南 嶺

（深圳市體制改革研究會，廣東 深圳 518028）

深圳創(chuàng)新己為海內(nèi)外多方面所確認，但將“深圳創(chuàng)新”作為一種現(xiàn)象，從經(jīng)濟學(xué)理論上給予解釋，揭示其內(nèi)在的邏輯，才具有更一般而深刻的意義。在創(chuàng)新成為社會的主題時，我們應(yīng)該且迫切需要從理性上拓展對深圳創(chuàng)新的認識。

一、以經(jīng)濟學(xué)定義深圳創(chuàng)新

要解釋深圳創(chuàng)新，首先要認識深圳創(chuàng)新。深圳學(xué)者已從科技創(chuàng)新的視角給予了有意義的論證。[1](P11)本文試圖從經(jīng)濟學(xué)視角解讀深圳創(chuàng)新，讓我們先從理論源頭入手。較早比較系統(tǒng)地闡述創(chuàng)新的美國經(jīng)濟學(xué)家是約瑟夫·熊彼特，他被稱之為“創(chuàng)新的先知”[2](P2-8)，雖然他沒有給創(chuàng)新以明確的定義，但他的論述較全面涉及了經(jīng)濟學(xué)意義上的創(chuàng)新，并具有持久的影響。我將其歸納為以下幾點。

第一，創(chuàng)新可以看作是通過經(jīng)濟過程建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，或者是把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此，創(chuàng)新常常表現(xiàn)為“創(chuàng)造性破壞”。第二，創(chuàng)新的主體是具有“企業(yè)家精神”的人。他們是資本主義經(jīng)濟（可以看作市場經(jīng)濟）的產(chǎn)物。對利潤的追逐和競爭的壓力是市場驅(qū)動創(chuàng)新的內(nèi)在機制。第三，企業(yè)通常采取五種方式“建立新的生產(chǎn)函數(shù)”，“實現(xiàn)要素的新組合”：制造一種新的產(chǎn)品；引入一種新的生產(chǎn)方法；開辟新市場；征服和控制原材料或半成品新供應(yīng)來源；實現(xiàn)一種工業(yè)的新組織。[3](P76-77)

從熊彼特教授的理論中，不難歸結(jié)出一個簡單的定義。即經(jīng)濟學(xué)意義的創(chuàng)新是指：具有“企業(yè)家精神”的經(jīng)濟主體，引入新創(chuàng)意、新技術(shù)、新組織、新方法、新資源等新要素，將其進行商業(yè)化應(yīng)用和市場化實現(xiàn)。在經(jīng)濟發(fā)展中，表現(xiàn)為新的經(jīng)濟增長，新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)等等。這個定義與OECD和歐洲統(tǒng)計局（2005）的《奧斯陸手冊：創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集與指南》具有一致性。如該手冊的146、148、149、150條，對創(chuàng)新做過不同側(cè)面的規(guī)定和表述。其中第150條說：創(chuàng)新的一個共同特點是，它已經(jīng)被實施了。一種新的或改進的產(chǎn)品，在被投放市場時就被實施了。當新的工藝、營銷方法或組織方法在公司運營中實際應(yīng)用時，它們就會被實施。[4](P26)

以上關(guān)于創(chuàng)新的定義符合歷史發(fā)展的事實和邏輯。熊彼特教授是在1911年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出并闡釋創(chuàng)新經(jīng)濟理論的，這本經(jīng)典著作面世的大背景是第一次產(chǎn)業(yè)革命的興起和勃發(fā)。歷史表明，第一次產(chǎn)業(yè)革命是一場新技術(shù)發(fā)明及應(yīng)用引起的革命。以蒸汽機的應(yīng)用為標志，紡織工業(yè)、交通運輸業(yè)、采掘業(yè)等新工業(yè)全面發(fā)展，新技術(shù)層出不窮，新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)。第一次產(chǎn)業(yè)革命也是新模式新經(jīng)濟組織的革命。這次產(chǎn)業(yè)革命的重要成就是工廠制度的確立，機器大工業(yè)誕生。它戰(zhàn)勝了家庭作坊和手工勞動，以分工和專業(yè)化方式組織生產(chǎn)，規(guī)?；a(chǎn)和現(xiàn)代管理也隨之出現(xiàn)。第一次產(chǎn)業(yè)革命還開辟了新市場，帶動了全球化。英國因為工業(yè)革命帶來的強盛，步入殖民時代，成為所謂的“日不落帝國”。由一個紡織品尤其是棉紡品的進口國變?yōu)槌隹趪?。?830年，棉布料占到了英國出口貿(mào)易量的一半以上，而當時它是一個看不到棉花種植地的國家。[5]第一次產(chǎn)業(yè)革命還是國民經(jīng)濟的“創(chuàng)造性破壞”。1801年英國的農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的34%，制造業(yè)、礦業(yè)，建筑業(yè)為28%；1871年上述收入分別為15%和42%，上升為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。[5]第一次產(chǎn)業(yè)革命，是由一批具有“企業(yè)家精神”的技術(shù)發(fā)明人推動的?！罢淠菁徏啓C發(fā)明者詹姆斯·哈里夫斯基是紡紗工。水力紡紗機的發(fā)明者理查德.阿克萊特是個理發(fā)師，也是個做假發(fā)的。用焦煤煉生鐵的發(fā)明人亞伯拉罕.拉比是個賣麥芽糖的人。打開工業(yè)革命大門的人詹姆斯.瓦特是個造船工人的兒子，他在自學(xué)過程中與科學(xué)界有過不緊密的聯(lián)系。在最重要的發(fā)明家中，只有自動織布機的發(fā)明者埃德蒙·卡特萊特有大專文憑?！盵5]

概而言之，熊彼特教授的創(chuàng)新理論是那個時代的結(jié)晶，反映了那個時代經(jīng)濟創(chuàng)新的本真。非但如此，對于我們理解深圳創(chuàng)新依然具有穿云破霧的力量。

深圳創(chuàng)新中，缺少科學(xué)意義的知識發(fā)現(xiàn)，也鮮見引領(lǐng)方向的對人類生產(chǎn)生活方式產(chǎn)生根本性影響的技術(shù)發(fā)明。深圳創(chuàng)新主要是創(chuàng)造了經(jīng)濟增長的奇跡，包括超長時期的持續(xù)高速，快速迭代的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及不斷提升的增長質(zhì)量。主要標識：一是若干有一定全球影響的企業(yè)及產(chǎn)品，如華為、中興、比亞迪、邁瑞、大疆等企業(yè)，這些企業(yè)的產(chǎn)品在世界市場上有較強的競爭力。此外，形成規(guī)模龐大的創(chuàng)新企業(yè)群，2021年，經(jīng)國家權(quán)威機構(gòu)認定的高新企業(yè)超過2萬家，這些企業(yè)有的是細分領(lǐng)域的佼佼者，有的是某些技術(shù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新者。[6]如華大基因的基因高通量測序儀，光啟的超材料設(shè)計制造等。二是領(lǐng)先的專利數(shù)量。少數(shù)企業(yè)專利數(shù)量全球領(lǐng)先。華為、中興近年先后榮登過專利授權(quán)量的世界冠軍寶座?！渡钲谑?021年知識產(chǎn)權(quán)白皮書》顯示，2021年，深圳國內(nèi)專利授權(quán)279177件，居北上廣深等一線城市之首。每萬人發(fā)明專利擁有量112件，約為全國平均水平的5.7倍。PCT國際專利申請量17443件，連續(xù)15年居中國大城市第一。[7]三是新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展并成為經(jīng)濟主要構(gòu)成。據(jù)《2022年深圳市政府工作報告》，2021年，深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重為39.6%，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)比重為76.2%。深圳經(jīng)濟處于產(chǎn)業(yè)周期上升階段，在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈創(chuàng)新鏈中有一定影響力。[8]四是資源投入產(chǎn)出總體效能擴大?！?021年深圳市政府工作報告》顯示，“十三五”時期，深圳經(jīng)濟總量年均增速為7.1%；同期，單位GDP的能耗、二氧化碳排放分別下降19.3%、23.2%；為全國平均水平的1/3、1/5。這種增長格局的形成只能用創(chuàng)新來解釋。[9]（5）世界市場擴大。2020年，進出口貿(mào)易總額超過3萬億美元，出口總額實現(xiàn)全國內(nèi)地城市“二十八連冠”?！笆濉睍r期，一般貿(mào)易進出口比重從41.9%提高到49%，對“一帶一路”沿線國家進出口總額增長49%。

深圳創(chuàng)新雖然與第一次產(chǎn)業(yè)革命相距近兩個世紀，創(chuàng)新發(fā)生的背景相差萬里，其產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、組織等創(chuàng)新的內(nèi)容也大不相同，但創(chuàng)新的表征極為相似。深圳創(chuàng)新也是“新創(chuàng)意、新方法、新資源、新組織、新市場”的商業(yè)化應(yīng)用的經(jīng)濟創(chuàng)新，這場經(jīng)濟創(chuàng)新的主角是新意識新體制喚醒的賦能的“企業(yè)家精神”。這場創(chuàng)新仍然表現(xiàn)為持續(xù)的經(jīng)濟要素的“新組合”，以及“新生產(chǎn)函數(shù)”的出現(xiàn)。從熊彼特創(chuàng)新理論得出的關(guān)于創(chuàng)新的經(jīng)濟學(xué)定義仍然具有強大的現(xiàn)實意義。

當然，熊彼特創(chuàng)新理論畢竟是以十八、十九世紀的工業(yè)革命為背景的。那個時代，走在前面的民族，雖然蒙眛已讓位于理性，但科學(xué)處于爆發(fā)的初期，科學(xué)與創(chuàng)新直接相關(guān)性尚不突出。熊彼特教授的創(chuàng)新理論中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)的功能，科學(xué)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)，科學(xué)組織，政府對科學(xué)的推動并未受到重點關(guān)切?？茖W(xué)革命后，尤其是二戰(zhàn)后，人類創(chuàng)新發(fā)生了重大變革，科學(xué)創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有決定性意義，而經(jīng)濟創(chuàng)新不僅對科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的需求和拉力，而且提供巨大的投入和支撐。創(chuàng)新走向更加社會化復(fù)雜化。至于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟體而言，創(chuàng)新與體制變革更是糾纏在一起。因此，對熊彼特的創(chuàng)新理論要在新的現(xiàn)實發(fā)展中，作出新的拓展和補充。在運用熊彼特經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)新理論解釋創(chuàng)新時，其范式本身也需要創(chuàng)新。

二、一個基于市場經(jīng)濟決定的解讀

深圳創(chuàng)新是如何形成的？比較一致的看法歸因于改革開放，歸因于市場經(jīng)濟。這種說法無疑是有根據(jù)的。其中深圳科技局原副局長周路明先生的分析，可以說十分精彩而深刻。

2021年9月，周路明先生推出了一篇題為：深圳創(chuàng)新路徑揭示了一個“殘酷事實”的文章，這篇文章一經(jīng)推出便石破天驚，通過網(wǎng)絡(luò)媒體廣為流傳。文章說的“殘酷事實”是：中國一線技術(shù)公司的進化其實跟國家的科技布局沒有太大關(guān)系，跟科研系統(tǒng)年復(fù)一年的“科技突破”沒啥關(guān)系。[10]這一判斷恐怕相當多的人聞所未聞。因為在一些人看來，深圳作為經(jīng)濟特區(qū)，長期浸淫于特殊政策中，科技資源怎么沒有國家布局呢？更何況，沒有科技項目加持，深圳又如何創(chuàng)新呢？

周路明先生給出了一個這樣的回答：主流的創(chuàng)新理論家總是用“科技成果轉(zhuǎn)化”的套路來說深圳的事兒（所謂“科技成果轉(zhuǎn)化”，是指國家把創(chuàng)新資源投入到大學(xué)和科研機構(gòu)的實驗室里，弄出一些以專利的知識產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式的成果，然后通過向產(chǎn)業(yè)推銷技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化）。但事實上那不是深圳的創(chuàng)新邏輯。深圳成功的技術(shù)公司大多不是懷揣一個成果轉(zhuǎn)化的夢想去做一個公司，而是先要做一個適合市場的產(chǎn)品，能夠賣出錢來讓企業(yè)生存下去為優(yōu)先目標，然后通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式選擇合適的技術(shù)來不斷提升產(chǎn)品的性能和品質(zhì)。深圳關(guān)于創(chuàng)新的4個90%（90%以上的研發(fā)人員集中在企業(yè)，90%以上的研發(fā)資金來源于企業(yè)，90%以上的研發(fā)機構(gòu)設(shè)在企業(yè)，90%以上職務(wù)發(fā)明專利來源于企業(yè)），實際上反映的是它按照經(jīng)濟規(guī)律組織創(chuàng)新的事實。[10]

至于為什么深圳創(chuàng)新與主流創(chuàng)新學(xué)者認定的路徑不一，更深層次的原因如周路明先生所言：創(chuàng)新的基因隱藏在市場化的進程中。經(jīng)濟特區(qū)設(shè)立之初，深圳市政府雖然設(shè)有科技主管部門，但一無傳統(tǒng)體制下的專項科研經(jīng)費，二無承接科研經(jīng)費的事業(yè)單位和國有企業(yè)。這就是說，傳統(tǒng)的路子走不通。“當上帝關(guān)上這扇門，一定會為你打開另一扇窗”。深圳雖然走不通傳統(tǒng)道路，但國家給了深圳“殺開一條血路”的選擇。這就是市場經(jīng)濟之路。周路明寫道：“深圳作為經(jīng)濟特區(qū)，其早期的工作集中在通過改革去構(gòu)建市場經(jīng)濟的基本框架，把資源配置方式從計劃轉(zhuǎn)向市場主導(dǎo)，包括鼓勵興辦私營企業(yè)，引進外資，土地和住房制度改革，建立證券交易所等等。這些看似與創(chuàng)新沒有直接關(guān)聯(lián)的動作卻為深圳后來走向創(chuàng)新之路奠定了重要基礎(chǔ)?！盵10]在構(gòu)建市場經(jīng)濟的過程中，科技主管部門逐步探索新的支持創(chuàng)新方式，由此切入到與傳統(tǒng)體制不同的軌道，創(chuàng)新的主體由大學(xué)或科研機構(gòu)變?yōu)槠髽I(yè)。而企業(yè)首先必須賺到錢才能進入良性循環(huán)。這就要以市場需求為導(dǎo)向，市場需要什么就提供什么。市場并不是靜止的、孤立的、而是變化的、互聯(lián)的，換句話說市場競爭是激烈的，市場每天都是新的。因此，不斷創(chuàng)新是市場的內(nèi)在要求和邏輯，也成為深圳創(chuàng)新的邏輯。

那么，為什么市場經(jīng)濟有改變創(chuàng)新路徑的神通呢？周路明先生繼續(xù)往深里挖。他說：“其中最關(guān)鍵的因素在于市場化的進程對人的解放?！钲诘氖袌龌M程，給那些高能級的人提供了發(fā)揮機會?！斶@幫人了解到科技能為他們賦能的訣竅之后，就此而一發(fā)不可收。”[10]

一般人對市場經(jīng)濟的理解，局限于市場調(diào)節(jié)的過程和環(huán)節(jié)。實際上，市場經(jīng)濟是一種新型的經(jīng)濟關(guān)系。參與市場經(jīng)濟的各方，具有其獨立性?；蛘哒f，他們具有經(jīng)濟上的產(chǎn)權(quán)，對自身財產(chǎn)的支配權(quán)、處置權(quán)。在與其他主體發(fā)生關(guān)系時，自主自愿平等交換。而中世紀及以前的經(jīng)濟關(guān)系，是一種依附的強制的非獨立非平等的關(guān)系。市場經(jīng)濟的參與主體具有選擇的權(quán)利和選擇的空間。正是在這個意義上，市場經(jīng)濟是一種解放人的經(jīng)濟形態(tài)。改革開放，國家在深圳設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)，由計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，人成為獨立自由的主體，在市場體制下，也必然成為創(chuàng)新主體。

深圳創(chuàng)新的另一個重要秘訣在于，“深圳是中國第一個創(chuàng)新從純科研的活動轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟活動的城市”。“在科研主導(dǎo)的創(chuàng)新模式中，技術(shù)實現(xiàn)被當成終極目的。大牌的專家，高級的技術(shù)，昂貴的設(shè)備，變成了創(chuàng)新的標配。當創(chuàng)新回歸經(jīng)濟活動層面之后，人們對技術(shù)的認識發(fā)生了根本性的變化。深圳人的技術(shù)觀：技術(shù)被當成工具，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標的一個具有能動性的工具?！盵10]這是周路明先生解讀深圳創(chuàng)新的又一十分有見地的觀點。在現(xiàn)實世界中，從技術(shù)到市場有一個非常漫長的過程，人稱“死亡之谷”。歷史長河中，大多數(shù)專利或技術(shù)并未變成產(chǎn)品，并非技術(shù)落后，而是無法跨越“死亡之谷”。引起工業(yè)革命的蒸汽機，從紐科門到瓦特經(jīng)歷了半個世紀的不斷完善，方成為可以在市場上交易的產(chǎn)品，個中不只是技術(shù)創(chuàng)新。將創(chuàng)新作為經(jīng)濟活動，就要算投入和產(chǎn)出的帳，創(chuàng)新過程變成一個有效率的活動。對于企業(yè)來說，有市場的創(chuàng)新，才是最合適的創(chuàng)新。將創(chuàng)新活動作為經(jīng)濟活動，創(chuàng)新變得可持續(xù)可放大可拓展。因為可以取得收入的創(chuàng)新，創(chuàng)新主體才有再投入的意愿和能力，如此實現(xiàn)良性循環(huán)。從更長的時間段看，人類創(chuàng)新活動最密集的發(fā)生在近代。之所以如此，是由于創(chuàng)新與經(jīng)濟的結(jié)合，創(chuàng)新與創(chuàng)富的相互推動，更多的經(jīng)濟成果投入創(chuàng)新，更多的創(chuàng)新帶來了更大的回報。反之，創(chuàng)新局限在少數(shù)人中，創(chuàng)新的成果由少數(shù)人享有和壟斷，創(chuàng)新就得不到更多資源的支持，甚至走向停滯。中國的“四大發(fā)明”，未引起更廣泛的經(jīng)濟上的應(yīng)用以及引起更多的創(chuàng)新，就是一個很好的證明。創(chuàng)新作為經(jīng)濟活動的更重要意義在于，借以實現(xiàn)創(chuàng)新的社會動能，就是造福人類和社會。人類能夠“坐地日行八萬里，巡天遙看一千河”，過上豐富多彩的日子，全拜偉大的創(chuàng)新所賜，拜將創(chuàng)新作為經(jīng)濟活動所賜。而深圳今天的經(jīng)濟成就，也受益于此。

當然，周路明先生的“市場經(jīng)濟過程”，并不是一個“華盛頓共識”，而更可能是一個“深圳共識”。周路明強調(diào)：“制度創(chuàng)新優(yōu)于技術(shù)實現(xiàn)”?！吧钲谠?jīng)擁有一支穩(wěn)定的技術(shù)官僚隊伍，這幫人對市場經(jīng)濟的規(guī)則存有敬畏之心，對按照經(jīng)濟規(guī)律組織創(chuàng)新有深刻的認識，采用問題導(dǎo)向的方式，來不斷為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供新的政策設(shè)計、體制機制解決方案”。[10]這無疑是深圳創(chuàng)新的積極力量。在經(jīng)濟創(chuàng)新中，企業(yè)不是孤立的，政府不只是守夜人和監(jiān)管者，政府還可以為企業(yè)創(chuàng)新賦能。當制度阻礙和制度缺失成為企業(yè)創(chuàng)新的“瓶頸”時，政府在制度建設(shè)中獨特的角色尤為重要。周路明寫道：“深圳過去四十年，在創(chuàng)新方面取得的成功從來都不是技術(shù)的勝利，而是在市場化的進程中不斷通過制度創(chuàng)新消除障礙創(chuàng)新的體制機制因素，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新熱情，把技術(shù)實現(xiàn)的環(huán)節(jié)交給企業(yè)，通過產(chǎn)學(xué)研合作或自己研發(fā)來解決，從而實現(xiàn)了高效率的創(chuàng)新”。[10]

至此，我們看到一個“市場化過程中”的創(chuàng)新故事，這個故事比較完整，它似乎無可辯駁地告訴了我們一個市場決定創(chuàng)新的邏輯?；蛘哒f，深圳創(chuàng)新過程完全可以通過市場過程來呈現(xiàn)。然而，市場的邏輯的確很關(guān)鍵，但它是全部嗎？如果回答是肯定的，我們是否可以作這樣的推論，政府可以通過市場體制的建構(gòu)，來復(fù)制幾個創(chuàng)新的深圳？更進一步的問題是，世界上實行市場經(jīng)濟的國家很多，但真正成為創(chuàng)新高地的屈指可數(shù)。即使是創(chuàng)新體制比較獨特的美國，也只有硅谷、波士頓等少數(shù)地區(qū)。這對用市場經(jīng)濟體制來解釋創(chuàng)新之源是一個沖擊。

自然科學(xué)發(fā)展的影響，對主流經(jīng)濟學(xué)解釋力的不滿，一些經(jīng)濟學(xué)家對主流經(jīng)濟學(xué)的思維邏輯提出了質(zhì)疑，對其理論中的“決定論”、“確定性”進行了反思，提出要關(guān)注經(jīng)濟中的“不確定性”①有的經(jīng)濟學(xué)家將經(jīng)濟系統(tǒng)看作非線性系統(tǒng)，他們借用物理學(xué)中的混沌理論隱喻說明復(fù)雜的經(jīng)濟運行。英國經(jīng)濟學(xué)家霍奇遜指出：“混沌理論家已經(jīng)表明，在非線性系統(tǒng)中，重要參數(shù)的微小變化能夠引起戲劇性的結(jié)果?！覀儾豢赡苡惺愕陌盐諏⒔o定的結(jié)果與一系列給定的初始條件相聯(lián)系。因為我們永遠無法保證根據(jù)那些初始條件進行的計算是足夠準確的，也無法保證初始條件本身已經(jīng)得到充分準確的確定?！薄11](P63)

確實，經(jīng)濟活動是人類的復(fù)雜活動，創(chuàng)新現(xiàn)象并非由一些元素機械決定的。“決定論”在理論和實踐上遇到的挑戰(zhàn)，也啟發(fā)我們在思考復(fù)雜的創(chuàng)新現(xiàn)象中關(guān)注新的理論解釋。

三、演化經(jīng)濟學(xué)的視角可以嗎

演化經(jīng)濟學(xué)就是上述那支批評主流經(jīng)濟學(xué)的“決定論”等理論的主力軍。早在20世紀二三十年代，演化經(jīng)濟學(xué)就在美國風(fēng)行一時。當時最有影響的舊制度學(xué)派代表人物有經(jīng)濟學(xué)家凡勃倫、康芒斯等。幾十年沉寂之后，20世紀八九十年代以來，演化經(jīng)濟學(xué)再度活躍起來。不過，從其理論進路看，演化經(jīng)濟學(xué)可以說得上是五花八門，尚無公認的統(tǒng)一的體系完整、邏輯嚴密的教科書，在經(jīng)濟理論上還是非主流。[11](P72)不過，演化經(jīng)濟學(xué)家提出的一些理論，有助于我們拓展經(jīng)濟分析的領(lǐng)域和視野，有益于我們對深圳創(chuàng)新作出新的解釋。

（一）生物學(xué)隱喻

所謂隱喻，是指將某事物比擬成和它有相似關(guān)系的另一種事物。在經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)化進程中，主流經(jīng)濟學(xué)運用了力學(xué)隱喻。演化經(jīng)濟學(xué)認為，“力學(xué)隱喻排斥的知識、質(zhì)變和時間的不可逆性，使經(jīng)濟學(xué)陷于均衡系統(tǒng)的困境”。“真實世界的經(jīng)濟現(xiàn)象與生物有機體和生物過程的共性，要比其與彈子球和星球的力學(xué)世界的共性豐富得多”?！敖?jīng)濟系統(tǒng)和生物系統(tǒng)都是極為復(fù)雜的系統(tǒng)，都帶有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和因果關(guān)系，既包含了連續(xù)的變化，也包括極大的多樣性”。生物學(xué)隱喻的優(yōu)點在于，它能夠為經(jīng)濟生活的這些重要特征找到容身之所。[11](P98)

演化經(jīng)濟學(xué)雖然應(yīng)用生物學(xué)隱喻，但并非完全拷貝。與一般的物種進化不同，經(jīng)濟系統(tǒng)中的人，具有主動性和創(chuàng)造性。經(jīng)濟的進化并不完全是一個自發(fā)秩序，對經(jīng)濟運行過程的危機，經(jīng)濟主體具有干預(yù)調(diào)節(jié)的主動。市場競爭、合作、交易、創(chuàng)新都是主體的活動。因此，演化經(jīng)濟學(xué)超越了市場與計劃的意識形態(tài)化局限，為不同主體行為提供了空間。此外，演化經(jīng)濟學(xué)還強調(diào)小概率事件（偶然性或不確定性）對經(jīng)濟運行的影響。如一個流行性疾病的突發(fā)，有時影響一系列行為主體的反應(yīng)，合成一個從未預(yù)料的結(jié)果。

（二）“三原則”的轉(zhuǎn)換與應(yīng)用

達爾文主義的自然選擇理論以三個原則為基礎(chǔ)：第一，在物種或者是人口成員中必然有持續(xù)的變異。變異可能是盲目的隨機的或者是有目的的。第二，必然存在某些遺傳原則或者連續(xù)性原則。換言之，肯定存在某種機制靠它把個體特征傳遞給下一代。第三，自然選擇本身能發(fā)揮作用，既是因為更適應(yīng)的有機體，留給了數(shù)量更多的下一代成員，也是因為有利于生存斗爭的變異或者基因組合得以保存。[11](P128)

美國經(jīng)濟學(xué)家理查德.H.納爾遜、悉尼.G.溫特將生物學(xué)三個原則隱喻引入經(jīng)濟分析中。在分析企業(yè)行為模型中，主流經(jīng)濟學(xué)將“利潤最大化”作為企業(yè)目標，納爾遜和溫特認為，由于有限理性，企業(yè)往往很難遵循“利潤最大化”的原則進行選擇，更多的是遵循著一種“慣例”（routine，有的譯為“常規(guī)”），這種慣例通常是企業(yè)投入產(chǎn)出中綜合性的常規(guī)行為，在任何時候，一個企業(yè)的慣例界定一系列函數(shù)。慣例囊括了企業(yè)的所有特征，即包括為生產(chǎn)而設(shè)的詳盡技術(shù)常規(guī)，雇傭和解雇程序，訂購新原料，增加產(chǎn)量，迎合新需求，制定投資計劃，研究與開發(fā)，廣告以及多種經(jīng)營和海外投資的商業(yè)策略等內(nèi)容。慣例類似于生物進化中的基因，有著遺傳和變異的原則。當依靠慣例運轉(zhuǎn)受到挑戰(zhàn)時，“搜尋”（類似的生物進化中的變化）出現(xiàn)，企業(yè)進入改變慣例的過程。此后，企業(yè)根據(jù)環(huán)境和變化進行“自然選擇”。一些適應(yīng)環(huán)境的生存下來并按新的慣例運行。在這里，給定的慣例是企業(yè)過去選擇的結(jié)果，這種結(jié)果又作為新的慣例作用于企業(yè)運行，如此構(gòu)成一個動態(tài)的過程。[12](P16-26)

（三）復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)

1999年，美國學(xué)者布萊恩.阿瑟將他對復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)的研究成果進行總結(jié)，提出了“復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)”的范疇。[13](P29)由于復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)借用了生物學(xué)隱喻，被看作是演化經(jīng)濟學(xué)的一個進路。[11]

阿瑟認為，復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)是一門超越了均衡狀態(tài)的經(jīng)濟理論。在非均衡經(jīng)濟中，經(jīng)濟主體，如企業(yè)、消費者、投資者，不斷改變自己的行為和策略，以便對他們共同創(chuàng)造的結(jié)果作出反應(yīng)，而且這種反應(yīng)進一步改變的結(jié)果，又需要他們重新進行調(diào)整。經(jīng)濟總是運動著的，永遠在“計算”自身的，或者是經(jīng)濟無時無刻在在重新構(gòu)建自身。因此，復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)是過程的，有機的，永遠在進化的。它強調(diào)偶然性、不確定性、理解（即意義構(gòu)建）和對變化的開放心態(tài)。[13]在阿瑟看來，經(jīng)濟學(xué)向來有兩大問題，第一個問題是經(jīng)濟中的資源配置問題，這個問題主流經(jīng)濟學(xué)和其他經(jīng)濟學(xué)已進行了深入的研究。第二個問題是經(jīng)濟中的形成，經(jīng)濟最初是如何出現(xiàn)的？又是如何發(fā)展的？經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是如何隨著時間的推移而變化的？關(guān)于創(chuàng)新，經(jīng)濟發(fā)展，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化，歷史的作用，制度以及治理的經(jīng)濟學(xué)思想。關(guān)于經(jīng)濟形成的這些問題，是復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)關(guān)注并大有可為的。

阿瑟將復(fù)雜經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用到諸多經(jīng)濟問題的研究中。譬如，他通過建構(gòu)技術(shù)集合給出一個經(jīng)濟形成的“算法”。步驟1：新技術(shù)的出現(xiàn)。步驟2：新技術(shù)變得活躍起來，并替代現(xiàn)有技術(shù)及現(xiàn)有技術(shù)中的某些部分。步驟3：新元素為支持性技術(shù)和組織安排，創(chuàng)造出進一步的“需求”，或提供進一步的機會利基。步驟4：舊技術(shù)從技術(shù)集合中退出，附屬需求消失。步驟5：作為未來技術(shù)或未來元素的組件，新要素變得活躍起來。步驟6：經(jīng)濟：即商品和服務(wù)的生產(chǎn)和消費模式重新進行調(diào)整，來適應(yīng)上述這些步驟。成本和價格以及研發(fā)及新技術(shù)的激勵，也會相應(yīng)的有所改變。[13](P31)推而廣之，“經(jīng)濟就是一個有著無比龐大的并發(fā)行為的并行系統(tǒng)。市場、價格、貿(mào)易協(xié)定、制度和產(chǎn)業(yè)全都形成于這些并發(fā)行為中，并最終形成了經(jīng)濟的總體模式或聚合模式”。[13](P56)

將創(chuàng)新作為一種總體模式或集合模式的經(jīng)濟現(xiàn)象，近年來吸引了研究“真實世界的經(jīng)濟學(xué)”學(xué)者的目光。在一本研究硅谷的權(quán)威著作中，學(xué)者們將硅谷比作“創(chuàng)新的棲息地”。這本由斯坦福大學(xué)商學(xué)院教授、麥肯錫公司硅谷負責人、蘭德公司前總裁等多位長期研究硅谷問題的專家共同完成的巔峰之作，開篇標題為“硅谷棲息地。”作者說：“如同動物界的自然棲息地一樣，硅谷是高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的棲息地，所有高科技企業(yè)，生存和發(fā)展所需要的資源在這里得到了充分發(fā)展?！c自然棲息地一樣，硅谷企業(yè)生態(tài)具有復(fù)雜、動態(tài)，相互依存等顯著的特征?！盵14](P3)中國學(xué)者亦有類似的認知?！翱萍紕?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有多種創(chuàng)新環(huán)境要素和創(chuàng)新主體共同構(gòu)成，是具有動態(tài)性、多樣性、整體性、平衡性、共生性等特征的有機生態(tài)體系?？萍紕?chuàng)新文化是“空氣”，科技創(chuàng)新人才是“根”，龍頭科技企業(yè)是“主干”，小微科技企業(yè)是“葉”，制度環(huán)境、政策支持等就是“陽光雨露”。[15]

將創(chuàng)新當作一種生態(tài)，也逐漸成為官方話語。據(jù)有關(guān)資料，2004年，美國總統(tǒng)科技顧問委員會發(fā)表了題為《維護國家的創(chuàng)新生態(tài)體系，信息技術(shù)制造和競爭力》的報告，第一次正式提出“創(chuàng)新生態(tài)體系”的概念，并在以后不斷地豐富其內(nèi)容。2011年，中國科技部辦公廳與中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院共同主辦創(chuàng)新圓桌會議，探討科技創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)問題。[1](P41)2012年，深圳市政府工作報告中提出：“構(gòu)建充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)體系”。同年，深圳市委市政府在全國科技創(chuàng)新大會上做了“營造創(chuàng)新生態(tài)，加快建設(shè)國家創(chuàng)新型城市”的發(fā)言。2014年，時任深圳市市長許勤，在第八屆中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新大會及2014年中國產(chǎn)學(xué)研合作促進會年會上表示要“著力完善，多主體聯(lián)動，多要素協(xié)同，多領(lǐng)域合作的綜合創(chuàng)新生態(tài)體系，加快建設(shè)國際化創(chuàng)新中心?！盵1](P42)

盡管如此，對創(chuàng)新的理論分析還缺少一個學(xué)理性的框架。演化經(jīng)濟學(xué)可以解釋深圳創(chuàng)新嗎？演化經(jīng)濟學(xué)作為一種理論，優(yōu)勢在于為理解經(jīng)濟形成提供思考工具，經(jīng)濟學(xué)意義的創(chuàng)新，恰恰是生長的有機的動態(tài)的不確定的等等?；赝钲趧?chuàng)新，它的出現(xiàn)并非自天而降，也不是某個先知頭腦中有個先驗的場景，根據(jù)這個場景設(shè)計出來并實踐得來的。當初設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)的時候，人們并非未卜先知，經(jīng)濟特區(qū)怎么建，走的是“摸著石頭過河”的探求之路。在當時的背景下，誰知道創(chuàng)新為何物。然而，正是國家的改革開放和設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)，新的元素涌現(xiàn)出來：主要有產(chǎn)權(quán)得以界定和保護，資本尤其是境外資本的進入和新產(chǎn)業(yè)的落地，境內(nèi)外市場的打開，各種優(yōu)惠政策的吸引，勞動力的無限供給等等。諸多要素的行動、交互、組合，深圳很快成為熱土，一塊孕育著創(chuàng)新的熱土。接下來的故事是，經(jīng)濟特區(qū)從創(chuàng)新中得到了證明和國家持續(xù)的支持；政府從創(chuàng)新中獲得了擁護，取得了稅收，明確了取向；百姓從創(chuàng)新中得到了利益和好處，一批批敢于創(chuàng)新和善于創(chuàng)新的企業(yè)家得到了獎勵，擴大了眼界，積累了經(jīng)驗，提高了能力等等。他們創(chuàng)造了一種不同于傳統(tǒng)體制下的新增長模式，又受這種新模式所驅(qū)動，增加創(chuàng)新要素的再投入，使創(chuàng)新步入新一輪的壯大。創(chuàng)新帶來的收益遞增（整體上看），導(dǎo)致一種正反饋機制，促進更多的創(chuàng)新發(fā)展。正是這樣的創(chuàng)新，深圳經(jīng)濟呈現(xiàn)一種由低級向高級的演化：技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)，逐步從簡單走向復(fù)雜；從OEM走向ODM；從“拿來主義”走向更多的自主知識產(chǎn)權(quán)。經(jīng)過若干年的發(fā)展后，創(chuàng)新逐漸形成一種經(jīng)濟現(xiàn)象，成為一種城市特質(zhì)。

當然，深圳創(chuàng)新也不是必然的鐵定的過程，其間充滿了偶然性、不確定性。譬如，假設(shè)沒有上世紀80年代前后的全球化，信息產(chǎn)業(yè)的興起以及產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈的分工和重構(gòu)，深圳經(jīng)濟特區(qū)如何成功切入全球信息產(chǎn)業(yè)制造的軌道，又如何進入信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)？事實上，正是其偶然性不確定性，作為若干元素中的重要元素，建構(gòu)了深圳信息產(chǎn)業(yè)，從而觸發(fā)并合成了深圳創(chuàng)新。也正是偶然性和不確定性，使得人們很難去復(fù)制作為一種社會現(xiàn)象的創(chuàng)新。