侯 明

（河南警察學(xué)院 偵查系，河南 鄭州 450046）

2015 年10 月30 日，L 市郊區(qū)某路口，一輛白色越野車(chē)與一輛?？吭谟仪胺铰愤叺呢涇?chē)相撞。駕駛員李某受輕微傷，坐在副駕駛位置的趙某（李某的前妻）當(dāng)場(chǎng)死亡，車(chē)輛嚴(yán)重受損。民警趕赴現(xiàn)場(chǎng)后，初步認(rèn)定為交通意外事件，李某超速駕駛負(fù)主要責(zé)任，大貨車(chē)車(chē)主違章停車(chē)負(fù)次要責(zé)任，死者趙某無(wú)責(zé)。11 月5 日死者趙某親屬報(bào)案稱(chēng)：趙某系人為制造車(chē)禍致死，要求公安機(jī)關(guān)以刑事案件立案?jìng)刹?。這到底是一起意外事件、一起交通肇事案件，還是一起利用交通工具殺人案件？各方都期待一個(gè)客觀公正的真相和結(jié)果。

偵查工作是整個(gè)訴訟活動(dòng)的第一步，對(duì)于案件的定性不僅關(guān)系到偵查方向的選擇、范圍的確定、措施的應(yīng)用，更關(guān)系到人民群眾所期盼的公平正義。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查人員應(yīng)該堅(jiān)定地用辯證唯物主義思想武裝自己的頭腦，依據(jù)洛卡德物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乜彬?yàn)實(shí)體空間的現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)注重提取與案件相關(guān)的視頻信息、基站信息、通信信息、金融數(shù)據(jù)信息及其他電磁痕跡信息，挖掘更多與案件相關(guān)的重要信息，為案件的準(zhǔn)確定性提供依據(jù)，厘清此罪與彼罪，使有罪的人受到應(yīng)有的懲罰。

一、殺人案件定性的理論依據(jù)

（一）洛卡德原理在大數(shù)據(jù)時(shí)代的新內(nèi)涵

20世紀(jì)初，著名的偵查學(xué)家洛卡德提出物質(zhì)交換原理，即作案人在特定的動(dòng)機(jī)驅(qū)使下，在特定場(chǎng)所實(shí)施特定行為過(guò)程中，兩個(gè)或者兩個(gè)以上的物體在力的作用下因接觸而發(fā)生成分轉(zhuǎn)移。洛卡德原理也被稱(chēng)為物質(zhì)交換原理或者物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，犯罪方式、手段和作案工具都發(fā)生了巨大變化，僅勘驗(yàn)實(shí)體現(xiàn)場(chǎng)的犯罪痕跡不足以反映作案人實(shí)施犯罪行為所引起的一切變化。馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為，只要是不依賴(lài)人類(lèi)的意識(shí)能夠獨(dú)立存在的、且可以被人類(lèi)意識(shí)所反映的一切客觀存在，都可以被稱(chēng)為物質(zhì)。偵查工作中對(duì)于犯罪嫌疑人的認(rèn)定從最早的人體測(cè)量到指紋信息再到DNA生物信息的識(shí)別與認(rèn)定，都體現(xiàn)出人類(lèi)對(duì)于物質(zhì)認(rèn)知的進(jìn)一步豐富。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，行為人活動(dòng)過(guò)程中留下的電磁痕跡也應(yīng)該屬于物質(zhì)，其滿(mǎn)足了客觀存在和能被人類(lèi)感知的條件。因此，洛卡德原理的應(yīng)用應(yīng)充分考慮數(shù)據(jù)信息作為物質(zhì)在案件偵破中的作用。

（二）偵查循環(huán)理論

大部分偵查行為發(fā)生在犯罪行為之后，因此在開(kāi)展偵查活動(dòng)時(shí)，要面對(duì)問(wèn)題提出我們的偵查假設(shè)，作出相應(yīng)的推論。依據(jù)刑事偵查P-H-D循環(huán)理論，我們可以分三部分對(duì)文章開(kāi)頭的案件進(jìn)行分析：首先，明確目前的問(wèn)題（Problem），即通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)情況來(lái)判斷現(xiàn)場(chǎng)的性質(zhì)。第二，提出三種假設(shè)（Hypothesis），即意外事件、交通肇事或者刑事案件，每一種假設(shè)都會(huì)存在肯定和否定的碰撞。第三，作出合理推斷（Deduction），即判斷是意外事件還是刑事案件。

偵查人員在法官宣判之前對(duì)案件的性質(zhì)進(jìn)行比較準(zhǔn)確的定性，對(duì)訴訟的順利開(kāi)展具有重要意義。案件的偵查過(guò)程就是在證據(jù)的支撐下不斷試錯(cuò)的判斷過(guò)程。對(duì)證據(jù)合理的判斷為案件正確定性打下基礎(chǔ)，而正確認(rèn)定案件的性質(zhì)可以為偵查人員指明正確的偵查方向，科學(xué)、合理、高效地發(fā)現(xiàn)并搜集犯罪證據(jù)，準(zhǔn)確把握犯罪嫌疑人的作案動(dòng)機(jī)，了解犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪的過(guò)程，制定合理的抓捕計(jì)劃，為訴訟的順利開(kāi)展做好準(zhǔn)備工作。

二、大數(shù)據(jù)時(shí)代洛卡德原理在案件定性中的具體應(yīng)用

殺人案件在所有的刑事案件當(dāng)中性質(zhì)最為嚴(yán)重，且同大部分刑事案件一樣具有隱蔽性的特點(diǎn)。此外，刑事案件的偵查工作往往發(fā)生在犯罪行為之后，自然和人為因素都造成了收集和固定犯罪證據(jù)困難。但是，殺人案件的作案人實(shí)施非法剝奪他人生命的行為必定會(huì)留下痕跡。這些痕跡不僅包含作案人本身的生物信息，還包含與作案人本身相伴隨的數(shù)據(jù)信息。

殺人案件性質(zhì)認(rèn)定需要完整的信息來(lái)解決以下問(wèn)題：有人身死亡的現(xiàn)場(chǎng)是否就是殺人案件的犯罪現(xiàn)場(chǎng)？如果是犯罪現(xiàn)場(chǎng)，有什么證據(jù)可以證明殺人行為的發(fā)生？如果有殺人行為的發(fā)生，那么是何人而為？偵查邏輯的逆向性，決定了我們要進(jìn)行溯因推理。在推理的過(guò)程中有可能陷入一種循環(huán)邏輯的僵局。解決僵局的最佳辦法就是要對(duì)每一個(gè)偵查假設(shè)盡可能地窮盡一切證據(jù)信息。所以，洛卡德原理在大數(shù)據(jù)時(shí)代的拓展應(yīng)用就顯得尤為重要。

（一）確定有無(wú)犯罪行為發(fā)生

刑事案件審判過(guò)程中法官所適用的“疑罪從無(wú)”是為了避免冤假錯(cuò)案的發(fā)生。而在刑事偵查過(guò)程中，我們對(duì)于“疑”似案件的現(xiàn)場(chǎng)卻不可以作出“從無(wú)”的結(jié)論。理由很明顯，很多刑事案件現(xiàn)場(chǎng)具有隱蔽性的特點(diǎn)。我們只能對(duì)疑似案件現(xiàn)場(chǎng)提出問(wèn)題：是否有犯罪行為發(fā)生？所做的偵查假設(shè)必須是對(duì)抗性的兩個(gè)選擇：無(wú)或有。在這兩種偵查思維的指引下，采取相應(yīng)的偵查措施，目的是既不冤枉好人，也不放過(guò)嫌疑人。文章中所提到的案例，關(guān)于“有無(wú)犯罪行為”可以進(jìn)行“無(wú)”或“有”的偵查假設(shè)。針對(duì)無(wú)犯罪行為發(fā)生的偵查假設(shè)，給出的溯因推理會(huì)是：駕駛員李某夜晚超速駕車(chē)，出于疲勞、分神、視野不清、車(chē)況不佳或其他原因，車(chē)頭右方追尾前方停靠在馬路右邊的貨車(chē)，造成副駕駛位置乘坐人員趙某當(dāng)場(chǎng)死亡。另一種假設(shè)就是有犯罪行為發(fā)生。通常，駕駛員在神志清醒的情況下，遇見(jiàn)前方障礙物時(shí)會(huì)踩剎車(chē)，向沒(méi)有危險(xiǎn)的方向打方向盤(pán)。然而現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有這些痕跡，這是反常之處。因此，有犯罪行為發(fā)生的假設(shè)成立的可能性就會(huì)增加。

（二）確定車(chē)禍現(xiàn)場(chǎng)是否為犯罪現(xiàn)場(chǎng)

犯罪現(xiàn)場(chǎng)可以是實(shí)體空間，也可以是網(wǎng)絡(luò)空間。該案件發(fā)生的空間雖然不是網(wǎng)絡(luò)空間，但是李某在網(wǎng)絡(luò)空間所留下的電磁痕跡對(duì)案件性質(zhì)的認(rèn)定也起到非常關(guān)鍵的作用。雖然偵查行為多發(fā)生在犯罪行為之后，具有滯后性，但大數(shù)據(jù)時(shí)代，犯罪嫌疑人在案發(fā)時(shí)間段的行為發(fā)生地和犯罪過(guò)程都有可能被記錄下來(lái)。這種記錄可以是通過(guò)嫌疑人隨身攜帶的電子設(shè)備與犯罪現(xiàn)場(chǎng)基站信號(hào)交互留下的電磁痕跡，也可以是視頻記錄。將電磁痕跡歸納到物質(zhì)當(dāng)中，是對(duì)洛卡德原理的豐富應(yīng)用，也有助于現(xiàn)場(chǎng)重建、佐證現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)結(jié)論。

該案?jìng)刹槿藛T調(diào)取的視頻信息顯示：案發(fā)時(shí)間段，案發(fā)路段路燈狀況良好，車(chē)輛稀少，案發(fā)地點(diǎn)距離紅綠燈僅36米，李某車(chē)輛前方除右邊停靠在路邊的大貨車(chē)外，無(wú)其他威脅或障礙物。駕駛員李某徑直撞向?？吭谟疫叺拇筘涇?chē)尾部。

按照交通事故處理程序，交警大隊(duì)依法委托機(jī)動(dòng)車(chē)物證司法鑒定中心對(duì)李某駕駛的越野車(chē)車(chē)輛狀況進(jìn)行鑒定，鑒定結(jié)論為：該車(chē)發(fā)生事故前行車(chē)制動(dòng)系統(tǒng)技術(shù)狀況正常，方向盤(pán)正常。這起表面是車(chē)禍的事故，溯因推理過(guò)程卻明顯得不出“這是一起交通事故”的結(jié)論。

（三）對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行分析，鎖定犯罪嫌疑人

殺人案件偵查過(guò)程中，我們要鎖定犯罪嫌疑人，需從兩個(gè)方面入手分析：一方面，確定犯罪嫌疑人和受害人的關(guān)系；另一方面，確定作案動(dòng)機(jī)與目的以及和動(dòng)機(jī)相吻合的證據(jù)。

首先，分析受害人和犯罪嫌疑人之間的關(guān)系。關(guān)系是抽象的，而物質(zhì)是具體的。犯罪嫌疑人和被害人是在何時(shí)何地有過(guò)接觸，又留下了哪些痕跡，有無(wú)具體信息支撐，都是偵查階段要查明的事實(shí)。要了解兩人的具體關(guān)系，可通過(guò)公安內(nèi)網(wǎng)調(diào)取公安戶(hù)籍信息、民政婚姻登記信息及其他相關(guān)信息，通過(guò)通信信息調(diào)查兩者之間的關(guān)系，還可以調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)知情人獲取信息。本案中，通過(guò)調(diào)查李某和趙某的戶(hù)籍信息和婚姻登記信息得知，趙某是李某的第二任前妻，兩人關(guān)系并不好。

其次，利用證據(jù)提升動(dòng)機(jī)推斷的客觀性。嫌疑人的動(dòng)機(jī)多為一種內(nèi)心的活動(dòng)，是驅(qū)使嫌疑人實(shí)施犯罪行為的各種因素的總和。要判斷嫌疑人是否有作案動(dòng)機(jī)，不能憑空臆想，而是應(yīng)該讓證據(jù)“說(shuō)話(huà)”。偵查人員既然沒(méi)有辦法從現(xiàn)場(chǎng)勘查獲取的信息中得出李某不具備作案動(dòng)機(jī)的結(jié)論，就要收集證據(jù)證明另外的偵查假設(shè)：李某具備作案動(dòng)機(jī)，想要實(shí)現(xiàn)特定的作案目的。通過(guò)調(diào)查、提取并梳理李某的駕駛習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)狀況信息、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的保單信息、行車(chē)路線(xiàn)信息等，發(fā)現(xiàn)了相關(guān)證據(jù)。證據(jù)一：經(jīng)對(duì)李某駕駛越野車(chē)的卡口信息進(jìn)行偵查發(fā)現(xiàn)，李某和趙某沒(méi)有系安全帶的習(xí)慣，案發(fā)前李某突然改變不系安全帶的習(xí)慣。證據(jù)二：李某債臺(tái)高筑，工資停發(fā)，入不敷出。證據(jù)三：從李某與趙某結(jié)婚到案發(fā)前，兩人相處六年多的時(shí)間，沒(méi)有買(mǎi)保險(xiǎn)的習(xí)慣，卻在案發(fā)前經(jīng)濟(jì)極度窘困的情況下，花數(shù)千元給趙某購(gòu)買(mǎi)“交通意外保險(xiǎn)”。證據(jù)四：偵查李某通信信息發(fā)現(xiàn)，案發(fā)前，李某不僅有新婚妻子，還有新的情人。在案發(fā)之前需要解決的最大困難就是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而趙某并沒(méi)有特殊的財(cái)力幫助他脫困。在這種情況下，李某仍然選擇和趙某以夫妻名義共同生活，而且經(jīng)常共同駕車(chē)出行，并多次駕車(chē)經(jīng)過(guò)案發(fā)地點(diǎn)。

（四）利用獲取的物證，開(kāi)展偵查訊問(wèn)，獲取新的證供

偵查人員根據(jù)所掌握的物證信息，精心準(zhǔn)備訊問(wèn)策略，用政策教化，用親情感動(dòng)，適時(shí)出示證據(jù)，徹底突破了嫌疑人李某的心理防線(xiàn)，最后獲取了李某利用交通工具制造車(chē)禍、騙保殺人的犯罪供述。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，我們對(duì)于任何犯罪現(xiàn)場(chǎng)的勘驗(yàn)，都要考慮與犯罪行為人伴隨的顯性痕跡物證和隱性的電磁痕跡物證。在該案件偵查過(guò)程中，現(xiàn)場(chǎng)的視頻影像、銀行卡的數(shù)據(jù)信息、證券公司的賬戶(hù)信息、嫌疑人的通信信息等的提取，都是洛卡德物質(zhì)交換原理的豐富應(yīng)用，都在補(bǔ)充著偵查人員作出每次正確的推斷所需要的信息。只有在信息量有保障的情況下，我們才能夠在回溯案件真相時(shí)作出更合理的分析判斷。

在該案件的偵破過(guò)程中，偵查人員綜合運(yùn)用洛卡德原理，收集了證明李某殺人犯罪事實(shí)的證據(jù)，使正義得到伸張，罪惡受到懲處。最終犯罪嫌疑人李某被L 市中級(jí)人民法院一審以故意殺人罪判處死刑。

三、洛卡德原理的運(yùn)用對(duì)命案定性工作的啟示

（一）牢記刑偵工作使命，踐行群眾路線(xiàn)

刑偵工作的使命是偵查破案，使罪行受到應(yīng)有的懲罰，保衛(wèi)人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，保障社會(huì)主義事業(yè)的健康發(fā)展。在相信群眾、依靠群眾、全心全意為人民服務(wù)的基礎(chǔ)上，采取“從群眾中來(lái)，到群眾中去”的方法，即將群眾的意見(jiàn)（分散的、無(wú)系統(tǒng)的意見(jiàn)）集中起來(lái)（經(jīng)過(guò)研究化為集中的、系統(tǒng)的意見(jiàn)），又到群眾中去作宣傳解釋?zhuān)癁槿罕姷囊庖?jiàn)，使群眾堅(jiān)持下去，見(jiàn)之于行動(dòng)，并在群眾行動(dòng)中考驗(yàn)這些意見(jiàn)是否正確［1］。命案?jìng)刹楣ぷ鞯娜罕娐肪€(xiàn)體現(xiàn)在案件辦理的各個(gè)階段。命案的線(xiàn)索來(lái)源有可能是人民群眾提供的，命案的現(xiàn)場(chǎng)最早的保護(hù)工作也可能是人民群眾完成的。命案現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查中的現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)問(wèn)工作更離不開(kāi)人民群眾的幫助。群眾可以根據(jù)其自身對(duì)案件的感受，為偵查工作者提供寶貴的“心理映像痕跡”，而這種珍貴的心理痕跡，很有可能成為偵破案件的重大突破口。這樣做能夠抓住戰(zhàn)機(jī)，把積極偵查的功能更加成功地轉(zhuǎn)化為及時(shí)破案的結(jié)果，滿(mǎn)足人民群眾對(duì)公平和正義的需求，讓人民群眾將這種公平正義傳播開(kāi)來(lái)，共筑偉大和諧的中國(guó)夢(mèng)。這體現(xiàn)了“從群眾中來(lái)，到群眾中去”的工作方法。

（二）守住執(zhí)法為民初心，積極偵查、及時(shí)破案

洛卡德原理告訴我們，犯罪行為必定在實(shí)體空間或虛擬空間留下犯罪痕跡。即使作案人對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行偽裝或者破壞，也必然會(huì)留下偽裝或破壞的痕跡。理想狀態(tài)下，偵查人員應(yīng)該依據(jù)客觀事實(shí)，科學(xué)、全面、理性地回溯推理，對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行科學(xué)合理的重建。現(xiàn)場(chǎng)物證勘驗(yàn)必須與時(shí)間賽跑，否則，刑事案件的犯罪現(xiàn)場(chǎng)作案人留下的痕跡極有可能遭到破壞。同時(shí)，對(duì)于犯罪嫌疑人留下的電磁痕跡物證的提取也要做到合法、及時(shí)和完整，避免電子證據(jù)受存儲(chǔ)介質(zhì)的容量及質(zhì)量影響，造成證據(jù)流失或者損毀。只有積極偵查，及時(shí)到達(dá)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，才有可能在打擊犯罪行為的過(guò)程中掌握充分的信息，并利用這些信息及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索，獲取犯罪證據(jù)，抓獲犯罪嫌疑人?！皯土P是對(duì)正義的伸張”，奧古斯丁如是說(shuō)。偵查工作要及時(shí)查清事實(shí)，打擊犯罪行為，守住執(zhí)法為民的初心。

（三）完善證據(jù)提取制度，建立“證據(jù)中心”的理念

我們已經(jīng)目睹了世界范圍內(nèi)數(shù)據(jù)量的爆炸式增長(zhǎng)。大數(shù)據(jù)的發(fā)展已經(jīng)在各個(gè)領(lǐng)域達(dá)到了爆炸的臨界點(diǎn)，并且數(shù)字信息技術(shù)的迅猛發(fā)展與傳播也使自身的增長(zhǎng)進(jìn)一步加快。數(shù)據(jù)已經(jīng)融入每一個(gè)行業(yè)和業(yè)務(wù)職能領(lǐng)域，并且已經(jīng)成為重要的產(chǎn)能因素［2］。偵查機(jī)關(guān)需要從海量信息中捕獲與刑事案件有關(guān)的具有證據(jù)價(jià)值的信息。偵查部門(mén)亟須對(duì)海量信息進(jìn)行深度分析，發(fā)現(xiàn)、提取、固定與案件具有關(guān)聯(lián)性、排他性的合法證據(jù)。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)信息的提取不僅和硬件相關(guān)，也和人才因素相關(guān)，構(gòu)建能夠勝任數(shù)據(jù)時(shí)代利用信息進(jìn)行合成作戰(zhàn)的人才梯隊(duì)，使證據(jù)采集工作更為完善。

另外，偵查人員應(yīng)牢固樹(shù)立“證據(jù)中心”的理念，要堅(jiān)持用事實(shí)說(shuō)話(huà)，嚴(yán)禁刑訊逼供，嚴(yán)禁讓犯罪嫌疑人自證其罪。要改變過(guò)去“口供為王”的理念，改變重實(shí)體輕程序的思想，把“證據(jù)為王”的理念落到實(shí)處，把“從供到證”的偵查模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤皬淖C到供”的偵查模式，用完整、合法、排他的證據(jù)鏈還原案件的真相。

（四）樹(shù)立“為審判服務(wù)”的偵查意識(shí)

黨的十八屆四中全會(huì)提出了推進(jìn)“以審判為中心”的訴訟制度改革。在“以審判為中心”的訴訟制度下，堅(jiān)持證據(jù)裁判主義倒逼偵查人員轉(zhuǎn)變觀念，從“查明事實(shí)”的辦案觀轉(zhuǎn)向“證明事實(shí)”的辦案觀，從依賴(lài)人證的證明觀轉(zhuǎn)向重視物證的證明觀［3］。

盡管在現(xiàn)實(shí)中，審判前的案卷全卷移送、庭前會(huì)議都仍然沒(méi)有和“以審判為中心”的要求完全一致，但是“以審判為中心”的訴訟制度改革是勢(shì)在必行的，它不僅對(duì)證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有了更高的要求，也對(duì)偵查機(jī)關(guān)在大數(shù)據(jù)時(shí)代發(fā)現(xiàn)證據(jù)、獲取證據(jù)、存儲(chǔ)證據(jù)的方法、能力和效率提出了更高的要求。合法、完整、排他的證據(jù)能夠經(jīng)得起法庭審判的考驗(yàn)，可以更好地還原案件真相，真正地做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分，使有罪的人受到應(yīng)有的懲罰，維護(hù)社會(huì)主義法治的公平和正義。建議公安機(jī)關(guān)在重大的刑事案件偵查初期，同檢方和法院辦案人員溝通，聽(tīng)取檢方和法院對(duì)于收集證據(jù)、完善證據(jù)方面的建議，為順利開(kāi)展訴訟活動(dòng)打下良好的基礎(chǔ)；在訊問(wèn)嫌疑人的過(guò)程中，嚴(yán)格依照法律要求，保障犯罪嫌疑人的各項(xiàng)合法權(quán)利，訊問(wèn)過(guò)程錄音錄像，確保犯罪嫌疑人有罪供述的客觀真實(shí)性；開(kāi)庭審理期間，可以安排專(zhuān)案民警出庭質(zhì)證，以確保在法官主導(dǎo)的庭審之下，去粗取精，去偽存真，讓證據(jù)能夠充分發(fā)揮作用，也為之后的偵查取證工作積累寶貴的經(jīng)驗(yàn)。