索傳軍

（中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京 100872）

改革開放以來，我國國民經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)都獲得了快速發(fā)展，并取得了驕人的成績。在航天工程和量子計算等領(lǐng)域，我國已經(jīng)走在了世界的前列。但目前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍然存在一些“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù)，如3納米芯片技術(shù)等?？陀^上，在一些前沿科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，我們?nèi)匀慌c美國等西方發(fā)達(dá)國家存在一定的差距，需要借鑒他人的研究成果。2022年3月11日，科睿唯安（Clarivate Analytics）宣布關(guān)閉其在俄羅斯的辦事處，在未來幾周內(nèi)停止在俄羅斯的所有商業(yè)活動。此舉將對俄羅斯科技文獻(xiàn)信息服務(wù)帶來不利影響。當(dāng)前國際環(huán)境復(fù)雜多變，隨著美國遏制中國戰(zhàn)略政策日益顯現(xiàn)，中美貿(mào)易戰(zhàn)逐步向科技領(lǐng)域擴(kuò)展，我們應(yīng)當(dāng)對此高度警惕，強(qiáng)化我國的科技文獻(xiàn)保障平臺的建設(shè)，防范科技文獻(xiàn)、信息、數(shù)據(jù)和服務(wù)斷供的風(fēng)險。應(yīng)《數(shù)字圖書館論壇》之邀，簡單地談?wù)勎覈萍嘉墨I(xiàn)信息資源保障與服務(wù)的應(yīng)對之策。

1 數(shù)字資源建設(shè)模式存在缺陷

我國從20世紀(jì)80年代就已經(jīng)進(jìn)入信息社會，信息資源已經(jīng)成為國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略資源。科技文獻(xiàn)信息資源一直是支撐我國國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步重要的基礎(chǔ)之一。但長期以來，受到購買資金、場地、人員和管理等限制，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)難以滿足所有用戶對文獻(xiàn)資源的需求，特別是外文資源。因而，我國從20世紀(jì)末就開始建立科技文獻(xiàn)信息資源的共建共享保障體系（或系統(tǒng)）。其中，建立于1998年的中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，CALIS）和建立于2000年的國家科技圖書文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，NSTL），就是我國科技文獻(xiàn)信息資源保障的優(yōu)秀范例?？陀^地說，這些年，兩大保障體系都發(fā)揮了應(yīng)有的保障作用，并凸顯了其社會價值和學(xué)術(shù)價值。不過，近些年由于圖書館等文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)自身的數(shù)字資源購買能力（使用權(quán)）的提升，對NSTL和CALIS的依賴度有所降低。盡管NSTL和CALIS近些年在不斷運(yùn)用新技術(shù)，提升系統(tǒng)的服務(wù)能力，但客觀上面對快速增長的文獻(xiàn)信息共享需求和高昂的價格，顯得越來越力不從心。

從20世紀(jì)末開始，隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和數(shù)字資源種類和數(shù)量的日益豐富，我國圖書館等文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)信息資源建設(shè)發(fā)生了兩個轉(zhuǎn)變。從建設(shè)理念看，從“擁有”模式向“獲取”模式轉(zhuǎn)變；從文獻(xiàn)資源載體看，由“紙質(zhì)”載體向“數(shù)字”載體的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)在圖書館已經(jīng)形成“數(shù)字+紙質(zhì)”的混合館藏資源建設(shè)模式?？蒲泻透咝５任墨I(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，更加側(cè)重數(shù)字資源使用權(quán)的購買。這一館藏資源建設(shè)模式的變化，有其突出的優(yōu)點(diǎn)，但也存在致命的弱點(diǎn)。

圖書館等館藏資源建設(shè)模式的轉(zhuǎn)變，一方面節(jié)約了圖書館自身的設(shè)備投入和管理費(fèi)用；另一方面拓展了服務(wù)范圍和時間，受到用戶的好評。但同時也存在4個明顯的不足，圖書館僅購買了數(shù)字資源當(dāng)年的使用權(quán)，并不擁有對數(shù)字資源長期擁有、使用和處置的權(quán)力。從資產(chǎn)角度看，圖書館等傳統(tǒng)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)越來越“空心化”；從館藏資源內(nèi)容看，同類機(jī)構(gòu)館藏資源重復(fù)度很高，日益“同質(zhì)化”；從服務(wù)角度看，圖書館將其文獻(xiàn)、信息、知識專業(yè)服務(wù)權(quán)利讓渡給了上游的數(shù)字資源服務(wù)商，日益“去專業(yè)化”；從用戶角度看，圖書館和數(shù)字資源服務(wù)商的合作變得日益普遍和深入，越來越多資源和服務(wù)都是服務(wù)商的產(chǎn)品和方案，“去圖書館”趨勢越來越明顯。從圖書館自身發(fā)展看，圖書館中介性越來越明顯。因而，館藏資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加劇了傳統(tǒng)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)服務(wù)商的依賴程度。

2 科技文獻(xiàn)保障應(yīng)加強(qiáng)績效評價

我國有關(guān)文獻(xiàn)信息資源保障體系評價的研究成果數(shù)量較多，但多數(shù)評價研究仍集中于評價文獻(xiàn)信息資源建設(shè)及其服務(wù)兩個方面的內(nèi)容，且只是單獨(dú)地評價文獻(xiàn)信息資源建設(shè)或文獻(xiàn)信息資源服務(wù)。從宏觀角度對整個文獻(xiàn)信息資源保障體系展開評價的研究較少，對文獻(xiàn)信息資源安全保障措施和制度保障實施情況等展開評價的研究也很少[1]。文獻(xiàn)資源保障應(yīng)該遵從整體性原則、效益性原則、實用性原則和特色性原則。但客觀上，任何時候文獻(xiàn)保障都難以滿足所有機(jī)構(gòu)所有人的需求。因而，文獻(xiàn)保障系統(tǒng)建設(shè)更應(yīng)該突出績效原則，突出被保障對象的社會價值和學(xué)術(shù)價值；突出文獻(xiàn)保障經(jīng)費(fèi)的使用效益，保障重點(diǎn)用戶的重點(diǎn)需求。然而，優(yōu)先保障哪些領(lǐng)域，保障哪些機(jī)構(gòu)，保障或提供哪些資源，這些都需要評價。

（1）重點(diǎn)保障需求的跟蹤與預(yù)測。對于文獻(xiàn)資源保障體系來說，其用戶并不是某一具體的人，而是代表著我國某些重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)科學(xué)研究的群體，如重點(diǎn)領(lǐng)域（或?qū)W科）、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)團(tuán)隊或課題組。這些用戶在從事一些關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)或一些前沿領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學(xué)研究?？萍嘉墨I(xiàn)資源保障機(jī)構(gòu)，一方面應(yīng)掌握國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策；另一方面應(yīng)科學(xué)預(yù)判科學(xué)技術(shù)發(fā)展大趨勢，提前做好文獻(xiàn)資源保障和提供。當(dāng)前，應(yīng)積極利用人工智能、數(shù)據(jù)分析和云計算等信息技術(shù)，分析我國社會、經(jīng)濟(jì)和科技政策，跟蹤重點(diǎn)用戶的需求。一方面通過對國家政策文本的挖掘分析，如《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》等，科學(xué)預(yù)判科技文獻(xiàn)資源應(yīng)該重點(diǎn)保障的領(lǐng)域；另一方面明確重點(diǎn)保障對象。

（2）重點(diǎn)文獻(xiàn)資源的選擇與評價。保障是指社會成員之間的某種意義上的交互動態(tài)的有限支撐和支持。因而文獻(xiàn)資源是保障的基礎(chǔ)，但文獻(xiàn)信息資源保障不是保底，一定是有選擇的重點(diǎn)文獻(xiàn)資源建設(shè)。簡單地說，就是在確定待保障對象的基礎(chǔ)上，選擇重點(diǎn)文獻(xiàn)。對文獻(xiàn)的評價應(yīng)該包括三方面：一是對資源質(zhì)量的評價；二是對資源用戶滿意度的測度；三是對資源服務(wù)績效的評估。

對文獻(xiàn)資源質(zhì)量評價是館藏資源建設(shè)的基礎(chǔ)，但長期以來，我們一直基于期刊的影響因子進(jìn)行選刊?？陀^上，對于國際上已采用同行評議的期刊來說，效率較高。然而，當(dāng)前用戶已經(jīng)很少從期刊名稱的途徑進(jìn)行檢索文獻(xiàn)，因而會產(chǎn)生部分期刊無人問津。用戶滿意度測度是對文獻(xiàn)保障系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)保障文獻(xiàn)質(zhì)量、服務(wù)能力或效果的反映。對用戶滿意度的測度不僅是對文獻(xiàn)選擇質(zhì)量的一個驗證，而且是對保障平臺服務(wù)質(zhì)量的一個檢驗。從方法論上看，對用戶需求調(diào)查或使用行為分析相對較為容易，而對用戶需求的預(yù)測，對用戶需求滿足程度的測度較為困難。這是我們科技文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)有待加強(qiáng)的薄弱環(huán)節(jié)。

科技文獻(xiàn)資源服務(wù)績效評估是文獻(xiàn)保障系統(tǒng)或機(jī)構(gòu)對自身保障和服務(wù)能力的測度。盡管三方面的評價主體和對象各不相同，但一定程度上存在密切的關(guān)聯(lián)，科技文獻(xiàn)資源和保障對象（用戶）是評價活動的核心要素。從科技文獻(xiàn)保障評價活動看，當(dāng)前我們還缺乏相關(guān)的評價方法和手段，但新技術(shù)的應(yīng)用，可以使我們能夠獲得更多的評價數(shù)據(jù)。

3 運(yùn)用新技術(shù)提升科技文獻(xiàn)動態(tài)保障能力

NSTL經(jīng)過20余年的發(fā)展，但回溯建庫的外文期刊僅1 500余種。不僅回溯的資源種類少，而且保障的針對性不強(qiáng)。未來文獻(xiàn)信息資源保障應(yīng)充分運(yùn)用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、知識圖譜、納米出版物等技術(shù)，對文獻(xiàn)及其所包含的和相關(guān)的知識實施創(chuàng)新組織，打破傳統(tǒng)的以期刊和圖書等傳統(tǒng)文獻(xiàn)為單位，按主題或分類的文獻(xiàn)組織模式，實現(xiàn)以需求（或問題）為導(dǎo)向，實現(xiàn)多模態(tài)、多粒度、動態(tài)的組織和主動保障服務(wù)。

第一，資源建設(shè)應(yīng)“打破以整刊”為對象的回溯模式，轉(zhuǎn)向以單篇文獻(xiàn)及其包含知識元為單元的建設(shè)模式。

萬維網(wǎng)正在顛覆傳統(tǒng)的圖書館和出版社，文獻(xiàn)資源已經(jīng)進(jìn)入富媒體或多模態(tài)時代，館藏資源構(gòu)成和用戶獲取資源的方式都已發(fā)生變化。在非網(wǎng)絡(luò)時期，用戶主要通過瀏覽期刊獲取所需文獻(xiàn)?，F(xiàn)在各類數(shù)字資源服務(wù)平臺已經(jīng)打破了以整刊、整書為對象的資源組織模式，用戶也更加偏愛以“細(xì)粒度、多模態(tài)”為單元的資料獲取?？萍嘉墨I(xiàn)資源既有與傳統(tǒng)文獻(xiàn)對應(yīng)的文本型文獻(xiàn)，又有聲像型資源，更有圖譜型、事實型和術(shù)語型等多形態(tài)資源，多媒體融合和知識關(guān)聯(lián)成為科技信息資源生產(chǎn)的新常態(tài)，以印本為主體的科技文獻(xiàn)資源建設(shè)正向以印本為基礎(chǔ)的數(shù)字資源保障體系轉(zhuǎn)變。在文獻(xiàn)資源組織與建設(shè)環(huán)節(jié)，數(shù)字化建設(shè)是文獻(xiàn)資源建設(shè)的大方向，要將元數(shù)據(jù)建設(shè)作為其核心，實現(xiàn)多渠道元數(shù)據(jù)融合、多類型元數(shù)據(jù)映射、多層次元數(shù)據(jù)識別，建立具有知識關(guān)聯(lián)功能的智慧的文獻(xiàn)組織平臺[2]。因而，科技文獻(xiàn)信息資源保障需要進(jìn)一步適應(yīng)時代發(fā)展需要，積極利用新的信息技術(shù)，深入理解用戶需求和出版物的變化，加快文獻(xiàn)保障資源建設(shè)模式的轉(zhuǎn)變。

第二，資源組織應(yīng)實現(xiàn)按問題或場景進(jìn)行組織的模式。

科技保障資源組織應(yīng)打破以分類和主題的文獻(xiàn)組織模式，并非是拋棄這種傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資源組織模式，而是在分類和主題組織的基礎(chǔ)上，按照特定用戶群體，按照特定服務(wù)場景，對文獻(xiàn)資源進(jìn)行再組織。

從世界范圍看，國外的一些數(shù)字出版商或數(shù)據(jù)庫服務(wù)商（如Springer、Elsevier、Scopus等），都在積極推出針對文獻(xiàn)內(nèi)容對象（細(xì)粒度知識元）的智能檢索與關(guān)聯(lián)揭示，數(shù)據(jù)挖掘與數(shù)據(jù)分析等智能服務(wù)，支持不同類型文獻(xiàn)和不同粒度知識單元的有效關(guān)聯(lián)與計算。從相關(guān)文獻(xiàn)看，我國有關(guān)智能或智慧圖書館，智能或智慧服務(wù)的相關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)發(fā)表了數(shù)千篇，但實際上文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)在資源加工深度、新技術(shù)應(yīng)用等方面還存在較大差距。一方面絕大多數(shù)單位還處于被動等待用戶上門索取文獻(xiàn)的被動服務(wù)狀態(tài)；另一方面圖書館等基本上還處于以購買或租用文獻(xiàn)使用權(quán)，或購買有關(guān)企業(yè)服務(wù)平臺的狀態(tài)。因而，我國科技文獻(xiàn)資源保障，亟需以人工智能技術(shù)作為新動能，推動科技文獻(xiàn)資源保障模式的轉(zhuǎn)型升級。作為我國的文獻(xiàn)資源保障系統(tǒng)，NSTL應(yīng)該積極運(yùn)用新的信息技術(shù)，如關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和知識圖譜等技術(shù)，對文獻(xiàn)資源進(jìn)行深度加工和組織。例如，針對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)團(tuán)隊的文獻(xiàn)資源保障，按照研究問題進(jìn)行知識組織。

第三，科技文獻(xiàn)資源保障應(yīng)由被動提供向主動滿足發(fā)展。

文獻(xiàn)保障是一個國家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)供給文獻(xiàn)資料，滿足文獻(xiàn)情報需求以支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和科學(xué)研究的能力。但長期以來，我國在科技文獻(xiàn)保障方面雖然做了大量工作，也取得了一定的成效，但總體上是一種被動提供策略，客觀上難以滿足更多用戶的需求。因而，應(yīng)該實現(xiàn)由被動提供到主動滿足的轉(zhuǎn)變。實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵有兩點(diǎn)：其一是對用戶需求和國家發(fā)展政策進(jìn)行前瞻性研判；其二是對文獻(xiàn)資源提供模式的改變。不僅要考慮采用新的信息技術(shù)，而且要考慮如何避免對國外一些數(shù)字資源服務(wù)商的過度依賴。或者說，在不違反知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條例的前提下，突破以整刊為單元的限制，加強(qiáng)對開放期刊、預(yù)印本期刊和網(wǎng)絡(luò)資源，以及其包含知識元的開發(fā)和利用。

概括地說，我國科技文獻(xiàn)保障已經(jīng)取得一定的成效。但資源建設(shè)上過度依賴國外期刊和數(shù)字資源服務(wù)商，不僅保障的效率低，而且當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)事件時，我們將失去保障能力。若長此以往，將會削弱我國科技文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)能力，使得我國科技文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)空心化、同質(zhì)化和非專業(yè)化。為此建議，我國科技文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)應(yīng)未雨綢繆，積極利用大數(shù)據(jù)和人工智能等新的信息技術(shù)，制定新的保障策略。精準(zhǔn)預(yù)判重點(diǎn)保障領(lǐng)域、重點(diǎn)保障對象的需求，變被動保障為主動滿足，促進(jìn)保障文獻(xiàn)資源利用績效的最大化。