張婷?茹新宇

摘 要：本文以11個(gè)向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的傳統(tǒng)物流企業(yè)為樣本，運(yùn)用扎根理論研究法，深入探究傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境變化、關(guān)鍵資源、動(dòng)態(tài)能力、需求變化和企業(yè)家精神對(duì)傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)存在顯著影響。其中，關(guān)鍵資源、動(dòng)態(tài)能力和需求變化是前置變量，環(huán)境變化和企業(yè)家精神是情境變量。研究結(jié)論為傳統(tǒng)物流企業(yè)識(shí)別向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素，從而選擇適宜的轉(zhuǎn)型路徑提供理論支持。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型升級(jí);影響因素;智慧物流;扎根理論

一、引言

隨著信息技術(shù)發(fā)展和人口紅利慢慢減退，我國(guó)物流行業(yè)從勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，逐漸進(jìn)入科技驅(qū)動(dòng)的物流新時(shí)代。去庫(kù)存、去產(chǎn)能、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革使得物流需求發(fā)生變化，物流服務(wù)對(duì)象不斷提出新要求，信息化發(fā)展也促進(jìn)物流需求加速升級(jí)。國(guó)家發(fā)布系列政策，要求推動(dòng)信息技術(shù)在物流領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，提升倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、配送等環(huán)節(jié)智能化水平，創(chuàng)新優(yōu)化物流組織方式，構(gòu)建信息互聯(lián)共享體系，形成以互聯(lián)網(wǎng)為依托，開(kāi)放共享、合作共贏、高效便捷的智慧物流生態(tài)體系。為助力物流行業(yè)降本增效，發(fā)展智慧物流已成為整個(gè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑。然而，向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)受哪些因素影響，傳統(tǒng)物流企業(yè)該如何實(shí)現(xiàn)物流需求和智能科技的深度融合，學(xué)術(shù)界還缺乏系統(tǒng)的理論支持。

現(xiàn)有關(guān)于傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的研究主要關(guān)注某一特定因素，研究成果較分散。研究回顧：我國(guó)物流業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具備資本驅(qū)動(dòng)和技術(shù)驅(qū)動(dòng)雙重特征。資金管理系統(tǒng)、信息技術(shù)的投入與研發(fā)以及相關(guān)資本要素是促進(jìn)智慧物流發(fā)展的必要條件。能力裝備、標(biāo)準(zhǔn)化器具的廣泛應(yīng)用是物流業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段，人工智能和物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展為我國(guó)物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)奠定了技術(shù)環(huán)境。高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人才和完整的管理體系是物流企業(yè)轉(zhuǎn)型的條件，而客戶(hù)價(jià)值需求、企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)和機(jī)會(huì)的敏感性是物流企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力。

傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受很多因素影響。因此，探究影響轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵因素并突破，對(duì)促進(jìn)智慧物流的發(fā)展具有重要意義。采用質(zhì)性研究法——扎根理論探究傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，以期為正在探索發(fā)展智慧物流的企業(yè)提供理論支持和策略指導(dǎo)。

二、研究方法與資料收集

1.研究方法

由于傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其影響因素涉及變量多，變量關(guān)系復(fù)雜，現(xiàn)有相關(guān)研究尚無(wú)清晰的變量界定和理論假設(shè)，不宜采用量化研究法進(jìn)行實(shí)證研究。因此，采用扎根理論質(zhì)性研究法探究傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的因素。

扎根理論是通過(guò)深入情境收集資料，對(duì)數(shù)據(jù)不斷比較和逐步編碼，抽象化、概念化思考和分析，提煉概念和范疇，構(gòu)建相應(yīng)理論體系。扎根理論堅(jiān)持“持續(xù)比較”和“理論取樣”的核心思想，主要過(guò)程如圖1所示。

2.案例選擇

正在探索從傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的企業(yè)和發(fā)展智慧物流的企業(yè)其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為研究提供了豐富的原始資料，本文從眾多物流案例企業(yè)的實(shí)踐中提煉、總結(jié)、歸納出相關(guān)影響因素，上升為理論，并構(gòu)建理論模型，以期為同類(lèi)型發(fā)展智慧物流企業(yè)提供相關(guān)理論指導(dǎo)。

根據(jù)研究?jī)?nèi)容，所選案例企業(yè)必須滿(mǎn)足如下條件：（1） 所選企業(yè)物流曾是傳統(tǒng)物流模式或現(xiàn)在仍還存在傳統(tǒng)模式;（2） 該企業(yè)物流業(yè)務(wù)正在向智慧物流轉(zhuǎn)型或已完成轉(zhuǎn)型。關(guān)鍵詞搜索“傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)+發(fā)展智慧物流”，初步篩選案例企業(yè)?？紤]初選企業(yè)信息資料的可獲取性以及案例典型性，確定案例企業(yè)。

共選取海爾集團(tuán)、 蒙牛乳業(yè)等11家企業(yè)，所選企業(yè)均為大型企業(yè)，涉及行業(yè)范圍廣，性質(zhì)多樣。為提高研究信度，采用持續(xù)分析思路，選取6個(gè)案例構(gòu)建理論模型，5個(gè)案例檢驗(yàn)理論模型飽和度。

3.資料收集與整理

資料收集分析貫穿研究全過(guò)程，資料的豐富性和詳細(xì)性直接影響理論構(gòu)建的完整性。為獲取詳實(shí)資料，多途徑收集：（1） 網(wǎng)絡(luò)檢索關(guān)鍵詞“傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型”、“智慧物流”，收集企業(yè)實(shí)踐資料、企業(yè)家評(píng)論及新聞媒體報(bào)道。（2） 企業(yè)官方網(wǎng)站，了解企業(yè)物流轉(zhuǎn)型發(fā)展事件、進(jìn)程、階段性成果展示等。（3） 期刊文獻(xiàn)檢索，在國(guó)內(nèi)外知名數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)檢索關(guān)鍵詞“傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)+智慧物流發(fā)展”，獲取相關(guān)研究成果。（4） 書(shū)籍報(bào)刊收集，在圖書(shū)館及各大網(wǎng)上查找關(guān)于“傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)”以及“智慧物流發(fā)展”書(shū)籍報(bào)刊。（5） 訪談企業(yè)人員，獲得第一手資料。對(duì)所收集資料按企業(yè)分類(lèi)整理，建立案例企業(yè)資料夾，以供建模和檢驗(yàn)使用。

三、范疇提煉與模型構(gòu)建

1.開(kāi)放式編碼

開(kāi)放式編碼是對(duì)原始資料進(jìn)行逐條分析，概念化，進(jìn)而范疇化。為避免個(gè)人主觀性和既有定論干擾，標(biāo)簽化原始資料，發(fā)掘初始概念。然后將初始概念進(jìn)一步分類(lèi)組合，實(shí)現(xiàn)概念范疇化。堅(jiān)持“持續(xù)比較分析”理念，先取6個(gè)典型案例建模，對(duì)第一個(gè)典型案例的信息逐條編碼和初步概念化，不斷拿新案例數(shù)據(jù)與已形成類(lèi)別或范疇比較。當(dāng)出現(xiàn)新范疇時(shí)，把其納入理論。這一過(guò)程反復(fù)進(jìn)行直至新收集到的數(shù)據(jù)可以被已有范疇概括，而不再產(chǎn)生新范疇。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)所選全部典型案例所形成的概念進(jìn)行分析、比較歸類(lèi)和整合以進(jìn)一步范疇化。介于篇幅限制，本文選取案例A作為開(kāi)放式編碼過(guò)程示例（如表1），開(kāi)放式編碼共得到89個(gè)初始概念，提取出12個(gè)范疇，如表2所示。

2.主軸編碼

開(kāi)放式編碼階段形成的范疇是相互獨(dú)立分散的，而主軸編碼是按照類(lèi)屬關(guān)系對(duì)分散的范疇進(jìn)行重新組合，提取主范疇和副范疇，建立范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系。共歸納出環(huán)境變化、關(guān)鍵資源、動(dòng)態(tài)能力、需求變化和企業(yè)家精神5個(gè)主范疇，各主范疇及其對(duì)應(yīng)的副范疇如下表3所示。

識(shí)別能夠概括其他范疇的核心范疇，分析核心范疇與其他范疇的聯(lián)結(jié)，并驗(yàn)證其關(guān)系，以故事線形式描述行為現(xiàn)象，建立理論模型。通過(guò)開(kāi)放式編碼，主軸編碼，本文共形成89個(gè)概念，12個(gè)范疇，5個(gè)主范疇。在此基礎(chǔ)上，以“傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素”為核心范疇，得到故事線：消費(fèi)需求、行業(yè)發(fā)展需求和市場(chǎng)需求等需求變化是傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的外在拉力，物流產(chǎn)業(yè)環(huán)境及政策環(huán)境變化可歸納為傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的外部環(huán)境因素。為應(yīng)對(duì)外部環(huán)境和需求變化，在企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)下，企業(yè)利用關(guān)鍵資源，增強(qiáng)其動(dòng)態(tài)能力，促進(jìn)傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)。傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素作用機(jī)理如圖2。

4.理論飽和度檢驗(yàn)

當(dāng)新資料無(wú)法產(chǎn)生新概念范疇時(shí)，即理論達(dá)到飽和，可停止收集數(shù)據(jù)。本文用5個(gè)案例檢驗(yàn)理論模型的飽和度，未發(fā)現(xiàn)新概念或范疇，證明理論模型已達(dá)到飽和。

四、模型闡釋

1.環(huán)境變化是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的情境因素

環(huán)境變化主要包括產(chǎn)業(yè)和政策環(huán)境變化。近年來(lái)，物流行業(yè)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，但我國(guó)物流業(yè)大而不強(qiáng)的情況卻沒(méi)有改變。物流創(chuàng)新能力不足，技術(shù)投入和應(yīng)用水平不夠，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方式尚未建立。自身產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化以及與國(guó)際物流間的差距倒逼我國(guó)傳統(tǒng)物流企業(yè)向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)。

政策環(huán)境是國(guó)家及地方政府層面制定的一系列措施、方針和政策。《“互聯(lián)網(wǎng)+”高效物流實(shí)施意見(jiàn)》等從多維度為物流業(yè)未來(lái)五至十年發(fā)展指明方向。國(guó)家政策要求加強(qiáng)物流體系標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和信息基礎(chǔ)建設(shè)，鼓勵(lì)信息互聯(lián)互通，支持大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等現(xiàn)代信息技術(shù)在企業(yè)中的應(yīng)用。在關(guān)鍵資源、動(dòng)態(tài)能力和需求變化對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響過(guò)程中，環(huán)境變化起調(diào)節(jié)作用。當(dāng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化較大時(shí)，傳統(tǒng)物流企業(yè)為適應(yīng)新環(huán)境，會(huì)投入更多資源，匯聚更大能力以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。當(dāng)國(guó)家給予更多政策支持時(shí)，傳統(tǒng)物流企業(yè)更易于順應(yīng)大環(huán)境，找準(zhǔn)發(fā)力點(diǎn)，從而更加準(zhǔn)確地把握智慧物流新風(fēng)向。

2.關(guān)鍵資源是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在基礎(chǔ)

資源是幫助企業(yè)不斷成長(zhǎng)并獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施、人才資源和財(cái)務(wù)資源是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要載體。智慧物流發(fā)展，人才培養(yǎng)成關(guān)鍵。當(dāng)前我國(guó)物流業(yè)缺乏高水平技術(shù)人才和管理人才，物流業(yè)和信息化復(fù)合型人才的嚴(yán)重缺乏已成為影響傳統(tǒng)物流向智慧物流發(fā)展的重要因素?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的基本物質(zhì)載體。特別是發(fā)展前期以基建投入為主，包括設(shè)施設(shè)備自動(dòng)化，人工智能設(shè)備發(fā)展以及云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。自動(dòng)化設(shè)備及人工智能設(shè)備重組物流基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)工具和勞動(dòng)力?；ヂ?lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施幫助企業(yè)接入互聯(lián)網(wǎng)，促進(jìn)信息廣泛流動(dòng)，解決企業(yè)內(nèi)部信息孤島問(wèn)題。智慧物流的發(fā)展從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才引進(jìn)、團(tuán)隊(duì)升級(jí)到整個(gè)智慧物流生態(tài)體系搭建，各個(gè)環(huán)節(jié)都需要投入大量資金，企業(yè)財(cái)務(wù)資源為傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了資金支撐。

3.動(dòng)態(tài)能力是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件

動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建、更新和再造企業(yè)內(nèi)外部資源和能力，引導(dǎo)資源和能力的配置流程，從而適應(yīng)復(fù)雜環(huán)境變化的能力。企業(yè)轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是適應(yīng)外部環(huán)境的變化，動(dòng)態(tài)能力是轉(zhuǎn)型的必要條件。機(jī)會(huì)識(shí)別能力、信息技術(shù)能力和資源整合能力是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的三大必要能力條件。

機(jī)會(huì)識(shí)別能力是企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的感知能力，是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的前提。在環(huán)境變化時(shí)，如果傳統(tǒng)物流企業(yè)能快速感知到市場(chǎng)變化，識(shí)別未來(lái)物流發(fā)展趨勢(shì)及方向，捕捉到機(jī)會(huì)，并采取行動(dòng)，就能獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，搶占智慧物流發(fā)展先機(jī)。信息技術(shù)能力為傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了技術(shù)支撐。智慧物流以互聯(lián)網(wǎng)為依托，廣泛運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)，整合物流系統(tǒng)，重塑商業(yè)發(fā)展關(guān)系?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”物流打破傳統(tǒng)企業(yè)邊界，實(shí)現(xiàn)存量資源社會(huì)化轉(zhuǎn)變和閑置資源最大化利用，是智慧物流的典型代表。資源整合能力是企業(yè)整合內(nèi)外部資源應(yīng)對(duì)環(huán)境變化的能力，是促進(jìn)傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型的重要手段。企業(yè)可利用開(kāi)放機(jī)制、平臺(tái)和系統(tǒng)，把物流流轉(zhuǎn)全過(guò)程的相關(guān)信息匯集起來(lái)，連通所有參與方、基礎(chǔ)設(shè)施之間的物流信息，共享信息資源，降低運(yùn)營(yíng)成本。

4.需求變化是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的外在拉力

需求變化指消費(fèi)需求，行業(yè)發(fā)展需求和市場(chǎng)需求方面變化。從外部環(huán)境看，轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略基于消費(fèi)需求、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)基礎(chǔ)等要素。因此，物流業(yè)消費(fèi)、行業(yè)及市場(chǎng)需求變化在制定企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略過(guò)程中產(chǎn)生關(guān)鍵作用。隨著互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，用戶(hù)消費(fèi)呈現(xiàn)個(gè)性化、定制化、體驗(yàn)式消費(fèi)趨勢(shì)，人們對(duì)物流服務(wù)的便捷、快速、高效和低成本等多方面提出了更高要求，服務(wù)商需要提供以智慧技術(shù)為支撐的物流解決方案滿(mǎn)足快速迭代的需求。

我國(guó)物流市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)集中度不高，存量資產(chǎn)使用效率不高，電子商務(wù)的加速發(fā)展促進(jìn)社區(qū)團(tuán)購(gòu)以及鄉(xiāng)村物流崛起，顧客分布廣而不均，行業(yè)面臨服務(wù)不足的瓶頸。智慧物流可有效解決信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，通過(guò)滿(mǎn)足需求變化形成企業(yè)發(fā)展智慧物流的外在拉力。

5.企業(yè)家精神是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要保障

企業(yè)家是企業(yè)的靈魂，決定企業(yè)發(fā)展方向，企業(yè)家精神是轉(zhuǎn)型的根本力量。如果管理者具有前瞻性思想，認(rèn)識(shí)到智慧物流是現(xiàn)代物流發(fā)展的必然趨勢(shì)，能轉(zhuǎn)變固有發(fā)展觀念，并給予一定財(cái)力與物力支持，則會(huì)為智慧物流發(fā)展增添動(dòng)力，反之則會(huì)限制傳統(tǒng)物流轉(zhuǎn)型升級(jí)。

轉(zhuǎn)型升級(jí)的本質(zhì)就是一場(chǎng)變革，任何變革都伴隨著冒險(xiǎn)和創(chuàng)新，而創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂，冒險(xiǎn)是企業(yè)家精神的天性。在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境下，富有冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)家憑借其敏銳的市場(chǎng)洞察力能夠根據(jù)市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的變化探索轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和路徑，并通過(guò)資源配置創(chuàng)新來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。因此，高冒險(xiǎn)精神、高創(chuàng)新精神、高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)精神和高市場(chǎng)洞察力等企業(yè)家精神將強(qiáng)化傳統(tǒng)物流企業(yè)的資源及動(dòng)態(tài)能力對(duì)發(fā)展智慧物流的作用。轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略落地實(shí)施需要企業(yè)從上到下，從里到外的團(tuán)結(jié)協(xié)作，集思廣益，真抓實(shí)干。企業(yè)的變革、冒險(xiǎn)和創(chuàng)新需要人才的推動(dòng)，而企業(yè)家對(duì)人才的重視程度對(duì)人才開(kāi)拓創(chuàng)新精神發(fā)揮具有重要影響。

五、研究結(jié)論和展望

本文運(yùn)用扎根理論法對(duì)11個(gè)典型案例做扎根分析，系統(tǒng)地探索了傳統(tǒng)物流企業(yè)向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，發(fā)現(xiàn)環(huán)境變化、關(guān)鍵資源、動(dòng)態(tài)能力、需求變化和企業(yè)家精神5個(gè)主要影響因素。其中，環(huán)境變化是傳統(tǒng)物流向智慧物流轉(zhuǎn)型升級(jí)的情境因素，關(guān)鍵資源是轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)能力是轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要條件，需求變化是轉(zhuǎn)型升級(jí)的外在拉力，企業(yè)家精神是轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要保障。

由于研究結(jié)論是基于11個(gè)典型案例的小樣本質(zhì)化研究得出的，信效度未經(jīng)過(guò)大樣本檢驗(yàn)，研究過(guò)程雖嚴(yán)格遵循步驟，但結(jié)論可能受研究者一定的主觀影響，這是方法論的局限。在后續(xù)研究中，可將影響變量概念化，采用因子分析、主成分分析等定量研究方法，研究各變量間的作用關(guān)系。

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作者簡(jiǎn)介：張婷（1991- ），女，江蘇徐州人，碩士研究生，研究方向：智慧物流;茹新宇（1977- ），男，江蘇無(wú)錫人，碩士研究生，副教授，研究方向：物聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)及信息安全

基金項(xiàng)目：2020年無(wú)錫市職業(yè)教育創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)課題“新基建”背景下五年制高職專(zhuān)業(yè)改造與創(chuàng)新研究——物流管理專(zhuān)業(yè)為例（課題編號(hào)：9202017）階段性成果