徐示波，仲偉俊

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189；2.科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心，北京 100045)

0 引言

以科技成果轉(zhuǎn)化為特征的技術(shù)創(chuàng)業(yè)越來(lái)越受到社會(huì)各界的高度關(guān)注。機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)對(duì)促進(jìn)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展效果明顯[1]，新技術(shù)創(chuàng)業(yè)及其伴生的創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展。20世紀(jì)80年代，美國(guó)Rae等[2]發(fā)現(xiàn)“將研究成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品”是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要因素，大學(xué)衍生公司比其它公司對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用更加明顯[3]。作為掌握核心科技成果的科學(xué)家及其研究團(tuán)隊(duì)理應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)業(yè)的“皇冠”，將先進(jìn)科技成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。然而，現(xiàn)階段我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率仍然較低，大量科學(xué)家參與技術(shù)創(chuàng)業(yè)往往十分艱巨，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)企業(yè)如何越過(guò)“死亡之谷”成為一個(gè)重要研究命題。因此，本文聚焦于科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程規(guī)律，通過(guò)對(duì)樣本企業(yè)進(jìn)行扎根分析，揭示科學(xué)家技術(shù)創(chuàng)業(yè)過(guò)程規(guī)律，可為科學(xué)家提升技術(shù)創(chuàng)業(yè)成功率及政府出臺(tái)相關(guān)政策提供參考。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 基于過(guò)程視角的創(chuàng)業(yè)研究

當(dāng)前，創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟(jì)成為主流經(jīng)濟(jì)引擎之一，創(chuàng)業(yè)成為學(xué)術(shù)界研究熱點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)研究主題和視角層出不窮。隨著實(shí)踐的不斷深入，創(chuàng)業(yè)研究主要遵循“創(chuàng)業(yè)者—?jiǎng)?chuàng)業(yè)行為—?jiǎng)?chuàng)業(yè)認(rèn)知”基本脈絡(luò)，研究目標(biāo)越來(lái)越聚焦特定情境下的創(chuàng)業(yè)研究，以不斷揭示創(chuàng)業(yè)本質(zhì)和規(guī)律。

創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的核心是創(chuàng)業(yè)者，圍繞創(chuàng)業(yè)的研究首先圍繞創(chuàng)業(yè)者展開(kāi)。Cantillon[4]早在1755年就率先提出“創(chuàng)業(yè)家”的概念，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中應(yīng)該有創(chuàng)業(yè)家的角色，并賦予創(chuàng)業(yè)家精確的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義；Say[5]是第一個(gè)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)家管理角色的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特[6]認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)家是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者、創(chuàng)新者及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要內(nèi)因。但是，創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)研究卻一直徘徊在主流經(jīng)濟(jì)模型研究之外[7]。隨后，創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論這一研究流派產(chǎn)生，他們認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者是天生而非后天塑造的，試圖識(shí)別創(chuàng)業(yè)者異質(zhì)性特征。之后，一些學(xué)者開(kāi)始反思創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論。如Baumol[8]、Low等[9]認(rèn)為，不應(yīng)該停留在簡(jiǎn)單歸納創(chuàng)業(yè)成功關(guān)鍵因素與創(chuàng)業(yè)失敗因素層面，借鑒其它領(lǐng)域的成熟理論研究創(chuàng)業(yè)更能揭示創(chuàng)業(yè)機(jī)理，走出創(chuàng)業(yè)特質(zhì)論困境，尋找研究創(chuàng)業(yè)的新出路。

20世紀(jì)80年代以后，基于過(guò)程視角的創(chuàng)業(yè)研究逐漸興起，兩個(gè)創(chuàng)業(yè)研究方向成為主流：一是挖掘創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)律，二是從組織和戰(zhàn)略視角出發(fā)解釋新企業(yè)績(jī)效差異成因。過(guò)程學(xué)派認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)是組織生成的過(guò)程，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的一個(gè)重要目標(biāo)就是建立新組織。Gartner[10]提出新企業(yè)創(chuàng)建就是創(chuàng)業(yè)者、組織、環(huán)境和過(guò)程4個(gè)要素相互作用的結(jié)果。既然創(chuàng)業(yè)是組織生成的過(guò)程，那么應(yīng)如何識(shí)別和界定新創(chuàng)組織？Gartner等[11]進(jìn)一步比較創(chuàng)業(yè)行為與組織行為的區(qū)別，認(rèn)為正在創(chuàng)立的組織和已經(jīng)存在的組織在數(shù)量方面存在差異，從正在創(chuàng)立的組織轉(zhuǎn)變成存在組織的過(guò)程不是相關(guān)變量的增長(zhǎng)，而是這些變量的相互融合和全新組合。創(chuàng)業(yè)初始階段以個(gè)人意愿、目標(biāo)和動(dòng)機(jī)為基礎(chǔ)，新創(chuàng)組織是個(gè)人意志和后續(xù)行為的結(jié)果，這一過(guò)程受環(huán)境的影響。Bird[12]從認(rèn)知角度討論創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的時(shí)間安排和計(jì)劃，構(gòu)建了新組織生成時(shí)間過(guò)程模型；Baron[13]、Bird[14]、Mitchell等[15]對(duì)創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知和決策問(wèn)題進(jìn)行了研究；Chandler等[16]指出今后研究應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)業(yè)人群行為內(nèi)在差異，以及異質(zhì)性創(chuàng)業(yè)過(guò)程。本文通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，基于情境化的創(chuàng)業(yè)過(guò)程規(guī)律、動(dòng)力機(jī)制和影響因素研究成為學(xué)者們關(guān)注重點(diǎn)。

1.2 技術(shù)創(chuàng)業(yè)內(nèi)涵

科技成果在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中扮演著越來(lái)越重要的角色，學(xué)者普遍認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)業(yè)是基于技術(shù)創(chuàng)新的新企業(yè)生成過(guò)程。圍繞技術(shù)變革的創(chuàng)業(yè)開(kāi)發(fā)，極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)關(guān)系的創(chuàng)造性破壞和重構(gòu)[17]。互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)突破對(duì)創(chuàng)業(yè)具有推動(dòng)作用，依托新技術(shù)孵化成長(zhǎng)的新企業(yè)，有利于加快新技術(shù)應(yīng)用和普及。因此，技術(shù)創(chuàng)業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式，研究技術(shù)創(chuàng)業(yè)過(guò)程規(guī)律也逐漸成為創(chuàng)業(yè)研究的重要課題。Eisenhardt等[18]以美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)新建企業(yè)為例，考察初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、初始戰(zhàn)略和環(huán)境因素對(duì)新企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，成為從初始條件視角研究技術(shù)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)的經(jīng)典文獻(xiàn)；Feeser等[19]對(duì)比計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)中高速成長(zhǎng)與緩慢發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)在初始戰(zhàn)略上的區(qū)別；Mahoney等[20]探討了知識(shí)、技術(shù)等因素對(duì)創(chuàng)業(yè)的驅(qū)動(dòng)作用。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者將技術(shù)作為創(chuàng)業(yè)過(guò)程的一個(gè)變量，揭示其在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的特殊性。田莉等[21]提出技術(shù)創(chuàng)業(yè)過(guò)程的一般性框架結(jié)構(gòu)；彭學(xué)兵等[22]重點(diǎn)比較技術(shù)創(chuàng)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新的異同；劉沁玲[23]分析技術(shù)創(chuàng)業(yè)人才相關(guān)特征指標(biāo)并構(gòu)建了結(jié)構(gòu)模型；石韻珞等[24]基于制度理論研究創(chuàng)業(yè)者制度認(rèn)知對(duì)新技術(shù)采用的影響。本文研究的科學(xué)家創(chuàng)業(yè)屬于技術(shù)創(chuàng)業(yè)范疇。

1.3 科學(xué)商業(yè)

馬強(qiáng)[25]認(rèn)為，技術(shù)是科學(xué)的實(shí)際運(yùn)用，科學(xué)對(duì)技術(shù)具有理論指導(dǎo)性。新技術(shù)變革導(dǎo)致新范式出現(xiàn)，科學(xué)和技術(shù)的邊界變得模糊，科學(xué)和產(chǎn)業(yè)可以發(fā)生直接轉(zhuǎn)換關(guān)系，基礎(chǔ)科學(xué)的重大突破對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有變革性意義。由于科學(xué)家及其團(tuán)隊(duì)的深度參與，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上呈現(xiàn)更加聯(lián)動(dòng)的效應(yīng)，如生物制藥創(chuàng)新是一種“基于科學(xué)的商業(yè)”[26]。李天柱等[27]分析“科學(xué)商業(yè)”時(shí)代背景和內(nèi)涵，提出科學(xué)家成為創(chuàng)業(yè)者是科學(xué)商業(yè)的特征之一；張慶芝等[28]對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)情況進(jìn)行研究，認(rèn)為科學(xué)家參與創(chuàng)業(yè)是促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果商業(yè)化的重要形式。

綜合已有研究，本文對(duì)“科學(xué)商業(yè)情境”概念定義如下：大學(xué)和科研院所既作為知識(shí)創(chuàng)新的源頭，同時(shí)也積極參與推動(dòng)科技成果商業(yè)化應(yīng)用，除與企業(yè)開(kāi)展合作研發(fā)外，一些高校院所科學(xué)家也直接參與創(chuàng)業(yè)，以研究科技成果為基礎(chǔ)創(chuàng)辦高科技公司，基礎(chǔ)研究重要成果成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)創(chuàng)辦小型商業(yè)公司，將科研與商業(yè)有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)科學(xué)商業(yè)融合發(fā)展。Jain等[29]提出科學(xué)家與創(chuàng)業(yè)家之間在諸多方面存在較大差異性，兩者不可兼容?？傊?，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)研究較少，在科學(xué)商業(yè)融合情境下，對(duì)科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程一般規(guī)律進(jìn)行研究具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1.4 文獻(xiàn)評(píng)述

綜上所述，需要細(xì)化研究視角，將創(chuàng)業(yè)研究問(wèn)題分割為小過(guò)程下的細(xì)致研究，進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的獨(dú)特行為，從而真正把握技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律。以上文獻(xiàn)為進(jìn)一步研究提供重要參考，但比較分散，直接關(guān)注科學(xué)商業(yè)情境下科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程的研究幾乎空白。因此，本文以科學(xué)家創(chuàng)業(yè)為研究對(duì)象，采取扎根理論分析科學(xué)商業(yè)情境下科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程規(guī)律，構(gòu)建科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程模型，揭示科學(xué)家創(chuàng)業(yè)一般規(guī)律，可豐富技術(shù)創(chuàng)業(yè)理論研究。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

扎根理論是一種有效的質(zhì)性研究方法。本研究選取扎根理論研究方法主要基于以下考慮：一是理論性探索需要，當(dāng)前學(xué)者針對(duì)科學(xué)家創(chuàng)業(yè)的研究尚處于探索階段，需要采取探索性研究方法開(kāi)展[30]；二是情境式研究需要，通過(guò)扎根理論深入探究科學(xué)商業(yè)情境下的科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程邏輯構(gòu)架，從而貼近真實(shí)情境；三是過(guò)程互動(dòng)性需要，扎根理論適合動(dòng)態(tài)持續(xù)過(guò)程分析，當(dāng)有新案例出現(xiàn)時(shí)，可以不斷對(duì)理論模型進(jìn)行修正，從而構(gòu)建復(fù)雜關(guān)系模型[31]。本文通過(guò)扎根理論對(duì)樣本資料進(jìn)行開(kāi)放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，逐步挖掘科學(xué)商業(yè)背景下科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程規(guī)律及機(jī)制。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

樣本選取標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)來(lái)源：①創(chuàng)業(yè)行為、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)具有鮮明的典型特征；②創(chuàng)業(yè)者是來(lái)自高校、科研院所的學(xué)者，具有一定行業(yè)背景和學(xué)術(shù)影響力；③創(chuàng)業(yè)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)與創(chuàng)始人科研成果緊密相關(guān)；④公司科技成果已實(shí)現(xiàn)一定市場(chǎng)化規(guī)模?？苿?chuàng)板上市企業(yè)集聚了國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)，具有良好的科技創(chuàng)新屬性，公司創(chuàng)辦人具有學(xué)術(shù)和創(chuàng)業(yè)雙重身份。分析科創(chuàng)板公司創(chuàng)始人案例，有利于構(gòu)建科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程模型。最終，本文選取24家科創(chuàng)板上市公司作為分析案例，收集與上市公司創(chuàng)始人相關(guān)的詳盡訪談資料、上市公司報(bào)告和權(quán)威報(bào)道等，形成大量第一手?jǐn)?shù)據(jù)資料，案例基本情況見(jiàn)表1。

3 基于扎根理論的科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程模型

3.1 開(kāi)放式編碼

本研究首先將第一手資料進(jìn)行拆解，按照編碼規(guī)則進(jìn)行比較和歸類(lèi)。開(kāi)放式編碼的規(guī)則是為創(chuàng)業(yè)者對(duì)象編號(hào)(A-X)，如C-6代表第3個(gè)科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者資料的第6個(gè)初始范疇。當(dāng)語(yǔ)義中出現(xiàn)交叉概念時(shí)，拆解成將其拆分成不同的概念范疇。如原語(yǔ)義“他和研發(fā)部的同事每天枕戈待旦地‘泡’在公司，去攻克一個(gè)個(gè)技術(shù)堡壘，令我感激的是，那段時(shí)間大家齊心協(xié)力，沒(méi)有一個(gè)研發(fā)人員臨陣退縮”，在進(jìn)行編碼時(shí)將其分解為攻克一個(gè)個(gè)技術(shù)堡壘、大家齊心協(xié)力、沒(méi)有一個(gè)研發(fā)人員臨陣退縮3個(gè)片段，分別貼上技術(shù)研發(fā)、共同克服困難、不畏艱難的標(biāo)簽。編碼過(guò)程為：依次對(duì)20家公司創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行編碼，模型飽和度檢驗(yàn)用剩余4家案例數(shù)據(jù)開(kāi)展。按照以上原則，共得到74個(gè)初始概念特征。

3.2 主軸式編碼

進(jìn)一步，本文對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)在邏輯歸類(lèi)，共提煉形成28個(gè)子范疇，見(jiàn)表3。

表1 案例基本情況Tab.1 Basic information of the case

表2 開(kāi)放式編碼部分示例Tab.2 Example of open coding section

表3 主軸式編碼Tab.3 Axial coding

運(yùn)用“因果條件—現(xiàn)象—脈絡(luò)—中介條件—行動(dòng)/互動(dòng)策略—結(jié)果”典型分析工具，對(duì)彼此獨(dú)立的范疇建立邏輯聯(lián)系。通過(guò)對(duì)研究資料的進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)各子范疇之間存在一定關(guān)聯(lián)性，如表4所示。

表4 科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程典范模型Tab.4 Canonical model of scientist entrepreneurial process

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼重點(diǎn)挖掘內(nèi)在邏輯關(guān)系，通過(guò)進(jìn)一步提煉和歸納，最終得到一條比較清晰的故事線：科學(xué)家在長(zhǎng)期從事學(xué)科研究過(guò)程中積累了豐富的科技成果，在追求社會(huì)價(jià)值目標(biāo)過(guò)程中形成明確的創(chuàng)業(yè)意愿，以科技成果產(chǎn)業(yè)化推廣、國(guó)產(chǎn)替代等價(jià)值目標(biāo)為導(dǎo)向，以創(chuàng)新活動(dòng)為核心，在創(chuàng)業(yè)認(rèn)知、創(chuàng)業(yè)情感、個(gè)人影響和制度環(huán)境的作用下創(chuàng)業(yè)，最后通過(guò)發(fā)展策略和資本融資實(shí)現(xiàn)價(jià)值放大，最終實(shí)現(xiàn)良好的創(chuàng)業(yè)績(jī)效。為更加清晰地分析科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程，將創(chuàng)業(yè)認(rèn)知、創(chuàng)業(yè)情感整合為創(chuàng)業(yè)素質(zhì)，同時(shí)將創(chuàng)業(yè)過(guò)程劃分為創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)、組織生成和成長(zhǎng)績(jī)效3個(gè)階段，如圖1所示。

3.4 飽和度檢驗(yàn)

為充分驗(yàn)證理論模型飽和度，本文對(duì)剩余的4位科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者文本資料進(jìn)行開(kāi)放式編碼和主軸式編碼驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有新概念范疇出現(xiàn)，概念之間的邏輯關(guān)系也沒(méi)有改變,表明已經(jīng)達(dá)到理論模型飽和度要求，建立的理論模型是飽和的。

圖1 科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程模型Fig.1 Scientist entrepreneurship process model

4 模型闡釋

4.1 創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)

4.1.1 科技成果

創(chuàng)業(yè)者持有高水平科技成果是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)的典型特征之一?？茖W(xué)家創(chuàng)業(yè)攜帶先進(jìn)的科研成果，發(fā)表了大量學(xué)科論文，同時(shí)擁有一大批技術(shù)專(zhuān)利。例如，B于2014年在美國(guó)召開(kāi)的國(guó)際頂級(jí)學(xué)術(shù)會(huì)議上獲得最佳論文獎(jiǎng)；I帶領(lǐng)學(xué)生和團(tuán)隊(duì)持續(xù)堅(jiān)持科技攻關(guān)，不斷進(jìn)行自主研發(fā)，在國(guó)內(nèi)外發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文50多篇，申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利31項(xiàng)；M是我國(guó)實(shí)用化超導(dǎo)材料學(xué)術(shù)帶頭人，先后獲國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)110項(xiàng)，發(fā)表SCI論文267篇；N先后獲得86項(xiàng)國(guó)外專(zhuān)利；F回國(guó)創(chuàng)業(yè)前已經(jīng)是美國(guó)默克公司病毒疫苗研發(fā)和生產(chǎn)領(lǐng)域的專(zhuān)家。

4.1.2 創(chuàng)業(yè)意愿

只有具有強(qiáng)烈創(chuàng)業(yè)意愿的群體才會(huì)真正從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)[32]。科學(xué)家往往具備一定社會(huì)地位，追求生存不是創(chuàng)業(yè)的首要目的，科學(xué)家希望通過(guò)直接創(chuàng)業(yè)快速實(shí)現(xiàn)科技成果服務(wù)人類(lèi)社會(huì)，這是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)的重要?jiǎng)訖C(jī)。例如，A稱(chēng)自己的創(chuàng)業(yè)目標(biāo)是將研發(fā)成果應(yīng)用到實(shí)踐中，讓更多患者的生命得以延續(xù)；D稱(chēng)創(chuàng)業(yè)緣起是打破國(guó)外壟斷，降低產(chǎn)品價(jià)格；M的目標(biāo)是讓超導(dǎo)材料走出實(shí)驗(yàn)室，更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

4.2 組織生成

組織生成過(guò)程是創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、技術(shù)稟賦和制度環(huán)境3要素互動(dòng)的結(jié)果，圍繞機(jī)會(huì)識(shí)別與獲取、創(chuàng)新活動(dòng)、公司治理和市場(chǎng)開(kāi)拓4個(gè)核心技術(shù)創(chuàng)業(yè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)業(yè)組織生成。

4.2.1 創(chuàng)業(yè)素質(zhì)

(1)創(chuàng)業(yè)認(rèn)知。創(chuàng)業(yè)認(rèn)知是創(chuàng)業(yè)組織生成的重要前提，包括創(chuàng)業(yè)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)傾向、決策判斷等創(chuàng)業(yè)關(guān)鍵問(wèn)題的認(rèn)知。本研究認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)認(rèn)知主要包括富于冒險(xiǎn)和個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)兩個(gè)方面，分別反映出科學(xué)家創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)傾向和決策水平。第一，早期研究認(rèn)為，決定創(chuàng)業(yè)的個(gè)體可能具有高風(fēng)險(xiǎn)偏好。但Simon等[33]認(rèn)為，個(gè)體開(kāi)展創(chuàng)業(yè)不是由于個(gè)體有更高的風(fēng)險(xiǎn)偏好，而是由于他們的認(rèn)知偏差導(dǎo)致其沒(méi)有感知到創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)傾向顯然不可能由認(rèn)知偏差造成，他們與普通人一樣知曉創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，仍然選擇創(chuàng)業(yè)說(shuō)明科學(xué)家創(chuàng)業(yè)群體具有高風(fēng)險(xiǎn)傾向。例如，N在60歲時(shí)，放棄國(guó)外公司高額年薪，突破層層阻力回國(guó)，帶領(lǐng)30多人研發(fā)團(tuán)隊(duì)回國(guó)創(chuàng)業(yè)。第二，創(chuàng)業(yè)情境引發(fā)創(chuàng)業(yè)者認(rèn)知偏見(jiàn)，創(chuàng)業(yè)者決策具有較強(qiáng)的非理性成分，這也是創(chuàng)業(yè)者與管理者的重要區(qū)別[34]。創(chuàng)業(yè)者沒(méi)有完善的決策程序，市場(chǎng)是否接受新產(chǎn)品在很大程度上存在不確定性，偏見(jiàn)和直觀推斷成為創(chuàng)業(yè)決策的主要方式。一些學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，如果沒(méi)有偏見(jiàn)和直觀推斷，很多行為將不會(huì)發(fā)生，尤其是創(chuàng)業(yè)行為，因?yàn)榈鹊嚼硇詻Q策所需信息都完備時(shí)，機(jī)會(huì)窗口早已不復(fù)存在。在科學(xué)商業(yè)化情景下，科學(xué)成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值需要更多非理性直觀推斷，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程面臨的復(fù)雜問(wèn)題通過(guò)偏見(jiàn)和直觀推斷將復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化。

(2)創(chuàng)業(yè)情感。創(chuàng)業(yè)情感是指在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)者表現(xiàn)出的情緒、心境和感覺(jué)等內(nèi)在感知，其直接影響創(chuàng)業(yè)后期進(jìn)程和績(jī)效。本文中的創(chuàng)業(yè)情感包含樂(lè)觀向上、情緒興奮、責(zé)任心、堅(jiān)持到底和執(zhí)著專(zhuān)注5個(gè)維度，它能夠使科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者克服困難持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)。創(chuàng)業(yè)是一個(gè)情緒化過(guò)程，創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性情緒：一是新創(chuàng)企業(yè)面臨環(huán)境的高度不確定性；二是創(chuàng)業(yè)者要投入巨大的時(shí)間和精力[35]。例如，D稱(chēng)創(chuàng)業(yè)時(shí)候幾乎就在公司里面吃住，如果晚上干活干到很晚，就在水房里洗個(gè)澡，困了就直接在公司睡下；T稱(chēng)創(chuàng)業(yè)初期把北京房子賣(mài)掉給大家發(fā)工資。科學(xué)家從學(xué)者轉(zhuǎn)向企業(yè)家也是一個(gè)情緒化過(guò)程，面對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的壓力、困難、困惑和誤解，創(chuàng)業(yè)情感成為支撐創(chuàng)業(yè)活動(dòng)繼續(xù)推進(jìn)的關(guān)鍵。此外，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者表現(xiàn)出長(zhǎng)期深耕研究領(lǐng)域、執(zhí)著專(zhuān)一的情感特征。例如，B近20年只做一件事，把最底層的生態(tài)基石即芯片做好；O專(zhuān)注于數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)效率與安全領(lǐng)域，始終堅(jiān)守，從未換過(guò)賽道。

4.2.2 技術(shù)稟賦

(1)學(xué)歷教育?？茖W(xué)家創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)之前就普遍具有高學(xué)歷、高職稱(chēng)、理工科背景，這些為日后創(chuàng)業(yè)帶來(lái)更多潛在機(jī)會(huì)。在樣本企業(yè)案例中，絕大部分企業(yè)創(chuàng)始人都具備高學(xué)歷，在高?；蚩蒲性核苓^(guò)嚴(yán)格的科學(xué)基本素質(zhì)訓(xùn)練。例如，A曾是國(guó)內(nèi)著名醫(yī)院最年輕的教授之一；I曾經(jīng)是大學(xué)研究生導(dǎo)師，無(wú)論是專(zhuān)業(yè)知識(shí)講授還是指導(dǎo)科研，都能做到一絲不茍，恪盡職責(zé)。相比之下，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者比普通技術(shù)創(chuàng)業(yè)者對(duì)技術(shù)前沿和動(dòng)態(tài)更加敏感，能把技術(shù)稟賦優(yōu)勢(shì)發(fā)揮得更好。例如，R憑借扎實(shí)的技術(shù)功底，對(duì)軟件產(chǎn)品的市場(chǎng)走向與行業(yè)動(dòng)態(tài)有較強(qiáng)的敏感性，能夠及時(shí)調(diào)整公司戰(zhàn)略方向。

(2)技術(shù)實(shí)力。技術(shù)實(shí)力是指創(chuàng)業(yè)者具備高水平研發(fā)創(chuàng)新能力，能夠開(kāi)展科研攻關(guān)，在技術(shù)上居于領(lǐng)先地位。例如，N在2017年研發(fā)出5nm刻蝕機(jī)，在核心技術(shù)上突破國(guó)外壟斷；T承擔(dān)了國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)；I主持開(kāi)發(fā)的光引發(fā)劑系列項(xiàng)目技術(shù)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平；K企業(yè)獲得2016年度國(guó)防科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎(jiǎng)?？茖W(xué)家創(chuàng)業(yè)者通常依托原有技術(shù)團(tuán)隊(duì)和科研設(shè)備，能夠快速組建和開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，將科研成果商品化和產(chǎn)業(yè)化，相比于一般技術(shù)創(chuàng)業(yè)更具有獨(dú)特研發(fā)優(yōu)勢(shì)。

4.2.3 制度環(huán)境

制度環(huán)境是影響科學(xué)家創(chuàng)業(yè)的重要外在因素，制度變革可以帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)業(yè)窗口機(jī)會(huì)，引導(dǎo)科學(xué)家創(chuàng)業(yè)。美國(guó)通過(guò)實(shí)施《拜杜法案》，極大程度上促進(jìn)了科技成果商業(yè)化，并引發(fā)了技術(shù)創(chuàng)業(yè)浪潮，促使產(chǎn)學(xué)研多方從中受益。Scott等[36]、張鋼等[37]指出，較低的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用可以增加高校新企業(yè)創(chuàng)建率，這些政策營(yíng)造的制度環(huán)境也會(huì)影響科學(xué)家創(chuàng)業(yè)。

4.2.4 創(chuàng)業(yè)組織生成

(1)機(jī)會(huì)識(shí)別與獲取。機(jī)會(huì)識(shí)別與獲取是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)發(fā)生的前提，也是創(chuàng)業(yè)過(guò)程起步的關(guān)鍵。創(chuàng)業(yè)研究應(yīng)該從分析“什么人會(huì)成為創(chuàng)業(yè)者”轉(zhuǎn)變?yōu)樘剿鲃?chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)從何而來(lái)，創(chuàng)業(yè)者如何與機(jī)會(huì)相結(jié)合，挖掘創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)源、識(shí)別、評(píng)價(jià)與開(kāi)發(fā)規(guī)律[38]。但是，機(jī)會(huì)識(shí)別是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，并非一蹴而就，機(jī)會(huì)是創(chuàng)造出來(lái)的，識(shí)別到的市場(chǎng)需求或資源如果不經(jīng)過(guò)開(kāi)發(fā)，就不可能成為新機(jī)會(huì)[39]。本研究認(rèn)為，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別與主要源于主動(dòng)學(xué)習(xí)、積極反思、創(chuàng)新意識(shí)和社會(huì)需求，其中社會(huì)需求是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別獲取的直接途徑?？茖W(xué)家創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)識(shí)別與獲取主要是基于科學(xué)商業(yè)化應(yīng)用，旨 在突破技術(shù)難題并提升產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平，這是與一般創(chuàng)業(yè)者的顯著區(qū)別。

(2)創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新活動(dòng)是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的核心環(huán)節(jié)。基于科學(xué)商業(yè)背景的科學(xué)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，本質(zhì)上就是將科學(xué)研究成果直接快速轉(zhuǎn)化成商品和產(chǎn)業(yè)，從而獲取市場(chǎng)回報(bào)。由于科學(xué)家創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)主要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求，因此創(chuàng)業(yè)過(guò)程和研發(fā)過(guò)程具有高度擬合性，創(chuàng)業(yè)過(guò)程需要緊跟產(chǎn)業(yè)和社會(huì)需求步伐開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。例如，L稱(chēng)時(shí)間不等人，公司成立之后的研發(fā)工作更是分秒必爭(zhēng)；W稱(chēng)公司要堅(jiān)持原始創(chuàng)新，不斷研發(fā)新產(chǎn)品引領(lǐng)市場(chǎng)。

(3)公司治理。公司治理包括團(tuán)隊(duì)協(xié)作、決策執(zhí)行、財(cái)務(wù)管理、人力資源、內(nèi)部制度5個(gè)方面，是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)企業(yè)邁向現(xiàn)代企業(yè)的重要組成部分。科學(xué)家要從頭學(xué)習(xí)和員工打交道的方法，強(qiáng)化人力資源和財(cái)務(wù)管理，這需要科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型為企業(yè)家。例如，D稱(chēng)花大力氣去引入國(guó)際上第三方安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和體系；T稱(chēng)上市后很多戰(zhàn)略規(guī)劃會(huì)更加按照企業(yè)發(fā)展愿景來(lái)做。公司治理是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)企業(yè)能否度過(guò)“死亡陷阱”的關(guān)鍵。

(4)市場(chǎng)開(kāi)拓。市場(chǎng)開(kāi)拓主要包括企業(yè)互動(dòng)和營(yíng)銷(xiāo)推廣兩個(gè)方面。與產(chǎn)業(yè)上下游保持良好互動(dòng)關(guān)系、與政府部門(mén)建立良好關(guān)系、加大營(yíng)銷(xiāo)推廣力度，這些資源獲取對(duì)于科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者開(kāi)拓市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)績(jī)效起到良好的促進(jìn)作用。例如，A稱(chēng)自己社交場(chǎng)合參與較少，拜訪下游客戶(hù)較多；H致力于構(gòu)建手術(shù)機(jī)器人生態(tài)體系，讓自己的企業(yè)成長(zhǎng)為開(kāi)放式手術(shù)機(jī)器人平臺(tái)型企業(yè)；L企業(yè)在航空航天領(lǐng)域與中航工業(yè)、航天科技、航天科工等國(guó)內(nèi)外下游應(yīng)用行業(yè)龍頭企業(yè)建立了穩(wěn)固的合作關(guān)系。

4.3 成長(zhǎng)績(jī)效

4.3.1 價(jià)值放大

價(jià)值放大主要包括發(fā)展策略和資本融資兩個(gè)方面。學(xué)者發(fā)現(xiàn)，適宜的商業(yè)化發(fā)展策略能夠推動(dòng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。好的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵，但最終決定企業(yè)成敗的仍然是戰(zhàn)略選擇。例如，L稱(chēng)對(duì)市場(chǎng)有自己的前瞻性判斷，并在發(fā)展中根據(jù)市場(chǎng)需求不斷進(jìn)行調(diào)整；O堅(jiān)持公司先做強(qiáng)、再做大的策略；X持續(xù)確定只做小分子創(chuàng)新藥的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。資本融資決定價(jià)值放大速度，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)需要依賴(lài)技術(shù)，技術(shù)淘汰更替速度往往很快，而資本融資則可以助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。例如，X稱(chēng)紛至沓來(lái)的融資讓其不再為“生計(jì)”發(fā)愁；F企業(yè)堅(jiān)持研發(fā)創(chuàng)新生物藥產(chǎn)品，歷年來(lái)獲得多家專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)認(rèn)可，并獲得多輪融資助力其快速發(fā)展。

4.3.2 創(chuàng)業(yè)績(jī)效

創(chuàng)業(yè)績(jī)效是指創(chuàng)業(yè)企業(yè)能夠填補(bǔ)行業(yè)空白及市場(chǎng)份額占比逐漸擴(kuò)大等，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)長(zhǎng)足發(fā)展，最終產(chǎn)生顯著社會(huì)效益。例如，B企業(yè)已成為全球最大的AI芯片初創(chuàng)公司；N企業(yè)研制的5nm刻蝕機(jī)在核心技術(shù)上突破了外企壟斷局面。

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 研究結(jié)論

本研究采用扎根理論分析法構(gòu)建科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程模型，得出如下結(jié)論：①在科學(xué)商業(yè)情境下，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有強(qiáng)烈偏好；②科學(xué)家創(chuàng)業(yè)組織生成過(guò)程是創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、技術(shù)稟賦和制度環(huán)境3要素互動(dòng)的結(jié)果，其中創(chuàng)業(yè)組織生成涉及4個(gè)核心環(huán)節(jié)：機(jī)會(huì)識(shí)別與獲取、創(chuàng)新活動(dòng)、公司治理和市場(chǎng)開(kāi)拓；③科學(xué)家創(chuàng)業(yè)資源稟賦優(yōu)勢(shì)強(qiáng)于一般創(chuàng)業(yè)；④科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程伴隨著科技成果產(chǎn)業(yè)化同步進(jìn)行；⑤創(chuàng)業(yè)組織生成和現(xiàn)代公司治理是科學(xué)家創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵，其中發(fā)展策略和資本融資起關(guān)鍵作用。

5.2 理論貢獻(xiàn)

本研究聚焦于科學(xué)商業(yè)情境，對(duì)科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程具體環(huán)節(jié)進(jìn)行研究。首次構(gòu)建科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程模型，將科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程劃分為創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)、組織生成和成長(zhǎng)績(jī)效3個(gè)階段，包括科技成果、創(chuàng)業(yè)意愿、制度環(huán)境、技術(shù)稟賦、創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、價(jià)值放大和創(chuàng)業(yè)績(jī)效7個(gè)關(guān)鍵要素，能夠幫助科學(xué)家創(chuàng)業(yè)者更好地認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)規(guī)律，提高創(chuàng)業(yè)成功率。

5.3 對(duì)策建議

基于以上結(jié)論，結(jié)合科學(xué)和商業(yè)加速融合的特點(diǎn)，本文提出如下對(duì)策建議：①隨著“雙創(chuàng)”的持續(xù)深化，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)成為推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化的新路徑，政府應(yīng)該高度重視科學(xué)家創(chuàng)業(yè)，圍繞“卡脖子”技術(shù)、面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力領(lǐng)域，打造一批科學(xué)家創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺(tái)，為有意愿創(chuàng)業(yè)的科學(xué)家提供資金、人才和創(chuàng)業(yè)平臺(tái)支持；②制度環(huán)境是制約科學(xué)家創(chuàng)業(yè)的重要外因，科學(xué)家創(chuàng)業(yè)面臨更多體制束縛，特別是科技成果轉(zhuǎn)化方面的制度約束，政府部門(mén)應(yīng)該出臺(tái)政策為科學(xué)家營(yíng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境；③在科學(xué)家創(chuàng)業(yè)組織生成中，創(chuàng)業(yè)素質(zhì)是創(chuàng)業(yè)成敗的關(guān)鍵，政府應(yīng)該通過(guò)開(kāi)展高端科技人才創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營(yíng)等方式，有針對(duì)性地為科學(xué)家提供培訓(xùn)輔導(dǎo)服務(wù)，幫助科學(xué)家提升創(chuàng)業(yè)成功率。

5.4 不足與展望

本文存在一些不足之處，特別是政策制度環(huán)境、創(chuàng)業(yè)情感對(duì)科學(xué)家創(chuàng)業(yè)過(guò)程的影響以及各要素之間的互動(dòng)關(guān)系，可作為未來(lái)重點(diǎn)研究方向。本文以科創(chuàng)板上市企業(yè)中的代表企業(yè)為樣本，實(shí)際上這類(lèi)企業(yè)屬于資本市場(chǎng)成功企業(yè)，未來(lái)可拓展案例分析范疇，進(jìn)一步增強(qiáng)理論模型的包容性，強(qiáng)化科學(xué)家創(chuàng)業(yè)理論推演分析，進(jìn)而形成更加完整的理論框架。