曹文超，韓 磊

(1.中共山東省委黨校(山東行政學(xué)院) 新動(dòng)能研究院，山東 濟(jì)南 250014；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 100732)

一、引言

隨著中國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的特征越來(lái)越鮮明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變加快，并帶來(lái)生產(chǎn)效率的提升。城市是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體，城市生產(chǎn)效率的持續(xù)提升是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。城市是經(jīng)濟(jì)主體及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在一定地理空間范圍內(nèi)集聚的產(chǎn)物，經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)提高城市生產(chǎn)效率的作用已達(dá)成共識(shí)，尤其是由產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新溢出及資源優(yōu)化配置等效應(yīng)有效促進(jìn)了城市生產(chǎn)效率的提升。產(chǎn)業(yè)集聚的外部性從專業(yè)化效應(yīng)來(lái)看是MAR外部性，從多樣性效應(yīng)看則是Jacobs外部性。MAR外部性由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅、羅默提出，亦被稱為“馬歇爾外部性”，是指由產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚(MAR集聚)帶來(lái)的外部性，強(qiáng)調(diào)相同產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)、壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用；Jacobs外部性由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅格布斯提出，亦稱為“雅格布斯外部性”，是指由產(chǎn)業(yè)多樣化集聚(Jacobs集聚)帶來(lái)的外部性，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)集聚并相互作用所帶來(lái)的技術(shù)互補(bǔ)和知識(shí)碰撞對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用(Glaeser et al，1992)[1]。

在早期的大多數(shù)實(shí)證研究中，經(jīng)濟(jì)集聚的外部性會(huì)受到地理?xiàng)l件的約束，如果某一地區(qū)以外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒(méi)有影響，集聚外部性會(huì)隨距離的增加而迅速衰減(Partridge et al，2009)[2]。但事實(shí)上，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中城市并非孤島，大多數(shù)城市之間存在或強(qiáng)或弱的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)。隨著對(duì)城市網(wǎng)絡(luò)研究的興起以及對(duì)集聚外部性地理范圍不斷擴(kuò)大的認(rèn)知，“城市網(wǎng)絡(luò)外部性”的概念被創(chuàng)造出來(lái)并日益受到學(xué)界關(guān)注。城市網(wǎng)絡(luò)外部性是指城市之間因功能網(wǎng)絡(luò)的存在而產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)(Capello，2000)[3]，既包括城市間橫向合作所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也包括城市間通過(guò)跨區(qū)域資源配置所形成的專業(yè)分工協(xié)同效益(陸軍 等，2020)[4]。相較于經(jīng)濟(jì)集聚外部性，城市網(wǎng)絡(luò)外部性不受空間的嚴(yán)格限制，不依賴于地理上的鄰近性(Camagni et al，1993)[5]，它的大小隨城市間功能關(guān)系的強(qiáng)弱而變化。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，尤其是交通和通信技術(shù)的突飛猛進(jìn)，城市間的連通性和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系迅速增強(qiáng)，促使城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響日益增強(qiáng)。研究表明，與城市規(guī)模、人口密度等本地因素相比，城市間的連通性和城市網(wǎng)絡(luò)的可嵌入性對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更為重要(Mccann et al，2011)[6]。同時(shí)，城市網(wǎng)絡(luò)外部性延展了經(jīng)濟(jì)集聚的作用范圍，即使不相鄰的城市之間、中小城市與大城市之間也能彼此分享經(jīng)濟(jì)集聚所帶來(lái)的額外利益(姚常成 等，2019)[7]，跨越地理邊界的城市網(wǎng)絡(luò)外部性甚至可能替代本地集聚經(jīng)濟(jì)的作用(Meijers et al，2016)[8]。

在一個(gè)城市系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性分別會(huì)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生怎樣的影響以及各自的相對(duì)重要性，相關(guān)研究尚處于探索階段。其中，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚影響城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究相對(duì)較多，但多是針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)展開(kāi)，且實(shí)證結(jié)果并不統(tǒng)一。傳統(tǒng)的集聚經(jīng)濟(jì)理論對(duì)于大城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了有力解釋，但對(duì)于中小城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力來(lái)源的解釋稍顯不足，城市網(wǎng)絡(luò)外部性理論在一定程度上彌補(bǔ)了這一缺陷，但相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究還相對(duì)欠缺，且大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來(lái)自對(duì)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的研究，針對(duì)中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的研究尚處于起步階段。同時(shí)，對(duì)于城市網(wǎng)絡(luò)外部性的研究大多關(guān)注其外在表現(xiàn)，對(duì)其產(chǎn)生的機(jī)制關(guān)注不足，也鮮有研究同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性兩者對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

鑒于在新發(fā)展階段，生產(chǎn)效率提升是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探究產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響，并以中國(guó)城市為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。與以往研究相比，本文的邊際貢獻(xiàn)主要在于：一是在理論上，基于城市的經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)其自身的影響和對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市的影響，將產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性納入統(tǒng)一的分析框架，探究其對(duì)城市生產(chǎn)效率的作用機(jī)制，并著重分析城市網(wǎng)絡(luò)外部性通過(guò)“借用規(guī)模效應(yīng)”和“集聚陰影效應(yīng)”對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響以及交通條件和城市功能互補(bǔ)性在其中的調(diào)節(jié)作用，為相關(guān)研究提供理論基礎(chǔ)和研究思路；二是采用中國(guó)285個(gè)地級(jí)及以上樣本城市2003—2019年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并進(jìn)一步分析城市群城市與非城市群城市之間、十大城市群之間的異質(zhì)性，以豐富和拓展關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性的經(jīng)驗(yàn)研究，并為進(jìn)一步優(yōu)化中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)城市生產(chǎn)效率提升提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策啟示。

二、理論分析與研究假說(shuō)

1.產(chǎn)業(yè)集聚外部性與城市生產(chǎn)效率

內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為集聚外部性是城市產(chǎn)生和發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，共享、匹配和學(xué)習(xí)這三種機(jī)制構(gòu)成了集聚經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，集聚外部性可通過(guò)其中任何一種便利發(fā)揮作用(Duranton et al，2004)[9]。集聚外部性是同類或不同類經(jīng)濟(jì)行為主體因位于同一區(qū)域而產(chǎn)生的外部性，主要通過(guò)MAR外部性和Jacobs外部性起作用。MAR外部性是同類經(jīng)濟(jì)主體(如同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè))在地理上的集中所帶來(lái)的額外好處，包括知識(shí)溢出帶來(lái)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、要素共享帶來(lái)的成本降低和收入增加等；Jacobs外部性則由不同類經(jīng)濟(jì)主體(如不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè))的集聚產(chǎn)生，比如多元化對(duì)知識(shí)溢出的促進(jìn)作用等。與MAR外部性強(qiáng)調(diào)的通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散所帶來(lái)的知識(shí)溢出不同，Jacobs外部性所指的知識(shí)溢出是不同行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的微觀主體間思想碰撞產(chǎn)生的新的創(chuàng)意或思想。雖然Jacobs外部性較為抽象，但Neffke等(2011)和Boschma等(2013)通過(guò)繪制集群演化地圖驗(yàn)證了Jacobs外部性的存在(葉素云，2015)[10-12]。MAR外部性和Jacobs外部性都可以通過(guò)降低交易成本、優(yōu)化資源配置以及促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新等途徑促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但哪種外部性作用更強(qiáng)目前尚無(wú)定論。一些研究試圖解決這一問(wèn)題，但結(jié)論相差較大。Martin等(2011)的研究發(fā)現(xiàn)，MAR外部性對(duì)法國(guó)制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率具有短期效應(yīng)，而Jacobs外部性的作用不明顯[13]；Glaeser(1992)等的分析則表明，Jacobs外部性促進(jìn)了美國(guó)城市的就業(yè)增長(zhǎng)，而MAR外部性并不發(fā)揮作用[1]。

城市化是產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和多樣化集聚不斷演進(jìn)的過(guò)程，而在不同的稟賦條件、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)以及發(fā)展階段，MAR外部性和Jacobs外部性可能具有不同的表現(xiàn)，導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果因研究對(duì)象的不同而不同。從城市本身的發(fā)展歷程來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚外部性的存在意味著將資源分配給城市會(huì)比分配給非城市地區(qū)帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)收益。在城市發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)集聚外部性極大地提高了城市生產(chǎn)效率，帶來(lái)城市規(guī)模的急劇擴(kuò)張，此時(shí)集聚經(jīng)濟(jì)起主導(dǎo)作用，產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高會(huì)促進(jìn)城市生產(chǎn)效率提升。然而，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及生產(chǎn)要素的空間集聚也同時(shí)帶來(lái)集聚成本的不斷增長(zhǎng)，如交通擁擠帶來(lái)的運(yùn)輸費(fèi)用和時(shí)間成本的增加以及地價(jià)、租金上漲和空氣污染等，這些費(fèi)用增加或效用損失可能導(dǎo)致集聚不經(jīng)濟(jì)。當(dāng)城市規(guī)模擴(kuò)張到一定程度，集聚不經(jīng)濟(jì)可能超過(guò)集聚經(jīng)濟(jì)占據(jù)主導(dǎo)地位，此時(shí)產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高會(huì)抑制城市生產(chǎn)效率提升。因此，產(chǎn)業(yè)集聚外部性與城市生產(chǎn)效率之間可能呈現(xiàn)非線性關(guān)系。

基于上述分析，本文提出假說(shuō)H1：MAR外部性和Jacobs外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響，因具有不同的作用機(jī)制而表現(xiàn)出異質(zhì)性，并可能是非線性的影響。

2.城市網(wǎng)絡(luò)外部性與城市生產(chǎn)效率

城市網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，城市通過(guò)參與網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行協(xié)作，利用彼此間的互補(bǔ)關(guān)系和整合效應(yīng)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而提高城市生產(chǎn)效率。城市整合效應(yīng)將城市之間零散的功能、制度、文化等要素進(jìn)行系統(tǒng)分類和銜接，形成資源共享和協(xié)同機(jī)制，增強(qiáng)城市網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)凝聚力，提高整體和個(gè)體的運(yùn)行效率(程玉鴻 等，2021)[14]。城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的建立及城市網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使得城市通過(guò)嵌入網(wǎng)絡(luò)獲取額外經(jīng)濟(jì)收益成為可能。城市網(wǎng)絡(luò)外部性具有多種機(jī)制和表現(xiàn)，為將其與產(chǎn)業(yè)集聚外部性納入統(tǒng)一的分析框架，本文僅從城市是經(jīng)濟(jì)集聚角度展開(kāi)分析，即“城市網(wǎng)絡(luò)外部性”是指一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)集聚通過(guò)城市經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市的影響(對(duì)其自身的影響則是集聚外部性)。具體而言，當(dāng)嵌入城市網(wǎng)絡(luò)中的異質(zhì)性的城市擁有互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)功能、經(jīng)濟(jì)環(huán)境或基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)，一個(gè)城市的企業(yè)和居民可以利用其他城市更具專業(yè)性的功能滿足自身需求，從而增進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利，同時(shí)也使資源配置更加有效、生產(chǎn)更加高效。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)連接，一個(gè)城市可以“借用”網(wǎng)絡(luò)中其他城市的生產(chǎn)要素和市場(chǎng)擴(kuò)大生產(chǎn)，并規(guī)避擁擠效應(yīng)等所帶來(lái)的集聚成本，從而表現(xiàn)出超越自身規(guī)模的經(jīng)濟(jì)特征，這種現(xiàn)象被稱為“借用規(guī)模效應(yīng)”(Alonso，1973)[15]。

“借用規(guī)模效應(yīng)”從網(wǎng)絡(luò)視角研究城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展，闡釋了城市的經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)并不一定局限于其物理邊界，而有可能擴(kuò)散到周邊地區(qū)。比如，中小城市可以從周邊大城市“借用”集聚經(jīng)濟(jì)，在獲取大城市的集聚外部性的同時(shí)又避免了自身集聚成本的增加，進(jìn)而可以解釋與傳統(tǒng)集聚經(jīng)濟(jì)理論相悖的歐洲、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的部分中小城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)超過(guò)周邊大都市的現(xiàn)象(Phelps et al，2001；Otsuka，2020)[16-17]，為中小城市的發(fā)展提供了新思路。但是，也有研究發(fā)現(xiàn)，空間競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的存在使得中小城市的生產(chǎn)效率隨著與大城市距離的減小而降低，因?yàn)槠洳糠稚a(chǎn)資源被“集聚”到大城市，進(jìn)而抑制其經(jīng)濟(jì)發(fā)展(Burger et al，2016)[18]。在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論中，這種現(xiàn)象被稱為“集聚陰影效應(yīng)”，其可以在一定程度上解釋大都市周邊存在貧困帶的原因。因此，城市網(wǎng)絡(luò)發(fā)展對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響，既存在“借用”其他城市集聚經(jīng)濟(jì)的正外部性(“借用規(guī)模效應(yīng)”)，也存在受其他城市經(jīng)濟(jì)集聚影響(生產(chǎn)要素被“集聚”到其他城市)的負(fù)外部性(“集聚陰影效應(yīng)”)。城市網(wǎng)絡(luò)外部性通過(guò)“借用規(guī)模效應(yīng)”正向影響城市生產(chǎn)效率，通過(guò)“集聚陰影效應(yīng)”負(fù)向影響城市生產(chǎn)效率，其綜合效應(yīng)是兩種作用力共同作用的結(jié)果。

基于上述分析，本文提出假說(shuō)H2：當(dāng)“借用規(guī)模效應(yīng)”強(qiáng)于“集聚陰影效應(yīng)”時(shí)，城市網(wǎng)絡(luò)外部性促進(jìn)城市生產(chǎn)效率提高(H2a)；當(dāng)“集聚陰影效應(yīng)”強(qiáng)于“借用規(guī)模效應(yīng)”時(shí)，城市網(wǎng)絡(luò)外部性不利于城市生產(chǎn)效率提高(H2b)。

城市網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展，不僅僅是經(jīng)濟(jì)集聚的結(jié)果，還受到城市間交通狀況和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的影響?，F(xiàn)代交通的快速發(fā)展為城市間的經(jīng)濟(jì)交流提供了更好條件，使城市的集聚和輻射作用在更大的地理范圍內(nèi)進(jìn)行傳遞，增強(qiáng)了單個(gè)城市嵌入城市網(wǎng)絡(luò)的深度和廣度，也不斷提高城市網(wǎng)絡(luò)的密集度和復(fù)雜程度。隨著交通與通信技術(shù)的進(jìn)步，城市經(jīng)濟(jì)主體橫向和縱向的產(chǎn)業(yè)分工不斷加深，城市間勞動(dòng)力、資金、技術(shù)、信息等要素的跨區(qū)域流動(dòng)不斷增強(qiáng)，促使集聚經(jīng)濟(jì)向更大地理尺度擴(kuò)散，城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系廣度和深度的不斷提高使地方空間被吸納進(jìn)城市間交織的流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)中(陸軍 等，2020)[4]。城市網(wǎng)絡(luò)外部性作用的發(fā)揮以勞動(dòng)力、資本、技術(shù)、管理等外部資源的內(nèi)化為基礎(chǔ)，因而也會(huì)得益于交通和通信技術(shù)改善所帶來(lái)的空間整合。城市間資源要素流動(dòng)的加快增強(qiáng)了城市之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，城市的可達(dá)性越高意味著能夠獲取的資源要素越多。因此，交通條件越好的城市，城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)其生產(chǎn)效率的影響越大。值得注意的是交通條件的改善，既會(huì)強(qiáng)化城市網(wǎng)絡(luò)外部性通過(guò)“借用規(guī)模效應(yīng)”對(duì)城市生產(chǎn)效率的正向影響，也會(huì)強(qiáng)化城市網(wǎng)絡(luò)外部性通過(guò)“集聚陰影效應(yīng)”對(duì)城市生產(chǎn)效率的負(fù)向影響，最終的調(diào)節(jié)方向取決于兩種作用的綜合。

基于上述分析，本文提出假說(shuō)H3：城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響受到交通狀況的調(diào)節(jié)，即城市與網(wǎng)絡(luò)中其他城市交通條件的改善會(huì)強(qiáng)化城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響。

城市間的功能互補(bǔ)程度是影響城市間分工協(xié)作的重要因素。依據(jù)不同城市的要素稟賦、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、公共服務(wù)等進(jìn)行生產(chǎn)的城市分工，能夠?qū)崿F(xiàn)單體城市無(wú)法實(shí)現(xiàn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并促進(jìn)城市間開(kāi)展更深層次的經(jīng)濟(jì)交流活動(dòng)。城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的拓展和深化以具體的分工協(xié)作為基礎(chǔ)，比如：在城市群所形成的城市網(wǎng)絡(luò)中，核心城市通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提供智力支撐，外圍城市則負(fù)責(zé)具體的生產(chǎn)制造，城市網(wǎng)絡(luò)外部性使這種分工協(xié)作突破地理鄰近性和城市等級(jí)的限制，并為非核心城市尤其是邊緣城市帶來(lái)了發(fā)展機(jī)遇。一個(gè)城市與網(wǎng)絡(luò)中其他城市的生產(chǎn)功能互補(bǔ)性越強(qiáng)，越能“借用”其他城市的集聚經(jīng)濟(jì)，而其他城市經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)其生產(chǎn)資源的“吸引”(“集聚”)也越小；相反，一個(gè)城市與網(wǎng)絡(luò)中其他城市的生產(chǎn)同質(zhì)性越強(qiáng)，則對(duì)其他城市集聚經(jīng)濟(jì)的“借用”越少，其生產(chǎn)資源受其他城市經(jīng)濟(jì)集聚的“吸引”也越大。因此，城市功能互補(bǔ)性的強(qiáng)化，將有利于城市網(wǎng)絡(luò)正外部性的強(qiáng)化和負(fù)外部性的減弱，進(jìn)而促進(jìn)城市生產(chǎn)效率的提升。

基于上述分析，本文提出假說(shuō)H4：城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響受到城市功能互補(bǔ)性的調(diào)節(jié)，即城市與網(wǎng)絡(luò)中其他城市功能互補(bǔ)性的提高會(huì)強(qiáng)化“借用規(guī)模效應(yīng)”和弱化“集聚陰影效應(yīng)”。

3.城市群視域的異質(zhì)性

產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用可能因城市特征的差異而不同。Melitz(2003)、Faggio等(2017)、Hanlon(2012)分別分析了集聚經(jīng)濟(jì)的企業(yè)異質(zhì)性、區(qū)域異質(zhì)性和產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性等(Huang et al，2020)[19-22]。近年來(lái)，城市網(wǎng)絡(luò)的多元性與異質(zhì)性也開(kāi)始受到關(guān)注，相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，集聚外部性與網(wǎng)絡(luò)外部性之間的平衡因城市大小及結(jié)構(gòu)、行業(yè)和區(qū)域特征的不同而表現(xiàn)出不同的結(jié)果(Meijers，et al，2011；Glaeser et al，2016；林炳全 等，2018；Camagni et al，2017)[13][23-25]。一般來(lái)講，小城市能夠從區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中獲得相對(duì)于大城市更多的利益，而大城市則更加依賴于國(guó)際網(wǎng)絡(luò)獲利。中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展情境在不同地域尺度表現(xiàn)出不同特點(diǎn)，比如，相較于單體城市，城市群內(nèi)的城市彼此聯(lián)系更加緊密，城市間更容易突破行政區(qū)劃的界限發(fā)生交互作用，因而城市群發(fā)育程度越高，城市間的相互作用越顯著，城市網(wǎng)絡(luò)外部性的影響可能越強(qiáng)。目前，國(guó)家高度重視城市群發(fā)展，城市群的空間布局和協(xié)調(diào)發(fā)展已成為優(yōu)化國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán)格局和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑。因此，本文選擇從城市群發(fā)展的角度來(lái)檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性影響城市生產(chǎn)效率的異質(zhì)性。

基于上述分析，本文提出假說(shuō)H5：產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響在城市群城市與非城市群城市之間以及不同城市群之間存在顯著異質(zhì)性。

三、實(shí)證方法與數(shù)據(jù)處理

1.模型設(shè)定

本文重點(diǎn)考察產(chǎn)業(yè)集聚外部性(包括MAR外部性和Jacobs外部性)和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響。為檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響，構(gòu)建計(jì)量模型(1)：

(1)

其中，被解釋變量Yit為i城市第t年的生產(chǎn)效率，由于城市生產(chǎn)效率可能具有粘性(1)城市生產(chǎn)效率主要由城市的物質(zhì)資本、人力資本及技術(shù)水平?jīng)Q定，這些因素在短期內(nèi)變動(dòng)幅度較小，因而在時(shí)間上具有一定的連續(xù)性。，引入其滯后項(xiàng)Yit-1；MARit為i城市第t年的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚水平，JACit為i城市第t年的產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平，其系數(shù)顯著為正表明產(chǎn)業(yè)集聚具有促進(jìn)城市生產(chǎn)效率提升的正外部性，顯著為負(fù)則表明產(chǎn)業(yè)集聚具有抑制城市生產(chǎn)效率提升的負(fù)外部性；由于產(chǎn)業(yè)集聚與城市生產(chǎn)效率之間可能呈現(xiàn)非線性關(guān)系，在模型中加入其平方項(xiàng)；Xit為控制變量組；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。此外，本文實(shí)證分析采用系統(tǒng)GMM方法，該方法已控制了個(gè)體效應(yīng)，在回歸過(guò)程中加入時(shí)間虛擬變量以控制時(shí)間效應(yīng)。

為檢驗(yàn)城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響，構(gòu)建計(jì)量模型(2)：

(2)

其中，ACCit為衡量i城市第t年嵌入城市網(wǎng)絡(luò)的潛力的代理變量。城市網(wǎng)絡(luò)外部性是一種“俱樂(lè)部”產(chǎn)品，只有嵌入網(wǎng)絡(luò)中的城市才有機(jī)會(huì)獲取。一般來(lái)講，城市越有能力接近異質(zhì)性的城市和市場(chǎng)，則越容易獲得網(wǎng)絡(luò)外部性效益。因此，本文采用反映樣本城市與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市市場(chǎng)接近程度的變量“市場(chǎng)接近性指數(shù)”(ACCit)作為城市網(wǎng)絡(luò)外部性的代理變量，其可以反映城市受網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市經(jīng)濟(jì)集聚影響的程度。若該變量的估計(jì)系數(shù)為正，說(shuō)明城市與其他城市市場(chǎng)越接近越有利于其生產(chǎn)效率提升，即“借用規(guī)模效應(yīng)”占主導(dǎo)，城市網(wǎng)絡(luò)外部性總體上表現(xiàn)為促進(jìn)城市生產(chǎn)效率提高；若該變量的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明接近其他城市市場(chǎng)對(duì)城市生產(chǎn)效率提升具有抑制效應(yīng)，即“集聚陰影效應(yīng)”占主導(dǎo)，城市網(wǎng)絡(luò)外部性總體上表現(xiàn)為抑制城市生產(chǎn)效率提高。

為探究城市與其他城市的交通條件和功能互補(bǔ)性對(duì)城市網(wǎng)絡(luò)外部性的影響，本文構(gòu)建計(jì)量模型(3)：將反映樣本城市與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市交通便利程度的虛擬變量“高鐵開(kāi)通”(2)現(xiàn)代交通技術(shù)進(jìn)步的重要標(biāo)志是高鐵的發(fā)展，它使城市更大深度地嵌入更大范圍的城市網(wǎng)絡(luò)成為可能。(FTit)和反映其與其他城市產(chǎn)業(yè)功能互補(bǔ)性的變量“功能互補(bǔ)指數(shù)”(FCit)作為中間變量引入模型，通過(guò)其與“市場(chǎng)接近性指數(shù)”的交互項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)其對(duì)城市網(wǎng)絡(luò)外部性的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

(3)

為進(jìn)一步從城市群角度考察產(chǎn)業(yè)集聚外部性、城市網(wǎng)絡(luò)外部性影響城市生產(chǎn)效率的城市異質(zhì)性，本文選取中國(guó)最先發(fā)展起來(lái)且具有一定規(guī)模的十大城市群，將所有樣本劃分為“城市群城市”和“非城市群城市”2個(gè)子樣本進(jìn)行比較分析，并對(duì)十大城市群樣本分別進(jìn)行回歸分析。

2.變量說(shuō)明

(1)被解釋變量

本文模型的被解釋變量為“城市生產(chǎn)效率”(Y)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于從高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，以GDP代表經(jīng)濟(jì)效率的傳統(tǒng)做法具有片面性。為更科學(xué)地衡量一個(gè)城市利用其生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出效率，本文采用全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量城市生產(chǎn)效率。測(cè)算全要素生產(chǎn)率的方法主要有以索羅殘差法、隨機(jī)前沿SFA法為代表的參數(shù)方法和基于DEA-Malmquist 指數(shù)法的非參數(shù)方法兩類，索羅殘差法等參數(shù)方法在測(cè)算中難以避免估算偏差等問(wèn)題，而非參數(shù)法不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)模型，且對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格數(shù)據(jù)不做要求(黃大為，2021)[26]。因此，本文運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)模型進(jìn)行城市全要素生產(chǎn)率測(cè)算，其中產(chǎn)出變量為以2000年不變價(jià)格計(jì)算的各城市實(shí)際GDP，投入變量為城市人力資本和物質(zhì)資本，人力資本采用城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員期末數(shù)來(lái)衡量，物質(zhì)資本則采用根據(jù)Goldsmith的永續(xù)盤存法計(jì)算的實(shí)際固定資產(chǎn)投資總額來(lái)衡量(張軍 等，2004)[27]。

(2)核心解釋變量

本文的核心解釋變量有3個(gè)，即衡量產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚水平的“MAR集聚水平”、衡量產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平的“Jacobs集聚水平”以及衡量城市嵌入城市網(wǎng)絡(luò)潛力的“市場(chǎng)接近性指數(shù)”。

(3)調(diào)節(jié)變量

“高鐵開(kāi)通”(FT)。用樣本城市當(dāng)年是否開(kāi)通高鐵的虛擬變量來(lái)衡量，已開(kāi)通高鐵取值為1，未開(kāi)通高鐵則取值為0。

(4)控制變量

本文借鑒姚常成等(2019)的研究[8]，選取如下4個(gè)控制變量：一是“物質(zhì)資本水平”(MC)，根據(jù)Goldsmith的永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算。計(jì)算方法為：MCit=MCit-1(1-δt)+Iit，其中，δt為折舊率(5)根據(jù)張軍等(2004)的測(cè)算，取值為9.6%[27]。，I為當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額，基期物質(zhì)資本存量用2000年的固定資本形成總額除以10%得到。二是“人力資本水平”(EDU)，參照姚常成等(2019)的做法[7]，采用城市人口平均受教育年限來(lái)衡量。三是“對(duì)外開(kāi)放水平”(FDI)，用外商直接投資占GDP的比重來(lái)衡量。四是“財(cái)政支出水平”(GOV)，采用政府支出占GDP的比重來(lái)衡量。

3.樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文的研究對(duì)象為中國(guó)除港澳臺(tái)地區(qū)和西藏自治區(qū)以外的地級(jí)及以上城市，基于數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，研究期間設(shè)定為2003—2019年。初始樣本共有291個(gè)城市，但在樣本時(shí)間區(qū)間內(nèi)，有7個(gè)城市(銅仁、三沙、儋州、中衛(wèi)、海東、吐魯番、哈密)進(jìn)行了較大程度的行政區(qū)劃調(diào)整，由原先的縣或地區(qū)調(diào)整為地級(jí)市，由于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料僅統(tǒng)計(jì)地級(jí)及以上城市數(shù)據(jù)，導(dǎo)致這些城市的數(shù)據(jù)缺失較多，考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和準(zhǔn)確性，將此7個(gè)城市從樣本中剔除。此外，萊蕪于2019年調(diào)整為濟(jì)南市萊蕪區(qū)，本文將萊蕪作為地級(jí)市對(duì)待。據(jù)此，本文的研究對(duì)象為285個(gè)地級(jí)及以上城市。同時(shí)，基于數(shù)據(jù)的完整性和可比性，本文所采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于相應(yīng)年度的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、樣本省份的統(tǒng)計(jì)年鑒、樣本城市的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、《中國(guó)鐵路列車時(shí)刻表》、 《中國(guó)交通年鑒》、攜程旅行網(wǎng)、百度地圖等。表1列示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

中國(guó)的19個(gè)城市群囊括了257個(gè)城市，但除“長(zhǎng)三角”“珠三角”“京津冀”“長(zhǎng)江中游”“山東半島”“海峽西岸”(6)在《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中，用“粵閩浙沿?！背鞘腥喝〈恕昂{西岸”城市群，鑒于本文的研究期間為2003—2019年，仍沿用“海峽西岸”城市群的提法?！爸性薄俺捎濉薄斑|中南”“關(guān)中平原”十大城市群之外的九個(gè)城市群大都處于培育期，中心城市的集聚和輻射能力有限，城市群內(nèi)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低。因此，本文將樣本城市劃分為“城市群城市”和“非城市群城市”2個(gè)子樣本，其中，“城市群城市”子樣本包括屬于十大城市群的170個(gè)樣本城市，其余115個(gè)樣本城市組成“非城市群城市”子樣本。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

1.全樣本分析結(jié)果

(1)基準(zhǔn)模型估計(jì)

在動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的估計(jì)方法中，系統(tǒng)GMM方法能夠有效解決解釋變量?jī)?nèi)生性、樣本偏誤及弱工具變量等問(wèn)題，因此本文采用該方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。為避免內(nèi)生性問(wèn)題，在引入工具變量時(shí)一般采用GMM式工具變量(Holtz-Eakin et al，1988)[32]?？紤]到解釋變量與被解釋變量之間可能存在雙向因果關(guān)系，故在回歸過(guò)程中將“MAR集聚水平”和“Jacobs集聚水平”作為內(nèi)生解釋變量，并最多選取其2階滯后項(xiàng)作為工具變量；為解決自由度損失問(wèn)題，運(yùn)用stata軟件中的collapse技術(shù)控制工具變量的數(shù)量。在估計(jì)結(jié)果中(見(jiàn)表2)，AR(2)不顯著，表明在模型估計(jì)過(guò)程中不存在高階序列相關(guān)性；Sargan檢驗(yàn)的結(jié)果也不顯著，表明不存在過(guò)度識(shí)別問(wèn)題?？梢?jiàn)，采用系統(tǒng)GMM方法對(duì)本文模型進(jìn)行估計(jì)是有效且穩(wěn)健的。表2的估計(jì)結(jié)果顯示，在所有模型中，“城市生產(chǎn)效率滯后項(xiàng)”的系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，表明城市生產(chǎn)效率確實(shí)存在粘性，上一期的全要素生產(chǎn)率會(huì)對(duì)本期的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著影響。

表2 基準(zhǔn)模型全樣本回歸結(jié)果

從產(chǎn)業(yè)集聚外部性來(lái)看：(1)“MAR集聚水平”的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，且其平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與城市生產(chǎn)效率之間可能存在倒U型非線性關(guān)系。進(jìn)一步用UTEST檢驗(yàn)方法進(jìn)行驗(yàn)證，檢驗(yàn)出的極值點(diǎn)落在數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，能夠在 5% 的統(tǒng)計(jì)水平上拒絕原假設(shè)，且結(jié)果中的 slope 在區(qū)間內(nèi)存在負(fù)號(hào)，表明確為倒 U 型關(guān)系?？梢?jiàn)，從總體上看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚會(huì)促進(jìn)城市生產(chǎn)效率的提高，但同一產(chǎn)業(yè)的過(guò)度集中也會(huì)產(chǎn)生集聚不經(jīng)濟(jì)。(2)“Jacobs集聚水平”的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，且其平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)均顯著為正。進(jìn)一步運(yùn)用UTEST檢驗(yàn)方法進(jìn)行驗(yàn)證，檢驗(yàn)出的極值點(diǎn)并不在數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，表明不存在 U 型關(guān)系?？梢?jiàn)，在地級(jí)市層面，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚不利于城市生產(chǎn)效率的提高，盲目追求“大而全”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略并不可取。上述分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚(MAR外部性)和多樣化集聚(Jacobs外部性)對(duì)樣本城市生產(chǎn)效率具有異質(zhì)性的非線性影響，表現(xiàn)為正外部性或負(fù)外部性，研究假說(shuō)H1得到驗(yàn)證。

從城市網(wǎng)絡(luò)外部性來(lái)看：(1)“市場(chǎng)接近性指數(shù)”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)樣本城市生產(chǎn)效率的影響總體上是“借用規(guī)模效應(yīng)”大于“集聚陰影效應(yīng)”，進(jìn)而表現(xiàn)為城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，研究假設(shè)H2b得到驗(yàn)證。這一分析結(jié)果也從側(cè)面說(shuō)明，樣本城市總體上還處于虹吸效應(yīng)大于輻射效應(yīng)的發(fā)展階段，即其自身經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)其他城市生產(chǎn)效率的抑制作用大于促進(jìn)作用。(2)“市場(chǎng)接近性指數(shù)×高鐵開(kāi)通”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明交通條件的改善會(huì)強(qiáng)化城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的負(fù)向作用，研究假說(shuō)H3得到驗(yàn)證。(3)“市場(chǎng)接近性指數(shù)×功能互補(bǔ)指數(shù)”的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明樣本城市與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市產(chǎn)業(yè)功能互補(bǔ)性增強(qiáng)會(huì)弱化城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的負(fù)向影響(7)由于本文只是檢驗(yàn)城市網(wǎng)絡(luò)外部性的總體效應(yīng)，未對(duì)“借用規(guī)模效應(yīng)”與“集聚陰影效應(yīng)”進(jìn)行區(qū)分，無(wú)法檢驗(yàn)這種弱化作用是源于對(duì)“借用規(guī)模效應(yīng)”的強(qiáng)化，還是源于對(duì)“集聚陰影效應(yīng)”的弱化，抑或是兩者共同作用的結(jié)果，這也有待今后進(jìn)一步的深入研究。，研究假說(shuō)H4基本得到驗(yàn)證。

(2)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述結(jié)果是否可靠，本文從兩個(gè)方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：(1)考慮到控制變量也可能存在潛在內(nèi)生性問(wèn)題，參照孫傳旺等(2019)的做法[33]，將所有控制變量滯后一期。(2)考慮到2008年以后國(guó)家開(kāi)始實(shí)施大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加速，而交通發(fā)展對(duì)城市間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的影響較大，截取2009—2019年的子樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表3 和表4分別列示了兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)的檢驗(yàn)結(jié)果，從AR(2)和Sargan檢驗(yàn)的數(shù)值來(lái)看，采用系統(tǒng)GMM方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)是有效且穩(wěn)健的。所有變量的系數(shù)均在1%水平上顯著，解釋變量的估計(jì)結(jié)果與表2相比基本一致，表明本文的分析結(jié)果穩(wěn)健可靠。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)1：加入控制變量滯后項(xiàng)

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)2：2009—2019年子樣本

2.城市群視域的異質(zhì)性分析

(1)城市群城市與非城市群城市的異質(zhì)性

表5和表6分別報(bào)告了對(duì)“城市群城市”和“非城市群城市”2個(gè)子樣本的分析結(jié)果，與全樣本分析結(jié)果相比較，可得到以下結(jié)論：

第一，無(wú)論樣本城市是否屬于十大城市群，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平與城市生產(chǎn)效率均存在倒U型關(guān)系，與全樣本分析結(jié)果一致。

第二，在“城市群城市”子樣本中，“Jacobs集聚水平”的估計(jì)系數(shù)顯著為正，其平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平與城市生產(chǎn)效率存在倒U型關(guān)系，與全樣本分析結(jié)果不同。這可能是由于城市群內(nèi)城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平普遍較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度較快，產(chǎn)業(yè)間更容易出現(xiàn)良性互動(dòng)和交流，有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和效率提升。在“非城市群城市”子樣本中，“Jacobs集聚水平”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，其平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)也顯著為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)城市生產(chǎn)效率具有顯著的抑制作用。這可能是由于非城市群城市的產(chǎn)業(yè)層次普遍較低，不同產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的外部性不足以抵消產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的“擠出效應(yīng)”(于斌斌，2019)[34]，抑制了城市生產(chǎn)效率的提升。

第三，在“城市群城市”和“非城市群城市”子樣本中(根據(jù)表5模型4和表6模型4的估計(jì)結(jié)果)，與全樣本分析結(jié)果不一樣，“市場(chǎng)接近性指數(shù)”“市場(chǎng)接近性指數(shù)×高鐵開(kāi)通”“市場(chǎng)接近性指數(shù)×功能互補(bǔ)指數(shù)”的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明在城市群城市之間和非城市群城市之間，城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響更多地表現(xiàn)為“借用規(guī)模效應(yīng)”，而且交通條件的改善和城市功能互補(bǔ)性的提高均會(huì)增強(qiáng)城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的正向影響。

表5 “城市群城市”子樣本估計(jì)結(jié)果

表6 “非城市群城市”子樣本估計(jì)結(jié)果

(2)不同城市群的異質(zhì)性

十大城市群的發(fā)展水平和發(fā)展方式各有特點(diǎn)，為進(jìn)一步探索在不同的城市群中產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性影響城市生產(chǎn)效率的異質(zhì)性，分別以每個(gè)城市群作為子樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明各城市群之間也存在顯著的異質(zhì)性(見(jiàn)表7和表8)，研究假說(shuō)H5得到驗(yàn)證。

從產(chǎn)業(yè)集聚外部性來(lái)看：MAR外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的作用，在“珠三角”“京津冀”“山東半島”“成渝”城市群表現(xiàn)為倒U型非線性趨勢(shì)(一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù))，在“長(zhǎng)江中游”城市群表現(xiàn)為正向影響，在其他城市群則表現(xiàn)為沒(méi)有顯著影響；Jacobs外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的作用，在“長(zhǎng)三角”“海峽西岸”“中原”“遼中南”“關(guān)中平原”城市群表現(xiàn)為倒U型非線性趨勢(shì)，在“珠三角”“京津冀”“成渝”城市群表現(xiàn)為U型非線性趨勢(shì)(一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正)，在其他城市群中則表現(xiàn)為沒(méi)有顯著影響。

從城市網(wǎng)絡(luò)外部性來(lái)看：城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的作用，在“珠三角”“京津冀”“中原”“關(guān)中平原”城市群顯著為正，在“海峽西岸”“遼中南”城市群顯著為負(fù)，在其他城市群不顯著；“市場(chǎng)接近性指數(shù)”與“高鐵開(kāi)通”的交互項(xiàng)系數(shù)僅在“關(guān)中平原”城市群顯著為負(fù)，在“中原”城市群為正但不顯著，在其他8個(gè)城市群均顯著為正；“市場(chǎng)接近性指數(shù)”與“功能互補(bǔ)性指數(shù)”的交互項(xiàng)系數(shù)在“京津冀”“長(zhǎng)江中游”“山東半島”“中原”“遼中南”城市群顯著為正，在“珠三角”“關(guān)中平原”城市群顯著為負(fù)，在其他城市群不顯著。

上述分析表明，產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響在城市群城市與非城市群城市之間、不同城市群之間具有顯著的異質(zhì)性，因而針對(duì)不同區(qū)域樣本城市的經(jīng)驗(yàn)分析會(huì)得到不同的結(jié)果。其中，值得注意的是，在“珠三角”和“關(guān)中平原”城市群中，城市功能互補(bǔ)性增強(qiáng)抑制了城市網(wǎng)絡(luò)外部性的積極作用(“市場(chǎng)接近性指數(shù)×功能互補(bǔ)指數(shù)”的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù))，與研究假設(shè)H4相悖。“珠三角”的城市經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)，市場(chǎng)化水平較高，要素價(jià)格、生產(chǎn)成本也較高，而在全國(guó)性城市網(wǎng)絡(luò)不斷發(fā)展的過(guò)程中，處于發(fā)達(dá)地區(qū)的城市更需要“舍近求遠(yuǎn)”獲取更具經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品或服務(wù)，若過(guò)度追求與城市群內(nèi)部城市的功能互補(bǔ)反而可能抑制生產(chǎn)效率的提高。而“關(guān)中平原”城市群處于快速發(fā)育期，產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格具有一定比較優(yōu)勢(shì)，但城市群發(fā)育尚不成熟，市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制及城市間溝通協(xié)調(diào)機(jī)制不夠完善，城市間的有效合作不充分，導(dǎo)致通過(guò)城市間的功能互補(bǔ)促進(jìn)一體化發(fā)展受阻。

表7 十大城市群子樣本估計(jì)結(jié)果1

表8 十大城市群子樣本估計(jì)結(jié)果2

五、結(jié)論及啟示

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和發(fā)展格局已無(wú)法適應(yīng)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，城市生產(chǎn)效率的提高成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，而以城市群發(fā)展為核心的城市經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)優(yōu)化成為加快構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的重要路徑。本文基于生產(chǎn)效率維度探究城市經(jīng)濟(jì)集聚的外部性，并利用2003—2019年中國(guó)285個(gè)樣本城市的數(shù)據(jù)，從全國(guó)層面和城市群層面實(shí)證檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響。(1)從全國(guó)層面來(lái)看：城市的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚水平(MAR外部性)與其生產(chǎn)效率之間存在顯著的倒U型關(guān)系，而產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平(Jacobs外部性)與其生產(chǎn)效率具有非線性負(fù)向關(guān)系；城市與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市的市場(chǎng)接近程度(城市網(wǎng)絡(luò)外部性)與其生產(chǎn)效率之間顯著負(fù)相關(guān)，表明其他城市經(jīng)濟(jì)集聚影響城市生產(chǎn)效率的“集聚陰影效應(yīng)”強(qiáng)于“借用規(guī)模效應(yīng)”；城市與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市交通條件的改善(開(kāi)通高鐵)會(huì)強(qiáng)化城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)其生產(chǎn)效率的負(fù)向影響，而與其他城市產(chǎn)業(yè)功能互補(bǔ)性的提高會(huì)弱化這種負(fù)面效應(yīng)。(2)從城市群城市與非城市群城市層面看：MAR外部性對(duì)城市群城市和非城市群城市生產(chǎn)效率的影響均呈現(xiàn)倒U型趨勢(shì)；Jacobs外部性對(duì)城市群城市生產(chǎn)效率的影響也呈現(xiàn)倒U型趨勢(shì)，但對(duì)非城市群城市生產(chǎn)效率具有顯著的負(fù)向影響；城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市群城市和非城市群城市生產(chǎn)效率的影響均為正，且城市與其他城市交通條件的改善和產(chǎn)業(yè)功能互補(bǔ)性的提高均能強(qiáng)化這種積極效應(yīng)。(3)從十大城市群層面來(lái)看，由于各城市群在資源稟賦、發(fā)育程度、比較優(yōu)勢(shì)、體制機(jī)制等方面的差異顯著，產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響表現(xiàn)出多樣化的異質(zhì)性。

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，不同地域尺度下檢驗(yàn)結(jié)果的差異源于產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率均具有雙向效應(yīng)：一方面，由于產(chǎn)業(yè)集聚本身可能帶來(lái)集聚經(jīng)濟(jì)(如規(guī)模效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)等)或集聚不經(jīng)濟(jì)(如過(guò)度集聚的擁擠效應(yīng)、環(huán)境惡化等)，加上產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚與多樣化集聚對(duì)城市生產(chǎn)效率的作用機(jī)制不同，因而不但城市的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)其生產(chǎn)效率的影響具有顯著的區(qū)域異質(zhì)性，而且MAR外部性與Jacobs外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響也不同甚至相反。另一方面，由于城市可以通過(guò)“借用”網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市經(jīng)濟(jì)集聚的外部性來(lái)獲益，但也可能因生產(chǎn)資源被“集聚”到其他城市而帶來(lái)效率損失，因而城市網(wǎng)絡(luò)外部性會(huì)通過(guò)“借用規(guī)模效應(yīng)”促進(jìn)城市生產(chǎn)效率提高，也會(huì)通過(guò)“集聚陰影效應(yīng)”抑制城市生產(chǎn)效率提高。因此，在不同的情形下，產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響具有不同的表現(xiàn)。此外，交通條件的改善對(duì)“借用規(guī)模效應(yīng)”和“集聚陰影效應(yīng)”均具有促進(jìn)作用，因而其對(duì)城市網(wǎng)絡(luò)外部性影響城市生產(chǎn)效率具有多樣化的調(diào)節(jié)作用；而城市產(chǎn)業(yè)功能互補(bǔ)性的增強(qiáng)通常會(huì)強(qiáng)化“借用規(guī)模效應(yīng)”和弱化“集聚陰影效應(yīng)”，因而其對(duì)城市網(wǎng)絡(luò)外部性影響城市生產(chǎn)效率更多的是具有積極的調(diào)節(jié)作用。

基于本文的研究結(jié)論，促進(jìn)城市生產(chǎn)效率的提升，一方面需要充分發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)的正外部性和避免集聚不經(jīng)濟(jì)的負(fù)外部性，另一方面也要積極通過(guò)城市網(wǎng)絡(luò)“借用”其他城市經(jīng)濟(jì)集聚可能帶來(lái)的正外部性。而對(duì)于不同的城市則需要采取差異化策略。從全國(guó)地級(jí)市城市層面來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚有利于城市生產(chǎn)效率提升，而產(chǎn)業(yè)多樣化集聚不利于城市生產(chǎn)效率提升，城市網(wǎng)絡(luò)外部性則表現(xiàn)為“借用規(guī)模效應(yīng)”強(qiáng)于“集聚陰影效應(yīng)”，表明目前的城市生產(chǎn)分工體系還不夠完善，各城市的比較優(yōu)勢(shì)尚未充分發(fā)揮，而同質(zhì)化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展強(qiáng)化了城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的負(fù)面影響。因此，需要進(jìn)一步強(qiáng)化城市間的產(chǎn)業(yè)分工，避免單個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)過(guò)度多樣化，也要避免單個(gè)產(chǎn)業(yè)在個(gè)別城市過(guò)度集中，通過(guò)產(chǎn)業(yè)分工提高城市功能互補(bǔ)性，并加快交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)而充分利用產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性有效提高城市生產(chǎn)效率，促進(jìn)城市高質(zhì)量發(fā)展。對(duì)于城市群城市來(lái)講，中心城市的快速發(fā)展往往會(huì)對(duì)中小城市產(chǎn)生更強(qiáng)的“集聚陰影效應(yīng)”，而城市群一體化發(fā)展機(jī)制的完善可以強(qiáng)化“借用規(guī)模效應(yīng)”，因而尤其需要通過(guò)改善城市群內(nèi)部交通條件和產(chǎn)業(yè)分工、完善一體化發(fā)展體制機(jī)制來(lái)強(qiáng)化城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的正向影響。對(duì)于非城市群城市來(lái)講，更應(yīng)找準(zhǔn)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和定位，避免產(chǎn)業(yè)過(guò)度多樣化帶來(lái)的集聚不經(jīng)濟(jì)，與其他城市形成合理分工和功能互補(bǔ)，并改善交通通達(dá)條件，以更好地融入全國(guó)城市經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)體系，進(jìn)而形成和發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚和城市網(wǎng)絡(luò)對(duì)城市生產(chǎn)效率提升的正外部性。對(duì)于各城市群的城市，則應(yīng)基于所處城市群以及自身的發(fā)展階段和特征，采取適宜的產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，促進(jìn)生產(chǎn)效率的整體提升。

在新發(fā)展階段，將城市網(wǎng)絡(luò)外部性納入城市生產(chǎn)效率分析中具有重要戰(zhàn)略意義，但相關(guān)研究尚處于起步階段。本文嘗試基于城市經(jīng)濟(jì)集聚維度分析產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響，是對(duì)已有研究的深化和拓展，但也存在一些不足，有待進(jìn)一步的深入研究：第一，城市網(wǎng)絡(luò)外部性是多層次、多維度的，本文僅從城市受網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他城市經(jīng)濟(jì)集聚影響的維度分析了城市網(wǎng)絡(luò)外部性的“借用規(guī)模效應(yīng)”和“集聚陰影效應(yīng)”，而其他維度(如創(chuàng)新)的城市網(wǎng)絡(luò)外部性也具有重要的研究?jī)r(jià)值。第二，本文僅在理論上探討了“借用規(guī)模效應(yīng)”和“集聚陰影效應(yīng)”，在實(shí)證中未對(duì)其進(jìn)行區(qū)分，結(jié)果只能反映兩者的綜合效應(yīng)，今后可采用適當(dāng)方法對(duì)其分別進(jìn)行檢驗(yàn)，以得到更為細(xì)致更有價(jià)值的研究結(jié)論。第三，實(shí)證研究的樣本可進(jìn)一步擴(kuò)充和細(xì)分，一些變量和指標(biāo)的測(cè)度方法也可進(jìn)一步優(yōu)化。比如：可以在獲取更大范圍、更長(zhǎng)時(shí)間數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行國(guó)際比較以及空間和時(shí)間上的異質(zhì)性分析；本文選取“市場(chǎng)接近性指數(shù)”表征城市網(wǎng)絡(luò)外部性，雖然相較于通常使用的城市連通度指標(biāo)有了一定改進(jìn)，但依然無(wú)法很好地體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)育水平以及結(jié)構(gòu)特征等。未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步拓展研究對(duì)象，進(jìn)行多維度的異質(zhì)性分析，并改進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法，使研究結(jié)果更為精細(xì)和精確。第四，各城市群發(fā)展水平和特征的不同導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚外部性和城市網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)城市生產(chǎn)效率的影響存在顯著的差異，本文未對(duì)其進(jìn)行討論，未來(lái)可分別針對(duì)各城市群進(jìn)行專門研究，進(jìn)而為其高質(zhì)量發(fā)展提供更具體的更有針對(duì)性的政策參考。