汪海燕，張紅霄，何文劍

(1.南京林業(yè)大學 馬克思主義學院/經(jīng)濟管理學院，江蘇 南京 210037；2.南京信息工程大學 商學院，江蘇 南京 210044)

一、問題的提出

2017年黨的十九大報告提出實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，2020年中央一號文件《關(guān)于抓好“三農(nóng)”領域重點工作確保如期實現(xiàn)全面小康的意見》強調(diào)健全鄉(xiāng)村治理工作體系。村民自治是鄉(xiāng)村治理體系的重要組成部分，直接形塑農(nóng)村社會的基礎秩序，通過村民自治實現(xiàn)農(nóng)村政治、經(jīng)濟、生態(tài)、文化等領域的有效治理，是鄉(xiāng)村振興的重要制度支持和保障。20世紀80年代，村民自治以自然村為基礎自發(fā)生成，之后《村民委員會組織法》確立以建制村為治理單元的村民自治制度。2014年中央一號文件提出探索村民自治的有效實現(xiàn)形式，2015年至2018年的中央一號文件多次提出以村民小組、自然村為基本單元開展村民自治試點，探討如何實現(xiàn)有效的村民自治。

文化相連、地域相近、規(guī)模適度、利益相關(guān)和村民自愿是實現(xiàn)村民有效自治的約束條件[1-2]。實踐中，國家權(quán)力對村莊的制度供給、資源輸入改變了村民有效自治賴以依存的約束條件，壓縮了村民自治的成長空間，最終導致部分區(qū)域村民自治功能的“過場化”[3]。20世紀80年代以來，地方政府逐步將村級組織納入自上而下的政策執(zhí)行體系。有助于降低管理成本的村莊合并政策強制性改變傳統(tǒng)村落的邊界，調(diào)整后的村莊難以匹配適宜村民自治的地域和規(guī)模要求[4]。2006年農(nóng)村稅費改革后，項目制成為國家對農(nóng)村資源輸入的主要形式，家庭承包制在激勵個體利益增長的同時引發(fā)村民之間收入及偏好差異擴大，村莊內(nèi)部的利益關(guān)聯(lián)程度降低[5]。村治主體受“逐名”的政治邏輯和“謀利”的經(jīng)濟邏輯驅(qū)動[6]，行動邏輯脫離村民需求，村民參與自治的意愿降低。同時也有學者觀察到，實踐中部分村莊通過村民集體行動有效處理公共事務[7-9]，這些村莊雖然也面臨國家權(quán)力介入所引發(fā)的地域調(diào)整和規(guī)模變動問題，但是村民自治依然有效運行?；诖耍疚恼J為還需在現(xiàn)有研究基礎上進一步探討村民有效自治是否存在更關(guān)鍵的制約因素，以及村民有效自治的約束條件落地具體村莊時是否會因為村莊異質(zhì)性而引致約束機制異化。

埃莉諾·奧斯特羅姆提出人類所擁有的所有資本形式都是實現(xiàn)特定目標的工具和資產(chǎn)[10]，村民自治的有效性主要考察村民能否從自治行動中獲得收益，實現(xiàn)參與自治行動的目標[11]，因此，村民能否有效自治可能與村莊是否具備適宜的資本高度相關(guān)。土地、村民、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、鄉(xiāng)村生活等要素的高度重疊是村莊的存在方式[12]，正如費孝通先生所言：“直接靠農(nóng)業(yè)來謀生的人是粘著在土地上的”，農(nóng)地經(jīng)營不僅是村民的生產(chǎn)方式，也是其生活方式，村民的公共事務問題集中發(fā)生于農(nóng)地經(jīng)營過程中[13]，因此，以土地為核心要素的自然資本以及內(nèi)嵌于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和鄉(xiāng)村生活秩序的社會資本是形塑村莊異質(zhì)性的關(guān)鍵資本形式[14]?；诖?，本文主要從以農(nóng)地資源為主的自然資本和社會資本角度探討村民有效自治的約束條件。

家庭承包責任制實施以來，農(nóng)村普遍存在戶均農(nóng)地規(guī)模小、農(nóng)地細碎化嚴重等問題，農(nóng)地入股合作社由合作社統(tǒng)一經(jīng)營有助于促進農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模化，降低成本支出；農(nóng)地入股合作社后，農(nóng)戶可以轉(zhuǎn)移勞動力從事非農(nóng)經(jīng)營，還可以利用股權(quán)分享農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的增值收益；農(nóng)地入股合作社相對于其他流轉(zhuǎn)形式，更有助于降低交易成本和市場風險(1)實踐中農(nóng)地股份合作社主要有兩種運行模式：一是農(nóng)地入股合作社后由合作社統(tǒng)一經(jīng)營，農(nóng)戶按照入股農(nóng)地面積分紅；二是農(nóng)地入股合作社后由合作社集中流轉(zhuǎn)給其他經(jīng)營主體，農(nóng)地股份合作社作為農(nóng)地流轉(zhuǎn)中介平臺，按照農(nóng)戶入股農(nóng)地面積分配流轉(zhuǎn)租金。兩種運行模式中農(nóng)地股份合作社與村委會通常是一套班子兩塊牌子，農(nóng)地股份合作社成立的目的均為降低交易成本，實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。本文中討論的農(nóng)地股份合作社包括前述兩種運行模式。。理論上村民具有農(nóng)地入股合作社的一致性行為激勵，在實地調(diào)研中卻發(fā)現(xiàn)不同村莊農(nóng)地入股合作社的村級響應存在明顯差異。本文以農(nóng)地入股合作社的村級響應為例展開討論，觀察村級響應狀況差異是否源自村莊自然資本和社會資本差異，進而討論何種資本特征約束下村民能夠通過自治有效處理公共事務問題。

二、資本約束村民有效自治的理論機制

村民有效自治即村民在依賴自治的情景下，通過集體行動有效處理公共事務問題。公共選擇理論認為，具有規(guī)模經(jīng)濟、公共品、外部性特征的領域不適宜由個體決策及市場途徑進行資源配置，需要成員集體行動[15]。村莊農(nóng)地資源特征引發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟、公共品和外部性問題構(gòu)成村民依賴自治的前置性約束條件，村莊是否具備適宜的社會資本是村民能否有效自治的關(guān)鍵性約束條件[16]。

(一)自然資本制約著村民是否依賴自治

農(nóng)地質(zhì)量、地塊規(guī)模和農(nóng)地區(qū)位是衡量農(nóng)地資源的重要指標。其中農(nóng)地質(zhì)量改善可以通過村民個體決策實現(xiàn)，施用農(nóng)家肥、綠肥等土壤改良投資即屬此類[17]；但是，地塊規(guī)模和農(nóng)地區(qū)位引致的規(guī)模經(jīng)濟、公共品和外部性問題則依賴于村民的集體決策，需要村民自治處理農(nóng)地經(jīng)營中的公共事務。

首先，農(nóng)地的地塊規(guī)模與農(nóng)地區(qū)位具有規(guī)模經(jīng)濟效應，地塊規(guī)模小且農(nóng)地區(qū)位偏僻的村莊中村民更依賴集體行動實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。

依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)生原因可將其區(qū)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與地塊規(guī)模高度相關(guān)，地塊規(guī)模越大越有助于降低生產(chǎn)成本，進而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟[18]；外部規(guī)模經(jīng)濟與農(nóng)地區(qū)位高度相關(guān)，距離城鎮(zhèn)越近市場環(huán)境越好，市場集聚等外部規(guī)模變動帶來效益流入，進而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟[19]。由于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移，農(nóng)地經(jīng)營需要引入先進農(nóng)業(yè)機械設備替代勞動力投入，但是在小規(guī)模地塊上進行機械作業(yè)可能降低機械使用效率。農(nóng)地入股合作社由合作社統(tǒng)一規(guī)劃種植品種，在相鄰地塊上同步耕種同種作物，提高農(nóng)業(yè)機械設備使用效率，低成本解決由農(nóng)地規(guī)模小所引發(fā)的規(guī)模不經(jīng)濟[20]。地理區(qū)位是物化的經(jīng)濟空間資源，不同的空間位置具有不同的市場環(huán)境[21]。村莊距離城鎮(zhèn)越近，交通通達度越高，生產(chǎn)要素和農(nóng)產(chǎn)品市場化程度越高，村民可以個體決策優(yōu)化家庭經(jīng)濟資源配置，既可以經(jīng)營蔬菜、瓜果、水產(chǎn)等具有易損特性但收益高的生鮮農(nóng)產(chǎn)品，也可以種植糧食等易儲存且價格穩(wěn)定的農(nóng)作物，村民對村莊集體行動的依賴度低。村莊距離城鎮(zhèn)偏遠，運輸成本和信息溝通成本較高，農(nóng)地入股合作社由合作社統(tǒng)一規(guī)劃，有助于緩解生產(chǎn)資料采購、農(nóng)產(chǎn)品銷售、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)社會化服務等方面的成本約束，村民對村莊集體行動的依賴度較高。

其次，具有公共服務“最后一公里”特征的小型農(nóng)田灌溉系統(tǒng)多分布于田間地頭，其投資和管護均具有公共品特征，地塊規(guī)模越小，村民越依賴自治，需要通過集體行動解決農(nóng)田灌溉設施投資管護方面的“搭便車”問題[22]。

地塊規(guī)模越小，農(nóng)田灌溉系統(tǒng)所涉地塊的權(quán)屬分布越復雜，農(nóng)地經(jīng)營的私人屬性與農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的公共品屬性沖突越激烈。當某一地塊的產(chǎn)權(quán)歸屬于少數(shù)村民時，村民對農(nóng)田灌溉設施的成本投入與收益獲取均比較容易識別，村民之間可以低成本實現(xiàn)合作。但是當農(nóng)地細碎化程度較高，某一地塊的產(chǎn)權(quán)歸屬涉及較多村民時，村民“搭便車”的動機會更強烈，集體行動可能陷入困境。農(nóng)地入股合作社后，由合作社組織協(xié)調(diào)農(nóng)田灌溉系統(tǒng)的投資管護，有助于降低談判成本與投資成本。

最后，地塊規(guī)模可能引發(fā)農(nóng)地經(jīng)營中的負外部性問題，提高村民在農(nóng)地經(jīng)營過程中的非生產(chǎn)性成本支出。地塊規(guī)模越小，村民越依賴自治，越需要集體行動實現(xiàn)外部性內(nèi)化[23]。

理性村民均依據(jù)家庭經(jīng)濟資源優(yōu)化配置的目標選擇農(nóng)作物種類，但村民選擇不一致時可能導致連片地塊農(nóng)作物種類多樣化。由于農(nóng)作物的自然屬性存在差異，不同農(nóng)作物種植、施肥、打藥、灌溉及收割時間不同步，進而產(chǎn)生農(nóng)地經(jīng)營中的負外部性問題[24]。農(nóng)地入股合作社，由合作社統(tǒng)一規(guī)劃，相鄰地塊同步種植同種作物，可有效緩解不同種類農(nóng)作物生產(chǎn)不同環(huán)節(jié)的相互干擾，實現(xiàn)外部性內(nèi)化。

(二)社會資本制約著村民是否有能力自治

村民是否有能力自治即村民能否通過集體行動處理個人決策、市場途徑等無法有效解決的公共事務。社會資本是幫助個體克服集體行動困境，實現(xiàn)自主治理的關(guān)鍵[25]。現(xiàn)有研究對社會資本的觀察基于3方面：社會關(guān)系網(wǎng)絡、互惠規(guī)范以及信任。信任是社會資本的核心，具有凝聚人心的基礎性作用。信任水平以社會關(guān)系網(wǎng)絡和互惠規(guī)范為基礎，村民參與社會關(guān)系網(wǎng)絡越頻繁，越能普遍且長期遵循互惠規(guī)范，村民間的信任水平越高。高信任水平的社會資本有助于激勵村民的一致性行為選擇，形成集體行動的慣習默契，村民的集體行動又進一步加深相互的利益關(guān)聯(lián)和情感認同，強化生產(chǎn)和生活中的一致性行為選擇，進而有效提升村民的集體行動能力，實現(xiàn)村民有效自治。

首先，村民頻繁互動形成緊密的親熟關(guān)系網(wǎng)絡，有助于降低信息不對稱，強化村民認同感，生成高水平信任關(guān)系，提升村民自治能力。

村莊內(nèi)部社會關(guān)系網(wǎng)絡包括紅白喜事等非正式網(wǎng)絡以及各類協(xié)會組織等正式網(wǎng)絡。村民頻繁參與紅白喜事的籌辦及各類協(xié)會的活動有助于實現(xiàn)信息共享并強化利益認同，融洽村民關(guān)系，形成緊密的親熟關(guān)系網(wǎng)絡。在緊密的親熟關(guān)系網(wǎng)絡中村民如果采取機會主義行為，不遵守村莊規(guī)約，相關(guān)信息會迅速傳播，該村民的社會評價會因此而降低，甚至被排除在親熟關(guān)系網(wǎng)絡之外[26]，因此，村民的理性選擇通常是遵守村莊規(guī)約。村民遵守村莊規(guī)約的行為默契有助于提升村民之間的信任水平，形成村民的集體行動，提高村民自治處理公共事務的能力。

其次，村民普遍且長期遵循互惠規(guī)范，有助于形成充滿安全感和合作精神的村莊環(huán)境。這種村莊環(huán)境有助于強化村民的村莊共同體意識，生成具有高水平信任特征的社會資本，提升村民自治能力，實現(xiàn)村民有效自治。

“親密社群的團結(jié)性依賴于各分子間都相互拖欠著未了的人情”[27]，人情往來契合社會資本理論中的“互惠規(guī)范”特征。頻繁的人情往來有利于村民之間的情感溝通，拉長村民計算利益得失的時間線，有效聚合村民的行為選擇[28]。村民在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和鄉(xiāng)村生活中出現(xiàn)勞動力短缺問題時，通常傾向于互相幫工而非雇工。村民自覺遵守互惠的幫工規(guī)范有助于生成具有合作精神的村莊環(huán)境，也有助于村民形成對于未來獲得他人幫工回報的穩(wěn)定預期，進而強化村民的村莊共同體意識。不遵守幫工規(guī)范的村民久而久之可能成為鄰里都不愿交往的“絕戶”[29]，被排斥在村莊共同體之外。村民對互惠規(guī)范的遵守有助于生成具有高水平信任特征的社會資本。

三、資本約束村民有效自治的實踐形態(tài)

本文選取在村莊資本特征、農(nóng)地入股合作社村級響應程度均存在差異的揚州市的高郵市Y村、南通市的如皋市A村及蘇州市吳江區(qū)B村進行實證分析，觀察何種資本特征約束下村民對自治的依賴度較高以及村民的自治能力較強，進而能夠?qū)崿F(xiàn)村民有效自治。本文的經(jīng)驗材料來自筆者及所在團隊于2014年春夏在江蘇省所做的田野調(diào)查，為更準確捕獲村民自治的運行狀況，筆者于2018年7月至8月對高郵市Y村、如皋市A村及吳江區(qū)B村采用半結(jié)構(gòu)訪談、入戶訪談等方式進行跟蹤調(diào)研。

(一)自然資本與村民有效自治

1.自然資本、規(guī)模經(jīng)濟與村民自治依賴

案例1：如皋市A村。全村共計880戶，3200余人；耕地面積約為201公頃，人均耕地面積約為0.06公頃，戶均地塊數(shù)達6塊。全村村民人均年收入約為16500元，其中打工收入占一半以上。2008年以前該村農(nóng)業(yè)基礎設施薄弱，沒有特色農(nóng)業(yè)項目，農(nóng)戶主要種植稻麥。為提高農(nóng)業(yè)收入，2007年和2008年A村兩次組織村民去現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范園區(qū)參觀，有5戶村民借鑒示范園的經(jīng)驗種植草莓。由于A村距離如皋市中心偏遠，缺少冷庫和物流保障，與鄰近城區(qū)的村鎮(zhèn)相比，A村種植草莓不具有經(jīng)濟區(qū)位優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢，5位村民種植草莓的嘗試失敗。2010年初A村村主任在獲知經(jīng)營有機稻米的成本投入和發(fā)展前景后組織召開村民代表大會，討論經(jīng)營有機稻米，實現(xiàn)A村種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化和農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。2010年底，A村成立農(nóng)地股份合作社經(jīng)營有機稻米，之后農(nóng)地股份合作社規(guī)模不斷拓展，至2018年全村村民均有農(nóng)地入股。

A村農(nóng)地規(guī)模及農(nóng)地區(qū)位均不占優(yōu)勢，主要種植稻麥。A村調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、提高農(nóng)業(yè)收入高度依賴村莊集體行動。2007年前后江蘇省和南通市的5次農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營推進會均在如皋召開，A村開始探索如何實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營提高農(nóng)業(yè)收入。A村農(nóng)地經(jīng)營的優(yōu)勢在于村民長期種植糧食作物，經(jīng)驗豐富；劣勢在于地塊規(guī)模小且農(nóng)地區(qū)位偏僻。單個村民調(diào)整種植結(jié)構(gòu)難以破解地塊規(guī)模與農(nóng)地區(qū)位對規(guī)模經(jīng)濟的約束，該村5位村民種植草莓的嘗試均以失敗告終。據(jù)此，A村意識到需要在全村范圍內(nèi)統(tǒng)一規(guī)劃調(diào)整種植結(jié)構(gòu)，通過“聯(lián)耕聯(lián)種”提高農(nóng)機設備的使用效率，進而實現(xiàn)農(nóng)機作業(yè)市場化服務，解決了單戶村民購置農(nóng)機設備的門檻問題。有機稻米要求采用自然農(nóng)耕法，不能使用化學肥料、農(nóng)藥和生長調(diào)節(jié)劑，相對于普通稻米更加符合公眾對食品安全的期待，且能有效利用A村村民長期種植稻麥的經(jīng)驗優(yōu)勢。但是有機稻米存在投資成本高以及市場價格不穩(wěn)定等問題。以治蟲為例，有機稻米不能使用農(nóng)藥，只能使用滅蟲燈，通常4畝地需要一盞燈，一盞燈購置費用近千元，還涉及用電及維護投入。有機稻米的品牌建設、有機產(chǎn)品認證及銷售渠道選擇是影響產(chǎn)品附加值，從而進一步獲得消費者認可、提高市場價格的關(guān)鍵，而上述關(guān)鍵環(huán)節(jié)均以規(guī)模經(jīng)營為基礎。A村村民將農(nóng)地集中起來入股農(nóng)地股份合作社，由農(nóng)地股份合作社統(tǒng)一規(guī)劃，利用規(guī)模優(yōu)勢、數(shù)量優(yōu)勢降低生產(chǎn)成本，提升市場談判能力，據(jù)此A村實現(xiàn)了調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、提高村民農(nóng)業(yè)收入的目標。

案例2：蘇州市吳江區(qū)B村。全村共計1882戶，約6076人；耕地面積約643公頃。全村村民人均年收入約20300元，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)戶家庭年收入的20%左右。村里現(xiàn)有勞動力基本都是男60歲以上、女55歲以上的老年人，年輕人都在外務工經(jīng)商。2005年該村村主任欲利用農(nóng)地股份合作社實現(xiàn)全村農(nóng)地統(tǒng)一規(guī)劃經(jīng)營，未能成功。雖然該村成立了農(nóng)地股份合作社，但實質(zhì)上僅是為了完成上級任務，該村依然維持單戶經(jīng)營方式。

B村地理位置優(yōu)越，所處區(qū)位經(jīng)濟發(fā)展水平較高，農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道穩(wěn)定，“市場”成為B村村民優(yōu)化家庭經(jīng)濟資源配置、降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本的有效路徑，村民對村莊集體行動的依賴度不高。B村農(nóng)業(yè)經(jīng)營分為4部分：一是水產(chǎn)養(yǎng)殖，全村有44個水產(chǎn)養(yǎng)殖大戶。B村鄰近城區(qū)，市場集聚度高，80%以上水產(chǎn)品直接供貨給連鎖超市，銷售渠道穩(wěn)定，流通成本低。二是高效設施農(nóng)業(yè)，主要經(jīng)營蔬菜水果。B村蔬菜水果種植以單戶經(jīng)營為主，專門負責收購的經(jīng)紀人為村民提供上門服務，從運輸?shù)戒N售均由經(jīng)紀人負責處理。三是糧食種植。B村8個種田大戶為村民糧食生產(chǎn)提供全程機械化服務，包括整地、插秧、植保、收割及烘干各個環(huán)節(jié)。四是油菜種植。B村少量種植油菜，目的是配合同里鎮(zhèn)的旅游節(jié)，吸引游客。

2.自然資本、公共品與村民自治依賴

案例3：高郵市Y村。全村共計1076戶，約3837人；耕地面積706公頃，其中種植稻麥約453公頃，種植蔬菜約100公頃，蕩灘面積約88公頃。全村村民人均年收入約為15050元，其中務工收入占家庭總收入的70%左右。Y村地勢高低不平，洼地很多，戶均地塊數(shù)達7塊，農(nóng)地大多處于粗放經(jīng)營狀態(tài)。2005年以前Y村主要通過土地調(diào)整緩解農(nóng)地細碎化對規(guī)模經(jīng)營的約束，但是土地調(diào)整受制于程序約束，且調(diào)整幅度受限于人均農(nóng)地面積，對規(guī)模經(jīng)營的貢獻不大。2005年臨近臨澤鎮(zhèn)的泰州興化等地水產(chǎn)養(yǎng)殖發(fā)展已成規(guī)模，8位興化村民欲利用Y村低洼地勢挖魚塘經(jīng)營水產(chǎn)。為降低談判成本與管理成本，Y村村主任打算組織村民成立農(nóng)地股份合作社，由合作社將入股農(nóng)地集中流轉(zhuǎn)給興化村民經(jīng)營水產(chǎn)。但是Y村在討論農(nóng)地股份合作社負責人人選及投資、收益條件時無法達成一致意見，協(xié)商無果。最終有3位村民分別將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給興化村民用于經(jīng)營水產(chǎn)，絕大部分農(nóng)地維持分散經(jīng)營狀態(tài)。

Y村農(nóng)地細碎化程度較高，村民共同投資農(nóng)田灌溉設施的協(xié)調(diào)成本較高，由于缺少充當發(fā)起者的農(nóng)村精英組織協(xié)調(diào)，難以談妥成本分攤方案。Y村的泵站和水渠都急需維護和擴建，但是Y村受訪村民表示：寧愿“望天收”，也不愿意修水渠，修水渠是大家的事情，但是水渠修好了每家得的好處不一樣，誰也不想吃虧。

如果要修村里的土渠，除了投錢，每戶平均投勞需要6.5天。2010年左右男勞動力打工搞修建，一天至少200元，6.5天就是1300元。我家最大的一塊地也就一畝，沒有水，平時就種花生，一年收入約700元。我損失這1300元回來修水渠，我家能得到多少好處呢？(2014年4月20日Y村陳姓村民訪談記錄)

囿于財政能力約束，如皋市農(nóng)業(yè)農(nóng)村方面的公共服務能力較弱，農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)基礎設施投資等都有待加強。A村灌溉水源主要為長江水，灌溉方式為渠灌，A村田間地頭的毛渠為土渠，難以防止灌溉水的滲漏。在談到2010年以前A村的農(nóng)田灌溉情況時，不足10%的受訪村民認為能夠得到“及時且充足”的灌溉供水。在討論A村為何不共同投資農(nóng)田灌溉設施時，受訪村民均表示協(xié)調(diào)難度太大。A村農(nóng)地細碎化程度較高，修一條500米的水渠可能涉及5戶左右的村民。每家的情況不一樣，有的村民家庭收入依賴打工，農(nóng)地經(jīng)營寧愿維持現(xiàn)狀；有的村民雖然依賴農(nóng)業(yè)收入，但是家庭勞動力有限，傾向于將有限的勞動力配置到農(nóng)地資源較好的地塊。

農(nóng)地入股合作社后可由農(nóng)地股份合作社統(tǒng)一規(guī)劃，按照不同區(qū)域的灌溉需求分別與相關(guān)村民協(xié)商集資標準，同時由合作社雇工進行水渠改造，這有助于提升灌溉水利用率，低成本處理農(nóng)田灌溉設施投資和維護問題。

3.自然資本、外部性與村民自治依賴

A村和Y村分田到戶時綜合考慮面積、距離、地形以及土壤肥力等因素，農(nóng)地細碎化程度較高。當小面積且緊鄰土地上種植不同農(nóng)作物品種時，自然屬性差異導致了不同地塊對光照、排水、化肥和農(nóng)藥的施用需求存在差異，農(nóng)地經(jīng)營出現(xiàn)負外部性問題。

水稻病蟲害多，一季稻前后施農(nóng)藥8次，使用除草劑至少3次。但是有機稻米不能用農(nóng)藥和除草劑，萬一種普通稻米的村民噴灑時不注意，導致有機稻米農(nóng)藥殘留物超標，就不能貼有機產(chǎn)品的認證標識。(2018年7月15日A村陳姓村民訪談記錄)

Y村曾經(jīng)引進過藍莓、油用牡丹、薄殼山核桃等農(nóng)作物，這3種農(nóng)作物的生長周期不同步，對于光照、水分的需求也不一致。藍莓喜光，不耐陰，是強光性植物，光照不足會導致藍莓質(zhì)量不高，果實的營養(yǎng)、色澤、口味都不好。藍莓根系屬于浮根，離土壤表面近，不適宜多澆水。油用牡丹需要在8月底之前深耕細耙，施足肥水，還需要適當遮陰，光照太強會燒傷葉片，光合作用不足就不結(jié)籽。山核桃播種后要蓋草覆地膜，以防土壤板結(jié)，保持濕度，以利于幼苗出土，每年7—9月還要搭陰棚防曬。村民之間無法有效協(xié)商，相鄰地塊種植不同作物導致紛爭不斷，非生產(chǎn)性成本顯著提升。

2000年左右B村已實現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營(2)《蘇州市土地續(xù)包及流轉(zhuǎn)情況調(diào)查統(tǒng)計表(2010)》中，蘇州市適度規(guī)模經(jīng)營面積指：①糧棉油等傳統(tǒng)作物單位種植面積20畝以上；②經(jīng)濟作物(含內(nèi)塘養(yǎng)殖等)種養(yǎng)單位面積10畝以上；③設施農(nóng)業(yè)(大棚等)單位面積5畝以上。，依據(jù)地理位置、土壤營養(yǎng)元素含量以及農(nóng)業(yè)基礎設施配套狀況差異，全村農(nóng)地被劃分為4片，經(jīng)營不同類別農(nóng)作物?？臻g地理位置的區(qū)隔能夠有效滿足不同類別農(nóng)作物對勞動力介入時間、介入方式的不同需求，不需要集體行動處理外部性問題。

(二)社會資本與村民有效自治

自然資本特征引致規(guī)模經(jīng)濟效應、公共品投資搭便車以及負外部性問題時，村民可能依賴自治；而村莊內(nèi)部是否存在適宜的社會資本，則決定村民是否有能力自治。

1.親熟關(guān)系、信任水平與村民自治能力

美國學者Peter B Nelson提出農(nóng)村社會變遷“三力作用模型”：農(nóng)村人口流動、人地關(guān)系改變以及技術(shù)進步，引致鄉(xiāng)村社會變遷[30]。農(nóng)村人口流動在兩個方向進行：一是具有非農(nóng)就業(yè)優(yōu)勢的勞動力外流；二是外出務工人員返鄉(xiāng)。外出務工經(jīng)商的勞動力通常為戶主，地理位置上的區(qū)隔導致對家庭內(nèi)部事務具有決策權(quán)的戶主與成員之間缺乏信息共享，同時由于外出務工遠離村莊，戶主也難以獲得村莊公共事務方面的信息。農(nóng)民工返鄉(xiāng)通常會帶回資金、經(jīng)驗和信息等村莊外部的各類資源，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)要素組合不再局限于村莊內(nèi)部，村民間的關(guān)系網(wǎng)絡也不再局限于地緣和血緣關(guān)系，業(yè)緣的影響越來越大[31]。人地分離意味著村民不再具有日出而作日落而息的生產(chǎn)行動一致性，村民基于家庭經(jīng)濟資源稟賦采取不同的生計策略，生活習慣、休閑方式也隨之發(fā)生變化，村民逐漸演化為具有不同價值觀及不同利益需求的群體。技術(shù)進步降低了村民對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中互幫互助的依賴，村民因而難以通過頻繁的幫工行為實現(xiàn)利益共享和情感溝通。農(nóng)村人口流動、人地關(guān)系改變以及技術(shù)進步引致村莊熟人關(guān)系網(wǎng)絡逐步演化為“半熟人社會”，“信任”這一社會資本的核心要素缺乏生成基礎，低信任水平的社會資本難以提升村民集體行動能力，村民自治難以有效運行。

Y村地勢高低不平，細碎化程度較高，村民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機會成本較高，20歲以上的勞動力基本在外務工，務工收入占家庭總收入比例達70%左右。村里的農(nóng)地基本都由留守老人耕種，而作為戶主的青壯年勞動力已經(jīng)脫離農(nóng)地經(jīng)營和村莊生活。村民關(guān)注的利益焦點基本游離于村莊之外，類似于婚喪嫁娶、建房、生子、升學這類曾經(jīng)能夠提升村民關(guān)聯(lián)度的重要環(huán)節(jié)，如今也都局限在近親之間，村民之間難以通過情感溝通和信息共享構(gòu)建親熟關(guān)系網(wǎng)絡。村民關(guān)系淡化導致高信任水平的社會資本缺失，村民難以通過集體行動組建農(nóng)地股份合作社。

農(nóng)地入股合作社至少有兩方面好處：一是有利于吸引流入方來租地；二是由合作社負責與流入方談合同，條件肯定比我們自己談要好。開始大家都很積極，但是在談具體條件時就不好協(xié)商了。經(jīng)營水產(chǎn)風險高，租期5年起步，興化老板怕我們村里人反悔，希望能由農(nóng)地股份合作社負責收一筆押金，但是我們村里人覺得是村組長和興化老板商量好套錢的，村里幾次開會都談不攏條件，興化老板覺得我們村里人不好商量，就不在我們村租地了。有3戶村民眼見這事要黃了，就私下找興化老板談條件流轉(zhuǎn)。最后成立農(nóng)地股份合作社的事情徹底失敗了。(2018年7月19日Y村李姓村民訪談記錄)

20世紀90年代B村農(nóng)地經(jīng)營已經(jīng)高度市場化和機械化，以糧食種植為例，B村8戶種田大戶共同投資400萬元，購買了糧食種植所需的農(nóng)機具，包括大型拖拉機、高速插秧機、手扶式插秧機、植保機及烘干機，為村民糧食生產(chǎn)提供全程機械化服務，村民之間傳統(tǒng)的親熟關(guān)系被契約關(guān)系所替代，雇傭契約、技術(shù)服務契約等界定了村民在日常交往中的行為邊界，人情和面子觀弱化。B村村民相互之間依然抬頭不見低頭見，但是其社會關(guān)系網(wǎng)絡主要基于業(yè)緣展開，其生產(chǎn)生活重心逐漸外在于村莊，村莊內(nèi)部的親熟關(guān)系網(wǎng)絡缺乏生成基礎。B村村民不再需要集體認同，也不再具備通過談判、協(xié)商處理公共事務的能力，村民自治最終僅以“開會”和“簽字”的形式呈現(xiàn)出來。2007年B村為完成上級下達的任務在賬面上成立了農(nóng)地股份合作社。

我們村早就不流行收份子錢了，現(xiàn)在年輕人結(jié)婚也都不在村里辦，都去城里請客，請的也都是家里親戚、生意伙伴、同學朋友之類的。2007年上面說要成立農(nóng)地股份合作社，當時村主任拿個單子(農(nóng)地股份合作社入股協(xié)議)家家戶戶簽字，大家都簽了。入合作社之前我們村農(nóng)業(yè)已經(jīng)分成了四大塊，搞水產(chǎn)的、搞設施農(nóng)業(yè)的、種稻麥的和種油菜的。入社就是簽個字，簽完了該自己種的還是自己種，該打工的還是打工。我們村村主任也是農(nóng)地股份合作社的理事長，一套班子兩塊牌子。(2014年4月10日B村胡姓村民訪談記錄)

2.互惠規(guī)范、信任水平與村民自治能力

白蒲鎮(zhèn)是南通成陸較早的地方，農(nóng)耕文化發(fā)達。白蒲鎮(zhèn)的A村是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)村，全村沒有大戶，各戶均為傳統(tǒng)家庭經(jīng)營。A村的青壯年勞動力外出打工大都是村民互相介紹的，同村村民通常集中在幾家廠或者跟著幾個包工頭。農(nóng)忙時村民會回村幫忙，如果外出務工的村民無法及時回村，在家務農(nóng)的村民會互相幫工。村民之間的幫工不精確計價，形式上不同于現(xiàn)代契約精神所強調(diào)的等價有償，但是村民會將提供幫助的村民投入多少勞動力記在心里，并在對方需要時以同樣的勞動力投入還回去。A村的人情往來頻繁，每戶每年花費的份子錢在5000～8000元。受訪村民表示村里紅白喜事雖然需要隨禮，但這不算是負擔，自己家有事請客，這些隨禮是可以收回的。A村在婚喪嫁娶以及建造新房等方面幫工頻繁?？偣芑I劃、酒席籌備、迎送接待等均需要有經(jīng)驗的村民幫助，儀式性環(huán)節(jié)也需要村民“捧場面”“湊熱鬧”。村民的積極參與既是給事主面子，也是證明自己被其他村民視為“自己人”的標志，保障自己日后有所需時同樣能獲得情感和經(jīng)濟支持。

A村頻繁的幫工互助與人情往來有利于村民之間的信息溝通和情感聯(lián)絡，有助于村民形成對未來行為選擇的穩(wěn)定預期，進而生成“高信任水平”的社會資本，提升A村村民的自治能力，經(jīng)過不到一年時間的協(xié)調(diào)溝通，A村即成立農(nóng)地股份合作社，之后合作社規(guī)模不斷擴展，實現(xiàn)種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化和農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營。

2010年初，A村村主任在獲知經(jīng)營有機稻米的成本投入和發(fā)展前景后組織召開村民代表大會，討論是否可以經(jīng)營有機稻米及以何種形式經(jīng)營有機稻米。2010年3月召開第一次村民會議，由村主任向全村進行有機稻米的宣傳，并征求村民意見。兩周后A村召開村民代表大會，村民代表均同意經(jīng)營有機稻米，但是以何種形式經(jīng)營有機稻米持不同意見。部分村民代表提出有機稻米種植技術(shù)不成熟，市場認可度也不確定，成本投入較高，一旦失敗則意味著傳統(tǒng)糧食種植收入損失和有機稻米種植成本損失。因此，A村種植有機稻米的最優(yōu)方案是選擇部分農(nóng)地先行試點，待種植技術(shù)成熟和銷售渠道穩(wěn)定后再在全村推廣種植。之后村民多次討論以何種形式以及在哪片農(nóng)地進行試點。初始階段只有少數(shù)收入較高、風險偏好意識較強的村民積極參與討論，高信任水平的社會資本最終吸引全村村民參與討論，有效提升了村民的集體行動能力。2010年11月第三次村民大會通過了種植有機稻米的具體方案：一是成立農(nóng)地股份合作社，由合作社統(tǒng)一負責有機稻米的種植和銷售，降低與上下游銷售商的談判成本，提高市場談判能力。二是選擇A村連片情況較好且距離村委會較近的29公頃農(nóng)地成立農(nóng)地股份合作社，降低了非生產(chǎn)性成本，并更加精準地獲知有機稻米是否為本村適宜的種植品種。29公頃農(nóng)地所屬的122戶村民成為農(nóng)地股份合作社的首批社員。三是農(nóng)地股份合作社經(jīng)營有機稻米以3年為期，根據(jù)3年經(jīng)營狀況決定是否在全村推廣經(jīng)營。四是A村其他村民為種植有機稻米可能存在的經(jīng)營風險兜底，一旦有機稻米生產(chǎn)或者銷售困難導致122戶村民不能獲得傳統(tǒng)糧食種植的平均收益時，全村村民共同分擔損失，保障122戶村民的生計不受影響。

四、資本約束條件下村民自治運行機制的調(diào)適

3個案例村中農(nóng)地入股合作社的不同響應情況展示出村莊自然資本、社會資本同時約束村民有效自治。A村地理位置偏僻且農(nóng)地細碎化程度高，村民依賴集體行動，需要村民自治實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營、公共品供給及外部性內(nèi)化；A村高信任水平的社會資本有助于降低集體行動成本，促進村民的一致性行為選擇，進而實現(xiàn)村民有效自治，農(nóng)地入股合作社在A村全村范圍內(nèi)得到積極響應。Y村農(nóng)地細碎化程度高，村民依賴自治方式實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)公共品供給及外部性內(nèi)化，但是Y村缺乏高信任水平的社會資本，難以聚合村民的一致性行為，無法通過村民自治實現(xiàn)農(nóng)地入股合作社。B村地理位置優(yōu)越、農(nóng)地規(guī)?；潭雀撸迕癫灰蕾囎灾翁幚砉彩聞?。

村民自治的生命力最終取決于村民對自治的依賴程度及村民的自治能力[32]，村民的自治依賴度與自治能力受制于村莊自然資本及社會資本特征，因此，應基于村莊資本特征調(diào)適村民自治的運行機制。

(一)村民自治單元的內(nèi)生性演化

村民自治即村民集體行動處理公共事務的過程，自治單元即集體行動單元，有效的自治單元是有效自治的關(guān)鍵[33]。那么，何為有效的自治單元？有學者依據(jù)滕尼斯的共同體理論提出村民小組和自然村最有利于內(nèi)生出有效回應村民“公益性需求”的規(guī)則和秩序，是最適宜的村民自治單元[34]。行政村作為自治單元存在內(nèi)生性不足的問題，其治理范圍超出了自治規(guī)則的約束邊界，因此不適合成為自治單元[35]。有學者提出利益和規(guī)模是確定自治單元的兩個關(guān)鍵變量，利益相關(guān)程度及規(guī)模大小影響有效自治單元的形成[36]。利益相關(guān)度越高，村民對自治的依賴度越高，越需要集體行動處理公共事務[37]。自治單元規(guī)模過大可能導致集體行動高交易成本問題，同時集體行動的公益性還可能導致“搭便車”行為，自治單元規(guī)模必須適度。

現(xiàn)有研究對村民小組、自然村、行政村等自治單元有效性的分析主要基于兩點展開：一是單元內(nèi)部是否具備高度相關(guān)的利益訴求；二是單元內(nèi)部能否低成本實現(xiàn)集體行動。上述兩點與村莊資本特征高度相關(guān)。村莊自然資本特征約束村民之間的利益相關(guān)程度，例如農(nóng)地細碎化程度高且農(nóng)地區(qū)位偏僻的條件下，村民之間利益相關(guān)度較高。村民之間利益相關(guān)度越高，村民對以自治方式處理公共事務的依賴度越高，只有在高度依賴村民自治的條件下村民才會有集體行動的努力。村莊社會資本狀況約束村莊能否有效協(xié)調(diào)和動員村民的集體行動，高信任水平的社會資本有助于激勵村民的一致性行為選擇，走出集體行動困境。因此，本文認為村民自治單元即村民集體行動的單元應是村莊資本特征約束下自然演化的結(jié)果，國家權(quán)力應以促進村民自治內(nèi)生性演化為界限，村民自治會發(fā)生在什么樣的自治單元內(nèi)，不能由國家權(quán)力直接確定，“行政村”“村民小組”“自然村”“新型農(nóng)村社區(qū)”等，都有可能演化為適宜村民自治的單元。

(二)村民自治能力的建構(gòu)性培育

傳統(tǒng)村莊的村民之間同質(zhì)性程度較高，村莊內(nèi)部以地緣為邊界、以親緣為基礎、以家庭為中心的熟人關(guān)系網(wǎng)絡可以有效聚合村民的集體行動。傳統(tǒng)村莊中婚喪嫁娶等儀式性活動比較頻繁，在此過程中“人情”流動所附著的信息溝通和情感傳遞，有助于緩解村民之間的信息不對稱，降低村民集體行動的成本約束。改革開放以來，鄉(xiāng)村社會向市場開放，原本具有同質(zhì)性的村民逐漸演化為具有不同行為邏輯的社會階層。村民在生活習慣、閑暇時間、娛樂方式等方面逐漸呈現(xiàn)差異化特征，進而導致利益取向多元化，村莊內(nèi)部親熟關(guān)系和互惠規(guī)范缺失，高信任水平的社會資本難以生成。同時勞動力外流導致村莊“空心化”，留守在村的主要是“老弱幼病”，村民自治處理村莊公共事務的能力弱化。地方政府應通過制度供給和資源輸入對村民的自治能力進行建構(gòu)性培育[38]。

首先，共同在場的關(guān)系對提升村民之間的親熟關(guān)系程度具有重要作用，“每一個具體空間場域內(nèi)發(fā)生的村莊互動都不同程度地向村莊社會提供社區(qū)整合的黏合劑”[39]，因此地方政府應加強鄉(xiāng)村文化建設，以公共文化活動引導公眾參與，強化村民對鄉(xiāng)村文化的認同感，培育有利于村民集體行動的村莊社會資本。2020年中央一號文件提出改善鄉(xiāng)村公共文化服務，為地方政府開展鄉(xiāng)村文化建設提供了思路。第一，加強黨建文化的引領作用，發(fā)揮組織優(yōu)勢，在宣傳各項方針政策的同時引導村民參與集體活動、關(guān)心村莊發(fā)展；第二，發(fā)掘鄉(xiāng)村文化特色，開展民俗活動、廟會、晚會、農(nóng)民運動會等文體活動，為村民提供多種形式的交流平臺，增進村民之間的情感聯(lián)絡；第三，打造鄉(xiāng)村大禮堂、村史館，為村民活動提供公共空間；第四，保護性修繕歷史文化名鎮(zhèn)(村)、傳統(tǒng)村落、民族村寨、傳統(tǒng)建筑、農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)等標志性建筑，喚起村民對村莊的集體記憶并強化村民之間的相互認同。

其次，“村莊精英是關(guān)鍵的村治行動者”[40]。政治精英、經(jīng)濟精英及社會精英等具有普通村民不具備的資源優(yōu)勢，尤其是返鄉(xiāng)精英，其大多抱有“衣錦還鄉(xiāng)”“回報鄉(xiāng)鄰”的情懷，在聲譽機制影響下，精英參與有助于降低集體行動的交易成本。因此，地方政府應在制度層面擴大村民自治機制中的精英容納力，避免村莊精英流失，同時吸引鄉(xiāng)賢、能人、退休干部、大學畢業(yè)生返鄉(xiāng)。村莊治理具有不規(guī)則特征，村莊事務與村民間的具體關(guān)系高度關(guān)聯(lián)，也與村莊歷史高度關(guān)聯(lián)，村民有效自治需要依托“地方性知識”，因此地方政府還應加強對村莊精英的領導力的培育，引導其根據(jù)村莊特色進行針對性治理；同時還應加強對村治精英治理行為的規(guī)范化引導，降低“精英俘獲”對村莊治理的負面影響。

五、研究結(jié)論與討論

本文通過理論分析及案例分析發(fā)現(xiàn)，村莊自然資本和社會資本構(gòu)成村民有效自治的約束條件：首先，村莊自然資本特征約束村民是否依賴自治處理公共事務。農(nóng)地細碎化程度高且農(nóng)地區(qū)位偏僻，村民可能形成對村民自治的高度依賴，需要村民自治處理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的公共事務問題。其次，村莊社會資本約束村民的自治能力，高信任水平的社會資本有助于破解集體行動困境，最終實現(xiàn)村民有效自治。對于農(nóng)地區(qū)位優(yōu)越、農(nóng)地規(guī)?；A好的村莊，村民可以利用市場途徑、通過個體決策降低農(nóng)地經(jīng)營中的成本支出，村民對村莊集體行動的依賴度不高，對村民自治缺乏實際需求。對于農(nóng)地細碎化程度高、農(nóng)地區(qū)位不占優(yōu)勢的村莊，村民雖然可能依賴自治處理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的公共事務，但是如果村民之間缺乏有效互動，難以實現(xiàn)信息共享與情感溝通，則難以積淀能夠破解集體行動困境的高信任水平的社會資本，村民自治難以有效運行。

基于上述研究結(jié)論，本文進一步提出：第一，村民自治單元即村民集體行動的單元應是村莊資本特征約束下自然演化的結(jié)果，國家權(quán)力應以促進村民自治內(nèi)生性演化為界限，村民自治會發(fā)生于什么樣的自治單元不能由國家權(quán)力直接確定。第二，共同在場的關(guān)系對提升村民之間的親熟關(guān)系程度具有重要作用，因此地方政府應加強鄉(xiāng)村文化建設，以公共文化活動引導公眾參與，強化村民對村莊共同體的認同。第三，地方政府還應加強村治領導力培育，利用村治精英的聲譽機制促進集體行動的生成，提高村民的自治能力，拓寬村民自治的彈性空間。第四，村民自治作為處理村莊公共事務的方式之一，并非適宜在所有村莊推行，村民是否自治處理村莊公共事務是村民基于資本特征約束的理性選擇，國家權(quán)力應避免對村民自治過度干預，當村民依賴自治但自治能力不足時，國家權(quán)力應當在場，通過制度供給和資源輸入對村民自治能力進行建構(gòu)性培育。