鄒陽陽

（1. 新疆師范大學(xué) 政法學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830017；2. 華東師范大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院，上海 200241）

要擺脫21世紀(jì)威脅全球生態(tài)安全的氣候變化問題，就必須打破現(xiàn)代文明對(duì)化石能源的高度依賴，實(shí)現(xiàn)增長與排放脫鉤?！耙粠б宦贰毖鼐€重要節(jié)點(diǎn)國家哈薩克斯坦多年來一直積極響應(yīng)國際社會(huì)的減排倡議，不僅將可再生能源發(fā)展具體目標(biāo)作為國家戰(zhàn)略重要內(nèi)容予以部署，而且不斷嘗試在法治層面上深入開掘可再生能源開發(fā)利用的持久動(dòng)力，在大量國際對(duì)比研究與國內(nèi)規(guī)則調(diào)適的基礎(chǔ)上，形成了一套本土智慧與域外經(jīng)驗(yàn)相融匯、市場(chǎng)機(jī)制與政府機(jī)能相配合的可再生能源制度體系。當(dāng)前我國正處于迫切需要塑造自身國際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭新優(yōu)勢(shì)的新發(fā)展階段，我們應(yīng)當(dāng)按照貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的時(shí)代要求，積極推動(dòng)共建“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展，以綠色、開放理念為指引，順勢(shì)而為地深化與哈薩克斯坦的可再生能源產(chǎn)能合作，構(gòu)筑起中哈雙邊互利共贏的可再生能源產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作體系。

一、哈薩克斯坦的氣候變化問題與能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

哈薩克斯坦1991年獨(dú)立，進(jìn)入21世紀(jì)后，其憑籍自身突出的石油、煤炭資源稟賦，逐漸駛?cè)氚l(fā)展“烴經(jīng)濟(jì)”的快車道，成為當(dāng)之無愧的“中亞經(jīng)濟(jì)領(lǐng)頭羊”。但與此同時(shí)，能源的開采、加工、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和燃燒也導(dǎo)致哈薩克斯坦的年排放量呈現(xiàn)總體上升態(tài)勢(shì)。2019年哈薩克斯坦碳排放總量是2000年的4倍，位列全球第18位，人均排放量更是高居第11位。（見圖1）這種高排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與中亞地區(qū)脆弱的生態(tài)環(huán)境殊難共軛，二者之間存在的尖銳矛盾引發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)。

圖1 2000——2019年哈薩克斯坦碳排放量（MT）

（一） 氣候壓力：哈薩克斯坦生態(tài)環(huán)境的難承之重

中亞深處綠洲寓于荒漠的亞歐大陸腹地，年均降水量不足300 mm，干旱、半干旱地理特征鮮明，是全球生態(tài)環(huán)境對(duì)氣候變動(dòng)反應(yīng)最靈敏的地區(qū)之一。1960年代以來該地區(qū)山脈冰川持續(xù)消融，速度達(dá)到全球山脈冰川平均融速的三倍[1]，時(shí)至上世紀(jì)末哈薩克斯坦境內(nèi)的冰川已失去其25%～35%的體量[2]。哈薩克斯坦主要依靠冰川滿足生活用水、工業(yè)用水和農(nóng)業(yè)灌溉需求，冰川的大規(guī)模減損對(duì)國民生存權(quán)造成嚴(yán)峻的直接威脅，引發(fā)政府和社會(huì)的廣泛擔(dān)憂。另外，大量湖泊因氣候變暖而蒸發(fā)過旺，出現(xiàn)水位降低、水域縮小、水質(zhì)敗壞等異?，F(xiàn)象，嚴(yán)重的水文災(zāi)變不僅將難以計(jì)數(shù)的水生動(dòng)植物推向生存絕境，而且大幅弱化了湖泊調(diào)節(jié)氣候的功能，為風(fēng)沙獲得更高的發(fā)生頻次、更快的流動(dòng)速度以及更大的破壞威力創(chuàng)造了條件。在強(qiáng)大的風(fēng)沙效應(yīng)之下，土地受蝕范圍擴(kuò)大、受蝕程度加深，農(nóng)田草場(chǎng)生產(chǎn)力呈明顯下降趨勢(shì)。同時(shí)，大氣中的粉塵顆粒激增，形成抑制大氣降水的氣溶膠，使干旱少雨的大陸性氣候特征愈發(fā)突出。

此處要特別提及被聯(lián)合國前秘書長潘基文稱之為“我們這個(gè)時(shí)代最嚴(yán)重的環(huán)境災(zāi)難”的“咸海危機(jī)”。咸海覆跨哈薩克斯坦與烏茲別克斯坦兩國，曾經(jīng)有著6.4萬平方公里的遼闊水域和世界第四大湖泊的地理學(xué)地位。[3]但是在過去短短半個(gè)多世紀(jì)中，這個(gè)有著550萬年歷史的湖泊突然大面積萎縮并逼近干涸，殘余水體的含鹽量高達(dá)100 g/L。雖然一般認(rèn)為大規(guī)模農(nóng)業(yè)灌溉是咸海劇變的“罪魁禍?zhǔn)住?，但區(qū)域氣候變化也是幕后主要推手[4]。高溫所致的山脈積雪線上移和河道蒸發(fā)量增多嚴(yán)重降低了阿姆河與希爾河補(bǔ)給咸海的能力，使咸海深深陷入水量入不敷出的境地。咸海生態(tài)系統(tǒng)崩潰，原始的物種多樣性不復(fù)存在，湖底鹽堿裸露，成為鹽堿風(fēng)暴的策源地[5]，每年數(shù)千萬噸的鹽堿粉塵被風(fēng)從湖底吹走，其影響甚至遠(yuǎn)達(dá)上千公里以外的費(fèi)爾干納盆地、格魯吉亞和俄羅斯北冰洋沿岸地區(qū)[6]。

（二） 能源轉(zhuǎn)型：哈薩克斯坦生態(tài)保護(hù)的必由之路

1. 哈薩克斯坦碳排放治理中的關(guān)鍵變量

解決氣候問題從根本上說就是要減少碳排放?，F(xiàn)實(shí)中各國通常會(huì)根據(jù)本國國情，具體問題具體分析，在綜合考慮效用與成本的基礎(chǔ)上科學(xué)確定本國減排戰(zhàn)略的重心。日本能源經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kaya Yoichi認(rèn)為二氧化碳總排放量GHG有 （人口）、g（人均GDP）、e（能源強(qiáng)度，即單位GDP所需的能耗）、f（碳強(qiáng)度，即單位能耗產(chǎn)生的二氧化碳）四個(gè)主要驅(qū)動(dòng)因素，并提出著名的Kaya模型（GHG=fegP）。有研究者通過對(duì)該模型進(jìn)行對(duì)數(shù)變換，得出反映排放量變化幅度與驅(qū)動(dòng)因素變化幅度關(guān)系的公式，并以此對(duì)哈薩克斯坦碳排放背后的四種驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行定量分析，發(fā)現(xiàn)從1993年至2009年的17年間，該國人均GDP對(duì)碳排放量的年貢獻(xiàn)率平均值達(dá)到了150.6%，為四者中最高。余下三種因素的年貢獻(xiàn)率平均值分別為碳強(qiáng)度33.2%，人口1.6%，能源強(qiáng)度-182.38%[7]。

上述研究數(shù)據(jù)表明，抑制人均GDP是最立竿見影、行之有效的減排策略。但是這種策略無疑將遭遇理論與現(xiàn)實(shí)之間的劇烈沖突。從滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙重需求的角度出發(fā)，將降低碳強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)能源清潔化作為減排的首要之舉才是哈薩克斯坦最恰當(dāng)?shù)倪x擇——這在該國可再生能源的富集程度上能進(jìn)一步得到可行性支持：地處北半球風(fēng)帶地區(qū)，強(qiáng)對(duì)流天氣盛行，全境50%以上地區(qū)年均風(fēng)速4～5米/秒，一些地方甚至達(dá)到8～10米/秒，擁有世界上最好的風(fēng)場(chǎng)朱加爾斯克大門和舍列克走廊，理論風(fēng)能發(fā)電量為1.8億千瓦時(shí)/年。在太陽能方面，每年達(dá)到能源能力的日照時(shí)間長達(dá)2200～3000小時(shí)，日照所產(chǎn)生的能量為每平方米1300～1800千瓦時(shí)/年，理論太陽能發(fā)電量為3.76億千瓦時(shí)/年。[8]如此得天獨(dú)厚的自然基礎(chǔ)對(duì)正在尋求可再生能源業(yè)務(wù)增長點(diǎn)和搶占可再生能源市場(chǎng)制高點(diǎn)的國內(nèi)外能源企業(yè)具有格外強(qiáng)大的資本吸引力。

2. 哈薩克斯坦可再生能源發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和政策評(píng)估

時(shí)代的壓力與變革的潛力促使哈薩克斯坦篤定地踏上了具有深遠(yuǎn)歷史意義的能源轉(zhuǎn)型之路。多年來，哈薩克斯坦積極響應(yīng)國際減排倡議，優(yōu)化氣候政策，鼓勵(lì)國內(nèi)開發(fā)可再生能源，逐漸在解決氣候問題的議題上成為國際社會(huì)中一支活躍的力量。2012年，哈薩克斯坦時(shí)任總統(tǒng)努爾蘇丹·阿比舍維奇·納扎爾巴耶夫?qū)业陌l(fā)展目標(biāo)和實(shí)施途徑做出了新的戰(zhàn)略部署。在題為《哈薩克斯坦——2050——健全國家的新政治方針》的國情咨文中，他強(qiáng)調(diào)要開辟新能源發(fā)展之路，力爭優(yōu)化本國的能源結(jié)構(gòu)，動(dòng)員國家的建設(shè)力量積極引進(jìn)太陽能和風(fēng)能技術(shù)，并確立了到2050年可替代能源和可再生能源在全部能耗中至少占比50%的具體目標(biāo)。2015年1月在阿布扎比召開的國際可再生能源署年會(huì)上，哈薩克斯坦政府再次聲明了上述目標(biāo)，并承諾于2020年和2030年分別實(shí)現(xiàn)可再生能源在國家能源結(jié)構(gòu)中占比3%和10%。

根據(jù)非政府環(huán)保組織Germanwatch歷年發(fā)布的《氣候變化績效指數(shù)報(bào)告》（CCPI），哈薩克斯坦的氣候變化績效指數(shù)在共占全球90%以上的溫室氣體排放的57個(gè)國家和地區(qū)外加作為整體的歐盟中，長年排至第50位之后，屬于評(píng)分“非常低”（Very Low）的國家。該指數(shù)是一個(gè)綜合性指數(shù)，建立在對(duì)氣候政策、能源利用、可再生能源、溫室氣體排放四個(gè)大項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估的基礎(chǔ)之上。雖然哈薩克斯坦氣候變化績效指數(shù)排名靠后，單看可再生能源一項(xiàng)，哈薩克斯坦也往往位于并不理想的第40位左右，上升速度緩慢，但由于氣候政策一般要在經(jīng)年累月的漫長過程中才能緩緩釋放出效用，特定歷史時(shí)刻下的可再生能源發(fā)展水平、溫室氣體排放規(guī)模、能源利用情況并不能迅敏地反映一國的實(shí)時(shí)氣候政策，因而Germanwatch特意將氣候政策作為一個(gè)專項(xiàng)予以考察，以反映各國政策的最新情況。具體到這一項(xiàng)，哈薩克斯坦在2018年之后出現(xiàn)明顯躍升：2018年哈薩克斯坦排第52位，而2019至2021年的三年間均位于30名之前，處于中等評(píng)分（Medium）國家的行列，2019年甚至位于值得稱贊的第19名，接近高評(píng)分（High）國家。

二、哈薩克斯坦保障和推進(jìn)可再生能源發(fā)展的立法成果

以可再生能源取代傳統(tǒng)的化石能源有助于解決當(dāng)前發(fā)展與未來發(fā)展之間的矛盾。然而特定的歷史和制度背景會(huì)對(duì)技術(shù)革命產(chǎn)生影響，現(xiàn)有的制度設(shè)置會(huì)在許多層面上更傾向于使用已有的技術(shù)[9]。在新系統(tǒng)尚未被廣泛使用的能源轉(zhuǎn)換初期階段，新系統(tǒng)的效能不如舊系統(tǒng)穩(wěn)定，成本卻比舊系統(tǒng)高昂，優(yōu)越性表現(xiàn)得并不明顯。消費(fèi)個(gè)體為了避免自身成為新能源時(shí)代胎動(dòng)的負(fù)痛者，往往會(huì)在這個(gè)階段把延宕和等待作為自己戰(zhàn)略的優(yōu)選，形成集體“不敢為天下先”的社會(huì)僵局。因此，技術(shù)革命需要社會(huì)在不同層面上進(jìn)行連貫而協(xié)調(diào)的改革。哈薩克斯坦在發(fā)展可再生能源的實(shí)踐中高度重視外部機(jī)制的激勵(lì)驅(qū)動(dòng)作用，為確保新系統(tǒng)不斷規(guī)?；?、成熟化，始終將建設(shè)結(jié)構(gòu)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的法律制度體系作為本國的努力方向。

（一） 哈薩克斯坦可再生能源立法的總體情況

哈薩克斯坦最早有關(guān)可再生能源的法律規(guī)定零星散落于多部相關(guān)法律文件之中。這種以分散模式生成的可再生能源法不僅嚴(yán)重缺乏內(nèi)部協(xié)調(diào)性，難以就自身價(jià)值、宗旨、原則進(jìn)行全面系統(tǒng)的表達(dá)，而且連基本的制度供給都無法保障，至多只能算是土地規(guī)劃、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、稅收管理等立法向可再生能源領(lǐng)域進(jìn)行有限的制度伸展時(shí)產(chǎn)生的若干余末條款。隨著舊有法治水平越來越難以滿足可再生能源發(fā)展的時(shí)代要求，哈薩克斯坦立法機(jī)關(guān)開始從整體上詳思細(xì)構(gòu)、謀篇布局，推動(dòng)可再生能源立法在一定層次上、一定范圍中向集中模式轉(zhuǎn)變。正是在這番立法努力之下哈薩克斯坦，也是整個(gè)中亞地區(qū)，第一部專門性的可再生能源立法《國家支持可再生能源利用法》（Зпивиэ）于2009年7月4日經(jīng)納扎爾巴耶夫簽署誕生于世。這部法律重點(diǎn)解決了既有幾部法律對(duì)于可再生能源開發(fā)的矛盾之處，其中就投資法和稅法進(jìn)行了相應(yīng)說明和調(diào)整，統(tǒng)一了稅法和投資法對(duì)可再生能源投資的國家優(yōu)惠政策，制定了具體的操作規(guī)范和獎(jiǎng)懲措施，形成了操作性很強(qiáng)的國家法律保障體系[10]。時(shí)至今日，Зпивиэ已實(shí)施了十年有余，在此期間它隨著不斷變化的時(shí)代歷經(jīng)或大或小多次修改完善，雖然仍一直保持著原有的基本結(jié)構(gòu)未變，但具體內(nèi)容較之當(dāng)年已發(fā)生了顯著改變。在制定了Зпивиэ的基礎(chǔ)上，哈薩克斯坦進(jìn)一步創(chuàng)制、修改和補(bǔ)充了其他相關(guān)法律文本，形成以Зпивиэ為軸心，以《自然壟斷法》（1998）、《行政違法法》（2001）、《稅法典》（2001）、《土地法典》（2003）、《水法典》（2003）、《國家管理生物燃料生產(chǎn)與交易法》（2010）、《企業(yè)法》（2015）等多部法律中相關(guān)規(guī)定為輻輳的立法體系。該體系內(nèi)部層次清晰、外部機(jī)制協(xié)調(diào)，體現(xiàn)出較高的立法水平。

（二） Зпивиэ

Зпивиэ整體上形成了一個(gè)以保障、規(guī)范國家宏觀調(diào)控和推進(jìn)支持性政策法治化為雙焦點(diǎn)的體系結(jié)構(gòu)。它指出國家宏觀調(diào)控的目標(biāo)是創(chuàng)造有利于可再生能源利用的外部條件，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展能耗和電力熱力生產(chǎn)部門對(duì)自然環(huán)境造成的影響，提高可再生能源在能源利用中的比例。為有效落實(shí)該目標(biāo)，Зпивиэ規(guī)定國家應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用計(jì)劃審批和實(shí)施、價(jià)格制定、服務(wù)協(xié)助、人才培養(yǎng)、技術(shù)管理、法律供給等多種調(diào)控手段，促使可再生能源企業(yè)獲得充足的發(fā)展動(dòng)力，并將可再生能源企業(yè)并入統(tǒng)一的電熱系統(tǒng)和能源市場(chǎng)。在更具體的層面上，Зпивиэ構(gòu)建了一個(gè)以能源部為全權(quán)機(jī)構(gòu)（yпoлнoмoчeннoгo opгaнa），包括中央政府和地方省級(jí)政府在內(nèi)的可再生能源國家宏觀調(diào)控主體體系。中央政府負(fù)責(zé)制定可再生能源政策，審批固定價(jià)格和邊際拍賣價(jià)格的形成規(guī)則，審批固定價(jià)格；省級(jí)地方政府審批可再生能源熱力生產(chǎn)企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，向可再生能源企業(yè)提供建設(shè)用地，定向資助個(gè)體消費(fèi)者；能源部全面負(fù)責(zé)落實(shí)政策、起草相關(guān)法律、參與計(jì)劃和協(xié)調(diào)生產(chǎn)、規(guī)范調(diào)控程序、開展國際合作等。這一體系明晰了不同層級(jí)、不同職能的機(jī)構(gòu)在可再生能源領(lǐng)域的調(diào)控職責(zé)，確保了國家調(diào)控有序開展。

在推進(jìn)支持性政策法治化方面，Зпивиэ著力于創(chuàng)造持久穩(wěn)定的有利投資環(huán)境，為投資者獲得合理回報(bào)提供保障。在現(xiàn)有科技水平之下，可再生能源企業(yè)很難與火力發(fā)電企業(yè)獲得平等的并網(wǎng)機(jī)會(huì)，因?yàn)楣怆姾惋L(fēng)電的間歇性和波動(dòng)性對(duì)電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻能力提出較高要求。針對(duì)該問題Зпивиэ確立了優(yōu)先并網(wǎng)制度，規(guī)定可再生能源企業(yè)可將設(shè)施就近接入電網(wǎng)，并且無需承擔(dān)除相關(guān)設(shè)施與電網(wǎng)之間的連接線路所產(chǎn)生的成本之外的其余一切并網(wǎng)費(fèi)用，在電網(wǎng)負(fù)荷受限的情況出現(xiàn)時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先傳輸可再生能源電力。Зпивиэ還確立了固定價(jià)格制度，規(guī)定可再生能源發(fā)電價(jià)由政府確定，并在一定時(shí)期內(nèi)保持不變。早在Зпивиэ頒布之前，哈薩克斯坦政府就出臺(tái)了在15——20年內(nèi)高價(jià)購買綠色電力的政策，但是這一政策最初并未因Зпивиэ的制定而順利升級(jí)為法律。2013年，哈薩克斯坦環(huán)保部長努爾蘭·卡帕羅夫（Hypлaн Кaппapoв）在就Зпивиэ的修改向議會(huì)發(fā)表意見時(shí)倡議將固定價(jià)格制度引入該法，他指出“大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明固定價(jià)格是一種能使可再生能源實(shí)現(xiàn)大規(guī)模利用的途徑。”[11]議會(huì)高度重視這一意見，隨后通過立法程序把可再生能源電力受到政府定價(jià)支持，十五年內(nèi)價(jià)格保持穩(wěn)定的規(guī)定寫入了Зпивиэ。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、可再生能源企業(yè)成本的降低和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的壯大，拍賣正逐漸在世界范圍中成為主流的可再生能源價(jià)格形成機(jī)制。2019年，國際可再生能源署（IRENA）在題為“可再生能源拍賣：超越價(jià)格的現(xiàn)狀和趨勢(shì)”的報(bào)告中指出，目前已有100個(gè)國家在可再生能源電力定價(jià)上采用過拍賣機(jī)制，2017和2018年兩年間舉辦了可再生能源拍賣的國家約有50個(gè)，其中有半數(shù)國家屬于首次舉辦。在這樣的國際政策潮流背景之下，哈薩克斯坦立足于Зпивиэ頒行之后，特別是固定價(jià)格制度實(shí)行之后，可再生能源行業(yè)已取得的進(jìn)步，并著眼于其未來進(jìn)一步發(fā)展所需要的市場(chǎng)動(dòng)力，于2017年將拍賣機(jī)制納入法治化軌道。

從固定價(jià)格制度向拍賣價(jià)格制度轉(zhuǎn)軌是近年來最引人注目的發(fā)展動(dòng)向。拍賣機(jī)制的直接效能在于降低可再生能源電價(jià)水平。在2020年總裝機(jī)容量147.95MW的16個(gè)可再生能源項(xiàng)目競(jìng)拍中，來自于哈薩克斯坦、俄羅斯、荷蘭、德國的27家企業(yè)參與了競(jìng)拍，最終達(dá)成的風(fēng)能、太陽能和水力項(xiàng)目的電價(jià)分別比固定價(jià)格低26.7%、14%和13%[12]。根據(jù)Зпивиэ的現(xiàn)行規(guī)定，能源部下屬的結(jié)算金融中心按照拍賣價(jià)格與可再生能源企業(yè)簽訂為期15年的電力買賣合同，負(fù)責(zé)以拍賣價(jià)格向企業(yè)購進(jìn)可再生能源電力，拍賣價(jià)格根據(jù)通貨形勢(shì)每年進(jìn)行一次調(diào)整。由于目前國內(nèi)外投資者對(duì)在哈薩克斯坦境內(nèi)建設(shè)可再生能源設(shè)施表現(xiàn)出濃厚興趣，可以預(yù)料將來拍賣機(jī)制會(huì)更廣泛地在哈薩克斯坦可再生能源領(lǐng)域中發(fā)揮價(jià)格形成作用。

（三） 《國家管理生物燃料生產(chǎn)與交易法》與其他相關(guān)立法

1. 《國家管理生物燃料生產(chǎn)與交易法》

《國家管理生物燃料生產(chǎn)與交易法》是根據(jù)Зпивиэ制定的一部可再生能源特別法。目前世界各國政府對(duì)發(fā)展生物質(zhì)能還懷有較高的警惕，因?yàn)榕c其他類型的可再生能源相比，生物質(zhì)能缺陷比較明顯：第一，生物燃料與人爭糧。生物乙醇以玉米、小麥、甘蔗等農(nóng)作物為原料，以目前的“農(nóng)作物～生物乙醇”轉(zhuǎn)換率（25%）來看，即使在耕地富裕的國家里大量生產(chǎn)生物乙醇也將導(dǎo)致糧食市場(chǎng)價(jià)格高漲。第二，生物燃料并不那么環(huán)保。雖然生物乙醇本身不排放二氧化碳，但是生物乙醇的制造過程降低了它的環(huán)保價(jià)值，生產(chǎn)化肥和農(nóng)藥，耕作、播種、施肥、噴藥、收獲和運(yùn)輸都會(huì)產(chǎn)生大量二氧化碳。另外，密集種植農(nóng)作物勢(shì)必大幅提高氮肥的使用量，排放出更多氮氧化物，這是一種比二氧化碳的溫室效應(yīng)更強(qiáng)的氣體。基于以上原因，哈薩克斯坦可再生能源立法對(duì)生物燃料的開發(fā)利用持有比較謹(jǐn)慎的態(tài)度，主要表現(xiàn)為Зпивиэ一方面明確指出生物燃料也是可再生能源家族成員；另一方面又有意避免對(duì)生物燃料做出任何實(shí)質(zhì)性規(guī)定，該法第2條規(guī)定：“生物燃料生產(chǎn)交易領(lǐng)域中的社會(huì)關(guān)系由哈薩克斯坦共和國生物燃料生產(chǎn)交易管理立法加以調(diào)整”。2010年，《國家管理生物燃料生產(chǎn)與交易法》頒布實(shí)施，該法具有較強(qiáng)的監(jiān)管色彩，對(duì)生物質(zhì)能源的生產(chǎn)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸、使用都有相對(duì)嚴(yán)格的控制。

2. 其他相關(guān)國內(nèi)法

可再生能源領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系并不是其他相關(guān)國內(nèi)立法的主要調(diào)整對(duì)象，但也在不同側(cè)面上分別得到這些立法的關(guān)注。以《土地法典》為例，該法規(guī)定哈薩克斯坦的土地歸國家所有，同時(shí)特別指出首都和直轄市的行政機(jī)關(guān)有權(quán)為可再生能源設(shè)施劃撥用地，這實(shí)際上是對(duì)Зпивиэ第7條3-1的部分復(fù)寫。又比如《水法典》，該法雖然嚴(yán)格禁止在水資源保護(hù)區(qū)建造各類建筑物和構(gòu)筑物，但又例外性地規(guī)定用于開發(fā)水電的設(shè)施不受此限制，國家以經(jīng)濟(jì)機(jī)制調(diào)控水資源的利用，依法對(duì)從事水電開發(fā)的個(gè)人和企業(yè)提供貸款。再比如2018年出臺(tái)的《自然壟斷法》，其立法目的是加強(qiáng)對(duì)自然壟斷行業(yè)的監(jiān)管，但它特意指明生產(chǎn)、傳輸、銷售地?zé)崮艿臒崃Σ粚儆谧匀粔艛嘈袠I(yè)。這些立法在各自觸角可及的范圍中以特殊規(guī)定的方式表達(dá)對(duì)發(fā)展可再生能源的支持，與Зпивиэ形成聯(lián)系緊密的規(guī)則照應(yīng)和效能協(xié)同的制度合力。

3. 相關(guān)的國際法文件

國際法律文件也是哈薩克斯坦可再生能源立法，且具有比國內(nèi)法更高的法律效力。根據(jù)Зпивиэ第2條，在哈薩克斯坦批準(zhǔn)的國際法律文件所確立的規(guī)則不同于Зпивиэ的情況下，優(yōu)先適用國際法律文件。目前，在可再生能源領(lǐng)域哈薩克斯坦已批準(zhǔn)的國際法律文件主要包括《國際可再生能源機(jī)構(gòu)章程》和《巴黎協(xié)定》。

三、哈薩克斯坦可再生能源領(lǐng)域國際合作

哈薩克斯坦作為一個(gè)發(fā)展中國家在資金投放、人才培養(yǎng)、技術(shù)研發(fā)、工程建造等方面均力有所限。為了彌補(bǔ)國內(nèi)不足以更快更好地推動(dòng)可再生能源開發(fā)利用，哈薩克斯坦多年來一直積極謀求國際合作，然而其過程并非一帆風(fēng)順。2014年國際油價(jià)暴跌和俄烏關(guān)系惡化等“黑天鵝”事件相繼而出，加之2015年政府突然宣布實(shí)施浮動(dòng)匯率制度，哈薩克斯坦本幣堅(jiān)戈（тeнгe）對(duì)美元匯率曾一度下跌30%。這一不利局面嚴(yán)重動(dòng)搖了海外業(yè)者的投資意愿，導(dǎo)致行政與立法部門在可再生能源領(lǐng)域推出的一系列支持性政策和法律未能取得明顯成效。2016年哈薩克斯坦可再生能源總裝機(jī)容量增長率僅為17.5%，2017年更是下降至15.5%。但是進(jìn)入2018年之后，隨著宏觀營商環(huán)境的不斷改善和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的逐步調(diào)整，哈薩克斯坦可再生能源國際合作又迎來新的生機(jī)，該年總裝機(jī)容量增長55.3%，其中光伏裝機(jī)容量增長254.2%。2019年，哈薩克斯坦可再生能源項(xiàng)目達(dá)到87個(gè)，總裝機(jī)容量在2018年的基礎(chǔ)上幾乎翻番，實(shí)現(xiàn)了對(duì)1000MW的突破。2020年底哈薩克斯坦可再生能源產(chǎn)能再次大幅提升，以總計(jì)1635MW的總裝機(jī)容量順利實(shí)現(xiàn)此前制定的至2020年可再生能源在能源結(jié)構(gòu)中占比3%的階段性目標(biāo)。（見圖2）

圖2 2015-2020年哈薩克斯坦可再生能源裝機(jī)容量（MW）

2013年哈薩克斯坦正式加入國際可再生能源署，該機(jī)構(gòu)致力于支持各成員國能源轉(zhuǎn)型，建立可再生能源政策、技術(shù)、資源和資金的權(quán)威知識(shí)庫，搭建國際合作交流平臺(tái)。哈薩克斯坦加入后獲到了與其他成員國交流經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)可再生能源科技提升與生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。目前，哈薩克斯坦積極爭取國際投融資，在一些重大可再生能源項(xiàng)目上獲得了來自于歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行、清潔技術(shù)基金等國際金融機(jī)構(gòu)的貸款支持。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的建立為哈薩克斯坦開辟了新的國際融資機(jī)遇，2018年亞投行宣布今后在中亞的投資方向?qū)⒅饕槍?duì)可再生能源領(lǐng)域，并于2019年與哈薩克斯坦能源部簽署《關(guān)于可再生能源開發(fā)利用合作的諒解備忘錄》，批準(zhǔn)了在哈薩克斯坦境內(nèi)建設(shè)100 MW的札納塔斯風(fēng)電項(xiàng)目。自2018年起哈薩克斯坦對(duì)可再生能源項(xiàng)目實(shí)行國際拍賣，至2020年底，能源部已就總裝機(jī)容量3000多MW的可再生能源項(xiàng)目舉行了多場(chǎng)國際拍賣會(huì)，包括我國企業(yè)在內(nèi)的眾多各國企業(yè)參與了競(jìng)拍。

哈薩克斯坦緊鄰我國西北邊疆，對(duì)“一帶一路”建設(shè)懷有強(qiáng)烈的參與意愿，與我國共同簽署了對(duì)接“光明之路”新經(jīng)濟(jì)政策與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議的合作計(jì)劃。2016年我國根據(jù)全球調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的時(shí)代轉(zhuǎn)向和本國創(chuàng)建生態(tài)文明國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，賦予“一帶一路”倡議綠色發(fā)展內(nèi)涵，向世界發(fā)出了“著力深化環(huán)保合作，踐行綠色發(fā)展理念，加大生態(tài)環(huán)境保護(hù)力度，攜手打造‘綠色絲綢之路’”[13]的懇切呼吁。這一呼吁與哈薩克斯坦2010年提出的“綠色橋梁”伙伴計(jì)劃高度相契。多年來，中國可再生能源產(chǎn)業(yè)高速增長，為中國參與“一帶一路”可再生能源合作打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，目前中哈合作的能源板塊發(fā)展迅速，已成為兩國務(wù)實(shí)合作的穩(wěn)定器、推進(jìn)器，占到中哈貿(mào)易30%的比重，并且正從簡單的油氣、礦產(chǎn)開發(fā)，拓展至油氣技術(shù)及裝備制造、核能、新能源等三大新領(lǐng)域。不過也應(yīng)當(dāng)看到，同與歐洲、亞太等其他地區(qū)的可再生能源合作相比，我國與中亞國家的同領(lǐng)域合作規(guī)模還不夠顯著，成就還不夠突出，大多學(xué)者在論及中哈能源合作時(shí)仍把重點(diǎn)置于石油開采與天然氣管道運(yùn)輸。

哈薩克斯坦可再生能源投資法律環(huán)境優(yōu)良，并且在中亞五國中是最有能力抵御各種政治風(fēng)險(xiǎn)的國家，已通過2019年的總統(tǒng)有序變更打消了此前外界對(duì)其政局穩(wěn)定性的重重疑慮，是我國可再生能源對(duì)外合作的理想目標(biāo)國。為推動(dòng)可再生能源技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的輸出，保障可再生能源國際合作的需求側(cè)安全，我國應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大加深與哈薩克斯坦在可再生能源領(lǐng)域的國際合作。一是要把中哈機(jī)制化產(chǎn)能合作的成果更多地應(yīng)用于可再生能源領(lǐng)域，充分利用現(xiàn)有合作機(jī)制，依靠國際可再生能源署、上海合作組織、亞投行等具有國際制度效能的組織推動(dòng)中哈之間取得更多具有一定規(guī)模的合作項(xiàng)目，同時(shí)隨著中哈可再生能源合作推進(jìn)，與哈方共同制定準(zhǔn)則建立推動(dòng)可再生能源健康有序發(fā)展的合作體系，建設(shè)多層級(jí)溝通對(duì)話平臺(tái)[14]。另一方面要大力創(chuàng)新合作模式。目前中哈可再生能源合作的主要形式是簽訂項(xiàng)目總承包合同（EPC模式），即中方企業(yè)受哈方委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包。通常中方企業(yè)在總價(jià)合同條件下，對(duì)其所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)行負(fù)責(zé)。比如中方企業(yè)參與建設(shè)的馬伊納克30 MW水電項(xiàng)目、坦騰太科河480 MW水電項(xiàng)目、巴丹莎200 MW風(fēng)電項(xiàng)目、Shar37.5MW風(fēng)電項(xiàng)目、札納塔斯100 MW風(fēng)電項(xiàng)目都采用的是EPC模式。然而隨著行業(yè)對(duì)承包商的要求不斷提高，單純的技術(shù)能力已難以成為企業(yè)核心競(jìng)爭力的依托，針對(duì)哈薩克斯坦自身資本欠缺，融資又比較困難的問題，2018年東方日升與歐洲復(fù)興銀行（EBRD）簽署哈薩克斯坦卡拉干達(dá)州40MW光電項(xiàng)目融資協(xié)議，成功將EPC模式升級(jí)為EPC+F模式（工程總承包+融資）。今后我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步參與哈薩克斯坦可再生能源領(lǐng)域開發(fā)，創(chuàng)新中哈可再生能源合作模式，形成EPC+F、境外并購、境外研發(fā)、綠地投資等為主要內(nèi)容的多元合作格局。

結(jié)語

2020年全球疫情沉重打擊了全球市場(chǎng)，包括哈薩克斯坦在內(nèi)的世界各國可再生能源產(chǎn)業(yè)都不同程度地受到影響。哈薩克斯坦2020年成功競(jìng)拍的16個(gè)可再生能源項(xiàng)目總裝機(jī)容量僅為147.95 MW，與本國能源部制定的《2020年可再生能源競(jìng)拍時(shí)間表》所計(jì)劃的250 MW的年度競(jìng)拍量相比還有不小的差距，但從哈薩克斯坦政府近期的表態(tài)可以看出其支持可再生能源發(fā)展的政策和立法取向不會(huì)發(fā)生變化。隨著后疫情時(shí)代的到來，人類命運(yùn)共同體理念更加深入人心，我國應(yīng)當(dāng)在《中哈產(chǎn)能與投資合作規(guī)劃（2019-2023）》的指引下乘勢(shì)而上，繼續(xù)推進(jìn)中哈可再生能源合作；同時(shí)充分發(fā)揮本國企業(yè)全球供應(yīng)鏈優(yōu)勢(shì)，克服疫情帶來的建設(shè)困難，以目標(biāo)不變、任務(wù)不減、標(biāo)準(zhǔn)不降的態(tài)度和決心進(jìn)一步樹立起在當(dāng)?shù)氐牧己眯蜗?，為中國與沿線國家開展產(chǎn)能合作提供可參照、可推廣的示范和樣板。