李新根

(東北大學(xué)a.文法學(xué)院；b.學(xué)報編輯部，遼寧 沈陽 110169)

一、問題提出及其學(xué)術(shù)動態(tài)

2021年5月9日，習(xí)近平總書記在給《文史哲》編輯部全體編輯人員的回信中強(qiáng)調(diào)，“高品質(zhì)的學(xué)術(shù)期刊就是要堅守初心、引領(lǐng)創(chuàng)新，展示高水平研究成果，支持優(yōu)秀學(xué)術(shù)人才成長，促進(jìn)中外學(xué)術(shù)交流”[1]。顯然，高品質(zhì)學(xué)術(shù)期刊需要高水平研究成果作為支撐，而高水平研究成果來自優(yōu)秀學(xué)術(shù)人才。近年來，國務(wù)院先后印發(fā)《深化新時代教育評價改革總體方案》和《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》[2]，以及教育部、科技部連續(xù)下發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》[3]和《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》[4]等相關(guān)文件，在學(xué)術(shù)界和期刊界都引起了巨大的震動，學(xué)術(shù)期刊編輯和學(xué)術(shù)論文作者第一次真正感受到了生存危機(jī)。然而，破除“唯論文”不良導(dǎo)向不等于不要論文，發(fā)表論文依然是高校教師和研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)訓(xùn)練、積累學(xué)術(shù)成果的主要選擇。

根據(jù)教育部發(fā)展規(guī)劃司統(tǒng)計，截至2021年底，全國共有普通本科高等學(xué)校1 238所，專任教師126.97萬人，在學(xué)博士碩士研究生333.24萬人[5]。以每年每人生產(chǎn)1篇論文計，全國高校每年生產(chǎn)學(xué)術(shù)論文超過450萬篇，而國家認(rèn)定的有CN刊號的學(xué)術(shù)期刊僅為6 430種。可見，中國學(xué)術(shù)期刊的論文容量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足中國龐大的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力需要，學(xué)術(shù)市場的競爭與博弈勢成必然。事實(shí)上，發(fā)表學(xué)術(shù)論文特別是在高水平期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文已經(jīng)成為高校師生的痛點(diǎn)和難點(diǎn)，于是一系列的不良傾向相繼出現(xiàn)，本文關(guān)注的“一投多稿”現(xiàn)象便是其中之一。

所謂“一投多稿”，是指作者在同一時間將多篇不同的論文投給同一家期刊的現(xiàn)象。目前“一投多稿”現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，但尚未引起學(xué)術(shù)界的應(yīng)有重視，僅有少數(shù)研究者在論述學(xué)術(shù)期刊稿源問題時談及“一投多稿”現(xiàn)象[6-7]，對此進(jìn)行專門系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)極其鮮見。筆者在中國知網(wǎng)分別以“一投多稿”“一投數(shù)稿”“一次性投稿”等主題詞進(jìn)行篇名檢索，只檢索到1篇相關(guān)文獻(xiàn)，而且這篇文獻(xiàn)主要探討的是“一稿數(shù)投”即“一稿多投”現(xiàn)象，對“數(shù)稿一投”只是一筆帶過，未能深入研究，僅僅提及了這一現(xiàn)象：“數(shù)稿一投是由幾個作者，在同一時間內(nèi)就同一課題內(nèi)容寫了同一論文，投寄到同一刊物”[8]，這與本文所要研究及近年來大量出現(xiàn)的“一投多稿”論文存在根本差異。“一投多稿”論文在投稿過程中有什么特征，這些論文究竟是誰投的，論文本身有什么外在特征，對正常編輯出版工作帶來了哪些負(fù)面影響，應(yīng)該如何進(jìn)行防范或治理？弄清楚這些問題是本文研究的出發(fā)點(diǎn)和目的所在。

二、學(xué)術(shù)論文“一投多稿”的特征辨析

通過對相關(guān)期刊編輯進(jìn)行深度訪談，筆者了解到，很多編輯部都遇到過“一投多稿”現(xiàn)象，而且此類論文數(shù)量呈逐年增長趨勢。根據(jù)筆者針對高校學(xué)報網(wǎng)上投稿系統(tǒng)“一投多稿”情況的問卷調(diào)查，共有34.9%的被調(diào)查者即期刊編輯表示“經(jīng)常發(fā)現(xiàn)‘一投多稿’論文”。為了更直觀地呈現(xiàn)“一投多稿”論文的數(shù)量比例及投稿特征，筆者選擇A、B、C三種期刊為研究案例，在相關(guān)編輯部的支持下，對這三種期刊2020年1-12月網(wǎng)上在線投稿系統(tǒng)所有論文進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)屬于“一投多稿”的論文分別為2 105篇、235篇、324篇論文，占各刊該年網(wǎng)上投稿系統(tǒng)全部投稿論文數(shù)的比例分別為31.1%、27.6%和29.5%。這其中，一次性投稿3篇的最多，共有1 791篇論文，占全部“一投多稿”論文數(shù)量的2/3，其次是一次性投稿2篇，還有一次性投稿4篇甚至更多篇(表1)。

表1 2020年1-12月三種期刊“一投多稿”論文統(tǒng)計(篇次)

學(xué)術(shù)研究和論文寫作是非常嚴(yán)謹(jǐn)且需要耗費(fèi)時間精力的，完成一篇好的學(xué)術(shù)論文需要經(jīng)過長時間的思考、資料收集和多次修改，科技論文還需要經(jīng)過復(fù)雜的模型構(gòu)建、大量的實(shí)驗(yàn)和數(shù)據(jù)分析[7]。正常情況下，作者在寫完一篇論文之后，會根據(jù)論文的選題選擇合適的學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行投稿，然后再開始下一篇論文的構(gòu)思和寫作，一般不會將其長期擱置起來，更不會等到其他論文寫好了再一起投給同一家期刊。即使前面投稿的論文未能被錄用而導(dǎo)致同時有幾篇論文在手上，也不會不加選擇地將幾篇論文同時投給一家期刊。但為什么“一投多稿”現(xiàn)象會出現(xiàn)而且越來越多呢？根據(jù)對三種期刊2020年2 664篇“一投多稿”論文的分析，筆者發(fā)現(xiàn)這些論文主要是由論文中介代理進(jìn)行投稿的。根據(jù)筆者對這些“一投多稿”論文作者信息的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其具有中介代理投稿作者的典型特征。

其一，作者Email郵箱用戶名為“英文字母+阿拉伯?dāng)?shù)字”特定格式。其郵箱用戶名與作者姓名毫無聯(lián)系，一般為“6—12個隨機(jī)字符，其中包括1—6個阿拉伯?dāng)?shù)字,其余均為英文字母”[9]。在對三種期刊2020年2 664篇“一投多稿”論文涉及的作者Email郵箱逐一查驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)所有“一投多稿”論文的作者中有98.6%的Email郵箱用戶名屬于“英文字母+阿拉伯?dāng)?shù)字且隨機(jī)組合”這一特定格式。

其二，同一作者多次注冊不同的投稿系統(tǒng)用戶名，使用多個不同Email郵箱。正常情況下，一個作者在同一家期刊投稿系統(tǒng)只會注冊一個用戶名，使用同一個Email郵箱。但對這些“一投多稿”論文作者信息進(jìn)行查詢后發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)比例的作者在投稿系統(tǒng)注冊有多個用戶名，且每個用戶名使用的Email郵箱都不同，基本都是上述隨機(jī)生成的社會郵箱。根據(jù)對三種期刊2020年“一投多稿”論文的統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)有很多作者在投稿系統(tǒng)多次注冊用戶名，且同一作者多次使用不同的Email郵箱。例如，某毛姓作者在A期刊投稿系統(tǒng)共注冊了16個用戶名，使用了16個Email郵箱、5個手機(jī)號。該作者在2018-2020年共投稿了45篇論文，且每次都是“一投多稿”，每次最少投稿2篇，最多5篇。其中，2020年該作者分8次共投稿了24篇論文，在2020年9月23日、9月27日和9月29日一周時間內(nèi)就投稿3次，無一例外都是“一投多稿”。

其三，某些作者注冊的手機(jī)號碼異常。手機(jī)號碼異常主要包括兩種情況：要么不同地區(qū)的不同作者登記同一個手機(jī)號碼，要么手機(jī)號碼是空號或已停機(jī)。這么做的原因，就是論文中介代理不希望編輯能跟真正的作者直接取得聯(lián)系，而希望編輯只跟中介自己聯(lián)系，以免發(fā)生穿幫。實(shí)際上，大多數(shù)作者并不知道通過中介機(jī)構(gòu)代理投稿可能需要承擔(dān)極大的學(xué)術(shù)誠信風(fēng)險和法律風(fēng)險。

三、學(xué)術(shù)論文“一投多稿”的發(fā)生邏輯

“一投多稿”論文的產(chǎn)生既有客觀原因，也有作者的主觀原因。近年來，人才評價中“唯論文”的不良導(dǎo)向誘發(fā)產(chǎn)生一系列低水平重復(fù)論文，同時也催生了“一投多稿”現(xiàn)象；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和投稿系統(tǒng)的不完善則給“一投多稿”提供了“可乘之機(jī)”；而作者自身功利主義的科研心態(tài)則是導(dǎo)致“一投多稿”蔓延發(fā)展的內(nèi)在原因。

(一)“唯論文”的評價導(dǎo)向誘發(fā)低水平重復(fù)論文和“一投多稿”現(xiàn)象

最近一個時期以來，人才評價“破五唯”成為廣受社會關(guān)注和討論的熱點(diǎn)話題。所謂“五唯”一般是指“唯論文”“唯學(xué)歷”“唯職稱”“唯獎項(xiàng)”“唯帽子”?？梢哉f，這里的每一項(xiàng)都與高校教師職業(yè)生存發(fā)展具有直接的關(guān)系，已經(jīng)成為高校評價教師的基本杠桿。這其中，“唯論文”是其他“四唯”的前提，無論是要獲得學(xué)歷、晉升職稱、評定獎項(xiàng)還是獲取各類“帽子”，論文都是最重要的評價指標(biāo)，這就導(dǎo)致“唯論文”的不良導(dǎo)向。所謂“唯論文”就是將論文人為地提升為評價科研人員、研究成果、科研機(jī)構(gòu)的硬性、前置性甚至唯一的標(biāo)準(zhǔn)[5]。例如，很多高校硬性規(guī)定博士研究生必須發(fā)表多少篇核心期刊論文才能授予學(xué)位；臨床醫(yī)生、一線工程技術(shù)人員等應(yīng)用型人才也必須發(fā)表一定數(shù)量和相應(yīng)級別的論文才能評聘高級職稱，而不管其實(shí)踐技能的高低和實(shí)際貢獻(xiàn)的大??；只要在核心期刊尤其是SCI或CSSCI來源期刊上發(fā)表論文，不管其學(xué)術(shù)質(zhì)量如何，觀點(diǎn)是否正確，論證是否合理，都被認(rèn)定是高水平論文[10]?！拔ㄕ撐摹钡脑u價導(dǎo)向使得科研人員將論文發(fā)表這一學(xué)術(shù)研究本應(yīng)水到渠成的結(jié)果當(dāng)成了從事學(xué)術(shù)研究的唯一目的，而不重視學(xué)術(shù)研究過程中的嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)和腳踏實(shí)地，耐不住寂寞，甚至為了達(dá)到論文發(fā)表的目的不擇手段，抄襲剽竊、數(shù)據(jù)造假、不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為和浮躁學(xué)風(fēng)蔓延。如此一來，只重視論文數(shù)量、不重視質(zhì)量導(dǎo)致良莠不齊的論文大量出現(xiàn)，有些研究人員甚至委托論文中介機(jī)構(gòu)代寫代發(fā)，低水平重復(fù)的劣質(zhì)論文不斷涌現(xiàn)，“一投多稿”現(xiàn)象有很大一部分屬于此種情形。

(二)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和投稿系統(tǒng)的不完善給“一投多稿”提供了便利

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的發(fā)展，人們閱讀和獲取文獻(xiàn)的方式發(fā)生了翻天覆地的變化，作者投稿方式也隨之發(fā)生了巨大改變。尤其是近年來，絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊編輯部都開通了網(wǎng)上在線投稿系統(tǒng)，作者、評審專家、編委和編輯等都可以隨時隨地進(jìn)行網(wǎng)上操作，為編輯出版工作帶來了極大的方便，提高了稿件處理效率和透明度，作者對稿件狀態(tài)及每個流程環(huán)節(jié)的預(yù)計完成時間和實(shí)際完成時間等信息一目了然。然而，網(wǎng)上在線投稿系統(tǒng)在為作者提供便利的同時，也導(dǎo)致一些負(fù)面影響，其中之一就是“一投多稿”現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)，因?yàn)榕c郵寄紙質(zhì)版文稿等傳統(tǒng)方式相比，通過網(wǎng)上在線投稿進(jìn)行“一投多稿”的時間成本和金錢投入都更低。與此同時，有的學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)上投稿系統(tǒng)技術(shù)上存在不完善，給“一投多稿”提供了可乘之機(jī)。例如，對作者注冊信息進(jìn)行驗(yàn)證的機(jī)制和技術(shù)缺失，導(dǎo)致同一作者可以注冊多個用戶名，這給中介機(jī)構(gòu)通過自動生成的電子郵箱進(jìn)行用戶名注冊，從而可以多次反復(fù)投稿提供了可乘之機(jī)。如果實(shí)行作者注冊信息驗(yàn)證技術(shù)，例如手機(jī)號和電子郵箱同時驗(yàn)證，一個手機(jī)號對應(yīng)一個電子郵箱，或者要求投稿人上傳作者貢獻(xiàn)聲明[11]，這樣就能大大降低中介機(jī)構(gòu)代投論文現(xiàn)象，從而降低“一投多稿”論文的出現(xiàn)。

(三)功利主義的科研心態(tài)導(dǎo)致“一投多稿”現(xiàn)象蔓延發(fā)展

唯物辯證法指出，事物的內(nèi)部矛盾(即內(nèi)因)是事物自身運(yùn)動的源泉和動力，是事物發(fā)展的根本原因；外部矛盾(即外因)是事物發(fā)展和變化的間接原因。內(nèi)因是事物發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)，歸根結(jié)底決定著事物發(fā)展方向；外因是事物變化的條件，外因通過內(nèi)因而起作用。在現(xiàn)實(shí)的科學(xué)研究實(shí)踐中，科研工作者并不是一個完全自由和與世隔絕的“行動體”，其科研活動充斥著各種利益權(quán)衡與現(xiàn)實(shí)考量[12]。雖然存在“唯論文”人才評價機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)投稿便利及網(wǎng)站投稿系統(tǒng)技術(shù)不完善等外因的不良影響，但“一投多稿”現(xiàn)象的產(chǎn)生和蔓延說到底還是作者急功近利的心態(tài)和缺乏學(xué)術(shù)誠信造成的。

在學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽的競爭體制下，高校以科研量化為學(xué)術(shù)評價工具，對相關(guān)師生進(jìn)行評價考核。盡管當(dāng)前科研量化評價的弊端已經(jīng)顯現(xiàn)，如忽視了學(xué)術(shù)評價活動的綜合性與復(fù)雜性、違背了學(xué)術(shù)創(chuàng)新規(guī)律、影響了學(xué)術(shù)發(fā)展質(zhì)量的提升以及學(xué)科間的共生發(fā)展局面等，但科研量化已然成為一種拉動學(xué)術(shù)發(fā)展的評價機(jī)制[13]。在這種評價體制下，科研人員將論文寫作及發(fā)表作為最重要和緊迫的任務(wù)。在這種情況下，大多數(shù)科研人員能腳踏實(shí)地、認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貜氖驴茖W(xué)研究和論文寫作；而有的人卻耐不住寂寞，不愿意下“笨功夫”踏踏實(shí)實(shí)地做科研，卻總想著在科學(xué)研究和論文投稿過程中“走捷徑”，甚至聽信論文中介機(jī)構(gòu)宣傳的代寫代發(fā)論文且“保通過”的承諾，將自己的前途命運(yùn)交給所謂的論文中介機(jī)構(gòu)，不僅存在錢財被騙的風(fēng)險，而且可能會因?yàn)閷W(xué)術(shù)失信而危及自己的學(xué)術(shù)生涯[14]。

四、學(xué)術(shù)論文“一投多稿”的負(fù)面影響

頻繁出現(xiàn)的“一投多稿”論文不僅對學(xué)術(shù)期刊的正常出版造成干擾，浪費(fèi)期刊出版資源，而且將導(dǎo)致“一稿多投”乃至“一稿多發(fā)”等學(xué)術(shù)不端風(fēng)險，污染學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境；與此同時，“一投多稿”行為很容易被直接退稿，不利于稿件的接收和錄用，與作者的初衷背道而馳，影響作者論文發(fā)表進(jìn)度。

(一)產(chǎn)生稿源“泡沫”，浪費(fèi)期刊出版資源

“一投多稿”現(xiàn)象看似增加了期刊的投稿量，但這些稿件絕大多數(shù)是臨時拼湊的低水平重復(fù)之作，甚至是學(xué)術(shù)垃圾。這樣的論文一旦多起來，就會形成稿源“泡沫”[15]，導(dǎo)致虛假繁榮，同時也將極大地浪費(fèi)期刊出版資源。一是浪費(fèi)編輯資源。隨著學(xué)術(shù)論文在人才培養(yǎng)、職稱晉升和課題結(jié)項(xiàng)等方面作用的凸顯，各期刊編輯部投稿量激增，而編輯人員卻并無增長，有些編輯部甚至出現(xiàn)老編輯退休但無法及時補(bǔ)充新編輯而導(dǎo)致編輯人員的減少?！耙煌抖喔濉闭撐牡脑黾硬粌H導(dǎo)致編輯無效勞動的大幅增長，將浪費(fèi)本就緊張的編輯資源，而且密集的“一投多稿”論文會分散編輯處理稿件的注意力，以致誤傷其他正常投稿論文。例如，有時連續(xù)多篇“一投多稿”論文之間有一兩篇正常投稿論文，編輯在處理稿件時如果稍不留意可能會將正常投稿論文也當(dāng)作“一投多稿”論文錯誤刪除。二是浪費(fèi)審稿資源和經(jīng)費(fèi)資源。如果編輯初審時放松警惕和把關(guān)不嚴(yán)，將“一投多稿”論文提交外審，不僅浪費(fèi)編輯部的辦刊經(jīng)費(fèi)，還將給評審專家增加稿件評審負(fù)擔(dān)，使得本就稀缺的審稿資源被無謂消耗，長此以往，將不利于學(xué)術(shù)期刊的整體發(fā)展。三是擠占投稿系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)空間。“一投多稿”論文絕大多數(shù)都是無效稿件，但卻占用期刊投稿系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)空間，形成網(wǎng)絡(luò)垃圾文件，給投稿系統(tǒng)造成載荷壓力，導(dǎo)致系統(tǒng)運(yùn)行速度變慢，不利于編輯和評審專家對稿件的高效及時處理。例如，A期刊2020年“一投多稿”論文占網(wǎng)上系統(tǒng)全部投稿量的近1/3，長此以往，不利于期刊投稿系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

(二)存在“一稿多投”乃至“一稿多發(fā)”風(fēng)險，引發(fā)學(xué)術(shù)不端后果

根據(jù)筆者的統(tǒng)計分析，“一投多稿”論文基本都是由論文中介代理機(jī)構(gòu)代寫代投，一方面，這類論文彼此之間學(xué)科相關(guān)性低，不符合作者正常的學(xué)術(shù)研究規(guī)律。例如，2020年7月5日有一名作者一次性給A期刊投稿了9篇論文，編輯對這9篇論文的選題和主要內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)閱讀和甄別，發(fā)現(xiàn)這9篇論文涵蓋多個完全不相關(guān)的學(xué)科領(lǐng)域甚至學(xué)科門類，可見這些論文并不是由作者本人經(jīng)過認(rèn)真思考并撰寫的，而是由中介代理機(jī)構(gòu)代寫的粗制濫造之作。另一方面，論文中介代理投稿的目的性極強(qiáng)：只要論文能被期刊接收和錄用即可，這樣就能向作者收取中介費(fèi)用[16]，而不管哪篇論文被哪個期刊接收和錄用。這樣一來，為了追求論文的錄用幾率和發(fā)表速度，論文中介代理在“一投多稿”的過程中大概率將同時存在“一稿多投”的情況，即同時向多個不同的期刊“一投多稿”，從而導(dǎo)致“一投多稿”與“一稿多投”交織重合，甚至導(dǎo)致“一稿多發(fā)”等嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，使作者的學(xué)術(shù)研究生涯蒙上陰影。

編輯從A期刊“一投多稿”論文中隨機(jī)選擇了20篇進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測，并通過ALMC的“稿件追蹤”功能進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)有19篇論文在給A期刊投稿當(dāng)天及前一天同時還投至其他期刊的次數(shù)達(dá)10次以上，最多的達(dá)到19次，僅有1篇為10次以下，但也有3次同時檢測記錄(表2)。這20篇論文中有5篇論文的文字復(fù)制比超過30%，文字復(fù)制比最高的達(dá)到87.7%。由此可見，“一投多稿”論文同時存在極大的“一稿多投”乃至“一稿多發(fā)”的風(fēng)險。

表2 20篇“一投多稿”論文的“已投編輯部次數(shù)”

(三)不利于稿件的接收和錄用，耽誤作者發(fā)表進(jìn)度

無論是中介代理還是作者本人，其選擇“一投多稿”的初衷和目的是希望增加論文被接收和錄用的概率，從而達(dá)到快速發(fā)表的目的。殊不知，這樣做的結(jié)果卻往往事與愿違：“一投多稿”論文被接收和錄用的概率比正常“一稿一投”論文要低得多。筆者通過對期刊編輯的訪談也得知，絕大多數(shù)期刊遇到“一投多稿”論文尤其是能基本確定是中介代理投稿的論文，會在第一時間選擇直接退稿。這主要有兩方面的原因：一方面，“一投多稿”的論文給人以粗制濫造的直觀感受，尤其是很多“一投多稿”論文相互之間選題差別巨大，甚至與作者所在學(xué)院及學(xué)科毫無關(guān)系，給人一種東拼西湊、應(yīng)付了事的印象，這與學(xué)術(shù)期刊對論文認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)、精益求精的要求相去甚遠(yuǎn)；另一方面，“一投多稿”論文存在“一稿多投”風(fēng)險，與學(xué)術(shù)期刊“一稿一投”要求不符。前文已述，“一投多稿”的論文大多存在“一稿多投”的風(fēng)險，期刊編輯部為了最大限度地降低“一稿多投”乃至“一稿多發(fā)”等學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，對存在“一稿多投”風(fēng)險的論文直接退稿是最保險的做法。

五、學(xué)術(shù)論文“一投多稿”的治理對策

“一投多稿”論文的產(chǎn)生和發(fā)展蔓延有較復(fù)雜的社會文化背景和原因，要想有效防范乃至徹底消除“一投多稿”論文，需要各相關(guān)主體提高思想認(rèn)識，積極主動作為，通過多措并舉，形成制度合力，提升治理效能。

(一)高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)破除“唯論文”不良導(dǎo)向，建立更加科學(xué)合理的人才評價體系

通過前文分析可知，“一投多稿”論文絕大多數(shù)是低水平重復(fù)的論文，這些論文大量產(chǎn)生的一個重要原因是高校和科研機(jī)構(gòu)在人才評價中存在過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低，忽視標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響等“唯論文”不良導(dǎo)向[4]?！拔ㄕ撐摹痹u價的僵化模式主要表現(xiàn)在將論文發(fā)表的數(shù)量、論文發(fā)表的期刊等級、論文被引次數(shù)等指標(biāo)作為衡量論文質(zhì)量和作者科研能力的唯一標(biāo)準(zhǔn)，也就是將論文的形式評價等同于論文的內(nèi)容評價[10]。因此，要減少乃至杜絕“一投多稿”論文，就要摒棄簡單地以論文發(fā)表數(shù)量、期刊等級等作為科研評價的全部內(nèi)容。

首先，實(shí)行人才分類評價。對于不同類型的評價對象采取不同的評價體系，設(shè)置針對評價對象實(shí)際的評價指標(biāo)，準(zhǔn)確反映評價對象的專業(yè)業(yè)務(wù)能力和實(shí)際貢獻(xiàn)，從而摒棄“唯論文”的不良導(dǎo)向，這將在一定程度上抑制粗制濫造、批量化“生產(chǎn)”論文并且“一投多稿”的現(xiàn)象。例如，對于臨床醫(yī)生、一線工程技術(shù)人員、公共基礎(chǔ)課教師等應(yīng)用型人才不應(yīng)以論文為主要評價指標(biāo)，而應(yīng)設(shè)置更加注重實(shí)踐技能知識和實(shí)際工作效果的考核指標(biāo)。其次，實(shí)行代表作評價制度。以往的人才評價機(jī)制對科研成果側(cè)重于強(qiáng)調(diào)論文的數(shù)量和期刊級別，而對論文本身的學(xué)術(shù)質(zhì)量和現(xiàn)實(shí)價值反而不夠重視，本末倒置，這違背了開展科學(xué)研究的初心和使命。當(dāng)然，破除“唯論文”并不是“一刀切”不要論文，而是說不再“唯論文”[17]。2021年5月，中宣部、教育部和科技部三部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》明確指出：“反對‘唯論文’和論文‘SCI至上’等不良傾向，避免SSCI、CSSCI等引文數(shù)據(jù)使用中的絕對化，鼓勵實(shí)行論文代表作制度?！盵18]實(shí)行代表作評價制度有利于克服只重數(shù)量不重質(zhì)量的人才評價弊端，更加強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量和創(chuàng)新性，這有利于減少低水平重復(fù)甚至東拼西湊的“垃圾論文”，從而降低“一投多稿”現(xiàn)象。最后，推行多元主體評價機(jī)制。以往的人才評價機(jī)制大多是評價機(jī)構(gòu)組建評審小組，對被評價者的主要學(xué)術(shù)成果確定相應(yīng)等級，并進(jìn)行評分，最后根據(jù)得分決定排名或晉級與否。這種評價機(jī)制的評價主體較為單一，評價內(nèi)容是靜態(tài)的學(xué)術(shù)成果，而對評價對象的思想品德、工作作風(fēng)、敬業(yè)奉獻(xiàn)等其他信息缺乏全面和動態(tài)評價，應(yīng)該引入和推行多元主體評價機(jī)制[19]。具體而言，評價主體除了評價機(jī)構(gòu)的評委，還應(yīng)包括學(xué)生、社會服務(wù)對象以及單位同事等其他主體的代表，對被評價者的德能勤績廉等各方面進(jìn)行全面客觀評價，建立“會說話”的人才評價機(jī)制[20]。

(二)作者應(yīng)提高思想認(rèn)識和投稿精準(zhǔn)性，杜絕“一投多稿”行為

“一投多稿”論文的出現(xiàn)和泛濫，主要責(zé)任在作者本人。這里需要區(qū)分兩種情況，即作者本人投稿導(dǎo)致的“一投多稿”和委托中介代理投稿導(dǎo)致的“一投多稿”。

對于前者即作者本人投稿導(dǎo)致的“一投多稿”現(xiàn)象，主要是作者投稿經(jīng)驗(yàn)不足，未對稿件進(jìn)行仔細(xì)審查就盲目投稿。有些“一投多稿”的作者自認(rèn)為一次性投多篇論文可以增加論文被接收和錄用的概率，存在“這篇不行那篇可能行”和“多投一篇多增加一分機(jī)會”的“投機(jī)心理”。例如，筆者曾碰到一位作者，他說：“我這有兩篇論文，我明天發(fā)給你看看哪篇適合你們期刊，請幫我選一選?！彪m然這位作者沒有從投稿系統(tǒng)中“一投多稿”，但兩者性質(zhì)很相似：作者沒有仔細(xì)審查自己撰寫的論文更適合哪種類型的期刊，而是將皮球踢給編輯，寄希望于編輯來進(jìn)行鑒別和判斷，從而選擇更適合的論文。對于此類作者，建議作者既要腳踏實(shí)地做科研和撰寫自己的論文，也要研究擬投稿期刊的發(fā)文風(fēng)格和選題偏好，尤其是對各種期刊的優(yōu)勢欄目、辦刊特色、研究重點(diǎn)、組稿計劃等應(yīng)了解清楚[21]，要根據(jù)每篇論文的選題、內(nèi)容和寫作風(fēng)格選擇適合的期刊進(jìn)行投稿，同時針對擬投期刊的格式要求進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，提高投稿精準(zhǔn)度，避免“一投多稿”，降低盲目投稿帶來的時間成本[22]。

對于后者即作者委托中介代理投稿導(dǎo)致的“一投多稿”，作者應(yīng)充分認(rèn)識其危害性和可能存在的學(xué)術(shù)不端后果，避免找中介代理進(jìn)行投稿。一方面，通過中介代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行論文投稿存在“一稿多投”甚至“一稿多發(fā)”等學(xué)術(shù)失信風(fēng)險，一旦發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，將對自身學(xué)術(shù)聲譽(yù)造成不可挽回的損失甚至斷送自己的學(xué)術(shù)研究生涯[23]。另一方面，通過中介代理投稿難以發(fā)表，存在人財兩空的風(fēng)險。隨著期刊編輯部對中介代理防范意識和機(jī)制的加強(qiáng)，中介代理投稿猶如過街老鼠，人人喊打。在這種情況下，有的中介代理為了向作者“交差”，有時甚至以學(xué)術(shù)期刊造假的方式欺騙作者[24]，即以假的學(xué)術(shù)期刊騙取作者的錢財?shù)⑽刺孀髡邔⒄撐恼嬲l(fā)表見刊[25]。

綜上所述，“一投多稿”論文不僅比正常投稿論文被接收和錄用的概率更低，而且通過中介投稿還存在“一稿多投”乃至“一稿多發(fā)”等學(xué)術(shù)不端風(fēng)險，百害而無一利。因此，無論是從提高論文被接收和錄用概率的角度，還是從規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的角度，作者都應(yīng)該從維護(hù)自身利益出發(fā)，不通過中介代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投稿，杜絕“一投多稿”行為。

(三)編輯應(yīng)提高警惕，有效甄別“一投多稿”論文

“一投多稿”論文的出現(xiàn)和泛濫，對期刊編輯出版工作的正常進(jìn)行帶來極大干擾，不僅給編輯人員徒增了諸多無效勞動和擠占投稿系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)資源，而且還可能造成學(xué)術(shù)不端隱患。如果“一投多稿”論文未能在第一時間被及時發(fā)現(xiàn)和正確處理，再加上后續(xù)流程把關(guān)不嚴(yán)，則很有可能導(dǎo)致“一稿多發(fā)”等學(xué)術(shù)不端后果，存在極大的風(fēng)險隱患。

編輯在稿件處理過程中要有整體意識和大局觀，不能“只見樹木不見森林”，否則容易陷入對某篇論文的細(xì)節(jié)審閱卻未注意到“一投多稿”論文的存在，導(dǎo)致編輯資源的浪費(fèi)。編輯在對作者投稿進(jìn)行收稿和初審時，應(yīng)先瀏覽一下所有還未處理來稿的主要信息，尤其是同一作者在同一時間是否投有多篇論文，對于投稿系統(tǒng)中出現(xiàn)的“一投多稿”論文要高度重視?！耙煌抖喔濉钡恼撐慕^大多數(shù)是中介代理投稿的低水平論文，對于期刊和編輯來說，簡單安全且成本最低的操作就是直接退稿。然而，為了做到稿件處理有理有據(jù)和避免誤傷，編輯還是應(yīng)該發(fā)揮主觀能動性，加大對“一投多稿”論文的審查及核實(shí)力度。

一方面，編輯對“一投多稿”論文作者信息應(yīng)進(jìn)行查詢和甄別，點(diǎn)擊作者信息查看作者Email郵箱用戶名是否符合前文所描述的特征：作者Email郵箱用戶名為“英文字母+阿拉伯?dāng)?shù)字”特定格式且其郵箱用戶名與作者姓名毫無聯(lián)系，一般為“6—12個隨機(jī)字符，其中包括1—6個阿拉伯?dāng)?shù)字,其余均為英文字母”。同時在投稿系統(tǒng)人員信息查詢欄中輸入該作者姓名，查看該作者是否存在多次注冊投稿系統(tǒng)用戶名且這些用戶名對應(yīng)的作者Email郵箱不一致的情況。如果具有上述特征，基本可以確定是中介代理投稿，則直接退稿。另一方面，對于不具有中介投稿明顯特征的“一投多稿”論文，如果編輯初審認(rèn)為其中某篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量尚可并計劃提交下一步評審，可以根據(jù)作者信息中的手機(jī)號與作者直接聯(lián)系，詢問作者相關(guān)投稿事宜。如果手機(jī)無法接通或提示為空號，或者作者在電話中對投稿事宜和論文內(nèi)容一無所知或答非所問，基本可以確定這些論文并非真正的作者投稿，可以直接退稿[26]。如果作者對投稿事宜甚至論文內(nèi)容一清二楚，思路清晰，則基本可以確定其為真實(shí)作者。這種情況下，編輯可以告訴作者稿件受理情況并明確告知作者“一投多稿”的弊病，建議作者以后給任何期刊投稿都不應(yīng)“一投多稿”，而應(yīng)該根據(jù)每篇論文的特點(diǎn)選擇合適的期刊進(jìn)行投稿。

(四)期刊社應(yīng)加強(qiáng)投稿系統(tǒng)維護(hù)和管理，從技術(shù)和管理上防范“一投多稿”論文

除了提高編輯的責(zé)任意識和作者的自覺性，期刊社在防范“一投多稿”論文中應(yīng)承擔(dān)更多責(zé)任。有效發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理和科研誠信建設(shè)方面的引導(dǎo)把關(guān)作用，力戒功利浮躁，杜絕“關(guān)系稿”“人情稿”，堅決抵制和糾正學(xué)術(shù)不端行為[18]。作為在線投稿系統(tǒng)的運(yùn)營和管理主體，學(xué)術(shù)期刊社應(yīng)從保障網(wǎng)絡(luò)信息安全的高度，切實(shí)加強(qiáng)投稿系統(tǒng)的日常維護(hù)和運(yùn)營管理，從網(wǎng)絡(luò)技術(shù)設(shè)計和管理制度上防范“一投多稿”現(xiàn)象。

首先，強(qiáng)化技術(shù)過濾手段。在投稿系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計時，應(yīng)該充分考慮可能遇到的各種情形，并將要求告知系統(tǒng)開發(fā)技術(shù)人員，針對“一投多稿”現(xiàn)象，可以通過條件過濾、IP限制、作者注冊驗(yàn)證等技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)同一個作者只能注冊一個用戶名，使中介機(jī)構(gòu)無法為同一作者注冊多個用戶名“改頭換面”多次投稿，最大限度減少甚至杜絕“一投多稿”現(xiàn)象。

其次，強(qiáng)化管理機(jī)制，完善投稿要求。學(xué)術(shù)期刊可以通過加強(qiáng)管理和完善投稿要求有效防范“一投多稿”現(xiàn)象，例如要求上傳作者貢獻(xiàn)聲明[27]、著錄作者ORCID信息等。期刊還可以通過稿約、網(wǎng)站公告、公眾號推送等方式刊登作者投稿指南，廣泛宣傳“一稿多投”和“一投多稿”的界定標(biāo)準(zhǔn)和危害后果，明確告知作者不要“一投多稿”，更不要“一稿多投”，對作者進(jìn)行宣傳提醒，使其深化學(xué)術(shù)規(guī)范意識，并自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為。

再次，期刊編輯部之間建立嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為“作者黑名單”。對于存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為或者多次發(fā)生“一稿多投”現(xiàn)象的作者，應(yīng)該對其進(jìn)行及時而適度曝光，以遏制學(xué)術(shù)不端行為的蔓延[28]。期刊編輯部尤其是同類期刊編輯部可以以行業(yè)協(xié)會組織為依托，建立嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為“作者黑名單”，并由行業(yè)協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)日常管理工作。如果發(fā)現(xiàn)多次變換Email郵箱注冊用戶名的作者，一經(jīng)查實(shí)屬于中介投稿且多次“一投多稿”，建議各期刊編輯部將這些作者的相關(guān)個人信息及稿件題目等信息發(fā)送給秘書處，由秘書處工作人員進(jìn)行甄別整理，納入“作者黑名單”并定期向各期刊編輯部發(fā)布，必要時應(yīng)向作者所在單位進(jìn)行通報[29]。這樣有利于更好地防范“一投多稿”產(chǎn)生的“一稿多投”乃至“一稿多發(fā)”等學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

(五)政府部門應(yīng)加大對論文中介代理的懲治力度，凈化學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣

根據(jù)對三種期刊2020年“一投多稿”論文的統(tǒng)計，可以看到幾乎所有的“一投多稿”論文都是中介代理進(jìn)行投稿。因此，必須加大對論文中介代理機(jī)構(gòu)的懲治力度，進(jìn)一步凈化學(xué)術(shù)研究風(fēng)氣。首先，政府期刊主管部門應(yīng)建立健全學(xué)術(shù)不端行為舉報平臺。應(yīng)以《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)為指導(dǎo)[30]，建立健全學(xué)術(shù)不端行為舉報平臺，細(xì)化和完善學(xué)術(shù)不端行為懲處機(jī)制。鼓勵公眾對論文中介代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉報，對中介代理機(jī)構(gòu)代寫代投代發(fā)論文的違法違規(guī)活動進(jìn)行及時查處[31]。其次，政府相關(guān)部門應(yīng)及時查處甚至取締論文中介網(wǎng)站。論文中介主要通過互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)，代寫代發(fā)論文的相關(guān)廣告無處不在，青年學(xué)生和年輕教師容易上當(dāng)受騙。對于查證屬實(shí)的論文中介網(wǎng)站，政府網(wǎng)絡(luò)主管部門如網(wǎng)信辦和市場監(jiān)管部門應(yīng)協(xié)同配合，及時取締相關(guān)中介網(wǎng)站，并順藤摸瓜，對這些網(wǎng)站實(shí)際控制人進(jìn)行調(diào)查，如其還有其他類似網(wǎng)站，也應(yīng)及時查處和取締，從而凈化學(xué)術(shù)研究生態(tài)。

六、總結(jié)與說明

近年來，各學(xué)術(shù)期刊編輯部都收到大量“一投多稿”論文，然而對此類論文的負(fù)面影響還未引起應(yīng)有重視，學(xué)界尚未對其進(jìn)行專門系統(tǒng)研究。筆者以三種期刊網(wǎng)上投稿系統(tǒng)2020年全部投稿為研究樣本，對“一投多稿”論文進(jìn)行了逐一統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)“一投多稿”論文共有2 664篇，占全部投稿量近1/3，這對期刊編輯工作造成了極大干擾，浪費(fèi)了編輯出版資源。從作者Email郵箱用戶名格式、同一作者注冊多個用戶名等方面歸納總結(jié)了“一投多稿”論文的投稿特征，并分析了“一投多稿”論文的發(fā)生邏輯。為了降低乃至消除“一投多稿”論文的負(fù)面影響，從五個方面提出了治理建議：一是破除“唯論文”不良導(dǎo)向，建立更加科學(xué)合理的人才評價體系；二是作者應(yīng)充分認(rèn)識“一投多稿”論文對自己有百害而無一利，并提高投稿精準(zhǔn)性，主動杜絕“一投多稿”行為；三是編輯應(yīng)提高警惕，有效甄別“一投多稿”論文；四是期刊社應(yīng)加強(qiáng)系統(tǒng)維護(hù)和管理，從技術(shù)和管理上防范“一投多稿”論文；五是政府部門應(yīng)加大對論文中介代理的懲治力度，凈化學(xué)術(shù)生態(tài)。

需要說明的是，本文研究還存在一定的局限和不足：一方面，研究對象即期刊案例數(shù)量較少，未來可以進(jìn)行更廣泛的調(diào)研，從而更精準(zhǔn)地刻畫“一投多稿”論文的特征，進(jìn)一步提高研究的可靠性和適用性；另一方面，從網(wǎng)站管理和技術(shù)上對“一投多稿”論文進(jìn)行防范是關(guān)鍵，本文對此雖有所涉及，但在技術(shù)的具體設(shè)計和操作防范方面未能深入，期望具有專業(yè)技術(shù)知識的研究者提出更具操作性的防范對策和建議。