黃 捷

中國—東盟非物質(zhì)文化遺產(chǎn)（以下簡稱“非遺”）資源豐富，很多非遺存在同源的關(guān)系，非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享逐漸成為中國與東盟合作的一個(gè)重要領(lǐng)域。加強(qiáng)中國—東盟非遺交流與共享，強(qiáng)化非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有助于推進(jìn)雙邊關(guān)系全面發(fā)展?！吨袊獤|盟戰(zhàn)略伙伴關(guān)系2030年愿景》拓寬了中國—東盟非遺合作的空間，更有利于實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏①見《中國—東盟戰(zhàn)略伙伴關(guān)系2030年愿景》第35條、第37條、第39條。。建設(shè)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制，需要不斷推進(jìn)中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度區(qū)域一體化。

一、非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的發(fā)展前景和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

（一）中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域一體化發(fā)展是惠益共享的基礎(chǔ)

推動中國—東盟建立區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，是中國—東盟共建共治共享惠益的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。習(xí)近平總書記提出，“要秉持人類命運(yùn)共同體理念，堅(jiān)持開放包容、平衡普惠的原則，深度參與世界知識產(chǎn)權(quán)組織框架下的全球知識產(chǎn)權(quán)治理”，“要深化同共建‘一帶一路’沿線國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)合作，倡導(dǎo)知識共享”①習(xí)近平.全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作激發(fā)創(chuàng)新活力推動構(gòu)建新發(fā)展格局[J].求是，2021（3）：4-8.。隨著中國與東盟各國在非遺方面的合作與交流不斷加強(qiáng)，僅在中國或者東盟某一國家對非遺進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，無法實(shí)現(xiàn)資源的利益最大化，不利于非遺知識產(chǎn)權(quán)的惠益共享。目前，中國—東盟的合作已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域伸延到文化領(lǐng)域，區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立，是開展非遺傳承、活化利用等合作與交流的保障，非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享成為發(fā)展對外文化貿(mào)易的重要途徑。非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享構(gòu)建了中國—東盟非遺資源跨境保護(hù)的框架，中國與東盟各國可以在中國—東盟區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中實(shí)現(xiàn)互惠互利、合作共贏。以中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)的跨國流動保護(hù)為基礎(chǔ)，推動知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域一體化建設(shè)，是中國與東盟國家之間共建共治共享惠益的有利條件。

中國—東盟各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議的簽訂是中國—東盟區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建立的法律基礎(chǔ)。1995年東盟成員國簽署的《東盟知識產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)議》，對東盟知識產(chǎn)權(quán)合作的目標(biāo)、原則、范圍以及活動的審查等內(nèi)容作了相關(guān)規(guī)定，是東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要法律基礎(chǔ)和制度框架，強(qiáng)化了知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域保護(hù)。盡管該協(xié)議沒有限定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體范圍，但將非遺納入知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的范圍，是東盟國家之間非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的具體內(nèi)容和治理路徑。中國—東盟文化區(qū)域一體化發(fā)展趨勢推動了中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域一體化發(fā)展的進(jìn)程，拓寬了中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)合作的領(lǐng)域。在《東盟知識產(chǎn)權(quán)合作行動計(jì)劃（2016—2025）》中，通過實(shí)行東盟知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，加強(qiáng)東盟區(qū)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動了中國—東盟對非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)程?！堵鋵?shí)中國—東盟面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系聯(lián)合宣言的行動計(jì)劃（2021—2025）》提出，共享物質(zhì)和非遺管理知識，開展文化遺產(chǎn)保護(hù)專門知識交流；落實(shí)《中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)合作諒解備忘錄》，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作；鼓勵東盟成員國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極推進(jìn)中國—東盟在國際知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)中發(fā)揮重要的作用等。“一帶一路”建設(shè)強(qiáng)調(diào)把中國的發(fā)展同沿線國家和地區(qū)的發(fā)展聯(lián)系起來，通過各國之間的優(yōu)勢互補(bǔ)、互利共贏，推動沿線國家不斷朝著共建人類命運(yùn)共同體的目標(biāo)邁進(jìn)②宋才發(fā).人類命運(yùn)共同體本質(zhì)解析及全球化治理探討[J].黨政研究，2019（3）：54-64.。中國—東盟命運(yùn)共同體是人類命運(yùn)共同體的重要組成部分，中國與東盟水陸相通，東盟各國之間利益高度融合，非遺交流合作成為引領(lǐng)中國—東盟文化交流合作的重要力量。推動區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，為中國—東盟命運(yùn)共同體的構(gòu)建發(fā)揮了橋梁紐帶作用，構(gòu)建互利共贏的中國—東盟命運(yùn)共同體，為中國與東盟國家之間惠益共享創(chuàng)造條件，也為中國—東盟非遺保護(hù)提供了現(xiàn)實(shí)的法律合作基礎(chǔ)。

（二）非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享是中國—東盟關(guān)系發(fā)展的重要紐帶

區(qū)域一體化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制建立的有效保障，促進(jìn)了中國—東盟的文化交流深入發(fā)展。中國—東盟重視多邊文化交流，積極參與區(qū)域合作，通過中國與東盟（10+1）、東盟與中日韓（10+3）和國際文化公約等層面的合作不斷深化多邊文化交流③李紅，彭慧麗.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的中國與東盟文化合作：發(fā)展、特點(diǎn)及前瞻[J].東南亞研究，2013（1）：101-110.。中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制體現(xiàn)出共享的統(tǒng)一發(fā)展與協(xié)調(diào)發(fā)展，非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是雙邊惠益共享的基礎(chǔ)，建立非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制，可以有效促進(jìn)中國—東盟非遺最大化利用。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制建立的制度基礎(chǔ)，為中國—東盟雙邊關(guān)系發(fā)展提供了有利的制度環(huán)境。新時(shí)代背景下，中國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍、保護(hù)規(guī)則、保護(hù)方式等要有新的發(fā)展定位和目標(biāo)，需要不斷提升知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域和國際合作水平①管榮齊.新時(shí)代中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化對策[J].學(xué)術(shù)論壇，2019（4）：36-44.。中國—東盟文化交流日益加強(qiáng)，若非遺無法獲得知識產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)，對非遺進(jìn)行傳承和活化利用的知識產(chǎn)權(quán)人無法獲得相應(yīng)保護(hù)，市場就無法通過資源配置補(bǔ)償知識產(chǎn)權(quán)人的利益，將會打擊知識產(chǎn)權(quán)人的創(chuàng)造積極性，進(jìn)而影響中國與東盟之間的文化交流和發(fā)展。

中國—東盟在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下的非遺惠益共享、非遺保護(hù)多元共治、非遺發(fā)展環(huán)境共建，能夠最大化實(shí)現(xiàn)合作共贏。當(dāng)前，中國正致力與東盟國家建立相互尊重、公平正義、合作共贏的新型國際關(guān)系，通過加強(qiáng)文化交流為紐帶實(shí)現(xiàn)非遺知識產(chǎn)權(quán)的惠益共享，對建設(shè)中國—東盟命運(yùn)共同體具有重要意義。中國與東盟國家的非遺資源豐富，具有極大的產(chǎn)業(yè)潛能，對非遺資源進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)迫在眉睫。為此，中國與東盟國家都采取了相關(guān)措施，通過立法保護(hù)非遺，共同維護(hù)非遺資源的利益取向，尋求雙邊在非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的共同利益。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享實(shí)現(xiàn)的有效途徑

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度拓寬了中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的途徑。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)了文化交流、科技發(fā)展和社會進(jìn)步，通過明確知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)，為中國—東盟非遺交流提供了有效途徑，以激勵機(jī)制激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)造更多的知識財(cái)產(chǎn)，為中國與東盟各國獲取和共享非遺信息提供有利的資源基礎(chǔ)。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的利益是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的重要內(nèi)容，通過激勵機(jī)制充分地激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)人為社會創(chuàng)造更多的知識財(cái)產(chǎn)，不斷滿足社會對知識財(cái)產(chǎn)的需求，促進(jìn)知識財(cái)產(chǎn)在社會上的傳播，推進(jìn)文化的交流和社會的進(jìn)步?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，以下簡稱TRIPS）以發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代知識的發(fā)展水平為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，是發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益訴求的重要體現(xiàn)。TRIPS保護(hù)的范圍主要是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)，而非遺并未納入其保護(hù)范圍，只有非遺的表現(xiàn)形式符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，才能納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍。基于非遺的傳承性和特殊性，中國與東盟各國可以通過推進(jìn)區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)來發(fā)揮資源優(yōu)勢和發(fā)展優(yōu)勢，以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為基礎(chǔ)，不斷深化中國—東盟非遺的交流與合作，通過建立非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制實(shí)現(xiàn)雙邊互利共贏。非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是對其傳承和活化利用的保障，也是實(shí)現(xiàn)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的重要內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)是非遺權(quán)利人獲得保護(hù)的基礎(chǔ)，區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制的建立提供了制度基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在非遺共享與專有之間尋求平衡，強(qiáng)調(diào)公共利益與個(gè)人利益的平衡與協(xié)調(diào)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度授予了知識產(chǎn)權(quán)人對知識財(cái)產(chǎn)的專有權(quán)，這種專有權(quán)與非遺的特殊性具有社會價(jià)值和目標(biāo)的一致性。合理限制知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)有利于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)人個(gè)人利益與國家利益的平衡。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度逐步向區(qū)域一體化趨勢發(fā)展，成為中國與東盟各國互利共贏的重要保障。隨著文化全球化發(fā)展，中國—東盟之間的文化合作與交流日益加強(qiáng)，非遺的輸出在一定程度上推動了中國—東盟文化交流的進(jìn)程，成為文化資源互補(bǔ)的保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為中國—東盟非遺交流提供了制度基礎(chǔ)，有效保障了知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)益，促進(jìn)了非遺的傳承與活化利用。中國—東盟對非遺進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求日益增強(qiáng)，它的跨國保護(hù)有效推動了中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)域一體化發(fā)展。實(shí)現(xiàn)中國—東盟非遺跨國保護(hù)，強(qiáng)化中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的協(xié)調(diào)發(fā)展，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，是推動中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域一體化建設(shè)的重要手段。非遺知識產(chǎn)權(quán)的惠益共享由區(qū)域內(nèi)國內(nèi)合作向區(qū)域內(nèi)國際合作擴(kuò)大，推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)域一體化，協(xié)調(diào)非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在區(qū)域內(nèi)的矛盾和沖突，是區(qū)域一體化發(fā)展的需要和制度發(fā)展的趨勢。加強(qiáng)中國—東盟在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作，有助于協(xié)調(diào)發(fā)展中國與東盟各國的知識產(chǎn)權(quán)制度和提高中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)的一體化程度①高蘭英，宋志國.《2004—2010年東盟知識產(chǎn)權(quán)行動計(jì)劃》及實(shí)施述評：兼論其對構(gòu)建中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制的啟示[J].廣西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版），2012（1）：79-85.。

惠益共享打破地域的局限，以中國—東盟區(qū)域一體化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度構(gòu)建為基礎(chǔ)，通過共享非遺知識產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)文化資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。共享中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)，能夠傳播中國與東盟國家之間的非遺，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)人通過非遺的傳承與活化利用推動創(chuàng)新發(fā)展。中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的目標(biāo)是促進(jìn)非遺保護(hù)、傳承、發(fā)展，若非遺無法獲得有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，社會其他成員可以任意使用非遺，非遺傳承人的利益得不到有效保護(hù)，其積極性和創(chuàng)新性將會受到影響，最終會阻礙中國—東盟非遺的傳承和發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度如何在中國—東盟非遺惠益共享中維持知識產(chǎn)權(quán)人利益與公共利益之間的利益平衡及中國與東盟各國之間的利益平衡，需要進(jìn)一步探討。

二、非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制建立存在的問題及其根源

（一）非遺傳承的共享性與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專有性相沖突

非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定程度上會制約非遺的共享，進(jìn)而影響中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的實(shí)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享需要有豐富的非遺資源作為基礎(chǔ)，然而中國與東盟各國對非遺的保護(hù)制度各不相同，部分非遺無法在彼此之間自由流動，部分經(jīng)認(rèn)定的非遺是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的智力勞動成果，未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)人的許可，不可以隨意使用。經(jīng)世代相傳的非遺大部分處于共享狀態(tài)，一定程度上與非遺知識產(chǎn)權(quán)專有性保護(hù)的目的相背離。

非遺傳承的共享性在中國—東盟文化交流中日益發(fā)揮重要作用，但非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專有性使其傳承的共享性難以得到全面實(shí)現(xiàn)。非遺是文化交流、文化合作與文化利用的重要資源，中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享有利于實(shí)現(xiàn)非遺資源的優(yōu)化配置，為中國—東盟的非遺保護(hù)、傳承、發(fā)展提供了有利的交流平臺和實(shí)踐基礎(chǔ)，是中國—東盟之間文化交流合作日益增強(qiáng)的重要標(biāo)志。中國與東盟在長期的文化交流中形成了相似的文化，使得中國與東盟不少國家的非遺具有相似性。但是，中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專有性制約了非遺在中國—東盟傳承的共享性，使得這些具有相似性的非遺難以獲得有效傳承。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專有性和獨(dú)占性在一定程度上縮小了中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的空間。中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享建立在資源自由共享、資源自由流通、資源自由獲取等基礎(chǔ)之上，在一定前提條件下可以獲得使用資格。非遺的跨國傳播體現(xiàn)了文化多樣性發(fā)展的目標(biāo)和需求，促進(jìn)了文化資源共享的發(fā)展。地域性是非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要屬性，它在一定程度上限制了非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域范圍。中國—東盟構(gòu)建區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于實(shí)現(xiàn)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享。由于中國與東盟各國在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的發(fā)展水平不同，對非遺的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和措施存在差異，這些因素制約了中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的發(fā)展進(jìn)程，而跨境的非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享又使非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專有性和獨(dú)占性的實(shí)現(xiàn)受到影響。此外，由于中國與東盟各國對本國非遺的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)訴求各異，使得在非遺合作與交流中產(chǎn)生博弈和沖突，一定程度上影響了非遺應(yīng)有價(jià)值的利用，影響了非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享的實(shí)現(xiàn)。

（二）中國—東盟非遺活化利用缺乏利益保障機(jī)制

非遺保護(hù)已經(jīng)成為中國—東盟國家文化交流的重要內(nèi)容，但由于缺乏利益保障機(jī)制，中國—東盟非遺的活化利用難以得到合理的補(bǔ)償和回報(bào)。目前，中國—東盟非遺的價(jià)值沒有得到充分認(rèn)識，而且非遺的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，部分使用者沒有給予非遺傳承人、來源性群體、族群、傳統(tǒng)社區(qū)等主體相應(yīng)的報(bào)酬，并通過申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式來獲得利益，損害了相關(guān)利益群體利益分享權(quán)。根據(jù)現(xiàn)行的法律制度，難以向非遺資源的利用者追償利益，導(dǎo)致非遺資源的價(jià)值得不到合理的利益回報(bào)①楊巧.知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2015：25.。

中國與東盟國家擁有豐富的非遺資源，部分非遺資源的利用者對非遺進(jìn)行加工利用并獲得知識產(chǎn)權(quán)，在文化市場中獲取經(jīng)濟(jì)利益。但部分非遺資源的利用者并沒有給予中國—東盟非遺資源的來源地或者來源國利益分享，損害了非遺來源地或者來源國的利益。因此，對非遺進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能更好地實(shí)現(xiàn)非遺的利用價(jià)值，通過建立中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制，保障非遺的利用價(jià)值得到合理的回報(bào)，能更好地保護(hù)中國—東盟非遺資源，促進(jìn)文化多樣性與可持續(xù)發(fā)展。

（三）中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度差異限制惠益共享的范圍

中國與東盟各國對非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式的差異，增加了非遺資源提供者或者提供國獲得惠益分享的難度，使得非遺持續(xù)利用與發(fā)展的范圍受到影響，也給知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)域一體化建設(shè)帶來挑戰(zhàn)。中國與東盟各國對本國非遺保護(hù)的利益訴求各不相同，中國—東盟非遺的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定程度上限制了非遺的創(chuàng)新發(fā)展和進(jìn)一步挖掘，阻礙了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一體化建設(shè)的進(jìn)程。中國與東盟各國在制定本國知識產(chǎn)權(quán)制度的方向和模式上都存在較大的差異。譬如，在商標(biāo)權(quán)保護(hù)方面，在商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍、馳名商標(biāo)的認(rèn)定和地位等存在差異；在專利權(quán)保護(hù)方面，在專利權(quán)的保護(hù)期限、專利權(quán)的客體等的規(guī)定各異；在著作權(quán)保護(hù)方面，中國與東盟在對合理使用的界定范圍上存在一定的差異。由于中國與東盟區(qū)域內(nèi)沒有規(guī)定最低的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，中國和東盟各國知識產(chǎn)權(quán)的地域性增加了非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難度，在一定程度上阻礙了非遺在中國與東盟各國之間有效的利用和流動，導(dǎo)致制定區(qū)域一體化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相對困難，使得非遺缺乏惠益共享的機(jī)制框架和合作基礎(chǔ)。因此，通過中國與東盟國家之間建立非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制，平衡中國與東盟國家之間的利益追求，才能從制度上協(xié)調(diào)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度差異。

三、中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制的設(shè)計(jì)

（一）確立中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制的原則

1.利益平衡原則

利益平衡是知識產(chǎn)權(quán)法價(jià)值構(gòu)造的內(nèi)核②馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值構(gòu)造：知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡機(jī)制研究[J].中國法學(xué)，2007（1）：67-77.，平衡中國—東盟非遺的利益成為構(gòu)建中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制的基礎(chǔ)。中國與東盟各國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度各異，使得中國與東盟各國對非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益訴求不同，在一定程度上增加了非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)跨境保護(hù)的難度，凸顯了中國—東盟在非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益失衡。中國—東盟的不同主體出于不同目的和需求，對非遺進(jìn)行營利性與非營利性使用，通過平衡中國—東盟不同主體之間的利益，強(qiáng)化非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享，更有利于非遺的跨國流動。從利益均衡角度上來看，非遺傳承群體若沒有獲得利益或者獲得較少利益將會違反分配正義，因此在利益分配中應(yīng)當(dāng)考慮給予其適當(dāng)?shù)睦妗?jiān)持在充分尊重各國國情的基礎(chǔ)上開展知識產(chǎn)權(quán)的交流與合作，充分帶動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對滯后的國家①李曉鳴，翟全軍.“一帶一路”建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)[J].云南社會科學(xué)，2019（5）：45-51.，適當(dāng)給予支持和幫助，使中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)得到協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.國民待遇原則

國民待遇原則可以協(xié)調(diào)中國—東盟對非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的差異。目前，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》及其他知識產(chǎn)權(quán)國際公約均確立了國民待遇原則。在非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，遵循國民待遇原則可以有效協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性和局限性，締約國的外國國民和本國國民享有同等的權(quán)利，負(fù)擔(dān)著同等的義務(wù)。中國—東盟遵循國民待遇原則，有利于建立中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制。中國—東盟依據(jù)國民待遇原則保護(hù)各國的非遺，平衡各國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，使非遺在中國—東盟實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的跨國保護(hù)。部分東盟國家制定高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為協(xié)調(diào)其他東盟國家享受成員國國民待遇，其他成員國將不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平，這為建設(shè)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制提供了有利的基礎(chǔ)。

3.國家主權(quán)原則

國家主權(quán)原則是非遺國際保護(hù)的重要原則。《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》第16條規(guī)定：“為了擴(kuò)大非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的影響，提高對其重要意義的認(rèn)識和從尊重文化多樣性的角度促進(jìn)對話，委員會應(yīng)該根據(jù)有關(guān)締約國的提名編輯、更新和公布人類非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表作名錄?！薄侗Ｗo(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》充分體現(xiàn)了國家主權(quán)的地位和意義，強(qiáng)調(diào)了國家對其領(lǐng)土內(nèi)的非遺負(fù)有保護(hù)的義務(wù)和享有管轄的權(quán)利，其他國家、國際組織不得干涉其中。當(dāng)某一國未能履行義務(wù)保護(hù)其非遺時(shí)，國際社會有權(quán)采取措施保護(hù)該國的非遺。某些進(jìn)入公有領(lǐng)域的非遺，由于傳承人的相關(guān)權(quán)利空缺，國家可以作為權(quán)利主體，行使傳承人的相關(guān)權(quán)利。在中國—東盟進(jìn)行非遺交流時(shí)，為維護(hù)國家和民族利益，應(yīng)當(dāng)遵循國家主權(quán)原則，國家在特定情況下作為非遺的權(quán)利人有利于非遺的保護(hù)，也更有利于中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制的構(gòu)建。

4.文化多樣性原則

聯(lián)合國教科文組織大會通過的《世界文化多樣性宣言》（2001年）、《保護(hù)和促進(jìn)文化表現(xiàn)形式多樣性公約》（2005年），為中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制提供了重要的制度框架?！妒澜缥幕鄻有孕浴分赋隽宋幕瘜τ谏鐣后w的重要價(jià)值，文化多樣性的構(gòu)成形式、表現(xiàn)形式及重要價(jià)值。中國—東盟在長期的文化交往中即形成了文化特征的相似性，也形成了文化特征的差異性，這凸顯了中國—東盟文化多樣性的發(fā)展?fàn)顟B(tài)與趨勢②韋永貴，李紅，牛曉彤.中國—東盟文化多樣性與相似性測度及其投資效應(yīng)研究[J].世界地理研究，2019（2）：45-57.。中國與東盟國家之間的非遺交流是促進(jìn)文化表現(xiàn)形式多樣性的具體方式，從整體上促進(jìn)了中國與東盟國家之間的交流與合作。促進(jìn)文化多樣性發(fā)展是中國—東盟文化交流的目的之一，為非遺的傳承創(chuàng)造了有利條件，中國—東盟非遺的合作交流與文化多樣性共生發(fā)展，可促進(jìn)中國—東盟非遺交流、傳播、創(chuàng)新，進(jìn)而從整體上實(shí)現(xiàn)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享。同時(shí)，豐富中國—東盟文化交流的內(nèi)容和形式，可為非遺的惠益共享提供文化多樣性發(fā)展的有利基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)中國—東盟文化多樣性與可持續(xù)發(fā)展。

（二）探索中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享機(jī)制的程序規(guī)則

1.惠益共享的基礎(chǔ)：合理界定惠益共享的規(guī)則

合理界定中國—東盟非遺惠益共享規(guī)則是中國與東盟各國獲得非遺共享利益的重要前提?；菀婀蚕淼囊?guī)則構(gòu)建具體為，以授權(quán)許可作為共享惠益的界定。非遺的國際交流與商業(yè)發(fā)展需要惠益共享機(jī)制調(diào)節(jié)惠益的獲得，通過制定中國—東盟授權(quán)許可規(guī)則，明確授權(quán)的條件與范圍。中國—東盟非遺利用授權(quán)許可規(guī)則的確立主要體現(xiàn)在：一是中國與東盟成員國之間商業(yè)化利用非遺的重要保障；二是平衡中國與東盟之間的利益；三是實(shí)現(xiàn)中國與東盟之間非遺的惠益共享。在中國—東盟授權(quán)許可規(guī)則構(gòu)建中，通過體系化的管理制度實(shí)現(xiàn)東盟非遺資源共享。中國—東盟可以積極協(xié)商并進(jìn)行雙邊協(xié)調(diào)，在雙邊授權(quán)許可的前提下建立雙邊非遺知識產(chǎn)權(quán)共享機(jī)制，并將雙邊認(rèn)可且受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的非遺納入非遺資源共享機(jī)制。為促進(jìn)惠益共享機(jī)制的創(chuàng)建，可以設(shè)立管理組織對中國—東盟的非遺授權(quán)許可進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立中國—東盟非遺資源共享數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)中國—東盟在非遺資源共享方面的項(xiàng)目合作，集中對中國—東盟授權(quán)許可共享的非遺進(jìn)行管理，以集中管理作為各國雙邊惠益共享機(jī)制的有效保障。

2.惠益共享的保障：設(shè)立特別登記程序

進(jìn)入公有領(lǐng)域的非遺可以通過設(shè)立特別登記制度獲得惠益共享。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有期限性，當(dāng)非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期限屆滿就會進(jìn)入公有領(lǐng)域。為了更好地保護(hù)和利用中國—東盟非遺資源，使非遺的來源性群體獲得共享利益，可以通過設(shè)立特別登記機(jī)制延續(xù)來源性群體的專有權(quán)。依據(jù)利用目的，具體分為兩種備案登記情況。一是對中國或者東盟某國非遺的使用以傳承和保護(hù)為目的的，向非遺來源地登記備案即可，無需付費(fèi)。在中國—東盟文化交流中，往往因新聞報(bào)道、文化交流、學(xué)習(xí)知識等以傳承和保護(hù)為目的使用中國或者東盟成員國進(jìn)入公有領(lǐng)域的非遺，為實(shí)現(xiàn)中國—東盟雙邊惠益共享的目的可設(shè)立特別登記程序，即使用者向非遺來源地備案登記并說明使用目的、使用范圍、使用方式。二是以商業(yè)利用為目的使用中國或者東盟成員國進(jìn)入公有領(lǐng)域的非遺，為保障來源地群體的利益，需向非遺來源地登記備案并支付相應(yīng)的費(fèi)用。譬如，為保障原住民和當(dāng)?shù)匚幕鐓^(qū)的利益，菲律賓制定了《土著人權(quán)利法案》，對當(dāng)?shù)匚幕鐓^(qū)享有利益分享權(quán)作了明確規(guī)定。特定社區(qū)的傳統(tǒng)知識在商業(yè)利用中所獲得利益的，該特定社區(qū)基于其地位有權(quán)在10年的期限內(nèi)按照適當(dāng)?shù)谋壤峙浍@得利益。特定社區(qū)所獲得的收益由特定的組織管理，如無特定組織管理的，則由國家管理①黃玉燁.民間文學(xué)藝術(shù)的法律保護(hù)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008：112-118.。探索中國—東盟非遺惠益共享特別登記機(jī)制，可以借鑒菲律賓對當(dāng)?shù)匚幕鐓^(qū)權(quán)益的保護(hù)模式，對中國與東盟各國領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)入公有領(lǐng)域的非遺進(jìn)行登記保護(hù)，細(xì)化惠益共享機(jī)制的規(guī)則。對來源地進(jìn)入公有領(lǐng)域非遺進(jìn)行商業(yè)化利用的，在一定的年限范圍內(nèi)按照適當(dāng)?shù)谋壤窒硪蚶梅沁z所獲得的商業(yè)利益，特定的來源性群里所獲得的收益由該來源性群體所在國管理。

（三）構(gòu)建多元一體與協(xié)調(diào)的中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

1.建立中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制

中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制的建立應(yīng)從協(xié)調(diào)中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)法律制度尋求突破，探索建立中國—東盟區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)登記機(jī)構(gòu)，通過構(gòu)建協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)現(xiàn)中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)惠益共享。一是制定優(yōu)先注冊權(quán)機(jī)制。中國或東盟某國的權(quán)利人基于該國某項(xiàng)非遺向該國申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并獲得登記或者注冊的，該知識產(chǎn)權(quán)人享有優(yōu)先在中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度登記或者注冊的權(quán)利；中國或東盟某國的權(quán)利人基于該國某項(xiàng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)申請中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并獲得登記或者注冊的，該知識產(chǎn)權(quán)人享有優(yōu)先在該國登記或者注冊的權(quán)利。優(yōu)先注冊權(quán)的享有以獲得在先知識產(chǎn)權(quán)為前提，在先知識產(chǎn)權(quán)包括中國—東盟區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)和中國—東盟成員國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)。二是設(shè)立轉(zhuǎn)換申請機(jī)制。中國—東盟區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)和中國—東盟成員國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)基于不同的法律制度取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，所取得知識產(chǎn)權(quán)的法律效力各不相同。轉(zhuǎn)換申請制度是以單向轉(zhuǎn)換的形式保護(hù)中國和東盟各國非遺的知識產(chǎn)權(quán)，以非遺為基礎(chǔ)申請中國—東盟區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)失敗的情況下，不影響其再申請其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.制定多元一體化的中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

通過制定有別于傳統(tǒng)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)的中國—東盟特殊的非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)非遺知識產(chǎn)權(quán)的惠益共享。中國—東盟以制定區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制為共享惠益的有效保障，防止非遺資源的濫用和盜用，最大限度保護(hù)中國—東盟區(qū)域內(nèi)非遺。譬如，歐盟建立了區(qū)域一體化的知識產(chǎn)權(quán)體系，但歐盟區(qū)域內(nèi)并沒有建立統(tǒng)一的著作權(quán)制度，它主要根據(jù)具體的問題確立相應(yīng)的著作權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，以指令的方式解決歐盟各成員國著作權(quán)制度的差異，要求成員國通過轉(zhuǎn)化的方式將指令融入國內(nèi)法中。歐盟對著作權(quán)一體化的建設(shè)采取精神權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)分開保護(hù)的模式，精神權(quán)主要以各成員國國內(nèi)法的規(guī)定保護(hù)，財(cái)產(chǎn)權(quán)主要采取一體化立法強(qiáng)化著作權(quán)一體化建設(shè)。在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，歐盟各成員國國內(nèi)商標(biāo)法律制度和歐盟跨國商標(biāo)法律制度并行，并通過設(shè)置優(yōu)先注冊權(quán)制度、轉(zhuǎn)換申請制度、共同體商標(biāo)特有的訴訟管轄和法律適用制度等機(jī)制協(xié)調(diào)這兩種法律制度運(yùn)行①朱雪忠，柳福東.歐盟商標(biāo)法律制度的協(xié)調(diào)機(jī)制及其對我國的啟示[J].中國法學(xué)，2001（4）：152-161.。中國—東盟可以借鑒歐盟的立法模式，在區(qū)域范圍內(nèi)制定非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，中國—東盟通過促進(jìn)中國與東盟成員國多元化的國內(nèi)立法融合實(shí)現(xiàn)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)制度的統(tǒng)一。1995年，東盟各國在泰國簽訂《東盟知識產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)議》，合作的范圍主要包括現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)②《東盟知識產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)議》第3條第1款規(guī)定：東盟知識產(chǎn)權(quán)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域包括著作權(quán)及其相關(guān)領(lǐng)域、專利權(quán)、商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、未被披露的商業(yè)秘密及集成電路外觀設(shè)計(jì)等方面的內(nèi)容。，為構(gòu)建多元一體化的中國—東盟非遺知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制提供了制度框架。《東盟知識產(chǎn)權(quán)合作框架協(xié)議》與《東南亞國家聯(lián)盟成員國政府與中華人民共和國政府知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》是中國與東盟知識產(chǎn)權(quán)一體化建設(shè)的基礎(chǔ)，中國與東盟各國國內(nèi)法的多元化是中國與東盟各國非遺獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要保障。由于知識產(chǎn)權(quán)的屬地性，中國和東盟各國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的利益訴求各異，以中國與東盟各國的國內(nèi)立法作為相互借鑒的參考，通過多樣性與統(tǒng)一性融合建設(shè)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)一體化，有效化解區(qū)域內(nèi)成員國之間知識產(chǎn)權(quán)制度的沖突，有利于形成統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)制度；以保護(hù)和傳承中國—東盟的非遺為基礎(chǔ)，可以通過在著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域采取分別立法的模式，對于不同領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行區(qū)別化的規(guī)定。