活動。

2.降低成本的競爭。主要通過較低價格獲取原材料和勞動力、使用先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備提升產(chǎn)量和效率、加強(qiáng)成本與管理費(fèi)用的控制等手段，以低于競爭者的市場價格，提升市場占有率。

3.采取差異化優(yōu)勢競爭。企業(yè)通過產(chǎn)品、服務(wù)、宣傳等方面的特色優(yōu)勢，避免與競爭者進(jìn)行正面對抗，在產(chǎn)品的性能、檔次、工藝、原材料及其他服務(wù)方面采取差異化的競爭策略。

4.集中優(yōu)勢競爭。在細(xì)分市場集中發(fā)力，滿足某一特殊消費(fèi)群體的需求，形成局部領(lǐng)域內(nèi)的比較優(yōu)勢，有效降低運(yùn)營的成本，是中小企業(yè)避免激烈競爭，謀求生存與發(fā)展空間的主要戰(zhàn)略。

競爭水平的提升對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率產(chǎn)生積極作用。不論企業(yè)采取高質(zhì)量競爭、低成本競爭、差異化競爭還是集中優(yōu)勢競爭的發(fā)展途徑對外資進(jìn)入的優(yōu)勢領(lǐng)域進(jìn)行追趕和競爭，均會對自身的效率產(chǎn)生正向的影響作用。高質(zhì)量競爭中，更為高質(zhì)量、高性能的產(chǎn)品和服務(wù)，需要更為精益的管理、更高質(zhì)量的產(chǎn)品生產(chǎn)；低成本競爭，需要使用更高效率的機(jī)器設(shè)備，需要效率更高的勞動效率來降低成本；差異化競爭，需要在產(chǎn)品、服務(wù)、宣傳和網(wǎng)點(diǎn)上不斷拓展競爭空間；集中優(yōu)勢競爭，需要對某一特殊群體客戶中，單一或同時采取和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、低成本或差異化競爭優(yōu)勢，因此競爭水平的提升，最終都會單一或同時實(shí)現(xiàn)加大投入、降低成本和強(qiáng)化控制，從而實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的提升。

綜上所述，文章基于FDI的技術(shù)、產(chǎn)品、運(yùn)營和管理等方面的優(yōu)勢會加劇產(chǎn)業(yè)的市場競爭，而市場競爭的加劇會迫使本土廠商選擇不同的策略進(jìn)行追趕，從而對產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生影響。因此提出如下假設(shè)：

H3：市場競爭在FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系中具有中介效應(yīng)。

綜上，本研究構(gòu)建了如圖1所示的理論框架。

圖1 FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率

三、模型設(shè)定與指標(biāo)選取

（一）模型設(shè)定

為了檢驗(yàn)H1，文章參考楊亞平（2008）的方法[15]，對FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建基準(zhǔn)模型：

為了檢驗(yàn)H2、H3，文章參考溫忠麟等（2004）等提出的方法[16]，對技術(shù)創(chuàng)新、市場競爭的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建如下模型：

其中，laborProit表示i省份或行業(yè)在t年的效率；FDIit表示i省在t年的人均實(shí)際利用外商投資存量；Mediatorn，it表示i省份或行業(yè)在t年的中介變量，包括Cre（技術(shù)創(chuàng)新）和Com（市場競爭）；X為一組控制變量，具體包括 RDfeit、RSfinexpit、Fundit、Eduit、Openit，分別表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè) i省份 t年研發(fā)投入、政府財(cái)政支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育水平和對外開放水平；γi表示空間效應(yīng)；δt表示時間效應(yīng)；εit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

文章參考馮泰文等（2009）的方法，用全員勞動生產(chǎn)率度量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率（laborPro）。[17]參考嚴(yán)雅雪和齊紹洲（2017）的方法，使用FDI的存量來度量FDI，利用永續(xù)盤存法進(jìn)行測算。[18]關(guān)于中介變量（Mediator）的測算，參考熊曦、竇超和關(guān)忠誠（2019）、孫俊玲和馬立群（2019）的方法[19][20]，使用R＆D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出衡量技術(shù)創(chuàng)新（Cre）；參考彭向和蔣傳海（2011）、洪群聯(lián)和辜勝阻（2016）的研究方法[21][22]，構(gòu)建了企業(yè)競爭指數(shù)，使用區(qū)位熵的計(jì)算方法，來測算市場競爭（Com）。關(guān)于控制變量，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)對R＆D研發(fā)量的需求較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更高，文章參考孫早，侯玉琳（2019）使用了R＆D人員全時當(dāng)量度量勞動力水平（RDfe）[23]；參考張梁梁、楊俊和羅鑒益（2016）使用政府科技支出衡量政府干預(yù)作用方法，采用政府科技支出占比財(cái)政總支出的比例作為衡量政府干預(yù)作用（RSfinexp）的影響，使用公路里程數(shù)度量基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（Fund），高等學(xué)校招生人數(shù)度量教育水平（Edu）以及進(jìn)出口貿(mào)易總額度量對外開放程度（Open）。[24]

文章的數(shù)據(jù)采用國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、EPS數(shù)據(jù)庫中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等提供的數(shù)據(jù)，部分?jǐn)?shù)據(jù)采用以1999年為基期的GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減，部分?jǐn)?shù)據(jù)取自然對數(shù)消除極端數(shù)據(jù)波動造成的估計(jì)偏差。

四、實(shí)證分析

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體產(chǎn)業(yè)效率從1999年的20.34增長至2016年的114.62，產(chǎn)業(yè)效率年復(fù)合增長率達(dá)到10.71%。產(chǎn)業(yè)效率在1999-2004年期間經(jīng)歷了快速上漲，年復(fù)合增長率達(dá)到18.46%，并且在每個年度均實(shí)現(xiàn)了正向的增長。隨后在2005-2009年期間產(chǎn)業(yè)效率增速放緩，年均增幅降至5.03%水平左右。在經(jīng)歷了調(diào)整后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重新進(jìn)入中高速發(fā)展區(qū)間2010-2016年，產(chǎn)業(yè)效率年均增長率提升至9.04%的水平。

從各省份來看，1999年北京、上海和天津的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率領(lǐng)先中國其他省份，分別達(dá)到了50.82、39.99和37.24。產(chǎn)業(yè)效率最低的三個省份為甘肅、青海和山西，分別只有3.2、5.11和5.24。而當(dāng)年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率水平為20.34。1999年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率高于中國平均水平的省份僅有7個，除北京、上海和天津之外，還包括江蘇、福建、廣東和海南。各省份在1999-2016年期間，僅有青海實(shí)現(xiàn)了年復(fù)合20%以上的增長，增長率為21.37%。起點(diǎn)較高的北京、上海和天津產(chǎn)業(yè)效率增長水平分別為7.13%、7.62%和9.31%，均沒有超過10%，全部低于中國10.71%的平均增長水平。有21個省的年復(fù)合增長率高于中國水平，其中增速較快的除最高的青海外，甘肅的19.94%、寧夏的19.66%和重慶的18.99%分列前三。2016年，天津、山東和北京位列高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率前三，分別達(dá)到169.24、164.31和163.86。從每年增長水平上看，吉林、安徽、山東、河南、湖北、湖南、重慶、陜西8個省實(shí)現(xiàn)了每年均為正向增長，8個省份中，年復(fù)合增長率最高的是重慶的18.99%，最低的是吉林的11.45%。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)效率在各個省份的整體發(fā)展仍不均衡，重慶、安徽、山東等省份起步較低，但發(fā)展良好；北京、上海等省份發(fā)展基礎(chǔ)較好，但在基數(shù)較高的情況下增長速度較為緩慢，青海、甘肅和寧夏等省份由于基數(shù)較低，實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)先中國一倍的增長速度高速發(fā)展。

（一）FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的回歸結(jié)果

為了檢驗(yàn)FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系，本文采用Stata 15.1軟件進(jìn)行回歸分析。通過Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，P值為0.0000，在1%水平下顯著拒絕原假設(shè)，因此文章采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

表1 FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率回歸結(jié)果

第一，核心解釋變量FDI（FDI）對被解釋變量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體層面效率的影響在1%水平上面顯著，系數(shù)為0.383。表明FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率具有積極作用，每提升1%的人均實(shí)際利用外商投資存量，能夠帶來將近0.383%高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的提升。這個結(jié)果與外商直接投資能夠通過直接或間接因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率產(chǎn)生積極作用的理論分析結(jié)果一致，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

第二，研究和開發(fā)人員折合全時當(dāng)量（RDfe）回歸結(jié)果不顯著。研究和開發(fā)工作人員的投入量產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益需要通過較為漫長的開發(fā)、研究和轉(zhuǎn)化，因此短期內(nèi)，研究和開發(fā)人員的投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率雖然為負(fù)，但不能因?yàn)檠芯亢烷_發(fā)在短期內(nèi)的較小負(fù)向影響就忽視了研究和開發(fā)人員投入的重要性，當(dāng)然回歸結(jié)果也表現(xiàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在研發(fā)-產(chǎn)出轉(zhuǎn)化上的不足。

第三，政府對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的財(cái)政支出（RSfinexp）為負(fù)，在1%水平上顯著?？赡艿脑蚴侵袊诟呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中更多的是通過減稅和優(yōu)惠政策間接地促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而不是通過直接的通過財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出實(shí)現(xiàn)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的推升。

第四，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（Fund）的回歸結(jié)果不顯著。可能的原因主要有以下三點(diǎn)：一是我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)具備和滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平；二是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)考慮的因素并非為了發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而進(jìn)行規(guī)劃，因此二者的關(guān)系不大；三是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)更多地依靠創(chuàng)新驅(qū)動和科技轉(zhuǎn)化，與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的聯(lián)系并不十分緊密。

第五，教育水平（Edu）回歸結(jié)果為正，在1%水平上顯著，系數(shù)為0.392。表明了教育對于推動高技術(shù)效率的發(fā)展和提升起到了積極作用，具備較高的知識儲備和綜合素質(zhì)提升了人力資本的發(fā)展水平，也為示范效應(yīng)、人員流動效應(yīng)的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。

第六，對外開放（Open）回歸結(jié)果為正，在5%水平上顯著，系數(shù)為0.093。對外開放水平與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，表明對外開放對于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用。也從側(cè)面反映我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的提升部分依賴于外資，也符合當(dāng)前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在部分領(lǐng)域內(nèi)仍然受國外掣肘的現(xiàn)實(shí)狀況。

（二）技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭中介效應(yīng)的回歸結(jié)果

表2是技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭中介效應(yīng)的檢測結(jié)果。其中模型（2）和模型（3）是技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭作為中介變量的部分中介效用。

表2 技術(shù)創(chuàng)新、市場競爭中介效應(yīng)檢驗(yàn)回歸結(jié)果

技術(shù)創(chuàng)新方面，模型（1）檢驗(yàn)FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響，回歸結(jié)果顯著為正，系數(shù)記為總效應(yīng)C，數(shù)值為0.383；模型（2）檢驗(yàn)FDI對中介變量技術(shù)創(chuàng)新的影響，回歸結(jié)果顯著為正，系數(shù)記為a，數(shù)值為0.565；模型（3）同時檢驗(yàn)FDI與技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響，回歸結(jié)果顯著為正，中介變量技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)記為b，數(shù)值為0.258，表明技術(shù)創(chuàng)新起到了部分中介效應(yīng)作用，假設(shè)H2成立。中介效應(yīng)可以通過ab／c進(jìn)行具體計(jì)算，數(shù)值為0.3806，說明FDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的各種渠道、路徑中，有38.06%是提高技術(shù)創(chuàng)新而間接實(shí)現(xiàn)的。

市場競爭方面，模型（1）與技術(shù)創(chuàng)新的估計(jì)結(jié)果一致；模型（2）檢驗(yàn)FDI對中介變量市場競爭的影響，回歸結(jié)果顯著為正，系數(shù)記為a，數(shù)值為0.319；通過模型（3）同時檢驗(yàn)FDI與市場競爭對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響，回歸結(jié)果顯著為正，中介變量競爭的回歸系數(shù)記為b，數(shù)值為0.222，表明市場競爭起到了部分中介效應(yīng)作用，假設(shè)H3成立。中介效應(yīng)可以通過ab／c進(jìn)行具體計(jì)算，數(shù)值為0.1849，說明FDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的各種渠道、路徑中，有18.49%是強(qiáng)化市場競爭而間接實(shí)現(xiàn)的。

五、研究結(jié)論和政策建議

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提升綜合競爭力的重要舉措。研究FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響，對中國政府制定招商引資和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以及促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變和促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實(shí)施具有重要的意義。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，以1999-2016年中國省級行政單位相關(guān)數(shù)據(jù)為研究樣本，研究了FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響的中介效應(yīng)，對相關(guān)理論進(jìn)行了檢驗(yàn)，得出了如下結(jié)論：FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的影響顯著為正，技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭具有部分中介效應(yīng)，38.06%是通過強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的，18.49%是通過促進(jìn)了市場競爭水平實(shí)現(xiàn)的。

（一）強(qiáng)化科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭能力

增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心環(huán)節(jié)，建立企業(yè)和市場有機(jī)結(jié)合，高校和科研院所提供科研支撐的產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新體系，提升成果的市場轉(zhuǎn)化率，強(qiáng)化競爭力。一是要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)和前沿技術(shù)研究。加大核心技術(shù)研究的攻關(guān)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)材料科學(xué)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的系統(tǒng)集成能力。要大力發(fā)展新材料技術(shù)，實(shí)現(xiàn)高純度、高精度制造；同時加強(qiáng)產(chǎn)品制造的系統(tǒng)測試、調(diào)試能力，在突破核心技術(shù)封鎖的同時，打破停留在產(chǎn)業(yè)鏈低端被技術(shù)“低端鎖定”的不利局面。二是支持和引導(dǎo)企業(yè)加大研究發(fā)展的資金投入。把高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目列入政府整體規(guī)劃布局，建立重點(diǎn)企業(yè)牽頭、高等院校和科研院所聯(lián)動機(jī)制，建立政府孵化器、風(fēng)投基金和社會資本共同參與的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新孵化聯(lián)盟。強(qiáng)化財(cái)政稅收支持和補(bǔ)貼力度，激勵企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。三是建立科技人才交流機(jī)制?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)人才按需交流，實(shí)現(xiàn)科技型人才隊(duì)伍的立體化、多元化培養(yǎng)。通過財(cái)政支付等政策，引導(dǎo)高技術(shù)人才向經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)轉(zhuǎn)移和流動，防止發(fā)達(dá)地區(qū)對人才過度的吸引而對周邊區(qū)域造成吸引效應(yīng)。建立技術(shù)研發(fā)和企業(yè)分紅相結(jié)合的激勵機(jī)制，積極調(diào)動科研院所和高校研究人員開展職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性。在大學(xué)設(shè)立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的基礎(chǔ)和專業(yè)學(xué)科，擴(kuò)大急需專業(yè)的招生數(shù)量，逐步形成高技術(shù)人才技能溢價對產(chǎn)業(yè)效率提升的促進(jìn)機(jī)制。

（二）積極培育市場，建立要素市場流動機(jī)制

發(fā)揮市場機(jī)制，強(qiáng)化要素配置作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施配套，維護(hù)市場競爭，為各類企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造公平、良好的環(huán)境。一是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。發(fā)揮龍頭企業(yè)引領(lǐng)作用，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資本、勞動力和技術(shù)等要素集聚，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益；要考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的區(qū)域，要適當(dāng)控制集聚水平，防止出現(xiàn)市場擁擠，通過政策引導(dǎo)核心區(qū)域逐步擴(kuò)張，帶動周邊區(qū)域漸進(jìn)式進(jìn)入核心區(qū)域，促進(jìn)區(qū)域的內(nèi)平衡發(fā)展。二是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。完善高校和科研機(jī)構(gòu)科研人員職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的利益保護(hù)機(jī)制，完善知識產(chǎn)權(quán)市場體系建設(shè)，加大社會公益性創(chuàng)新成果的獎勵數(shù)額。三是建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支撐體系。大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)，特別是發(fā)揮與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)交易、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)相關(guān)服務(wù)業(yè)的支撐保障作用，同時加大對人力資源、商務(wù)、物流等服務(wù)業(yè)的發(fā)展力度，并持續(xù)促進(jìn)安全、環(huán)保等服務(wù)業(yè)的全方位發(fā)展。

（三）深化國際合作，充分利用外資推動發(fā)展

要通過深化國際合作，引進(jìn)、學(xué)習(xí)和掌握先進(jìn)技術(shù)，把握經(jīng)濟(jì)全球化的新特點(diǎn)，積極探索合作新模式，在更高層次上參與國際合作，不斷提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。一是大力推進(jìn)國際科技合作與交流。全方位開展國際交流與合作，鼓勵和支持中國企業(yè)參與全球服務(wù)和國際標(biāo)準(zhǔn)的制定。二是切實(shí)提高國際投融資合作的質(zhì)量和水平。完善外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，在保護(hù)好內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新和安全發(fā)展基礎(chǔ)上，有條件、適時地?cái)U(kuò)大和放開外商投資的行業(yè)領(lǐng)域，不斷拓寬外商投資和融資的渠道，尤其是引導(dǎo)外商投資于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持內(nèi)資企業(yè)以多種方式在境外開展投融資活動。短期應(yīng)當(dāng)注重外商招商引資的持續(xù)性，以保持對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的促進(jìn)作用，長期保持外商招商引資的強(qiáng)度，保持技術(shù)交易市場活力，積極探索自貿(mào)區(qū)、保稅區(qū)建設(shè)，探索在海外建設(shè)科技和產(chǎn)業(yè)園區(qū)。三是大力支持企業(yè)跨國經(jīng)營。對外開放要同時關(guān)注“引進(jìn)來”和“走出去”，對于內(nèi)資企業(yè)不具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，要有控制、漸進(jìn)式開放，防止過度的市場競爭。建立對外貿(mào)易的信貸和保險機(jī)制，支持內(nèi)資企業(yè)外延式的并購重組高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國際品牌，不斷提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。