○鄧宇交通銀行金融研究中心 上海 200120

引言

后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展道路和模式基本上延續(xù)了一條從學(xué)習(xí)模仿先進發(fā)達國家到逐步探索本國歷史經(jīng)驗的路徑。從一般意義上而言，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢通常特指落后國家工業(yè)化進程的優(yōu)勢條件與不利條件。經(jīng)過歷史的反復(fù)檢驗和實踐證明，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的相對性、結(jié)構(gòu)性和周期性特征愈發(fā)突出，越來越多的后發(fā)國家已經(jīng)開始認(rèn)識到自身的短板和發(fā)展瓶頸，并著手制定更長期的結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略和規(guī)劃，不斷完善市場經(jīng)濟體制機制，激活內(nèi)生性增長潛力和發(fā)展空間。作為后發(fā)國家的成功典范，中國圍繞內(nèi)生性增長提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、要素市場體制機制改革等具體舉措，國家“十四五”規(guī)劃綱要更確立了科技驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的主題。這表明后發(fā)國家的制度自信和自主創(chuàng)新正在不斷深化，而中國的成功經(jīng)驗不僅為后發(fā)國家提供了很好的經(jīng)驗?zāi)Ｊ浇梃b，而且增強了后發(fā)國家在推動自主創(chuàng)新和穩(wěn)步推進改革方面的信心。

后發(fā)國家由于物質(zhì)水平較低和資源相對有限，導(dǎo)致人力資本和制度也存在很大的缺陷，在工業(yè)化進程中往往面臨諸多不利形勢。本文探討后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢，不僅強調(diào)結(jié)構(gòu)性改革的重要性，以內(nèi)生性增長為依托，而且與當(dāng)前后發(fā)國家致力于建立獨立自主的科技創(chuàng)新機制，推動先進理論與本土化實際結(jié)合緊密相關(guān)。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，通過深化改革與對外開放，將后發(fā)優(yōu)勢潛能釋放，成功開啟了現(xiàn)代工業(yè)化進程，成為全球經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，已經(jīng)形成比較成熟的歷史經(jīng)驗。但是，由于后發(fā)國家的資源稟賦和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)差異，不同類型的后發(fā)國家具有各自獨立的發(fā)展道路，難點在于如何從歷史經(jīng)驗出發(fā)，反思過去的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，就比較優(yōu)勢和本土優(yōu)勢提出新的研究路徑。

一、問題提出與基本概念

（一）問題提出

一般而言，后發(fā)國家通常指的是工業(yè)化起步比較晚、追趕先進國家發(fā)展模式的落后國家。本文聚焦的主要是“二戰(zhàn)”后如中國、越南、印度、巴西等典型的后發(fā)國家，其中也會涉及包括日本、韓國等從后發(fā)國家轉(zhuǎn)型為發(fā)達國家的案例。于后發(fā)國家而言，后發(fā)劣勢有不同的表現(xiàn)形式，與技術(shù)、制度、資本、人力等因素的影響、演變密切相關(guān)。從中國、印度、越南等工業(yè)化與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的案例初步可知，制度變革、技術(shù)創(chuàng)新始終與工業(yè)化、現(xiàn)代化進程密切相關(guān)，而每一次成功的改革都對經(jīng)濟發(fā)展起到了很好的促進作用。因此，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的比較研究，應(yīng)將其置于后工業(yè)化時期的新格局之下，以新的視角理解二者的關(guān)系。

從兩個層面觀察后發(fā)國家的發(fā)展問題。第一，傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)范式對于后發(fā)國家的研究主要聚焦經(jīng)濟增長理論，其后演化為經(jīng)濟發(fā)展研究，尤其對波蘭、越南、巴西等后發(fā)國家的個案研究逐漸豐富，通過案例分析解答后發(fā)國家存在的優(yōu)劣勢；第二，后發(fā)國家在工業(yè)化進程中，逐漸意識到發(fā)達國家的發(fā)展模式不僅存在貧富差距加劇、過度金融化等缺陷，而且后發(fā)國家所倚賴的后發(fā)優(yōu)勢開始顯現(xiàn)出基礎(chǔ)研究不足、自主創(chuàng)新薄弱等后發(fā)劣勢。經(jīng)過數(shù)十年發(fā)展，國內(nèi)外學(xué)者開始密切關(guān)注后發(fā)國家出現(xiàn)的后發(fā)劣勢問題，并反思后發(fā)優(yōu)勢的結(jié)構(gòu)性問題。從比較研究看，擺脫過去的“二元結(jié)構(gòu)”觀念，深刻認(rèn)識后發(fā)國家在不同階段的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型經(jīng)驗，將有利于推動發(fā)展經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新，為后發(fā)國家轉(zhuǎn)型提供理論借鑒。

（二）基本概念

后發(fā)國家在學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達國家時，引進發(fā)達國家的技術(shù)、制度和管理方式，但也出現(xiàn)“水土不服”問題，致使經(jīng)濟轉(zhuǎn)型受挫。另一些后發(fā)國家吸取了教訓(xùn)，主張?zhí)剿鳘毩⒆灾鞯陌l(fā)展模式，通過將比較優(yōu)勢發(fā)揮到最大化而取得了成功。本文認(rèn)為，改革開放以來，中國有關(guān)后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢問題的爭論可以劃分為三個階段。

第一階段（2003～2004年）是關(guān)于后發(fā)國家后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的爭論，這一時期是中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）后經(jīng)濟開始起飛的階段。楊小凱與林毅夫兩位學(xué)者主要圍繞落后國家在技術(shù)引進與制度變革之間的先后次序、重要性以及具備的實施條件等進行了辯論，雙方的爭論焦點在于后發(fā)優(yōu)勢在技術(shù)引進方面的作用，但制度變革對落后國家的影響更加深遠。第二階段（2014～2016年）是主要圍繞后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新方面的研究討論。中國經(jīng)濟快速崛起后，迎來了轉(zhuǎn)型期。林毅夫與張維迎兩位學(xué)者重點討論了產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)劣之分，二人的爭論焦點在于產(chǎn)業(yè)政策的“存廢”問題。實踐表明，許多后發(fā)國家和發(fā)達國家通過成功的產(chǎn)業(yè)政策實現(xiàn)了超越，重點在于“有為的政府”。第三階段（2019～2020年）是圍繞后發(fā)國家后發(fā)優(yōu)勢與比較優(yōu)勢、本土優(yōu)勢展開的研究討論。中國經(jīng)濟進入新的發(fā)展階段，后發(fā)劣勢問題開始凸顯。以樊綱和劉培林等學(xué)者為代表，雙方的討論實質(zhì)上主要圍繞后發(fā)國家在不同發(fā)展階段所呈現(xiàn)的后發(fā)優(yōu)勢、后發(fā)劣勢的逐步演變過程，會影響后發(fā)國家追趕目標(biāo)的實現(xiàn)。

總體而言，目前關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢的文獻研究成果較多，但是對中國等后發(fā)國家的成功經(jīng)驗總結(jié)仍相對匱乏，特別是在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)與具體實踐的結(jié)合范式上亟待創(chuàng)新突破。

二、后發(fā)國家充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗

“二戰(zhàn)”后日本、德國、新加坡等憑借后發(fā)優(yōu)勢和學(xué)習(xí)發(fā)達國家經(jīng)驗逐步發(fā)展壯大，中國、印度、越南等充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，通過引進發(fā)達國家的技術(shù)和管理經(jīng)驗等初步完成工業(yè)化，抓住全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機遇，初步實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和追趕目標(biāo)。

（一）通過技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)推動工業(yè)化進程

后發(fā)國家有比較厚重的歷史包袱，普遍存在被動融入全球化和開啟工業(yè)化的過程?！白汾s假說”理論提出者阿伯拉莫維茨（Abramoitz）（1989）認(rèn)為，后發(fā)國與先發(fā)國之間存在著技術(shù)水平的差距，它是經(jīng)濟追趕的重要外在因素。19世紀(jì)60年代的日本“明治維新”、清朝晚期的“洋務(wù)運動”以及“二戰(zhàn)”后日本、韓國等開啟的工業(yè)化進程，均帶有比較深刻的歷史烙印。歐美等發(fā)達國家在前三次工業(yè)革命進程中都占據(jù)了主導(dǎo)地位，技術(shù)發(fā)明、科技創(chuàng)新以歐美國家為主，后發(fā)國家大部分是被動參與或主動介入，這就決定了后發(fā)國家工業(yè)化進程客觀存在追趕現(xiàn)象（見表1）。由于技術(shù)門檻的限制和發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的需要，早期后發(fā)國家的技術(shù)模仿主要集中于中低端領(lǐng)域，很難實現(xiàn)真正的超越。

表1 1920～2010年各國工業(yè)在世界工業(yè)總增加值中的比重（單位：%）

經(jīng)驗表明，無論是早期英國、荷蘭等開啟的第一次工業(yè)革命，還是法國、美國、德國等開啟的第二次工業(yè)革命，技術(shù)都是工業(yè)化的核心要素，以及后來的第三次科技革命、工業(yè)4.0等，領(lǐng)先的科技水平都是工業(yè)化的先發(fā)優(yōu)勢。后發(fā)國家的工業(yè)化通常依托兩種路徑：一是后發(fā)國家主動引進技術(shù)、學(xué)習(xí)先發(fā)國家制度和教育等，訓(xùn)練早期的技術(shù)工人，建立工廠制模式，搭建起較為初步的工業(yè)化體系；二是后發(fā)國家被迫打開國門（工業(yè)化國家發(fā)動侵略戰(zhàn)爭、實施門戶開放政策）接納先發(fā)國家的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以原材料、勞動力資源或土地等發(fā)揮比較優(yōu)勢，進而在較短時間內(nèi)形成一定的工業(yè)化基礎(chǔ)。

后發(fā)國家的比較優(yōu)勢在于學(xué)習(xí)技術(shù)和引進先進設(shè)備，能夠在短期內(nèi)縮小與先發(fā)國家的差距。但發(fā)達國家借助科技專利、國際金融體系不斷鞏固先發(fā)優(yōu)勢，而后發(fā)國家的技術(shù)依賴導(dǎo)致其處于全球化產(chǎn)業(yè)鏈底端，工業(yè)附加值極低，短期內(nèi)超越發(fā)達國家的可能性不大。后發(fā)國家的“劣勢”在于中高端科技的創(chuàng)新瓶頸，基礎(chǔ)研究和自主創(chuàng)新的周期長，使得后發(fā)國家在高科技領(lǐng)域很難直接與發(fā)達國家進行競爭，而采取“追趕”戰(zhàn)略則會付出更大的成本和代價。早期中國在社會主義建設(shè)階段實施“趕英超美”戰(zhàn)略，導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展脫離實際，蘇聯(lián)時期與美國展開的“軍備競賽”消耗了大量國家資源，反而造成經(jīng)濟發(fā)展失衡。因此，自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)性改革就需要有更好的戰(zhàn)略支撐。

日本20世紀(jì)60年代的經(jīng)濟復(fù)興、韓國20世紀(jì)80年代的增長奇跡，以及中國、越南先后在20世紀(jì)70年代開啟改革開放，全球經(jīng)濟的比重不斷躍升。這些后發(fā)國家在全球化時代面臨前所未有的發(fā)展機遇，不僅善于捕捉機遇且實施開放政策的后發(fā)國家享受到了全球化發(fā)展紅利，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)迭代上獲得了極大的便利，短期內(nèi)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。19世紀(jì)60年代，日本“明治維新”開始，主要路徑就是學(xué)習(xí)德國的先進技術(shù)，以舉國之力發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)化，率先成為東亞工業(yè)強國?！岸?zhàn)”后日本以歐美發(fā)達國家為目標(biāo)，依托發(fā)達國家的技術(shù)進口、資金援助，以出口貿(mào)易、中高端產(chǎn)業(yè)為突破口，在國際分工中突出自身的后發(fā)優(yōu)勢，20世紀(jì)60年代起經(jīng)濟崛起，到80年代發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟體。

中國在現(xiàn)代化和工業(yè)化的啟動和追趕過程中經(jīng)歷了從新中國成立初期的艱難探索到逐步尋找到獨立自主發(fā)展道路，并最終實現(xiàn)從計劃經(jīng)濟成功過渡到市場經(jīng)濟的發(fā)展模式。從幾次轉(zhuǎn)型過程中可以發(fā)現(xiàn)，中國從一開始就立足于自身的國情歷史，在異常復(fù)雜的內(nèi)外部發(fā)展形勢和環(huán)境中實現(xiàn)了逆風(fēng)成長。早期依賴蘇聯(lián)的援助開啟工業(yè)化進程，隨后開始獨立自主的社會主義經(jīng)濟探索，期間雖然經(jīng)歷了一些挫折，但始終堅持學(xué)習(xí)和模仿國外先進的工業(yè)化模式，實現(xiàn)追趕目標(biāo)。從學(xué)習(xí)和引進蘇聯(lián)的技術(shù)設(shè)備，到學(xué)習(xí)模仿德國、美國、日本等西方發(fā)達國家的工業(yè)模式，將工業(yè)化不斷推向新的高度，最終建立起獨立完整的工業(yè)體系，成長為世界制造業(yè)大國，為未來的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和制造業(yè)強國建設(shè)奠定了堅實基礎(chǔ)。

（二）啟動市場經(jīng)濟以推動經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型

俄裔美國經(jīng)濟史學(xué)家亞歷山大·格申克龍（Al?exander Gerchenkron（1962）在總結(jié)了德國、意大利、俄羅斯等在19世紀(jì)開始的工業(yè)化國家追趕成功的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，提出后發(fā)優(yōu)勢理論，即通過現(xiàn)有的成功案例、可復(fù)制的經(jīng)濟模式以及經(jīng)驗來取得短期內(nèi)的成功，至少在某種程度上改變現(xiàn)狀，改善貧窮和落后的局面。Alexander指出，后發(fā)國家引進先進國家的技術(shù)和設(shè)備可以節(jié)約科研費用和時間，快速培養(yǎng)本國人才，利用發(fā)達國家的成熟技術(shù)或者直接引進成套設(shè)備可以跳過研發(fā)階段，為發(fā)展大規(guī)模工業(yè)化奠定基礎(chǔ)。楊小凱（2001）指出，中國20世紀(jì)80、90年代令人矚目的增長績效主要歸功于它落后的起始發(fā)展水平和模仿新的出口導(dǎo)向型工業(yè)化模式的新機會。

印度在工業(yè)化進程中同樣采取了技術(shù)學(xué)習(xí)路線。20世紀(jì)40年代，印度宣布獨立后，起初融入社會主義發(fā)展陣營，仿照蘇聯(lián)制定了經(jīng)濟發(fā)展的五年計劃。20世紀(jì)70年代后，印度逐步轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)和借鑒西方制度，放棄傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制，轉(zhuǎn)而加快融入市場經(jīng)濟。印度一方面繼承英國殖民建設(shè)遺產(chǎn)和計劃經(jīng)濟時期的進口替代工業(yè)建設(shè)，另一方面改革時期推動工業(yè)化進程加快，促進比較優(yōu)勢和經(jīng)濟增長潛力，工業(yè)化水平大幅提升。1990年代，開啟全面經(jīng)濟改革，印度憑借“親西方”的路線，將自身的勞動力資源、土地資源等充分利用，吸引發(fā)達國家投資設(shè)廠，確立出口導(dǎo)向型經(jīng)濟，1992～1996年實現(xiàn)經(jīng)濟年均增長6.2%，1999年起實行第二階段經(jīng)濟改革，逐步成為最具發(fā)展?jié)摿Φ男屡d經(jīng)濟體之一。

20世紀(jì)70年代，中國實施改革開放政策，從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡。從最初的成套設(shè)備引進到本土技術(shù)研發(fā)，率先發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，逐步將后發(fā)優(yōu)勢釋放出來，并提出了改革開放政策，設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)，開展招商引資、技術(shù)引進和出口貿(mào)易。借助比較優(yōu)勢、豐富的勞動力資源和龐大的市場，中國逐步建立起具有國際競爭力的工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為亞洲乃至全球經(jīng)濟增長的重要引擎。2010年，中國超過日本成為世界第二大經(jīng)濟體，四十余年間國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）年均增速9%以上，2020年GDP規(guī)?？偭空既虻谋戎爻^14%，人均GDP超過1萬美元（見圖1）。樊綱等（2011）實證研究結(jié)果顯示，1997～2007年中國的市場化進程對經(jīng)濟增長貢獻率達到年均1.45%，全要素生產(chǎn)率的39.2%由市場化所貢獻。因此，市場經(jīng)濟是中國走向現(xiàn)代化和市場經(jīng)濟騰飛的重要路徑。

近幾年，全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)加速，后發(fā)國家重點圍繞自主創(chuàng)新加快制定本土工業(yè)化遠景規(guī)劃，扭轉(zhuǎn)過去過度依賴技術(shù)引進的模式。2015年，中國發(fā)布了《中國制造2025規(guī)劃》，旨在推動制造大國向制造強國轉(zhuǎn)變，并確立了“三步走”戰(zhàn)略和長期發(fā)展目標(biāo)。實踐證明，中國所推行的市場經(jīng)濟是中國特色社會主義的市場經(jīng)濟發(fā)展模式，區(qū)別于發(fā)達國家和其他新興市場國家的市場經(jīng)濟，并在不同時期不斷豐富市場經(jīng)濟的內(nèi)涵。從1978年改革開放后，中國在20世紀(jì)80年代確立了有計劃的商品經(jīng)濟，并探索逐步從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，直到1992年正式提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制的目標(biāo)，走出了一條中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下實行社會主義基本制度與市場經(jīng)濟有機融合的道路。2020年，中國就加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制提出新的路線，強調(diào)構(gòu)建更加系統(tǒng)完備、更加成熟定型的高水平社會主義市場經(jīng)濟體制。

（三）融入全球化發(fā)展進程實現(xiàn)追趕目標(biāo)

全球化給后發(fā)國家的經(jīng)濟起飛提供了巨大的發(fā)展機遇，中國、印度、越南等后發(fā)國家均通過融入全球化獲得發(fā)展紅利。第一，后發(fā)國家或者落后國家的“追趕”戰(zhàn)略本質(zhì)上是后發(fā)國家本能的對改變國運的迫切愿望，也是構(gòu)筑后發(fā)國家政府正當(dāng)合法性的根本基礎(chǔ)。后發(fā)國家必須率先發(fā)展經(jīng)濟、改善民眾生活，建立起政府的威望，獲得民眾支持，促進國家工業(yè)化和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。第二，工業(yè)化快速發(fā)展，全球化網(wǎng)絡(luò)逐漸形成，由此深化了國際貿(mào)易分工體系，后發(fā)國家的比較優(yōu)勢得以體現(xiàn)。發(fā)達國家所需的原材料、資源能源和市場，迫切需要向后發(fā)國家進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，后發(fā)國家謀求工業(yè)化和經(jīng)濟增長，進而全球化，成為后發(fā)國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要外部力量。

國富國窮不在于“先天”要素稟賦、比較優(yōu)勢或地理的差異，而在于“后天”創(chuàng)新能力差異（Erik S.Reinert，2008）?？陀^而言，后發(fā)國家的發(fā)展基礎(chǔ)條件和內(nèi)外部環(huán)境較發(fā)達國家更加復(fù)雜，某種層面決定了后發(fā)國家的經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型要更加緩慢。其中涉及兩個問題：一是楊小凱曾提出的制度變革與后發(fā)劣勢的問題，即后發(fā)國家不能僅依靠技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿，必須同步進行制度變革，否則會處于落后階段，并不能達到更高水平的增長；二是林毅夫提出的經(jīng)濟發(fā)展與制度改革的階段性，即后發(fā)國家先通過技術(shù)引進和市場開放獲得后發(fā)優(yōu)勢，具備了比較好的經(jīng)濟基礎(chǔ)再擇機推動改革，二者不必然同步，而是依據(jù)實踐發(fā)展條件隨機應(yīng)變，更具有彈性。

實證角度看，一些后發(fā)國家逐漸認(rèn)識到后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的相對性，即在學(xué)習(xí)和模仿發(fā)達國家的過程中更加注重本土化實踐。越南采取“革新開放”政策，一方面向西方發(fā)達國家敞開了大門，吸引外資進入，形成出口導(dǎo)向經(jīng)濟特色，加快提升工業(yè)化水平，但另一方面制度層面仍保持獨立性，堅持“一黨民主”理念指導(dǎo)，逐步形成“黨領(lǐng)導(dǎo)、人民作主、國家管理”的政治體制改革目標(biāo)模式，確立了“按照市場機制運行的，由國家管理的，堅持社會主義方向的，多種成分的商品經(jīng)濟”的改革發(fā)展總路線，釋放了經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Α?/p>

波蘭在“東歐劇變”后經(jīng)歷了從“休克療法”后逐步轉(zhuǎn)向平穩(wěn)改革的新階段，在其他東歐國家紛紛采取“私有化運動”時，波蘭卻采取了第三條道路，推動計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，不僅將公有資產(chǎn)合理分配給了工人等群體，以漸進性改革為基調(diào)，避免采取過于激進的改革路線，合理推動國有企業(yè)改制，而且通過逐步開放價格管制，建立自由競爭市場，推動私營企業(yè)大量興起，激發(fā)了市場活力。1992年底，波蘭經(jīng)濟擺脫困境，同比經(jīng)濟增速達2.6%，自1995年以來，波蘭成為世界上中高收入和高收入國家中增長最快的大型經(jīng)濟體，2018年波蘭經(jīng)濟增速達5.1%。波蘭的經(jīng)濟發(fā)展奇跡印證了后發(fā)國家在自主探索適合自己國情特色的發(fā)展模式上有多種可能性。

全球化的發(fā)展是中國經(jīng)濟實現(xiàn)飛躍的關(guān)鍵外部變量，中國1978年開啟的改革開放進程正是全球化發(fā)展的重要時期，也是第三次科技革命的成熟階段，中國抓住了全球化的發(fā)展機遇，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，開啟了新階段的工業(yè)化進程。在經(jīng)歷艱難的談判后，中國于2001年正式加入世界貿(mào)易組織（WTO），全面融入全球化發(fā)展進程，將后發(fā)優(yōu)勢進一步擴大。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國的經(jīng)濟總量（國內(nèi)生產(chǎn)總值）從2001年的1.33萬億美元增至2020年的14.87萬億美元，保持了中高速增長的勢頭；全球經(jīng)濟占比從2001年的4%增至2020年的接近17%。事實證明，中國成功抓住了全球化、工業(yè)化與科技革命的機遇窗口，將人口紅利、政策紅利和制度紅利充分釋放，成為后發(fā)國家經(jīng)濟增長的奇跡。

（四）通過自主創(chuàng)新謀求更加獨立的發(fā)展道路

近年來，發(fā)達國家的部分優(yōu)勢已然在逐步喪失，經(jīng)濟層面高度依賴債務(wù)赤字，借助現(xiàn)代貨幣理論（“MMT”）工具實現(xiàn)政府債務(wù)大肆擴張，并不斷超越債務(wù)額度上限，實施過度金融化政策，不僅造成“脫實向虛”和制造業(yè)空心化，而且導(dǎo)致經(jīng)濟陷入衰退，其脆弱性逐漸沉積，在面對突發(fā)性危機時很難抵御。埃德蒙·費爾普斯（EdmundS.Phelps）（2021）研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)70年代后，發(fā)達國家的全要素生產(chǎn)率（TFP）增長普遍放緩，進入到20世紀(jì)90年代的IT革命時期，自主創(chuàng)新的表現(xiàn)卻差強人意，遠低于20世紀(jì)50～60年代的水平，證明了普遍被認(rèn)為是經(jīng)濟增長引擎的信息科技（IT）行業(yè)和技術(shù)并未體現(xiàn)更為強勁的創(chuàng)新活力。部分發(fā)達國家倚賴金融業(yè)繁榮，忽視實體經(jīng)濟發(fā)展，放棄了本土基礎(chǔ)制造產(chǎn)業(yè)，如芝加哥“鐵銹帶”，使得發(fā)達國家所具備的創(chuàng)新動能喪失，長期陷入“低增長、低通脹和低利率”的惡性循環(huán)（見圖2）。

美國經(jīng)濟學(xué)者丹比薩·莫約（Dambisa Moyo）（2019）認(rèn)為，要解決增長困境，必須進行徹底的改革，根除西方民主的短視問題。許多發(fā)展中國家在參與全球分工、開始攀登產(chǎn)業(yè)階梯的時候,卻往往遺留著舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的進口替代戰(zhàn)略所造成的諸多扭曲政策（林毅夫，2010）。后工業(yè)化時期，后發(fā)國家也在著手制定科技發(fā)展計劃，《印度十年創(chuàng)新路線圖（2010—2020）》、俄羅斯《國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展計劃》（2019）、越南《至2030年國家高科技發(fā)展計劃》（2021）等戰(zhàn)略規(guī)劃旨在提升本國勞動生產(chǎn)率，進而為解決后發(fā)劣勢問題而及時作出調(diào)整。

過去絕大多數(shù)后發(fā)國家不顧要素稟賦結(jié)構(gòu)的實際情況，拔苗助長去發(fā)展違背比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，企圖以此快速追趕發(fā)達國家的做法并不可取（林毅夫，2020）。中國在經(jīng)歷數(shù)十年改革開放發(fā)展后，主動推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。2013年“三期疊加”（增長速度進入換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨陣痛期、前期刺激政策消化期）的論述首次在中共中央政治局討論經(jīng)濟形勢會議上提出；2017年中國明確堅持以推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，把改善供給側(cè)結(jié)構(gòu)作為主攻方向，減少無效供給、擴大有效供給，更好適應(yīng)和引導(dǎo)需求，開啟全新的經(jīng)濟周期和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型階段；2020年中共中央政治局常委會首次提出“構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”的表述，即加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。

經(jīng)過四十余年的市場經(jīng)濟改革，中國逐漸形成了自己的獨立發(fā)展模式，近年來更是以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為導(dǎo)向，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。從兩個層面看：一是經(jīng)濟數(shù)量的增長是發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，最終經(jīng)濟增長都應(yīng)置于滿足人們?nèi)找嬖鲩L的美好生活需要；二是經(jīng)濟高質(zhì)量應(yīng)強調(diào)經(jīng)濟、社會和生態(tài)等均衡發(fā)展，更加關(guān)注社會民生。近年來，中國更加注重社會公平和生態(tài)環(huán)保，由此提出了“綠水青山就是金山銀山”和“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，改變傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟增長模式，強調(diào)兼顧經(jīng)濟增長、生態(tài)環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)，更加注重民生建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)，走出了一條與過去發(fā)達國家工業(yè)化完全不同的可持續(xù)、綠色發(fā)展道路。

三、后發(fā)國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的后發(fā)劣勢問題剖析

后發(fā)優(yōu)勢短期內(nèi)能夠產(chǎn)生很大的經(jīng)濟績效，但在日趨激烈的競爭環(huán)境中，后發(fā)國家的科技創(chuàng)新不足、市場經(jīng)濟制度不健全等問題逐步凸顯，后發(fā)劣勢凸顯。同時，后發(fā)國家的外部依存度過高，加上激進改革以及追求經(jīng)濟金融自由化，陷入發(fā)展瓶頸甚至陷阱。

（一）經(jīng)濟對外依存度偏高，缺乏經(jīng)濟自主性

與發(fā)達國家的殖民擴張路線不同，后發(fā)國家的工業(yè)化主要存在兩種路徑：其一是獨立自主的艱難探索。起初，中國、印度、越南等以計劃經(jīng)濟為主，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，但缺乏原始資本和技術(shù)要素，只能利用有限的援助和自主探索，初步形成早期工業(yè)化項目成果，啟動了早期工業(yè)化進程。但是，該路徑模式過于倚賴計劃模式，衍生出低效、高成本等問題，而且產(chǎn)業(yè)布局并不合理。其二是依托發(fā)達國家經(jīng)濟與技術(shù)援助?！岸?zhàn)”后美國為扶持歐洲國家復(fù)興主導(dǎo)實施的“馬歇爾計劃”，蘇聯(lián)在中國“一五”時期給予了156個重點項目援助均屬此類。由于該路徑受到地緣政治關(guān)系不確定性的影響較大，如中蘇關(guān)系破裂導(dǎo)致中國“二五”計劃受挫。日本、韓國等過度依賴發(fā)達國家，依附于發(fā)達國家軍事保護，喪失了部分獨立性。

長期以來，后發(fā)國家對于發(fā)達國家的民主政治制度、產(chǎn)業(yè)政策近乎“迷信”，盲目照抄照搬西方民主制度，出現(xiàn)了許多弊病。后發(fā)國家要在技術(shù)上追趕發(fā)達國家，首先要形成“生產(chǎn)能力”，但一定要避免為了獲得“生產(chǎn)能力”而使本國的制造業(yè)鎖定在價值鏈低端環(huán)節(jié)（張海豐，2020）。同時，在某一時期，南美洲以及亞洲等部分國家過分推崇西方國家的經(jīng)濟發(fā)展模式，并采取比較激進的民主選舉政治等，在經(jīng)歷短暫的中高速經(jīng)濟增長后落入“中等收入發(fā)展陷阱”。如20世紀(jì)80、90年代委內(nèi)瑞拉、墨西哥等貿(mào)然推動金融自由化政策，實行利率自由化和商業(yè)銀行私有化，付出了巨大的經(jīng)濟代價。

后發(fā)國家的發(fā)展短板在工業(yè)化后期開始出現(xiàn)，一味采取西方的民主制度，意圖融入西方資本主義陣營，如蘇聯(lián)和東歐國家效仿西方民主制度治理模式，放松金融監(jiān)管，冒然采取私有化，放棄了社會主義經(jīng)濟制度，最終釀成了“蘇聯(lián)解體”和“東歐悲劇”，很長一段時期陷入到衰退和發(fā)展混亂的邊緣。過去發(fā)展比較迅速的后發(fā)國家如巴西、希臘等在融入全球化過程中也因放棄自身的發(fā)展獨立性，政府的財政赤字龐大、貨幣政策失靈，社會治理失效，并且積累了大量的外債，國際收支逐漸失衡，因而陷入到中長期的衰退周期，很難走出困境。因此，許多后發(fā)國家也在反思依附發(fā)達國家的教訓(xùn)，并開始意識到經(jīng)濟發(fā)展的獨立自主性問題，謀求經(jīng)濟增長的內(nèi)生性力量。

（二）內(nèi)生性增長動能不足，經(jīng)濟增速趨于放緩

后發(fā)國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化是一個充滿曲折且艱辛探索的演化過程，其中既有失敗的案例，也有相對成功的案例，進一步映射了后發(fā)國家在利用后發(fā)優(yōu)勢方面難度非常大，而且新興市場國家（如中國、越南等）在工業(yè)化進程方面付出的成本代價遠高于過去的后發(fā)國家（如日本、韓國等）。林毅夫（2003）認(rèn)為，中國與發(fā)達國家收入差距大，代表技術(shù)差距大，利用技術(shù)差距來促進經(jīng)濟發(fā)展的潛力也就非常大。實證角度看，技術(shù)研發(fā)周期通常比較長，后發(fā)國家在起飛階段經(jīng)濟基礎(chǔ)條件相對薄弱，缺乏原始積累，勞動力人口素質(zhì)整體不高，特別是對于以原材料和能源資源為主的后發(fā)國家而言，缺乏制造業(yè)能力和科技競爭力，很難保持經(jīng)濟的可持續(xù)增長。

后發(fā)國家如果長期依賴于出口貿(mào)易獲取比較優(yōu)勢，會損害本國貿(mào)易價值鏈的提升效率，犧牲較多的勞動力、土地資源，制約未來技術(shù)創(chuàng)新的潛力開發(fā)，始終居于國際貿(mào)易低端產(chǎn)業(yè)鏈，附加值偏低。許多后發(fā)國家在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中未能抓住有利時機進行自主創(chuàng)新，如委內(nèi)瑞拉、阿根廷、智利等國家依托于豐富的資源能源出口獲得更多外匯儲備，但存在經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生性動能不足、外部性依賴過重等問題，可持續(xù)增長動能隨著科技革命和全球化發(fā)展而減弱。后發(fā)國家的發(fā)育程度和分工程度均較低，微觀創(chuàng)新力量更為孤立，弱化了它對國民經(jīng)濟競爭力的潛在貢獻（張海豐，2020）。事實上，一些擺脫落后狀況的后發(fā)國家在發(fā)展到一定階段后，后發(fā)優(yōu)勢開始減弱，包括勞動力成本抬升、人口紅利消退以及產(chǎn)業(yè)衰退等。

一般經(jīng)驗認(rèn)為，后發(fā)國家在引進發(fā)達國家的技術(shù)和設(shè)備時，既可以較快地啟動初級產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如早期在東部沿海地區(qū)發(fā)展起來的勞動密集型產(chǎn)業(yè)（加工貿(mào)易、紡織服裝等），迅速建立起比較完備的工業(yè)體系，同時也能夠利用國際貿(mào)易分工獲得比較可靠的外匯，進而為擴大生產(chǎn)和深化國際貿(mào)易提供原始資本。再往前看，日本、韓國早期均是通過出口導(dǎo)向型經(jīng)濟模式實現(xiàn)起飛，充分利用國際貿(mào)易分工的優(yōu)勢，很快就促進了經(jīng)濟增長，并逐步成為國際貿(mào)易分工的重要鏈條。但在此過程中，日韓等國并未局限于出口貿(mào)易，而是在技術(shù)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上謀求自主創(chuàng)新，在半導(dǎo)體、汽車以及高端制造方面發(fā)力，積蓄了更大的發(fā)展?jié)撃?，扭轉(zhuǎn)了后發(fā)國家的后發(fā)劣勢。因此，后發(fā)國家要保持經(jīng)濟可持續(xù)增長應(yīng)緊跟前沿科技革命和工業(yè)化發(fā)展進程，持續(xù)優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，深挖經(jīng)濟增長潛力。

（三）結(jié)構(gòu)性改革相對滯后，經(jīng)濟社會發(fā)展有所失衡

后發(fā)國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與制度變革始終是一個無法回避的問題，但現(xiàn)實的困境在于如何把握技術(shù)模仿與制度學(xué)習(xí)的取舍問題，這關(guān)系到后發(fā)國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與社會穩(wěn)定。楊小凱（2003）認(rèn)為，落后國家模仿技術(shù)容易，模仿制度卻很難。從一些后發(fā)國家的案例來看，技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)在促進經(jīng)濟增長的同時，市場方面和體制機制方面的約束就開始出現(xiàn)，市場經(jīng)濟發(fā)展不充分，傳統(tǒng)的政企不分或政府職能邊界不清晰等制約了后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，并逐漸成為經(jīng)濟發(fā)展的掣肘。后發(fā)國家由于制度改革基礎(chǔ)不深厚、發(fā)展條件不具備，制度改革的薄弱環(huán)節(jié)也逐漸暴露，如地方產(chǎn)業(yè)過度競爭、要素市場流通不暢等。

初步總結(jié)看，后發(fā)國家主要存在兩種發(fā)展模式：一種是全盤西化的路線，以東歐國家和南美洲國家為主要代表，在工業(yè)化時期，這些后發(fā)國家徹底放棄過去的政治與經(jīng)濟制度，轉(zhuǎn)向西方式的民主政治制度（如選舉政治、多黨制等），存在改革過于激烈、脫離經(jīng)濟發(fā)展實際和國情等情況。另一種是中間路線或漸進式改革，通過局部的改革調(diào)整適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展，與國際規(guī)則接軌，如印度、越南等后發(fā)國家既保留了自己的傳統(tǒng)制度文化，也吸收了西方的民主制度成分。但是，這種模式也有著一些短板，如改革不徹底、經(jīng)濟社會發(fā)展失衡等問題，與后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展水平不相適應(yīng)，很難取得更大的突破，反而衍生為發(fā)展劣勢。制度模仿和技術(shù)模仿也存在本質(zhì)差異，關(guān)鍵仍在于后發(fā)國家如何找到適合自身國情的發(fā)展路徑。

事實上，后發(fā)國家寄希望于通過經(jīng)濟的持續(xù)增長緩和社會矛盾，改善民眾福利和生活，提供更多的就業(yè)機會，但卻忽視了結(jié)構(gòu)性改革的制度基礎(chǔ)、社會環(huán)境和民眾選擇。后發(fā)國家在遇到經(jīng)濟金融危機時，一些政府政黨往往選擇通過激進的改革來達到各種利益的平衡，要么是全盤否定過去的有效路徑，如委內(nèi)瑞拉、巴西等，造成了民眾思想混亂、經(jīng)濟改革寸步難行，甚至采取去國有化運動，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失，加劇了政局不穩(wěn)定性。實行激進轉(zhuǎn)型的國家掙扎于緩慢的增長當(dāng)中，相對于其他后發(fā)國家并未體現(xiàn)出任何優(yōu)勢（施祖麟，2016）。后發(fā)國家的制度變革必須依托于自身的歷史文化語境和成熟的經(jīng)濟基礎(chǔ)，否則任何的改革都缺乏穩(wěn)固的土壤。

與此同時，在后發(fā)國家出現(xiàn)的后發(fā)劣勢問題方面，一些案例表明經(jīng)濟與社會均衡發(fā)展的極端重要性。實踐證明，如巴西、委內(nèi)瑞拉、墨西哥、南非等過去發(fā)展比較快的后發(fā)國家由于忽視貧富差距問題，對社會民生事業(yè)投入明顯不足，導(dǎo)致社會貧富差距擴大（見圖3），引發(fā)了社會底層的不滿，最終演變?yōu)檎谓?jīng)濟危機。數(shù)據(jù)顯示，拉丁美洲國家在“二戰(zhàn)”后發(fā)展成為中等收入國家，但現(xiàn)在絕大多數(shù)仍處于中等收入國家水平，而全世界200多個國家和地區(qū)中只有28個經(jīng)濟體的人均收入與美國的差距縮小了10個百分點或者更多。深究其中的原因不難發(fā)現(xiàn)，這些落入低收入陷阱或者中等收入陷阱的國家或地區(qū)大都忽視社會制度改革和民生發(fā)展，經(jīng)濟社會發(fā)展失衡嚴(yán)重，不僅導(dǎo)致社會貧富差距擴大，而且由于金融自由化和金融開放快，引發(fā)貨幣貶值和匯率激烈波動，很難走出發(fā)展“泥潭”。

（四）全球科技競爭加劇，后發(fā)國家自主創(chuàng)新遭遇瓶頸

考慮后發(fā)國家的后發(fā)劣勢問題，不能脫離國際環(huán)境和外部條件。后發(fā)劣勢的形成往往具有很強外溢效應(yīng)，由于全球分工、國際貨幣金融體系以及地緣政治影響，后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展受限，衍生出越來越多的后發(fā)劣勢。發(fā)達國家在國際分工、技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)方面的比較優(yōu)勢較強，在國際貨幣基金組織（IMF）、世界貿(mào)易組織（WTO）、世界銀行等擁有絕對的話語權(quán)，通過關(guān)稅壁壘、綠色壁壘、貿(mào)易歧視等各種形式限制后發(fā)國家的發(fā)展?！澳嫒蚧彼汲毕拢l(fā)達國家制定了嚴(yán)厲的專利保護與產(chǎn)業(yè)競爭政策（見表2），使得后發(fā)國家在自主創(chuàng)新層面很難實現(xiàn)更大的突破，遭遇發(fā)展瓶頸。

表2 2010～2018年美國、日本、中國、印度、越南有效專利數(shù)（單位：萬件）

近二十年來，發(fā)達國家“再工業(yè)化”成為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)，如美國的《2021年美國創(chuàng)新與競爭法》和產(chǎn)業(yè)鏈回遷計劃、歐盟的產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)計劃以及在六大戰(zhàn)略領(lǐng)域減少對中國等其他國家的過度依賴等舉措，旨在通過政府力量提振發(fā)達國家競爭力，扶植新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不可避免會沖擊到后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢。后工業(yè)化時期，發(fā)達國家開始回歸“再工業(yè)化”進程，在科技創(chuàng)新方面投入更大，并采取出口技術(shù)管制等措施，以此搶占工業(yè)4.0（Industry4.0）的主賽道，強化其科技競爭優(yōu)勢。后發(fā)國家基礎(chǔ)研究相對薄弱，長期形成的技術(shù)依賴短期內(nèi)難以擺脫，傳統(tǒng)發(fā)展路徑失效，很難實現(xiàn)“彎道超車”。

由此可見，過去后發(fā)國家倚賴發(fā)達國家技術(shù)引進和模仿學(xué)習(xí)的路徑已經(jīng)出現(xiàn)了各種挑戰(zhàn)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的大背景下，越來越多的發(fā)達國家開始重塑產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，導(dǎo)致后發(fā)國家在國際貿(mào)易中的地位“岌岌可危”，而短期內(nèi)又很難在芯片、集成電路、半導(dǎo)體、新材料等高科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新，后發(fā)國家的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也面臨創(chuàng)新停滯和衰退風(fēng)險。同時，一些發(fā)展迅速的后發(fā)國家內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)升級較慢，全要素生產(chǎn)率偏低，體制機制層面的障礙增加，演變?yōu)楹蟀l(fā)劣勢。因此，后發(fā)國家除了加強本土技術(shù)創(chuàng)新外，還應(yīng)從制度創(chuàng)新層面花大力氣，尋求新的突破，否則很難保持比較穩(wěn)定的經(jīng)濟增速。

（五）盲目照抄照搬發(fā)達國家模式，脫離本國實際

傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟學(xué)主要基于西方經(jīng)濟學(xué)理論范式，其視角也多以發(fā)達國家為主，忽視了后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢差異和后發(fā)劣勢問題。一方面，后發(fā)國家照抄照搬的發(fā)展模式未能兼顧到后發(fā)國家的制度結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)條件，如東歐國家貿(mào)然采取的“私有化”，放棄了原有的經(jīng)濟制度，南美洲國家的金融自由化，過快放松金融管制，忽視基礎(chǔ)性的金融制度與法律法規(guī)建設(shè)，陷入發(fā)展誤區(qū)；另一方面，從一些比較成功的后發(fā)國家實踐來看，通過融合發(fā)達國家工業(yè)化模式和經(jīng)濟增長理論，逐步探索出符合自身經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，并能將要素稟賦發(fā)揮到更大績效的發(fā)展路徑。由于歷史原因，后發(fā)國家在工業(yè)化后期不可避免出現(xiàn)后發(fā)劣勢，這就是楊小凱曾提出的制度改革比技術(shù)模仿更難的緣由。

自“二戰(zhàn)”以來，后發(fā)國家在學(xué)習(xí)發(fā)達國家的模式時忽略了經(jīng)濟發(fā)展的平衡，選擇過度追求單純的經(jīng)濟數(shù)量增長，不僅嚴(yán)重破壞生態(tài)平衡，造成高污染和高能耗，并加劇了社會不平等。后發(fā)國家始終處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端，一些資源型國家更是在復(fù)雜的國際金融市場遭遇越來越多的風(fēng)險，后發(fā)劣勢十分突出。顯然依靠單純的經(jīng)濟增長根本無法解決后發(fā)劣勢問題，反而步入發(fā)達國家的“后塵”和老路，為此付出了巨大的成本代價。中國經(jīng)歷四十多年改革開放，深刻意識到粗放型增長模式的弊病，強調(diào)以經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展為主題的未來發(fā)展遠景目標(biāo)，除了重視制度改革和市場經(jīng)濟體制機制改革外，更加重視生態(tài)文明建設(shè)和社會民生發(fā)展，由此發(fā)展成為新時代的經(jīng)濟社會理論創(chuàng)新成果，能夠更好地指導(dǎo)中國的具體實踐。

一些后發(fā)國家在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后，由于在制度改革、市場經(jīng)濟和開放等領(lǐng)域缺乏自主創(chuàng)新，在追趕進程中出現(xiàn)戰(zhàn)略失誤和思想混亂，最終演變?yōu)檎謩邮?、?jīng)濟衰退和民眾的信任度大大降低。曾經(jīng)的“金磚五國”之一南非在經(jīng)歷了20世紀(jì)80年代經(jīng)濟高峰期后開始出現(xiàn)衰退跡象，人均GDP甚至出現(xiàn)了下滑（見圖4），正是由于當(dāng)時的南非采取激進改革、錯誤的經(jīng)濟社會政策所致。因此，落后國家在制度改革方面應(yīng)吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，采取漸進式改革的路線，優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)，而非放任激進的政治改革和過度金融自由化。

四、后發(fā)國家探索獨立自主發(fā)展道路的路徑選擇

（一）堅持理論與具體實踐相結(jié)合，走獨立自主發(fā)展道路

越來越多的后發(fā)國家在短期的趕超進程中暴露出了短板和缺陷，更加聚焦長期的戰(zhàn)略規(guī)劃和自主創(chuàng)新的政策選項，未來仍應(yīng)堅持理論與具體實踐結(jié)合，走獨立自主的發(fā)展道路，具體來看：一是要注重理論與具體實踐相結(jié)合的發(fā)展思路和出發(fā)點，一方面要吸收和借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，從技術(shù)、市場、制度和管理等各個層面批判性地吸收，也要汲取其中的失敗教訓(xùn)，少走彎路，另一方面應(yīng)從國情歷史出發(fā)，堅持探索獨立自主的發(fā)展道路，將“摸著石頭過河”的經(jīng)驗提煉總結(jié)，并上升為經(jīng)濟發(fā)展思想和理論，形成經(jīng)得起歷史檢驗和實踐檢驗的理論成果，并根據(jù)內(nèi)外形勢變化推動制度變革，用以指導(dǎo)本國、本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。二是應(yīng)堅持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一思想，形成社會共識，集思廣益，發(fā)揚人民民主精神，要注意在不同階段發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的同時，著重關(guān)注后發(fā)劣勢問題，鍛長板、補短板，持續(xù)完善制定中長期發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，設(shè)定具體的路線圖，實現(xiàn)對經(jīng)濟發(fā)展的統(tǒng)籌管理。三是后發(fā)國家的社會文化、民眾教育水平和制度變革需要有比較充分的條件和基礎(chǔ)，重點推進本國和地區(qū)的教育文化、精神文明建設(shè)，推進價值觀重塑，應(yīng)在時機成熟時推動制度變革，并聚焦結(jié)構(gòu)性問題，根據(jù)不同時期的經(jīng)濟發(fā)展思路、現(xiàn)實條件和內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境進行優(yōu)化調(diào)整。此外，應(yīng)避免政策“朝令夕改”和激進改革，平衡好經(jīng)濟發(fā)展、制度變革與社會發(fā)展的關(guān)系，促進經(jīng)濟平穩(wěn)轉(zhuǎn)型和社會穩(wěn)定，促進漸進性改革。

（二）穩(wěn)步推進結(jié)構(gòu)性改革，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

后發(fā)國家要實現(xiàn)制度變革必須具備比較充分的經(jīng)濟基礎(chǔ)和發(fā)展水平。從現(xiàn)階段看，后發(fā)國家除了發(fā)展市場經(jīng)濟，應(yīng)著重推進結(jié)構(gòu)性改革，掃除經(jīng)濟發(fā)展的體制機制束縛和障礙，建議從三個方面著手：一是著重穩(wěn)步推進結(jié)構(gòu)性改革解決經(jīng)濟發(fā)展動能不足、全要素生產(chǎn)率偏低等結(jié)構(gòu)性問題，建議通過完善市場經(jīng)濟體制機制，深化國有企業(yè)改革、事業(yè)單位改革工作，穩(wěn)慎推進金融改革，注意經(jīng)濟發(fā)展、金融開放與風(fēng)險防范的關(guān)系，促進要素市場改革等舉措，不斷解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力，釋放新的經(jīng)濟增長動能和增長空間。二是發(fā)揮好有為政府與有效市場的作用，進一步厘清政府與市場的職責(zé)定位、功能作用和邊界，加快推進政府職能轉(zhuǎn)變和服務(wù)效能提升，建立健全市場經(jīng)濟法律法規(guī)體系，為促進市場經(jīng)濟制度建設(shè)、市場主體創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率提升奠定基礎(chǔ)，激發(fā)市場主體發(fā)展活力。三是既要抓住全球化重塑與產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)的機遇期，突出發(fā)展符合自身資源稟賦的產(chǎn)業(yè)行業(yè)，推動中低端產(chǎn)業(yè)向中高端價值鏈延伸，又要加快補短板，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域布局，緊跟第四次科技革命發(fā)展前沿，聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過打造各區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和特色產(chǎn)業(yè)布局形成多頭并進的發(fā)展引擎，并依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和資源集聚效應(yīng)，加快推動新舊動能轉(zhuǎn)換，促進產(chǎn)業(yè)升級。

（三）扎實推進科技自主創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈提升

由于后發(fā)國家長期處于國際分工的中低端價值鏈，科技自主創(chuàng)新較為薄弱，競爭優(yōu)勢逐漸喪失，面臨“卡脖子”等問題，未來仍需從三個層面扎實推進科技自主創(chuàng)新，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈提升。一是搶抓第四次科技革命啟動的重大機遇期，從過去技術(shù)模仿和技術(shù)引進加快轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新驅(qū)動，通過構(gòu)建比較完善的基礎(chǔ)研究體系和精細(xì)化的科技產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)和本土市場重點打造以新基建為重點的幾大特色科技創(chuàng)新行業(yè)產(chǎn)業(yè)，形成科技創(chuàng)新研發(fā)、生產(chǎn)和成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性科技工業(yè)體系。二是探索從產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和專精特新行業(yè)入手，結(jié)合自身的科技資源、研發(fā)實力和市場需求建立一批在區(qū)域內(nèi)和國際上有發(fā)展?jié)摿Φ目萍籍a(chǎn)品體系，重點突破關(guān)鍵零部件、新材料以及新興基礎(chǔ)設(shè)施、新能源等領(lǐng)域，借鑒早期日本、韓國在發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方面的成功經(jīng)驗，打造具有核心競爭力的拳頭科技產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)維度。三是進一步探索從資本市場傳統(tǒng)信貸等方面加大對科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的投融資支持力度，創(chuàng)設(shè)針對高風(fēng)險、高回報以及高投入的科技創(chuàng)新行業(yè)的投融貸債模式，建立起從基礎(chǔ)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)上市等各個環(huán)節(jié)相匹配的融資結(jié)構(gòu)，形成科技—金融鏈，重點推進科技金融體系建設(shè)，發(fā)揮金融機構(gòu)、金融要素市場的功能作用，強化支持科技創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建與發(fā)達國家相競爭的科技產(chǎn)業(yè)和科技企業(yè)。

（四）重視經(jīng)濟社會與生態(tài)均衡發(fā)展，促進民生福祉建設(shè)

一些后發(fā)國家之所以出現(xiàn)衰退和“掉隊”的情況就是忽視了經(jīng)濟社會與生態(tài)均衡發(fā)展問題，民生發(fā)展“欠賬”太多，對此應(yīng)從三個層面給予糾正和完善：一是平衡好經(jīng)濟、社會與生態(tài)建設(shè)的關(guān)系，避免因經(jīng)濟增長而忽視社會與生態(tài)問題，摒棄單純追求經(jīng)濟增長數(shù)量的傳統(tǒng)模式，扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)的粗放式經(jīng)濟發(fā)展模式，逐步推進經(jīng)濟發(fā)展從增長的量轉(zhuǎn)變?yōu)樵鲩L的質(zhì)量上來，逐步引導(dǎo)高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進可持續(xù)發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型。二是更加重視民生事業(yè)發(fā)展，堅持以人民為中心的理念，重點圍繞完善社會保障體系、促進教育公平與加強醫(yī)療保障等綜合舉措著力解決貧富差距擴大化問題，通過完善稅收調(diào)節(jié)和普惠金融發(fā)展促進中低收入群體收入增長，享受到更多的公共服務(wù)，降低貧富分化帶來的社會風(fēng)險。三是通過產(chǎn)業(yè)扶貧、金融扶貧以及制度扶貧等各方面政策構(gòu)建脫貧扶貧的體制機制，不僅要關(guān)注區(qū)域發(fā)展、城鄉(xiāng)發(fā)展和群體的收入分化問題，持續(xù)推進脫貧工作，促進社會更加平等，而且應(yīng)通過綜合舉措給予弱勢群體更多的政策幫扶、社會幫助和慈善捐贈等，提升民生事業(yè)發(fā)展水平。

（五）強化國情特色研究，構(gòu)建發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的本土學(xué)派

后發(fā)國家因資源稟賦和政治文化制度各具特色、各有差異，工業(yè)化進程和經(jīng)濟發(fā)展模式迥異，尊重國情和歷史文化的延續(xù)極為重要，構(gòu)建發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的本土學(xué)派尤其關(guān)鍵。一是強化國情研究的重要性，將普遍性的理論范式與具體實踐的特殊性結(jié)合起來，堅持一切從實際出發(fā)，尊重各國在發(fā)展模式和發(fā)展道路上的自主選擇，深度挖掘后發(fā)國家在技術(shù)創(chuàng)新、制度改革和經(jīng)濟發(fā)展方面積累的多樣化經(jīng)驗和模式，拓寬發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究視野和格局。二是除了總結(jié)借鑒發(fā)達國家的成功發(fā)展模式外，應(yīng)更加注重發(fā)展經(jīng)濟學(xué)不同本土學(xué)派的培育和扶植，關(guān)注落后國家的經(jīng)濟發(fā)展、工業(yè)化等歷史經(jīng)驗，結(jié)合數(shù)百年工業(yè)化進程中不同時期后發(fā)國家的路徑，以本土經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的實踐經(jīng)驗進行理論研究，編寫基于本土實踐的經(jīng)濟學(xué)、財政、金融等學(xué)科教材，推動發(fā)展經(jīng)濟學(xué)本土學(xué)派研究成果的應(yīng)用和傳播。三是更加注重跨時序和跨國別研究，對不同類型的后發(fā)國家在不同時期的經(jīng)濟開放、制度改革以及創(chuàng)新發(fā)展等經(jīng)驗進行實證研究分析，系統(tǒng)闡釋具有特色的本土學(xué)派的理論建構(gòu)目標(biāo)、價值和意義，并就發(fā)達國家和后發(fā)國家共同存在的問題進行系統(tǒng)研究，深化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的國際合作交流，拓展發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究范疇和研究對象。

五、結(jié)論與展望

許多后發(fā)國家依托相對低廉的勞動力、價格更低的土地等資源，承接發(fā)達國家技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，完成了工業(yè)化的基本使命，逐步改善經(jīng)濟發(fā)展落后局面。進入到后工業(yè)化時期，后發(fā)國家面臨的內(nèi)外部環(huán)境更趨復(fù)雜，后發(fā)劣勢問題愈發(fā)突出。研究表明，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢在不同國家或地區(qū)的不同發(fā)展階段具有明顯差異，而技術(shù)模仿與制度模仿并不必然存在矛盾和對立。以中國為代表的后發(fā)國家并未陷入后發(fā)劣勢，而是通過將后發(fā)優(yōu)勢最大化，在經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，穩(wěn)步推進結(jié)構(gòu)性改革，穩(wěn)妥擴大對外開放，促進技術(shù)創(chuàng)新與制度變革相適應(yīng)，強化科技自主創(chuàng)新能力建設(shè)，釋放出新的人力資本紅利和新的后發(fā)優(yōu)勢，因而取得了令世界矚目的發(fā)展成就。一些后發(fā)國家結(jié)合自身的實際國情，不再盲目迷信發(fā)達國家的發(fā)展模式，實現(xiàn)了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，更加驗證了中國發(fā)展道路的可行性和適應(yīng)性，同時也表明后發(fā)國家在自主探索適合自己的發(fā)展道路過程中應(yīng)著重從內(nèi)生性增長出發(fā)，通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢構(gòu)建比較競爭優(yōu)勢。從某種程度上而言，一些過去發(fā)達國家所“引以為傲”的模式正在遭遇困境，更加印證了部分后發(fā)國家在經(jīng)濟社會治理方面的優(yōu)勢。

實踐證明，一些過去成功邁入中等收入國家行列的國家或地區(qū)未能堅持自身的發(fā)展道路，或改革的步伐過快、過于激進，或無視現(xiàn)實條件貿(mào)然創(chuàng)新，導(dǎo)致金融自由化、資本無序擴張以及發(fā)展失衡等問題。無論是技術(shù)模仿還是制度模仿，最終都應(yīng)回歸到內(nèi)生性增長和國情實際，而不是照抄照搬發(fā)達國家經(jīng)驗?zāi)Ｊ?。中國的成功?jīng)驗表明，后發(fā)國家一方面可以通過圍繞市場經(jīng)濟基礎(chǔ)性制度建設(shè)、完善法治等打造良好的經(jīng)濟增長環(huán)境，另一方面則依托科技創(chuàng)新引領(lǐng)解決后發(fā)劣勢問題。未來的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)研究應(yīng)聚焦中國、越南、印度、波蘭等一些比較成功的后發(fā)國家案例進行深入研究，并對巴西、墨西哥、南非等出現(xiàn)的失敗教訓(xùn)進行總結(jié)。本文認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)仍應(yīng)堅持一切從實際出發(fā)，尊重不同國家的道路選擇，其落腳點仍在于解決后發(fā)國家的經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新以及社會發(fā)展問題，更加強調(diào)經(jīng)濟、社會與生態(tài)均衡發(fā)展，高質(zhì)量發(fā)展才是未來的主流選項。