高一飛 韓利

內(nèi)容提要：異地追訴，是指請求國向被請求國提供自己掌握的證據(jù)材料，協(xié)助被請求國依本國法律對逃犯提起訴訟。異地追訴的基本原理是，請求國查清外逃人員觸犯被請求國當(dāng)?shù)匦谭ǖ木唧w罪名，再提交證據(jù)向被請求國正式提出舉報，以舉報人和證人身份提供證據(jù)、協(xié)助調(diào)查、協(xié)助證人作證，判決后協(xié)調(diào)遣返罪犯、追繳贓款。異地追訴的優(yōu)勢是：借助他國刑事追訴力量打擊我國逃犯，節(jié)約了司法資源，在無引渡條約的國家破解了引渡難題，形成了雙向司法協(xié)助合力。局限是：是否追訴、如何追訴是他國的主權(quán)，協(xié)助追訴過程受到他國政治、法律、文化的制約。應(yīng)當(dāng)從以下方面完善異地追訴機制：為異地追訴中的辯訴交易和陪審團審判提供條件、促使被判刑人移管回國、建設(shè)異地追訴的綜合配套機制。

在中國境外追逃追贓的過程中，我國在多個著名的案件中采用了一種特殊的方式：中國向外逃人員所在國提供有關(guān)線索證據(jù)，協(xié)助被請求國依據(jù)當(dāng)?shù)胤蓪ν馓尤藛T判刑并最終將其遣返回國。2009年，開平案的主犯“二許”即中國銀行廣東開平支行前任行長許超凡和許國俊因洗錢、跨州轉(zhuǎn)運盜竊資金、護照和簽證欺詐等罪名在美國受審（下文簡稱“開平案”），分別獲刑25年和22年，二人上訴后法院依然維持原判。①李鵑：《百名紅通人員30人到案，都是怎么追回來的？》，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)：http：//www.ccdi.gov.cn/toutiao/201606/t20160625_124877.html，2016年6月26日訪問。2013年8月15日，新加坡法院一審判決認(rèn)定新加坡總檢察署對李華波的所有指控罪名成立，判處李華波15個月監(jiān)禁，同時判決將指控的18.2萬新元贓款歸還中國。2014年7月10日，新加坡上訴法院終審維持一審原判，判決當(dāng)日李華波即被收監(jiān)執(zhí)行刑罰。②余飛：《揭秘追逃“紅通二號”李華波：異地追訴代替引渡》，新浪網(wǎng)：http：//news.sina.com.cn/c/2015-05-11/123431817739.shtml，2015年05月11日訪問。2014年11月，中國外交部條約法律司司長徐宏在國際追逃追贓中外媒體吹風(fēng)會上表示，“可以通過在美國起訴的方式，使犯罪嫌疑人在美國受到法律審判”。③張俊濤、王君祥：《論中美反腐敗執(zhí)法合作的利益訴求、困境與破解思路》，載《河南大學(xué)學(xué)報》2015年第6期。2015年3月，中國外逃貪官喬建軍及其前妻趙世蘭因涉嫌犯有向國外轉(zhuǎn)移盜竊資金罪、移民欺詐罪、共謀洗錢罪在美被正式起訴。④新華社：《密織天網(wǎng)捕鼠獵狐——中國海外追逃追贓側(cè)記》，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)：http：//www.ccdi.gov.cn/gzdt/gjhz/201504/t20150403_153508.html，2015年4月3日訪問。喬建軍及其前妻被美國司法部門起訴就屬于異地追訴方式。這一程序，被稱為異地追訴程序。

中紀(jì)委網(wǎng)站發(fā)表文章指出：我國海外追逃的主要途徑有勸返、非法移民遣返、引渡和異地追訴四種方式，還對異地追訴下過簡潔的定義。文章認(rèn)為，“異地追訴，指請求國向被請求國提供自己掌握的證據(jù)材料，協(xié)助被請求國依據(jù)本國（指被請求國）法律對逃犯提起訴訟”。⑤參見前引①，李鵑文。上述實踐，學(xué)術(shù)探討極少，通過“中國知網(wǎng)”搜索，發(fā)現(xiàn)研究異地追訴這一問題的論文只有兩篇，⑥這兩篇文章是：常皓《淺析境外追逃中的異地追訴》，載《法制博覽》2016年2月下；王秀梅、朱貝妮《反腐敗追逃追贓域外追訴探討》，載《法學(xué)雜志》2019年第4期。對這一重大實踐用的名稱分別為“異地追訴”和“域外追訴”。在研究追逃追贓問題時附帶提到“異地追訴”的文章有7篇，⑦這7篇文章是：張磊《刑事缺席審判與境外追逃措施的協(xié)調(diào)適用》，載《中國刑事法雜志》2020年第4期；李鑫源《境外羈押折抵刑期問題探析》，載《中共青島市委黨校.青島行政學(xué)院學(xué)報》2018年第3期；薛豐民、黃鵬《中國反腐敗境外追逃實踐之勸返模式研究》，載《鄭州大學(xué)學(xué)報》2017年第6期；趙晨光《從李華波案看我國腐敗犯罪跨境追贓機制的完善》，載《法律適用（司法案例）》2017年第6期；常皓《境外“三追”一體化制度構(gòu)建可行性分析》，載《哈爾濱學(xué)院學(xué)報》2016年第11期；李國際、熊佳《我國境外追逃的方法探析》，載《三峽大學(xué)學(xué)報》2016年第6期；覃珠堅《刑事外逃犯追緝方法之適用探析》，載《北京警察學(xué)院學(xué)報》2016年第4期。研究追逃追贓問題時附帶提到“域外追訴”的文章有1篇。⑧梅傲：《追逃追贓國際合作機制的缺憾及求解》，載《華東師范大學(xué)學(xué)報》2020年第5期。以上兩種提法中，“異地追訴”一詞得到了中央紀(jì)委國家監(jiān)委的認(rèn)可，國家監(jiān)委主任楊曉渡指出：國家監(jiān)委“積極通過引渡、遣返、境外緝捕、異地追訴等國際司法執(zhí)法合作方式”追逃追贓。⑨楊曉渡：《國家監(jiān)察委員會關(guān)于開展反腐敗國際追逃追贓工作情況的報告》，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)：http：//www.ccdi.gov.cn/toutiao/202008/t20200810_223555.html，2020年9月21日訪問。因此，將促請他國在當(dāng)?shù)剡M行追訴的國際合作機制稱為“異地追訴”，是學(xué)術(shù)界的共識，也得到了國家監(jiān)委的認(rèn)可。這一名稱對本質(zhì)含義概括準(zhǔn)確周全、表達簡潔，是以后可以堅持使用的一個固定法律術(shù)語。

異地追訴這樣一個重大追逃追贓機制，迫切需要學(xué)者和實務(wù)界同志對其關(guān)注和研究。為此，本文將分析異地追訴的實施原理、優(yōu)勢與局限，嘗試提出完善這一機制的方案。

一、異地追訴的實施機制

（一）異地犯罪行為的識別

異地追訴的準(zhǔn)備程序是了解外逃人員觸犯他國（外逃人員滯留國）法律的內(nèi)容。外逃人員觸犯他國法律涉及面很廣，主要涉及的罪名是非法入境犯罪和洗錢犯罪，本文將以這兩罪為例加以說明。

1.非法入境犯罪

為保護國家利益，美國、加拿大和澳大利亞等國均重視打擊非法入境犯罪。國際社會公認(rèn)的非法入境方式有兩種：一是未持有本國簽發(fā)的合法有效證件入境或持有不真實簽證入境并取得有效身份；二是未從本國對外開放和指定的口岸入境。實踐中，外逃人員更多采取前者（簽證欺詐）攜款潛逃。識別非法入境的方式及熟悉所觸犯的他國法律是中國境外追贓異地追訴的境內(nèi)準(zhǔn)備措施。

非法入境通常由各國的移民法或刑事法來規(guī)制，前者涉及移民遣返，后者涉及刑事犯罪。促使各國對非法入境者提起刑事追訴，可能產(chǎn)生刑事犯遣返、移管的效果。外逃人員以偽造簽證、虛假身份證明文件等形式進入他國邊境或取得他國國籍身份的欺詐犯罪，手法包括簽證身份欺詐、投資移民欺詐、婚姻移民欺詐等。

一是簽證身份欺詐。身份欺詐是外逃人員經(jīng)常采取的一種移民手段，主要指在申請入境、入籍時采取隱瞞本人真實信息、虛構(gòu)或盜用他人信息等欺詐手段套取他國永久或長期居留權(quán)及資格的行為。外逃人員利用手中資源千方百計獲取他國綠卡，為的是享受由此帶來的長久居留和工作等一系列移民福利。被查實為身份欺詐后，外逃人員除面臨簽證及身份資格被取消外，還可能涉嫌犯罪。實踐中，外逃人員出逃時在向他國駐華使領(lǐng)館提供個人基本信息及無犯罪記錄證明、家庭成員證明、親屬關(guān)系證明、個人經(jīng)歷證明等公證文件中進行虛假陳述的情況普遍存在。

二是投資移民欺詐。投資移民是指申請人通過在他國經(jīng)濟投資的方式移民并獲得綠卡的過程。例如，美國國會在1990年設(shè)立投資移民第五優(yōu)先政策，主要借助外國經(jīng)營資本輸入來拉動美國GDP增長。在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下，美國法律規(guī)定外國人員到美國最低投資300多萬元人民幣（約50萬美元），就有機會獲得綠卡。各國對投資移民請求身份資格限制最少、審核效率最高，這也導(dǎo)致虛假投資屢見不鮮。自2012年至2018年，不少于87億美元移民投資為美國增加35150份就業(yè)崗位。為此，美國每年大概額外核準(zhǔn)1萬份EB-5項目，其中，來自中國的移民請求約占九成。申請移民需證明投資來自合法的商業(yè)所得。⑩記者：《FBI突襲投資移民牽出中國紅通犯被騙可法官判騙子賠4倍》，搜狐網(wǎng)：htps：//www.sohu.com/a/233858469_276578 2018-06-03，2020年9月13日訪問。2017年4月，美國洛杉磯華人移民事務(wù)所的陳達和陳瑩瑩父女倆，被FBI以非法收支移民投資費用查獲。該移民中介機構(gòu)幫助部分中國投資者以欺詐方式獲得了美國綠卡。另外，紅通人員武漢市發(fā)改委原主任徐進和其妻子劉芳被卷入這起EB-5投資移民詐騙案。?趙萌：《欺詐案“受害者”中發(fā)現(xiàn)“百名紅通”犯兩人》，新華網(wǎng)：http：//www.xinhuanet.com/2017-04/12/c_1120792812.htm，2017年4月12日訪問。根據(jù)從美國檢察官辦公室和國土安全部發(fā)言人處獲得的搜查令顯示，兩名“紅通”人員在EB-5投資移民詐騙案中獲得了美國永久居民權(quán)，他們屬于“實際獲益者”。?參見前引?，趙萌文。又如，“百名紅通人員”喬建軍、趙世蘭夫婦因向美國申請投資者簽證時，謊稱他們通過EB-5投資的50萬美元是合法的，而被美國執(zhí)法機關(guān)指控投資移民款是喬建軍從其控制的國有糧食倉庫中挪用的。?參見前引?，趙萌文。

三是婚姻移民欺詐。婚姻欺詐，俗稱假結(jié)婚，是指行為人與他國國民以協(xié)議等方式履行名義上的結(jié)婚手續(xù)，非法移民他國的欺詐行為。按照各國婚姻移民的通行做法，獲得綠卡可以是結(jié)婚的動機之一。移民局在判斷真假結(jié)婚時，考察和衡量的焦點是當(dāng)事人在結(jié)婚之初是否有共同生活的意愿。因此，一段婚姻可以以失敗告終，也可以僅僅維系一段很短的時間。但是雙方締結(jié)婚姻時動機必須純粹，否則構(gòu)成婚姻欺詐。例如在美國，婚姻移民欺詐是一項聯(lián)邦重罪，當(dāng)事人觸犯的是刑法上的虛假陳述罪。

各國關(guān)于非法入境的立法傾向是：指控門檻低、刑事處罰重。識別非法出入境的犯罪方式并查明所觸犯的刑律，對于舉報并查獲貪官觸犯他國法律的犯罪線索和證據(jù)、啟動異地追訴至關(guān)重要。根據(jù)我國《監(jiān)察法》第二十三條和《公安機關(guān)查詢出入境記錄工作規(guī)定》第五條的規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)有權(quán)向移民管理局調(diào)取外逃人員的出入境記錄。移民管理局對監(jiān)察機關(guān)的請求函格式及內(nèi)容進行審查后，依法出具公民出入境信息記錄清單。通過出入境記錄，監(jiān)察機關(guān)分析外逃人員可能潛逃的國家，并通過外事部門協(xié)調(diào)他國駐華使領(lǐng)館對外逃人員簽證信息進行核查。隱瞞政治面貌、公職身份、涉罪經(jīng)歷等信息以及采取證件造假等非法行為，是向他國舉報、開展司法協(xié)助的依據(jù)。

2.跨境洗錢犯罪

追逃追贓，必須反洗錢。洗錢是外逃的準(zhǔn)備、幫助行為。將贓款轉(zhuǎn)移境外，可能構(gòu)成他國的洗錢犯罪。美國和澳大利亞等國家重視對跨境洗錢犯罪的刑事追訴。識別洗錢手法及了解他國洗錢犯罪立法，是中國異地追訴的境內(nèi)必備要件。

隨著資本運作的瞬息萬變，跨境洗錢的危害日益突出。目前每年全球洗錢數(shù)額大約達到1.3萬億美元，其中估計超過50%的洗錢犯罪資金都涉及跨境資金流動。2003年至2013年期間，發(fā)展中國家涉案財產(chǎn)流出量最大的國家是中國，總金額預(yù)計約9萬億元人民幣（折合1.4萬億美元）。?李振星：《跨境支付反洗錢挑戰(zhàn)與對策》，移動支付網(wǎng)：http：//www.mpaypass.com.cn/news/201905/07091316.html，2019年8月16日訪問。洗錢手法不斷更新、操作繁雜，形式更為隱蔽。盡管中國公民每人每年只有5萬美元的換匯額度，但外逃人員仍然有辦法通過洗錢向境外轉(zhuǎn)移贓款。當(dāng)前，跨境洗錢手法主要有以下幾種：

一是地下錢莊洗錢。地下錢莊是最常見的洗錢方式。近年來，通過地下錢莊從我國“洗”出去的黑錢每年至少高達2000億元人民幣，其中，官員腐敗洗錢超過500億元人民幣。而洗錢額度3%、5%、7%的提成則驅(qū)使地下錢莊成為外逃人員的幫兇。?榮蓉、韓英彤：《堅定不移鏟除地下錢莊毒瘤》，載《中國外匯》2019年第2期。地下錢莊是未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，以非法獲利為目的，擅自從事跨境匯款、買賣外匯、資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)等違法犯罪活動的地下金融組織。內(nèi)外勾結(jié)和化整為零是其最大特點：通過境內(nèi)收錢、多個賬戶轉(zhuǎn)換漂白、境外支付等完成洗錢操作流程。

二是現(xiàn)金走私洗錢。外逃人員通過現(xiàn)金走私洗錢有兩種方式：一是以螞蟻搬家的方式，將外匯通過水客（又稱“挑夫”）帶出境；二是利用目前國際交易的高科技手段和監(jiān)管不足的管理漏洞，借助國際信用卡洗錢。?許朝霞：《我國國際資本流動與反跨境洗錢》，載《金融縱橫》2007年第22期。例如，在2001年至2005年期間，美國移民和海關(guān)執(zhí)法局及海關(guān)和邊境保護局逮捕了260余名走私現(xiàn)金的個人，涉案的現(xiàn)金走私額超過1.07億美元。?童文?。骸墩摤F(xiàn)金走私洗錢及其預(yù)防》，載《海南金融》2015年第11期。

三是離岸中心和關(guān)聯(lián)交易洗錢。虛假外資交易是近年洗錢常用的方式，即犯罪分子通過在香港等離岸金融中心注冊空殼公司，在中國大陸境內(nèi)開辦眾多公司，并采取錯綜繁雜的關(guān)聯(lián)交易行為，以貿(mào)易為掩護，將委托方在境內(nèi)獲取的犯罪所得挪移到中國大陸境外提取資金。例如在開平案中，余振東就以這種方式將他的贓款注入其犯罪集團控制的、中國境內(nèi)20多家公司的關(guān)聯(lián)賬戶，并轉(zhuǎn)移至其在境外專門為洗錢成立的公司賬戶。?記者：《余振東被判12年背后：中方為將其遣返作刑期承諾》，東方網(wǎng)：http：//news.eastday.com/eastday/node81741/node81762/node127826/userobject1ai1957165.html，2006年4月4日訪問。

美國政府認(rèn)為洗錢犯罪不僅擾亂經(jīng)濟秩序，也會給有組織犯罪、恐怖犯罪提供資金來源。如果以洗錢罪提起刑事訴訟，容易得到美國當(dāng)局的支持。?劉?。骸吨袊冐澣蚧卫硖崴佟?，載《政府法制》2008年第20期。相較于以非法入境或洗錢促請追訴兩種方式，以給有組織犯罪、恐怖犯罪提供資金來源犯罪起訴，手法相對簡單，涉罪門檻較低，取證相對容易。

另外，除了洗錢犯罪，外逃人員也可能因逃稅等“經(jīng)濟犯罪”被他國提起刑事控訴，例如楊秀珠案。2003年4月左右，楊秀珠因用貪污款在美國購置大量商鋪等房產(chǎn)，拖欠紐約等地涉及房產(chǎn)稅等款項被當(dāng)?shù)胤ㄔ簜鲉?。如果楊秀珠回避出庭，所拖欠稅款將會以其控制的房產(chǎn)折抵。同時，當(dāng)?shù)刂鞴懿块T可能啟動對她的遣返程序。?記者：《中國第一女巨貪遣返或需1年2億贓款難追回》，搜狐網(wǎng)：https：//www.sohu.com/a/17019740_114988，2015年5月30日訪問。無奈之下，楊秀珠又逃往荷蘭。

（二）異地追訴的境外實施

根據(jù)《國際刑事司法協(xié)助法》第四章和第五章的規(guī)定，中國異地追訴的境外實施流程為：

一是正式提出舉報。舉報貪官是中國促請他國在境外實施追訴的起點。一旦發(fā)現(xiàn)外逃人員非法入境或洗錢等犯罪線索或證據(jù)，監(jiān)察機關(guān)可通過司法協(xié)助或外交途徑向他國通報或舉報案情，促請他國依法指控犯罪。

二是協(xié)助追訴國調(diào)查。異地追訴不是他國的單方行動，而是中外雙向發(fā)力的合作。針對外逃人員外逃行為，中國從境內(nèi)收集職務(wù)犯罪證據(jù)，并調(diào)查出入境及資金轉(zhuǎn)移情況，為他國調(diào)查做好準(zhǔn)備。他國從境外調(diào)查非法入境或洗錢犯罪證據(jù)，也可請求中國協(xié)助調(diào)查，或派人赴我國請求協(xié)助取證以及按照《反腐敗公約》第49條進行必要的聯(lián)合偵查。

三是安排證人作證。西方國家對刑事訴訟的證人出庭要求較高。在他國法律許可下，中國通過證人遠(yuǎn)程視頻作證替代赴他國作證，《國際刑事司法協(xié)助法》第三十六條對通過視頻、音頻作證進行了規(guī)定。對于必須出庭的，由他國以司法協(xié)助途徑向中國提出，保障證人不因作證而被追究刑事責(zé)任，并為此支出必要費用。

四是判決后的遣返。他國法院對外逃人員定罪量刑后，原則上產(chǎn)生遣返或驅(qū)逐出境兩種效果。前者包括自愿接受遣返回國受審與在當(dāng)?shù)胤毯笄卜?，后者指刑期結(jié)束后被驅(qū)逐到追訴國以外的國家或地區(qū)。例如，余振東在異地追訴中接受遣返回國；李華波在新加坡服刑后被遣返回國；李繼祥在異地追訴后，至今仍在澳大利亞服刑。

五是附帶追繳贓款。異地追訴可同時實現(xiàn)對涉案犯罪資產(chǎn)的追回。?參見前引⑥，王秀梅、朱貝妮文。針對涉案款物，中國促請他國法院在刑事追訴中附帶進行沒收，或者根據(jù)犯罪所得追繳法采取民事沒收或單獨沒收措施。例如，李華波在異地追訴中被新加坡法院沒收18.2萬新元；?而李繼祥在異地追訴后，被提起民事訴訟，沒收境外贓款。

二、異地追訴的優(yōu)勢與局限

異地追訴作為境外追逃追贓的四大主要措施之一，有其獨特的優(yōu)勢。同時，異地追訴中的國際合作仍然存在一些局限。

（一）異地追訴的優(yōu)勢

異地追訴不僅可以附帶沒收違法犯罪所得或判處罰金，而且可以同步促進其他追贓方式的開展。

一是節(jié)約追逃追贓司法成本。異地追訴的依據(jù)是他國法律，主體是他國的執(zhí)法和司法機關(guān)，借助他國刑事司法資源特別是西方國家強大的打擊犯罪體系完成我國的目標(biāo)。盡管中國也要提供一定的司法協(xié)助，但相比其他方式，異地追訴附帶追贓的成本相對較低，節(jié)約了中國的司法資源。雖然異地追訴涉及的外國法律相對復(fù)雜，但在實踐中，中國腐敗人員外逃大都會采用簽證欺詐、洗錢和其他違法犯罪手法來達到移民和轉(zhuǎn)移贓款到境外之目的，涉及的犯罪相對集中，跨境特征較為明顯，便于系統(tǒng)研究、專門應(yīng)對。中國促成異地追訴并不要求所有罪行都追訴成功，而是只要其中一部分罪名追訴成功，使目標(biāo)人物在當(dāng)?shù)囟ㄗ锱行蹋蜑橐商峁┝饲疤釛l件，為最終達到追逃追贓目的提供了讓目標(biāo)人物歸案的前提。

二是破解引渡難題。在引渡、遣返和勸返附帶追贓不奏效的情況下，異地追訴可以破解外逃人員已取得他國合法公民身份而造成的障礙。例如，對于“百名紅通人員”喬建軍和李華波等人，在引渡不能的情況下，中國辦案機關(guān)采取了促請他國以非法入境或洗錢犯罪提起刑事指控的措施。其中，李華波在2011年3月被新加坡警方以涉嫌洗錢罪拘捕，為后續(xù)將他遣返回國和沒收違法所得奠定了法律基礎(chǔ)。?陳麗婷、金鑫：《李華波歸案給外逃貪官敲響警鐘》，新華網(wǎng)：http：//sg.xinhuanet.com/2015-05/15/c_127804093.htm，2015年5月15日訪問。很多國家對嫌疑人引渡采取不合作的態(tài)度，但一旦異地追訴成功，追訴國就有配合引渡的充分法律依據(jù)，也能通過引渡將刑罰執(zhí)行轉(zhuǎn)移給其他國家，從而降低本國刑罰執(zhí)行成本。

三是形成雙向司法協(xié)助合力。在引渡條件不具備、且勸返措施不奏效的情況下，異地追訴因為其更為突顯的司法協(xié)助屬性而被反腐敗境外活動所推崇。異地追訴中中外刑事司法協(xié)助的模式是：腐敗外逃人員潛逃境外后，中國向境外通報案情，并保持案件聯(lián)系；雙方互提刑事司法協(xié)助請求，由中方向境外提供有關(guān)證據(jù)材料證明外逃人員在境外他國的行為觸犯了當(dāng)?shù)匦淌路?，而境外他國也可來華調(diào)查取證；境外他國根據(jù)有關(guān)證據(jù)對外逃人員提起刑事訴訟并定罪量刑，中方則本著尊重境外他國司法主權(quán)的精神，承認(rèn)相關(guān)裁判；被判刑人與境外他國達成辯訴交易或書面協(xié)議同意回國服刑。異地追訴的多個環(huán)節(jié)均體現(xiàn)刑事司法協(xié)助的相關(guān)內(nèi)容，如：調(diào)查取證、文書送達、傳喚證人等。在依據(jù)其本國法律打擊犯罪的驅(qū)動下，外國與中國開展追贓司法協(xié)助的意愿更加強烈。中國向他國通報案情并提出司法協(xié)助請求后，一旦他國追訴機關(guān)啟動對外逃人員的刑事調(diào)查，則轉(zhuǎn)為他國向中國尋求司法協(xié)助，通常要求中國協(xié)助調(diào)查和安排證人出庭等事項，中外雙方形成合力打擊外逃人員犯罪。

（二）異地追訴的局限

異地追訴存在的主要局限有以下幾個方面：

一是對辯訴交易和陪審團庭審難以適應(yīng)。刑事指控發(fā)起后，中國接受他國提出的司法協(xié)助請求，主要就非法入境和跨境洗錢等行為向他國司法機關(guān)提供證據(jù)材料、安排證人出庭作證等。由于英美國家大多實施辯訴交易和陪審團審理等刑事訴訟規(guī)則，如果被告人不接受辯訴交易，案件將進入陪審團審理程序。

英美國家認(rèn)為陪審團與審判公正聯(lián)系緊密，可以預(yù)防司法腐敗、保障審判獨立和提升司法公信力。?高一飛：《上帝的聲音：陪審團法理》，中國民主法制出版社2016年版，第31-35頁。陪審團審理程序?qū)C、物證的證明力要求更高，單純依靠書證指控外逃人員的可能性不大，需要相關(guān)證人出庭接受控辯雙方的交叉詢問。中西方法律的巨大差異往往成為辯方律師向證人發(fā)難的武器，從而影響陪審團對證人證言的采信。另外，中國所提供的物證、書證由于不符合他國證據(jù)規(guī)則而難以被采信。以上證據(jù)問題，最終可能導(dǎo)致陪審團無法定罪。

另外，陪審團還有可能通過陪審團廢法（nullification）而對中國外逃人員故意處以無罪。陪審團廢法是指所有陪審員都認(rèn)為案件事實是成立的，但陪審員因為不同意法律的規(guī)定，一致認(rèn)為這是惡法，而故意作出事實不成立的裁判。這一做法在美國是被默許的——盡管美國國會在2002年否決了一個直接授權(quán)被告質(zhì)疑立法缺陷的憲法修正案建議。?Joshua Dressler，Case and Materials on Criminal Law，Third Edition，Thomson West，2003，p.19.陪審團廢法的價值在于通過這一做法能夠避免政府借助惡法鎮(zhèn)壓人民，以克服立法的缺陷?！耙驗閲鴷⑹侵贫▔浩热嗣窳⒎ǖ挠肋h(yuǎn)實體”，“陪審團有權(quán)防止被告免受政府的壓迫”。?United States v.Datcher，830 F.Supp.411(M.D.Tenn.1993).通過陪審團廢法，可以防止多數(shù)人通過的惡法的壓迫。但是，這一制度也有可能導(dǎo)致陪審團將法律問題政治化，濫用陪審團廢法的權(quán)力而故意放縱中國貪官和其他刑事罪犯嫌疑人。

二是移管被判刑人等追贓配套機制不完備。異地追訴后雖不必然實現(xiàn)境外追逃追贓的直接效果，但是，卻可以通過移管被判刑人彌補判刑后遣返的不確定性，并在異地追訴服刑中持續(xù)境外追贓追逃。在外國遭受刑罰而被迫自愿接受遣返選擇回國服刑的余振東和李華波，是目前成功通過異地追訴將外逃人員遣返回國的典型。但是，其他類似案件能否如此順利辦理，仍然存在若干不可控因素，包括腐敗分子因被指控犯罪較輕、移民身份未被剝奪、刑滿釋放后仍可逍遙法外、被判刑人在刑滿釋放時尋求政治庇護或難民保護等等。

移管被判刑人是指一國將在本國境內(nèi)被判處自由刑的犯罪人移交給犯罪人國籍國或者常住地國以便服刑。?趙秉志、黃芳：《香港特別行政區(qū)與外國移交被判刑人制度研究》，載《中國法學(xué)》2003年第2期。它是傳統(tǒng)刑事司法協(xié)助的重要內(nèi)容之一，各國立法一般都有規(guī)定。2018年10月我國第一部《國際刑事司法協(xié)助法》出臺以前，中國刑事司法協(xié)助立法粗簡，使得這一重要制度在中國國內(nèi)立法中長期缺位，截至2019年，中國關(guān)于被判刑人移管雙邊條約只有14個，?截至2018年10月，中國分別和澳大利亞、比利時、西班牙、葡萄牙、俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦、塔吉克斯坦、蒙古、伊朗、吉爾吉斯、韓國、泰國、阿塞拜疆簽署了被判刑人移管條約。遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他刑事司法協(xié)助條約的數(shù)量，無法滿足境外追贓追逃的迫切需求。如果異地追訴后無法通過刑事司法協(xié)助將被判刑人移送回國，我國需要通過繁瑣且漫長的遣返或驅(qū)逐出境途徑移送被判刑人。

三是整合國際資源推動異地追訴不到位。異地追訴主動權(quán)由他國掌控，存在法律及文化差異造成合作壁壘、他國缺乏足夠合作動力等先天缺陷，也存在中國借助及整合各類國際平臺進行執(zhí)法合作不熟練、不充分、不深入的后天因素。發(fā)現(xiàn)觸犯他國刑律并提起異地追訴的關(guān)鍵在于中國與他國的司法合作是否常態(tài)化。主要犯罪證據(jù)在請求國境內(nèi)、外逃人員卻在境外的差異使案件產(chǎn)生空間上的分割。目前，中國與他國就打擊非法入境和洗錢的國際合作以個案臨時執(zhí)法合作為主，常態(tài)化不夠。中國至今未加入埃格蒙特金融情報聯(lián)盟，與他國分享投資移民及洗錢等金融犯罪信息的渠道受限。異地追訴與國際刑警組織、FATF的合作并未形成常態(tài)，利用涉稅犯罪與他國展開追訴合作還不夠充分，這些都會影響異地追訴的效果。另外，異地追訴后沒收資產(chǎn)返還合作機制的缺乏，也會影響境外追贓效果。

三、異地追訴的機制完善

異地追訴的實踐案例還不太多，根據(jù)它的特點和規(guī)律，中國應(yīng)當(dāng)與他國及國際組織進行深入和廣泛的國際合作，提出符合雙方或多方共同利益的中國方案。

（一）為辯訴交易和陪審團審判提供條件

由于外逃人員大多集中在英美國家，中國通過異地追訴進行境外追贓追逃必然要主動適應(yīng)有關(guān)國家的刑事訴訟規(guī)則，合理借助外國辯訴交易，積極應(yīng)對陪審團審理模式，安排證人出庭，為他國追訴提供高質(zhì)量司法協(xié)助。對此，中國可以依據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》第46條第1款關(guān)于“提供最廣泛的司法協(xié)助”以及《打擊跨國有組織犯罪公約》第18條第1款關(guān)于“提供最大程度的協(xié)助”的規(guī)定，與追訴國司法機關(guān)進行深入而廣泛的國際刑事司法協(xié)助。

通過辯訴交易完成異地追訴，豐富了追訴國司法機關(guān)同被告人進行談判的籌碼。辯訴交易中，公訴檢察官具有較大自由裁量權(quán)，且基本不涉及證人出庭問題。追訴國檢察官在與被告人就罪名、量刑甚至服刑等事項達成協(xié)議的過程中，可以同中國司法機關(guān)進行協(xié)商，征求中國作出相應(yīng)司法承諾的意見。追訴國既可以結(jié)合本國法律從寬政策促使被告人認(rèn)罪，也可以協(xié)調(diào)請求國對被告人作出相應(yīng)的法律承諾，這不僅節(jié)約了司法資源，還實現(xiàn)了基本的司法公正，符合協(xié)作兩國的利益。以開平案為例，2004年2月，美國拉斯維加斯聯(lián)邦法院審理了涉及貪污挪用公款4.2億元的貪官余振東，以非法入境、非法移民及洗錢三項罪名判處其144個月監(jiān)禁。?張磊：《從高山案看我國境外追逃的法律問題》，載《吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》2014年第1期。依據(jù)檢察官與余振東達成的辯訴交易協(xié)議，美國在把余振東遣送回中國以前，需從中國得到關(guān)于余振東回國起訴和監(jiān)禁的相應(yīng)量刑保證，即：假如余振東在中國被起訴，中國政府應(yīng)作出保證不判處其死刑且有期徒刑不超過12年的承諾。?吳金禹：《經(jīng)濟犯罪死刑廢除問題之探討》，載《新疆警官高等?？茖W(xué)校學(xué)報》2008年第3期。開平案的探索為中國合理借助外國辯訴交易遣返貪官提供了實踐參考。

中國在異地追訴的辯訴交易中可以在以下方面完善工作方案：一是監(jiān)察機關(guān)充分總結(jié)有關(guān)案例的成功經(jīng)驗，不斷熟悉有關(guān)國家刑事案件的辯訴交易規(guī)則，盡可能多地為外國司法機關(guān)提供扎實的證據(jù)材料，為外逃人員接受辯訴交易創(chuàng)造足夠壓力。二是應(yīng)當(dāng)與外國司法機關(guān)就辯訴交易中外逃人員回國后被追訴犯罪問題進行磋商并依法作出承諾。我國《國際刑事司法協(xié)助法》第十一條明確了中國向外國進行司法承諾的主體，即“對于限制追訴的承諾，由最高人民檢察院決定；對于量刑的承諾，由最高人民法院決定?！比峭讲扇穹档确绞?，協(xié)助他國檢察官與外逃人員談判，查明贓款去向并鼓勵其自愿退贓。

在英美國家的刑事訴訟中，陪審團審理程序?qū)ψC人出庭作證的要求較高，中國提供司法協(xié)助的核心內(nèi)容便是證人作證問題，主要集中在安排證人、鑒定人等赴外國作證，通過視頻、音頻作證等方面。而在中國證人出庭概率較低的國情下，為了讓證人適應(yīng)境外庭審的模式，應(yīng)當(dāng)建立對證人進行庭前輔導(dǎo)的辦案機制。

現(xiàn)行《國際刑事司法協(xié)助法》第5章第2節(jié)對他國請求中國安排證人作證進行了規(guī)定，其中第37條要求中國應(yīng)當(dāng)及時將證人、鑒定人的意愿、要求和條件通知他國。因此，我們可以參照異地追訴實踐中已取得成效的相關(guān)經(jīng)驗，對證人、鑒定人進行他國陪審團審判知識的解釋，還應(yīng)當(dāng)對我國協(xié)助他國起訴的執(zhí)法人員進行專業(yè)輔導(dǎo)。

另外，為了防止陪審團廢法，故意放縱被追訴人，中國方面提供的證據(jù)和證人應(yīng)當(dāng)盡可能證實被追訴人的犯罪行為對社會和人民造成的重大危害，特別是對于經(jīng)濟犯罪案件，還需要證明對國內(nèi)大量被害人造成的損失和其他嚴(yán)重后果，防止陪審團將法律問題政治化。

（二）促使被判刑人移管回國

異地追訴并不必然達到將逃犯直接追回的目的。2018年《國際刑事司法協(xié)助法》第8章規(guī)定的移管被判刑人，為改善被判刑外逃人員的服刑待遇、解決異地追訴后部分贓款仍未追回等事項提供了依據(jù)和條件。根據(jù)《國際刑事司法協(xié)助法》第56條第（4）（5）項規(guī)定，移管被判刑人，需請求國、被請求國和被判刑人三方同意。因此，今后，中國執(zhí)法機構(gòu)異地追訴時，應(yīng)制定移管被判刑人的配套工作方案。異地追訴成功后如果罪犯選擇當(dāng)?shù)胤?，司法部?yīng)當(dāng)與被判刑的外逃人員尋求司法合作，爭取早日將其移送到中國服刑。

在境外腐敗款物尚未查獲或追繳有困難的情況下，中國可以結(jié)合勸返措施對被判刑人及其家屬開展思想工作。以回國受審或服刑的相關(guān)待遇為交換條件，促使被判刑人自愿配合有關(guān)司法機關(guān)追繳贓款。歷時17年追回開平案主犯許超凡就是這方面的典型案例。2018年7月11日，異地追訴后在美國服刑的開平案主犯許超凡，終于被美國強制遣返回中國。?《中國銀行開平支行案主犯許超凡被從美國強制遣返》，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)：http：//www.ccdi.gov.cn/toutiao/201807/t20180711_175442.html，2018年7月1日訪問。許超凡從2009年5月被美國法院判處25年有期徒刑到2018年遣返回國，服刑只有9年時間，即使有減刑也不可能符合服刑期滿被強制遣返的條件。這說明他是在服刑期間向中國司法機關(guān)投案，并同意被“移管”回國受審的，這符合“移管被判刑人”三方同意的條件。中國應(yīng)當(dāng)加大與他國簽署關(guān)于移管被判刑人雙邊條約的力度，提高司法協(xié)助的覆蓋面；完善《國際刑事司法協(xié)助法》第8章中的移管被判刑人的條款，增加異地追訴后及時請求他國移管被判刑人的規(guī)定。

（三）建設(shè)異地追訴的綜合配套機制

非法入境和洗錢等犯罪涉及刑事管轄沖突，僅憑中國單方力量發(fā)現(xiàn)外逃人員涉外犯罪線索的效率仍然不高，需要借助更多的國際合作機制來收集外逃人員犯罪線索和證據(jù)，促請他國提起刑事訴訟。深化異地追訴的配套措施至少可以包括以下幾個方面：

一是促進打擊移民犯罪國際執(zhí)法合作。2018年，國家移民管理局掛牌成立，標(biāo)志著中國與國際社會移民制度的接軌。中國應(yīng)當(dāng)以此為契機，不斷完善對出入境人員的管控，建立與主要國家和地區(qū)移民、邊境部門的執(zhí)法合作機制，進一步促進相關(guān)國家信息互通，加大對移民人員簽證信息交流，摸清嫌犯身份、婚姻、工作和留學(xué)等信息欺詐的底數(shù)，加大促請他國針對非法入境提起刑事訴訟力度。

二是依托FATF和埃格蒙特等組織反洗錢?？梢园▋蓚€方面：一方面，盡可能通過國際刑警組織對外逃人員發(fā)布紅色通報，促請境外他國對行為人的洗錢犯罪進行追訴。例如，美國投資移民要求申請人的資金來源必須是合法的，不少貪官通過一些非法運作將其貪污所得資金洗白，用于赴美投資移民，在申請過程中，一旦中國政府向美國政府發(fā)出針對該名官員的國際通緝令，移民局會嚴(yán)查此人資金來源。另一方面，促進央行同F(xiàn)ATF等反洗錢國際組織的協(xié)作配合。在2019年FATF高度肯定中國反洗錢建設(shè)的契機下，追訴機關(guān)可以充分利用央行反洗錢中心對大額和可疑資金交易報告進行接收并集中分析，層層識別篩選，將涉嫌洗錢的可疑線索移交給有關(guān)司法機關(guān)。?虞瑾：《反洗錢犯罪與金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)》，載《犯罪研究》2008年第4期。同時，借助FATF組織的影響力，爭取早日加入埃格蒙特金融情報聯(lián)盟。埃格蒙特屬于非正式國際組織，1995年成立，至今已有130多個成員。?侯合心、馮乾：《反洗錢金融情報集團埃格蒙特組織體系進展與啟示》，載《上海金融》2014年第10期。通過該組織發(fā)達的金融情報網(wǎng)絡(luò)，中國可以和他國開展更密切的反洗錢信息交流和應(yīng)用技術(shù)分享。

三是與他國聯(lián)合打擊涉稅等經(jīng)濟犯罪。中國公安部和國家稅務(wù)總局應(yīng)當(dāng)加強同境外涉稅犯罪主管機關(guān)的執(zhí)法合作。2016年11月1日，澳大利亞司法部部長基南訪問中國期間，在共享金融犯罪情報、合作打擊跨境洗錢犯罪行為、合力遏止與恐怖主義有關(guān)的金融交易方面，與中國達成共識。澳大利亞交易報告和分析中心（AUSTRAC）與央行反洗錢中心（CAMLMAC）將對有組織的洗錢犯罪集團進行聯(lián)手打擊。?劉微：《外媒：中澳同意共享情報聯(lián)手打擊跨境金融犯罪》，環(huán)球網(wǎng)：http：//www.hxnews.com/news/gj/gjxw/201611/02/1097355.shtml，2017年11月8日訪問。

四是借助各國發(fā)達的涉稅犯罪舉報獎勵機制收集線索。以美國為例，2012年，美國共向偷稅漏稅檢舉者派發(fā)了1.25億美元的獎金，遠(yuǎn)超出2011年僅800萬美元的檢舉獎金。?汪明亮：《“朝陽群眾”參與犯罪治理的政策邏輯》，載《刑法論叢》2017年第1期。中國境外追贓機構(gòu)可以發(fā)動廣大海外中方企業(yè)和華人華僑等群體，廣泛開展對西方國家關(guān)于舉報獎勵方面的宣傳及程序指引，加大對外逃人員涉稅行為的檢舉，通過涉稅犯罪提起異地追訴附帶追贓程序。

結(jié)語

異地追訴在我國2018年《國際刑事司法協(xié)助法》中并沒有直接規(guī)定，原因在于，它是對他國刑事司法追訴的協(xié)助機制，主要涉及他國的國內(nèi)法問題。黃風(fēng)教授在認(rèn)可“異地追訴”的同時，以在美國追訴為例指出，其本質(zhì)是“促請美國在當(dāng)?shù)貙ζ溥M行追訴”?！按僬垺币辉~，有敦促、請求的意思，各國對發(fā)生在自己國家的犯罪行為有同等打擊、積極追訴的義務(wù)，我國可以“敦促”追訴。而對居住在自己國家的犯罪分子是否追訴、如何追訴，卻又是絕對的國家主權(quán)，我國應(yīng)當(dāng)“請求”他國追訴。因此，“促請”一詞非常精妙，卻又非常準(zhǔn)確。

無論是依據(jù)國際準(zhǔn)則、雙邊條約的異地追訴，還是根據(jù)臨時執(zhí)法項目進行的異地追訴，都需要促請國和追訴國之間真誠友好地合作，因為打擊犯罪是全世界各國面臨的共同問題。不過，當(dāng)有些西方國家將打擊犯罪問題政治化，故意與中國為敵，則需要我們用更多的智慧去解決異地追訴這一復(fù)雜的國際問題。將來，應(yīng)當(dāng)把禁止選擇性追訴、促進異地追訴中的雙方合作寫進國際性文件、雙邊協(xié)議、國內(nèi)立法，制訂在他國協(xié)助追訴的普遍適用方案，培養(yǎng)能夠協(xié)助異地追訴的專門人才。我們應(yīng)當(dāng)通過綜合配套的立法、政策、執(zhí)法司法措施，推進異地追訴的常態(tài)化、制度化，提高異地追訴的成功率、質(zhì)量和效率。