李福華 來文靜 陳晨

摘要： 從復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的視角，對“自組織”和“他組織”概念進(jìn)行辨析發(fā)現(xiàn)，大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織也是一個他組織系統(tǒng)，具有他組織系統(tǒng)的指令性、誘導(dǎo)性以及開放性等特征。凸顯大學(xué)的他組織性，并非是要消解大學(xué)（人）的主體性，而旨在揭示“他組織性”在大學(xué)中的能動與生產(chǎn)功能。大學(xué)的他組織與自組織之間并非是不可逾越的鴻溝，它們之間相互依存、相互轉(zhuǎn)化;認(rèn)識“他組織”特性廣泛存在的事實，充分實現(xiàn)他組織與自組織之間的積極互動，不僅是把握高等教育內(nèi)外發(fā)展規(guī)律的應(yīng)有之義，也是在新時代中國特色社會主義時代下實現(xiàn)高等教育強(qiáng)國戰(zhàn)略，推進(jìn)大學(xué)治理能力與治理體系現(xiàn)代化的應(yīng)有之策。

關(guān)鍵詞：大學(xué);他組織;復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué);高等教育規(guī)律;大學(xué)治理

中圖分類號：G40-058 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-0717（2022）02-0037-08

復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)作為20世紀(jì)80年代為順應(yīng)科學(xué)研究的整體化趨勢而興起的一門綜合性科學(xué)，不僅是系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的新階段，也是當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的前沿領(lǐng)域之一。其主要理論流派包括系統(tǒng)論、協(xié)同論、控制論、耗散結(jié)構(gòu)論等。復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的基本理念是將世界上的任何復(fù)雜事物都視作由不同部分（子系統(tǒng)、分系統(tǒng)）有序結(jié)合而組成的整體，它給人們帶來的更多的是一場方法論或思維方式的變革。其中，“自組織”就最先源自于復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)中的“協(xié)同論”，隨著自組織理論在協(xié)同論中的影響越來越大，“自組織”這一術(shù)語也逐漸被移植到不同學(xué)科的諸多領(lǐng)域，用來描述事物的發(fā)展特征。例如，在高等教育領(lǐng)域，諸多學(xué)者認(rèn)為大學(xué)是“自組織性，而非他組織性”的，即使大學(xué)隨著時代發(fā)展而規(guī)模不斷擴(kuò)大，大學(xué)也無需外界介入，大學(xué)有能力、有必要進(jìn)行自我組織。大學(xué)是一個自組織結(jié)構(gòu)，其自組織特性表現(xiàn)在大學(xué)組織結(jié)構(gòu)由無序走向有序狀態(tài)、主張“堅決杜絕大學(xué)學(xué)科組織的他組織化”、“自組織與學(xué)科治理存在內(nèi)在契合性”等，并慣常將“他組織”與“自組織”術(shù)語對立來揭示和表征大學(xué)學(xué)術(shù)組織的特征。大學(xué)所具備的巨型且復(fù)雜的系統(tǒng)特性，使得復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)理論能夠為分析大學(xué)組織提供有力的理論視角與指導(dǎo)方略?；诖耍疚膹膹?fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的視角，進(jìn)一步澄清“自組織”與“他組織”概念，探討大學(xué)一直被有意、無意忽視的“他組織”特性，揭示大學(xué)“他組織”與“自組織”共在的客觀事實以及相互關(guān)系，從而準(zhǔn)確把握高等教育內(nèi)外發(fā)展規(guī)律，全面深化對大學(xué)學(xué)術(shù)組織的正確認(rèn)識。

一、他組織與自組織概念之辨

“自組織”這一概念早在20世紀(jì)70年代就已產(chǎn)生，它源自于協(xié)同學(xué)下的自組織理論。該理論的代表是協(xié)同學(xué)的創(chuàng)始人，也是復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的領(lǐng)軍人物之一——德國物理學(xué)家哈肯教授。“耗散結(jié)構(gòu)論”創(chuàng)始人普里戈金（I.Prigogine）和他的同事在建立“耗散結(jié)構(gòu)”理論和概念時也使用了“自組織”（Self-organization）的概念。經(jīng)過協(xié)同學(xué)、耗散結(jié)構(gòu)理論創(chuàng)始人們的努力，“自組織”的概念定義和所具內(nèi)涵已經(jīng)比較清晰，而哈肯的定義則在自組織科學(xué)共同體內(nèi)獲得了公認(rèn)。哈肯認(rèn)為：“自組織系統(tǒng)是指那些不需外界特定的干預(yù)，能夠通過內(nèi)部過程產(chǎn)生宏觀空間、時間或功能結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)?！边@里的“特定”一詞是指“那種結(jié)構(gòu)或者功能并非外界強(qiáng)加給體系的，而且外界是以非特定的方式作用于體系的”。我國復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)研究的權(quán)威學(xué)者苗東升指出，“與自組織相對應(yīng)的另一個種概念是非自組織或稱為他組織”。也就是說，自組織與他組織都是組織的真子集，兩類對象都是組織起來的群體，即有組織的群體。根據(jù)哈肯關(guān)于自組織概念的經(jīng)典解釋，可以認(rèn)為在外界的特定干預(yù)下獲得空間的、時間的或者功能結(jié)構(gòu)的組織便是他組織，即“外界的特定干預(yù)”才是他組織最突出的屬性。而最典型的他組織應(yīng)是人工設(shè)計、創(chuàng)造、生產(chǎn)與操控的系統(tǒng)。他組織系統(tǒng)在社會中廣泛存在，如苗東升強(qiáng)調(diào)的“人造事物都是他組織系統(tǒng)，人工創(chuàng)造任何事物的過程都是他組織過程”。在此，“自組織”和“他組織”概念的劃分是從形成事物性狀的行為主體，即由人工設(shè)計、創(chuàng)造、生產(chǎn)與操控的系統(tǒng)就是他組織系統(tǒng)，并非以組織存在與否或其他物質(zhì)實體作為衡量標(biāo)準(zhǔn);反之，則是自組織系統(tǒng)。在現(xiàn)實境遇中，無論基于以上何種概念內(nèi)涵，大學(xué)既可以視作是一個在外界干預(yù)的前提下獲得自主時間、空間或功能結(jié)構(gòu)的學(xué)術(shù)組織，也可視作一個在以學(xué)術(shù)為中心的“人力”作用下的他組織系統(tǒng)。大學(xué)的他組織特性是一個客觀存在，這是基于對他組織與自組織不同的概念內(nèi)涵的界定而延伸出的事實與邏輯的判斷。在當(dāng)下的學(xué)術(shù)語境中，人們對于“自組織”與“他組織”概念與理論上的模糊認(rèn)識，不僅使得學(xué)術(shù)探討中出現(xiàn)歧義與矛盾，也成為大學(xué)他組織性被忽略、忽視的根源。

二、對大學(xué)自組織的誤讀之據(jù)

（一）將大學(xué)自治等同于自組織

有學(xué)者以“大學(xué)自治”為由將大學(xué)看作一個“自組織”結(jié)構(gòu)，根據(jù)價值期望認(rèn)為大學(xué)理應(yīng)是自我治理、自主管理，大學(xué)若實現(xiàn)了自主（管理）權(quán)就實現(xiàn)了它的自組織目標(biāo)。但在現(xiàn)實中，大學(xué)的自治是有條件的。因現(xiàn)實的約束性，大學(xué)自治只能是一種不充分的自治，并且“大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由并不存在邏輯、歷史與經(jīng)驗上的必然關(guān)聯(lián)，在特定的境遇中相互間甚至存在著悖論”。大學(xué)自治并不代表著大學(xué)治理的最佳狀態(tài)，對學(xué)術(shù)共同體而言，顯然不能依然沉溺于抽象而具有懷舊色彩的傳統(tǒng)自治與自由。相比較而言，復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)視角下的他組織理論對于系統(tǒng)的自治特征的描述，更契合現(xiàn)實中的大學(xué)組織且更具現(xiàn)實指導(dǎo)意義。在復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的視角下，他組織理論認(rèn)為“系統(tǒng)運行有著自身的邊界”，強(qiáng)調(diào)“在自己邊界范圍內(nèi)，系統(tǒng)完全是自治的”?！白灾巍蓖瑯邮撬M織的重要屬性之一，而非自組織的專有屬性。他組織理論中凸顯自治性，特別強(qiáng)調(diào)“他組織是在限定邊界條件下的自治”，而非完全的自治，是有限度的自治。那么，大學(xué)是否如他組織原理中所界定的那般，是一個在限定邊界條件下的具有自治特征的組織呢？事實上，大學(xué)自治是中世紀(jì)大學(xué)留給后世的一個共識理念，在漫長的大學(xué)發(fā)展歷程中，雖歷經(jīng)坎坷、不盡人意，卻依舊成為大學(xué)（人）憧憬的理想。大學(xué)自治分為實質(zhì)性自治與程序性自治。實質(zhì)性自治指的是大學(xué)以它的法人形式?jīng)Q定它自身的目的與教育計劃的權(quán)利;程序性自治指的是大學(xué)以法人的形式?jīng)Q定通過什么手段實行它的教育目標(biāo)和計劃。以上兩種性質(zhì)的自治都是附帶有權(quán)力意蘊的概念，權(quán)力的相互掣肘或者介入都會使得大學(xué)自治受到侵蝕，即使是在享有大學(xué)自治美譽的中世紀(jì)大學(xué)也只具有相對有限的自治，而非理想化的充分自治，因為大學(xué)要在宗教勢力和世俗權(quán)力的紛爭之間不斷地抗?fàn)帯⑽有踔镣讌f(xié)。在當(dāng)代，大學(xué)更是一個集結(jié)不同權(quán)力（政黨權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力、市場權(quán)力等）類型與權(quán)重的復(fù)雜組織。由于我國特殊的歷史與國情，大學(xué)與政府之間的關(guān)系已成為大學(xué)自治問題的癥結(jié)，它反映的是在特定制度下政府與大學(xué)之間的權(quán)力界限，最直接的表現(xiàn)就是政府給予大學(xué)的自主權(quán)的限度。但是，這樣一種自主權(quán)并非是無限制的自主，而是“有限自主”，因為政府的無限賦權(quán)可能會割斷政府與大學(xué)的政策聯(lián)系，反而使得大學(xué)內(nèi)部行政權(quán)力無限膨脹繼而擠壓學(xué)術(shù)權(quán)力成為可能。在日益強(qiáng)調(diào)市場導(dǎo)向參與大學(xué)治理的今天，學(xué)術(shù)工作存在被納入“強(qiáng)調(diào)短期效用、商業(yè)化與利潤的市場邏輯”的現(xiàn)象，這種強(qiáng)調(diào)知識的商業(yè)效用的趨勢會對學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)空間產(chǎn)生負(fù)面影響，從而出現(xiàn)“機(jī)構(gòu)層面越自主，個體自由空間越被壓縮的悖論”。這就需要政府力量介入并發(fā)揮積極導(dǎo)向與監(jiān)督功能?？梢?，政府于大學(xué)是必要的“惡”，并非總與大學(xué)存在著必然的對立。在處理大學(xué)自治的問題時，政府往往強(qiáng)調(diào)更多的是責(zé)任制?！柏?zé)任制指要求對作為國家稅收資金提供者的政府表現(xiàn)負(fù)責(zé)的行動”，但“責(zé)任制和自治并不被認(rèn)為是必然不相容的”。因此，在實踐層面上，大學(xué)的自治就如他組織理論中描述的那樣，是一個有邊界而非無限的自治。他組織理論揭示了大學(xué)自治的實然狀態(tài)，大學(xué)自誕生起就作為一個他組織而存在。

（二）認(rèn)為大學(xué)實現(xiàn)組織的有序發(fā)展即為自組織

有研究者認(rèn)為，一個“按內(nèi)部相互默契的規(guī)則自動形成有序結(jié)構(gòu)的組織”就是自組織?？梢?，組織結(jié)果是否最終建立“有序結(jié)構(gòu)”被作為“自組織”的一個判斷標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)組織中有序以及無序結(jié)構(gòu)的最初理論源于復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)中相變理論提出的“熵判據(jù)”。該理論中，“熵”是系統(tǒng)無序程度的一個度量，表征的是系統(tǒng)的無組織程度，組織的建立和瓦解過程都是熵變的過程。從無組織到有組織、從低組織到高組織，這都是系統(tǒng)的反熵過程，而自組織是系統(tǒng)在無外界干預(yù)下自我反熵的過程，也是系統(tǒng)從無序轉(zhuǎn)向有序的過程。正是基于系統(tǒng)的“熵判據(jù)”，組織的有序結(jié)構(gòu)狀態(tài)才可能成為自組織與否的判斷依據(jù)。但是，基于“熵判據(jù)”的自組織判斷較為粗糙，組織的有序結(jié)構(gòu)并不能完全作為“自組織”的衡量尺度。大學(xué)組織在運作過程中多處于無序狀態(tài)，或者說“無序”與“有序”狀態(tài)的交織存在是大學(xué)組織有別于其他社會組織的一個顯著特征。有序狀態(tài)與無序狀態(tài)是高等教育系統(tǒng)中最為突出的一對矛盾體，即“無序的排列可以導(dǎo)致有序，而有序的排列又可以產(chǎn)生無序”。兩者之間的相互運動與轉(zhuǎn)換使得大學(xué)具有適應(yīng)機(jī)制的同時，也催生了其組織內(nèi)部的不斷變革。大學(xué)組織中有序與無序的交織主要體現(xiàn)在以下三方面：

第一，由學(xué)科構(gòu)成的系統(tǒng)底層內(nèi)部之間的矛盾。正如伯頓·R·克拉克所言，“高等教育中更佳的端點是基層”，因為“底層結(jié)構(gòu)遵循的是學(xué)科、專門知識和專業(yè)化無序狀態(tài)的邏輯”。大學(xué)追求學(xué)術(shù)的自然傾向遵循的是自由、自主的無政府狀態(tài)，個人純粹的興趣是學(xué)術(shù)生發(fā)的動力源，分布的狀態(tài)類似于分散的“點狀態(tài)”;而大學(xué)追求傳授知識的傾向在基層教學(xué)中趨向的卻是一種整合態(tài)勢，因為學(xué)術(shù)產(chǎn)出需經(jīng)過一定“加工處理”以理清頭緒、找出秩序才可以進(jìn)行教學(xué)傳授，工作分布的狀態(tài)可視為條塊劃一的“域狀態(tài)”。這種無序與有序的沖突反映在教學(xué)與科研、專業(yè)細(xì)化與整合需求的矛盾之中。

第二，行政部門組成的系統(tǒng)上層內(nèi)部之間的矛盾?，F(xiàn)實中大學(xué)系統(tǒng)高層行政機(jī)構(gòu)的秩序也并非總是有序的。教育與學(xué)術(shù)是一種特殊的人類活動，由此建立起的組織機(jī)構(gòu)總是自覺地遵循著與其他社會機(jī)構(gòu)不同的邏輯，機(jī)構(gòu)的人格化與自由的原則是教育行政部門在制定政策時需要兼顧與統(tǒng)籌的。此外，不同部分的分化趨勢不僅存在于大學(xué)的底層，在大學(xué)的上層同樣存在分離與無序的混亂。“任何系統(tǒng)都無法擺脫一種現(xiàn)象，即基層組織在上層有自己的代表”，上層結(jié)構(gòu)中代表不同學(xué)術(shù)利益的團(tuán)體為了資源與各自目的會互相博弈，學(xué)術(shù)生存權(quán)和利益的爭奪導(dǎo)致的上層的多元分化，同樣也反映了基層的多元化。大學(xué)系統(tǒng)中不同利益集團(tuán)之間的爭斗與系統(tǒng)化所追求的理想目標(biāo)——井然有序之間顯然是互相抵觸的。大學(xué)因其學(xué)術(shù)性特征的突顯更是如此。

第三，矩陣結(jié)構(gòu)中無序與有序狀態(tài)的相互演化。在大學(xué)組織中，不僅在學(xué)科、專業(yè)構(gòu)成的底層和行政部門組成的上層之間存在各自橫向的無序，而且在從底層結(jié)構(gòu)過渡到系統(tǒng)上層的縱向列中，同樣存在著有序與無序的糾葛。這樣一種縱橫交錯的景象可借鑒伯頓·R·克拉克采用的“總體矩陣”（the Mzster Matrix）概念來表述。在各種矩陣的中心，存在著學(xué)術(shù)工作普遍存在的一個事實，學(xué)者們不僅同時歸屬于一門學(xué)科、一個研究領(lǐng)域和一個事業(yè)單位、一所特定的大學(xué)或?qū)W院，而且關(guān)涉著國家及其他利益共同體的利益，乃至成為國家決策的智囊團(tuán)和社會群體利益的代言人，總是介于有序與無序的狀態(tài)演化之中。

大學(xué)實體并非以實現(xiàn)“有序”為目的，也非以“有序結(jié)構(gòu)”作為常態(tài)組織而存在，大學(xué)應(yīng)是一個“有序”與“無序”共存的組織。鑒于此，學(xué)者們根據(jù)大學(xué)“按內(nèi)部相互默契的規(guī)則自動形成有序結(jié)構(gòu)的組織”，從而判定大學(xué)為自組織的立論，顯然是無法成立的。

三、大學(xué)的他組織特性

通過以上研究可以發(fā)現(xiàn)，依據(jù)現(xiàn)有的自組織理論，自治、有序狀態(tài)并不能客觀地反映大學(xué)的組織屬性。相反，有外界特定干預(yù)的有限自治的他組織理論反而更加契合大學(xué)的現(xiàn)實狀態(tài)?！叭祟惛脑炜陀^世界的活動，是一種導(dǎo)致客觀對象發(fā)生變化的他組織過程。設(shè)計、制造、管理、操作、教育等，都是他組織活動?！被诖?，我們不能否定大學(xué)組織作為一個他組織系統(tǒng)的存在。外界特定的干預(yù)力量其中就包括大學(xué)人（包括大學(xué)教師、行政人員、學(xué)生等）自身的參與，因為大學(xué)人不等于大學(xué)組織，這是兩種雖聯(lián)系緊密卻屬性不同的概念。相對于大學(xué)這一實體組織而言，大學(xué)人就是一種外界參與力量。大學(xué)是“一個由學(xué)者與學(xué)生組成，致力于尋求真理之事業(yè)的共同體”，是一個人為能動的實體組織。它并非學(xué)者所言的是“自生產(chǎn)性”的，因為自中世紀(jì)誕生以來，大學(xué)便是出于新興的市民階層需要的一個“法團(tuán)”性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，而“為了擺脫受制于人的處境，教師們很快便意識到需要更加緊密地結(jié)合起來，以締造一個更團(tuán)結(jié)、更有力的組織”，最終形成“教師法團(tuán)”以抵抗外界干擾。這是人為系統(tǒng)中能動性的產(chǎn)物。突出大學(xué)的他組織性，并非是要消解大學(xué)人的主體性以及否定大學(xué)自主權(quán)，而旨在澄清與解釋當(dāng)前高等教育領(lǐng)域借用“自組織”術(shù)語時的理論局限，并揭示在復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)中“他組織”的能動與生產(chǎn)功能，以便對大學(xué)他組織特性有一個正確的認(rèn)識。它具體表現(xiàn)在以下三方面：

（一）大學(xué)作為他組織的指令性特征

懷特海說過，“成功的教育制度絕對不可能出現(xiàn)在真空之中，也就是說，脫離現(xiàn)存的智力環(huán)境，就沒有哪種教育制度能夠取得成功”，大學(xué)更是如此。高等教育的認(rèn)識論與政治論的哲學(xué)基礎(chǔ)表明了大學(xué)的存在不僅基于人探索求知的本性，也是國家與社會需要的產(chǎn)物。正如莫里斯·柯根所認(rèn)為的，“高等院校作為一個政治系統(tǒng)，它既要受到它由于自身自我保持的需要而帶來的常規(guī)的影響，也要受到由于高等學(xué)校與外部環(huán)境的聯(lián)系而產(chǎn)生的變革的影響”。大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織，除受到自由求真的學(xué)術(shù)性影響力外，實際上往往受到更多的“權(quán)力性影響力”的作用，雖然兩者在邏輯上并不沖突，“權(quán)力性影響力總是輔助、竭力促成和提升非權(quán)力性影響力的”，但它們各自的合法性來源不同，權(quán)力性影響力多與控制、指令、干預(yù)以及權(quán)限相關(guān)。大學(xué)作為他組織，其指令性特征就表現(xiàn)為一系列的指令性計劃，即大學(xué)系統(tǒng)運行的步驟、細(xì)節(jié)要受到行政系統(tǒng)的控制與影響?，F(xiàn)代大學(xué)與時代的發(fā)展不是悖道而行的。

在大學(xué)院校內(nèi)部層面，除行政權(quán)力外，學(xué)術(shù)權(quán)力也會有轉(zhuǎn)移到行政管理人員、院長和系主任等人手中的現(xiàn)象;在大學(xué)與政府、國家層面，大學(xué)同樣面臨著被要求、被指導(dǎo)、被影響的事實。理想中的大學(xué)追求是自由，但現(xiàn)實中自由是有限制的。事實上，歷史上重大的高等教育改革都是由國家與政府啟動或者至少得到了國家的大力支持。例如，德國洪堡大學(xué)的改革、美國贈地學(xué)院運動、日本大學(xué)法人化改革、英國獨立大學(xué)運動以及新大學(xué)運動和新新大學(xué)運動等都由政府與國家牽頭并得到一系列法律法規(guī)的保障。在中國，大學(xué)受國家和政府指令等力量的干預(yù)更為明顯。我國的招生就業(yè)體制改革、高等教育民主化發(fā)展、兩輪院系調(diào)整、學(xué)院制改革試點等，都是政府主導(dǎo)的。市場調(diào)節(jié)力量的日趨深入、社會中介機(jī)構(gòu)的多樣化參與、大學(xué)組織中的學(xué)者個人以及學(xué)術(shù)團(tuán)體與學(xué)術(shù)部落的越發(fā)自主，也是大學(xué)治理能力和治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的需要，但這并不意味著國家與政府對大學(xué)控制的撤退。國家在遵循市場指令規(guī)律的同時，會通過調(diào)控市場指令間接影響大學(xué)。純粹的市場，更多的是作為理論的構(gòu)建，很少是作為現(xiàn)實經(jīng)驗的存在，對于大學(xué)這樣的組織機(jī)構(gòu)，用“準(zhǔn)市場”的結(jié)構(gòu)這一描述可能更為貼切，因為“甚至在那些市場看起來好像存在的事例，總是有一個對它們進(jìn)行公共的或政府的控制的成分”。當(dāng)然，我們更應(yīng)該進(jìn)一步關(guān)注的是國家與政府如何調(diào)適自己的行為和角色，才可以在發(fā)揮大學(xué)他組織的積極作用中，著力服務(wù)于大學(xué)的學(xué)術(shù)邏輯與社會需求。

（二）大學(xué)作為他組織的誘導(dǎo)性特征

他組織理論強(qiáng)調(diào)組織的非強(qiáng)制性，組織的運轉(zhuǎn)與維持依靠誘導(dǎo)式或引導(dǎo)式的方式進(jìn)行。首先，大學(xué)組織雖然具有剛性的指令性特征，但柔性的誘導(dǎo)式性狀卻能展現(xiàn)出大學(xué)的獨特魅力，這也是大學(xué)區(qū)別于其他社會組織之所在。例如，“勸說”與“協(xié)商”是大學(xué)進(jìn)行革新與決策的常用手段，因為大學(xué)組織核心力量位于專業(yè)與系科的底層，“上層引發(fā)的變化通常需要下層利益集團(tuán)的支持”。在大學(xué)系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)中，“基層組織是推行政策和改革的主要力量”。大學(xué)組織要發(fā)生根本性的變化，意味著大學(xué)系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)要發(fā)生變更，而大學(xué)結(jié)構(gòu)的變化又是伴隨著基層觀念和權(quán)力的變化而變化的?！霸S多自上而下的改革過早夭折的另一個重大原因是這些改革沒有觸動從事實際操作的底層結(jié)構(gòu)?！逼浯?，根據(jù)“惰性理論”，由于惰性隨規(guī)模增加而增加，相較于市場和社會，大學(xué)組織及其改革進(jìn)程顯得較為保守，社會與大學(xué)之間有形圍墻的消失并不意味著大學(xué)對社會與市場的嗅覺時刻都保持敏銳，其中存在著一層無形的保護(hù)墻和過濾器（教育的滯后性所具有的保護(hù)功能），它橫向阻隔信息快餐對大學(xué)的侵蝕。再次，心理傳統(tǒng)、觀念習(xí)俗等文化因素使得來自上層的決策與指令彈性化，上下層之間需要相互消釋與磨合，并在基層的實踐中漸進(jìn)地落實，而文化的力量就在于“文”已育化成傳統(tǒng)，以信任文化作為大學(xué)組織扎根性的力量，使得大學(xué)有著足夠的自信穩(wěn)健地行駛在歷史的航道上。最后，這種他組織的誘導(dǎo)性特征也表現(xiàn)為大學(xué)與國家和政府之間存在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“諾斯悖論”現(xiàn)象，大學(xué)與國家、政府的關(guān)系是矛盾復(fù)雜的，不能簡單地還原為兩者邊界厘分的技術(shù)問題。政府可能會是大學(xué)衰退的根源，但政府權(quán)力的存在也是大學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵。

（三）大學(xué)作為他組織的開放性特征

從復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的角度看，“他組織過程也是動力學(xué)的過程……他組織力與系統(tǒng)狀態(tài)變量或多或少是相互作用的，原因與結(jié)果的界限并非絕對分明”?？梢?，他組織會受到系統(tǒng)行為結(jié)果的影響，它并非僵硬的靜止結(jié)構(gòu)，而是在與其行為結(jié)果的交互作用下，通過與外界物質(zhì)、能量與信息的交換，不斷地改變著組織的形態(tài)、結(jié)構(gòu)與規(guī)模。因此，它也應(yīng)是一個開放的、不斷變化的系統(tǒng)。從復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的視角而言，大學(xué)作為一個復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)，“具有多重時間尺度、顯著延遲性、高度非線性、多重反饋性、廣泛開放性等特征和規(guī)律”。它的開放性首先就體現(xiàn)在與政府、社會以及市場的動態(tài)關(guān)系中。大學(xué)自誕生起就不是自我封閉的組織，一開始就是國際化的共同體，在歷史上也從未成為絕對意義上的象牙塔?，F(xiàn)代大學(xué)更是如此。特別在二戰(zhàn)后，大學(xué)強(qiáng)大的功能被普遍認(rèn)同，它與外部的關(guān)系也更加緊密而且不可分離，對各方的意義都尤為重要、重大。它是政府、社會以及市場力量交融相匯的結(jié)果，也可看作是政府與社會、市場進(jìn)行有機(jī)互動的一個“治理空間”與“公共空間”。“百余年來，政府、社會與大學(xué)之間復(fù)雜的動態(tài)關(guān)聯(lián)始終是引導(dǎo)和影響中國大學(xué)改革發(fā)展的基本線索與核心問題”，大學(xué)他組織系統(tǒng)的思維范式，為當(dāng)代中國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)提供可能的理論參照。這種受外界影響并影響外界的開放性具有的生產(chǎn)功能，是大學(xué)在構(gòu)建治理能力與治理體系現(xiàn)代化中能動性的體現(xiàn)，可以消除長久以來存在于人們觀念中的政府、市場與大學(xué)之間的對立思維。顯然，在高等教育界，需要強(qiáng)化一種反映積極關(guān)系的他組織理論，以指導(dǎo)大學(xué)的改革實踐。

四、大學(xué)是他組織與自組織的統(tǒng)一

“一切人工建造的系統(tǒng)無疑都是他組織系統(tǒng)，因為這種系統(tǒng)從無到有是由人這種外來組織者制造或者組建的?！贝髮W(xué)具有他組織的特性，在復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的理論框架中，大學(xué)是一個他組織結(jié)構(gòu)，但并不意味著它在“人工”（學(xué)者團(tuán)體或者國家、社會團(tuán)體）生產(chǎn)、設(shè)計和創(chuàng)造后，在其發(fā)展周期中不會或不能存在“外界的不干預(yù)”現(xiàn)象。人工系統(tǒng)的初始與發(fā)展在人為創(chuàng)造和干預(yù)下進(jìn)行，但組織一經(jīng)運行則能夠為求得生存權(quán)和發(fā)展權(quán)而自動地根據(jù)環(huán)境的變化重新組織自己的運動?！跋到y(tǒng)自行組織自己的運動是一種自組織運動……外在的人力只有轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的內(nèi)在作用力才能起作用”，他組織中也存在自組織運動，否則，任何人為的組織力都不能使系統(tǒng)運行、發(fā)展和演化。同時，大學(xué)又是自由體，是按照自由原則結(jié)成的自治共同體，即“高校可以根據(jù)內(nèi)、外部條件的變化進(jìn)行自我調(diào)節(jié)、自我修復(fù)，從而不斷適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人的自身發(fā)展的需要”。大學(xué)作為一個有機(jī)生命體，其自組織與他組織之間不存在不可逾越的鴻溝，它們可看作是同一組織在演化發(fā)展中的兩種不同狀態(tài)或表現(xiàn)形式。具體來說，大學(xué)的他組織與自組織的統(tǒng)一主要表現(xiàn)在以下兩個方面。

（一）大學(xué)他組織與自組織的相互依存

正如哈肯教授所認(rèn)為的那樣，復(fù)雜系統(tǒng)無處不在，我們必須尋求解決復(fù)雜系統(tǒng)的統(tǒng)一原理，而要尋求普適定律，就要先確定是在哪一個層次上來描述定律，比如是微觀還是宏觀層次，因為在不同的層次，我們可以用不同的方式來描述系統(tǒng)。大學(xué)系統(tǒng)也是層次的集合體，從大學(xué)系統(tǒng)外部來看，大學(xué)是一個他組織結(jié)構(gòu);若將視角定位在大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部，從內(nèi)部關(guān)聯(lián)看，大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的完善與發(fā)展在每一層次都離不開他組織與自組織的協(xié)同作用，兩者相互依存。

在大學(xué)復(fù)雜系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)中，底層的“分化”和“松散型”的無序狀態(tài)較為顯著，這是因“大學(xué)人”各自所屬學(xué)科和部門的性質(zhì)不同所致，離不開“大學(xué)人”的主導(dǎo)作用。而大學(xué)組織自身卻能夠自行運動以“有序”狀態(tài)表征，這卻是自組織的力量所為，兩者之間相互依存。又如學(xué)術(shù)系統(tǒng)分層、學(xué)科分化背后的主導(dǎo)因素是不同利益群體的競爭機(jī)制，但這也是競爭系統(tǒng)按自身邏輯運行的結(jié)果。可見，自組織與他組織力量在共同推動大學(xué)內(nèi)部系統(tǒng)的發(fā)展。從宏觀層次來看，教授治學(xué)、現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)、雙一流建設(shè)目標(biāo)等一系列為實現(xiàn)大學(xué)善治的目標(biāo)和制度設(shè)計，是大學(xué)利益相關(guān)者與現(xiàn)實力量權(quán)衡后的統(tǒng)領(lǐng)性表達(dá)。它們一方面具有宏觀的政策導(dǎo)向，是大學(xué)系統(tǒng)在他組織作用下衍生出的目標(biāo)和制度設(shè)計;另一方面也表現(xiàn)出豐富的學(xué)術(shù)涵義，能夠反映出學(xué)術(shù)組織自身的發(fā)展規(guī)律和學(xué)術(shù)意蘊，表現(xiàn)為大學(xué)自組織力的作用。

如苗東升所言：“自組織與他組織是互補(bǔ)的，一切合理地生成、存在和延續(xù)都是自組織與他組織的辯證統(tǒng)一?！贝髮W(xué)的他組織與自組織也是互補(bǔ)的，“在兩個系統(tǒng)中，處于上一層次的他組織需以下一層次的自組織為基礎(chǔ)才能可靠地建立起來，下一層次的自組織需以上一層次的他組織為指導(dǎo)（至少是限定邊界條件）才能有效地展開”，失去任何一方的組織力作用，系統(tǒng)的整體性就無法保障，系統(tǒng)必將分崩離析。對于大學(xué)組織而言，更是需要他組織與自組織的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，以實現(xiàn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)以及文化傳承和國際交流等一系列的組織目標(biāo)的融合與貫通，這也正說明教育價值的選擇從來都是多樣、多重的，同時又是共生、互現(xiàn)的。

當(dāng)然，我們只有從整體和動態(tài)的視角審視大學(xué)他組織與自組織的相互依存關(guān)系，才能客觀地理解和把握高等教育內(nèi)外規(guī)律。高等教育的內(nèi)部規(guī)律指的是高等教育內(nèi)部“各個因素或子系統(tǒng)之間的相互關(guān)系規(guī)律”，這是自組織系統(tǒng)自我維持與運轉(zhuǎn)的體現(xiàn);高等教育的外部規(guī)律指的是“經(jīng)濟(jì)、政治、文化系統(tǒng)之間相互關(guān)系的規(guī)律”，即高等教育要為社會主義的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)力的發(fā)展服務(wù)，這是他組織系統(tǒng)的外力彰顯。把握高等教育的內(nèi)部規(guī)律就是要充分發(fā)揮大學(xué)的自組織力功能，順應(yīng)高等教育的外部規(guī)律就是要充分發(fā)揮其他組織力的功能。正如外部規(guī)律要通過內(nèi)部規(guī)律而起作用一樣，大學(xué)的他組織運動也要通過自組織運動而起作用。重新理解和理清大學(xué)作為他組織與自組織的相互依存關(guān)系，有助于進(jìn)一步把握高等教育規(guī)律。

（二）大學(xué)他組織與自組織的相互轉(zhuǎn)化

復(fù)雜系統(tǒng)是按等級層次方式組織起來的目標(biāo)體系，其本身是多層次、多維度系統(tǒng)的集合體。在系統(tǒng)內(nèi)部，下一層次相對上一層次是自組織，而上一層次對下一層次的干預(yù)、影響活動則是他組織作用的表現(xiàn)?！白越M織與他組織的區(qū)別不是絕對的，而是可以相互轉(zhuǎn)化的，同一個組織過程，在一定條件下是自組織，在另一條件下應(yīng)視為他組織?！贝髮W(xué)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)總體依照政府的科層管理，國內(nèi)大學(xué)一般分校、院、系三級管理。大學(xué)要實現(xiàn)三者的有機(jī)整合，就要實現(xiàn)層次之間的自組織與他組織的相互轉(zhuǎn)化。從復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)的角度出發(fā)，重視大學(xué)系統(tǒng)在他組織與自組織之間的可轉(zhuǎn)化性具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義，它能在各個性質(zhì)不同的組織或?qū)哟沃g建立起良性的互動機(jī)制。例如，在層級型的行政結(jié)構(gòu)與扁平化的學(xué)術(shù)網(wǎng)之間，如依據(jù)“人為干預(yù)”的他組織概念，它們首先應(yīng)是一個他組織結(jié)構(gòu)。而在具體的組織活動內(nèi)部，人與所屬的組織機(jī)構(gòu)緊密相連，人為意志下的精神和實踐活動賦予組織機(jī)構(gòu)不同的人格特質(zhì)，一旦組織中人員的行為模式和思維范式形成，組織便能夠?qū)崿F(xiàn)自我維持、自我發(fā)展和完善（自組織作用）。后續(xù)進(jìn)入組織的新成員實際上是在已穩(wěn)定和固化了的組織文化中生存與發(fā)展，因一系列人力作用下的規(guī)章制度或隱性文化已經(jīng)通過之前的“他組織”作用形成了可自我運轉(zhuǎn)與發(fā)展的“自組織”系統(tǒng)，即使成員不斷地流動和更替，組織卻能運行自如。在不同的層次、結(jié)構(gòu)中實現(xiàn)他組織與自組織的良性互動與轉(zhuǎn)化，不僅能保障大學(xué)系統(tǒng)的靈活性，同時也能加強(qiáng)各組織之間的溝通與協(xié)調(diào)，優(yōu)化資源調(diào)配，促進(jìn)大學(xué)組織形態(tài)的良好轉(zhuǎn)型和自我調(diào)整、完善與發(fā)展。

大學(xué)他組織與自組織之間的相互轉(zhuǎn)化并非平行等量地交互進(jìn)行，而是有其轉(zhuǎn)化的路徑與發(fā)展主線。首先，在轉(zhuǎn)化路徑上，它是一個在相互作用中不斷地螺旋上升或下降的過程。大學(xué)組織系統(tǒng)需要借助外力即“他組織力”的作用并依靠自組織的方式才能實現(xiàn)演化，不斷地生發(fā)出新的結(jié)構(gòu)、功能與特征并滿足外部需求。若兩者在相互轉(zhuǎn)化中能夠致力于同一目標(biāo)并形成合力，組織系統(tǒng)便能夠?qū)崿F(xiàn)增長，讓組織效能呈螺旋式上升。此時，大學(xué)的創(chuàng)新活力與動力能夠被更好地激發(fā)，從而更好地進(jìn)行組織變革、實現(xiàn)組織創(chuàng)新。反之，若他組織與自組織的作用方向相反，不能追求同一目標(biāo)并形成合力，那么組織內(nèi)部能量會陷入“內(nèi)耗”，阻礙組織效能的發(fā)揮從而呈下降趨勢。這將導(dǎo)致大學(xué)組織的僵化，不利于實現(xiàn)大學(xué)組織的變革與創(chuàng)新。其次，在發(fā)展主線上，自組織具有自適應(yīng)以及進(jìn)化能力。在大學(xué)組織里，“自組織”與“他組織”在轉(zhuǎn)化過程中往往緊緊圍繞學(xué)術(shù)自身邏輯以及社會需求的發(fā)展主線和目標(biāo)。學(xué)術(shù)自身的發(fā)展具有時代性，社會環(huán)境的變化與時代訴求、國家特殊需求本身就是學(xué)術(shù)發(fā)展的動因。可見，學(xué)術(shù)邏輯與社會發(fā)展之間并非對立，社會需求與發(fā)展動因可通過各種以大學(xué)為主體的學(xué)術(shù)組織內(nèi)化為學(xué)術(shù)自身發(fā)展的邏輯。反之，學(xué)術(shù)的發(fā)展以各種有形與無形的社會產(chǎn)出影響、改變或作用于時代訴求與國家需要。并且，社會建制與學(xué)術(shù)建制之間也是相互作用、相互轉(zhuǎn)化的，大學(xué)的自組織力與他組織力就在相互轉(zhuǎn)化中服務(wù)于學(xué)術(shù)建制與社會建制的互動。

實際上，大學(xué)的他組織與自組織相互依存、轉(zhuǎn)化，可看作是它們在復(fù)雜系統(tǒng)中的不同階段、層次的表現(xiàn)形式。彼得·德魯克認(rèn)為，基于知識的組織是一種自我傳導(dǎo)的組織范式，其本質(zhì)上是一種“自組織”和“自我管理”范式，而不是“他組織”和“被管理”的范式。然而，基于知識的學(xué)科組織以及學(xué)術(shù)組織已成為典型的資源依賴性組織，這使得學(xué)者一方面看到了“學(xué)科組織作為自組織系統(tǒng)的重要性”，另一方面也清醒地意識到“學(xué)科組織需要在政府以及大學(xué)自身的適當(dāng)干預(yù)下，持續(xù)提升學(xué)科組織的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和資源吸附能力”的必要性。

當(dāng)前，我國正積極推動中國特色社會主義高等教育體系建設(shè)、加快統(tǒng)籌“雙一流”建設(shè)，實現(xiàn)高等教育的內(nèi)涵式發(fā)展。我們要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面加強(qiáng)黨對教育的全面領(lǐng)導(dǎo)，尤其是“十四五”期間建設(shè)高質(zhì)量教育體系之際，圍繞立德樹人根本任務(wù)，充分理解大學(xué)的他組織屬性以及他組織與自組織的統(tǒng)一性，充分發(fā)揮大學(xué)的他組織性在處理大學(xué)、社會、政府之間關(guān)系的積極作用，牢牢把握高等教育規(guī)律，推進(jìn)我國高等教育、高等學(xué)校治理體系和治理能力的現(xiàn)代化建設(shè)。

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Defending the Hetero Organizations： Questions and Reflections on the Organizational Characteristics of Universities

LI Fu-hua? ?LAI Wen-jing? CHEN Chen

Abstract： From the perspective of complex systems science， this paper analyzes the concepts of self-organization， and hetero-organization， and finds that as an academic organization， the universities have a series of features of hetero-organizational system， such as command， inducement， and openness. Highlighting the hetero-organization of the university is not to dispel the subjectivity of the human in the university， but to reveal the dynamic and productive function of hetero-organization in the university. There is no insurmountable gap between the university's hetero-organization and self-organization， they are interdependent and mutually transforming. To understand the fact that the characteristics of hetero-organization exist widely， and to fully realize the positive interaction between hetero-organization and self-organizations， it includes the proper meaning of grasping the internal and external development laws of higher education， and it is also a proper strategy for realizing the strategy of strengthening the country with higher education and promoting the modernization of university governance capacity and governance system in the era of socialism with Chinese characteristics in the new era.

Key words： university; hetero-organization; complex systems science; higher education law; university governance

（責(zé)任編輯? 黃建新）

收稿日期：2021-09-20

基金項目：安徽高校人文社會科學(xué)重大項目“中國現(xiàn)代大學(xué)思想變遷研究”（SK2016SD53）;安徽高校人文社會科學(xué)重點項目“縣域義務(wù)教育質(zhì)量評估監(jiān)測制度研究”（SK2021A0088）。

作者簡介：李福華（1969-），男，河南淮濱人，教育學(xué)博士，淮北師范大學(xué)教育學(xué)院教授，安徽師范大學(xué)博士生導(dǎo)師，主要從事高等教育理論研究;淮北，235000。來文靜，安徽師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院博士生;陳晨，安徽師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院講師;蕪湖，241000。