尹侖

一、背景

近些年來，隨著遺傳科學和生物技術的發(fā)展，遺傳資源的經(jīng)濟價值越來越多地被世界各國所認識，開始進行大規(guī)模的商業(yè)性開發(fā)利用。全球范圍內(nèi)，遺傳資源多樣性的分布并不平均，大部分具有商業(yè)價值（或潛在價值）的遺傳資源集中在經(jīng)濟并不發(fā)達的發(fā)展中國家。與此同時，發(fā)達國家及其支持的跨國公司利用其在經(jīng)濟和技術上的絕對優(yōu)勢，無償或低價地從發(fā)展中國家獲取遺傳資源并進行商業(yè)性開發(fā)利用；但它們在獲取巨額利益的同時卻沒有讓發(fā)展中國家公平合理地分享利用遺傳資源所獲得的經(jīng)濟、科技和其他各種惠益。

鑒于此，1992年，179個國家和歐共體在里約會議上簽署了《生物多樣性公約》（以下簡稱為“《公約》”），對遺傳資源的獲取與惠益分享問題作出了原則性的規(guī)定，為解決這個問題奠定了初步的國際法基礎。世界上一些主要的遺傳資源提供國和利用國也開始制定國內(nèi)立法，確立本國關于遺傳資源獲取與惠益分享的政策框架和法律機制，旨在通過國內(nèi)立法最大限度地維護本國的利益。①薛達元等：《《生物多樣性公約》遺傳資源獲取和惠益分享國際制度談判進展》，載《環(huán)境保護》2007年第22期，72頁。

與遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識是土著民族和地方社區(qū)在長期的生產(chǎn)和生活實踐過程中與大自然斗爭的產(chǎn)物，也是最具經(jīng)濟價值的知識。在生物資源開發(fā)活動中，傳統(tǒng)知識發(fā)揮了非常重要的作用，在醫(yī)藥和化妝品領域最為明顯。20世紀后半葉，大型跨國醫(yī)藥公司開始對發(fā)展中國家土著和當?shù)厣鐓^(qū)的傳統(tǒng)知識及就地生物資源產(chǎn)生興趣。原因無他，科學家逐漸發(fā)現(xiàn)在實驗室盲目的找尋靈感，遠不如去發(fā)掘分布全球各地的土著和當?shù)厣鐓^(qū)歷經(jīng)千百年的生活經(jīng)驗，更容易找到可行的藥物研發(fā)方向及對象。事實上，與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識在生物遺傳資源開發(fā)中發(fā)揮了重要的引導作用，如果沒有當?shù)厣鐓^(qū)所提供的這種知識，生物基因資源勘探者尋找治療藥物就如同大海撈針一樣。②薛達元等：《遺傳資源、傳統(tǒng)知識與知識產(chǎn)權》。北京：中國環(huán)境科學出版社，2009，27頁。

然而，就在國際社會對傳統(tǒng)知識重要性的認識不斷加深的同時，全球范圍內(nèi)傳統(tǒng)知識的維持、保護與可持續(xù)利用也在經(jīng)歷著相當嚴重的問題與威脅。從實踐中看，傳統(tǒng)知識面臨的問題和威脅主要有以下幾種：（1）知識產(chǎn)權剽竊是當前傳統(tǒng)知識面臨的首要問題和主要威脅之一。發(fā)達國家的生物開發(fā)者利用不斷加強和擴張的知識產(chǎn)權，將土著和當?shù)厣鐓^(qū)關于遺傳資源的傳統(tǒng)知識經(jīng)過簡單的改頭換面后，以現(xiàn)代知識的形式來申請主張專利等知識產(chǎn)權。（2）傳統(tǒng)知識的價值一般也難以得到合理的承認和補償。由于現(xiàn)代知識、其保護機制知識產(chǎn)權制度以及其所遵循的世界觀在當今世界中占據(jù)主流地位，因此整個社會對傳統(tǒng)知識的價值及知識的擁有者缺乏應有的尊重和承認，在利用傳統(tǒng)知識的情況下也沒有予以合理的回報和補償。（3）近年來，由于多種因素的共同作用，傳統(tǒng)知識正在出現(xiàn)不斷消亡的趨勢，這是傳統(tǒng)知識面臨的根本性危險。在全球化的趨勢下，發(fā)達國家的“現(xiàn)代”文明和價值觀對發(fā)展中國家土著和當?shù)厣鐓^(qū)的年輕人形成了強烈的沖擊和侵蝕。①薛達元：《《名古屋議定書》的主要內(nèi)容及其潛在影響》，載《生物多樣性》2011年第1期，113頁。傳統(tǒng)社區(qū)的年輕人認為傳統(tǒng)的和古老的方法、知識及祖輩沿襲下來的生活習俗已經(jīng)過時，他們更希望去追求更現(xiàn)代的西方生活方式。另外，很多傳統(tǒng)知識由于其自身的特點，無法根據(jù)現(xiàn)有的―現(xiàn)代”科學技術方法進行分類、整理和編篡也是不容忽視的重要原因。在這樣一種社會氛圍中，傳統(tǒng)知識正在走向衰落，越來越多的傳統(tǒng)知識開始消亡。傳統(tǒng)知識的喪失，等于斷絕了傳統(tǒng)知識持續(xù)利用和發(fā)展的基礎，它將對生物多樣性的保護和持續(xù)利用產(chǎn)生長遠的、根本性的影響。

在此情況下，在加強生物多樣性保護的過程中，必須重視和加強對與生物多樣性有關的傳統(tǒng)知識的保護，尤其要建立遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的法律制度，以確保傳統(tǒng)知識開發(fā)利用過程中知識持有者和社區(qū)的惠益分享。

以生物多樣性保護為核心的生態(tài)環(huán)境安全是中法兩國非傳統(tǒng)安全問題的重要議題之一，中國和法國分別是全球生物多樣性及其遺傳資源的提供國與使用國，雖然利益與立場各不相同甚至有著沖突，但卻有著共同的愿景：那就是保護全球生物多樣性。

在上述背景下，基于對法國2014年10月最新發(fā)布的《法國第五次生物多樣性公約國家報告》（Lecinquième rapport national dela Franceà la Convention sur la DiversitéBiologique）和2016年8月頒布的《恢復生物多樣性、自然和景觀法》（LOI pour la reconquête de la biodiversité,dela nature et des paysages），以及中國2014年2 月發(fā)布的《中國履行〈生物多樣性公約〉第五次國家報告》（China‘sFifth National Report on the Implementation of the Convention on Biological Diversity）、《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃（2011-2030年）》（China National Biodiversity Conservation Strategy and Action Plan）和《生物多樣性相關傳統(tǒng)知識分類、調(diào)查與編目技術規(guī)定（試行）》（Technical regulation for classification,investigation,and inventory of traditionalknowledgerelating tobiological diversity）的分析，本文針對中法兩國關于遺傳資源及其傳統(tǒng)知識的獲取和惠益分享（Accèsaux ressourcesgénétiqueset aux connaissancestraditionnellesassociéeset partagejuste et équitable desavantages）的法律制度展開比較研究。同時，在《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》的框架下，中法兩國應該加強在國際生物多樣性公約談判中的溝通和理解，探索建立遺傳資源提供國與使用國之間合作關系的典范，并積極構建―一帶一路”倡議下生物多樣性和生態(tài)環(huán)境議題的新型交流與合作機制。①尹侖：《“一帶一路”倡議下中法兩國《生物多樣性公約》合作研究》，載《法國研究》2020年第3期，1頁。

二、與遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識

當今人類社會在環(huán)境、資源和發(fā)展等諸多領域面臨著越來越大的壓力，隨著氣候變化、糧食安全、生物多樣性資源消失和環(huán)境破壞等挑戰(zhàn)的出現(xiàn)，為了人類社會的健康和可持續(xù)發(fā)展，在運用科學技術知識解決上述問題的同時，人們也把眼光重新投向了“傳統(tǒng)知識”，傳統(tǒng)知識越來越受到重視和關注，并在具體的工作實踐中，運用傳統(tǒng)知識以彌補科學技術知識的不足，以達到環(huán)境保護、生物多樣性資源利用、自然資源管理和生計可持續(xù)發(fā)展等目的，于是在某種意義上，傳統(tǒng)知識獲得了“新生”。

傳統(tǒng)知識根據(jù)不同的側重和不同的運用背景有著不同的稱謂，而在英文中的不同用詞也直接影響到了中文關于傳統(tǒng)知識的稱謂。側重于實用技術而言，習慣稱之為“知識”，如Traditional Knowledge（傳統(tǒng)知識），Traditional Ecological Knowledge（傳統(tǒng)生態(tài)知識），Indigenous Knowledge（土著知識）和LocalKnowledge（鄉(xiāng)土知識）；側重于文化方面，則習慣稱之為“遺產(chǎn)”，如IndigenousHeritage（土著遺產(chǎn)）和Intangible(Cultural)Heritage（非物質（文化）遺產(chǎn)）。

關于傳統(tǒng)知識及其相關的概念已經(jīng)有很多學者和專家從不用角度和領域下了定義，但至今沒有一個統(tǒng)一和公認的共識。目前，至少有3 個聯(lián)合國機構及其國際公約涉及到傳統(tǒng)知識的問題。第一是聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)下的《生物多樣性公約》(CBD)，該公約最先提出傳統(tǒng)知識的保護及惠益分享；第二是世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)及其相關公約，討論傳統(tǒng)知識的地位和知識產(chǎn)權保護問題：第三是世界貿(mào)易組織(WTO)下的《與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)定》(TRIPS)。后兩者都是因應協(xié)調(diào)與《生物多樣性公約》的關系而涉及傳統(tǒng)知識議題。各公約在傳統(tǒng)知識概念方面各有側重。

根據(jù)《生物多樣性公約》的理解，傳統(tǒng)知識是從長期的經(jīng)驗發(fā)展而來，并且適應了當?shù)匚幕铜h(huán)境的知識、創(chuàng)新與實踐，屬于集體所有，可通過文字，但多半是以口頭形式代代相傳。其表現(xiàn)形式除了文字記載，還有故事、歌曲、傳說、諺語、文化價值觀、信仰、儀式、習慣法、土著語言等方式。傳統(tǒng)知識也包括培育農(nóng)作物品種和家畜品系的農(nóng)業(yè)實踐等，因此，傳統(tǒng)知識更是一門實踐科學，尤其是在農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、醫(yī)藥、園藝、林業(yè)、環(huán)境以及生態(tài)等領域。②Berkes,F.and Jolly,D.,―Adapting toclimate change:social-ecologicalresilience in a Canadian Western ArcticCommunity.” Conservation Ecology.5(2),2001, p.18.生物多樣性公約不僅將傳統(tǒng)知識視為一種知識、創(chuàng)新和實踐科學，同時更將其看作一種資源，特別是與生物資源及遺傳資源相關的一種特殊資源，是經(jīng)過長期積累和發(fā)展、世代相傳的具有現(xiàn)實或者潛在價值的認識、經(jīng)驗、創(chuàng)新或者做法。

世界知識產(chǎn)權組織認為傳統(tǒng)知識應當具有以下特征：(1)在傳統(tǒng)或世代相傳的背景下產(chǎn)生、保存和傳遞；(2)與世代保存和傳遞傳統(tǒng)知識的本地社區(qū)和人民有特殊聯(lián)系；(3)與被承認具有這一知識的本土或傳統(tǒng)社區(qū)、個人的文化特性相一致。①薛達元等：《《生物多樣性公約》新熱點:傳統(tǒng)知識保護》，載《環(huán)境保護》2006年第24期，72頁。在此基礎上，世界知識產(chǎn)權組織進一步將“傳統(tǒng)知識”定義為：傳統(tǒng)的或基于傳統(tǒng)的文學、藝術和科學作品、表演、發(fā)明、科學發(fā)現(xiàn)、外觀設計、商標、商號及標記、未公開的信，以及其他一切來自于工業(yè)、科學、文學藝術領域里的智力活動所產(chǎn)生的基于傳統(tǒng)的革新和創(chuàng)造。由此可見，世界知識產(chǎn)權組織定義的傳統(tǒng)知識范圍很廣，不僅僅局限于與生物資源相關。也包括了傳統(tǒng)的文學、藝術、表演、商標等，更強調(diào)了傳統(tǒng)文化的內(nèi)涵。

世界貿(mào)易組織近年來在《與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)定》下開展了許多有關遺傳資源和傳統(tǒng)知識的討論，其焦點在于遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識來源的披露要求是否具有專利法意義上的強制力。在傳統(tǒng)知識的概念方面，由于協(xié)定第27 條主要涉及生物材料可否申請專利問題以及申請專利時是否要求披露遺傳資源和傳統(tǒng)知識的來源以及相關惠益分享安排，而民間文學和藝術的傳統(tǒng)知識并不是其主要內(nèi)容，因此，《與貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)定》下的傳統(tǒng)知識接近于《生物多樣性公約》下的傳統(tǒng)知識概念，主要是指與生物資源及遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識。

有學者從傳統(tǒng)知識的擁有者和價值方面定義，認為傳統(tǒng)知識是“受社會生態(tài)環(huán)境影響，土著或地方社區(qū)集體擁有的，與傳統(tǒng)資源和領土、地方經(jīng)濟、基因、物種和生態(tài)系統(tǒng)多樣性、文化和精神價值以及傳統(tǒng)法密切相關的知識、創(chuàng)新和實踐”。有的認為傳統(tǒng)知識意味著在傳統(tǒng)文脈中智力活動所帶來的實質性或物質性的知識。傳統(tǒng)知識的概念不僅僅包括原住民知識在社區(qū)、國家和人民范圍內(nèi)的利用，在傳統(tǒng)文脈上也要適用于其他形式的知識的發(fā)展。有的認為傳統(tǒng)知識是一個過程，而不是內(nèi)容，這才是應該去研究的，學者們已經(jīng)浪費了太多的時間和精力在科學與傳統(tǒng)知識的辯論上，應該對其有一個重新的構架，開展科學和傳統(tǒng)知識對話和合作。

中國歷史悠久、民族眾多，各族人民在數(shù)千年的生產(chǎn)和生活實踐中，創(chuàng)造了豐富的保護和持續(xù)利用生物多樣性的傳統(tǒng)知識、革新和實踐，這些與生物資源保護與持續(xù)利用相關的傳統(tǒng)知識可分為以下5 類:(1)傳統(tǒng)利用農(nóng)業(yè)生物及遺傳資源的知識；(2)傳統(tǒng)利用藥用生物資源的知識；(3)生物資源利用的傳統(tǒng)技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式；(4)與生物資源保護與利用相關的傳統(tǒng)文化與習慣法；(5)傳統(tǒng)地理標志產(chǎn)品。②薛達元等：《論傳統(tǒng)知識的概念與保護》，載《生物多樣性》2009年第2期，135頁。

法國本土和海外領地擁有十分豐富的生物遺傳資源及其相關傳統(tǒng)知識，特別是在海外省，例如法屬圭亞那、法屬波利尼西亞、新喀里多尼亞等地，當?shù)赝林褡搴偷胤缴鐓^(qū)眾多，有些地區(qū)由于長期地理分割和文化隔離而保留了優(yōu)良的地方生物種質資源，具有極大的遺傳學價值。③Galochet Marc et Morel Valérie,―La biodiversité dansl‘a(chǎn)ménagement du territoireen Guyane fran?aise.” Vertigo-la revue électroniqueen sciences de l’environnement, Volume15Numéro1,2015, p.32.多種多樣的農(nóng)作物、家畜、魚類品種資源及其野生近緣種既包含了其特有的原始遺傳性狀，也保存了千百年來勞動人民人工選擇的優(yōu)良品質，構成了法國多樣性的陸地和海洋遺傳資源以及與其相關的豐富的傳統(tǒng)知識。

三、中國遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的法律制度

中法兩國根據(jù)各自國家遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的特點，分別制定或者正在準備制定獲取與惠益分享的法律制度。2011 年6月，中國國務院成立了“中國生物多樣性保護國家委員會”，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國生物多樣性保護工作，指導“聯(lián)合國生物多樣性十年中國行動”，生物多樣性保護法律法規(guī)體系初步建立，制定實施了《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》等一系列重大規(guī)劃和計劃。

在上述一系列舉措中，在國家層面和地方層面都涉及到了遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的法律制度建設。

1.國家層面的法律制度

中國目前在國家層面的法律制度建設還處于起步和準備階段，最重要的兩個舉措是制定實施了《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》（China National Biodiversity Conservation Strategy and Action Plan）和頒布了《生物多樣性相關傳統(tǒng)知識分類、調(diào)查與編目技術規(guī)定（試行）》（Technical regulation for classification,investigation,and inventory of traditional knowledge relating to biologicaldiversity）。

1.1《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》

為了落實《生物多樣性公約》的相關規(guī)定，進一步加強生物多樣性保護工作，原環(huán)境保護部會同20多個政府部門和單位編制了《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》（2011-2030年），提出了中國在這20年內(nèi)生物多樣性保護總體目標、戰(zhàn)略任務和優(yōu)先行動，并于2010年9 月15 日經(jīng)國務院第126 次常務會議審議通過。

《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》共分六章，在第五章生物多樣性保護優(yōu)先領域與行動中制定了十個優(yōu)先領域，其中第六項優(yōu)先領域是“促進生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的合理利用與惠益分享”。在這一優(yōu)先領域的具體行動中，明確提出要建立生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識保護、獲取和惠益共享的制度和機制，具體包括：

（1）制定有關生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益共享的政策和制度。

（2）完善專利申請中生物遺傳資源來源披露制度，建立獲取生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的“共同商定條件”和“事先知情同意”程序，保障生物物種出入境查驗的有效性。

（3）建立生物遺傳資源獲取與惠益共享的管理機制、管理機構及技術支撐體系，建立相關的信息交換機制。①薛達元：《遺傳資源獲取與惠益分享:背景、進展與挑戰(zhàn)》，載《生物多樣性》2007年第5期，563頁。

《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》還制定了39項優(yōu)先項目，其中項目4提出建立生物遺傳資源獲取與惠益共享制度，主要內(nèi)容包括開展國家生物遺傳資源獲取與惠益共享制度研究，制定相關法規(guī)和管理制度，并開展試點示范；項目11專門針對少數(shù)民族地區(qū)傳統(tǒng)知識調(diào)查與編目，主要內(nèi)容為對中國少數(shù)民族地區(qū)體現(xiàn)生物多樣性保護與持續(xù)利用的傳統(tǒng)作物、畜禽品種資源、民族醫(yī)藥、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術、傳統(tǒng)文化和習俗進行系統(tǒng)調(diào)查和編目，查明少數(shù)民族地區(qū)傳統(tǒng)知識保護和傳承現(xiàn)狀，建立中國少數(shù)民族傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫，促進傳統(tǒng)知識保護、可持續(xù)利用和惠益共享。

1.2《生物多樣性相關傳統(tǒng)知識分類、調(diào)查與編目技術規(guī)定（試行）》

為履行《生物多樣性公約》和《獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》，實施《中國生物多樣性保護戰(zhàn)略與行動計劃》（2011-2030年）、《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》和《全國生物物種資源保護與利用規(guī)劃綱要》（2066-2020年）中提出的“研究建立生物遺傳資源獲取與惠益分享機制”，促進中國地方社區(qū)特別是少數(shù)民族地方社區(qū)擁有的與生物多樣性保護和生物遺傳資源可持續(xù)利用相關傳統(tǒng)知識的保護、傳承、利用以及公平分享惠益，指導相關傳統(tǒng)知識的分類、調(diào)查和編目，原環(huán)境保護部于2014年頒布了《生物多樣性相關傳統(tǒng)知識分類、調(diào)查與編目技術規(guī)定（試行）》（以下簡稱《技術規(guī)定》）。

《技術規(guī)定》根據(jù)傳統(tǒng)知識的屬性和用途，將傳統(tǒng)知識分為5大類30項：

（1）傳統(tǒng)選育農(nóng)業(yè)遺傳資源的相關知識。指各族人民和地方社區(qū)在長期的農(nóng)業(yè)（包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)和其他相關產(chǎn)業(yè)，下同）生產(chǎn)中以傳統(tǒng)方式培育和馴化農(nóng)作物、畜、禽、林木、花卉、水生生物、陸生野生動植物和微生物遺傳資源所創(chuàng)造和積累的相關知識。

（2）傳統(tǒng)醫(yī)藥相關知識。指各族人民和地方社區(qū)在與自然和疾病斗爭的長期實踐中以傳統(tǒng)方式利用藥用生物資源所創(chuàng)造、傳承和累積的醫(yī)藥學知識、技術及創(chuàng)新。

（3）與生物資源可持續(xù)利用相關的傳統(tǒng)技術及生產(chǎn)生活方式。指各族人民和地方社區(qū)在長期的生產(chǎn)生活實踐中所創(chuàng)造的傳統(tǒng)實用技術，以及基于這些技術而形成的傳統(tǒng)生產(chǎn)與生活方式。這類傳統(tǒng)技術及生產(chǎn)生活方式對于保護生物多樣性和持續(xù)利用生物資源具有良好的實用效果。

（4）與生物多樣性相關的傳統(tǒng)文化。指各族人民和地方社區(qū)在長期生產(chǎn)生活中形成的有利于生物多樣性保護和可持續(xù)利用的宗教信仰、傳統(tǒng)節(jié)慶、習慣法等。

（5）傳統(tǒng)生物地理標志產(chǎn)品相關知識。指各族人民和地方社區(qū)選育、生產(chǎn)、加工和銷售當?shù)靥赜谢蛟a(chǎn)生物遺傳資源的知識、技術和工藝，融合特有或原產(chǎn)生物遺傳資源、傳統(tǒng)工藝和民族文化于一體。①薛達元：《民族地區(qū)生物多樣性相關傳統(tǒng)知識的保護戰(zhàn)略》，載《中央民族大學學報(自然科學版)》2008年第4期，10頁。

2.地方層面的法律制度

中國云南省率先制定和頒布了中國第一部地方性的生物多樣性保護法規(guī)：《云南省生物多樣性保護條例》?！对颇鲜∩锒鄻有员Ｗo條例》旨在保護生物多樣性，保障生態(tài)安全，由云南省第十三屆人大常務委員會第五次會議于2018 年9月21日審議通過并公布，共七章四十條，自2019 年1 月1日起施行。

《云南省生物多樣性保護條例》不僅提出了對生物多樣性的保護，而且還制定了對與生物多樣性相關的民族文化和傳統(tǒng)知識的保護條例。例如，在第五章公眾參與和惠益分享中的第三十三條，明確規(guī)定了：“縣級以上人民政府及其環(huán)境保護、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、文化等行政主管部門應當加強與生物多樣性保護相關的傳統(tǒng)知識、方法和技能的調(diào)查、收集、整理、保護。鼓勵涉及生物多樣性利用的民族傳統(tǒng)知識、技能依法申請專利、商標、地理標志產(chǎn)品保護，申報民族傳統(tǒng)文化生態(tài)保護區(qū)、非物質文化遺產(chǎn)項目及其代表性傳承人等，促進生物多樣性保護和利用的傳統(tǒng)文化的傳承和應用?！痹诘谌臈l中，還明確了傳統(tǒng)知識的惠益分享規(guī)定：“縣級以上人民政府應當建立健全生物遺傳資源及相關傳統(tǒng)知識的獲取與惠益分享制度，公平、公正分享其產(chǎn)生的經(jīng)濟效益?！?/p>

《云南省生物多樣性保護條例》中對民族文化和傳統(tǒng)知識的保護的規(guī)定有著重要的意義。首先，通過立法行為，這部條例把民族文化和傳統(tǒng)知識的保護上升到了法律層面，讓云南民族文化和傳統(tǒng)知識的保護有法可依；其次，這也是中國第一部涉及與生物多樣性相關的民族文化和傳統(tǒng)知識的地方性保護條例，為未來國家層面的相關立法奠定了基礎，也為其他省份的相關地方性法規(guī)做出了示范。

四、法國遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的法律制度

法國已經(jīng)在國家層面進行了遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的相關立法，主要有《恢復生物多樣性、自然和景觀法》和《關于獲取和分享利用遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識利益的法令》。

在上述國家層面的立法工作中，涉及到了諸如法屬波利尼西亞和法屬圭亞那等海外省的遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享內(nèi)容，在地方層面則沒有相應的法律制度建設。

1.《恢復生物多樣性、自然和景觀法》

《恢復生物多樣性、自然和景觀法》于2016年8月8日正式頒布，簡稱《生物多樣性法》。該法的第五大章題為“遺傳資源獲取以及公平公正地實現(xiàn)惠益分享”（ACCèS AUX RESSOURCESGéNéTIQUESET PARTAGE JUSTEET éQUITABLEDES AVANTAGES），包括37至46共9 條，是關于遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的專門法律制度。①LOIno2016-1087du 8ao?t 2016pour la reconquête de la biodiversité,de la nature et despaysages.9 ao?t 2016, Journal officiel de la République fran?aise,Texte 2sur 86.

首先，《生物多樣性法》對遺傳資源相關傳統(tǒng)知識下了定義。與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識：與遺傳資源的遺傳或生物化學性質、使用或特征有關的知識、創(chuàng)新和實踐，其使用和特性成為一個或多個居民社區(qū)長期和持續(xù)地持有的古老方法，以及由這些居民社區(qū)形成的知識和實踐的演變。

其次，該法制定了關于在本國（法國）境內(nèi)取得遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識以及分享其利用所產(chǎn)生的惠益的規(guī)則。其中涉及遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的部分包括：

（1）適用范圍。與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識不能歸屬于一個或多個居民社區(qū)；與遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識，其特性是眾所周知的，并且在與這些資源共享的居民社區(qū)之外長期和反復地使用；《農(nóng)村和海洋漁業(yè)法》所界定的傳統(tǒng)知識和技術可用于農(nóng)業(yè)、林業(yè)、食品和海洋產(chǎn)品。

（2）事先聲明程序。獲得遺傳資源和相關生物多樣性知識及其最終用途，保存或開發(fā)但不直接用于商業(yè)發(fā)展的，須向主管行政當局申報。對于從一個或多個居民社區(qū)內(nèi)獲得的遺傳資源，申請人必須向公法法人歸還信息和知識，但不包括與工業(yè)和商業(yè)秘密有關的機密信息。

（3）獲得使用與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識的許可程序。與遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的使用須經(jīng)批準，而且只有在征得有關居民社區(qū)事先知情同意的規(guī)定程序結束時才能批準。在公平和公正地分享遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的使用所產(chǎn)生的惠益之后，將這些惠益直接分配給能夠造福于相關居民社區(qū)的項目，這些項目應該在居民社區(qū)的參與下實施。在相關居民社區(qū)中，法律指定一個公法法人負責與擁有與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識的居民社區(qū)進行協(xié)商。該法人可以是一個公共環(huán)境合作機構，由地方政府和咨詢委員會組成，或者在沒有此種機構的情況下由國家或其主管環(huán)境事務的公共部門組成。根據(jù)記錄，行政當局可以部分或全部同意、或者拒絕申請人使用與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識；與此相關的傳統(tǒng)知識的使用僅限于授權書中具體提到的目的和條件。公法法人應與用戶談判并簽署利益分享合同，以反映各方在協(xié)商中達成的協(xié)議；在利益分享合同中，任何關于獲取或利用與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識的專屬條款均視為不成文；根據(jù)本條規(guī)定，國務委員會頒布的法令規(guī)定了分享利益的標準合同。

2.《關于獲取和分享利用遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識利益的法令》

《關于獲取和分享利用遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識利益的法令》正式頒布于2017年5月9日。該法令涉及任何希望在法國境內(nèi)獲得遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識的人、在法國領土上使用遺傳資源或相關傳統(tǒng)知識的人，無論其是在法國還是在法國國外獲得這些資源和知識。

該法令的目標是：在法國領土上獲取遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識，并分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益，同時監(jiān)測歐洲聯(lián)盟內(nèi)部用戶遵守《關于獲得遺傳資源和公正、公平地分享其利用所產(chǎn)生的惠益的名古屋議定書》的情況。其中有兩個部分涉及遺傳資源相關傳統(tǒng)知識。①Décret no。2017-848du 9mai2017 relatif à l‘a(chǎn)ccès aux ressourcesgénétiques et aux connaissancestraditionnellesassociéeset au partage desavantagesdécoulant de leur utilization.10mai 2017,Journal officiel de la République fran?aise,Texte5sur 396.

首先，使用與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識的許可程序，包括：

（1）如果一個或多個居民社區(qū)擁有與遺傳資源相關的傳統(tǒng)知識，例如法屬圭亞那、瓦利斯群島和富圖納群島，任何希望使用這種傳統(tǒng)知識的人都必須向負責環(huán)境事務的部門提出申請。

（2）在收到申請后，環(huán)境部應向申請者發(fā)送一份收據(jù)，注明登記日期。在15個工作日內(nèi)，負責環(huán)境事務的部門將審查案卷的完整性。如果委員會認為申請書不完整，委員會應請申請者按照《公共和行政關系法》的規(guī)定，完善申請書。在收到完整的檔案后一個月內(nèi)，負責環(huán)境事務的部門要將其轉交公法法人。

（3）在法屬圭亞那，公法法人是地方政府的公共機構；對于瓦利斯群島和富圖納群島，由當?shù)匾粋€或多個居民社區(qū)進行協(xié)商，如果有關居民社區(qū)沒有明確表示同意在接到通知后15天內(nèi)舉行協(xié)商，那么協(xié)商可以由瓦利斯和富圖納群島高級行政長官組織進行。

（4）公法法人應在接到通知后一個月內(nèi)，確定與有關居民社區(qū)協(xié)商的時間表，并通知申請者。為了確保有關居民社區(qū)的充分信息和參與，如果要求將傳統(tǒng)知識用于生物多樣性的非直接商業(yè)發(fā)展目標，磋商時間至少應為兩個月，如果特殊要求的話，磋商時間至少應為四個月。

（5）申請檔案在整個咨詢期間要隨時提供給有關居民社區(qū)。在其生活方式和文化的背景下，應該用居民社區(qū)能理解的語言或方言向他們介紹該方案。申請者經(jīng)指定的公法法人同意后，可按照規(guī)定的條件，參與一個或多個居民社區(qū)的協(xié)商。

（6）在事先征得居民社區(qū)同意的情況下，指定的公法法人應根據(jù)記錄，與申請人談判并簽署惠益分享合同。申請人應將所簽署的合同連同相應的記錄送交環(huán)境部。環(huán)境部應在收到前款所述文件后兩個月內(nèi)對申請作出決定，如果沒有在這段時間內(nèi)做出決定，則構成批準。

（7）應受益人的要求或自行決定，環(huán)境部頒發(fā)許可證，以確保公平和公正地分享利用與遺傳資源有關的傳統(tǒng)知識所產(chǎn)生的惠益，并有助于保護生物多樣性。

其次，關于使用遺傳資源和相關傳統(tǒng)知識應遵守的規(guī)則，包括：

（1）歐盟內(nèi)用戶應遵守《關于獲得遺傳資源和公正分享遺傳資源的名古屋議定書》，公平利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益，接受資助者關于利用遺傳資源和與遺傳資源相關傳統(tǒng)知識的研究聲明，證明使用者履行了應有的義務。

（2）通過使用遺傳資源或與遺傳資源相關傳統(tǒng)知識而開發(fā)的產(chǎn)品，在其最后開發(fā)階段，應該證明使用者履行了應有的義務。

許可證制度體現(xiàn)了該法令對傳統(tǒng)知識價值的尊重，而居民社區(qū)的概念是這項法令的核心。該法令的目的是確保與擁有知識的社區(qū)公平和平等地分享生物多樣性研究的成果，因此包括事先知情同意、共同商定和相互同意等原則。

五、結論

通過對中法兩國遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享法律制度的研究和對比，發(fā)現(xiàn)有以下特點：

首先，在立法程序上，中法兩國有著巨大差異。法國是自上而下的立法，由中央政府制定相關法律規(guī)定，并在法律的部分章節(jié)專門提及諸如法屬圭亞那等地區(qū)和海外省，在地方則沒有相應的立法和法律制度；在中國則是一種自下而上的立法，目前中央政府還沒有相應的立法和法律制度，但在生物多樣性豐富的云南省卻率先制定了地方條例，并為未來中央政府的立法起到了促進和借鑒的作用。

其次，在立法過程中，中法兩國也不相同。中國在沒有進行立法之前，先制定了傳統(tǒng)知識的分類、調(diào)查與編目技術規(guī)定，并依據(jù)少數(shù)民族的劃分對傳統(tǒng)只是進行詳細的調(diào)查、收集和整理，以建立傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫，為未來立法作基礎準備；法國則在沒有對境內(nèi)居民社區(qū)和海外省土著民族所掌握的傳統(tǒng)知識進行正式調(diào)查和統(tǒng)計的情況下，直接制定了相關法律制度。

因此，未來中法兩國可以相互借鑒對方在立法過程中的成功經(jīng)驗。特別是兩國在包括遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享等生物多樣性相關法律制度建設方面，具體而言有以下兩個方面：

（1）中國可以借鑒法國《生物多樣性法》的立法經(jīng)驗，盡快制定與《生物多樣性公約》相對應的國內(nèi)法。

（2）法國可以借鑒中國《與遺傳資源相關傳統(tǒng)知識數(shù)據(jù)庫》的建設經(jīng)驗，針對法國本土、海外省等地區(qū)的土著民族和地方社區(qū)的傳統(tǒng)知識盡快開展調(diào)查和研究。

總之，中法兩國應該加強在國際生物多樣性公約談判中的溝通和理解，探索建立遺傳資源提供國與使用國之間合作關系的典范，進一步在遺傳資源相關傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享及其法律制度建設的領域展開合作，并積極構建生物多樣性和生態(tài)環(huán)境議題的新型合作機制。