賴世力

（福建農(nóng)林大學(xué)金山學(xué)院 福建·福州 350002）

0 引言

貿(mào)易自由與文化保護(hù)的沖突在國際貿(mào)易中問題由來已久，當(dāng)下國際學(xué)界達(dá)成的初步共識(shí)是無論是世界貿(mào)易組織，還是聯(lián)合國教科文組織的《保護(hù)和促進(jìn)文化表現(xiàn)形式多樣性公約》都難以終結(jié)貿(mào)易和文化沖突的爭(zhēng)論。這也反映了貿(mào)易和文化之間法律碎片化問題的加劇。貿(mào)易和文化沖突的爭(zhēng)論也產(chǎn)生了新的變化，這些新趨勢(shì)要求重新審視法律的作用，尤其是構(gòu)思由該沖突產(chǎn)生的主要法律對(duì)策和監(jiān)管方法。

鑒于監(jiān)管環(huán)境的變化和復(fù)雜性的增加，本文旨在探討與貿(mào)易和文化沖突升級(jí)有關(guān)的法律和政策的新挑戰(zhàn)。為達(dá)到這一研究目的，本文論證分析了數(shù)字技術(shù)和數(shù)字版權(quán)保護(hù)對(duì)文化多樣性的作用。第一節(jié)將探討數(shù)字技術(shù)如何對(duì)貿(mào)易和文化的沖突產(chǎn)生影響。第二節(jié)詮釋了在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，過度嚴(yán)格的版權(quán)保護(hù)可能會(huì)阻礙文化多樣性這一公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。文章結(jié)論主張充分解決貿(mào)易和文化沖突升級(jí)需要一種更具適應(yīng)性和連貫性的監(jiān)管方法，該方法要求應(yīng)當(dāng)把貿(mào)易和文化以外的其他領(lǐng)域考慮在內(nèi)，包括數(shù)字技術(shù)和數(shù)字版權(quán)保護(hù)兩個(gè)領(lǐng)域。

1 數(shù)字技術(shù)對(duì)貿(mào)易與文化沖突的影響

世貿(mào)組織的法律自1995年生效以來，顯然沒有經(jīng)過任何實(shí)質(zhì)性的修正。值得注意的是，愈發(fā)廣泛的全球治理格局從未停滯，新興力量不斷變更著制定和實(shí)施規(guī)則的機(jī)制。在監(jiān)管環(huán)境巨大變革和貿(mào)易升級(jí)的條件下，數(shù)字技術(shù)對(duì)貿(mào)易和文化沖突提出了相當(dāng)大的挑戰(zhàn)。技術(shù)帶來第一挑戰(zhàn)就是數(shù)字媒體往往追求實(shí)現(xiàn)文化多樣性這一公共目標(biāo)的潛在替代工具。因此，有理由質(zhì)疑在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)生態(tài)下，任何通過禁止進(jìn)口外國文化產(chǎn)品/服務(wù)來限制貿(mào)易的文化政策措施，要么被定性為保護(hù)主義或政治利益服務(wù)，要么導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化（貿(mào)易）對(duì)文化影響的理解變得有瑕疵或過時(shí)。技術(shù)帶來的第二個(gè)挑戰(zhàn)在于產(chǎn)業(yè)的加速融合將淘汰掉當(dāng)代一般的服務(wù)類別和特定的文化服務(wù)。鑒于貿(mào)易和文化沖突長(zhǎng)期存在，上述新的技術(shù)和變化趨勢(shì)使得國際社會(huì)需要重新認(rèn)真考慮法律、主要的法律對(duì)策以及沖突爭(zhēng)論所引出的監(jiān)管手段。

1.1 數(shù)字媒體成為實(shí)現(xiàn)文化多樣性公共目標(biāo)的可替代工具

在世界貿(mào)易組織討論貿(mào)易和文化的沖突時(shí)，文化支持者不愿對(duì)視聽服務(wù)作出進(jìn)一步承諾，是因?yàn)樗麄兿Ｍ谧非笪幕鄻有缘墓材繕?biāo)時(shí)保持足夠的靈活性。就這一點(diǎn)而言，音像制品市場(chǎng)失靈的嚴(yán)重問題可以通過采取文化措施得以糾正，國家干預(yù)發(fā)揮不可或缺的作用。

數(shù)字技術(shù)帶來的最重要的變化在于任何類型的信息，無論文字，圖像還是聲音，都可以用二進(jìn)制數(shù)字表示，這完全修改了信息內(nèi)容的屬性。這種變化離不開數(shù)字媒體市場(chǎng)的變革。數(shù)字技術(shù)還改變了訂購和獲取信息的方式。由于成本的顯著降低，信息供應(yīng)商在經(jīng)濟(jì)層面上得以為較小的受眾群體提供范圍更大、更多樣的產(chǎn)品。同時(shí)，數(shù)字技術(shù)在推出新的文化產(chǎn)品/服務(wù)時(shí)極大地減輕了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最終鼓勵(lì)更多的文化產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)。顯然，數(shù)字時(shí)代的基礎(chǔ)特征與停留在有限“貨架空間”里的線下時(shí)代差異極大。

從信息提供者的視角出發(fā)，在數(shù)字化生態(tài)中，文化產(chǎn)品和文化服務(wù)的推廣成本也大幅下降。從消費(fèi)者的角度來看，鑒于內(nèi)容消費(fèi)模式已經(jīng)實(shí)現(xiàn)從“推動(dòng)”到“拉動(dòng)”的轉(zhuǎn)變，消費(fèi)者越來越能自主地選擇他們心儀的視聽服務(wù)。

數(shù)字技術(shù)帶來的第二類主要變化是信息創(chuàng)造新模式的出現(xiàn)。消費(fèi)者本身，不論是個(gè)人消費(fèi)者還是消費(fèi)者群體，都更易成為數(shù)字生態(tài)中的信息創(chuàng)造者。用戶創(chuàng)建內(nèi)容不僅面向“業(yè)余愛好者”，對(duì)全體藝術(shù)家和文化創(chuàng)作者也有所影響。例如，涉及他們?nèi)绾伪磉_(dá)自己，如何與其他同行交流、和公眾互動(dòng)，文化內(nèi)容如何呈現(xiàn)并輕松獲取，以及如何實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的問題。

根據(jù)以上所述，目前大部分正在應(yīng)用的“基于類比”的文化政策措施似乎并不合適。因?yàn)榇偈刮幕С终邔?duì)外國文化產(chǎn)品設(shè)置障礙的主要理由是為具有國家特色產(chǎn)品保留部分“貨架空間”。而已到達(dá)無限容量的數(shù)字化“貨架空間”已完全突破了過去的限制。另外，如果“拉動(dòng)”模式成為媒體內(nèi)容消費(fèi)的主導(dǎo)模式，那消費(fèi)者自主決定文化消費(fèi)內(nèi)容、形式和交付時(shí)間將成為現(xiàn)實(shí)。此外，鑒于數(shù)字化環(huán)境下無需獲取用戶的真實(shí)位置即可搜索、查找和訪問信息，市場(chǎng)規(guī)模的變化值得關(guān)注，這必然與國家應(yīng)該干預(yù)以糾正市場(chǎng)失靈的論點(diǎn)相對(duì)抗。

1.2 技術(shù)和經(jīng)濟(jì)融合

另有學(xué)者從不同的角度說明技術(shù)在貿(mào)易和文化的相互關(guān)系中起著至關(guān)重要的作用。在其“創(chuàng)造力”或“創(chuàng)造性技能”的基礎(chǔ)活動(dòng)中，技術(shù)融合了文化與經(jīng)濟(jì)特征。在整個(gè)二十世紀(jì)，新技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程迅速加快，特別是其創(chuàng)新的速度顯著加快及其影響范圍大幅擴(kuò)展。因此，每個(gè)工業(yè)部門都正在經(jīng)歷具有變革意義的融合。高科技行業(yè)之間的界限（例如集成電路計(jì)算機(jī)遙測(cè)技術(shù)）以及高科技和高接觸行業(yè)之間的界限越來越不明顯：如營(yíng)養(yǎng)食品產(chǎn)業(yè)（也稱為“功能食品”行業(yè)）、教育娛樂產(chǎn)業(yè)、藥妝、基因診斷。

數(shù)字技術(shù)進(jìn)一步增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)融合，并有望對(duì)各種科學(xué)學(xué)科的分類構(gòu)成重大挑戰(zhàn)，包括信息和通信技術(shù)、納米技術(shù)、生物技術(shù)等。同樣，在法律領(lǐng)域，數(shù)字技術(shù)對(duì)監(jiān)管構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，這要求更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)法律在其監(jiān)管中的作用。在此層面上，總體復(fù)雜性的增加，通常會(huì)對(duì)作為法律推理基礎(chǔ)的二元論思維方式的普及造成威脅，甚至影響對(duì)文化產(chǎn)業(yè)雙重屬性的認(rèn)可。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域融合的加強(qiáng)表明，相比于區(qū)分不同子類別（如電影、電視節(jié)目、書籍、視頻或錄音）這種分門別類的方法，一種涵蓋內(nèi)容更廣的專門表達(dá)更合適。鑒于貿(mào)易和文化沖突長(zhǎng)期存在，這些新趨勢(shì)表明是時(shí)候需要重新認(rèn)真考慮法律、主要的法律對(duì)策以及沖突爭(zhēng)論所引出的監(jiān)管手段，以維護(hù)法律確定性和可預(yù)測(cè)性。

2 影響文化多樣性的其他因素：以數(shù)字版權(quán)保護(hù)為例

知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被認(rèn)為是最古老但最先進(jìn)的制度，旨在通過授予權(quán)利持有人專有權(quán)來促進(jìn)創(chuàng)造力的提升。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用到世界貿(mào)易組織的監(jiān)管框架中，這意味著《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)議）也對(duì)文化產(chǎn)品和文化政策措施產(chǎn)生廣泛的影響。

現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架不是一套簡(jiǎn)單而完整的規(guī)則，而是非常復(fù)雜且充滿不確定性的。當(dāng)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的第一個(gè)缺陷與作者身份、原創(chuàng)性和重商主義在“西方”知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式中的固有中心地位脫不了干系，這使得大量以非西方的、協(xié)力合作的或民間的方式創(chuàng)造出來的作品處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍之外。另一個(gè)缺陷與授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方式有關(guān)。在這種方式下，通過授權(quán)的創(chuàng)作者在特定時(shí)期內(nèi)對(duì)其作品享有壟斷權(quán)，從而阻止了公眾訪問其作品。為了使作品對(duì)發(fā)行渠道和觀眾可見，目前的創(chuàng)作者總是選擇與發(fā)行人簽訂合同從而轉(zhuǎn)讓部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這就導(dǎo)致了實(shí)際上，通常是發(fā)行人才有權(quán)決定哪些作品將向公眾開放，所以他們對(duì)現(xiàn)有的文化內(nèi)容享有實(shí)質(zhì)的控制權(quán)。

在關(guān)注版權(quán)使用者在版權(quán)系統(tǒng)中的重要作用時(shí)，應(yīng)當(dāng)以鼓勵(lì)和推動(dòng)使用者使用版權(quán)作品為目的，否則任何保護(hù)作者利益的措施都是沒有意義的。同樣地，也有學(xué)者曾多次主張版權(quán)法應(yīng)該是“使用者權(quán)利法”，而不是“作者權(quán)利法”?；仡櫽⒚婪ㄏ档闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法歷史，世界上第一部版權(quán)法——英國《安妮法令》和美國憲法第1.8.8條都規(guī)定最初的立法目標(biāo)是鼓勵(lì)學(xué)習(xí)。它們都支持了一個(gè)論點(diǎn)，即版權(quán)法的初衷實(shí)際上是保護(hù)使用者的利益。

隨著數(shù)字技術(shù)的進(jìn)步和互聯(lián)網(wǎng)的普及，版權(quán)使用者的作用比以前更加重要，使用者也積極參與開拓創(chuàng)建和傳播信息的新模式，如自由/開源軟件、用戶創(chuàng)建信息和計(jì)算機(jī)支持的協(xié)同生產(chǎn)。基于此，近年來有學(xué)者建議建立一種新型的強(qiáng)制許可機(jī)制以應(yīng)對(duì)新興的數(shù)字監(jiān)管環(huán)境。

數(shù)字版權(quán)保護(hù)的一個(gè)實(shí)例是數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)(DRM)。發(fā)展數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)是為了保護(hù)數(shù)字作品不被非法復(fù)制和未經(jīng)授權(quán)的傳播。一位學(xué)者以DVD-RCS系統(tǒng)舉例說明與數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律問題，DVD-RCS是一種將世界劃分為不同地理區(qū)域的系統(tǒng)，其效果是一個(gè)地區(qū)的DVD上的電影只能在同一地區(qū)生產(chǎn)、分銷和銷售的硬件（即計(jì)算機(jī)或DVD播放器）上觀看。評(píng)估證實(shí)了該技術(shù)限制了文化內(nèi)容的流通。該技術(shù)對(duì)于消費(fèi)者而言，意味著需要支付更高的金額，同時(shí)不同文化背景的電影選擇更少。最重要的是，它顯示出貿(mào)易限制措施的一般趨勢(shì)源自私人而非公共實(shí)體——當(dāng)前的國際公法體系，甚至是世貿(mào)組織和聯(lián)合國教科文組織的公法體系完全無法解決這個(gè)問題。

在認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步可以擴(kuò)大用戶的自決權(quán)范圍的前提下，諸多學(xué)者評(píng)判版權(quán)人不應(yīng)該利用數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)侵犯用戶的自決權(quán)。由于當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系包含對(duì)政治利益的考量，忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)在確?？沙掷m(xù)獲取文化產(chǎn)品和可持續(xù)生產(chǎn)文化多樣化內(nèi)容上發(fā)揮的重要作用常被忽略。這些措施將如何實(shí)施、如何與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》框架及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相聯(lián)系，仍有待未來的研究。

3 結(jié)論

在解決貿(mào)易自由和文化保護(hù)的沖突問題上，文化例外政策仍然存在，貿(mào)易壁壘措施通常用于封鎖外國的產(chǎn)品或服務(wù)以支持本國的產(chǎn)品或服務(wù)。此外，技術(shù)的進(jìn)步使得每個(gè)工業(yè)部門都在經(jīng)歷一個(gè)變革性的融合過程，這對(duì)解決文化和貿(mào)易沖突也起到了至關(guān)重要的作用。在這種背景下，把貿(mào)易和文化沖突的焦點(diǎn)過分集中于視聽部門的討論就過于狹隘，因?yàn)槠渌O(jiān)管領(lǐng)域發(fā)揮的作用已經(jīng)越來越大。

數(shù)字技術(shù)還表明文化多樣性與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范，特別是數(shù)字版權(quán)保護(hù)之間存在著密切的相互關(guān)系。所以，文化產(chǎn)業(yè)的雙重性及其對(duì)智力投入和技術(shù)創(chuàng)新的高度依賴，要求加強(qiáng)兩者之間的聯(lián)系。因此，充分解決貿(mào)易和文化沖突升級(jí)需要一種更具適應(yīng)性和連貫性的監(jiān)管方法。今后，為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的任何行動(dòng)都應(yīng)當(dāng)把貿(mào)易和文化以外的其他領(lǐng)域考慮在內(nèi)。在此問題上，需要優(yōu)先考慮的是前面討論的數(shù)字技術(shù)和數(shù)字版權(quán)保護(hù)兩個(gè)領(lǐng)域。