馬玉秀

（青海民族大學(xué)，青海 西寧810007）

公元661年，身為沙姆①地區(qū)總督的穆阿維葉自稱哈里發(fā)，建立了伍麥葉王朝（公元661-750年）。伍麥葉王朝雖歷時(shí)短暫，但在伊斯蘭歷史上頗富意義。首先，伍麥葉王朝的來臨標(biāo)志著伊斯蘭歷史上哈里發(fā)選舉制向封建王朝世襲體制的轉(zhuǎn)變。其次，它歷經(jīng)了伊斯蘭疆域的進(jìn)一步擴(kuò)張，進(jìn)而帶來了貿(mào)易的大幅增長(zhǎng)。再次，它見證了伊斯蘭社會(huì)大規(guī)模城鎮(zhèn)化的進(jìn)程。

伴隨社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷，王朝因勢(shì)利導(dǎo)，進(jìn)行了一系列卓有成效的社會(huì)變革，為其后阿拔斯王朝的繁興鋪平了道路。

一、變革背景

（一）哈里發(fā)世襲制取代了選舉制

伍麥葉王朝的疆域，除阿拉伯半島外，絕大部分是拜占廷和波斯帝國(guó)的屬地。這些地區(qū)早已確立了封建制度，易主伍麥葉王朝后，王朝保存并發(fā)展了這種既存的封建生產(chǎn)關(guān)系，并使之與阿拉伯傳統(tǒng)制度相結(jié)合，從而形成了頗具特色的阿拉伯封建制度。

隨著阿拉伯帝國(guó)的建立，早期哈里發(fā)時(shí)代的政治體制已不適應(yīng)客觀需要。伍麥葉王朝建立初期，反對(duì)派肆起，貝都因人自由不羈的性情又復(fù)動(dòng)起來，國(guó)家復(fù)現(xiàn)動(dòng)蕩不安之端倪。因此，穆阿維葉登上哈里發(fā)位以后首要任務(wù)就是恢復(fù)秩序，建立中央集權(quán)制的國(guó)家體制。穆阿維葉和他的后繼者在早期哈里發(fā)體制的基礎(chǔ)上，參照拜占廷舊制，發(fā)展和健全了阿拉伯帝國(guó)的政治體制。穆阿維葉身為哈里發(fā)，集政權(quán)、軍權(quán)和神權(quán)于一身。為了使伍麥葉家族獨(dú)占至高無上的哈里發(fā)權(quán)力，穆阿維葉廢止了哈里發(fā)選舉制度，實(shí)行世襲的君主制。哈里發(fā)以下設(shè)各部大臣，輔佐哈里發(fā)分掌行政、財(cái)政和宗教等事務(wù)，其中以掌管財(cái)政、稅務(wù)的部門最為重要。全國(guó)分為9 ?。ê蟾臑?5?。?，行省總督稱艾米爾，由哈里發(fā)任命，掌全省軍政大權(quán)，具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立性。另有稅務(wù)官掌管全省的稅收工作，直接對(duì)哈里發(fā)負(fù)責(zé)。行省的宗教首領(lǐng)由總督或地方法官兼任。大法官通常出身宗教學(xué)者，除辦理案件外，他們還負(fù)責(zé)管理宗教基金及孤寡者的財(cái)產(chǎn)等。省以下設(shè)縣，縣長(zhǎng)由總督任命，報(bào)中央備案。伍麥葉王朝的集權(quán)是相對(duì)的，哈里發(fā)的權(quán)力遠(yuǎn)未達(dá)到絕對(duì)獨(dú)裁，其權(quán)限在很大程度上受各省總督和阿拉伯部落長(zhǎng)老會(huì)議的制約。伍麥葉王朝實(shí)質(zhì)上是由許多部落、民族、宗教和階層組合而成的比較松散的政治聯(lián)合體，哈里發(fā)是這些集團(tuán)的共同首領(lǐng)。

穆阿維葉策劃了哈里發(fā)從選舉制向世襲制的轉(zhuǎn)變。在不否認(rèn)穆斯林有選舉哈里發(fā)權(quán)力的同時(shí)，穆阿維葉將兒子葉齊德定為合法的繼承人并引薦給穆斯林社團(tuán)，聲稱這有助于避免因繼承人問題產(chǎn)生沖突，且不違背選舉規(guī)則。理論雖則如此，但現(xiàn)實(shí)是另一回事。穆阿維葉誘導(dǎo)有影響力的穆斯林向葉齊德表達(dá)敬意，接納他為準(zhǔn)哈里發(fā)，極少數(shù)持異議者被視為反叛者，迫于穆阿維葉的威力而三緘其口。

哈里發(fā)世襲制的顯著變化，使哈里發(fā)不再與大眾為伍，或像外國(guó)使節(jié)看見的哈里發(fā)歐麥爾（公元634-644年在位）那樣睡在樹下。他們超然于民眾，高高在上，參加集體禮拜時(shí)有衛(wèi)兵護(hù)送，并設(shè)立了儀仗隊(duì)。正統(tǒng)哈里發(fā)時(shí)期樸實(shí)儉約的生活作風(fēng)漸行漸遠(yuǎn)，很快淡出了民眾的視線，取而代之的是新王朝的驕靡作風(fēng)。

（二）疆域的擴(kuò)張

伍麥葉王朝時(shí)期，伊斯蘭的勢(shì)力主要朝向北、西、東三條線路擴(kuò)張。在北線，穆斯林艦隊(duì)與拜占庭帝國(guó)競(jìng)逐于地中海。公元661—714年，穆斯林軍隊(duì)三次圍困拜占庭首都君士坦丁堡，但君士坦丁堡政權(quán)的真正終結(jié)是公元1453年被號(hào)稱“征服者”的奧斯曼帝國(guó)穆罕默德二世（公元1444-1446年，公元1451-1481年）推翻。穆斯林軍隊(duì)還成功地將塞浦路斯、羅得島、克里特等具有戰(zhàn)略意義的島嶼納入治下，從而將地中海的貿(mào)易路線置于伊斯蘭國(guó)家的局部控制。[1]在西線，穆斯林取得了較之北線更為長(zhǎng)久的成功。公元682年，穆斯林軍隊(duì)在北非擊敗了拜占庭帝國(guó)，穿越北非海岸線，抵達(dá)大西洋，但也遭到了當(dāng)?shù)鼐用癜匕貭柸说姆纯梗瑢?dǎo)致北非有段時(shí)間脫離了伍麥葉王朝的掌控。公元705年，北非海岸線重新置于中央政府之手。對(duì)北非的控制以及成功將柏柏爾人招募進(jìn)伊斯蘭軍隊(duì)使得伊斯蘭教傳播到了安達(dá)盧西亞②的伊比利亞半島。公元711年，穆斯林穿過地中海進(jìn)入半島，進(jìn)一步導(dǎo)致了西哥特王國(guó)的衰落。[2]在東線，伍麥葉軍隊(duì)成功征服了伊拉克，并兵分兩路向東進(jìn)發(fā)，一路從呼羅珊進(jìn)軍印度河流域，另一路到達(dá)了呼羅珊的東北邊境。公元705年，穆斯林軍隊(duì)攻占了巴爾赫；公元709年，占領(lǐng)了布哈拉；公元713年，抵達(dá)印度河三角洲，攻克了北部的木爾坦、拉合爾、坎加拉；公元715年，撒馬爾罕、花剌子模、費(fèi)爾干納納入阿拉伯帝國(guó)疆域；公元751年，占領(lǐng)了塔什干。藉此，穆斯林在中亞建立了其權(quán)威地位。[3]

（三）大規(guī)模的城鎮(zhèn)化

城鎮(zhèn)化始于先知穆罕默德遷徙麥地那后修建清真寺。清真寺不僅是穆斯林敬拜安拉之地，亦為學(xué)習(xí)中心，是穆斯林社團(tuán)的內(nèi)核，在此基礎(chǔ)上形成了市場(chǎng)和政府機(jī)構(gòu)——哈里發(fā)總署，城市也因此得以建立。穆斯林征服者很早就表現(xiàn)出了建立新城的需要。第二任哈里發(fā)歐麥爾就意識(shí)到建造城市的必要性，認(rèn)為軍隊(duì)?wèi)?yīng)遠(yuǎn)離征服地區(qū)的居民，最低限度地減少對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦臒_，并曾下令建造城市專門安置士兵及其家屬。[4]這些城市中最著名的當(dāng)屬庫(kù)法和巴士拉。庫(kù)法建造于希拉附近幼發(fā)拉底河流域。巴士拉則戰(zhàn)略性地選址在波斯灣上游，以便與麥地那的中央政府互動(dòng)。哈里發(fā)曼蘇爾（公元754-775年在位）以及伊拉克的瓦希特（al-Wasit）承襲了歐麥爾的這一創(chuàng)舉，繼續(xù)對(duì)伊拉克進(jìn)行工程建設(shè)。此外，王朝在尼羅河三角洲的下游建造了福斯塔特（al-Fustat），并在北非建造了蓋魯旺城③，作為伊斯蘭在北非擴(kuò)張途中的軍事基地。但在伊朗等地區(qū)，穆斯林軍隊(duì)被安置在了現(xiàn)成的城鎮(zhèn)與市郊，并未進(jìn)行新城的擴(kuò)建。

政治障礙的清除、疆域的拓展以及大規(guī)模的城鎮(zhèn)化，帶來了王朝社會(huì)基礎(chǔ)的變遷。為鞏固統(tǒng)治，王朝進(jìn)行了一系列的社會(huì)變革。雖然穆阿維葉不受早期歷史學(xué)家的青睞，認(rèn)為他將哈里發(fā)選舉制轉(zhuǎn)變?yōu)槭酪u制，而且作為國(guó)家首領(lǐng)遠(yuǎn)離了穆斯林大眾，但穆阿維葉的幾項(xiàng)管理倡議頗值得稱道，其后繼者亦出臺(tái)了一系列頗富成效的變革舉措。

二、管理變革

（一）設(shè)立郵政服務(wù)局

伍麥葉王朝的首都大馬士革地處東西方交通要沖，交通便利，是商業(yè)貿(mào)易的匯聚地。作為帝國(guó)的政治中心，適合于控制邊遠(yuǎn)行省。為加強(qiáng)哈里發(fā)集權(quán)統(tǒng)治，伍麥葉王朝的統(tǒng)治者十分注意交通和通訊建設(shè)，從大馬士革到各行省和各城區(qū)都有大道相通，沿路設(shè)置驛站，遇有緊急情況信息會(huì)迅速傳到大馬士革。駐在各城區(qū)的阿拉伯軍隊(duì)一旦接到哈里發(fā)的指令，可快速作出反應(yīng)。

伍麥葉王朝設(shè)立了郵政服務(wù)局，其初衷是能讓哈里發(fā)與地方長(zhǎng)官建立迅速而有組織的聯(lián)系，但此舉最終惠及了大眾。郵政服務(wù)局每隔12里設(shè)立一個(gè)郵寄點(diǎn)。除卻運(yùn)送郵件，郵政服務(wù)局還負(fù)責(zé)向哈里發(fā)傳達(dá)任何潛在的政治干擾或長(zhǎng)官瀆職的信息，此外還運(yùn)送波斯的騾馬、阿拉伯的駱駝等，鴿子也用來服務(wù)于空郵。郵局的設(shè)立惠及到了旅行者、商人、朝圣者，也為其后的地理研究者留下了豐厚的研究史料。

（二）行政機(jī)構(gòu)的設(shè)立

伍麥葉王朝時(shí)期，繼續(xù)保留了登記署。登記署的設(shè)立發(fā)軔于哈里發(fā)歐麥爾。攻占伊拉克和敘利亞后，歐麥爾設(shè)立登記署，負(fù)責(zé)將哈拉吉稅分配給穆斯林。登記清單的最上列是先知的親屬，其次是早先信仰伊斯蘭教之人，最后是較晚皈依者，薪酬依次變化。

伴隨王朝的征戰(zhàn)，國(guó)家事務(wù)日趨復(fù)雜，為此伍麥葉王朝建立了新的行政機(jī)構(gòu):通信局迪萬(wàn)·萊薩伊勒（Diwan-al-Rasail）和印章局迪萬(wàn)·亥提姆（Diwan-al-Khatim）。通信局的主要功能有:（1）監(jiān)督哈里發(fā)與地方長(zhǎng)官之間的通信往來；（2）以特殊文檔保存哈里發(fā)對(duì)外信件的副本，以備日后參考；（3）監(jiān)察國(guó)家檔案；（4）擬定哈里發(fā)給臣民的公共宣言。[5]通信局極具重要性與敏感性，其功能類似于現(xiàn)代國(guó)家的情報(bào)中心，來自地方的信息能反映出國(guó)家的法律狀況和秩序以及臣民任何潛在的不滿情緒。通信局領(lǐng)導(dǎo)直接向哈里發(fā)負(fù)責(zé)，在國(guó)家管理中身居顯職。出于控制國(guó)家文件的需要，穆阿維葉還設(shè)立了印章局，其宗旨在于:（1）防止哈里發(fā)濫用圖章；（2）保證哈里發(fā)信件的密封性并蓋以特殊郵戳，以阻止郵務(wù)員開啟信封并改寫信的內(nèi)容。慮及印章工作的敏感性，印章局的領(lǐng)導(dǎo)也直接向哈里發(fā)負(fù)責(zé)。[6]

（三）國(guó)家管理的阿拉伯化

伍麥葉王朝以沙漠出身的阿拉伯人的統(tǒng)治為基礎(chǔ)。阿拉伯征服者按照部落分片住在各個(gè)新建城區(qū)，他們是享有特權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)，既占有土地，又領(lǐng)取豐厚的年金。

伍麥葉王朝幅員遼闊，民族構(gòu)成多樣，人口眾多。阿拉伯人作為統(tǒng)治者，人口居于少數(shù)。為了克服阿拉伯人統(tǒng)治上的這種弱勢(shì)，伍麥葉王朝致力于強(qiáng)化國(guó)家的阿拉伯化特性，以彰顯阿拉伯統(tǒng)治者凌駕于上的優(yōu)勢(shì)感。

1.積極鼓勵(lì)非阿拉伯各族人民改宗伊斯蘭教，并許諾與阿拉伯穆斯林享受同等待遇。

2.規(guī)定阿拉伯語(yǔ)為法定的官方語(yǔ)言。為了提高阿拉伯語(yǔ)在政治和文化上的重要性，哈里發(fā)規(guī)定凡官方文件、官場(chǎng)交流、教育和伊斯蘭教用語(yǔ)一律使用阿拉伯語(yǔ)。為加強(qiáng)國(guó)家管理的阿拉伯特征，哈里發(fā)阿卜杜·馬立克（Abdul Malic，公元685-705年在位）及其兒子瓦利德（公元705-715年在位）將稅收注冊(cè)由希臘語(yǔ)和波斯語(yǔ)改譯為阿拉伯語(yǔ)。公元697年在伊拉克、公元700年在敘利亞和埃及，不久之后又在呼羅珊完成了這一轉(zhuǎn)變。[7]為加強(qiáng)阿拉伯化，王朝也注重在文書方面減少或消除對(duì)非穆斯林或非阿拉伯穆斯林的依賴，提升阿拉伯語(yǔ)在非阿拉伯穆斯林中的應(yīng)用，并發(fā)展了阿拉伯語(yǔ)的寫作與書法。

3.任用講阿拉伯語(yǔ)的官員。王朝締建伊始，國(guó)家管理由講希臘語(yǔ)和波斯語(yǔ)的官員承擔(dān)，他們來自原來的兩個(gè)帝國(guó)（羅馬帝國(guó)和波斯帝國(guó)）。但到公元700年，行政職務(wù)由講阿拉伯語(yǔ)的新一代官員任職，其后代成為阿拉伯國(guó)家的秘書骨干，一直延續(xù)到20世紀(jì)。[8]

4.鑄造阿拉伯錢幣。歷史上，各國(guó)的貨幣改革多是國(guó)家首腦表達(dá)政治自治、經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的意愿。先知接受了蒙昧?xí)r期流行的羅馬和波斯貨幣作為交換手段。先知未做任何貨幣改革，可能是向拜占庭和波斯邊界的擴(kuò)征占據(jù)了很大的精力；另一原因是，早期伊斯蘭國(guó)家的版圖或復(fù)雜程度尚無需國(guó)家自鑄錢幣，當(dāng)時(shí)國(guó)家也未有帝國(guó)意識(shí)，其錢幣在羅馬或波斯也未必會(huì)被接受。[9]伍麥葉王朝時(shí)期，開始出現(xiàn)了阿拉伯錢幣。[10]歐麥爾·本·阿卜杜·阿齊茲（公元717-721年在位）④通過在當(dāng)時(shí)通行的錢幣上銘刻阿拉伯語(yǔ)與《古蘭經(jīng)》經(jīng)文，初步嘗試改變貨幣形式。公元695年，哈里發(fā)阿卜杜·馬立克第一個(gè)正式鑄造了阿拉伯人自己的貨幣——阿拉伯金第納爾和銀迪爾汗，并在全國(guó)流通，進(jìn)一步加強(qiáng)了國(guó)家管理的阿拉伯化。加強(qiáng)國(guó)家主權(quán)反映在自己獨(dú)立鑄幣，阿卜杜·馬立克的貨幣改革表明，伍麥葉哈里發(fā)力爭(zhēng)建立一個(gè)穩(wěn)固的國(guó)家。新幣種作為一種統(tǒng)一的貨幣單位，取代了波斯錢幣以及流行于敘利亞和埃及的羅馬錢幣。21世紀(jì)，不少阿拉伯國(guó)家的貨幣名稱仍稱“第納爾”，由此可見阿卜杜·馬立克此舉影響之深遠(yuǎn)。

王朝的阿拉伯化舉措產(chǎn)生了積極效果，帝國(guó)內(nèi)部的一些民族逐漸阿拉伯化或伊斯蘭化，從而擴(kuò)大了阿拉伯人統(tǒng)治的社會(huì)基礎(chǔ)，鞏固了帝國(guó)的統(tǒng)治。

三、經(jīng)濟(jì)變革

（一）農(nóng)業(yè)

農(nóng)業(yè)在早期伊斯蘭國(guó)家居于要位?！豆盘m經(jīng)》多處提及，安拉會(huì)從土地中給予惠賜。穆罕默德鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)業(yè)，“凡穆斯林種植的樹，耕種的莊稼，其中被飛鳥或人或牲畜吃掉的，都算作是他的施舍。”[11]穆罕默德還制定了土地所有權(quán)的兩個(gè)重要原則，并被后繼者沿襲:其一，“土地的最初所有權(quán)屬于安拉及其使者，然后是你們。但誰(shuí)若修復(fù)荒廢了的土地，所有權(quán)就歸誰(shuí)?！逼涠?，“如果一個(gè)人廢棄土地達(dá)三年之久，所有權(quán)就歸后面修復(fù)它的人所有?！?/p>

伍麥葉王朝時(shí)期，農(nóng)業(yè)繼續(xù)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要位置。在國(guó)家首腦的指示下，地方長(zhǎng)官極為關(guān)注農(nóng)業(yè)，伊拉克長(zhǎng)官哈賈杰（公元692-715年）即為其一。雖然哈賈杰的殘酷與無情不為歷史學(xué)家所稱道，但哈賈杰致力于發(fā)展農(nóng)業(yè)，他在伊拉克開鑿運(yùn)河，開墾土地，并建造城鎮(zhèn)。為幫助在新開墾的土地上建立新社區(qū)，他運(yùn)來幾千頭耕牛（水牛），找來很多勞力，鼓勵(lì)他們?cè)陂_墾區(qū)定居。[12]只要有利于農(nóng)業(yè)發(fā)展，哈賈杰不惜動(dòng)用強(qiáng)力，他禁止農(nóng)業(yè)人口移居城市，后受到政策有違伊斯蘭精神的指摘，只能作罷。經(jīng)濟(jì)困難時(shí)，哈賈杰甚至禁食牛肉。[13]當(dāng)時(shí)的詩(shī)人也有所反映，“當(dāng)我們抱怨他破壞土地時(shí)，他禁止我們食用牛肉。”[14]此舉看似粗暴，實(shí)則表明哈賈杰對(duì)農(nóng)業(yè)的極端重視。與哈賈杰在伊拉克的政策相似，下埃及也有很多家庭從外省遷入拜比斯（Balbees）謀求發(fā)展，引起這一地區(qū)戶數(shù)的增長(zhǎng)，王朝統(tǒng)治結(jié)束時(shí)已達(dá)三千戶，這在當(dāng)時(shí)已頗具規(guī)模。

（二）商貿(mào)

伴隨東至印度，西至西班牙的擴(kuò)張，伊斯蘭國(guó)家政治邊界有所變動(dòng)。國(guó)家政局的安定、城市化、農(nóng)業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)品的豐富，提升了伊斯蘭世界的貿(mào)易。貿(mào)易種類有食品、動(dòng)物、木材和林木產(chǎn)品、金屬、紡織品、魚和海洋產(chǎn)品、書寫材料、醫(yī)藥、奴隸。[15]伊斯蘭世界通往歐洲的貿(mào)易路線主要通過敘利亞、埃及、突尼斯、西西里島諸地區(qū)，進(jìn)出口歐洲的主要商品是紡織品和食品。此外，王朝開通了印度洋流域的貿(mào)易路線，主要從印度等國(guó)家經(jīng)手香料，從印度尼西亞和蘇門答臘延伸開來，經(jīng)過紅海港口和埃及的舊開羅，西至北非和西班牙。根據(jù)開羅格尼薩文獻(xiàn)，舊開羅是地中海和印度貿(mào)易的總樞紐。[16]

格尼薩文獻(xiàn)羅列了來自印度方向供應(yīng)的商品名單:[17]

香料、染色植物和中草藥（47%）；黃銅與銅器（15%）；

印度絲綢和其他棉制品（10%）；鋼鐵（8%）；

椰子等熱帶水果（7%）；珍珠、貝殼、龍涎香（5%）；

中國(guó)瓷器、也門石盆、非洲象牙（4%）；鞋和皮革制品（3%）；

木材。

東行的商品如下:[18]

紡織品和服裝（35%）；船只和銀飾、黃銅、玻璃、其他材料（22%）；化學(xué)品、藥品、肥皂、紙張、書籍；

奶酪、葡萄干、糖、橄欖油、照明用的亞麻籽油等食品（7%）；地毯、席墊、桌子、煎鍋等家用商品（7%）；金屬（7%）；珊瑚（1%）。

這只是一次的裝運(yùn)量，并非印度貿(mào)易的詳盡清單。當(dāng)時(shí)還有諸如敘利亞與埃及、埃及與北非海岸、埃及與阿拉伯半島、伊拉克與敘利亞、伊拉克與阿拉伯半島等王朝省區(qū)間的長(zhǎng)短途貿(mào)易。需要提及的是，商人有穆斯林、猶太教徒、基督徒、印度教徒，這些不同信仰者相處友好。格尼薩文獻(xiàn)對(duì)不同信仰的商人都用相同的尊敬友好的稱謂，就像作者自己的兄弟。[19]

伍麥葉王朝時(shí)期，已有生產(chǎn)商和經(jīng)銷商、零售商和批發(fā)商、經(jīng)紀(jì)人和拍賣商等商人。但有時(shí)每一類型內(nèi)部以及不同類型商人間的界限并不很明晰，如制造商不僅售賣自制品也出售他人的產(chǎn)品，批發(fā)商也兼營(yíng)零售。商品的多樣化程度很廣，有紡織品、橄欖油、東方香料、染料、金屬、書籍、香水、珠寶、玻璃、珊瑚、食品、皮革、瀝青，以及范圍廣雜的家用品。[20]商品的多樣性減少了商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了專業(yè)性，一些商人成為某種商品的專家，如奶酪經(jīng)銷商“占巴尼”（l-Gabban）、牛奶經(jīng)銷商“蘭巴尼”（l-Labban）、香水經(jīng)銷商“安塔爾”（l-Attar）、靛藍(lán)經(jīng)銷商“尼里”（l-Nili）、椰棗經(jīng)銷商“譚瑪爾”（l-Tammar），均以經(jīng)銷者的家族名稱指代他們經(jīng)營(yíng)的某一產(chǎn)品。[21]

伍麥葉王朝時(shí)期，遠(yuǎn)距離貿(mào)易的商人之間不用支付傭金，只要相互提供服務(wù)就能以非正式的方式進(jìn)行買賣交易。[22]遠(yuǎn)距離貿(mào)易還包括幫助征討外國(guó)企業(yè)的債務(wù)，這種方式可降低成本，因而很有價(jià)值。根據(jù)格尼薩文獻(xiàn)的記載，如果一位商人認(rèn)為對(duì)方不為他的利益考慮，雙方就很難合作，應(yīng)該通過不斷的業(yè)務(wù)往來逐漸提高信任度。商人的聲譽(yù)和出行同伙帶來的遠(yuǎn)方的有用信息使得增進(jìn)互信成為可能。正如戈伊坦（Goitein）所言，“事實(shí)是，如格尼薩文獻(xiàn)所示，地中海貿(mào)易并非純粹基于利潤(rùn)或法律保證，而主要是建立在相互信任和友好的人文素質(zhì)基礎(chǔ)之上。”[23]

出于商業(yè)運(yùn)作的需要，辦事處的設(shè)置也很常見。商人在異地設(shè)置代理人“沃齊勒”（Wakil），代理人在法律糾紛中代表商人，因此代理人需具備專業(yè)的法律知識(shí)，并作為商人的保管員和商人之間的中正仲裁者。[24]辦事處的倉(cāng)庫(kù)同時(shí)也是商品拍賣的交易所和商人的貨物郵寄處。

（三）合法的商業(yè)形式

伍麥葉王朝時(shí)期，合法的商業(yè)形式主要有三種類型:合伙；穆達(dá)拉白（Mudarabah）；獨(dú)資。

合伙分為兩種主要類型:穆法瓦達(dá)（Mufawadah）；伊納尼（Inan）。二者的區(qū)隔為:1.穆法瓦達(dá)合作關(guān)系中，合伙人之間的關(guān)系建立在相互擔(dān)保和相互代理的基礎(chǔ)之上，而伊納尼合作關(guān)系只建立在相互代理基礎(chǔ)之上。2.穆法瓦達(dá)要求宗教信仰一致，但伊納尼無此要求，只要非穆斯林合伙人遵守有關(guān)商業(yè)合作的沙里亞法即可。3.穆法瓦達(dá)不限制合作伙伴的權(quán)利，伊納尼合伙人則受條件限制，大部分利潤(rùn)會(huì)分配給具體的經(jīng)營(yíng)者作為對(duì)其勞作的補(bǔ)償，若有損失，合伙人要按照資金投入的比例承擔(dān)損失。4.穆法瓦達(dá)合作關(guān)系不限制合伙人的財(cái)政責(zé)任，伊納尼合作關(guān)系中則受限制。

穆達(dá)拉白是商業(yè)運(yùn)作的另一種形式，即一位或一群投資人將資本或商品委托給一位代理人，代理人用這些資金或商品經(jīng)商，代理人可分得部分利潤(rùn)作為酬勞返還給投資人本金和先前商定的利潤(rùn)分成，任何由緊急狀態(tài)或失策的商業(yè)計(jì)劃產(chǎn)生的損失只由投資者承擔(dān)，代理人不承擔(dān)責(zé)任，他損失的只是時(shí)間與精力。[25]伊斯蘭教產(chǎn)生之前，穆達(dá)拉白就存在于阿拉伯半島。阿拉伯語(yǔ)對(duì)穆達(dá)拉白還有兩種表述:蓋爾德（Qirad）、穆伽拉達(dá)（Muqaradah），這三種術(shù)語(yǔ)音異而義同，只是受地理位置的影響產(chǎn)生了語(yǔ)音之隔。蒙昧?xí)r期的穆達(dá)拉白受到穆罕默德的許可，成為伊斯蘭許可的商業(yè)形式，不受信仰之別的限制，只要遵奉沙里亞法，穆斯林與非穆斯林都可擬定此合同。

格尼薩文獻(xiàn)認(rèn)為，締結(jié)合伙或穆達(dá)拉白合同時(shí)，應(yīng)慮及下列幾點(diǎn):1.簽訂合同者的數(shù)量與身份。2.合同的目的及其目標(biāo)。3.合作伙伴貢獻(xiàn)的性質(zhì)和程度（資本、商品、承諾、勞作）以及每位合伙人的特殊權(quán)利。4.合伙人的盈虧分擔(dān)以及對(duì)投資資本所負(fù)的責(zé)任。5.影響合作伙伴開支的條件和合伙人生活費(fèi)的支出。6.合伙人能否參與其他的合伙關(guān)系。7.合伙關(guān)系的期限（特殊的商業(yè)計(jì)劃除外）。8.任何形式的具體條件。9.缺少一定條件時(shí)，可依據(jù)貿(mào)易習(xí)慣法和當(dāng)時(shí)的實(shí)踐。[26]

伍麥葉王朝時(shí)期，除了實(shí)踐以上的商業(yè)形式，還從波斯引進(jìn)并改良了幾種金融工具:

1.“魯格爾”（Ruqa），用阿拉伯語(yǔ)書寫，用以表達(dá)支付命令；

2.“算克”（Sakk），系簽發(fā)的契據(jù)和文件；

3.“蘇夫塔杰”，在異地、異國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)貸款時(shí)，為避免運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，即可運(yùn)用蘇夫塔杰，風(fēng)險(xiǎn)完全由債務(wù)人承擔(dān)，且債務(wù)人沒有任何酬金和工資等回報(bào)。法學(xué)家認(rèn)為蘇夫塔杰有害于債務(wù)人，從而限定了蘇夫塔杰的使用:首先，它對(duì)債權(quán)人有益，對(duì)債務(wù)人有害，應(yīng)禁止；其次，如果它對(duì)債務(wù)人有益，對(duì)債權(quán)人沒有任何益處，債權(quán)人在他國(guó)制定了付款條件，則允許；再次，如果對(duì)債權(quán)人和債務(wù)人都有益，則允許。[27]蘇夫塔杰的使用相當(dāng)廣泛，盛行于埃及及其東臨國(guó)，以及開羅和巴格達(dá)之間。[28]“哈瓦萊”（l-Hawalah）系“蘇夫塔杰”的另一種形式，債務(wù)人可將債務(wù)轉(zhuǎn)移給自己的債務(wù)人或另一位有能力支付最初債權(quán)人的人。它至少包含三方，類似現(xiàn)代的匯票，匯票的法語(yǔ)詞匯“阿瓦利”（Aval）即源于此。

（四）國(guó)家財(cái)政

伍麥葉王朝的財(cái)政結(jié)構(gòu)類同于四大哈里發(fā)時(shí)期。哈里發(fā)注重各地財(cái)政的重組，較少采用新稅種。歐麥爾·本·阿卜杜·阿齊茲對(duì)稅收規(guī)則作了重大修訂，以便稅收更趨平等。哈里發(fā)希沙姆（公元724-743年）沿襲前任，力圖將歐麥爾·本·阿卜杜·阿齊茲的稅收改革運(yùn)用到呼羅珊、埃及、美索不達(dá)米亞。[29]

王朝收入分為兩種主要類型:

1.宗教類收入。

（1）法伊（Fai’）。亦謂格尼邁（Ghanimah），即戰(zhàn)利品。未經(jīng)過任何實(shí)際的戰(zhàn)斗敵方就投降或歸順，這種情況下，所獲戰(zhàn)利品都要上繳國(guó)家，戰(zhàn)士沒有份額。但若是經(jīng)過戰(zhàn)役或被打敗后對(duì)方投降，從而繳獲了戰(zhàn)利品，國(guó)家只能分得戰(zhàn)利品的五分之一，即胡姆斯（Al-khumus）⑤。穆罕默德時(shí)期，戰(zhàn)利品收入很有限，穆罕默德對(duì)其作了全權(quán)處理。四大哈里發(fā)時(shí)期，伴隨伊斯蘭國(guó)家的擴(kuò)張，這一資源日趨重要。伍麥葉王朝繼續(xù)了疆域的擴(kuò)征，所獲法伊自然不菲，在國(guó)庫(kù)收入中頗富比重。

（2）吉茲葉（Jizyah）。系阿拉伯語(yǔ)“杰扎”之音譯，又謂人丁稅、人頭稅、丁稅。人頭稅以人作為課稅對(duì)象，古代各國(guó)曾普遍實(shí)行。由于它不慮及納稅人的財(cái)產(chǎn)狀況，故漸被廢除。中國(guó)清初推行的“攤丁入畝”，其賦稅意義為第一次從根本上消除了人頭稅。

阿拉伯人的軍事勢(shì)力向外擴(kuò)張時(shí)，曾依據(jù)《古蘭經(jīng)》第9章第29節(jié)啟諭，“當(dāng)?shù)挚共恍耪嬷骱湍┤眨蛔裾嬷骷捌涫拐叩慕渎?，不奉真教的人，即曾受天?jīng)的人，你們要與他們戰(zhàn)斗，直到他們依照自己的能力，規(guī)規(guī)矩矩地交納丁稅”，向被征服地區(qū)的非穆斯林征收吉茲葉。哈里發(fā)歐麥爾向外征戰(zhàn)時(shí)，向被征服地區(qū)提出了3種選擇:（1）歸信伊斯蘭教，可享受穆斯林待遇，免征包括人丁稅在內(nèi)的一切貢賦。（2）立約投降（蘇勒哈），求得伊斯蘭教的保護(hù)，作為“順民”⑥可以不服兵役，并保持原來的宗教信仰，但必須繳納人丁稅在內(nèi)的一切貢稅。（3）抵抗則淪為戰(zhàn)俘，或被處死，或?yàn)榕`，或以現(xiàn)金贖身。[30]人丁稅的稅率分為3等，即富人交納4枚第納爾，中等條件的人交納2枚第納爾，窮人交納1枚第納爾。免征對(duì)象有:（1）鰥、寡、孤、獨(dú)；（2）喪失勞動(dòng)能力者與神經(jīng)失常者；（3）婦女、兒童、乞丐；（4）舍希德（殉教者）家屬；（5）圣裔及阿拉伯貴族；（6）有重大戰(zhàn)功者及其家屬；（7）宗教上層人士及寺院；（8）宗教學(xué)校教職人員。這些原則由穆罕默德制定，四大哈里發(fā)時(shí)期得以延續(xù)。

伍麥葉王朝對(duì)吉茲葉稅做了一些修訂，伴隨牧師財(cái)富的增長(zhǎng)，牧師不再免于吉茲葉，但貧者與老者仍然免稅。[31]

征收人頭稅使得大批非穆斯林改宗伊斯蘭教。大量非穆斯林的改宗使得吉茲葉稅收銳減，引起了國(guó)家的關(guān)注，改宗被疑為部分是基于逃避稅收，為此一些省區(qū)的長(zhǎng)官繼續(xù)向新改宗者征收吉茲葉稅。[32]如伊拉克長(zhǎng)官哈賈杰為勸阻他所看到的虛假的改宗行為，向新改宗者既征收吉茲葉，又征收則卡提。但歐麥爾·本·阿卜杜·阿齊茲為保障新改宗者的利益，規(guī)定不得向新皈依者征收吉茲葉，而不管他們改宗的初衷，“我們派出的是伊斯蘭宣教者，而不是稅收官?！盵33]

人丁稅的實(shí)施體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)對(duì)政治的能動(dòng)作用，但對(duì)這一作用的評(píng)價(jià)不可絕對(duì)化。異教徒在包括人丁稅在內(nèi)的巨大經(jīng)濟(jì)壓力下被迫改宗，起初多為權(quán)宜之計(jì)，當(dāng)伊斯蘭教或阿拉伯人的統(tǒng)治弱化或完結(jié)時(shí)，其宗教信仰會(huì)有新的變化，因此人丁稅只是伊斯蘭化的助推器。（1）則卡提的繳納與基督徒或猶太教徒無涉，即則卡提作為宗教義務(wù)性的強(qiáng)制性稅收僅僅適用于穆斯林，但帝國(guó)擴(kuò)張過程中無論是軍事需要，抑或?yàn)樾麚P(yáng)伊斯蘭教而對(duì)貧窮者的善舉，無疑都需要大量的財(cái)富作為堅(jiān)實(shí)的后盾，如此，針對(duì)非穆斯林的人丁稅便很好地補(bǔ)充了帝國(guó)的實(shí)力。（2）一些文獻(xiàn)夸大了吉茲葉對(duì)非穆斯林改宗的影響。如法國(guó)學(xué)者昂里·馬塞認(rèn)為，被征服人民之所以皈依伊斯蘭教，不是緣于宗教信仰，而是為了少納捐稅。[34]但這些學(xué)者往往忽略了則卡提這一因素。改宗者即便是虛假地接受了伊斯蘭教，也不用繳納吉茲葉，但成為穆斯林后必須繳納則卡提，而則卡提的稅額往往高于吉茲葉。（3）新改宗者在改信伊斯蘭教后還需參加軍事活動(dòng)，保衛(wèi)邊疆或開辟新的征服區(qū)，而這些在他是非穆斯林時(shí)都可以免除。基于此，有學(xué)者認(rèn)為，改宗本身或許并未有太大的吸引力，因?yàn)橐爸锌赡苁ド奈ｋU(xiǎn)，但不排除改宗者是受豐厚戰(zhàn)利品的吸引力的可能性。

（3）哈拉吉（kharaj）。系阿拉伯語(yǔ)詞源，本義為定期支付、歸還。廣義通常指公共金融，包含所有的稅收及其分配方式。狹義指代土地稅。因之，國(guó)家哈拉吉指國(guó)家總財(cái)政收入，土地哈拉吉指代土地稅收入。早期的穆斯林學(xué)者用哈拉吉指土地稅。在國(guó)庫(kù)多種稅收中，哈拉吉是最重要的一種。有學(xué)者認(rèn)為，伊斯蘭之前，哈拉吉作為一種土地稅在波斯普遍存在。

哈拉吉稅作為主要稅種引起了伍麥葉王朝哈里發(fā)的關(guān)注。公元726-728年，王朝進(jìn)一步調(diào)查了埃及的土地和人口，以便更好地掌控哈拉吉收入。[35]此外，伍麥葉王朝的稅收性收入還有戰(zhàn)利品和則卡提（Zakat）。

2.非宗教類收入。

（1）薩瓦斐（Sawafi）。奧斯曼帝國(guó)時(shí)期，國(guó)家將那些由于伊斯蘭的征戰(zhàn)而逃離伊拉克或敘利亞的業(yè)主留下的土地收歸國(guó)有，謂之薩瓦斐。伍麥葉王朝延續(xù)了穆罕默德時(shí)期的土地政策，規(guī)定若有人修復(fù)了無業(yè)主的荒廢之地，就具備了對(duì)這塊土地的所有權(quán)。這一時(shí)期，穆斯林向非穆斯林購(gòu)買土地的現(xiàn)象普遍，王朝土地所有權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，土地所有權(quán)的歸屬偏向于穆斯林，他們借收購(gòu)?fù)恋刂畽C(jī)謀求利潤(rùn)。這種發(fā)展傾向迫使部分非穆斯林業(yè)主改宗了伊斯蘭教，一些法學(xué)家藉此認(rèn)為，業(yè)主作為納稅人，由于信仰的改變，納稅種類需從哈拉吉轉(zhuǎn)為則卡提。也有法學(xué)家認(rèn)為，稅種不應(yīng)隨業(yè)主宗教信仰的變化而變化。

（2）烏什爾（Ushur/關(guān)稅）。哈里發(fā)歐麥爾最先征收烏什爾。起初是作為外國(guó)對(duì)伊斯蘭國(guó)家臣民征稅的一種回應(yīng)，后延及過境穆斯林與非穆斯林的所有商品。伍麥葉王朝時(shí)期，繼續(xù)實(shí)施這一稅種。

此外，王朝還有商鋪稅等商業(yè)部門收入。

結(jié) 語(yǔ)

伍麥葉王朝哈里發(fā)世襲體制的建立，雖然與穆阿維葉的精心策劃不無關(guān)聯(lián)，但亦是早期伊斯蘭社會(huì)發(fā)展的歷史必然。伍麥葉王朝的來臨標(biāo)志著伊斯蘭政治體制由民主選舉制向封建世襲制的轉(zhuǎn)變，伊斯蘭世界隨之進(jìn)入了封建時(shí)期。

政治體制的變革，必然要求伍麥葉王朝做出相應(yīng)的社會(huì)變革，以適應(yīng)變化了的社會(huì)基礎(chǔ)。（1）以伊斯蘭教法為綱。作為一個(gè)有廣泛信眾基礎(chǔ)的穆斯林政權(quán)，伍麥葉王朝的一切施政舉措皆以伊斯蘭教法為綱，從國(guó)家層面明確了主流的意識(shí)形態(tài)，從而為政治體制標(biāo)注了堅(jiān)定的思想根基。（2）對(duì)穆罕默德及四大哈里發(fā)時(shí)期的社會(huì)傳統(tǒng)多有承襲。無論是登記署的設(shè)立，抑或是農(nóng)業(yè)、商貿(mào)、國(guó)家財(cái)政制度，大多因襲了以往傳統(tǒng)。對(duì)傳統(tǒng)的承繼既汲納了傳統(tǒng)慣例的合理面，又實(shí)現(xiàn)了社會(huì)的平穩(wěn)過渡。（3）財(cái)產(chǎn)的私有制日漸凸顯。在封建體制下，國(guó)王向封建領(lǐng)主授予采邑，封建領(lǐng)主則向國(guó)王效忠，從而形成了一種金字塔式的國(guó)家治理結(jié)構(gòu)。伍麥葉王朝時(shí)期，大量薩瓦菲、基塔阿（qatā’i′）⑦土地的分封，使許多有功之臣成為了土地領(lǐng)主，進(jìn)而演變?yōu)榉饨ǖ刂麟A級(jí)。土地所有權(quán)性質(zhì)的改變，消弭了穆罕默德以及四大哈里發(fā)時(shí)期穆斯林社會(huì)公共享有生產(chǎn)資料的傳統(tǒng)，從根本上改變了政權(quán)性質(zhì)。（4）因地制宜，出臺(tái)行之有效的新舉措。伍麥葉王朝出臺(tái)的新舉措總體適應(yīng)了快速變革的社會(huì)形勢(shì)，取得了良好的收益，從而為后世所效法，也為其后阿拔斯王朝的繁興奠定了基礎(chǔ)。

注釋：

①包括現(xiàn)在的敘利亞、約旦以及巴勒斯坦的部分地區(qū)。

②今西班牙。

③在今日的突尼斯。

④歐麥爾·本·阿卜杜·阿齊茲（Umar ibn Abud-Aziz），伍麥葉王朝的一代英主。因與正統(tǒng)哈里發(fā)歐麥爾重名（都有歐麥爾之稱），亦因其對(duì)信仰的虔誠(chéng)、簡(jiǎn)樸的生活風(fēng)尚與正統(tǒng)哈里發(fā)歐麥爾類同，故被譽(yù)稱為歐麥爾二世。歐麥爾·本·阿卜杜·阿齊茲品行高潔，加之為伊斯蘭事業(yè)貢獻(xiàn)卓絕，穆斯林為表尊崇懷緬之心，亦予其“第五任哈里發(fā)”之譽(yù)稱。

⑤胡姆斯，阿拉伯語(yǔ)音譯，意為“五分之一”，特指將所得戰(zhàn)利品的五分之一上繳國(guó)庫(kù)。

⑥順民即受天經(jīng)之人，指基督徒、猶太教徒和薩比教徒，后擴(kuò)及祆教徒、摩尼教徒和其他教徒，但不包括崇拜偶像的多神教徒。

⑦伍麥葉王朝時(shí)期，哈里發(fā)為表彰有功之人尤其是立有戰(zhàn)功者，向其惠賜的土地稱為“基塔阿”。基塔阿的面積不等，最低為10加里布（1加里布約為1.6平方米），最高達(dá)8000加里布，通常為60～100加里布。